（环境工程专业论文）铁路建设项目社会经济环境影响评价方法的研究.pdf

摘要 摘要 近年来，我国国民经济快速增长，对丁- 交通基础设施的要求越来越高。 在这种情况下，铁路建设项目的实旄无疑是国家整体规划中的重点。然而， 一条铁路的建设肯定会对沿线地区的自然环境以及社会经济环境产生巨人的 影响。因此，要对铁路建设项目进行环境影响评价。国内对于铁路建设项目 自然环境影响评价的研究已经比较成熟，而对丁铁路建设项目社会经济环境 影响评价的研究只是刚剐起步。为了准确分析和预测铁路建设项目对沿线地 区社会经济环境的影响，全面系统地研究铁路建设项目社会经济环境影响评 价方法是十分必要的。 论文首先研究了国内外社会经济环境影响评价的历史和发展现状，发现 在我国对于铁路建设项目社会经济环境影响评价的研究还十分薄弱，指出对 于评价方法研究的必要性和紧迫性。通过对社会经济环境概念的研究，指出 了建设项目社会经济环境影响评价的特殊性。 指山可持续发展理论、微观经济学和环境经济学是进行建设项目社会经 济环境影响评价必需的理论基础，并对它们进行了简要的介绍。 详尽地研究了铁路建设项目社会经济环境影响评价体系，指出了社会经 济环境影响评价的范同，评价冈子和评价的内容，最后提出了铁路建设项目 社会经济环境影响评价的步骤。 最后在前面工作的基础上，对铁路建设项目丰十会经济环境影响评价方法 进行了全面系统的研究，分别研究了专业判断法、调查评价法、费用效黼分 析法以及费用效果分析法。其中对费_ = j 一效益分析法进行了重点研究，并结 合实例说明了它的应用。 本文从理论和实践两方面入手，解决了铁路建设项目社会经济环境影响 评价一些问题，为铁路建设项目 十会经济环境影响评价工作提供了方法，希 望能够为以后的研究工作提供一些借鉴。 关键词：铁路建设项目社会经济环境 环境影响评价可持续发展费用 效益分析 a b s t r a c t a b s t r a c t i nr e c e n tv e a r s o u rn a t i o n a le c o n o m y i n c r e a s e sf a s t t h ed e m a n d f o rt h et r a f f i c i n f r a s t r u c t u r ei s h i g h e ra n dh i g h e r i n t h i sc a s e ，t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h e c o n s t r u c t i o nd r o j e c to ft h er a i l w a yi su n d o u b t e d l yaf o c a lp o i n ti nn a t i o n a lo v e r a l l p l a n h o w e v e r ，t h ec o n s t r u c t i o no f ar a i l w a yi sc e r t a i nt oh a v eae n o r m o u si m p a c t o nt h en a t u r a le n v i r o n m e n ta n ds o c i o e c o n o m i ce n v i r o n m e n t o ft h ea r e aa l o n gt h e f a i l w a y s o ，w es h o u l dc a r r yo ne n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t o ft h er a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c t t h ed o m e s t i cr e s e a r c ha b o u tt h en a t u r a le n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n to ft h er a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c th a s b e e nf a i r l ym a t u r e ，b u t t h er e s e a r c ha b o u tt h es o c i o e c o n o m i ce n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ( s e e i a ) o fi th a sj u s ts t a r t e d i no r d e rt oa n a l y s ea n dp r e d i c tt h ei m p a c to ft h er a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c to i lt h es o c i o e c o n o m i ce n v i r o n m e n to fa s e aa l o n gt h er a i l w a y a c c u r a t e l y i ti s v e r y e s s e n t i a lt o s t u d y m e t h o d so fs e e i ao ft h er a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o j e c tw h o l l ya n ds y s t e m a t i c a l l y t h ew r i t e rh a ss t u d i e dt h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fs e e i ab o t ha th o m e a n da b r o a da tf i r s ti nt h ep a d e r , f o u n dt h er e s e a r c ha b o u ts e e i ao ft h er a i l w a y p r o j e c tc o n s t r u c t i o n i no u rc o u n t r yi ss t i l l v e r yw e a k ，a n dp o i n t e do u t t h e n e c e s s i t ya n du r g e n c yo fs t u d y i n g m e t h o d so fs e e i a b ys t u d y i n gt h ec o n c e p to f s o c i o - e c o n o m i ce n v i r o n m e n t ，t h ew r i t e rp o i n t e do u tt h ep a r t i c u l a r i t yo fs e e i ao f t h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t t h ea u t t i o rp o i n t e do u ts u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tt h e o r y 。m i c r o e c o n o m i c sa n d e n v i r o n m e n t a le c o n o m i c sa r et h ee s s e n t i a lt h e o r e t i c a lf o u n d a t i o no fc a r r y i n go n s e e i ao ft h ec o n s t r u c t i o np r o j e c t ，a n di n t r o d u c e dt h e mb r i e f l y , b ys t u d y i n g t h e s y s t e m o fs e e i ao ft h e r a i l w a y c o n s t r u c t i o n p r o j e c t e x h a u s t i v e l y , t h ew r i t e rp o i n t e do u tt h er a n g e ，f a c t o r sa n dt h ec o n t e n to fs e e i a a n d p u tf o r w a r ds t e p so f i tf i n a l l y o n 山eb a s i so fa b o v ew o r k t h ew r i t e rh a v es t u d i e dm e t h o d so fs e e i ao ft h e r m l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c tw h o l l ya n ds y s t e m a t i c a l l y t h e s em e t h o d si n c l u d e s p e c i m i t yj u d g m e n ta p p r o a c h ，i n v e s t i g a t i o n v a l u a t i o n a p p r o a c h ，c o s t b e n e f i t a n a l y s i sa p p r o a c ha n dc o s t e f f e c t i v e n e s sa n a l y s i sa p p r o a c h a m o n gt h e m ，t h e a u t h o rh a sc a r r i e do n k e y r e s e a r c ht oc o s t - b e n e f i t a n a l y s i sa p p r o a c h a n d c o m b i n e di n s t a n c ep r o v e p l i c a t i o no fi t t h i sp a p e rp r o c e e d sw i t ht w or e s p e c t so ft h e o r ya n dp r a c t i c es o l v i n gs o m e p r o b l e m so fs e e i a o ft h er a i l w a yc o n s t r u c t i o np r o j e c t ，a n do f f e r ss o m em e t h o d s f o ri t t h ew r i t e rh o p et h a tt h ep a p e rc a no f f e rs o m er e f e r e n c ef o rr e s e a r c hw o r k i nt h ef u t u r e h a b s t r a c t k e y w o r d s ：r a i l w a y c o n s t r u c t i o n e n v i r o n m e n t a l i m p a c t a s s e s s m e n t a n a l y s i s i i i p r o j e c t ，s o c i o e c o n o m i c e n v i r o n m e n t ， s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t ，c o s t b e n e f i t 第一章绪论 第一章绪论 1 1 引言 1 1 1 环境影响评价及其兴起 环境影确是指人类活动( 经济活动、政治活动和社会活动) 导致 的环境变化以及由此引起的对人类社会的效应。 环境影响评价( e i a ) 是指对拟议中的建设项目、区域开发计划和 国家政策实旌后可能对环境产生的影响( 后果) 进行的系统性识别、 预测和评估。环境影响评价的根本目的是鼓励在规划和决策中考虑环 境因素，最终达到更具环境相容性的人类活动。 2 0 世纪4 0 年代起，随着世界范围工业化和城市化的速度加快，在 工业发达国家中不断发生大规模污染事件。在公众的强烈要求下。各 工业发达国家强化以法制手段控制污染物向空气、水体和壤中排 放，对保护环境起到重要作用。与此同时，用以监督执法的环境监测， 包括污染气象和气质，水文和水质的同步监测和研究工作也普遍开展 起来。环境污染的现状只是过去入类从事各种活动影响的后果，因此， 了解和评价环境现状后的进一步目标是追索造成污染的各种原因，采 取综合措施，在治理污染的同时，积极地进行预防。要预防环境污染 与破坏，人类应该在开发行动前预测和评价其后果，事前采取消除和 减轻影响的措施。这样，在6 0 年代中期，加拿大和美国的学者开始 提出“环境影响评价”的概念，并先后立法，形成制度。 1 1 2 环境影晌评价的重要性 环境影响评价是一项技术，是强化环境管理的有效手段，具有判 断预测、选择和导向作用，对建设项目的规划和确定经济发展方向及 环境保护等重大行动决策具有指导意义。它可以为建设项目的工程设 计提出环境保护的要求和措施，为建设项目的环境管理提供切实有效 的科学依据。环境影响评价的重要性表现在以下几个方面： 1 ) 保证建设项目选址和靠局的合理性。不合理的经济布局是造 北京交通火学硕士学位论文 成环境污染的主要原因，环境影响评价从建设项目所在的区域的整体 出发，考虑建设项目的不同选址和布局对区域整体的不同影响，通过 比较取舍，选择最佳方案。 2 ) 指导环境保护措施的设计，强化环境管理。开发建设活动一 般都要消耗一定的资源，给环境带来一定的污染与破坏，因此必须采 取相应的环境保护措施。环境影响评价是针对具体的开发建设活动或 生产活动，综合考虑开发活动特征和环境特征，通过对污染治理设施 的技术、经济和环境论证，可以得到相对最合理的环境保护对策和措 施，把因人类活动而产生的环境污染或生态破坏限制在最小范围。 3 ) 为区域的社会经济发展提供导向。环境影响评价通过对区域 自然条件、资源条件、社会条件和经济发展进行综合分析，掌握该地 区的资源、环境和社会承受能力等状况，从而对该地区的发展方向、 产业结构和产业布局进行科学的决策和规划，以指导区域社会经济活 动，促进可持续发展。 4 ) 促进相关环境科学技术的发展。环境影响评价涉及到自然科 学和社会科学的广泛领域，包括基础理论研究和应用技术丌发。环境 影响评价工作中遇到的问题，必然是对相关环境科学技术的挑战，进 而推动相关环境科学技术的发展。 1 1 3 国内外环境影响评价制度的发展 环境影响评价制度是指把环境影响评价工作以法律、法规或行政 规章的形式确定下来从而必须遵守的制度。 1 ) 国外的情况 美国于1 9 6 9 年制定了国家环境政策法( n e p a ) ，它是世界 上第一个把环境影响制度在国家环境政策法中确定下来的国家。该法 案明确规定大型工程兴建以前必须作出环境影响报告书。随后，美国 于1 9 7 0 年1 月if 1 正式实施n e p a ，成为世界上第一个执行环境影响 报告书制度的国家。 加拿大联邦政府于1 9 7 3 年1 2 月规定了第一个e i a 程序，并要求 在最终决策前的规划过程中评价联邦计划对环境潜在的不利影响。 第一章绪论 1 9 9 3 年初加拿大环境影响法正式实施。 前苏联在1 9 8 8 年初制定的3 2 号决议“关于国家环境保护活 动的根本重组”中，要求所有组织和企业的拟议经济活动均应丌展环 境影响评价，并与公众讨论。 欧盟于1 9 8 5 年6 月颁布8 5 3 3 7 e e c 法令，规定了公共和私营项 目进行环境影响评价的范围、行业和要求。 同本在7 0 年代初建立环境影响评价制度，以后许多都、道、府、 县、市结合本地情况也都建立了环境影响评价的程序。 2 ) 中国的环境影响评价制度及其发展 1 9 7 9 年9 月颁布施行的中华人民共和国环境保护法( 试行) 规定在我国实行环境影响评价制度。以后，陆续开展了单个的拟议建 设项目的环境影响评价。自1 9 8 3 年起又开展了许多区域环境影响评 价。 从1 9 8 6 年起，我国开始形成环境影响评价的法规体系。至1 9 8 9 年，国家颁布的中华人民共和国环境保护法等一系列环境保护和 污染防治的法规先后出台。这些法规都明确规定建设项目必须遵守环 境影响评价制度。 自1 9 7 9 1 9 9 3 年。我国共完成大中型项目的环境影响报告书2 7 0 0 余份；区域性环境影响报告书上百份。 1 1 4 铁路环境影响评价简介 铁路环境影响评价是指对铁路建设项目引起的环境变化( 包括对 自然环境和社会环境的影响) 所进行的预测和评价，以及提出减缓环 境变化的措施。这里所指对自然环境的影响，包括物理的、化学的、 生物学的影响；对社会环境的影响包括对社会的、经济的及文物古迹 等的影响。 铁路作为社会赖以发展的基础设施，是国民经济和社会发展的重 要支柱。但其建设与运营过程必将对沿线地区的经济、社会、环境产 生深远的影响；同时，铁路沿线地区的经济水平、环境质量及社会发 展程度也制约着铁路建设项目的发展，如何协调好铁路建设项目与沿 北京交通大学硕士学位论文 线地区经济、环境和社会之间的关系，走可持续发展道路是未来国内 外铁路建设项目发展的必由之路。而可持续发展和环境保护两者密不 可分，可持续发展意味着合理维护、使用自然资源，意味着在发展计 划和政策中纳入对环境的关注和考虑。可持续发展源于环境保护，正 是由于人们对日益严重的生态破坏和公害事件的认识，才开始检讨传 统的发展观，即发达国家都是走“先污染、后治理”的道路，而我国 要避免重蹈发达国家的覆辙，就应该从单纯追求物质财富的增长转变 到可持续发展，协调好环境与发展的辩证关系，环境保护工作是实施 可持续发展的关键，保护环境为的就是保护发展。 铁路交通给自然环境带来了许多不利影响，这种影响主要是指铁 路站段及线路两侧离中心线在几百米到几公里甚至几十公里范围内 的自然环境受到铁路基础设施的侵入，从而给原来平衡、连续的的自 然环境带来了不稳定因素，引起环境的恶化。铁路建设项目不仅对沿 线地区的自然环境产生影响，而且对沿线地区及与这些地区相关联的 更广大地区的社会经济环境带来影响，这些地区的经济效益、社会效 益和环境效益都可能由于铁路的建设和运营两发生改变。铁路环境影 响评价不但要对铁路建设项目引起的沿线地区的自然环境的变化进 行预测和评价，而且还要对社会经济环境的变化作出预测和评价。 1 1 5 国内外社会经济环境影响评价方法发展现状 目前国内外在进行社会经济环境影响评价时，多采用定性分析 的方法。大多数方法是以环境经济学为基础的环境费用一效益分析法。 由于环境资源功能的多样性，这类方法仍在发展之中。比较常用的几 种环境费用一效益分析法有：专业判断法、调查评价法和费用效益 分析法等等。 1 2 选题的背景和目的 1 。2 。1 选题的背景 1 9 9 0 年加拿大环境影响评价国际会议( i a i a ) 的中心议题就是社 4 第一章绪论 会经济环境影响评价。建设项目社会经济环境影响评价( s e e i a ) 作 为环境影响评价( e i a ) 的新领域由于其重要的理论和现实意义，正 只益引起人们的重视。 铁路建设项目环境影响评价是铁路建设项目前期工作中的一项重 要工作，而铁路建设项目社会经济环境影响评价是整个铁路建设项目 环境影响评价的重要组成部分。目前在中国铁路建设项目的环境影响 评价中，般偏重于自然环境的评价，并且大气、水体、噪声、生态 方面的评价内容和方法也比较成熟，而对铁路建设项目进行社会经济 环境影响评价还是一项新的工作，缺乏一种较为规范和实用的方法。 国外对如何进行铁路建 最项目的社会经济环境影响评价提出了一些 理论和方法，但做法各异，而且社会经济环境影响评价的具体内容和 方法与社会制度、经济体制、文化价值和国家发展程度等有关。因此， 国外的做法对我们只有借鉴和参考作用。国内，对于建设项目社会经 济环境影响评价，除铁道部外，其它单位尚无列题研究，有关资料也 很少。同时，对于社会经济环境影响方面的内容，只是在国际金融组 织贷款项目中作为重点进行评价，国内项目几乎未系统地涉及到。在 我国铁路建设项目环境影响评价中正在逐步开展这方面的工作。对于 铁路建设项目社会经济环境影响评价的方法，国内尚无专门、系统的 研究。虽然起步晚，方法不成熟，但却形成一个共识，就是应该加强 铁路建设项目社会经济环境影响评价工作，逐步从单纯或重点进行自 然环境影响评价向自然环境和社会经济环境综合评价的方向转变。 1 2 2 选题的目的 目前，我国的国民经济正处于高速增长时期，与之相应的铁路建 设也正处于蓬勃发展时期，新项目逐年增加，社会经济环境评价工作 的任务繁重。随着中国加入世界贸易组织、与世界经济接轨和中国可 持续发展战略的实施，在发展市场经济、全面进行铁路各项改革和加 强铁路建设的形势下，进行铁路建设项目社会经济环境影响的研究， 对于实现铁路基础设施建设与环境保护协调发展，走可持续发展道 路，具有很现实的社会意义和经济意义。 北京交通大学硕士学位论文 1 3 研究的主要内容 本文主要研究铁路建设项目的社会经济环境影响评价方法，通过 对铁路社会经济环境系统的特征和进行社会经济环境影响评价的理 论基础进行研究，初步提出铁路建设项目社会经济环境影响评价的基 本概念和评价方法。主要内容如下： 1 通过对环境影响评价的发展历程的研究阐明铁路建设项目社 会经济环境影响评价的必要性。 2 全面研究进行社会经济环境影响评价所需要的各种理论，为以 后的评价方法的研究打下坚实的理论基础。 3 研究社会经济环境的概念，以及铁路建设项目与社会经济环境 的关系，为进行社会经济环境影响评价做好准备。 4 初步建立社会经济环境影响评价的指标体系，最终提出铁路建 设项目的社会经济环境影响评价方法。 第二二章社会经济环境影响评价的特殊性 第二章社会经济环境影响评价的特殊性 2 1 社会经济环境概念研究 人类社会是自然界长期发展的产物，是物质世界发展的最高级的 存在形式。人类社会在根本性质、进化方式和运动规律等方面，都与 本来意义的自然界有着本质的区别。但是社会又不是一种自然以外的 存在，它是自然发展过程中的一个现实的部分，是一种采取社会历史 形式运动着的物质存在，因此必然同自然界有着种种联系。 人类社会是在生产劳动基础上的人类活动所构成的活的有机体， 是人类活动的共同体，是人们交互作用的产物。人们通过生产劳动来 适应自然，改造自然，为满足自身的衣食住行等生存需要创造出大量 的物质财富，既有用于生产的生产资料，又有用于消费的消费资料。 这些物质资料就构成了人类社会的物质基础。在创造物质资料的过程 中，人们会结成各种各样的社会关系，从而会组成各种各样的社会组 织，比如国家，民族，党派，生活社区，家庭等等。人们在进行各种 社会活动的过程中，会得到各种各样的社会经验，通过对这些经验的 总结，归纳，再创造，就形成了语言、思想、文化、科学、传统等， 也就是人类创造的精神财富。这些就是人类社会的本质内容。人们的 社会关系再加上人们所创造的物质财富和精神财富就构成了人们生 活的社会环境。 人类的经济生活，是指物品和服务的生产、分配、交换和消费。 在这四个环节中所发生的一切人与人之间的关系，都属于经济关系。 因而经济关系包括：生产关系、分配关系、交换关系和消费关系。第 一，生产关系。这里是指狭义的生产关系，即人们在直接生产过程中 形成的关系。其中主要是生产资料所有制关系，其次是人们在生产中 的地位及其相互关系。第二，分配关系，即人们在分配过程中形成的 关系。包括生产资料的分配和产品的分配。第三，交换关系，是指人 们在产品交换过程中形成的关系。交换分为生产中各种活动和能力的 交换，以及一般产品的或商品的交换。前者直属于生产过程，后者是 北京交通大学硕士学位论文 生产、分配和消费之间的媒介。第四，消费关系，即人们在产品消费 过程中形成的关系。消费包括生产消费和生活消费。生产消费是指在 生产过程中对生产资料和劳动力的消费，它本身就是生产的内在要 素。消费在其本来的意义上是指生活消费，即人们对生活资料的消费， 以满足个人的物质和文化的需要。这些关系以及围绕这些关系所进行 的各种活动的具体表现就是我们通常提到的经济结构、产业布局、国 民收入、人均收入水平等等。这些就是所谓的经济环境。 整个人类社会就是一个大的社会经济环境，总之，以人( 人体或 人群) 为中心，由人类创造的一切产品和副产品及其关系、状态和过 程的总体称为社会经济环境。但是在谈到建设项目的社会经济环境影 响评价时，所提到的社会经济环境，只足指其中的一个部分，也就是 这个建设项目能够对其产生影响的那一部分。 2 2 社会经济环境影响评价的特点 由拟议中的项目或政策建议所可能引起的一个地区的社会组成、 社会结构、人地关系、地区关系、经济发展、文化教育、娱乐活动、 服务设施等等的影响，都属于社会经济环境评价范围。 与自然环境影响评价相比，社会经济环境影响评价具有以下特点： 1 ) 定性为主。由于确定社会经济效果和计算社会经济效益难度大， 量化预测也不易进行，特别是对项目所产生的社会效益，是很难用货 币量来计算的，所以社会经济环境影响评价以定性分析和定性评价为 主。 2 ) 广泛性和复杂性。社会经济环境影响评价针对社会、经济、环 境三大系统，涉及的因素较多，内容比较复杂。 3 ) 战略性。社会经济环境影响评价是从建设项目所能影响到的区 域的发展规模、性质、产业布局、产业结构及功能布局、土地利用规 划等具有战略意义的方面来进行的。 4 ) 评价时问的超前性。社会经济环境影响评价应在制定建设项目 开发活动详细规划以前进行，以作为建设项目开发活动决策不可缺少 的参考依据。只有在超前的社会经济环境影响评价的基础上才能真正 第二章社会经济环境影响评价的特殊性 实现建设项目所影响到的区域内各种设施的合理布局。 5 ) 评价方法多样性( 定性和定量相结合) 。由于社会经济环境影 响评价涉及的因素较多，内容比较复杂，所以评价方法也会随着建设 项日开发的性质和评价内容的不同而有所不同。 9 北京交通大学硕士学位论文 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 由于社会经济环境影响评价要求实现社会、经济、环境三大系统 的目标之间的整体优化、协调和平衡，而社会、经济、环境作为一个 复杂多变的等级控制系统，在不同层次上其控制目标和手段也不应相 同。一项开发活动或建设项目的环境影响评价，主要追求的是区域社 会经济环境的可持续发展。 在社会经济环境影响评价中，运用环境经济学的理论探讨经济 发展与环境的关系，探索人类活动与环境之间相互作用的规律，促 进“经济环境”系统协调发展。具体指的是开发建设项目在建设 中及建设后所产生的社会经济环境的影响。 任何一个开发项目或建设项目，都应进行社会经济环境影响评 价，其目的是全面的评价其经济效益、社会效益和环境效益，预测 其对该地区社会经济发展变化的近期和长远影响，提出防止或减少 在获取效益时出现的各种不利社会经济的环境影响途径或补偿措 施，使开发建设项目可行性论证更加充分可靠。开展社会经济环境 影响评价的理论基础有： 1 可持续发展战略理论 2 环境问题与外部性 3 环境质量公共物品经济学 4 环境政策的公平与效率问题 5 环境质量影响的费用效益分析 以上2 5 基本都可归于环境经济学的范畴，而微观经济学又是 环境经济学的基础，所以进行社会经济环境影响评价必须用到可持 续发展战略理论、微观经济学和环境经济学。 3 1 可持续发展战略理论 “可持续发展”思想的由来可追溯到1 9 7 2 年在瑞典斯德哥尔摩召 丌的“世界环境大会”，会议通了人类环境宣言，在这个文件中已 经闪烁出可持续发展的火花。1 9 9 2 年6 月联合国在巴西罩约热内卢 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 召开了环境与发展大会，这次会议确立了可持续发展是人类社会发展 新战略。会议通过的里约热内卢环境与发展宣言和2 1 世纪议程， 第一次把可持续发展由理论和概念推向行动。 3 1 1 可持续发展的基本内涵 “可持续发展”的基本内涵是：“既满足当代人的需要，又不对后 代人满足其自身需要的能力构成危害的发展”。尽管国内外对其有许 多不同的定义，但归纳起来，可持续发展理论的基本内涵的五个要素 如下： ( 1 ) 环境与经济是紧密联系的： ( 2 ) 代际公平( 要考虑后代人的生存发展) ： ( 3 ) 代内公平( 社会平等) ： ( 4 ) 在提高生活质量的同时要维护生态环境； ( 5 ) 公众参与。 这五大要素有助于不同观点间的相互沟通，力图改变将环境与经 济对立的认识方式和传统观念，使社会、经济和环境协凋发展，使人 类未来的发展更有潜力。 3 1 2 可持续发展的基本原则 可持续发展理论，就其社会观来说，主张代内公平分配并兼顾后 代人的需要；就其经济观来说，主张建立在保护地球生态系统基础上 的可持续的经济发展；就其自然观而言，主张人类与自然和谐相处。 因此，可持续发展的基本原则可以归纳为以下几点： 1 ) 公平性原则 可持续发展强调应该追求两方面的公平：一是本代人的公平即代 内平等。可持续发展理论主张满足全体人民的基本需求，给全体人民 机会以满足他们要求较好生活的愿望。二是代际间的公平即世代平 等。当代人不能因为自己的发展与需求而损害人类世世代代满足需求 的条件自然资源与环境。 2 ) 持续性原则 “ 北京交通大学硕士学位论文 是指人类的经济建设和社会发展不能超越自然资源与生态环境的 承载能力。人类应该据此调整自己的生活方式，而不应过度地生产和 奢侈浪费。 3 ) 共同性原则 由于不同国家的历史、经济、文化和发展水平不同，各国可持续 发展的具体目标、政策和实施步骤应是多元化的，但可持续发展作为 全球发展的总体目标所体现的公平性原则和持续性原则，则是应该共 同遵从的，从根本上说，贯彻可持续发展就是要促进人类自身之间、 人类与自然之间的和谐，这是人类共同的责任。 3 2 微观经济学基础 微观经济学所要解决的是资源配置的问题，其核心是价格理论。 在当代西方经济学中所流行的价格理论是用需求和供给来说明价格 决定的均衡价格理论。 3 2 1 需求的基本理论 需求( d e m a n d ) 是指居民( 消费者) 在某一特定时期内在每一价 格水平上愿意而且能够购买的商品量。一般来说，如果用横轴代表数 量q ，纵轴代表价格p ，则可得到如图3 - 1 所示的价格与需求量关系 的一条曲线，即需求曲线，又称d d 曲线。 o qc 齄量) 图3 - 1 消费者需求曲线 在实际使用中，需求曲线常常简化为图3 - 2 的形式。 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 o q ( 数量) 图3 - 2 简化后的需求曲线 对于需求概念，应注意以下几点：( 1 ) 影响消费者需求的因素有 商品价格、收入水平、收入分配平等程度、消费者偏好以及互补和替 代商品的价格等；( 2 ) 需求曲线从左到右向下倾斜下降，说明消费者 每增加购买单位数量商品时其得到的满足或效用下降，这个规律称为 边际效用递减规律；( 3 ) 市场需求曲线是市场中所有个体消费者需求 曲线水平相加，而需求曲线的形状随商品的不同而不同；( 4 ) 需求曲 线是一个没有时间性、非历史的概念。盐线上所有的点在同一时刻同 时有效，虽然代表多种可能性，但在市场中只有一个能实现；( 5 ) 商 品价格变动所引起的需求量的变动称为需求量的变动( 如图4 1 ，从 a 点移动到b 点) 。当商品本身价格不变时，其它因素变动所引起的需 求量的变动时整个需求曲线的移动，这种变动称为需求变化，如图4 3 中从d 。移动到d 。和d o 移动到d 。 o q f 话最1 北京交通大学硕士学位论文 图3 - 3 需求变化：d 。一d ，和d 。一d ： 3 2 2 供给的基本理论 供给( s u p l y ) 是指厂商( 生产者) 在某一特定时期内，在每一价 格水平上愿意而且能够出卖的商品量。其中，厂商的概念是指拥有自 主决策权，能自主利用生产要素来生产商品和劳务的经济单位。如果 用横轴代表数量q ，纵轴代表价格p ，则可得到一条向右上方倾斜的 供给曲线，即s s 曲线，如图3 4 所示。 图3 4 厂商供给曲线 在实际使用中，供给曲线常常简化为图3 5 的形式。 o q ( 数量) 图3 5 简化后的供给啦线 对于供给概念，应注意以下几点：( 1 ) 影响供给的因素有商品本 身价格、厂商所要达到的目的、现有技术水平、其他商品价格、生产 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 要素成本以及厂商对未来的预期等等；( 2 ) 供给曲线不是连结价格和 不同时期出售数量的历史曲线，而是表示在某一时刻存在的多种备选 的可能性；( 3 ) 各种物品的供给曲线形状取决于扩大生产的难易，而 且曲线形状对购买者极为重要。如果供给曲线很陡，这意味着增长的 需求只有按很高的价格才能得到满足。相反，坡度缓的供给曲线则意 味着生产能迅速扩大，更高的需求不会引起价格的高涨；( 4 ) 一条特 定的需求曲线其特定条件是购买者偏好、收入和代用产品价格不变且 已知，而一条特定的供给曲线，其假设的已知常数中最重要的是生产 方法、材料、劳动和其它生产必需的东西的供给条件；( 5 ) 在供给曲 线上任何点问的移动( 如图3 4 中从a 点移动到b 点) 称为供给量的 变化，而不是供给的变化。供给的变化是指产品价格之外的因素引起 的整个供给曲线的移动( 如图3 6 中从s 。移动到s 。和s 。移动到s ：) 。 图3 - 6 供给变化：s 。一s 。和s 。一s 。 3 2 3 均衡价格的决定与变动 1 ) 均衡价格的决定 西方经济学中的均衡可分为局部均衡和一般均衡。局部均衡是假 定在其它条件不变的情况下，分析一种商品或生产要素的供给与需求 达到均衡时的价格决定。一般均衡是假定在各种商品和生产要素的供 给、需求和价格相互影响的情况下，分析所有商品和生产要素的供给 和需求同时达到均衡时的价格决定。 现在分析局部均衡。把图3 - 1 需求曲线和3 4 供给曲线画在一起， 北京交通大学硕士学位论文 如图3 - 7 所示。由图可见，d d 和s s 相交，决定价格p o 和数量q o ，我 们称p 0 为均衡价格，而q o 为均衡数量。所以均衡价格就是需求与供给 这两种力量达到致时的市场价格。换句话说，如果d 和s 没有变化， 则无论市场价格高于p 。还是低于p 。，都将移向均衡价格p 。 图3 7 市场均衡价格和均衡数量的确定 2 ) 需求与供给的变动对均衡的影晌 市场上价格和商品数量的均衡是由需求与供给这两种力量决定 的，因此任何一方的变动都会引起均衡的变动。如图3 - 8 ，d 。和s 。为 原来的需求曲线和供给曲线，其均衡价格和数量分别为p o 和q 。现在， 如果供给曲线不变，而需求曲线由d 0 移到d 。意味着需求的增加，d 。与 s 。相交决定了新的均衡价格p d 和均衡数量q d ，显然由于需求的增加使 均衡价格和均衡数量都上升了；如果需求曲线不变，供给曲线由s 。移 到s ，意味着增加了供给，s 。与d 。相交决定了新的均衡价格p 。和均衡 数量q ；，显然，由于供给的增加，而使均衡价格下降和均衡数量上升。 1 6 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 图3 8 需求与供给的变动对均衡的影响 作进一步的分析( 如减少需求和减少供给) 就可以得到市场调节 规律或“供求定理”： 需求的增加短期内引起均衡价格和均衡数量上升，但时期长了 则不一定： 需求的减少短期内引起均衡价格和均衡数量下降，但时期长了 则不一定： 供给的增加引起均衡数量上升，而均衡价格下降； 供给的减少引起均衡数量下降，而均衡价格上升。 总之，需求的变动( 短期内) 引起均衡价格与均衡数量同方向变 动，而供给的变动引起均衡价格反方向运动和均衡数量同方向变动。 3 2 4 生产利润最大化原则 根据规模经济分析，当资本不变时，产品生产收益随生产规模( 主 要是劳动投入规模) 呈上升、平稳和下降三个趋势。换言之，平稳阶 段所产出的收益( 或利润) 最大。如图3 - 9 ，横轴代表劳动量( l ) ， 纵轴代表收益( r ) 和成本( c ) ，t r 为总收益曲线，t c 为总成本髓线， 则从图上可以看出在p - b 之间( t r t c ) 的值最大，即此时获得的利 润最大。把p b 延伸下去与o l 相交于e 点，o e 为最适度的劳动量投入。 北京交通人学硕士学位论文 b 篮 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 结着人类的劳动。当今社会已不是马克思所处的时代，人类为了保持 自然资源消耗与经济发展需求增长相均衡，投入了大量的人力、物力， 环境资源已不是纯天然的自然资源，它有人类劳动的参与，打上了人 类劳动的烙印，因而具有价值。 严峻的资源、环境问题已经说明，环境资源仅仅依靠自然界的自 然再生产已远远不能满足经济社会高速发展的需求，人们必须付出一 定的劳动，参与自然资源的再生产和进行生态环境的保护。环境资源 的保护、更新、勘探、科研等活动耗费了大量的人类劳动，这些人类 劳动凝结在环境资源之中，构成了环境资源的价值。环境价值就是人 们为使经济社会发展与自然资源再生产和生态环境保持平衡和良性 循环而付出的必要劳动。 生态补偿理论 生态系统具有以下几个方面的功能：第一，系统内的各种成分相 互依赖相互制约，存在一定的因果关系；第二，系统内各种成分之间 具有一定的相互调节和相互补偿功能；第三，生态系统保持着定的 再生性；第四，不论是物质与能量的输入输出，还是物质与能量的转 化比例，生态系统内部生物间的相互关系都能保持相对平衡，其中任 一环节遭到破坏，整体功能都会受到影响。 社会经济系统与生态环境系统有着极为密切的的关系，它们不断 的进行着物质与能量的交换。在这种循环过程中，社会经济系统的发 展要从自然环境系统取得作为原材料的自然资源产品，同时又将生产 和生活的废弃物返回到自然环境系统中。这说明，社会经济系统生产 和消费的产品的价值，不仅来自劳动生产，而且来自自然环境，因此 自然环境是有价值的，要是社会经济系统能够持续发展，就必须使自 然环境系统也能持续发展，这就要求社会经济系统对自然环境系统做 出生态补偿，包括实物量补偿和价值量补偿。经济活动不仅需要投入 劳动和物资，而且需要投入环境资源，在计算经济产品的价格时，除 考虑劳动成本和物资成本外，还应考虑环境资源成本。经济产品按机 会成本定价时，除了通常考虑的边际生产成本外，还要加上资源耗竭 1 9 北京交通大学硕士学位论交 成本和环境损害成本。这种新加入的环境成本或资源耗竭成本和环境 损害成本，就是环境资源有价值的具体体现。 哲学价值 哲学中的价值概念，是各门具体科学和各个具体生活领域所说价 值的高度概括，是指客体的属性和功能能够满足主体需要的一种功效 或效用，即客体对主体生存和发展的意义。可以看出，价值的内容主 要是表达人类生活中一种普遍存在的主客体关系，即客体的存在。属 性和变化同主体需要之间的关系，它的本质在于能够使主体更加完 善，能够推动人类进步。主体的需要，推动主体作用于客体，客体能 够满足主体需要，它就有价值，而主体需要的满足，就是客体价值的 实现。环境的价值，就是哲学价值概念中讲的主体和客体之间需要和 满足需要的关系，即主体有某种需要，而客体能够满足这种需要，那 么对主体来说，这个客体就有价值。在人类与环境这对关系中，人类 是主体，环境是客体，环境能够提供满足人类生存、发展和享受所需 要的物质性商品和舒适性服务，因此，对人类来既，环境是有价值的。 而且，由于人类的需要大体上是按生存需要、发展需要和享受需要的 顺序逐步发展的，所以，环境的价值也就会越来越大。 效用价值论 效用是指物品或劳务满足人们欲望的能力。效用价值论的基本内 容包括以下几点； 第一，价值是以稀缺和效用为条件的； 第二，价值取决于边际效用量，即满足消费者最小欲望那一单位 的商品的效用。 效用价值由门格尔、卡尔、威廉斯坦利、杰文斯、维赛尔等人提 出，马歇尔最终将效用价值论总结成为“均衡价值理论”体系，马歇 尔认为，价值由“生产费用”和“边际效用共同构成”。在马歇尔效 用价值论的基础上，卡赛尔提出了一般均衡价值论，他认为价格就是 价值，价格取决于物品的稀缺程度，价格就是为了限制消费需求的。 环境资源可以满足人类的需要，是有效用的。同时，环境资源是稀缺 第三章社会经济环境影响评价的理论基础 的。根据效用价值论，环境资源有价值。 b 承认环境资源价值的意义 承认环境资源有价值，具有重大意义： 为环境资源的有偿使用提供了理论依据。 环境资源具有价值，对于有价值的物品，当然不能无偿使用，而 应有偿使用。因此，对环境资源也应有偿使用，对环境资源实行有偿 使用对我国的环境资源的合理开发、利用和进行环境保护工作提供了 良好的条件。在现行的政策中，有些已经体现了环境资源有偿使用的 原则，如征收排污费，它实际是对使用环境容量资源的使用者收费， 即对环境容量资源实行有偿使用。 为合理制定环境资源的价格和健全环境资源市场奠定了基础。 价格是价值的货币表现，承认环境资源有价值，就可根据环境资 源的价值，确定合理的环境资源的价格。承认环境资源有价值，对那 些直接从环境系统取得自然物质和能量的农业、能源、采矿等部门生 产出来的农产品、矿产品、能源等产品的价格应相应提高，以改变农 产品、矿产品、能源等产业部门产品价格偏低的状况，以利于建立合 理的产品比价。承认环境资源有价值，那么环境资源就具有相应的市 场价格，就可以把环境资源纳入市场体系中去，通过市场调节与计划 调节相结合，达到对环境资源的最佳分配和利用。 有利于充分运用经济手段管理环境资源和进行环境保护工作。 环境问题是由于对环境资源的不合理利用而造成的。解决环境问 题，首先必须管理好环境资源。实践证明运用经济手段来管理环境 资源非常有效。当然，只有承认环境资源有价值，经济手段才能在环 境资源的开发、利用、管理中发挥其最大的作用。承认环境资源有价 值，就可以利用各种经济杠杆和经济规律来调节环境资源的占有和使 用。 2 ) 环境价值的构成 国内外环境界对环境价值的