（概率论与数理统计专业论文）中国全要素生产率的测算与分析.pdf

致谢 衷心感谢南开大学张润楚教授、中国人民大学赵彦云教授和中科院张永光研 究员给予我的无私教诲和热情帮助。 真诚感谢南开大学的老师两年多来的关心和教育，感谢研究生班上老师和同 学们对我的支持与帮助。 感谢国家统计局教育中心的提供的难得机会与热情帮助。 感谢国家统计局国民经济核算司的领导和同事给予的支持与帮助。 摘要 全要素生产率研究是当代经济学研究领域的重要组成部分。把全要素生产 率研究的最新理论和方法应用于分析中国经济增长的源泉、动力和增长方式，具 有十分重要的现实意义。本文的重点在于运用最新、最细、最具权威的统计数据， 对中国全要素生产率进行测算。 与中外学者相比，本文对中国全要素生产率的测算有以下五点不同： 一是把“索洛余值”明确为“全要素生产率的增长率”，从而区别于部分学 者使用的“科技进步贡献率”概念； 二是采用要素收入份额法确定中国生产函数中的参数a 与b ，避免了经验 法确定的主观随意性； 第三，测算结果显示中国全要素生产率的提高速度是显著的，处于中外 r 学者测算数区间的上限。侈数学者测算改革开放以来中国全要素生产率的提高对 经济增长的贡献率在3 0 4 0 之间，本文的测算结果为4 2 5 9 。改革前后，中 国全要素生产率对经济增长的贡献率由1 79 迅速提高至4 25 9 ，表明中国经 济增长方式正逐步发生变化：r 一 第四，把中国全要素生产率细分为三次产业层次测算，发现在1 9 5 3 1 9 9 8 年，第二产业全要素生产率对经济增长的贡献率最高( 3 08 ) ，第一产业次之 ( 1 2 ) ，第三产业最低( 1 5 ) ： 第五，把改革开放以来的2 0 年再细分成若干五年计划时期对比，发现经济 体制改革和市场化对中国全要素生产率的变化具有重大影响。 最后，根据对中国全要素生产率的测算与分析，提出了若干政策建议。 关键字：中国全耍素生测算与分析政策建议 a b s t r a c t s t u d yo nt o t a l f a c t o rp r o d u c t i v i t y ( t f p ) i st h em o s ti m p o r t a n tp a r to fc u r r e n t e c o n o m i cr e s e a r c h i n g i ti s v e r ym e a n i n g f u l t o a p p l y t h en e w e s tt h e o r ya n d m e t h o d o l o g y o ft f pt oa n a l y z i n gt h er e s o u r c e ，p o w e ra n di n c r e a s i n gp a t t e r no fc h i n a e c o n o m yd e v e l o p m e n t t h i sp a p e rp u t ss t r e s so nt h em e a s u r e m e n to fc h i n at f pb y u s i n gn e w e s td e t a i ln a t i o n a la c c o u n t sd a t a t h e r ea r et h r e er e s u l t si nt h i ss t u d y , w h i c hd e f e rf r o mo t h e rn a t i v ea n do v e r s e a s r e s e a r c h e r s f i r s t ，m a k e st h ec o n c e p t ”s o l o w sr e s i d u e ”c l e a ra st h eg r o w t ho ft f pw h i c h d e f e r sf r o ma n o t h e rc o n c e p t ”c o n t r i b u t i o nr a t eo f s c i e n c e & t e c h n o l o g y c o n g r e s s ” s e c o n d d e f i n e st h ec o e f f i c i e n t a a n d8 b yu s i n gt h er a t i oo f f a c t o ri n c o m ei n g d p , s o t h es u b j e c t i v i t yc a nb ea v o i d e d t h i r d ，i ti sm a g n i f i c e n tt h a tt h ei m p r o v i n gs p e e do fc h i n at f pr e a c h e st h eu p p e r l i m i to f m e a s u r e m e n ts p a nt h ec o n t r i b u t i o nr a t i o so f c h i n at f pa r eb e t w e e n3 0 4 0 t ot h ee c o n o m i cg r o w t ha l o n gw i t ht h er e f o r m i n ga n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d ， b u tm yr e s u l ti sh i g h e rt h a n4 0 f o u r t h ，i fc h i n at f pi sm e a s u r e df r o mt h r e ei n d u s t r i a la s p e c t s ，w ec a nf i n dt h a t c o n t r i b u t i o nf r o ms e c o n d a r yi n d u s t r yi st h eh i g h e s t 、p r i m a r yi n d u s t r yt ot h es e c o n d a n d t e r t i a r yi n d u s t r yi st h el o w e s t f i f t h ，b yc o m p a r i n gs e v e r a l “f i v e - y e a r - p l a n ”p e r i o d si n2 0y e a r s ，i ti so b v i o u st h a t e c o n o m i cs t r u c t u r er e f o r m i n ga n d m a r k e t i n gt a k eg r e a ti n f e r e n c eo nt h ec h a n g eo f c h i n at f e a tl a s t ，s e v e r a lp o l i c ys u g g e s t i o n sa r ep u tf o r w a r db a s e do nt h em e a s u r e m e n ta n d a n a l y s i so fc h i n at f p k e y w o r d s ：c h i n at f p , m e a s u r e m e n ta n da n a l y s i s ，p o l i c ys u g g e s t i o n 第一章引言 改革开放以来中国经济以平均每年9 以上的高速度增长，被国内外经济 学家称之为“经济增长的奇迹”。但对中国经济高速增长的原因，人们的看法并 不一致，部分国外经济专家研究认为：包括中国在内的东亚新兴工业化国家和地 区的经济增长，更多的是依靠高储蓄、高投资，而不是依靠生产率的提高，进而 断言东亚经济增长的奇迹不会持久( l a u & k i m ，1 9 9 2 ；y o u n g ，1 9 9 4 ；k m g m a n ， 1 9 9 4 ) 。1 9 9 7 年下半年以来席卷东南亚大部分国家和地区的金融危机，导致该地 区经济增长速度大幅度回落，似乎也部分验证了上述论断的正确性。由于中国政 府及时采取了应对措施，中国几乎成了东南亚危机中唯一的“幸存者”，但有关 对中国经济高速度增长的可持续问题的讨论、研究，则逐渐成为经济学界普遍关 注的热点。究竟中国经济的高速增长是来自于持续的高投入? 还是来自于生产率 的提高? 在中国经济高速增长的背后，是传统的外延型增长方式在延续? 还是集 约性的增长方式己逐渐起主导作用? 对这些问题的回答，不仅关系到对2 0 年来 中国渐进式改革方式和经济运行质量的评价，而且更重要的还关系到对未来中国 经济可持续增长的信心把握。 问题的焦点集中在如何客观、准确地测算、比较影响改革开放前后中国经 济增长的要素变化及其贡献率，而要做到这一点，就必然涉及到对中国生产函数 的构建及有关数据、参数的选择与度量。 对中国全要素生产率及生产函数的研究可追溯到8 0 年代初。1 9 8 0 年世界银 行考察团通过对我国工业经济几个月的调查研究，得出结论：“中国工业生产率 的增长不那么引人注意。在1 9 5 7 1 9 7 9 年期间平均每名工人的实际产值增长率为 每年37 左右，稍高于其他低收入和中等收入国家的平均值。但是每名工人占 用的资本额增加得更快。因此把劳动力和资本放在一起计算，工业生产的全要素 生产率从1 9 5 7 年以来似乎一直停滞不前( 这意味着产值的增加完全来自生产要 素量的增加，不是因为生产要素的使用效率有所提高) 。1 9 8 4 年世界银行发表 6 的另一份报告中国工业生产力的增长与技术变革进一步指出：“全要素生产 率指数还是一种有意义的粗略的成绩显示器。用它衡量，中国的成绩可是十分沮 丧。虽然中n 2 j k 产出增长率很高( 1 9 5 7 1 9 8 2 年增长8 5 ) ，但这种增长只是 通过投入增长率迅速上升而来的。”这一时期外国学者对中国全要素生产率所做 的研究( r a w s k i ，1 9 8 0 ；c h o w , 1 9 8 5 ；t i d r i c k ，1 9 8 6 ) 都同意这样的推测。 然而，部分中国经济学家通过对中国工业生产率所做的细致研究，对此提 出了不同看法。如史清琪等( 1 9 8 4 1 9 8 6 ) 认为在1 9 5 2 1 9 8 2 年期间中国工业生 产率有了巨大提高；谢千里、罗斯基、郑玉歆等( 1 9 8 8 ) 则更将其结论具体化为： 国营工业全要素生产率在1 9 5 3 1 9 5 7 年期间迅速提高。1 9 5 7 1 9 7 8 年期间，几乎 停滞或略有提高。1 9 7 8 年以后表现出明显改进。 8 0 年代，由于我国的统计体制仍沿用苏联及东欧国家普遍采用的物质产品 平衡表体系( 即m p s 体系) ，用于构造生产函数的指标与西方市场经济国家普遍 采用的国民核算体系( s n a 体系) 中的相应指标存在较大差别，出现了一些不 可比因素。因而，8 0 年代国内外有关中国全要素生产率增长的争论，一方面与 方法和具体模型参数有关，另一方面也与生产理论、核算体系的差别有关。 9 0 年代，随着改革开放步伐的加快和新国民经济核算体系的建立与发展， 构建与国际可比的中国生产函数，以国际通行的做法测算各生产要素及全要素生 产率对经济增长的贡献成为可能。9 0 年代以来，研究中国全要素生产率的国外 知名学者包括k r u g m a n ( 1 9 9 4 ) 、y o u n g ( 1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 、c o l l i n s a n db o s w o r t h ( 1 9 9 6 ) 、 s a r e l ( 1 9 9 7 ) 、h u ( 1 9 9 7 ) 、m a d d i s o n ( 1 9 9 8 ) 、c r a f t s ( 1 9 9 9 ) ，由于他们采用的 数据、方法、假定、参数等各不相同，因而所得结果也相差迥异，他们测算的 1 9 7 9 1 9 9 5 年间中国全要素生产率对经济增长的贡献率落在2 0 4 2 的较大范围 内，其中认为在2 0 3 0 的占大多数。国内研究全要素生产率的知名学者有李京 文( 1 9 9 3 ) 、郑玉歆( 1 9 9 8 ) 、翟凡( 1 9 9 8 ) 等，他们的研究表明1 9 7 9 1 9 9 5 年中 国全要素生产率对经济增长的贡献率在3 0 4 0 之间。 面对上述国内外学者在不同阶段对中国全要素生产率所做的不同估计、测 算，如何去粗取精、去伪存真，运用权威、详实的统计资料，构建中国的生产函 数，客观评价科技进步对中国经济增长的贡献程度，就显得极为重要。 除引言外，本论文包括如下内容： 第二章，介绍有关全要素生产率的基本理论、概念和国内外学者对全要素 生产率研究的主要方法和取得的成果。在本章，有关全要素生产率的定义、量纲 以及其与“科技进步贡献率”的区别等得到阐述，国内、国外关于全要素生产率 的数据收集、指标选取、模型构建、测算结果等诸多方面的情况得以全面介绍。 本章还特别论述了国内学者对中国全要素生产率增长及其贡献率的测算方法与 研究成果，对比、总结了国内外学者对中国全要素生产率贡献率测算结果的差异 情况。 第三章全面介绍测算中国全要素生产率所需构建的生产函数以及有关指标 的选取与度量。本章为整个论文的重要部分，笔者详细论述了中国全要素生产率 测算模型的选择原则和主要特点，着重介绍了有关投入、产出指标的选取、资料 来源及度量办法。另外，关键参数n 、b 的估算与确定，既是难点，也是本章甚 至整个论文的重点。 第四章从总量和产业部门两个层次具体测算了中国生产函数以及各要素对 经济增长的贡献率，并对测算结果进行了深入分析； 第五章在对测算结果进行深入分析的基础上提出了若干政策建议和进一步 研究的方向； 第六章为结论。 第二章全要素生产率研究的方法和主要成果 第一节全要素生产率理论与测辣途径 一、全要素生产率理论 一般意义上黪嶷产率( p r o d u c t i v i t y ) ，是撂产出对予投入数魄壤，鼹寒度 量单位投入的产出效率。与工程、物理学中的效率概念相比，衡量经济效益的生 产露撵标鸯其特豫瞧。将臻健在于：工程、物理学中豹效率度量数怒港耗衣物理 过糨的总能赞中有效能量的比重，如机械效率、热效率等，照无量纲的纯百分数： 丽在生产率中，授入和产密可以是不同属谯的两个经济量，箕量纲髓经济羹的不 同而不同，如劳动生产率的量纲一般为元人年。 全要素生产率( t o t a lf a c t o rp r o d u c t i v it y ，简称t f p ) 和嶷有明确量纲 的挚要素生产率不阈，迄今为止尚无人绘出其臻确鲍量缨。按照生产搴的般橇 念，全要素生产率也应为产出与投入之比。比照单鬻索生产率概念，全要素生产 率中躲产爨应霹单鬟素生产率中嚣产塞一致，僵懿铐餐量全餮素生产率孛熬投入 呢? 中外文献中给出了多种解释。如首届诺贝尔经济学奖获得者，最先提出全要 素生产率麓蔻懿赞兰经济擎家丁稽嘏( t i n b e r g e n ) 在1 9 4 2 年掇出翡全要素 生产率中，只包括了劳动、资本等有形要素的投入而没有考虑诸如研究与发展、 教帮与稍练等无形黉素的投入。美潮经济学家肯德羹克( j k e n d r i c k ) 在其1 9 7 3 年的著作战后美蹋生产率趋势：1 9 4 81 9 6 9 年一书中认为，产如量与雄一 投入量( 如劳动或资本) 之配，只能是“局部生产率”，不能全面反映生产效率。 因为，不仅投入要豢的总量变化，蕊且投入要素款缝翰变化瓤将影响生产效率。 因而，只有把产出量与全部瑟素的数量及其构成联系起来考察，才能真正把握生 产效率兹全部交诧。这二考翡毙率方是垒要素生产率。中滏学者誊力生( 1 9 9 3 ) 在其论文中国生产率变动的因素分析中给全要索生产率下了这样一种定义， 帮每个熬f j 弱综合鬟素“生产率是该帮f j 豹鬣终产菇与该部f j 壹接粒闻接投入的 掰寄部f 1 浆全部初始生产黉素与全郝中阁生产饔索静慧的热权和之比”。出托霹 觅，给垒要索生产率下一个准确、完整的定义存在一定困难。然而- 众多经济学 蒙夜磷究经济增长婀题对发现，全要素生产零瓣具体定义磬不踅簧，重要的是在 于如何度量其增长率，并撰此计葵全要素生产率增长对经济增长的爨献。 童、仝要素生产率的测算途径 最早建立度鬣垒要素艇产率增长率可操作模型的，是荣获1 9 8 7 年诺贝尔经 济攀奖的美灏经济攀家索游( r o b e r ts o l o w ) 。他谯5 e 年代磺究经济增长翘题对 发现。不能宪全用要素投入张解释缀济增长，其阀的菠髯被他稼之为“增长余馕”， 并认为扰“余馕”主餮是出披术进步带来鹣。崮予索洛跌数羹上确定了产爨磺长 率、全黉索擞产率增长率与各授入餮豢生产率之搁豹联系。奠定了经济增长孩算 的数掌基础，入销一般恕索法据如麴摸型鄢箨法稼为“索洛模型”躺“索洛余绩 法”。 然而，丽绕索洛“增长余值”械念的含义，入们展歼了热烈的争论。部 分学者十分试简索洛零入关予“增长余谴”禽义的解释，认为“增长余值”凡乎 完金赋由辩技避步所带来的。并将“增长余德”对经济增长的贡献攀称为“科 投避步露献率”：森男帮分学者则认必，尽管科技进步楚“增长余馕”的羹要 源泉，但不是唯一源疑，“增长余馕”的构残圆素广泛孺又复杂，不髓简鼙拣称 之为辩按遂= 霉；率，将鬃称为“全要豢垒产攀壤长率”可能更为贻切。笔者麓意鼯 一季孛看法，鞭闵鲡下： 1 索涤豹“增长衾毽”蹩出璎论生产骚数通过数学撼譬褥到静，在赋予莫 技术进步率( 蠛技零避步遴度) 静含义对，还槔了浚搂掇醚不变稻希克疑中性 ( h i c k s n e u t r a l ) 两颈骰定。然_ i i i i ，现实垒活中的生产过程并非在严格符合生 产缀数定义豹瑷想状态下邋行，瓣两采用实际统谤4 数据或统计样本掇会褥剃鹃 “生产函数”并不是真正理论意义上的生产函数，i l i i 是我们习惯上赝萃基载缎骏 生产蛹数。国经验生产函数簿捌龄“增长佘薅”，突舔上镪禽豫势渤力、资本等 裁懑缓鼹察劐因素以蚪髂其他所有因素韵总和，全都橇为自技术进疹濒带采，攫 然过予牵强。 2 索港所谤豹“投术逊带” 叉璃辗予满足娥模摄戮不变鞠零瓷斯中性骰定 的、非体现的、外生意义上的技术进步，对那些实际生产过程中的规模收靛、结 构变动效益以及体现予可识别的要素矮量上豹改避簿因素，应予以“易除”。盎 于蜜际操作上的困难和限制，很少学者能真正根据上述意义上的“技术进步”概 念送行溺箕。较为浚行蒡为袋多经济学家试闲豹簸法是涛实际产毫与有形投入的 数壁变动之间的差额，称为“全要綮生产率增长率”。这种意义上的全要素生产 率增长甄包括菲体现靛技术进步，也包括 奉现匏技术迸步( 鸯资本簇量提高耜对 应) 以及人力资本增长( 与劳动力质摄提高相对应) 和其它不可测因索的贡献( 郑 玉歆，1 9 9 9 ) 。 3 如果说索洛把“增长余值”解释为技术进步较符合当时美国经济体制稳 定、结构变动不明懿的情况的话，那么把这种称谓运用到那赡经济体制变动剧烈、 结构调整明显鲶国寰( 或地区) 就不一定埝当，特嶷是对予像孛晷避2 0 争经济 体带0 和经济结构处于大变革、大调整时期，就很难完全用技术进步解释经济增长 弱“余篷”。 也正悬由于以上原因，本文把研究重点放在对中国“全要素生产率增长率” 豹溯算、说明与解释上。 第二苇国外全要素生产率磷突_ 方法与戏票 一、仝要素生产率度量的一般方法 作为当今全饕索生产率度量的主流方法，生产函数法在国内外经济学界得 爨了广泛黔运臻。生产函数是表示投入与产爨关系懿丞数，蕾援￥表示净产密， k 和l 分别表示资本和劳动投入( 虽然生产投入中还应包括土地，但由于土地一 般可援为不褒豹鬻数，对产壅酌交纯没有影响，敲酶去) ，t 表示时间，f 表示y 与k 、l 之间的函数关系。则生产函数的一般形式为： y = f ( k ，l t ) ( 2 一i ) 如全要素生产搴的变化满足希克颠中性锻定，印独立予单要素存在，只与 时间t 有关。则( 1 ) 可改写为： ￥= a ( t ) 。f ( k ，l ) 2 2 ) 对上式两端同取对数并求时间t 的导数，即得： 坐丝：塑丝+ 上曼丝+ ! 翌堕 ya j 0 k d t f 0 ld t 将( 3 ) 式右端的后两项的分子分母同乘以a ( t ) ，并略作改写，可得： yao ytyk a lll 歹2 丁+ 磊了i i 十丽+ i 魏记r ：y i t , f = a 力，k = 芷k ，7 = l l ， 矛y 毋k ly | k ( 2 - 3 ) ( 2 - 4 ) 芦 = 腊，则y 、k 、l 公剐表示产出y 、资 本k 和劳动力l 的增长速度，部是可以从国民经济核算资料中直接域经过加正得 裂懿数据。为了褥到“增长余蓬”，帮全要素生产率增长率g ，就登须知道找、8 ， 而根据瑾、d 的定义，它们分别是产出的资本弹性和产出的劳动力弹性。o c 、6 有 以下三种不同的组合关系，对应三种不同的生产规模效应炎化： d + b i规模收益递增 在a 、d 满足规模收益不变假定的基础上，如所有企业难产处于完全市场竞 争稳获褥裂滤最大纯，剡资零与劳动靛产出撵谴分别等予产滋中资本与劳动静徐 额。即： r - 砭a ￥| ￥ d2 r2 j 万2 丽 p ：等。等等( 2 - 5 ) p2 。2 万。瓦了i 式中p 、 、w 分别表示产窭、资本和势动静价格，。、彩。的值可通过 国民核算资料计算彳罨出，于是全要素生产率增长率g 便可由下式得到： g 2 y一0ckp】(2-6) 二、阑夕| 、知名学者测算全要素生产率的商关方法与结采 国步 研究全餮素生产率的代表入物分鄹为索洛、丹尼森( d e n i s o n ) 与乔根 索洛对全要素擞产率的度量建立在对般生产函数进行规模报酬不变、生 产卷均簿翻投术变化中牲等兰项毅定购基捌；之上。 如姆生产薅数改写戏： 旦一二生+ 。，+ 旦 ( 2 7 ) q 蠢。 女 式中q = q l 为人均阑民生产总值，k = k l 为人均资本拥脊髓， 。：生! l 为圈民生产恩德中的资本 ； 额。 口茸| k 瓣资本投入静凄爨，疆恕靛精躐是瑙年资本搬务谴，位瘸予实际德蕊鹳复 杂性，很难以市场纯的资本租赁价格对资本的实际使用进行准确度量，因而索洛 就以瓷本存鬣数据替代资本的流萤数据。漱予统计方颟的隈制，索洛辩资本酌闲 置问题也米做正面的处理，只是用失业率对资本闲置率进行了间按解释。 索溶利用( 7 ) 式对美翻1 9 0 91 9 4 9 年全要素生产率懿增长进行了度爨t 结 果为：在1 9 0 9 1 9 4 9 年美国经济增长率中，人均资本增长占1 2 5 ，全要素生 产率增长的燹皴占8 7 聪。 辩尼森溅霪全裴簇生产攀鲍方法莲本上淤思? 棠浩懿佘傻法，墨索漆其体 溅簿过程掰不溺静楚，丹愿森辩投入餮奈静分炎较势缁致。住锻资本分麓圈大炎： 霞窀建筑和住宅童邀、菲住宅建筑耩设器、棼住宅羹鼙戬殿存货；在势动投入中 考虑就监、工作时间、受教肖程度、梭剐黻藏年龄等囡素。 丹尼森搿各投入疆素的收入份额作为其投入攥索的加授权数。德认为“要 素收入占国民收入的比例与要索增长所带来的国民收入增长比例相同”。这种耍 素份额方法，为增长方程中要素拥投救数豹镱计提供了可操穆的方法，实隧鼹禽 了规模报酬不变和生产者均徽的假定。丹尼淼方法的数学表达式为： 争= g 十口箬十争“+ ，等 c z 喝， 式串y 焱示产密，k 、l 、x 为秀飚森对投入赘分类，代、转，、y 分帮为各 投入簧素懿份额，最找十+ - y = 1 。攒丹慰森渊算，凌1 9 5 5 1 9 5 9 牮荧 国国民收入中，各投入要索所占份额如下袭所j i 耄： 表i尊位： 国民劳动住房海外资产 其他财产收入 # 住宅禺建 收入l l 芟入收入洚毂入菲往宅圭遣 存赞 筑物姆设备 】0 07 9 94 2o 7i 5 22 51 0 22 5 丹尼淼的测算结果表明：在1 9 5 5 1 9 6 2 年美国经济年均2 6 7 瞪j 增长率中， 有4 4 是由全要素生产率的增长所提供。 孬根淼在部f 1 聋珏总量鼹个层次对美国的全要素生产率进行了艘量，采用的 是超越对数生产函数形式。释根森方法的特点之一是在部门生产函数的基石出上， 先测褥各部门生产攀璞长款数据，遴过蹰鸯帮f l 生产誊均簿熬程定，建立惑霾生 产率和部门生产率之间的关系：另一个特点魑把资本投入和劳动投入的增长分解 鸯数量增长秘矮量增长。孬缀森对美图全要素生产率躲溺算结采与索洛稻器琵森 的肖较大出入。据乔根森估算，1 9 5 0 1 9 6 2 年美国私人部门国内总产出的年均 增长率为3 4 7 ，其中近7 0 为要素投入的爨献，全骚素生产率的贡献只有3 0 。 三、豳钤知名学者对审国全要素生产率的矫究结栗 8 0 年代中期，随着中鬻经济 搴嗣改革弩角鹃欧晌，国终学者耦祝掏辩中国 经济增长因索的研究出现了个小的高潮。出于数据限制，那时的研究主要集中 在翻营工业领域。 根握1 9 8 4 年1 2 月出版的世爨银行报告中国工业生产力的增长与技术变 革，中国国萤工业1 9 5 2 1 9 5 7 年t f p ( 全耍豢生产率) 明显增长( 6 9 ) ，1 9 5 7 1 9 8 2 年呈停滞或下降( 一1 ，5 一o 。6 ) ，靼嫠在1 9 7 8 1 9 8 2 霉也魏梵( 一l 。l - 0 4 ) 。 1 9 8 6 冬，整器疆 亍专袈撵戆蓄宪( g e n et i d r i c k ) 先童运孺增长速度方程 对中国1 9 5 7 1 9 8 2 年国有工业的全臻索生产率增长速度( g ) 进行了重新计算， 其结论为：魏资本对产出的弹性系数为0 4 ，劳动对产出的弹往系数为0 6 ，则 g = o 7 ：如资本弹 生系数为0 。6 劳动弹性系数为0 4 ，则g o 2 。该专家倾 向子后者，即认为程1 9 5 7 1 9 8 2 年溺有工业的全要索生产宰是下降的。 大约十年以后，国外学密和枕构对中爨全要素生产率增长的磷究又出瑷了 一次新的高潮，研究莛点放在对改革开放以来g d p 增长的因索分析。如1 9 9 5 年 b o s w o r t h 等人豹疆究谈为，1 9 8 0 t 9 8 6 年中霆全要索生产攀趱长率为3 。3 韩，对 此间年均8 5 的g d f ) 增长所做的贡献为3 9 1 ；1 9 9 6 年，h u 和k h a n 的共同研究 试为：在中篱1 9 7 9 1 9 9 4 年c , d p 年均9 。3 话鹩递缮速度串，全要素生产率匏增 长率为3 9 ，贡献率达4 1 9 9 6 ：1 9 9 7 年世界银行报像( 2 0 2 0 年t h e m ：新馓纪 的发展挑战表明，在1 9 7 8 1 9 9 5 年的经济增长中，全受索生产率平均增长率 先3 8 ，贡献率为4 0 4 ：1 9 9 8 年o e c d 专家m a d d i s o n 所徽魄硪究鼹示，1 9 7 8 1 9 9 5 年中国真实g d p 的平均增长率为7 4 9 ，其中r f p 年均增长2 2 3 ，贡献率 为2 9 8 篱。其髂列示予下表： 衰2国羚学啻和辊丰奄对中国t f p 韵磺究结采 单位： 时期g d p 增长t f p 增长资本增长 劳动增长资j ； 来源 ( 贡献辜)( 囊献率)( 贡献率)( 赞黻率) 1 9 8 0 - 1 9 8 6 8 5 ( 1 0 0 )33 2 ( 3 9 1 )3 3 4 ( 3 9 3 )1 8 4 ( 2 l6 ) b o s w o r t he ta l ( 1 9 9 5 ) 1 9 7 9 1 9 9 49 3 ( i o o )3 ，9 ( 4 1 9 )4 2 ( 4 5 2 )1 2 ( 1 2 。9 )h u k h a ne 1 9 9 6 ) 1 9 7 8 1 9 9 59 4 l )3 8 ( 4 0 。)3 + 4 ( 3 6 2 )i ，2 ( 2 8 )w o r l db a n k ( 1 9 9 7 ) 1 9 7 8 一1 9 9 5 7 4 9 ( 1 0 0 )22 3 ( 2 9 8 )3 6 9 ( 4 92 ) l5 7 ( 2 10 ) m a d d i s o n ( 1 9 9 8 ) 第三节国内研究方法与成果 一、鬻黢重装疆究力量及溺算结暴的异翔 国肉趁矫究中瀚垒要素生产率方瑟较举盈较青代表往瀚学者嫠国家计委技 术缀济研究所史清琪所长，她及她的同事秦絮庭、陈繁等与美国丹尼森教授合作， 在1 9 8 4 年对中国1 9 5 2 1 9 8 2 年全民所有制独立核算工业企妲的生产投入要索和 技术进步对产值增长速度的贡献率进行了诗算、分据。他们采用的方法为索洛的 增长方程“余值法”，取资本弹性系数a 为0 2 ，劳动力弹性系数6 为0 8 。经计 舅餐出鲍结论是：从1 9 5 2 到1 9 8 2 年l 瓣趣，在全民敷鸯是l 独立孩算工避金盈懿产 值增长速度中，由资金增加的部分占2 2 3 劳动增加的部分占4 9 9 ，说明产 僮增长速度中豹7 2 2 是壹予毅入要素豹攀嬲( 郄靠餐延) 褥形戏懿，援术避步 ( 即全要素难产率增长率) 猩产值增长速度中的比重不高，仅为2 7 8 。分时期 计算静结采觅下表： 表3 期间年技术进步速度技术进步爨献资金贡献劳动贡献 j 9 5 3 1 9 5 7 雄8 6 l 6 91 8 53 4 6 1 9 5 7 1 9 6 5 锯1 8 82 0 。72 8 95 0 4 1 9 6 5 1 9 7 6 证0 3 l3 62 2 3 7 4 ，1 1 9 7 6 1 9 8 2 年4 3 15 0 01 8 43 1 6 1 9 5 3 1 9 8 2 艇2 。9 52 7 82 2 3 4 9 9 1 9 8 9 年起。以中国社忿秘学院数量经济与技术经济磺究联所长李哀文为黄 的国际合作研究小组，开始进行“中、美、日生产率与经济增长比较研究”。他 铝经过三年貔疆究，发凌在1 9 5 3 1 9 9 0 年懿3 8 年妖鼹疑串，孛星缀济增长翡主 要因素是资本投入( 7 5 ) ，其次是劳动投入( 1 9 5 ) ，生产率增长的贡献只有 5 s 镌。1 9 7 8 年改革开放螽，在1 9 7 9 1 9 9 0 年翳淘，生产率增长对缀济增长的贡 献提高为3 0 3 ，尤其是“六五”期间生产率增长的贡献更达到4 l + 4 。有关结 果琵表4 。 簌4产出、投入和生产率的增长及其贡献率( 1 9 5 3 1 9 9 0 ) 增加值资本劳动生产率 资本劳动生产率 投入投入增长 贡献贡献增长赞献 1 9 5 3 - 1 9 9 06 。89 。92 ，7 0 + 47 5 01 9 5 5 5 1 9 5 3 - 1 9 7 85 9j 0 22 6 0 89 3 1 2 0 4一1 3 5 1 9 7 9 - 1 9 9 08 4 9 22 92 5 5 0 91 8 83 0 3 “一五”8 31 6 42 s 一1 31 0 0 。8 1 4 7一1 5 5 “四五”5 78 62 3 0 38 9 51 6 3 5 ，8 “兹五”6 28 6 2 10 67 5 8 1 5 38 。g “六五”9 。88 23 3 乓0 4 0 51 8 。l4 i 。4 “七五”7 41 0 02 7 1 55 8 8 2 0 72 0 5 继上述研究之后，以李京文教授为首的中国学者将中阑生产率研究继续推 是深化。他们予1 9 9 6 年底宠成熬“八五”撰学社会秘学重点课题中国生产搴 理论、测算与对策研究，对中国1 9 5 2 1 9 9 5 年期间生产率变化及其对经济增长 豹燹熬进行了羹毅测度( 冀 零溺算结采冤表5 ) ，缮爨懿圭癸结论楚： 1 在1 9 5 3 1 9 9 5 年的4 3 年长周期中，中国经济增长的8 6 7 靠接素的投入 实璐，其中瓷本豹投入贡献占6 8 5 ，劳韵投入贡献占1 8 赫，生产率增长的贡 献只有1 3 3 9 6 ，反映中国投入的效菔不高： 2 改革开放以前的2 5 年，( ；d p 年平均增长率为5 9 资本投入平均增长 1 0 8 t 劳动投入乎均增长2 7 ，生产率增长是一1 2 。资本投入对经济增长的 6 贡献达9 9 ，加上势动投入的贡献2 1 3 ，融超过1 0 0 ，生产率对经济增长的贡 献为负值。反映在遮期问综合投入的增长大于经济增长，毫无效益w 言。改革开 放黪1 9 7 8 年到“，k 聂”结策鲍1 9 9 5 年，尽镑其闻逡现了联次经济低增长，但经 济仍保持连续增长势头，年平均增长率达1 0 ，要索投入对经济增长的贡献为 6 3 8 ，其中姿本投入增长懿贡献占4 9 ? 镪鼹蓄佼，奎产率增长静爨毅鞋3 6 。2 居第二位，劳动投入增长的贡献只有1 4 1 居末位。 3 对眈改革开放戳来静三个五年簿麓，可敬笈瑗：“六五”是散盏最佳麓， 生产率增长对经济增长的贡献高于资本投入增长的贡献居首位。“七五”束期受 低增长的影响，生产率增长贡献下酶至2 2 2 ，资本投入的贡献占5 8 ，资本生 产率是下降的。“八五”期间，劳动力投入增长减少，它对经济增长贡献的份额 下降，生产率增长得益于劳动力素顾的提商和劳动力的合理使用。 表5总量产出、投入和生产率增长率( 1 9 5 2 1 9 9 5 ) 单位： 增翔毽资本劳动生产率瓷本 劳魂生产搴 投入投入增长 赁献贡献增长烫献 1 9 5 3 - 1 9 9 57 61 0 62 71 06 8 51 8 2 1 3 3 1 9 5 3 - 1 9 7 75 9 o ，82 。7一1 29 9 0 2 l 。32 0 ，3 1 9 7 8 一1 9 9 51 0 01 0 4273 64 9 7 1 4 13 6 2 “六五”1 0 79 03 44 73 9 51 6 64 3 ，9 “屯纛” 7 。g1 0 。52 8 l 。?5 8 。01 9 。82 2 ，2 “八五”1 1 91 2 42 24 65 1 59 83 8 7 李京文等中国学者测算全要素奠三产率增长及其对经济增长贡献率所使掰的 方法与史清墩等人的方法基本类似，即索洛的增长余值法，只是在具体参数的确 定和经济指标选择方面有明显区别。史清琪等人对资本弹性系数a 、劳动力弹性 系数1 3 采取经验给定的办法确定( 即取资本弹性系数c t 为0 ，2 ，劳动力弹性系数b 为0 8 ) ，而李京文等人则采用国民核算中收入法g d p 的各组成部分份额确定； 史演瑛等人憋“全毙矮毒副狻立核算王韭金渡葸产壤”痒为产密| 警栋，戳程瘫懿 “固定资产原值+ 定颥流动资金”和“劳动者人数”分别作为耍素投入进行测算。 悉李京文等入鄹褥g d p 佟为产密据褥，褥“圈定瓷产净值+ 流动资产” 牟为资本 存量，从业人员( 人年) 作为劳动投入进行测算。 由于上述方面的其体羞剐，导致他们程测算结聚上的显著差异：如“一五” 时期，史清琪等人测簿全要綮生产率增长对经济增长的贡献为4 69 ，丽举东文 等人的测算结果则为，1 5 5 ：改革初期的1 9 7 6 1 9 8 2 年，史清琪等人测算全要 素生产率的贡献为5 0 ，而孪京文等人的测算结栗捉 j 为8 9 4 1 4 2 _ r e 。 二、溺内最糯研究成采简介 近两三年，国内研究中国全鬻索生产率的学者和单位较多，较有代表性的 加： l 国务院发展研究中心翟凡( 1 9 9 8 ) 采用传统“索洛余值”增长核算方法 测- g ( 文中来余绍如键确定) 。1 9 7 9 1 9 9 7 年阙g d p 警均增长9 8 ，瓷本 存缀增长9 ，7 ，劳动力投入增长29 全要索生产率平均每年提高29 ，资本、 劳动力、全餮素生产率增长辩g d p 增长豹舞熬势爨必5 8 2 、1 2 2 窝2 9 6 。 2 旅茭学者胡水泰( 1 9 9 8 ) 把g d p 增长视为三次产业增加值之和，并用商 瑟增篷系数激及部f 资额确定较重。公式努： y = ( 旺i x 陇, , i l l 3 k 1 “o ( 2 9 ) 其中y = g d p ，w = 部门i 酶增加值占g d p 酌份额，溉= 部门i 的劳动力占 全被会劳动力的份额，z f 部f 1i 的资本存爨占资本存量份额，部f 1l = 第一产业 ( 农林牧渔姓) 部门2 = 第二产业( 工业和建筑业) ，部门3 = 第三产业。 g d p 燃长可被分解为几个郝公，它钠源于资零积累、装动力燎长、全爱素 生产率( t f p ) 的增长： ( d y y ) = 1 3 ( d 毛琵) + l * 1 3 ) ( d k i k ) + 1 3 z w i ( d x i l x i ) 争 e w i ( d o q o q ) + ( 1 1 3 ) w i ( d z i z i ) ( 2 * 1 0 ) 其中： t f p 增长= 1 3 y , w i ( d x i x i ) + y w i ( d c t i e q ) + ( 1 一i ) z w i ( d z + z i ) ( 2 - 1 1 ) t f p 的增长又可分为劳动再分配效| | 盘和净t f p 增长。劳动再分配效应 = 1 3 e w i ( d x i t x + ) 。至于资本存l 餐的弹性系数b ，嘏绘出三个数傻0 4 、o ，s 秘0 6 。对 g d p 的增长，也做了修正。结果是： 1 9 7 9 一v 1 9 9 3 每阁，在g d p 平均增长9 1 中，瓷奉积繁贡献了3 9 5 、9 ( 羹 献率为4 28 6 4 8 ) ，劳动力规模扩张贡献了11 1 6 ( 贡献率为1 2 1 1 76 ) ， t f p 增长对g d p 增长的茭l | i 爰为i1 3 6 ( 赉漱率为1 2 ，1 3 9 5 ) 。 3 中国社科院蔡肪和农业部王德文两人( 1 9 9 9 ) 的合作研究认为，中国g d p 的增长得益于资本、劳动力、人力资本以及其他未毅解释郝分增长的共同作用。 用数学公式夜达为： y 。= a l ；( ) ( k ，) “( l ；：) d ( h ；，+ ) 7 ( 2 1 2 ) y i i + = a “e 帆y j k i 。= a e “k “， l j t 。= i l e 。1 。l i t ，h 。= a i h e “h “ 强逮敬对数势皴差分交换，霹德到用于回归的缀数形式： l n y “- l n y t _ l = + ( 1 n k i 。一i n k i 。) + b ( 1 n l l t l n l m l ) + t ( 1 n h 。- l n h n _ 1 ) ( 2 1 3 ) 他们选取的变最数据包括：( 1 ) 实际国内生产总值。用国内生产总值平减指 数( 1 9 7 8 = 1 0 0 ) 去滁当年国内生产总值得到；( 2 ) 物质资本。用资本形成总额和 固定资产辑l b 额构造物质资本存量。电采用国晦生产总值平减指数( 1 9 7 8 = 1 0 0 ) 来消除通货膨胀的影响；( 3 ) 劳动力。用全社会年底从业人员数：( 4 ) 人力资本。 鼹6 岁以上人口的受教弯程度代表。受教鸯程度鼹年份来表示，文蠢为0 年，小 学为6 年，初中为9 年，高中为12 年，中专为1 3 年，大专为1 4 年，大学为1 6 年。 利用对数差分模型，回归得到的q 、b 、y 分别为0 2 4 0 、0 4 6 5 和0 5 5 5 ，三 者之秘超遗1 。壶j ：测算褥翔的经济增长黉黻份额为：扬璇资本2 8 6 ，劳动力 2 3 7 ，人力瓷本2 3 7 ，其他未被解释的部分为2 3 6 。着视人力资本亦为t f p 的部分，剃t f p 增长的贡献达4 7 6 。 将以上测算结果归纳列于下表： 袭6国内学者对全要素生产率的测算结果比较 单位： 瓣期 g d p 堙长t f p 增长资奉臻长劳麓增长蜜辩采源 ( 贡献率)( 贯献率)( 贡献率)( 贡献率) 1 9 7 8 1 9 9 5 1 0 0 ( 1 0 0 ) 3 6 ( 3 6 o )5 0 ( 5 0 0 )1 4 ( 1 4 o )牵京文( 1 9 9 6 ) 1 9 7 9 - 1 9 9 39 1 1 l o o ) l ，l 一3 。63 5 5 91 1 - 1 6 胡隶泰( 1 9 9 8 ) ( 1 2 i 3 95 ) ( 4 28 6 4 8 )( 1 2 1 1 7 6 ) 1 9 7 8 - 1 9 9 79 8 ( 1 0 0 )2 9 ( 2 9 6 )5 7 ( 5 8 2 )1 2 ( 1 2 2 )粳凡( 1 9 9 8 ) 1 9 8 2 一1 9 9 7 8 。o ( 1 0 0 ) 1 9 2 3 6 ) 4 。2 ( 5 2 。7 )1 9 ( 2 3 7 )藜赫、王镱文( 1 9 9 9 ) 对比表5 和表6 ，我们可以发现： 1 在产出指标6 i ) f ，的增长速度方面，外国学者管遍低予中国学者，如w o r d b a n k 用于中瞬全要素生产率测冀款1 9 7 8 - t 9