（民商法学专业论文）板式家具作品知识产权保护研究.pdf

a thesis submitted in partial fulfillment of the requirements for the degree of master of law research on intellectual property protection of works of wooden-boarded furniture candidate : qi pengfei major : juris master supervisor : prof. jiang zhanjun huazhong university of science and technology wuhan, hubei 430074, p. r. china dec., 2011 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律 结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和 借阅。 本人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密， 在 年解密后适用本授权书。 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 指导教师签名： 日期： 年 月 日 日期： 年 月 日 本论文属于 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 i 摘 要 板式家具作品是实用艺术作品，具有实用性和艺术性特征。 保护文学艺术作品 伯尔尼公约 世界版权公约 保护工业产权巴黎公约和与贸易有关的知识产 权协定要求各成员国保护实用艺术作品，包括板式家具作品，我国法律条文没有 明文规定。我国司法实践将板式家具作品划入著作权法的美术作品加以保护， 只保护艺术性部分，有关实用性保护不足。板式家具行业将在 2015 年超过汽车行业 的产值，成为国民经济支柱产业之一。现阶段我国板式家具行业模仿抄袭严重，知 识产权保护严重不足，制约行业整体水平提升。笔者建议我国采用实质性的双重保 护模式，并希望我国将来对该作品施以特别法保护。文章试图以板式家具作品为角 度，构建实用艺术作品保护制度，完善我国知识产权法体系，使其符合知识产权法 内在逻辑。 本文共分为五部分： 第一部分 主要介绍家具、板式家具作品、与知识产权有关的概念、特征，叙述 本文写作的目的和价值。 第二部分 介绍保护文学艺术作品伯尔尼公约 世界版权公约 保护工业产 权巴黎公约 与贸易有关的知识产权协定公约的产生背景和保护板式家具作品的 方式。 第三部分 介绍英国、法国、欧盟和美国保护板式家具作品的做法。 第四部分 介绍我国现行立法、司法保护板式家具作品的方式及不足。 第五部分 本文的重点，建议采用双重保护模式，并对未来单独立法保护该种作 品进行了可能性分析。 关键词：关键词： 家具 实用艺术作品 板式家具作品 实用性 艺术性 双重保护 特别保护 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 ii abstract wooden-boarded furniture is one of works of applied arts with utility and artistry. the enjoyment and the exercise rights of works of applied arts of members by “berne convention for the protection of literary and artistic works”, “universal copyright convention”, “paris convention for the protection of industrial property” and “trade-related aspects of intellectual property rights ” such as wooden-boarded furniture and the provision of related laws in our country are non-obvious. china protects this type of rights by “copyright law” as works of artistic only in artistic nature instead of in functional nature, laws on functional nature is inadequate. the assessment of value of wooden-boarded industry will exceed auto industry in 2015 which may become one of the largest industrial scale. at this stage of chinese wooden-boarded industry, plagiarism and shortage of protection by intellectual property laws as a significant obstacle to promoting levels of wooden-boarded furniture industry. the writer suggest that wooden-boarded furniture industry shall be protect by double protection systems and hope a special law will be formulated to protect the domain of wooden-boarded furniture industry in future. this article tries to improve the intellectual property system by protecting works of applied arts, which make the internal of intellectual property laws logical. the article composed of four parts： chapter one: introduce the definition and characters of furniture, works of wooden-boarded furniture, and related intellectual property. analyzes the purposes and value of article. chapter two: introduce how the model of bern convention for the protection of literary and artistic works, universal copyright convention, paris convention for the protection of industrial property and trips protect works of applied arts such as works of wooden-boarded furniture. chapter three: introduce how english, french, euro-union and usa protect works of wooden-boarded furniture chapter four: introduce the practice of legislation and judicial in china, which is 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 iii inadequate. chapter five: the key chapter of this article, the writer gives his own advices on protection of works of wooden-boarded furniture by bi-law system, and analyze the possibility protection model such as special legislation in protecting this type of works. keywords: furniture works of applied arts works of wooden-boarded furniture utility artistry bi-law protection special law protection 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 iv 目 录 摘摘 要要 . i abstract . ii 1 导论 . 1 1.1 板式家具概述 . 1 1.2 与板式家具作品相关的知识产权概念 . 7 1.3 研究目的和意义 . 12 2 板式家具作品知识产权保护的国际条约 . 16 2.1 保护文学艺术作品伯尔尼公约 . 16 2.2世界版权公约. 19 2.3保护工业产权巴黎公约. 20 2.4与贸易有关的知识产权协定. 22 3 其他国家队板式家具作品的知识产权保护 . 27 3.1 欧洲 . 27 3.2 美国 . 31 3.3 小结 . 33 4 我国对板式家具作品的保护现状我国对板式家具作品的保护现状 . 35 4.1 立法现状 . 35 4.2 司法现状 . 37 4.3 我国保护板式家具作品的局限性 . 39 5 我国知识产权法保护板式家具的制度选择 . 41 5.1 双重保护模式. 41 5.2 特别保护模式. 42 结 语 . 43 致 谢 . 44 参考文献 . 46 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 1 1 导论 1.1 板式家具概述 1.1.1 家具的概念及分类 家具是人们生活的必需品，是现代生活方式的载体，1体现着文明程度的高低。 从广义的角度看，家具是生活、生产实践中摆放、支撑各种器具的立体造型。从狭 义方面看，家具仅指支撑器具或贮藏器具。 家具根据不同的标准可以作不同的分类： 一、 按时空维度可以划分： 各种时代特有造型的家具、 各种地区特有造型的家具。 二、按所用材料将家具分为：玉石家具、实木家具、人造板家具、人造板类家具、 藤编家具、竹编家具、金属家具、钢木家具，及其他材料组合如玻璃、大理石、陶 瓷、无机矿物、纤维织物、树脂等。 三、按功能可分为：居家家具、办公家具、特殊用途家具等。 四、按结构分类分类：板式家具、框式家具。 根据中华人民共和国质量监督检疫检验总局和中国国家标准委员会发布的 木用 具通用技术条件2对木质（除红木家具）有了明确的归类，艺术标准编号：gb/t 3324-2008 文件的内容，木质家具细分为三类： 1、实木类家具：以实木锯材或实木板材为基材制作的、表面经（或未经）涂饰 处理的家具；或在此类基材上采用实木单板或薄木（木皮）贴面后，再进行涂饰处 理的家具。实木板材是指指接材、集成材等木材通过二次加工形成的实木类板材； 实木锯材是指天然成材、规格材。实木类家具又分三种：1）全实木家具：所有木质 零部件（镜子托板、压条除外）均采用实木锯材或者实木板材制作的家具；2）实木 家具：基材采用实木锯材或实木板材制作，表面没有覆面处理的家具；3）实木贴面 家具：基材采用实木锯材或实木板材制作，并在表面覆贴实木单板或薄木（木皮） 的家具。 1 吴智慧， 中国板式家具产业的升级与可持续发展 ， 家具与室内装饰 ，南京林业大学家具与工业设计学院， 2011 年第 10 期。 2 wooden furniture - general technical requirements 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 2 2、人造板类家具：以纤维板、刨花板、胶合板、细木工板、层积材等人造板（包 括素板、饰面人造板）为基材制作的家具； 3、综合类木家具：基材采用实木、人造板等多种材料混合制作的家具。1 1.1.2 板式家具的概念和特征 一、概念 根据已经报批的国家标准家具工业术语的定义，2板式家具是按照家具的结 构分类的一个概念，与框式家具相较而言，板式家具是以板式结构为主的家具，板 式结构部件（板式部件或板件）主要采用人造板基材经贴面制成。3 板式家具例图4 二、板式家具与相关概念 板木家具与板式家具实木化。板木家具并不是一个标准的行业概念，结合家 具工业术语 “综合类木家具”的概念，可以定义为：产品的框架和主要部分以实木 为基材，其他板件或版面等采用人造板，这一类家具叫板木家具，是一种“框架实 木+板件板材”的拼装模式的产品。而板式家具实木化则是板式家具的一种明确的分 支，通过特殊的工业技术，将板材做成实木的效果，具有实木的外观，所以称之为 “实木化的板式家具” 。我国浙江温州玉环县被誉为“中国欧式古典家具生产基地” ， 1 虽然红木家具也是木制家具，但不属于 gb/t 3324-2008 标准类，红木家具的标准编号是：gb 28010-2011，发 布日期在 2011 年 10 月 31 日，实施日期为 2012 年 8 月 1 日。 2 国家标准化管理委员会于 2009 年 11 月下达了家具工业术语国家标准制定计划，计划项目编号为： 20091836-t-607。 3 吴智慧， 中国板式家具产业的升级与可持续发展 ， 家具与室内装饰 ，南京林业大学家具与工业设计学院， 2011 年第 10 期。 4 图片来自维基百科“家具”和谷歌图库 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 3 这里的家具就是这种“实木化的板式家具” 。 三、特征 环保性。板式家具可采用速生人工木材，保护天然森林资源；可提供木材综合 利用率，减少材料消耗。 便捷性。板式家具以板材为主要基材，所以有易拆装、运输的特点，产品运输 也大为便利。 经济性。板式家具较实木（类）家具或其他材料家具而言，因为生产的高度机 械化和材料的节约性，生产成本相对较低，价格也较为实惠。 1.1.3 板式家具作品的概念和特征 一、概念 板式家具作品与板式家具的概念不同。板式家具作品是著作权法上的法律概念， 而板式家具是制造业上的工业品概念。 著作权法实施条例第 2 条规定： “著作权 法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的 智力成果”所以，给板式家具作品下个定义：板式家具作品是指在板式家具设计、 制作、生产、销售行业具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。 二、特征 1、以板材为作品表现的载体1 板式家具以人造板，如中密度纤维板或刨花板（medium density fiberboard） 作为基材为作品表现载体，辅以各种连接件组合而成。 2、板式家具作品是家具市场的主要产品，作为实用艺术作品是著作权法独 立保护的客体，作为工业品外观设计，属于专利法保护的范畴。2 3、实用性与艺术性兼备3 板式家具作品首先是实用艺术作品， 所以兼具实用性与艺术性的特征。 板式家具 1 谢颖， 工业品外观设计知识产权立法研究硕士论文，广西师范大学，2008。 2 朱静， 论实用艺术作品的著作权保护硕士论文，浙江工商大学，2011。 3 张莉莉， 全国首届实用艺术作品版权保护交流研讨会综述 ， 韶关学院学报（社会科学版） ，2004 年第 25 卷第 4 期。该作者系该学报编辑。2003 年 11 月 15 日至 17 日，由中国版权协会主办，广东省版权局、佛上市版 权局协办的首届全国实用艺术作品版权保护交流研讨会在佛山市召开， 国家版权局副局长沈仁干， 最高院民三庭 庭长董天平等一批专家、学者、官员出席了该次研讨会。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 4 作品在创造之初就以“物尽其用”为理念，以实用为基准，并通过表现内容具有美 感来提升其经济价值。我国的专利法这样定义“实用性” ：是指该发明或者实用 新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。实用性仅就实用新型或发明而言。 在学术界，外观设计的特征不要求实用性是通说，但是板式家具属于实用艺术作品， 实用性是该作品的特征之一。况且，家具的最重要的目的就是使用，在使用的基础 上讨论其美感或人体工程学才有意义，所以实用性必然是板式家具的必要特征。从 词源的角度来，家具的“具”通“俱” ，指人所依赖的器具。现代的板式家具作品， 很难将艺术性与美感区分开来，如果说一件物品具有艺术性或者有艺术价值，显然 该物品具有美感；反之，如果说某物品有美感，该物品不一定有艺术性或者艺术价 值，比如自然界的花草树木等。但是，美感与艺术性却又不可分割的，有美感的人 造物品通常具有艺术价值。只有美感的艺术作品只能称其为艺术品，只有实用功能 的作品只能称其为实用产品，只有实用性与艺术性兼备，才能称之为实用艺术作品。 4、独创性 板式家具作品应具有独创性。 既然板式家具作品具有著作权法上的特征， 符合独 创性的特征乃应有之义。客观的说，文学、艺术和科学作品所表达的思想不需要具 有新颖性特点，但是必须符合作品原创性的表达形式。1 大陆法系国家对“独创性”的要求采严格主义。德国教授乌尔里奇勒文海姆指 出，独创性应包括：1）必须由产生作品的独创性劳动；2）作品应反映创作者的个 性，是作者个性的智力表达，有作者个性的烙印；3）作品应表现出人的智力、思想 或感情内容，并且表达出来；4）作品应具有一定创作高度。 2英美法系判断“独创性” 时相对宽松些，只要是思想表达形式的独创性，就具备了“独创性”特征。 两大法系虽然规定不尽相同， 但随着全球私法一体化， 两大法系的趋同是不可逆 转的。其中，两大法系对“独创性”有些共同的表述：1、对文学、艺术作品来说， 其创作高度明显高于其他作品， 因为在这类作品中可供作者发挥创造的余地较大； 2、 就实用艺术作品而言，可以用外观设计法保护艺术价值较低的，而艺术价值较高的 1 wipo intellectual property handbook :policy, law and use, wipo publication no.489(e), 2001, p.42. 2 德乌尔里奇勒文海姆， 作品的概念 ， 著作权 ，1991 年第 3 期。转引自简祖洋、游绵锋， 浅谈建筑作 品的著作权保护 ， 中南民族大学学报 （人文社科版） ，2004 年第 24 卷，第 107 页。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 5 作品由著作权来保护；3、对地图、示意图、目录、通讯录等一类作品，由于作者发 挥余地有限，故对其创造性要求较低。1 5、可复制性 板式家具作品既是著作权法上的作品又是一种工业品，应当具备可复制性。 著 作权法实施条例第 2 条规定： “著作权法所称作品，是指文学、艺术和科学领域内 具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果” ，复制有以下几种类型： 1） 、从平面到平面：指对与板式家具有关的设计图、施工图、草图、工程图等图 形进行复印、印刷、拓印、翻拍等；以声音或者动态影像的形式对图形进行复制当 然算复制的一种。 2） 、从平面到立体：根据平面作品做成立体作品。 3） 、从立体到平面。对板式家具作品，把立体的表达固定在平面上，一般属于合 理使用的范畴；但是，如果这种“复制”的目的是为了与作者争夺财产权利，或侵 犯到原作者的人格权利，那么这种复制应该为当时著作权法所不允许。 4） 、从立体到立体：我国台湾地区有这样的规定， “街道、公园、建筑物的外壁 或其他向公众开放的户外场所长期展示的美术作品或建筑作品可以以任何方式利 用，但是以建筑方式重制建筑物、以出售重制品为目的进行的重制，不得使用该项 条款” ，该规定可以为板式家具作品提供参考。 1.1.4 板式家具行业的前景 据“国务院发展研究中心信息网”的数据显示， “据海关统计，今年 1-11 月，我 国出口家具及其零件（以下简称家具 ）295.2 亿美元，比去年同期（下同）增长 32.7%。 ”2如图显示，我国的家具出口业稳步上升。 1 吴汉东、曹新明、王毅、胡开忠， 西方诸国著作权制度研究 ，北京：中国政法大学出版社，1998 年版，第 43 页。 2 转引自国务院发展研究中心信息网， 2010年1-11月我国家具出口快速增长 非关税壁垒成出口主要障碍 ， 2011 年 2 月 16 日公布。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 6 根据海关总署的统计数据：我国家具及其零件 11 月当月出口 39.88 亿美元；1 月至 11 月 338.58 亿美元，2010 年同期累计出口额为 295.16 亿美元，累计比去年同 期增长 14.7%。 1到 2011 年，中国板式家具近 5 年的产值已约占家具总值的 4045%， 板式家具已确立了在我国家具产品中的主导地位。2板式家具起源于欧洲，在意大利 大规模制造，而引领潮流的是德国。我国涉足这一行业大概有 30 年左右的时间，起 步晚，整体设计能力不足，但是，在 90 年代末期，我国的板式家具行业发展迅猛， 一直维持一个很高的发展速度，受 2007 年全球金融危机的影响，板式家具行业发展 速度有所下降。家具行业本身是我国传统的优势行业，整个行业的工人水平较高， 所以板式家具的发展较快的动力之一是丰富的人力资源。 板式家具成为家具行业发展潮流的一个重要原因是林木资源短缺。为了调和资 源不足和需求巨大的矛盾，板式家具成为未来的发展趋势是必然的。目前，中国家 具产能已经占据全球的 25%，成为经名符其实的第一家具制造国。而刚刚改革开放 的 1978 年，我国家具才有区区 13 亿元市场，现在总额已经达到 7000 多亿元。按照 过去三十年平均 22.2%的增长率来看，到 2015 年时，这个行业将会达到 24300 亿元 的总产值。家具行业中，实木家具占 32%、板式家具 48%、金属家具 10%、软体家 1 转引自家具杂志： 2 吴智慧， 中国板式家具产业的升级与可持续发展 ， 家具与室内装饰 ，南京林业大学家具与工业设计学院， 2011 年第 10 期。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 7 具 5%、其他占 5%，由此可见，板式家具的产值在家具总产值占据主体地位。12015 年的家具行业产值，将会超过汽车行业，按照现在板式家具占家具行业的 48%来算， 板式家具到 2015 年的产值将达到 11664 亿元。2 2011 年意大利米兰家具展，这个被誉为全球家具行业的“奥林匹克”盛会，古 典展馆和现代家居展馆委婉的拒绝了中国人参观，其原因就是中国很多家具企业派 人去“抄袭” ，欧洲家具公司不信任中国的“参观者” 。我国的板式家具行业发展迅 速， 但因为行业规划和一些配套服务没跟上， 导致这个行业杂乱丛生。 “和欧洲相比， 中国板式家具产业仍存在着巨大差距。深究欧洲与中国的行业现状不难看出，我国 在很多方面，比如资源上、政策上、加工设备及加工工艺上，产业规模和结构上都 是良好，甚至有些方面还要强于欧洲，但产业发展的结果却不能令人满意。归根结 底，我们差的是一种意识，即对现代板式家具工业产业的正确理解和认识。 ” 3板式家 具这个行业前景看好，现实令人忧心忡忡，不重视知识产权的保护是一个很重要的 因素，对知识产权开发和保护的投入远远不够。 1.2 与板式家具作品相关的知识产权概念 1.2.1 实用艺术作品/实用艺术品（works of applied art）4 世界知识产权组织编写的著作权与邻接权法律词汇5如此定义：不管该作品 是手工艺术作品还是工业艺术作品，具有实际用途的艺术作品就称为实用艺术作品。 6实用艺术作品兼具实用性与艺术性特征，并且还符合著作权法“作品”的独创性等 特征。实用性是从物品的使用价值这一维度来定性的含义，与价值判断相对而言。 实用艺术作品的实用性与艺术性相对，只具观赏性的物品不属于实用艺术作品的范 畴。 中华人民共和国专利法 （以下简称专利法 ）第 22 条第 3 款规定：实用性， 是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。维基百科给 1 钱小瑜， 中国人造板产业与板式家具共赢市场 ， 家具与室内装饰 ，2011 年第 2 期。 2 郭安丽， 中国联合商报 ，2011 年 2 月 23 日 3 徐效钟， 对目前中国板式家具产业现状的思考之一论工业设计在产业升级中的战略重要性 ， 中国家具 2009 年第 5 期。 4 实用艺术作品是著作权法上的称谓，除此之外，称其为实用艺术品。本文采用版权法的称谓。 5 terms of laws on copyright and related rights 6 刘春田主编， 知识产权法 ，中国人民大学出版社，2000 年。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 8 出的参考：1、体现出的基于实践或行动而不是理论或假说的特征；2、有效的或实 际上可以使用的。1艺术性指的是一定程度的艺术作品，并非具有一定艺术性的作品 一定属于实用艺术作品，还要符合实用性的特征。另外，很难将艺术性与美感区分 开来。美感是一种能使人产生积极思想的一种心理认同和喜悦之情。如果说一件物 品具有艺术性或者有艺术价值，显然该物品具有美感；反之，如果说某物品有美感， 该物品应该具有一定艺术性或者艺术价值。 该如何判断实用艺术作品的艺术性，在著作权法上，由于实用艺术作品除了实 用性和艺术性两个主要特征外，还应有独创性和可复制性的特征，判断实用艺术作 品的艺术性以独创性为参照系，在实践中可操作性更强。付出了创造劳动，达到了 一定的艺术层次，才应该具有艺术性。下文在西方各国的做法中详细介绍判断艺术 性的标准问题。 1.2.2 工业品外观设计（industrial design） 工业品是工业革命之后影响人类生活的重要产品。 自工业革命以降， 工业品走进 日常生活，深刻影响着人类发展。在浩繁的工业品中，商家如何区别于其它同类产 品，让自己的产品销路更好，为了解决这样的问题，工业品外观设计的概念应运而 生。单个厂商对工业品外观设计的投入与产出能否协调，即投入后能不能达到盈利 的目的？在没有法律的约束下，显然不能，不管该工业品在外观设计上的投入如何 巨大，都避免不了他人的“模仿” 。正是因为工业生产与贸易的相互作用，保护工业 品外观设计的国际公约巴黎公约才会出现。世界知识产权组织这样描述工业品 外观设计：该工业品的外观设计具有美感的特点，能达到装饰的效果。2日本外观 设计法第 2 条第 1 款规定：本法所称外观设计是指由物品（含物品的构成部分） 的形状、图案、色彩或其结合构成的，能够引起视觉上美感的设计。3巴西工业产 权法第 11 条规定：工业品外观设计是指在工业或商业上，可以依手工、机械或化 学方法 （单独或联合使用） ， 应用于产品装饰的线条或彩色的新的安排和组合。 4但是， 1 /wiki/practical 2 何炼红， 工业版权研究 ，西南政法大学，2007 年。 3 杜颖、易继明译， 日本专利法 ，法律出版社，2001 年版，第 134 页。 4 吴汉东等， 知识产权基本问题研究 ，北京：中国人民大学出版社，2005 年版，第 382 页。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 9 该法将雕刻、建筑、绘画、版雕、摄影等设计作品做除外解释。我国学者的定义是： 外观设计依托产品所做的，对该产品的形状、图案、色彩等进行设计创作，适合于 工业应用并具有美感的作品。1保护工业品外观设计，仅保护其外观设计，不保护任 何技术特征，虽然工业品外观设计是建立在技术产品工业品的基础上的， 但是其表现的形式是技术基础上的艺术。 板式家具作品作为实用艺术作品， 与工业品外观设计相比较， 有共性与个性的地 方。 从立法例来看，许多国家认为二者没有区别，如冰岛版权法第 10 条规定：工业 品外观设计应当作为实用艺术品加以保护。奥地利的版权法甚至把这二者结合起来， 成为工业艺术品2（industrial arts） ，区别于工业外观设计(industrial design)。 由世界知识产权组织编写而成的 著作权与邻接权法律词汇 对工业品外观设计 做的定义是： “一般指用于工业产品的标准图案装饰和样式，使工业产品制成后有吸 引人的外观。 ”对实用艺术作品所做的定义为： “具有实际用途的艺术作品，无论这 种作品是手工艺品还是工业生产的产品。 ”由此可以得出结论，实用艺术品与工业品 外观设计都是有关图案和造型的设计，都具有一定的美感，二者从这个角度看，没 有太大的区别。 但是，工业品外观设计须具备：1、工业性；2、美感；3、新颖性。实用艺术作 品须具备：1、实用性；2、艺术性；3、独创性。工业品的外观设计的“工业性”要 求该外观设计的载体能够通过工业生产大量复制，但实用艺术作品的“实用性”指 的是实际使用价值，至于能否大量生产在所不问。其次，工业品外观设计之“新颖 性”要求应符合专利法第 23 条的规定，外观设计“应当不属于现有设计；也没 有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过 申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。授予专利权的外观设计与现有设计 或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。 ”而实用艺术作品的外观设计的 “独创性”从字面意义上不排除偶然的雷同，即在先使用权可以对抗工业品外观设 计。 1 刘春田主编， 知识产权法 ，北京：中国人民大学出版社，2000 年版，第 150 页。 2 郑成思， 版权法 ，北京：中国人民大学出版社，第 35 页。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 10 1.2.3 工业版权 郑成思教授为我国学术界乃至世界知识产权学术界做的一个很大的贡献， 就是提 出了“工业版权”的概念。他指出：工业品外观设计可以说是“工业版权”的第一 个保护对象，也是使“工业版权”这种特殊权利出现的第一个推动因素。1他在 20 世纪 80 年代中期介绍英国版权法时首次用到这个概念。 “工业版权”的概念肇始于 英国外观设计版权法 ，虽然该法案并未提及这一概念，但是它具有版权成分与专 利成分混合的特征，所以称其为第一部涉及到“工业版权”的概念并不为过。郑成 思教授看到了在工业领域，许多产品兼具了表达性与功能性的价值，如工业品外观 设计、集成电路布图设计、计算机软件、半导体芯片等。 因为 “任何一门科学在它系统化以前就长期通过经验的途径发展着， 而不等到它 的基本概念获得详尽无遗的定义。因此，定义多半是结束长期研究事物和用概 念反映事物的过程”2工业版权的概念只是“吸收了著作权与工业产权的部分内容， 形成了亦此亦彼的交叉权利” 。3界定“工业版权”的概念采用两种方式，列举式和概 括式： 一、列举模式 工业品外观设计、集成电路布图设计、计算机软件、半导体芯片、数据库汇编、 技术绘图设计等。 二、概括模式 民事主体针对功能性作品享有的专有权利或禁止他人非法使用功能性作品而享 有的合法利益。4 1.2.4 美术作品 根据中华人民共和国著作权法 （以下称著作权法 ）第 3 条第 4 款的规定， 列为我国著作权保护的客体的作品包括美术、建筑作品。根据我国的著作权法实 1 郑成思， 权利冲突与外观设计保护 ，中国知识产权报，2004 年 7 月 24 日。 2 德格克劳斯，金培文、康宏逵译，王德春校， 形式逻辑导论 ，上海：上海译文出版社，1981 年版，第 230 页。 3 吴汉东等， 知识产权基本问题研究 ，北京：中国人民大学出版社，2005 年版，第 119 页。 4 何炼红， 工业版权研究 ，西南政法大学，2007 年。 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 11 施条例第 4 条第 8 款规定：美术作品，是指绘画、书法、雕塑等以线条、色彩或 者其他方式构成的有审美意义的平面或者立体的造型艺术作品。根据世界知识产权 组织和联合国教科文组织的一份文件，认为美术作品不包括建筑艺术作品、实用艺 术作品、摄影作品。根据实施国际著作权条约的规定1第 6 条：对外国实用艺术 作品的保护期，为自该作品完成起二十五年。美术作品（包括动画形象设计）用于 工业制品的，不适用前款规定。从这里可以推导出，美术作品是与实用艺术作品并 列的两个概念。从前文可以推论出，我国的“美术作品”的概念只是纯艺术作品（我 国司法实践持否定此结论的态度） 。美术作品与实用艺术作品的关系用下图表示： 图一 1.2.5 工艺美术品（arts and crafts） 工艺美术是一种造型艺术，用以美化生活方方面面。它的突出特点是物质生产 与美的创造相结合，以表现审美为主要目的。工艺美术品用美术的技巧结合各种实 用基材制作成有欣赏价值的工艺品。 “人们日常生活中主要在身边使用的道具及其他 物品，他们通过其材料、意匠（特指诗词文章、绘画等构思布局。 ） 、技巧或制作过 程的关联而表现美的效果。 ” 2工艺美术技艺是在美的创作过程中， 创作主体运用美学 的表现技巧，进行创作的各种活动的总和。3工艺美术品故通常具有双重性质：既是 物质产品，又具有审美性。 早前的工艺美术品大多以手工技艺为制造手段，随着时代发展，工艺美术超出 1 一九九二年九月二十五日中华人民共和国国务院令第一五号发布， 自一九九二年九月三十日起施行为实施 国际著件权条约，保护外国作品著作权人的合法权益，制定本规定。对外国作品的保护，适用、 著作权法 、 中 华人民共和国著作权法实施条例 、 计算机软件保护条例和本规定。全文共二十二条。 2 日竹内敏雄，刘晓路译， 美学百科辞典 ，长沙：湖南人民出版社，1988 年。 3 张雪， 实用艺术品的知识产权保护探析 ，东北财经大学，2010 年。 艺术作品 美术作品 实用艺术作品 其它 华 中 科 技 大 学 硕 士 学 位 论 文 12 了手工的范畴，在电子信息技术和工业制造技术结合的时代，工艺美术品部分实现 了机械化生产。工艺美术品种类繁多，根据我国轻工业协会的统计数据，工艺美术 品分为： 1、特种工艺：艺用陶瓷、金属工艺、玻璃工艺、艺用搪瓷、漆器工艺、雕刻工 艺； 2、艺用纺织：提花纺织、织毯工艺、抽纱工艺、 绣织工艺； 3、工艺绘画：内画、羽毛画、贝壳画、烙画、丝绒画等； 4、民间工艺：笼、剪纸、风筝、花灯、泥人、面人、糖人等； 5、编结工艺：竹编、草编、棕编、麦秆编、绳编。1 从前面的归类可以推知，工艺美术品与实用艺术作品有部分重叠，如漆器工艺 品等。如前文所述，实用艺术作品是可以通过工业批量生产的，而工艺美术品只有 部分能做到机械化生产，二者不是完全包含与被包含。由前文可以推导出，实用艺 术作品与工艺美术品交叉的部分是关于实用性可以独立表现的那部分作品，而非纯 艺术性或不属于工艺美术品类别的实用性艺术作品是各自独立的部分，如下图所示： 实实 工工 图二 1.3 研究目的和意义 1.3.1 研究目的 “法律是人创造的， 只能根据人的理念也即创造的目的或价值来理解” 。 2一个以 1 2 德拉德布鲁赫， 法学导论 ，米健、朱林