（产业经济学专业论文）供应链构建的新制度经济学研究.pdf

摘要 供应链管理是近年来在国内外逐渐受到重视的一种新的管理理念与模式。供应链 的构建是供应链管理的重要环节之一。新制度经济学是最近3 0 年来才发展起来的， 它是对新古典经济学的基础阿罗一德布鲁范式的革命。供应链的构建和新制度经 济学是当前理论界研究的热点，但是把两者结合却是很少有人研究过。本论文把两者 结合起来，从新制度经济学的角度来分析供应链的构建问题，利用新制度经济学的知 识和方法来解释怎样构建供应链才能提高企业的竞争力。 论文的第一章阐述了供应链、供应链管理、供应链构建的基本概念和新制度经济 学的基本理论，为后面章节的研究提供了理论基础。论文的第二章是将供应链构建和 新制度经济学两者结合进行的理论探讨和研究，主要是从资源配置、交易成本和契约 经济学三方面来研究供应链的构建。论文的第三章进行供应链构建的案例研究，从新 制度经济学的角度分别阐述了零售业、销售业和汽车业的三个供应链构建的案例：p & g 和沃尔玛的产销联盟、轩尼诗洋酒在中国的销售以及汽车业供应链的构建。论文的第 四章主要是从新制度经济学的角度探讨供应链管理发展停滞的深层原因，并提出构建 供应链的若干思路。 本论文从新的视角来研究供应链管理，理论和实践相结合，从经济学的角度分析 了供应链构建的经济学机理，为供应链理论的发展提供了一个新的研究方向，并提出 构建供应链的若干思路。 关键词：供应链管理，供应链构建，新制度经济学，交易成本 t h en e wi n s t i t u t i o n a ie c o n o m i c sr e s e a r c h o ft h e s u p p l y c h a i n c o n f i g u r a t i o n a b s t r a c t s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t i san e w c o n c e p tw h i c hp e o p l eg r a d u a l l yp a y a t t e n t i o nt oj nr e c e n ty e a r s t h es u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o ni so n eo ft h em o s t i m p o r t a n t i i n k so f s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t t h e n e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c si sd e v e l o p e di nt h ei a s t3 0v e a r s t h es u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o n a n dt h en e wl n s t i t u t i o n a ie c o n o m i c sa r eb o t ht h eh o tt o p i c so ft h ec u r r e n t t h e o r yr e s e a r c h b u tf e wh a v e r e s e a r c h e di h ej n t e r s e c t i o n o ft h e s et w o s u b j e c t s c o m b i n i n g t h e b o t h t h ep a p e ra n a l y s e s t h e s u p p l y c h a i n c o n f i g u r a t i o nf r o ma n g l eo ft h en e w l n s t i t u t i o n a ie c o n o m i c sa n d e x p l a i n sh o w t oi n t e g r a t et h es u p p l yc h a i ns ot oi m p m v et h ee n t e r p r i s ec o m p e t e n c e t h ec h a p t e r1o ft h ep a p e ri n t r o d u c e sl h ec o n c e p t so fs u p p l yc h a i n s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，s u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o na n dt h et h e o r i e so f l h en e wi n s t i t u t i o n a le c o n o m i c s 1 a y i n gt h et h e o r yf o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n g c h a p t e r s c o m b i n i n gt h es u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o na n dt h e n e wi n s t i t u t i o n a l e c o n o m i c s ，t h et h e o r yi n q u i r ya n dr e s e a r c hj si n t r o d u c e di nc h a p t e r2 m a i n l y f r o mt h e a n g l eo fr e s o u r c e ss u p p l e m e n t t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c sa n d c o n t r a c te c o n o m i c s t h et h i r dc h a p t e rd e s c r i b e st h r e ec a s e so ft h es u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o n f r o mr e t a b u s i n e s s m a r k e t i n gb u s i n e s sa n dm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y ：t h e a l l i a n c eo fp ga n dw a i - m a r t 1 h es e l l i n go fh e n n e s s y , t h es u p p l yc h a i n c o n f i g u r a t i o no fa m t oi n d u s t r y c h a p t e r4i sd e v o t e dt ot h ec a u s e so ft h es t a g n a t i o no ft h es u p p l yc h a i n m a n a g e m e n td e v e l o p m e n ta n dp u t s f 0 1 3 n a r ds e v e r a i p r o p o s a l sa b o u tl h e s u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o n c o m b i n i n gt h et h e o r ya n dp r a c t i c e ，t h ep a p e ra n a l y s e s t h ee c o n o m i c m e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i ne s t a b l i s h m e n tf r o mt h ea n g l eo fe c o n o m i c sa n d p r o v i d e s an e wd i r e c t i o nf o rt h e d e v e l o p m e n t o ft h e s u p p l y c h a i n m a n a g e m e n t a n ds e v e r a lp r o p o s a l sa b o u tt h es u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o n l i ux i a o h u i ( i n d u s t r i a le c o n o m i c s ) d i r e c t e db y p r o f z h a n gl i j u a n k e y w o r d s ：t h es u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t ，t h es u p p l yc h a i nc o n f i g u r a t i o n t h en e wi n s t i t u t i o n a ie c o n o m i c s t r a n s a c t i o nc o s t 论文独创性声明 本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果论文 中除了特别加以标注和致谢的地方外r 不包含其他人或其他机构已经发表或 撰写过的研究成果，其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作 了明确的声明并表示了谢意i 作醚名：醚& 盘日期：2 塑生j ! 坪 本人同意e 海海运学院有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文复印件，允许沦妯喳阅和借阅：学校可以上网公撇的全 部或部分内容，可以采用影印、缩印或者其它复制手段保存论文保密的论 文在解密后遵守此规定 作者签名：盘l 生查导师签名：垒塑兰8 日期：三塑生l 1 牛 供应链构建的新制度经济学研究 引言 随着经济全球化和知识经济时代的到来，无国界化企业经营的趋势愈来愈明显， 整个市场竞争呈现出明显的国际化和一体化。与此同时，用户需求愈加突出个性化， 导致不确定性不断增加。此外，高新技术的迅猛发展提高了生产效率，缩短了生产更 新换代周期，加剧了市场竞争的激烈程度。因此，企业管理如何适应新的竞争环境已 成为企业家和理论工作者关注的焦点。 供应链管理是近年来在国内外逐渐受到重视的一种新的管理理念与模式。供应链 管理的研究最早是从物流管理开始的，起初人们并没有把它和企业的整体管理联系起 来，主要是进行供应链管理的局部性研究。现在，供应链管理己经发展成为一种先进 的业务管理模式，它不仅带来了新的管理理念，而且为企业之间的信息沟通和交流、 创建集成的业务流程环境提供了原动力。为了提高供应链管理的绩效，除了必须有一 个高效的运行机制外，建立一个高效精简的供应链，也是极为重要的一环。虽说供应 链的构成不是一成不变的，但是在实际经营中，不可能随意地改变供应链上的节点企 业。因此，作为供应链管理的一项重要环节，无论是理论研究人员还是企业实际管理 人员，都非常重视供应链的构建问题。 新制度经济学是最近3 0 年来才发展起来的，它有别于新古典经济学。可以说， 新制度经济学是对新古典经济学的基础阿罗德布鲁范式的革命。新古典经济学 的分析方法，将企业、市场、政府都看作是“黑箱”，这些制度安排都是没有成本的。 在新古典经济学范式中，作为一种抽象，它们是被忽略而不被考虑的，但在现实经济 运行中，最重要的约束变量不仅是生产成本，而且还包括交易成本。新制度经济学研 究表明，一个节省交易成本的制度安排、制度框架和制度创新的空间是至关重要的。 一个国家的基础制度安排、制度结构、制度框架、制度环境和制度走向决定了它的经 济绩效。考虑现实经济中的交易成本问题，至少具有两个方面的意义。一是使人们认 清了新古典经济学的缺陷和问题之所在。二是打开了在新古典经济学基础上发展经济 学一般理论的空间。最近2 0 年中，凡是对经济学理论具有重大发展意义的，无一不 是与对新古典经济学范式假设的修正有关。更为重要的是，人们通过继续努力，有可 能将交易成本这个约束变量纳入新的经济学一般理论的视野。创造新的经济学范式， 使经济学理论发生新的革命。尽管目前交易成本这个概念还很不成熟，还有很多问题， 现在还难以量化，但其本身是具有重大意义的。用新制度经济学的方法对此全面发展 和创新，无疑是当代经济学发展的最主要的方向。 综合以上两点所述，不论是供应链管理的构建还是新制度经济学，都是当前理论 第l 页麸s 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 界研究的热点。但是把两者结合从新制度经济学的角度来分析供应链的构建问题，却 是很少有人研究过。本文将利用新制度经济学的知识和方法来解释怎样构建供应链才 能提高企业的竞争力。 第2 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 第一章供应链管理和新制度经济学的基础理论概述 第一节供应链管理基础理论 、供应链及供应链管理的概念 供应链的概念 供应链目前尚未形成统一的定义，许多学者从不同的角度出发给出了许多不同的 定义。 早期的观点认为供应链是制造企业中的一个内部过程，它是指把从企业外部采购 的原材料和零部件，同归生产转换和销售等活动，再传递到零售商和用户的一个过程。 传统的供应链概念局限于企业的内部操作层上，注重企业自身的资源利用。 有些学者把供应链的概念与采购、供应管理相关联，用来表示与供应商之间的关 系，这种观点得到了研究合作关系、准时生产制( j u s t i n t i m e ，j i t ) 、精细供应、供 应商行为评估和用户满意度等问题的学者的重视。但这样一种关系也仅仅局限在企业 与供应商之间，而且供应链中的各企业独立运作，忽略了与外部供应链成员企业的联 系，往往造成企业间的目标冲突。 后来供应链的概念注意了与其他企业的联系，注意了供应链的外部环境，认为它 应是一个“通过链中不同企业的制造、组装、分销、零售等过程将原材料转换成产品， 再到最终用户的转换过程”，这是更大范围、更为系统的概念。美国的史迪文斯( s t e v e n s l 认为：“通过增值过程和分销渠道控制从供应商的供应商到用户的用户的流就是供应 链，它开始于供应的源点，结束于消费的终点”。这些定义都注意了供应链的完整性， 考虑了供应链中所有成员操作的一致性( 链中成员的关系) 。而到了最近，供应链的 概念更加注重围绕核心企业的网链关系，如核心企业与供应商、供应商的供应商乃至 与一切前向的关系，与用户、用户的用户及一切后向的关系。此时对供应链的认识形 成了一个网链的概念，像丰田、耐克、尼桑、麦当劳和苹果等公司的供应链管理都是 从网链的角度来实施。哈里森( h a r r i s o n ) 进而将供应链定义为：“供应链是执行采购原 材料、将它们转换为中间产品和成品、并且将产品销售到用户的功能网链”。这些概 念同时强调供应链的战略伙伴关系问题。菲力浦( p h i l l i p ) 和温德尔( w e n d e l l ) 认为供应 链中战略伙伴关系是很重要的，通过建立战略伙伴关系，可以与重要的供应商和用户 更有效地开展工作。2 0 0 1 年，我国发布实施的物流术语国家标准( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 对供应链的定义是：“生产及流通过程中，涉及将产品更新换代或服务提供给最终客 第3 页燕5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 户的上游或下游企业，所形成的网络结构”。 供应链管理的概念 供应链管理作为管理学的一个新概念，已经成为管理哲学中的一个新元素。 计算机网络的发展进一步推动了制造业的全球化、网络化过程。虚拟制造、动态 联盟等制造模式的出现，更加迫切需要新的管理模式与之相适应。传统的企业组织中 的采购( 物资供应) 、加工制造( 生产) 、销售等看似整体，但却是缺乏系统性和综合 性的企业运作模式，已经无法适应新的制造模式发展的需要，而那种“大而全、小而 全”的企业自我封闭的管理体制，更无法适应网络化竞争的社会发展需要。因此，“供 应链”的概念和传统的销售链是不同的，它已跨越了企业界限，从建立合作制造或战 略伙伴关系的新思维出发，从产品生命线的“源”头开始，到产品消费市场的“汇”， 从全局和整体的角度考虑产品的竞争力，使供应链从一种运作性的竞争工具上升为一 种管理性的方法体系，这就是供应链管理提出的实际背景。 供应链管理是一种集成的管理思想和方法，它执行供应链中从供应商到最终用户 的物流的计划和控制等职能。伊文斯( e v e n s ) 认为：“供应链管理是通过前馈的信息流 和反馈的物料流及信息流，将供应商、制造商、分销商、零售商，直到最终用户连成 一个整体的模式”。菲力浦( p h i l l i p ) 则认为：供应链管理不是供应商管理的别称，而是 一种新的管理策略，它把不同企业集成起来以增加整个供应链的效率，注重企业之间 的合作。最早人们把供应链管理的重点放在管理库存上，作为平衡有限的生产能力和 适应用户需求变化的缓冲手段，它通过各种协调手段，寻求把产品迅速、可靠地送到 用户手中所需要的费用与生产、库存管理费用之间的平衡点，从而确定最佳的库存投 资额。因此其主要的工作任务是管理库存和运输。现在的供应链管理则是把供应链上 的各个企业作为一个不可分割的整体，使供应链上各企业分担的采购、生产、分销和 销售的职能成为一个协调发展的有机体。我国发布实施的物流术语国家标准 ( g b t 1 8 3 5 4 2 0 0 1 ) 将供应链管理定义为：“利用计算机网络技术全面规划供应链中 的商流、物流、信息流、资金流等，并进行计划、组织、协调与控制等。” 二、供应链构建的概念和步骤 ( 一) 供应链构建的概念 供应链的构建就是根据一定的战略指标，从供应链环境中可以结成动态联盟的众 多企业中选择最佳盟友。构建供应链一般是先进行市场定位，通过选择构成供应链的 各成员以确定基本结构，然后进行生产、库存、运输决策，以确定整个供应链中的一 些结构参数和控制策略。 供应链构建的步骤 构建一个适合企业自身的供应链，见图卜l ，主要包括以下四个步骤。 第4 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 分析市场竞争环境 产品设计及制造任务分解 确定总体目标及性能度量指标 确定供应链的网络结构确定供应链的组 成及构建供应链 建立系统的优化模型 对模型进行仿真及评价 图卜1 供应链构建步骤 构 建 决 策 考虑实际情 况及环境因 素进行调整 1 需求分析 主要包括市场需求分析和产品设计及制造任务分解。进行市场需求分析即了解市 场的需求状况，用户想要什么，用户需求的特点及用户需求产品应具有的功能，根据 市场需求确定企业所要生产的产品。随后根据产品的特点及功能迅速进行产品设计， 这个过程可由核心企业自己完成，也可由合作企业进行。产品设计完成之后，将它的 制造任务进行分解。 2 构建决策 供应链的构建过程在某种程度上就是一个决策过程，它的决策主要是关于供应链 的整体规划决策，主要包括确定总体目标及性能度量指标、确定网络结构、确定供应 链的最终组成成员及构建供应链。 3 系统优化 根据供应链构建决策中所确定的总体目标，性能度量指标及网络结构来建立系统 的优化模型，优化模型包括定量的和定型的模型，它是企业在构建过程中进行决策的 一个重要依据。目前关于供应链优化模型主要是利用运筹学的方法来建立，可以将它 分为3 类：决策性优化模型，随机优化模型和仿真模型。决策性优化模型认为需求是 已知的；随机优化模型的决策变量中至少有一个变量遵循一特定可能的分布；仿真模 型作用是从一系列可选择的供应链策略中来选择一种最有效的策略，它具有证实和评 第5 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 估随机系统的仿真能力。建立系统的优化模型之后，对模型进行仿真及评价。 4 供应链运行及调节 根据模型的优化结果构建供应链，围绕核心企业的核心产品完成供应链的构建 之后，要进行供应链的试运行，运行过程中再根据运行情况及环境对整个供应链进行 调整。 三、传统企业链构建与供应链构建的对比分析 ( _ ) 传统企业链构建的困难 传统企业的运行过程中，各成员有着不同的相互冲突的经营目标，供应商一般希 望制造商进行大批量、小批次的采购并要求灵活的交货期：与之相反，由于顾客需求 的不确定性和要求的多变性，制造商为了更好的满足顾客，也要做出灵活的快速反应， 从而，对供应商的供货也提出了小批量、多批次的要求。与此同时，制造商大批量的 生产和配送中心降低库存的目标相冲突。另外，配送中心降低库存水平通常意味着运 输成本的增加。企业运行在一个动态系统中，不仅供应商的能力或顾客的需求都是动 态的，而且各企业间的关系也是多变的、不稳定的。随着顾客购买力的提高，制造商 和供应商面对更大的压力来生产更多更高质量的产品及提供更好的服务，最终生产大 量、定制化产品和完全个性化服务。同时，企业的库存水平和延迟交货水平也会有大 的波动。这一切都给传统的企业链运行、管理一个很严重的束缚，见图1 2 。 大批量、小批次大批量、小批次 供应商= 二二二二二二二二二! 制造商= 二二二二二二二：二土 顾客 小批量、多批次小批量、多批次 图1 - 2 传统企业链构建的矛盾示意图 供应链构建的益处 过去的几年，大多数专家在争辩提升服务和降低库存的两目标不能同时实现。传 统理论认为提高服务就必须增加库存。但是，随着信息技术和管理理论的新发展以及 对供应链战略的深刻认识，导致了新的创新供应链的构建，它可以有效的解决供 应商、制造商和顾客的目标冲突。供应链是以顾客的需求为起点的拉动式系统，对链 中的各节点的物流需求，采用j i t 物流哲学进行无缝连接、畅通管理。对物流的全过 程监控管理，也对供应链整体目标的满足提供了不可或缺的保证。这就解决了供应商、 制造商和顾客的目标冲突，使供应链可以同时实现提升服务和降低库存的两个目标。 对供应链及其有效管理的研究热情近几年来空前高涨，主要原因还包含了人们对供应 链管理在企业生存发展中的地位与作用有了新的认识。麻省理工学院的查尔斯法恩 第6 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 教授根据他最近的个案研究成果和调查得出这样的结论：在当今比拼竞争力的战场 上，一家企业最根本、最核心的竞争力在于对供应链的构建能力。 第二节新制度经济学基本理论 一、新制度经济学的起源 新制度经济学是由罗纳德哈里科斯开创，奥列弗威廉姆森命名，最近3 0 年 才发展起来的当代经济学的一个新的重要分支。其主要代表人物有科斯、a 阿尔奇 安，h 德姆塞兹，威廉姆森、克莱因、詹森、麦克林、张五常、d 诺斯等等。其中， 重要人物科斯和诺斯分别于1 9 9 1 、1 9 9 3 年获得诺贝尔经济学奖，这显示出新制度经 济学的重要学术地位和光明发展前景，新制度经济学正在成为国内外理论界最活跃、 最有发展潜力的领域之一。 罗纳德哈里科斯教授是新制度经济学的奠基人之一。他一生著述不多，但其中 的两篇使他获得了诺贝尔经济学奖。第一篇是在他2 2 岁时构思并写就，2 7 岁时发表 的，题为“企业的性质”。第二篇是时隔2 3 年后写成的，题为“社会成本问题”。 瑞典皇家科学院的新闻公告指出，科斯的“社会成本问题”一文把交易费用的分析引 入了产权分析的框架，是研究方法上的重大的突破，“他的成就有力地推动了法律科 学、经济史、组织管理理论以及其他学科的发展”。在他之后，一大批经济学家和法 学家起而追随，在经济学界形成了新制度经济学运动，在法学界则诞生了经济分析法 学。 科斯教授在经济学界的追随者们运用和发挥科斯提出的理论方法，在各自的领域 中都有所创建。经过这一大批才华横溢的经济学家的努力，科斯所开创的理论方法现 在已经形成了一个比较丰富和完整的理论体系，这个理论体系现在经常被称之为“新 制度经济学”。 二、新制度经济学的发展 新制度经济学虽然还没有完全形成一个比较科学的体系，但在四个方面已形成了 系统的理论：即交易成本经济学理论、产权经济学理论、契约经济学理论、委托一代 理理论，最新的发展是用博弈论来研究新制度经济学的所有重要问题。 交易成本经济学理论 1 交易成本的概念 交易成本的概念最早是在科斯的“企业的性质”一文中提出的，随后他在“社会 成本问题”一文中进一步对交易成本进行了展开，全面地揭示了人类社会生产中存在 的两种费用。后来诺斯把直接的生产成本和制度性成本交易成本的总和称为生产 第7 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 的总成本，也即交易成本连同其他产权成本都是制度性成本或生产关系含义上的再生 产成本，它与生产力含义上的直接成本都是客观存在的，从而都是经济分析的内生变 量。 那么，什么是交易成本? 一般来说，交易成本是个人交换他们对于经济资产的所 有权和确立他们的排他性权利的费用。但目前对于交易成本还没有明确的定义。科斯 把交易成本定义为“运行价格机制所需要的成本。”马修斯把交易成本定义为“交易 成本包括事前准备合同和事后监督及强制合同执行的费用，与生产费用不同，它是履 行一个合同的成本。”也有人把制度建立和执行成本包括组织、维持和实施一种制 度安排各项规则的所有成本，广义地定义为交易成本。 交易成本一般包括：建立交易关系，搜寻信息，进行讨价还价谈判，订立契约条 款所花费的直接成本；还包括由于机会主义行为而产生的如监督和实施契约条件的费 用及不履行契约所带来的产出损失所造成的间接费用成本。 决定交易成本的因素：威廉姆森认为，主要有两组因素决定着交易成本。第一组 因素涉及有关中间产品市场的环境所具有的特点，威廉姆森将之称为“交易要素”， 这里尤其指市场的不确定性和潜在的交易对手的数量。第二组要素是指关于人类所具 有的两个人性特点，这些性格使交易双方常常在利益的讨价中争执不下，以致使谈判 难以进行。威廉姆森把这一要素称为“人的要素”。人的要素可分解成有限理性和投 机取巧两种类型。 交易成本存在的后果：既然交易成本是总生产成本的一部分，那么它一定会影响 经济绩效及资源配置。首先，科斯指出“交易成本的存在，意味着有一些替代市场的 协调方式，”“交易用一种替代性的经济组织能以低于利用市场的成本而达到，这将 使产值增加。”他认为，企业、政府这两种采用行政决策结构的科层组织是具有替代 市场之作用的。其次，张五常认为“交易成本的存在至少有三个可预知的效应：第一， 它们会减少交易量，因而会损害资产的经济专门化与资源的利用；第二，它们可能会 影响资源使用的边际等式和使用的密集度；第三，它们会影响合约安排的选择。” 2 交易成本经济学的内容 交易成本经济学是新制度经济学的核心部分。威廉姆森在他的两部著作市场与 管理等级制( 1 9 7 5 年) 和资本主义的经济结构( 1 9 8 5 年) 发展了交易成本经 济学。在威廉姆森看来，交易成本经济学认为经济组织都是一种合约安排或一个决策 的变量，是一种经济节约的机制。它主要关注的是不同的合约安排之间，不同的交易 协调方式内部交易各方是协调和谐，还是经常出现误解、冲突，导致延误或交易关系 的破裂。交易过程中出现的摩擦与冲突是通过私人合约的形式还是通过法院裁判的方 式来解决。交易成本经济学所主张的是，交易而不是人作为最基本的分析单位。而任 第8 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 何交易总是或明或暗地在一定的合约关系中进行，所以合约成为他分析交易的最基本 方法。 交易成本经济学的基本理论可表述如下：交易成本经济学能够对劳动投入采用不 完全的合同和管理指示而对非人力的投入或产出采用在统一的所有权以内的内在化 ( i n t e r n a l i z a t i o n s ) 的办法，实现签订和执行合同成本的节约。这一基本理论可以 描述为如图卜3 所示。在该图中，c f 代表由一项特定活动的不完全( 如对人力投入 而占) 或完全的内在化而引起的管理成本，它具有低于c m ( 表示一特定的以市场为 基础的活动的交易成本) 的固定成本或优于c m 的管理效率水平，c f 则具有长期的 优势，但这种优势只有通过公司内部对资源配置的管理才能实现。总而言之，在图 卜3 中，c m 的正切表明了对市场组织而言而c f 或c f 的正切则为公司而言 的管理产出的单位成本。这一概念和方法对解释各种经济机制和组织的存在和发展有 重要的贡献。 交易和( 或) 组织成奉 图卜3 交易成本经济学的基本理论 产权经济学理论 1 产权的定义 产权经济学认为，市场上的交易不是物与物的交换，而是两束权利的交换，权利 的价值决定了所交换的物品的价值。换句话说，产权明晰是交换的前提。那么，什么 是产权呢? 产权即财产权利。a 阿尔奇安把它定义为“产权是一个社会强制实施选 择一种经济物品使用的权利。”h 德姆塞兹则认为：“产权是一种界定人们如何受 益及如何受损”的“社会工具”。d 诺斯的定义则要更宽一些：“产权是个人对他 们拥有的劳动物品和服务占有的权利”，而“占有是法律规则、组织行为，实施行为 及行为规范的函数”。这些话方学者对产权的定义虽莫衷一是，但大体上说，多是从 “外部性”或“财产用途不相容性”的角度讨论产权的，因而很容易地把产权视为一 第9 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 种动态化的人与人的权利关系。进而可把产权调整与市场交易中的价格决定联系起 来。 2 产权制度 产权制度是一种基础性的经济制度。它不仅独自对经济效率有重要影响，而且又 构成了市场制度以及其它许多制度安排的基础。人们若要合作，首先要弄清他们各自 都有什么资源。弄清这个问题的前提，就是要界定产权。因为产权就是对资源的排他 的占有和使用。产权界定与否、以及如何界定产权，直接影响到了人们的成本和收益。 而对成本和收益的计算，是人们进行经济决策的基础。当某种资源没有明确的产权归 属的时候，对这一资源加以利用，就要冒不能全部获取由使用这一资源而产生的收益 的风险，或者说，替别人付出了成本。换句话说，就是外部性( 正的或负的) 问题。 在这时，产权制度的出现就可以将成本或收益的外部效应内部化了。毫无疑问，这一 转变增加了经济当事人有效运用资源的动力，从而提高了经济效率。产权的不同界定 也会带来不同当事人的成本和收益的变化，从而改变他们的经济计算。在交易成本为 正的世界中，不同的产权界定会产生不同的资源配置效率。因此，界定产权是一件极 为重要的事情。然而，并不是在任何情况下，界定产权都是一件有利可图的事情。因 为界定产权本身也是有成本的。它需要人与人之间谈判甚至争论。也可以说，界定产 权和建立产权制度，是人们之间最初始的合作。这一合作的内容，就是用对他人产权 的尊重来换取他人对自己产权的尊重。但由于如同任何其它的合作一样，这一合作必 须付出一定的交易成本，因此当界定产权的费用高于它所带来的利益时，人们宁肯不 建立产权制度。产权制度从无到有，从根本上说，是由于情况发生了变化，使得产权 制度的建立变得值得了。这种变化，或者是出现了某种新的技术或形式，使得界定产 权和达成合约的费用降低了，或者是产权制度所要带来的利益增加了。进而，产权制 度的建立和发展，又会反过来影响达成人与人之间合作的交易费用。在某一资源的产 权没有归属的情况下，一个经济当事人若要利用这一资源的好处，或避免他人运用这 一资源对自己造成损害，就必须与这一资源的所有可能的使用者谈判，而当这一资源 有了确定的归属以后，谈判对象就会大大减少，从而大大降低了交易成本。并且由于 明确了产权边界，也使人们的计算变得简单了。因此，产权制度的建立和发展又便利 了人与人之间的交易、推动了经济发展。 3 新制度经济学对产权的研究 用新制度经济学来研究产权，是强调经济社会制度变迁的进化论观点和注重对经 济的、历史的、文化的乃至政治的因素进行分析的新制度主义和产权理论的研究范式 结合在一起，它扩展了经济分析的适用范围以解释范围广泛的制度结构，并为其逻辑 内涵提供了经验证据。产权经济学是一种有效的学术工具，借助它可以发现和评价各 第1 0 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 种( 现存的和潜在的) 制度之间交易成本和激励结构的差别。传统上依赖新古典经济 学的分析方法研究产权，但是新古典经济学逻辑内涵得以推导出来的基本前提限制了 该理论的可应用性。首先，新古典经济分析忽视了交易成本，而这对于组织结构并不 是不变的。其次，新古典经济分析忽视了不同制度安排的激励效应。用新制度主义分 析产权，可以把各种不同的制度通过它们对交易成本和激励结构的影响与经济结果联 系起来。 契约经济学理论 契约经济学( c o n t r a c te c o n o m i c s ) ，又称机制设计理论( m e c h a n i s md e s i g n t h e o r y ) ，研究重点是非对称信息情况下的最优交易契约。 在产权制度的基础上，人们之间的交换或合作，就可以被看作是产权的交换或合 作。合作的形式，就是就产权达成的合约。广义地讲，合约构成了市场经济的主要内 容。合约形式有多种多样，但基本上有两个极端的、或典型的形式：市场与企业。当 然，企业制度也是市场经济制度的一部分。企业是现代市场经济中的重要主体，在市 场制度的汪洋大海中的企业才是真正意义上的企业。市场经济又经常被称为自由企业 制度。对企业制度的分析和理解，是进一步丰富市场经济理论的重要组成部分。关于 企业，在科斯开创性的论文“企业的性质”之后，又出现了一批质量上乘的研究成果， 其中最为出色的有阿尔奇安和德姆塞兹的“生产、信息与经济组织”，b 克莱因、r 克 劳福德和阿尔奇安合写的“纵向一体化、可转移性租金与竞争性缔约过程”，詹森和 马克林的“企业理论经营者行为、代理费用与所有权结构”，菲莫的“代理问题 与企业理论”，和张五常的“企业的契约性质”以及威廉姆森的一些论文和专著等。 委托一代理理论 现代企业的发展，使得企业越来越脱离阿尔奇安和德姆塞兹的“古典企业”模 式。现代大公司的出现，带来了所谓所有权与控制权相分离的代理问题。由于每个人 都是追求自己利益最大化的经济人，所有者的代理人管理者与所有者的最大化 目标之间有着很大差异，这必然引起“代理费用”。代理费用包括三个部分：委托 人的监督费用；代理人的保证费用；剩余损失，即委托人监督不了、代理人又不 能自律的情况下委托人承受的损失。当代理费用相当高、以致抵消了大公司的好处时， 现代大公司就不能有效存在。然而在现实中大量大公司的存在证明，这些大公司是解 决了代理问题而生存的。尤金菲莫在“代理问题与企业理论”一文中指出，由于存 在着管理者市场和股票市场，管理者的行为受到了约束，代理费用得以降低。管理者 市场又分内部市场和外部市场。所谓内部市场，是指企业内部管理者之间的竞争；对 奖励和升迁的追求，使管理者们能够表现得更为出色。外部市场则是指企业间的管理 者之问的竞争。无论内部市场还是外部市场，都是通过对管理者的“声誉”的评价而 第1 1 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 发挥作用的。代理人过分损害所有者的利益，就会同时贬低自己的“声誉”这个无形 资本的价值。股票市场的存在，使得股东可以用脚投票的方式避免代理人滥用职权带 来的损失，同时引起的股票价格的跌落，又能间接地评价出代理人的绩效。詹森和马 克林在“企业理论：经营者行为、代理费用与产权结构”一文中证明，企业股票的市 场价值，可以反映代理费用的多寡，从而股票市场是约束代理人行为的一种有效的制 度安排。 三、新制度经济学的应用 新制度经济学被介绍到中国来已经有十几年的时间了。作为一种理论，它获得了 异乎寻常的欢迎。它的革命性的理论含义，对现实经济问题的解释力，充满想象力的 独特思路，甚至它的表达方法所包含的理论趣味，使得它在中国经济理论界中引起的 震荡，可以说远远超过了其它任何一种西方经济理论。尤其是在1 9 9 1 年科斯荣获诺 贝尔经济学奖以后，新制度经济学理论在中国获得了更为广泛的关注。运用这一理论 方法对中国经济问题进行分析的理论文献也越来越多。中国经济学家已经将新制度经 济学应用到过渡经济学，政治改革分析，国有企业性质与改革，以及金融市场、公共 领域和道德领域的分析中。似乎可以说，新制度经济学理论在中国经济学界的份量， 比在它的发源地美国更重。 新制度经济学的理论价值 新制度经济学在中国、以至在全世界范围的成功，首先应归功于它自身的理论价 值。所谓理论价值，是指对实际经济现象的解释力和分析、解决人们所面对的经济问 题的工具价值。二十世纪的一个最重要的经济现象是计划经济与市场经济的对立，以 及各个计划经济国家最终都走上了市场化改革的道路。对于这种经济现象，科斯教授 的理论也许是以能够最为简洁地作出解释的经济学理论之一。科斯教授在“企业的性 质”一文中早己指出，由于企业内交易的边际费用也是递增的，企业规模的扩张最终 会停止在企业内交易的边际费用等于市场交易的边际费用那一点上。由此很容易推 断，把整个社会当作一个大工厂的计划经济，会因为交易费用过高而效率低下。“社 会成本问题”则表明，许多传统经济学认定要由政府执行的功能，其实也许由市场来 完成更好；政府在界定产权和配置资源时所犯的错误，可以用市场中的自由交易的方 法加以纠正。政府对市场的过度干预甚至完全替代( 即计划经济) 只能带来资源配置 效率和激励效果低下的弊端，解决的办法就是进行市场化改革。从七十年代到九十年 代，中国以及其它传统计划经济国家纷纷走上市场化改革之路，雄辩地证明了新制度 经济学的理论力量和预见力。 新制度经济学是一种非常有效的理论工具 在以市场化为主要内容的制度变革过程中，新制度经济学又是一种非常有效的理 第1 2 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 论工具。从某种意义上讲，制度经济学在本质上就是一种关于制度变革的理论。因为 把制度看作是重要因素的经济学必然会把制度看作一个变量。前述诺斯教授的新经济 史理论就是制度变革理论的一个典范。而从计划经济向市场经济转变的过程是各种制 度变革中的一种特定类型。尽管科斯教授和诺斯教授并没有直接论述过这方面的问 题，但他们的理论所蕴含的智慧却能给世人某些启迪。通过对制度的经济分析可知， 制度变革本身也是有成本的，成功的改革应是成本最低的改革；改革的成本主要来自 在改革过程中利益分配不当所引致的抵制和冲突，所以寻求一种既要变革、又要维护 各方利益的改革方式，就是改革的一项非常重要的内容。在这方面，可以在科斯定理 的基本逻辑中找到某些提示：无论产权的初始界定是怎样的，只要这一界定是明确的， 如果人们愿意就这样的产权安排进行交易，资源配置必会得到改善。如果将计划经济 中的各种利益安排看成是产权的初始界定，对这样的利益安排进行自愿交易，就能在 改善资源配置的同时，在不损害任何人的情况下实现市场化。所以，可以说科斯的理 论所包含的理论信息似乎是余味无穷。 第1 3 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 第二章供应链构建的新制度经济学理论研究 第一节供应链管理是配置资源的一种机制 从人类社会存在以来，无论是克鲁索鲁宾逊社会的一人生存环境，还是激烈竞 争的现代社会，人类的经济活动都面临着经济资源的有限性与人类需要无限性的约束 条件。也就是说，经济资源无论如何丰富，它总是稀缺的。在社会经济资源稀缺的情 况下，需求迥然相异、丰富多样，追求自己效用最大化的芸芸众生都会尽量地追求他 们自己的利益。当两个或更多的人都想获得同一资源或商品的享用时，竞争就发生了。 在竞争的过程中，人们也逐渐地发现，如果当事人的行为任其而为，稀缺的经济资源 并不能得到很好地利用，而是许多财富在竞争的过程中消耗掉了。用经济学的术语说， 这种现象就叫“租值消散”。比如说，人们为了争夺某一资源，要花费许多资源去对 付其竞争对手，而不是对这些资源的直接享用。这样，这些资源本身会由于竞争而损 坏或消散掉。资源在竞争过程中的花费或消散，既没有给竞争者自己带来福利，也没 有给对方带来享用，白白地浪费掉了。如果社会资源既不能给个人带来各种满足，也 不能给社会增加财富，那么个人可能会失去参加其活动的动机，整个社会也会一穷二 白。因此，经济学的中心问题是对于资源的配置和使用做出选择的问题，即如何在竞 争的情况下使租值消散减少到最小程度，也就是说，应该确定怎样的竞争规则使资源 最有效地配置。 一、通常情况下市场价格机制和政府计划管制配置资源 什么样的约束竞争规则能够最有效地配置资源呢? 甄当斯密的思想及其局限 关于配置资源，亚当斯密思想的核心是，在完全竞争的市场体系中，人们的分 工和交换是完全自愿的，人们通过自愿的分工和交换不仅能追求自己的利益，而且能 使整个社会的财富增加，因而不需要政府管制或集中的计划经济，整个经济体系便能 够以有序的方式发挥其作用。也就是说，整个社会经济的运作是通过价格机制既“看 不见的手”来协调的。 自从斯密的国富论出版以来，经济学家的主要任务即将亚当斯密的这一命 题形式化。他们假定生产技术与消费者的偏好等因素是给定的，追求自己利益最大化 的个人在通过价格机制做出选择时要受到这些给定因素的制约。这样的经济理论所分 析的是一个极端分散化的体系，这些理论并没有指出经济生活的全部，而且对价格机 第1 4 页共5 3 页 供应链构建的新制度经济学研究 制在经济生活中的决定作用的过分关注，导致了人们经济研究视野的狭窄，其结果必 然会使人们忽略了经济体系运作的其他方面。由此导致的结果是经济学家对经济现象 的研究并不要关注经济组织的内部安排与协调，而只关注市场运行中发生的情况：既 人们如何购买生产要素以及人们如何去销售使用这些要素生产的产品。而人们在购买 这些生产要素和销售使用这些生产要素生产的产品之问所发生的事情则完全被忽略 了。 科斯的思想及其发展 关于资源的配置，科斯也提出了自己的看法，他认为，在一些情况下，政府可以 配置资源；但在大多数情况下，政府计划管制不能使资源消散降低到最小，而通过价 格竞争机制可以使租值消散降低到最低程度。科斯指出，在亚当斯密的国富论 出版后的两个多世纪中，经济学家们的主要研究工作与探讨活动好像都是在弥补亚当 斯密体系中的不足，修正其体系中的错误，以及使亚当斯密已有的分析更加精确化 和公式化。由于以往的经济学家这样的一种价值取向，微观经济学也就成了如何对价 格和产出的决定作用的研究。经济学理论的这一部分也就成了价格理论。 科斯还指出，另一方面，由于现代经济学分析的日趋抽象化和数理化的特征，经 济体系运作的其他方面更容易被忽略，这种分析似乎无需现实经济生活中的详细知 识，或者说，在进行经济分析时设法不使用这样的知识。这些经济分析的讨论是没有 任何经验基础的理论。这种理论所研究的东谣是经济学家心目中的构想，而不是现实 中的经济生活或经济现象。由此，在这样的经济分析中，企