（思想政治教育专业论文）詹姆斯·麦迪逊政治思想研究.pdfVIP

大连理工大学硕士学位论文 摘要 詹姆斯麦迪逊( j a m e sm a d i s o n ，1 7 5 l 1 8 3 6 ) 是1 8 世纪美国著名的政治思想家。 他为美国宪法的制定做出了卓越的贡献，为此麦迪逊被誉为“美国宪法之父”。在麦迪 逊的著作中所体现的政治思想构成了美国宪政体制的理论基础。 本文将麦迪逊政治思想研究的范围主要集中在麦迪逊联邦党人文集的论文中的 宪法的两条主要原则，即共和主义与分权制衡。这是因为，这些原则在美国宪政秩序中 占据了核心的地位，而且它们也是麦迪逊最重要的理论贡献。 麦迪逊在研究古典共和政体的过程中，创造性地论述了大共和国这一思想。他认为 在大共和国中，由于人数众多，利益多元，更易于利用各种派系相互之间的倾轧使彼此 的力量相对消减，从而为维护大共和国的各种利益提供了前所未有的机会与空间。 麦迪逊的分权与制衡思想也极具原创性。他认为应该以“野心必须用野心来对抗” 作为政府的组织原则，提出了分权与制衡和联邦制理论，意在利用这种体系来防范任何 党派和集团侵犯其他党派和集团的权利和利益的发生，来维护社会的平衡与稳定。 因此，对于麦迪逊政治思想的研究不仅能够使我们更加系统地、全面地了解美国的 政治文化与政治制度，同时也为在我国构建社会主义和谐社会的现实背景下，结合我国 的具体国情，为不断地发展与完善我国的政治文化与政治体制提供一些启示。 关键词：詹姆斯麦迪逊；政治思想；大共和国；分权；制衡 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 s t u d i e so nj a m e sm a d i s o n sp o l i t i c a lt h o u g h t a b s t r a c t j a m e sm a d i s o ni st h ef a m o u sp o l i t i c a lt h i n k e ro fa m e r i c ai n1 8c e n t u r y h en ! a d eh i s g r e a t e s tc o n t r i b u t i o n st ou n i t e ds t a t e sc o n s t i t u t i o n , s om a d i s o ni so f t e nc a l l e dt h ef a t h e ro f t h ec o n s t i t u t i o n t h ep o l i t i c a lt h o u g h te m b o d i e di nh i se s s a y sm a k eu po f t h et h e o r e t i c a lb a s i c o f t h ec o n s t i t u t i o ns y s t e mo f a m e r i c a 1 1 l i se s s a yn a r r o w so u l f o c u ss u b s t a n t i a u yb yc o n c e n t r a t i n go nh i st h ef e d e r a l i s tt h a t d e a l sw i t l lt w ol e a d i n gp r i n c i p l e so f0 1 1 1 c o n s t i t u t i o n , r e p u b l i c a n i s ma n ds e p a r a t i o no fp o w e r c h e c k sa n db a l a n c e s o u ri u s t i f i c a t i o nf o rt h i si st w o - f o l d ：f i r s t , t h e s ep r i n c i p l e ss t a n da tt h e v e r yh e a r to fo u rc o n s t i t u t i o n a lo r d e r ；a n ds o n 正t h e ya x ea r g u a b l ym a d i s o n sm o s t s i g n i f i c a n tt h e o r e t i c a lc o n t r i b u t i o n s m a d i s o nd i s c u s s e st h ee x t e n d e dr e p u b l i ci naa r e a t i v ew a yt h r o u g hs t u d y i n gt h ec l a s s i c a l r e p u b l i c i nt h ee x t e n d e dr e p u b l i c ，h er e a s o n , b e c a u s eo ft h el e g i o n a r yi n d i v i d u a l sa n dt h e p l u r a l i s t i ci n t e r e s t s i ti sm o r ee a s i l yt ou t i l i z ec o n f l i c t so fd i f f e r e n tf a c t i o n st ow e a k e nt h e i r p o w e r i tp r o v i d e st h ec h a n c ea n ds p a c ef o rv i n d i c m i n gt h ep l u r a l i s t i ci n t e r e s t so ft h e e x t e n d e dr e p u b l i c m a d i s o n st h o u g h to fc h e c k sa n db a l a n c e si sa l s oc r e a t i o n a r y h eb e l i e v e st h e o r g a n i z a t i o np r i n c i p l e so fg o v e r n m e n ts h o u l db e a m b i t i o nm u s tb em a d et oc o u n t e r a c t a m b i t i o n ”h ep r o v i d e st h et h e o r i e so fs e p a r a t i o no fp o w e ra n dc h e c k sa n db a l a n c e h ea i m s t ou t i l i z et h i ss y s t e mt op r e v e n ta n yf a c t i o no rg r o u pf r o mi n f r i n g i n go t h e r s r i g h t sa n d i n t e r e s ti no r d e rt om a k es u r et h a tt h es o c i e t yb ec h e c k sa n db a l a n c e sa n d s t e a d y i nc o n c l u s i o n , s t u d i e so nm a d i s o n p o l i t i c a lt h o u g h tc a nm a k e 惦t ou n d e r s t a n dt h ea m e r i c a n p o l i t i c a lc u l t u r ea n dp o l i t i c a ls y s t e m t h e ya l s op r o v i d ee n l i g h t e n m e n t so nd e v e l o p i n ga n d p e r f e c t i n gc h i n e s ep o l i t i c a lc u l t u r ea n di n s t i t u t i o n sc o m b i n i n gt h es i t u a t i o no fc h i n aw h i c h u n d e rt h er e a l i s t i cb a c k g r o l m do f c o n s t r u c t i n gs o c i a l i s t i ch a r m o n i o u ss o c i e t yi nc h i n a k e yw o r d $ ：j a m e sm a d i s o n ：p o l i t i c a lt h o u g h t ；e x t e n d e dr e p u b l i c ：s e p a r a t i o no f p o w e r ： c h e c k sa n db a l a n c e s i i 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：簋岛面日期：坦z ： 大连理工大学硕士研究生学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位 论文版权使用规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送 交学位论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理 工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也 可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名：勉丕j 导师签名 皿丑年月日 大连理工大学硕士学位论文 引言 詹姆斯麦迪逊，1 8 世纪美国著名的政治思想家。美国第四任总统。于1 7 5 1 年3 月1 6 日出生在外祖母家的拜尔格罗夫种植园。这座种植园座落在弗吉尼亚金乔治县 的康威港。在麦迪逊出生时，他的父亲老詹姆斯已经是桔郡最富有的地产者了，而且地 位显赫。所以，在孩提时代麦迪逊就享有某些优越的条件，这为他日后的成功提供了保 证。【1 ，1 7 】 詹姆斯麦迪逊初看起来并非很像一名领袖人物。他身材矮小，只有五英尺四英寸 高，体重也不过1 0 0 英镑，说话声音柔和。即使当众辩论时，他也不是那种富有煽动性 的演说家。他宁愿条理分明地阐明自己的观点，也不愿意用慷慨激昂的言辞来赢得听众。 但是，就是这位声音轻柔、举止不温不火的麦迪逊以他的惊人的智慧赢得了美国人民的 尊重与敬仰。u ，9 1 独立战争结束后，麦迪逊与其他的“建国之父”，如汉密尔顿、威尔逊一样，清晰 地认识到了邦联条款的弱点以及需要一个强有力的国家政府。随着为解决弗吉尼亚和马 里兰两州之间的管辖范围问题的芒特弗农( m o u n t v e r n o n ) 会议的成功，麦迪逊推动了 1 7 8 6 年安纳波利斯( a n n a p o l i s ) 会议的召开，最终这次会议被认为是1 7 8 7 年费城会议 即制宪会议的催化剂。在制宪会议中，他拟订的弗吉尼亚方案成为制宪会议辩论的 起点、制定宪法的蓝图。与汉密尔顿、杰伊合著的论文集联邦党人文集对宪法 做出了重要的阐释，为宪法在全国的确立做出了巨大的贡献。在这次会议以及稍后的几 年，当由他撰写的权利法案宪法的最初的十个修正案由国会通过时，确立了麦 迪逊的“美国宪法之父”的地位。 麦迪逊对美国的贡献主要在于：一方面，他为建立一个幅员辽阔的、稳定有序的、 无专制的大共和国做出了理论的支持；另一方面，他为美国宪法的制定做出了卓越的贡 献。 国外学者对麦迪逊及其思想的研究始于二战后，特别是在2 0 世纪后半期，随着美 国最高法院把权利法案日益作为宪法解释的一种理论来源，麦迪逊作为宪法蓝本的 起草者以及前十条修正案的发起者的意义相对提升。学术界也日益注重对麦迪逊及其思 想的研究。 国外对麦迪逊思想的研究主要包括以下几个方面： 一、对麦迪逊宪法思想的研究 美国是法制发展相对完善的国家，所以宪法在美国人的生活中占据了重要的地位。 路易斯亨金和阿尔伯特罗深塔尔在宪政与权利一书认为，对于美国人民，宪法是 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 他们的圣经，是他们引以为骄傲的祖国的象征，是他们自由的宪章。他们并且认为，麦 迪逊是这一“圣经”的主要作者与卓越的阐释者。l z j 爱德华伯恩斯在詹姆斯：宪法哲 学家中，着重分析了麦迪逊的宪法思想，并在此基础上对麦迪逊对美国宪政思想的确 立进行了高度的评价。布鲁斯考夫曼的宪法教父麦迪逊肯定了麦迪逊对1 7 8 7 年制 宪会议的召开所作出的贡献，同时也肯定了麦迪逊对宪法的起早以及对宪法的通过所作 出的伟大的贡献。戈登伍德在美利坚共和国的创建一书中，不仅阐述了宪法制定 的背景，同时还指出了州宪法对麦迪宪政思想的影响。奥斯特罗姆在美国地方政府 中论述了美国宪法的宪治原则以及麦迪逊对这一原则的确立所起到的作用。【3 】 二、对麦迪逊及其联邦党人文集的研究 政治理论家通过对麦迪逊及其联邦党人文集的研究，发表了大量的著作。其中 西瑟在评价联邦党人文集时，认为对自由民主政体的主要理论贡献在于，它表明怎 样以一种使共和政体适应宪政政体的方式来修正共和政体。丽瑟科兹雷斯基所著詹 姆斯麦迪逊剖析了麦迪逊的童年时代和少年时光，向人们揭示了影响他后来思想形 成的人物以及与他们思想连同的重大的事件，虽然这一著作属于人物传记，但对我们了 解麦迪逊政治思想形成的历史背景以及理论渊源起着重要的作用。l l 丹8 l 】罗伯特达尔在 1 9 5 5 年发表的民主理论的前言一书中，对麦迪逊式理论作了缜密与深刻地分析，指 出麦迪逊“旨在成功地在多数人的权力和少数人的权力之间，以及所有成年公民的政治 平等和限制其主权的需要之间，达到某种妥协”，【4 】并指出麦迪逊的这一思想深深地蕴 含在联邦党人文集。奥斯特罗姆通过复合共和制的政治理论，系统地阐述了联 邦党人文集学说，并使其系统化。【5 】同时，奥斯特罗姆在2 0 0 3 年出版的美国联邦主 义，在前书研究的基础上，结合对美国联邦制的分析，重新回顾了联邦党人文集， 创造性地继承并发展了麦迪逊的联邦思想，阐释了维持现时期美国联邦制所需要的必要 条件，并描述了该制度如何运作。塞缪尔亨廷顿在失衡的承诺中指出，“麦迪逊 在联邦党人文集中的经典论述对美国基本政治价值框架的构建起到的中流砥柱的作 用”。1 6 1 三、对麦迪逊共和思想的研究 德鲁麦克科伊在最后的国父：麦迪逊与共和的遗产中对麦迪逊的共和思想作 出了精辟的分析。杰克雷科夫在麦迪逊与美利坚共和国的建立中肯定了麦迪逊在 美国建国时期以及早期发展的重要作用，并在詹姆斯麦迪逊与大共和国：理论及其 在美国的政治实践中，详尽地论述了麦迪逊提出的“大共和国”思想的原因、作用、 结果及意义，并认为麦迪逊的大共和国思想对美国政治学的发展有极重要的影响。约翰 大连理工大学硕士学位论文 鲍尔的美国革命后詹姆斯麦迪逊共和主义的修正，介绍了美国独立革命后，麦迪 逊在面对新的政治形势以及问题时，对古典共和思想进行的反思与修正。戈登伍德的 美利坚合众国的创建对麦迪逊在美国建立过程中的政治活动及作用做了详尽的论 述。 国外对麦迪逊的政治思想进行系统阐述的著作以加勒特谢尔登的詹姆斯麦迪逊 的政治哲学为代表。【7 恒其著作在更大的程度上侧重于论述宗教因素对麦迪逊的政治 思想形成与发展的影响。当然，这也只是一家之谈，对于麦迪逊的政治思想形成的因素 及其内容，应该博取众家之长。 国内对麦迪逊的研究主要有：夏立安在美国宪政体制稳定的第一基石麦迪逊 的社会利益多元体制论中指出，联邦党人特别是麦迪逊的社会利益多元体制为美国宪 政稳定奠定了第一块基石。嗍杨麦龙在制宪会议前后麦迪逊社会政治思想浅析中认 为，麦迪逊对美国共和制的建立和建国初期政治思想的发展均有卓越的贡献，并认为麦 迪逊是一位伟大的共和主义者。1 9 1 曹德谦在麦迪逊与美国宪法中指出麦迪逊是一位 伟大的务实主义者，并肯定了其对宪法的制定所作出的贡献。o o h ：f 希在原则与妥协： 美国宪法的精神与实践中介绍了麦迪逊的生平，并肯定了他在制宪会议的召开与宪法 的批准的过程中所做出的努力与贡献。同时也提及了麦迪逊的大共和国观念以及比例代 议制思想。【l l 】由于资料相对不足的原因，对麦迪逊思想研究的成果相对不多，虽然陆续 有外文翻译的著作出现，但至今未有本土专著面世。对麦迪逊政治思想的系统地、总体 地研究还有待进一步发展。 本文将麦迪逊政治思想研究的范围主要集中在麦迪逊联邦党人文集的论文中， 因为在这些文章中集中体现了他对宪法原则的阐释以及其政治思想的表达。论文涉及到 宪法的两条主要原则，即共和制与分权制衡。这两条原则在美国的宪法以及生活中占据 了核心的地位。而且它们也是麦迪逊最重要的理论贡献。 在麦迪逊的政治思想中所体现的共和主义、分权制衡、联邦主义等理论构成了美国 政治制度的理论基础。对美国政治体制的确立与发展，以及美国社会中的宪政思想的确 立均有卓越的贡献，社会科学家们断言，麦迪逊的价值，从本质上仍然代表着目前构成 美国政治文化的那些价值。因此，对于麦迪逊政治思想的研究不仅能够使我们更加系统 地、全面地了解美国的政治文化、政治制度的形成及其产生的社会背景，同时也为当今 世界许多国家的政治文化建设、政治体制改革提供了一定的借鉴意义。特别是在我国构 建社会主义和谐社会的现实背景下，结合我国的具体国情，为不断地发展和完善我国的 政治文化与政治体制提供一些启示。 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 1 麦迪逊政治思想产生的时代背景及理论渊源 麦迪逊的政治思想有其产生与发展的根源，而美国独立后的现实的社会背景以及先 前的理论家的相关理论，都为麦迪逊的政治思想提供了相应的基础。 1 1 时代背景 独立战争后，美国作为一个新兴的国家出现在世界舞台。然而，战后的美国是一个 松散的邦联，它只拥有极其有限的权力。所以，在这种情况下，美国国内存在的种种矛 盾与冲突，不能有效的解决，最终导致其前途艰难、结局难料。 从经济上来说，国内经济濒临崩溃，债台高筑。在1 7 8 5 年至1 7 8 6 年问，美国在内 忧外患中陷入了一场严重的经济萧条，经济十分混乱。工业品和农业产品滞销，农民要 购买西部土地付不出巨款，高利贷主们讨索债务，而各州政府还不断加重税收【1 2 删。在 这种情况下，发生了美历史上第一次大规模的人民起义谢斯起义。谢斯起义是因债 务所逼走投无路的农民一次自发的反抗。虽然起义失败，但其重大的历史意义却在于， 它使统治阶级中部分人更深刻地认识到，软弱的邦联政府从根本上是违反他们自身利益 的，因而加紧了制定新宪法的准备工作。 1 2 , 5 1 】 从政治上来说，外部的英、法、西等国家仍然对美国虎视耽眈，伺机想再次侵犯这 个刚刚成立的共和国。而国内的各州之间由于各自利益的驱动，也成为政治不稳定的重 要的因素。所以，如果没有一个统一的强有力的政权的存在，很难摆脱这种进退两难的 境地。 从阶级基础与思想基础来说，由于政治、经济等原因，终于在1 7 8 7 年召开以修正 邦联条款为目的的制宪会议。而这次会议的参加者包括麦迪逊在内，都是美国有产 者的代表。他们在政治上有着一致的倾向，即国家主义。 在这里特别要说明的是，在麦迪逊的政治思想中最具原创性的联邦制得以确立也深 深地受到历史环境因素的影响。 第一，在美国独立之前，英国对北美十三个殖民地采取了不同的统治方式，所以， 这些殖民地所受英国的控制不尽相同。脱离英国统治之后，十三个殖民地各自成为独立 的主权者，同时他们在政治制度、经济发展、文化传统等多方面都存在着较大的差异。 这些原因综合起来导致了各州对建立一个什么样的国家产生了严重的分歧。 第二，联邦制的确立是当时各种力量之间相互妥协的结果。1 7 7 7 年在美国大陆会议 通过的邦联条例所规定的各州之间的关系只是非常松散的联盟，并不是主权统一的 一4 一 大连理工大学硕士学位论文 国家。随后由于各州自行铸币、征税和管理财政，导致关卡林立，币制紊乱。这种现象 “既不足以巩固独立战争的胜利成果和解决经济、财政困难，也不利于资本主义经济的 顺利发展。”0 3 1 在这种情况下，许多大资产阶级、大种植园主极力主张加强中央集权， 维护统一的市场和资产阶级的整体利益。但同时出现了许多州权派极力反对加强中央集 权，声称各州都应是独立的国家。在此情况下，于1 7 8 7 年的制宪会议上联邦派和州权 派展开了激烈的争论，最后达成妥协，反映在宪法中便是在联邦和州之问进行的分权， 从而实现了麦迪逊提出的中立的思想。 所以，以上的这些因素相互联系、相互制约，总体上，对麦迪逊的政治思想的产生 与形成起到了基础性的作用。 1 2 理论渊源 1 2 1 古典共和主义思想 在人类政治史上，共和作为一种政体，“是与君主制政体相对而言的。共和国家的 统治原则上是由公民为着共同的善所从事的一项公同事业( 公有物) ，而传统的君主则 对其臣民拥有个人权威，并像对待私有财产一样统治其王国。”1 1 4 1 “共和政体是全体人 民或仅仅一部分人民握有最高权力的政体。从词源学上讲， 共和的意思基本上相当 于公共财富或公共利益，共和意味着最高权力掌握在人民手中，权力的渊源是人民，以 及政府是由人民建立的并且是向人民负责的。”o s 因此，共和主义强调政府的公共性、 公平性与中立性，即政府必须为所有人的利益服务，而不能只为少数当权者的利益服务。 共和理念和政体也是人类很早就有的一种价值诉求和实践追求。文艺复兴前后，主要理 论家有西塞罗、普鲁塔克、马基雅维利等，后来则有法国的卢梭和雅各宾党人。他们的 思想，被称为“古典共和主义”。 古典共和主义政治学家们所描述的共和政体指的是一种包含平民、贵族等因素的混 合政体，“共和”的目的在于把政治权力塑造成一种能为共同体中每个人共享的、能保 障每个阶级利益的公共架构，以便使得政治共同体能够获得稳定的秩序而得以保存。因 此，古典共和主义政治学家们所指的民主是直接民主。公民直接参与立法和司法活动， 最高权力的范围包括城市的所有公民事务；也就是说，公民直接参与统治的全过程，大 众与政治权力、政府同一。其典型的模式即古代雅典的公民大会。其特征是：所形成的 主要是一种面对面式的社会形式文化；人民参与政府事务；不具有集中的官僚控制体系。 因此，古典共和主义包含了对政治权力公共性的追求。 既然共和政体追求的是政治权力的公共性，就必然要包含民主，直接民主也是古典 共和主义的主要特点。但麦迪逊非常敏锐地意识到了古典共和主义直接民主的内在 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 缺陷：即它不足以实现权力的公共性。在他看来，直接民主在共和政体中成为政治活动 主导时，它“不能制止派别斗争的危害”。0 6 , 搏拍】共和政体的目标一公共性的政治权 力将会被民主所必然引起的“党争”所侵蚀。因此，麦迪逊构建共和概念的第一步 就是重新阐述民主，把古典共和含义中的直接民主置换为间接民主即代议制民主即其大 共和国理论。这个观点在美国宪政发展史中也得到证明。 1 2 2 经典分权思想 麦迪逊的分权制衡思想作为美国权力监督制度的理论基石，有着源远流长的理论和 实践根源。公元前4 世纪，亚里士多德通过对古希腊奴隶制政体进行的实证研究发现， 已经产生了公民轮流执政和依法治国的重要思想。在这种政体类型和构成要素中，己合 乎逻辑地包含了权力的分立与相互制约的思想。此后，波里阿比提出的权力制衡思想推 进了亚里士多德的政体学说。他认为，三种国家权力即人民大会、元老院、执政官，三 者互相配合、彼此平衡，才是一个均衡、稳定的国家机构。这为后来的“三权分立”学 说奠定了坚实的理论基础。值得注意的是，虽然这并不是近代意义上的分权理论，但它 为后来的分权学说提供了必要的条件。 而真正现代意义的分权学说是由英国的约翰洛克在前人的基础上提出的。洛克通 过研究发现，政府的权力是由立法、行政和外交三种权力构成的。立法权是最高的权力， 通过颁布法律保护人权是立法者最重要的责任。立法者通过的法律，应当由政府的行政 部门执行。在一个组织良好的社会中，立法权必须由不同的人来操作。行政权和立法权 的分离能够防止政府的独裁与专横。在提出由什么权力来确定政府是否超出了权力界限 的问题后，洛克论述到，司法权力可能是自然权力的最终保护者。然而另一方面，在讨 论国家中的权力分立问题时，他却没有提到司法权，其重点在于立法权与行政权的分离 【切。 所以，三权分立真正的创立者是孟德斯鸠，他在其发表的论法的精神当中完整 地确立了“三权分立”的分权制衡学说。在他看来“一切有权力的人都容易滥用权力， 这是万古不变的一条经验要防止滥用权力，就必须以权力制约权力。”0 8 , 1 5 4 】为此， 他进一步指出：“每一国家有三种权力( 1 ) 立法权力( 2 ) 有关国际法事项的行政权力( 3 ) 有关民政法规事项的行政权力。”1 1 8 , 1 5 5 上述三种权力即是现代意义上的立法权、行政权 和司法权。而且他又在三权分立的基础上，提出了立法权和行政权之间的制约与平衡的 概念。他指出，两个机构之问应该是相互制约的，但这种制约又是有限的。因为无限的 否决权便成了一个机关对另一个机关的专断。 一6 一 大连理工大学硕士学位论文 因此，盂德斯鸠的分权制衡说，发展并完善了洛克的分权学说，将国家权力准确地 划分为立法、行政、司法三部分，对这三部分如何分属，彼此之间应如何互相制约，作 了具体说明。 对于麦迪逊来说，这些理论对于麦迪逊的政治思想的形成与发展具有着重要的实践 性意义。利用这些理论作为基础，麦迪逊创造了一个制度化并且具有民众制约机制的复 杂的体制。特别是查理斯孟德斯鸠( c h a r l e sm o n t e s q u i e u ) ，尽管麦迪逊在联邦党 人文集中提到孟德斯鸠的名字的地方并不多，但他的思想对麦迪逊却产生了更为关键 的影响。具体地说，继洛克、孟德斯鸠后，麦迪逊不仅继承了先前的“分权制衡”的思 想，同时以自身的实际经验在不断地发展着这一思想，将其创新性地运用到中央与地方 分权的新的关系中，从而发展了分权的学说。更重要的是，通过美国新宪法的制定，使 得“制衡”的思想从高悬的理论落实到了实际运作中，而其所独创的司法审查原则更连 同“分权制衡”思想，一同印证了西方宪政思想及其现实的历史性地发展。 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 2 麦迪逊的大共和国思想 麦迪逊的政治思想用罗伯特达尔的话来说就是“旨在成功地在多数人的权力和少数 人的权力之间，以及所有成年公民的政治平等和限制其主权的需要之间，达成某种妥协， 作为一种政治体制，这种妥协被证明是持久的”。 2 1 所以麦迪逊的政治思想的核心也主 要是为了解决两个问题，他在联邦党人文集第五十一篇中具体地论述到这两个问题 a p “在共和国里极其重要的是，( 一) 不仅要保护社会防止统治阶级的压迫， c - - ) 而且还要保护一部分社会反对另一部分的不公。” 1 6 2 c , 6 麦迪逊所认为的要保护一部分社会反对另一部分的不公，指的是“在不同阶级的公 民中必然存在着不同的利益。如果多数人由一种共同利益联合起来，少数人的权利就没 有保障”。 1 6 2 6 6 所以，麦迪逊认为必须设计一种适当的政体来防止一部分人去压迫另 一部分人。他在古典共和政体的研究中，创造性地论述了大共和国这一概念。他认为在 大共和国中，由于人数众多，利益更加多元化，比起小共和国的因其人数甚少，派系不 多，而形成的一派独大的情形，而更易于利用各种派系相互之间的倾轧使彼此的力量相 对消减，从而为维护大共和国存在的各种利益的生长提供了前所未有的机会与空间。 那么，麦迪逊的大共和国思想的内涵、优势以及如何防止“一部分人去压迫另一部 分人”的问题，就由本章来解决。 2 1 党派大共和国思想的出发点 党派( f a c t i o n ) 问题是麦迪逊大共和国思想产生的根源。他对于党派问题的论述集 中在联邦党人文集第l o 篇中。通过对党派的定义、产生的原因以及救治之道的系 统地、深入地分析，创造性地提出了解决党派产生的问题的方法即大共和国的思想。 2 1 1 党派的定义 党派之间的争斗一直是纯粹民主制政体重要的不稳定因素。早在伯罗奔尼撒战争 中，许多城邦的内乱和颓败就是由城邦中的贵族党和平民党的斗争所致，甚至于作为伯 罗奔尼撒战争之导火索的科林斯战争和米提林阴谋都是由城邦中的党派间争斗引发的。 0 9 1 那么究竟什么是党派呢? 麦迪逊在联邦党人文集的第十篇中做了详尽的回答。 在麦迪逊看来“党派是指一些公民，不论是全体公民中的多数或少数，团结在一起， 被某种共同情感或利益所驱使，反对其他公民权利，或者反对社会的永久的和集体利益” 1 6 , 4 3 。 一8 一 大连理工大学硕士学位论文 在这里我们要对麦迪逊的“党派”做进一步的研究。只有认清“党派”的本质内涵， 我们才能够从根本上理解麦迪逊的大共和国的思想。 我们通过麦迪逊对党派的定义的论述可以试图找出党派的客观本质。即除了多数派 和少数派共同拥有的特征之外，还有一些本质的特征决定了一个集团是否可以被称之为 党派。 从麦迪逊的定义中我们可以看出，党派的内在倾向是“犯严重的错误”，即在追逐 政治利益或政治决策的过程中可能严重地削弱国家的稳定和损害他人的幸福。从这点而 言，我们要把麦迪逊的“党派”与当前政治生活中常见的“利益集团”( i n t e r e s tg r o u p ) 相区别，以免产生歧义。进一步也就是说，在参与政治的过程中，即使各个团体有不同 的利益或选择，它们都构不成麦迪逊眼中的党派，因为在这一过程中，它们还没有显示 出负面的影响。只有当这些集团侵犯到国家或他人的利益时才符合麦迪逊所定义的“党 派”。 那么什么样的策略或行为是党派性的呢? 在第十篇的结尾，麦迪逊为我们提供了一 些特殊的例子。通过观察他认为，党派在一个地区比在扩大了的共和国的范围内更容易 传播。而且，他把“对纸币、对取消债务、对平均分配财产、或者对任何其他不适当的 或邪恶的目的的渴望”【1 6 ，4 8 】，看作是不合适或邪恶的行为，也就是“党派”的行为。 2 1 2 党派的起源 麦迪逊在联邦党人文集的第十篇中通过分析发现，“党派”这一现象是不可避 免的，并且指出了其产生的三个原因：意见( o p i n i o n ) 、激情( p a s s i o n ) 、利益( i n t e r e s t ) 。 首先，他认为，产生党派的动因已经“深植于人性之中”1 1 6 , 4 6 1 。这是因为在麦迪逊 看来，人类自身存在的某些属性，构成了防止党派之争产生的不可逾越的鸿沟。他认为， 人类具有不同的理智、情感及才能，当人们自由地运用理智时，就会形成不同的意见； 而意见和情感之间会产生相互的影响，从而形成不同观念，再配上人的不同的才能，就 会促使产生对不同领袖的追随，以及对不同目标的欲望。所以，往往在宣扬人类的公共 美德时，掩盖了人们不停追求私利的动机。寻求权力、地位、金钱、名誉是人类生存不 可避免的构成要素。由于上述原因，人类社会常常会呈现出这样一种现象：“热心于有 关宗教和政体的不同意见，以及其他许多理论和实践上的见解，依附于各种野心勃勃、 争权夺利的领袖或依附于其财产使人们感兴趣的人，相继把人们分为各种党派，煽动他 们彼此仇恨，使他们更有意与触怒和压迫对方，而无意为公益而合作。人类互相仇恨的 倾向是如此强烈，以致在没有充分机会表现出来时，最琐碎、最怪诞的差别就是足以激 起他们不友善的情感和最强烈的冲突”。h 6 , 帅j 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 其次，麦迪逊认为，。党派”形成的最普遍、最持久的原因一直是“财产分配的不 同和不平等”。由于人的才能多种多样，就会“产生不同程度的和各种各样的财产占有 情况”，拥有财产和没有财产的人就会在社会中形成截然不同的利益。随着情感与利益 的驱使，在社会上总会形成不同的派系。对于财产作用的这种理解，其实从柏拉图以来， 就成了许多杰出的政治家的共识。只不过，麦迪逊得出这样的结论，即所有国家都划分 为建立在财产基础上的阶级，并被“不同的情感和见解所激励”。并且，麦迪逊不像古 典共和作家那样，试图去消灭或根除党派，即通过废除生产资料的私有制解决冲突带来 的政治问题，而是把党派作为现代共和国即大共和国的基础的。因此，大共和国就有了 其应有之意。麦迪逊不仅承认党派的存在，而且他还认为党派的多元是避免多数人暴政 的有力保障。所以，麦迪逊严厉地声讨赞成这样政府的政治理论家，他们“错误地认为， 如果使人类在政治权利上完全平等，同时他们就能在财产、意见、和情感上完全平等”。 1 6 , 4 9 从古典共和国到文艺复兴的历史证明，消除党派的企图是毫无希望并且是不现实 的。即使“开明政治家”能大幅度减少财产拥有和分配方向的不平等，当然，他们能否 做到这一点也是十分令人怀疑的，也不能因此造成利益的一致，而消除党派。 2 1 3 党派的危害 我们要澄清的是，麦迪逊不仅认识到党派是不可避免的，而且他也看到了党派带来 的巨大危害。 他指出，平民政府处处表现为腐败的现象以及“我们遭受的某些痛苦”的原因就在 于这种“不安定，不公正和带迸国民会议里的混乱状态”，而这种混乱的状态，是由于 “在敌对党派的冲突中不顾公益，决定措施过于频繁，不是根据公正的准则和小党派的 权利，而是根据有利害关系的占压倒多数的超级势力”造成的，是“党派精神用来败坏 我们公共管理的那种不稳定和不公正的影响。” 1 6 , 4 51 所以，党派的最大的危害在麦迪 逊看来是产生了极其不稳定的政府。他认为这种不稳定的政府，不仅是私人生活中，而 且更是国家事务中无数恶果的根源。 首先，从处理国际关系角度出发，政府人事的变化不定，“会失去其他国家的尊重 和信任，失去同民族荣誉相联系的一切好处”。0 6 , 3 1 7 】麦迪逊指出，“一切国家，如果不 善于处理其国事，表现出缺乏坚定性；而其邻国则明于其理、政策一贯；其与邻国交往， 必然事事吃亏。” 1 6 , 3 1 7 】他进一步列举美国的实例说明了这一点。“美国从来受不得友 邻的尊重，却总逃不脱敌国的愚弄；美国人事多变，政务失措，则给一切有利可图的国 家以可乘之机。” 1 6 , 3 1 7 1 其次，从国内的稳定角度出发，论证了政策的多变以及公务的多变所带来的损害。 大连理工大学硕士学位论文 麦迪逊指出，“政策多变，在国内造成的后果，其灾难性更大”。f 1 6 , 3 1 7 1 特别是法律的多 变。法律本身是行为的准则，如果随意更改，人们就不知道如何去遵守，法律其维护社 会正义的使命就无法实现。另外，“公务多变，有利于精明大胆而又富有的少数人，却 不利于勤勤肯肯但不了解情况的人民群众，这种结果当然不合情理”1 1 6 , 3 1 7 o 再次，从社会发展的角度出发，不稳定的政府也会造成巨大的损害。对公众机关缺 乏信任，使人不敢贸然从事有益的事业，因为事业的成败利害，往往取决于现行安排是 否持久。如果个人的筹划还未及执行就有可能被判为非法，对于寻求利润的商人来说是 不会把财富投入新的行业中的。所以，没有一套稳定的国家政策予以鼓励，任何改进或 创新都是不能实现的。 在对党派的危害的论述中，使麦迪逊产生巨大恐慌的是当多数派占主导地位。麦迪 逊曾在合众国政治制度的弊端一文中论述到：“所有的文明社会都分成不同的利益 集团和派别”，“在共和政府中，是由多数( 不管它是如何组成的) 制定法律。所以，当 出于某种明显利害关系或某种共同的偏爱而促成某一多数时，用什么东西可以限制他们 有失公允地侵犯少数的或个人的权利和利益昵? ”刚。麦迪逊深切地了解到，在政治生 活中，人们具有结合成党派以追求共同利益的习惯，特别体现在民主政府的特征中即由 多数人构成的派系( m a j o r i t yf a c t i o n ) ，这些多数人由于一致的共同利益而联合起来， 反对其他公民的权利，或者反对社会的永久利益和集体利益。特别是当一个多数派长期 存在时，它将利用它的权力去压迫少数派。他们假借助法律的外衣来实行专制。正如麦 迪逊在给托马斯杰弗逊的一封信中所指出的那样：“无论政府中的真正权力在哪里， 都会存在压迫。在我们政府里，真正的权力在共同体的多数人手中，对侵害私人权利的 担忧主要不在于政府不顾人民的感受所采取的行动，而在于政府的行为成为多数选民的 工具。”【2 l 】这样少数人的权利就会受到威胁甚至侵害。对于这样的论述，罗伯特达尔 就曾经指出麦迪逊“旨在成功地在多数人的权力和少数人的权力之间，以及所有成年 公民的政治平等和限制其主权的需要之间，达成某种妥协”。【4 】当然，麦迪逊承认，少 数人也会形成党派，但由于在古典的共和国这样的政治体制中即由多数人构成的党 派会永久地盛行，而少数党派可能会被多数派所限制或控制。 所以，麦迪逊在党派问题上的终极目的在于要防止“多数暴政”，即通过何种方式 才能够阻止多数派对少数派权利的侵害。 那么如何从党派中解脱出来，减少多数派对少数派权利的侵害? 麦迪逊提出了两种 方案，一种是消除其产生的原因。对于消除党派的原因，他又提出了两种方法：一是给 予每个公民同样的主张、同样的热情和同样的利益。麦迪逊指出为了“保护公益和私人 权力免遭这种党派的威胁”，要么“防止大多数人同时存在同样的情感或利益”，要么 詹姆斯麦迪逊政治思想研究 “使具有同样情感或利益的大多数人由于他们的人数或当地情况不能同心协力实现损害 他人的阴谋”。这种方法中提出的使公民保持一致的主张，很明显是不可能做到的。这 在前文关于“党派”产生原因的部分已经论述过了。另外一种是消除其存在所必不可少 的自由。而第二种消除“党派”的方法比“党派”这一“弊病本身更坏”，因为自由对 于文明社会来说是必不可少的。正如麦迪逊所说“自由于党派，如同空气于火，是一种 离开它就会立刻窒息的养料。但是因为自由会助长党派而废除政治生活不可缺少的自由， 这同因为空气给火以破坏力而希望消灭动物生命必不可少的空气是同样的愚蠢”。t 1 6 闱 因此，麦迪逊认为，“只有用控制其结果的方法才能求得解决”p e , 4 6 。他给自己设 定的任务就是寻找一些办法，把“不同的互相干扰的利益”纳入“政府的必然的正常运 行中去”，由此来对它们进行约束。于是，麦迪逊主张建立一个可能具有广泛权力基础 的政治体制，即大共和国政体。 2 2 大共和国思想党派问题的解决方案 麦迪逊认为，在一个幅员辽阔的共和国中，存在大量的私人的利益，并因为其空间 广大、机会众多，从而使得任何派系特别是多数人派系都不可能有能力或有机会来对其 他派系进行专政。例如，他反对认为民主只能存在于一个较小的地域的通常看法，强调 民主也能在一个如美国这样广大的国家取得成功。众多的人口散布在巨大的地域将很难 造成一个永久的多数派。这样的社会将会分化成多种多样、浮动不定的许多的少数派， 使能持久存在的多数派变得不可能。反而，多数派将由相互竞争的少数派联合而成。因 此，任何多数派都将是暂时的，并且新的多数派也会消失。这种体制，就是麦迪逊所称 的大共和国的特点。 麦迪逊认为大共和国为党派问题的解决提供了有效方案，因为它为控制其效果提供 了必要的方法( 指代议制) 与条件( 指幅员辽阔地域以及由此产生的多元利益) 。那么 他的大共和国比其它的共和国有何优势，其内涵又是什么? 2 2 1 大共和国的优势 麦迪逊的大共和国概念是相对小共和国即古典共和国而言的。在古希腊的雅典城邦， 公民作为国家的主人直接管理自己的事务，实行直接民主。麦迪逊在联邦党人文集 中将其定义为民主政体。他认为“纯粹的民主政体这里我指的是由少数公民亲自组 织和管理政府的社会不能制止派别斗争的危害。几乎在每一种情况下，整体中的大 多数人会感到有共同的情感或利益没有任何东西可以阻止牺牲弱小党派或可憎的个 人的动机。这种民主政体就成了动乱和争论的图景，同个人安全或财产权是不相容的， 大连理工大学硕士学位论文 往往由于暴亡而夭折。叫1 删吲由此可见，对于民主政体，麦迪逊的态度是悲观的。在 他看来，“纯粹民主”总是不宽容、不公正、不稳定的。在这些国家的政治中，多数公 民感受到的共同情感或利益，一股形成政治判断、政策和行动。 他的研究结果表明纯粹的民主政体通常是失败的。当遇到危机时，由民众控制的政 府通常会沦为“暴民统治”，最终以人民把权力交给某种专制而告终。这样，“它们普 遍地寿命短促，灭亡惨烈”也就不足为奇了。更应注意的是，麦迪逊反复强调的多数人 权力与少数人权力之间的关系问题在纯粹的民主政体中更容易发生。正如前文所提到 的，他认为民主政体的特征就是多数人构成的派系( m a j o r i t yf a c t i o n ) ，而且多数人由 于一致的共同利益很容易联合起来，以反对社会的永久利益和集体利益，并且少数人的 利益更容易遭受侵害。而这样的弊端，在小共和国内是解决不了的。在小共和国中，因 其人数不多，派系也不会太多，因此一个派系独大，压迫其他派系的可能性随之增大。 正如麦迪逊在联邦党人文集第十章所说：“社会愈小，组成不同党派和利益集团的 可能性就愈少；而组成多数的人数愈少，发现同一党派占有多数的情况就愈多：而组成 多数的人数愈少，他们所处的范围就愈小，他们就更容易结合起来，执行他们的压迫人 民的计划。”0 6 , s o l 而大共和国在此问题上，就显示出了无与伦比的优势。“共和政府能比民主政府管 辖更为众多的公民和更为辽阔的国土；主要就是这种情况，使前者的派系联合没有后者 那么可怕。”0 6 , 5 0 在大共和国中，因为人数众多，利益多元，各种派系因其相互之间的 倾轧而消减了彼此的力量，大共和国的存在为各种利益的扩张与生长提供了前所未有的 空间与机会。即如麦迪逊所说：“把范围扩大，就可包罗种类更多的党派和利益集团； 全体中的多数有侵犯其他公民权利的共同动机可能性也就少了；换句话说，即使存在这 样一种共同动机，所有具有同感的人也比较难于显示自己的力量，并且彼此一致地采取 行动。”0 6 , 5 0 】 而且麦迪逊认为，“无论共和国的大小，都应具有一定的代表”0 4 1 。对于民选代表，