（民商法学专业论文）我国专利权质押设立问题研究.pdfVIP

凳 、 硇 ， 呼 l s t u d yo nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep l e d g eo fp a t e n t i nc h i n a at h e s i ss u b m i t t e dt o d a l i a nm a r i t i m eu n i v e r s i t y i np a r t i a lf u l f i l l m e n to ft h er e q u i r e m e n t sf o r t h ed e g r e eo f m a s t e ro fl a w b y s u ny e ( c i v i ll a w a n dc o m m e r i c a ll a w ) t h e s i ss u p e r v i s o r ：p r o f e s s o rl id o n g m e i m a y , 2 0 1 1 e 1 ， i i 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果，撰写成博硕 士学位论文 ：我国童型拯厦挫逡窒闷墅盟荭：- 除论文中已经注明引用的内容外，对论文 的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加 明确注明的其他个人或集体己经公开发表或未公开发表的成果。本声明的法律责任由本人承 担。 学位论文作者签名：二唑 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解大连海事大学有关保留、使用研究生学位论文的规 定，即：大连海事大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。同意将本 学位论文收录到中国优秀搏硕士学位论文全文数据库( 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志 社) 、中国学位论文全文数据库( 中国科学技术信息研究所) 等数据库中，并以电子出版物 形式出版发行和提供信息服务。保密的论文在解密后遵守此规定。 本学位论文属于：保密口在年解密后适用本授权书。 不保密可( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名：嵴 导师签名： 日期：2 0 1 1 年6 月2 5 日 r 、 专利权质押对于传统担保制度而 道路上具有很大的上升空间。专 或第三人将其依法可转让的专利 人依法就该设质专利权的价值优 先受偿的担保方式。作为一种担保制度，专利权质押制度促进了商品流通和资金 融通，保障了债权的实现；作为一项知识产权，专利权具有特殊的权利特征。目 前，我国在专利权质押操作中存在一些问题。本文结合我国现有的理论和实践， 对我国专利权质押设立问题进行了探讨，主要有以下几个方面： 第一章介绍了专利权质押的基本概念，探讨了对专利权进行质押所需的条件， 分析了专利权质押担保功能的两个独有特征。该章还介绍了专利权质押的国内立 法依据和各地方政府政策的具体实践情况。 第二章介绍了专利权质押标的范围。提出专利申请权不可以作为专利权质押 的标的；独占实施权可以成为专利权质押标的；专利转让权可以单独作为专利权 质押标的；同一项专利权上可以多次设定质押的情形。 第三章阐述了专利权质押标的价值评估的原则、评估方法和影响专利评估的 因素。着重介绍了影响专利评估的因素，包括经济因素、法律因素和技术因素。 第四章阐述了专利权质押合同登记。介绍了我国专利权质押合同的登记。着 重讨论了专利质押合同登记的效力，我国目前采用的“登记要件主义”更为合理。 第五章阐述了我国专利权质押制度完善的法律对策。通过分析我国目前专利 权质押现状，存在现行法律原则性较强，操作性差；专利价值评估体系不成熟； 技术市场相对滞后，专利权质押实现难；评估监管机构分工不明问题。针对这些问 题，提出了完善立法、增强专利权质押的可操作性；建立完善的专利权价值评估 体系：完善交易市场，实现专利权质押价值；建立监管体系、防范风险的对策。 关键词：专利权；专利权质押；专利权价值评估 ， 英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n t m e n to ft h es c i e n c ea n d t e c h n o l o g y , c o m m o d i t ym a r k e ti s i m p r o v i n gd a yb yd a y t h ep l e d g eo fp a t e n ti so n ek i n do fi n n o v a t i o na sat r a d i t i o n a l g u a r a n t e es y s t e m i th a sah u g e n e s sd e v e l o p m e n tp o t e n t i a li nt h ec o m m o d i t ye c o n o m y , s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y t h ep l e d g eo f p a t e n ti sag u a r a n t e ew a yw h i c hr e f e r st or e a l i z e t h eg u a r a n t e ec r e d i t o r 。sf i g h t s ，s u p p o s e st oe s t a b l i s has t a n d a r dp a t e n tp l e d g eb yt h e d e b t o ro rt h et h i r dp e r s o n w h e nt h ed e b t o rc a l ln o tr e p a yt h ed e b to fs e s s i o n , t h e c r e d i t o rs h o u l dr e c e i v er e c o m p e n s e sf r o mt h ev a l u eo ft h ep a t e n tf i r s t a so n ek i n do f g u a r a n t e es y s t e m ，t h ep l e d g eo fp a t e n ts y s t e mp r o m o t e sf i n a n c i n gs y s t e ma n dt h e c i r c u l a t i o no fc o m m o d i t i e st or e a l i z et h ec r e d i t o r sf i g h t s a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t s ， i th a st h es p e c i a lf i g h t i nt h ep r a c t i c e ，t h ep l e d g eo fp a t e n tf a c e st os o m ed i f f i c u l t i e s t h ea r t i c l ed i s c u s s e st h ep r o b l e mo nt h ee s t a b l i s h m e n to ft h ep l e d g eo fp a t e n tb a s e do n t h et h e o r ya n dt h ep r a c t i c e ，a sf o l l o w s ： c h a p t e ro n et a l k sa b o u tt h eo v e r v i e wo ft h ep l e d g eo fp a t e n t i nt h i sc h a p t e ri d i s c u s st h er e q u i r e m e n to ft h e p l e d g eo fp a t e n ta n da n a l y z et h es p e c i a lf i g h t c h a r a c t e r i s t i co nt h eh y p o t h e c a t ef u n c t i o n ia l s oi n t r o d u c et h el o c a ll e g i s l a t i o na n dl o c a l g o v e r n m e n tp o l i c yb a s i so ft h ep l e d g eo fp a t e n t c h a p t e rt w or e c o m m e n d st h es c o p eo ft h eo b j e c tr i g h to ft h ep l e d g eo fp a t e n t t h e c l a i mo f p a t e n ta p p l i c a t i o nc o u l dn o tb et h eo b j e c to ft h er i g h to fp a t e n t t h ee x c l u s i v e a p p l i c a t i o na n da s s i g n m e n tr i g h to fp a t e n tc o u l db et h eo b j e c to ft h ef i g h to fp a t e n t ，a n d i ta l l o w sp l e d g eo nt h es a m ep a t e n tf o rm a n yt i m e s c h a p t e rt h r e et a l k sa b o u tt h ep r i n c i p l ea n dt h em e a s u r ea b o u tt h ep a t e n tv a l u a t i o n i n t h i sp a r t ，a n a l y z i n gt h ed i f f e r e n ti n f l u e n c eo fe c o n o m i cf a c t o r , l a wf a c t o r , t e c h n i q u e 、f a c t o ri se m p h a t i c a l l yd i s c u s s e d c h a p t e rf o u rr e c o m m e n d st h er e g i s t r a t i o nc o n t r a c to ft h ep a t e n t e m p h a s i z e dt o i n t r o d u c et h ee f f e c t i v e n e s so ft h ep l e d g eo fp a t e n t i nc h i n a , r e g i s t r a t i o ni st h eo n e e l e m e n to ft h ee s t a b l i s h m e n to fp r o p e r t y , b u td o e sn o ta f f e c tt h ee f f e c to ft h ec o n t r a c t c h a p t e rf i v em a i n l yd i s c u s s e sa b o u tt h e a c t u a l i t i e sa n d i m p r o v i n go ft h e e s t a b l i s h m e n to ft h er i g h to ft h ep l e d g eo fp m e n ts y s t e mi no u rc o u n t r y a c c o r d i n gt o p 膏 j 、- l 龟p a n a l y s i so u rc o u n t r yc u r r e n tc o n d i t i o n s ：l e g i s l a t i o nl a g ，b a do p e r a b i l i t y ；t h es y s t e mo f t h ep a t e n te v a l u a t i o ni sn o tm a t u r e d ；t e c h n i q u em a r k e tc o m p a r a t i v e l yl a g ，t h ep l e d g eo f p a t e n tc a n n o tb er e a l i z e de a s i l y ；t h ep a t t e r no fd i s t r i b u t i o ni nr e g u l a t i o ni si r r a t i o n a l a i mt ot h e s eq u e s t i o n s ，p u tf o r w a r dt oc o n s u m m a t et h er e l a t e dl e g i s l a t i o n ，s t r e n g t h e n t h eo p e r a b i l i t yo ft h er i g h to fp a t e n t ；i m p r o v et h es y s t e mo ft h ep a t e n te v a l u a t i o n ； i m p r o v ea n dp e r f e c tt h et r a d ef a i r t or e a l i z i n gt h ev a l u eo ft h ep l e d g eo fp a t e n t ； c o n s t i t u t er e g u l a t o r ys y s t e mi no r d e rt ok e 印a w a yt h er i s k s k e yw o r d s ：p a t e n t ；t h ep l e d g eo fp a t e n t ；t h ep l e d g eo fp a t e n tv a l u a t i o n 一 ， ， 目录 目录 引言1 第1 章专利权质押概述2 1 1 专利权质押概念和特征：2 1 1 1 专利权质押的概念2 1 1 2 专利权质押的特征2 1 1 3 专利权质押的功能3 1 2 我国专利权质押的法律依据4 1 2 1 立法依据4 1 2 2 政策依据5 第2 章专利权质押标的范围7 2 1 专利申请权不可以作为专利权质押标的7 2 2 独占实施权可以成为专利权质押标的h 8 2 3 专利转让权可以单独作为专利权质押标的9 2 4 同一项专利权上可以多次设定质押9 第3 章专利权质押标的价值评估l1 3 1 专利权价值评估的原则1l 3 2 专利权价值评估的方法1 2 3 2 1 成本法1 2 3 2 2 市场法1 2 3 2 3 收益法1 3 3 3 影响专利权评估的因素1 3 3 3 1 经济因素1 3 3 3 2 法律因素1 5 3 3 3 技术因素1 6 第4 章专利权质押合同的登记1 8 4 1 专利权质押合同的内容1 8 4 2 专利权质押合同登记的程序1 8 4 2 1 质押合同的登记机关1 8 4 2 2 质押合同的变更登记1 9 4 2 3 质押合同的注销登记1 9 4 3 专利权质押合同登记的效力1 9 4 3 1 关于质押合同登记效力的不同主张2 0 4 3 2 我国物权法对质押登记效力的规定2 0 第5 章我国专利权质押制度完善的法律对策2 2 5 1我国专利权质押现状2 2 5 2 我国专利权质押立法与实践存在的问题2 4 5 2 1 现行法律规定原则性较强操作性不足2 4 5 2 2 专利价值评估体系不成熟2 5 5 2 3 技术市场相对落后专利权价值实现难2 6 5 2 4 评估监管主体分工不明2 7 5 3 我国专利权质押立法与实践的完善对策2 7 5 3 1 完善立法增强专利权质押的可操作性2 7 5 3 2 完善专利权价值评估体系2 9 5 3 3 完善交易市场实现专利权质押的价值3 0 5 3 4 加强监管防范风险3 1 论3 3 考文献3 4 谢3 9 我国专利权质押设立问题研究 引言 权利质权制度是伴随着动产质权制度而发展起来的。目自订，权利质权在法律 上是一种独立的质权类别，凡具有财产权性、可转让性并且适于设质的知识产权 皆可作为权利质权的标的。随着科学技术的进步，商品市场的r 益完善，专利权 质押对于传统担保制度而言，不仅是一种创新和突破，而且在未来的发展道路上 具有很大的上升空间。“权利之所以可以出质，根本原因在于，担保物权实质上支 配的是价值，而不是现实的物，担保物权在性质上是一种换价权”。n 1 专利权质押 是指为了保障担保债权的实现，由债务人或第三人将其依法可转让的专利权作为 质押标的，在债务人不履行债务时，债权人依法就该设质专利权的价值优先受偿 的担保方式。专利权质押的实质是质权人对出质人所出质的专利权价值进行支配， 来保障对担保债权的实现。在这个以知识经济为主导的背景下，开展专利权质押 融资具有重要的时代意义，它不仅可以将经济与科技相融合，形成经济发展和科 学技术创造相互促进的良性循环，而且可以培养全社会的专利意识，提高国家的 自主研发能力和自主创新能力，将促进研发能力和创新能力作为调整产业机构和 转变经济增长的中心环节，大力推进科学技术发展，进一步加快建设创新型国家 的步伐。 m 王利明物权法论北京：中国政法大学出版社，2 0 0 3 ：6 7 3 - - ， t 出。 专利权质押概述 第1 章专利权质押概述 1 1 专利权质押的概念和特征 1 1 1 专利权质押的概念 专利权质押是指为了保障担保债权的实现，由债务人或第三人将其依法可转 让的专利权作为质押标的，在债务人不履行债务时，债权人依法就该设质专利权 的价值优先受偿的担保方式。其中，将专利权作为债务履行担保的一方被称为出 质人，接受专利权作为债权担保的一方被称质权人，质权人因接受专利权出质担 保而享有的权利被称为专利权质权。乜3 质权人在债务人不履行债务的时候，可以就 出质的专利权折价或者拍卖、变卖，并从其价款中优先受偿。口3 专利权质押的实质 是质权人通过对专利权价值的支配来实现担保债权。h 1 作为一种担保制度，专利权 质押同其他担保方式一样，是实现专利价值最大化，促进资金融通和商品流通的 重要手段。 专利权质押所需要的条件有：第一，作为质物的专利权具有有效性。根据专 利权的时间性这一特征，在专利权质押期间，专利权人所出质的专利必须是有效 的；第二，专利权是可转让的财产权，在专利权质押中，要具有经济内容。在债 权未受清偿前，出质人用其质物即专利权的全部来担保债权的实现；第三，须为 适于设质的权利。以财产权利设定的担保物权并非都属于权利质权。我国现行法 规定，不动产以及不动产用益物权不能作为权利质权的标的。隋1 1 1 2 专利权质押的特征 我国担保法将质押分为动产质押和权利质押，专利权质押作为权利质押的一 种，与其他权利质押相比，其担保功能具有如下特点： ( 1 ) 质押物价值的不确定性 专利权属于无形财产权，其质押本质就是支配质押标的物的交换价值。与其 他用于质押的动产相比，其价值是不断变化的。具体表现在通过转让、实施、许 可实施等中间环节，用以转化为实际收益价值的过程中，这也是能成为质押标的 乜1 蒋逊明专利权出质研究武汉：华中科技大学，2 0 0 3 ：2 5 m 余能斌。马俊驹现代民法学武汉：武汉大学出版社，2 0 0 6 ：6 2 6 杜蓓蕾专利权质押制度的现状及完善载于 中国发明与专利，2 0 0 9 参见物权法第2 2 3 条 2 我国专利权质押设立问题研究 的必要条件。专利权是有期限的，在开始阶段，专利的价值未被充分认识，专利 权的有效期限虽然很长，但价值收益却有限。发展到中期阶段，专利的价值会达 到峰值，这时专利的价值可以发挥到最大，带来的收益也最为可观。随着时间的 推移，专利有效期限的届至，专利的价值会不断下降，直到有效期届满，专利价 值降为零。同时，技术、市场、法律等因素对专利权的价值也有一定的影响。专 利权质押标的物价值是动态的，是随着未来收益的增减不断地变化着。由于专利 权价值的不确定性，在订立专利权质押合同时，双方当事人不但要对作为质押标 的的专利权获得受益年限进行预测，也要对获得这种受益所要承担的风险进行预 测。 ( 2 ) 质押物变现能力的难以预测性 目前我国专利权质押的实践中，专利权交易市场尚不成熟，范围比较狭窄， 质押物的权益关系复杂，流动性差，转让程序与其他动产的程序相比较为复杂和 严格，需要耗费相当多的人力、物力和财力成本，这就加大了质押物变现的难度， 增加了质押物变现的风险。一旦出现了不良贷款，质权的实现还缺乏成熟的渠道。 1 1 3 专利权质押的功能 专利权质押作为担保物权的重要形式之一，在现代社会中发挥着越来越重要 的作用。嘲根据国家知识产权局的统计，2 0 0 9 年我国专利权质押合同登记共计1 6 8 份。盯3 从整个担保与融资市场上来看，专利权质押既体现了专利权自身价值，又具 有担保功能和融资价值双重功能。 专利权具有较强的经济价值，甚至远远高于有形财产。专利权质押的担保功 能是保障债权的实现，该功能能否顺利实现，直接影响着债权的安全，与质权人 的利益有着紧密的联系。因而，专利权质押担保功能的大小最终实现决定于专利 权价值的大小。在国家发展的不同阶段，专利权的担保功能大不相同，其所表现 的价值也大不相同。同时，专利权价值的不稳定性导致了专利权价值是一个预期 值，与其实现的价值存在一定的差异。 与担保功能类似，专利权质押的融资功能也具有较大的风险。睛3 结合我国市场 1 王祥云专利权质押浅析载于金卡工程：经济与法，2 0 1 0 【”h t t p ：1 w w w s i p o g o v c n s i p o z l g l b s z n 2 0 0 11 0 t 2 0 0 11 0 3 0 _ 6 6 8 8 0 h n n 王祥云专利权质押浅析载于金卡工程：经济与法，2 0 1 0 专利权质押概述 经济和企业的发展现状，专利权质押贷款作为一种新兴的融资方式，是一种有效 的融资手段，尤其是对于中小企业的发展意义更为重大。 1 2 我国专利权质押的法律依据 1 2 1 立法依据 ( 1 ) 担保法及其司法解释 1 9 9 5 年1 0 月1 日起施行的中华人民共和国担保法确立了专利权质押制度， 该法第7 5 条第3 款规定，依法可以转让的专利权可以作为质押标的。第7 9 条规 定，专利权可以转让。出质人与质权人根据法律规定，自愿订立书面合同，并到 相关主管部门办理出质登记手续。第8 0 条规定，专利权出质后，出质人不可以将 该专利权进行转让或许可他人使用，除非得到质权人的许可。若出质人将该专利 权转让或许可他人使用，所得到的转让费、许可费应当向质权人提前清偿或者向 与质权人约定的第三人提存。 2 0 0 0 年1 2 月1 3 日起施行的最高人民法院关于适用 的若干问题的解释第1 0 5 条规定，专利权可以依法转让，出质人没有经过质权 人的同意而转让或者许可他人使用已出质权利的，应当认定为无效。出质人给质 权人或者第三人造成损失的，由出质人承担民事责任。第1 0 6 条规定，质权人向 出质人、出质债权的债务人行使债权时，出质人、出质债权的债务人拒绝的，质 权人可以起诉出质人和出质债权的债务人，也可以单独起诉出质债权的债务人。 ( 2 ) 物权法 2 0 0 7 年1 0 月1 日施行的中华人民共和国物权法第2 2 3 条对权利质押的权 利做了具体的规定，债务人或者第三人有处分权。第2 2 7 条规定，以专利权、著 作权作为财产权进行出质的，出质人和质权人应当订立书面合同。质权自有关主 管部门办理出质登记时设立。专利权出质后，除非得到质权人的同意，出质人不 得转让或者许可他人使用。出质人转让或者许可他人使用出质的专利权中的财产 权所得的价款，应当向质权人提前清偿债务或者提存。与担保法不同，物权 法明确将合同成立时间和质押成立时间分割开，即办理出质登记不是专利权质 押合同生效时间。 4 我国专利权质押设立问题研究 ( 3 ) 专利法 专利法第1 0 条规定，专利权和专利申请权都可以进行转让，均可以作为 质押的标的，需要注意的是专利权转让必须是出质人和质权人双方订立书面合同 才可以生效。在专利法实施细则第8 8 条第3 款中，对专利权的质押、保全、 解除做了具体的规定，但未提及专利申请权是否可以作为质押标的的问题。2 0 1 0 年，我国知识产权局颁布了第五十六号令，公布了专利权质押登记办法，废止 了1 9 9 6 年中华人民共和国专利局令第八号发布的专利权质押登记管理暂行办 法，明确了对专利权质押合同管理相关事宜的规定。 1 2 2 政策依据 随着我国专利权质押工作的开展，2 0 0 8 年6 月5 日国务院发布了国家知识 产权战略纲要，推动专利权质押制度的实施，地方政府也相继出台地方性法规在 政策方面给予扶持。 国家知识产权战略纲要第1 2 条强调，国家要积极推动和促进企业自主创 新能力的建设，加大力度推广企业自主创新成果的产业化和商品化，加强企业运 用知识产权的转让、许可、质押等实现知识产权市场化的意识，使企业真正成为 知识产权创造和运用的主体。 2 0 0 6 年，在国务院发布的国家中长期科学和技术发展规划纲要若干配套 政策中提出，通过加强对政策性银行、商业银行、担保公司自主创新能力的鼓励 和支持，积极配合高新技术企业、中小型企业开展知识产权质押贷款业务。国家 开发银行在国务院批准下用于项目参股投资的软贷款规模内，可以向高新技术企 业发放软贷款。第1 7 条提出，政府要积极引导和激励建立中小企业的信用担保机 构，探索创立更多有效的担保方式，来解决中小企业担保抵押物不足的问题，从 而改善中小企业的科技创新服务能力，建立资本金补充机制和风险分担机制。国 家鼓励各地方政府制定专利权融资方面的政策法规，对积极为企业提供专利权质 押贷款的银行给予优惠政策。 2 0 0 9 年，几乎是专利权质押贷款管理办法密集涌现的一年。浙江、江苏、山 东、安徽等地均在相关规则制定上“试水”成功。嘲首批全国知识产权质押融资试 h u p ：n e w s s i n a c o r l f l c n o 2 0 1 0 - 0 5 2 7 0 7 2 6 1 7 5 7 0 3 2 3 s s h t m l 专利权质押概述 点单位的试点工作也于2 0 0 9 年1 月1 日正式启动，北京市海淀区知识产权局、吉 林省长春市知识产权局、江西省南昌市知识产权局等6 家单位成为第一批试点单 位，着力解决知识产权质押融资操作过程中相关难题上有所突破。n 们 我国专利权质押设立问题研究 第2 章专利权质押标的范围 专利权包括专利人身权和专利财产权。专利人身权不具有财产属性，不能成 为质押标的，专利权质押仅限于财产权质押。从专利权的内容上看，专利权完全 。 是一种财产权。n 妇担保法第6 7 条规定，质押担保的范围主要有主债权及利息、 违约金、损害赔偿金、质物保管费用和实现质权的费用。质押合同另有约定的， 按照约定。关于专利权质押担保的债权的范围，担保法己作出明确规定，无需本 文讨论。下文将重点探讨专利权作为质押标的的各种具体情形。 2 1 专利申请权不可以作为专利权质押标的一 专利申请权是指公民、法人或者其他组织依据法律规定或者合同约定享有的 就发明创造向国务院专利行政部门提出专利申请的权利。n 2 1 专利申请权是获得专 利权的前提条件。专利申请权在申请前并无任何公示方法，除申请外，不可对抗 第三人，因此其申请变成了对抗要件。n 3 1 对于专利申请权能否作为质押标的，各 国有不同的规定。 以英国为代表，肯定了专利申请权作为质押标的。英国专利法第3 6 条第 3 款规定，专利证或申请专利书有两个或两个以上所有权人时，授予使用许可、转 让或抵押需要全体所有权人的同意。该法肯定了专利申请权可以设立质权，原冈 在于专利申请权是可以自由转让的财产权，可为继承与让与。 以日本、我国台湾地区为代表，禁止专利申请权作为质押标的。n 4 3 日本专 利权第3 3 条第2 款规定，获得专利的权利不能作为设定专利权质押的标的。我 国台湾地区“专利法 第6 条规定，专利申请权及专利权均得让与或继承。专利 申请权，不能作为专利权质押的标的。 目前，专利申请权能否成为专利权质押的标的，在我国法学界存在两种不同 的态度。一种观点认为专利申请权可以成为专利权质押标的，其原因：一是专利 。申请权与专利权相似，是一种期待性的财产权利。n 胡二是专利申请权与专利权具 1 刘春田知识产权法北京：高等教育出版社，北京大学出版社2 0 0 3 ：2 1 8 “幻吴汉东，刘剑文知识产权法学( 第二版) 北京：北京大学出版社。2 0 0 2 ：1 5 7 “钔杨崇森专利法理论与应用台湾：三民书局，2 0 0 3 ：1 5 7 “町蔡祖国专利权质权法律制度研究一兼论我国专利法等的修改与完善知识产权法研究( 第七卷) 北京： 北京大学出版社，2 0 0 9 ：6 6 “6 1 苏号朋担保法及其司法解释的应用与例解北京：中国民主法制出版社，2 0 0 1 ：7 5 7 专利权质押标的范围 有相同的民事权利的性质，并且是专利权取得的前提条件；三是我国专利法 中已经对专利申请权的财产性内容可以转让加以规定。 另一种观点认为专利申请权不可设质n 引，基于对专利申请权内涵的理解，可 知专利申请权具有不确定性，它是专利申请人向专利局提交专利申请以后，对于 他人在申请人之后以相同的技术内容申请专利授权的排他性权利。所以，专利申 请权不能作为一种具有法律效力的财产性权利。 专利法第6 条规定，专利申请人就是未来的专利权人，享有专利申请权 是取得专利权的前提条件。! 专利申请权具有= 定的财产权属性，但仍有不稳定 一 性和难以预测性。专利申请权实质上不同于专利权，如果专利申请经审查以后被 驳回，那么专利申请权失去其价值的有效性此时，专利申请权作为质押的标的也 归于消灭。 2 2 独占实施权可以成为专利权质押标的 专利的独占实施权是指在一定地域、一定时期内，依法对其专利产品或专利 方法及依照专利方法直接获得的产品或者外观设计专利产品享有的进行制造、使 用、许诺销售、销售和进口的专有权利。许可方允许被许可方独家享有实施该专 利的权利，许可方和任何第三方均不能在该地域、该时期内实施该专利。被许可 ” 方有权向该地域内的第三方出售分许可证，并以自己的名义向侵权者提起诉讼。 独占实施权可以依据专利权人的意愿通过签定专利实施许可合同授权被许可人行 使，使被许可人享有实施其专利的权利。 专利的独占实施权是一种现实的既有的财产权利，它不同于专利申请权的可 期待性和不确定性，当然可以作为质押标的。“引其中，独占被许可方的法律地位 除不能对专利权随意处分外，在一定的地域和时期内，基本相当于专利权人本身 所享有的权利，独占被许可方通过使用、制造、销售、许诺销售及进口专利产品， 也可以通过颁发分许可的方式获取收益，且无需交纳专利有效的年费。 独占被许可方所获得的不仅仅是基于许可合同的合同权利，而且是属于独占 被许可方的财产权，这种权利具有经济价值和让渡性，将这种财产权设定担保符 ”1 李军专利权质押的法律问题载于 人民司法，2 0 0 0 ”1 专利法第6 条中关于专利申请权人与专利权人关系的规定 戴谋富论知识产权质权的客体范嘲载十金陵科技学院学报( 社会科学版) ，2 0 0 5 ( 2 ) 我国专利权质押设立问题研究 合担保法的相关法律规范。专利法规定了专利权独占实施许可特殊的法律特征： 专利权人独占许可给被许可人，其自身不能再使用该项专利权，但是他仍然是专 利权所有者，而出质的权利不能是有瑕疵的权利，独占实施许可拥有者在没有得 到专利权人的完全同意并不能将独占实施许可权进行质押。 独占被许可方的专利实施权依附专利权本身而存在，因而在独占被许可方上 设定担保应取得专利权人的同意。n 钔日本特许法中明文规定独占实施权可以 出质，第7 7 条第4 款规定：“独占实施权所有者唯有取得特许权所有者的允许， 方可设立有关其独占实施权的质权和向他人许诺普通实施权。川删从该条文可以看 一出，只要独占实施权所有者在得到专利权所有者的同意前提下，就可以将其所拥 有的专利独占实施权进行质押。在日本法中，被许可实施权在专利权转移的同时 也可以作为出质的权利设立质权。瞳门日本特许法第5 1 条第1 款对实施权的转 移进行了限制，强调实施权附随于其专利权，未经专利权人同意，不得转移。因 此，我国专利独占实施许可拥有者只有得到专利权人允许的前提下可以将独占实 施许可权出质，专利独占实施许可权可以成为权利质押标的。 2 3 专利转让权可以单独作为专利权质押标的 专利法第1 0 条规定了专利权可以转让。专利权的转让，是法律赋予专利 权人的一种权利，是指专利权人将其对发明创造所享有的排他使用、收益和处分 的权利转让给他人的权利。隗1 在理论上，每一项专利涉及一项发明创造，客体都 是单一的，专利权人只能将其作为一个整体来进行转让。专利权人之所以享有转 让权是因为专利权是一种无形财产权，具有商品属性，可以成为转让的标的物。 具体来说，转让专利权的形式有出卖、赠与、投资入股等。转让关系生效后， 原专利权人丧失了专利发明创造的权利，受让人作为新的专利权人，在原专利权 的剩余期限内对发明创造享有排他使用、收益和处分的权利。 2 4 同一项专利权上可以多次设定质押 同一项专利权多次设定质押，就是出质人将同一专利权出质给两个以上的质 州徐红菊专利许可法律问题研究北京：法律出版社，2 0 0 7 ：1 3 6 删参见日本特许法第7 7 条 嘶1 史尚宽权利质权之研究载于 民法物权论文选辑，1 9 8 4 嘲h t l p w i k i m b a l i b c o r l l 、v i k i e 4 b 8 9 3 e 5 8 8 a 9 e 6 9 d 8 3 b 4 b a b a 9 专利权质押标的范围 权人。专利权设质时出现一权多质的现象是由专利权本身的无形性和占有的无法 交付性所决定的，同时也是充分发挥无形资产的资金融通价格所需要的。在现实 操作中，专利权的价值与所贷资金款项的数目吻合的情况极其偶然，大部分的情 况是知识产权的价值超过甚至远远大于其所担保的债权数额，这时就很容易发生 一权多质的现象。 我国物权法和担保法没有对专利权能否进行多次设定质押问题做出 明确规定。但是，一权多质现象在现实生活中普遍存在，银行为降低资金融通的 风险，通常会采取一些措施来避免发生一权多质的现象。国外立法对于这个问题， 有着不同的规定。日本民法典第3 5 5 条明确规定：“为担保数个债权，而就同一 动产设定质权时，其质权的顺位，依设定的先后而定。”瑞士民法典第8 8 6 条规 定，后顺序动产质权的设定，以依书面将再行设定之事通知质权人，并指示于受清 偿后，应将质物交付于后顺序质权人的方法为之。瞄1 笔者认为，同一专利权可以多次设定质押，受偿依照先后顺序进行。质权人 的专利权支配性是针对专利权的交换价值而言，并非专利权的使用价值。在同一 专利权上多次设定质押，依登记先后的顺序，在先设定质权的优于在后设定的专 利权质权，在先设定质权的质权人可以就专利权变价优先受偿。对于在先设定质 权的质权人而言，多次出质对于在先权利不受任何影响。对于在后设定质权的质 权人而言，基于意识自治原则，有被告知该专利权已被设定质权的权利，也可以 查阅该专利权登记薄，来决定是否自愿受到受该专利权在先设定质权的约束，优 先实现在先设定质权的质权人的权利。 旧1 沈忆佳知识产权质押问题研究载于现代商业，2 0 0 7 1 0 llllllllllllllllllllllllll。illllllllililllillllllllllllllllllllllllllil_l_l_i-_-i_l卜 我国专利权质押设立问题研究 第3 章专利权质押标的价值评估 专利权作为无形财产的一种，凝结着人类物化劳动和活化劳动的消耗，体现 着人们的投入、经营管理、生产技术、工艺品质等方面的智慧和心血，在利用的 4 过程中，价值评估是关键环节。专利权价值评估是指在专利权转让、许可、质押 和诉讼等过程中，对专利权进行估值的一种活动。专利权质押的评估目的是实现 债权人的利益，为质权人提供质押贷款方面的参考数据。【2 4 1 专利权价值评估伴随 着技术交易在国际贸易中所占的比例的增多而得到同益发展，成为了市场经济发 展的一个组成部分，在社会主义经济和生活中发挥着越来越大的作用。 3 1 专利权价值评估的原则 独立性，是在专利技术的评估过程中，评估机构和评估人员的立场保持中立， 不受当事人主观因素的影响，独立进行专利技术的评估。第一，专业评估机构负 责进行对专利技术评估，机构的工作人员与当事人之间利益保持相互独立，评估 工作不应受到任何外界的干扰。第二，如果评估机构工作人员的利益与该项专利 技术的运用有现实或是潜在的联系，那么该工作人员应退出专利技术的评估工作， 以保证专利技术评估工作公平进行。第三，专利技术评估机构作为一个独立的整 体，应受到法律的保护。同时，评估机构所作出的评估结果也负有相应的法律责 任。 客观合法性，又称真实性，即评估必须以法律为依据，对被评估对象的价值 进行客观全面地评估，作出真实、可靠的数据等信息结论。评估机构的工作人员 在评估过程中，要有丰富的工作经验积累，并且熟知被评估的业务，结合该专利 技术的实际信息作出真实的推算和预测。 科学性，指在专利评估过程中，结合不同的专利技术，需要适用与其相应的 评估方法和标准，科学全面地进行评估。评估必须采用科学的评估方法进行，不 、_ 能凭主观想象，随心所欲。乜阳专利评估方法的科学性，不仅在于评估方法和程序 科学合理，而且要严格与评估标准相匹配。 公正性，评估机构在评估中必须保持公正，不受外界干扰，独立地进行评估， m 1 张晓慧浅析不同经济行为中的专利权价值评估要点载于当代经济，2 0 0 9 嘲郑成思知识产权价值评估中的法律问题北京：法律出版社，1 9 9 9 ：5 6 专利权质押标的价值评估 对评估结果承担相应的法律责任。资产评估行业中存在竞争，评估委托方具有多 种选择的可能性，这样为委托方提供了较为广阔的选择余地，有助于确保评估公 亚【嘲 i o 3 2 专利权价值评估的方法 3 2 1 成本法 成本法是在现实条件下，重新购置或建造一个全新状态的评估对象，所需的 全部成本减去评估对象的实体陈旧贬值、功能性陈旧贬值和经济性陈旧贬值后的 差额，以其作为评估对象现实价值的一种评估方法。1 成本法是资产评估具体操 作中最重要、最有效的方法，它的优点是评估出来的价值比较接近实际、能够较 真实、准确地反映资产的时间价值，充分利用资产的历史数据，有利于企业资产 的保值。但这种方法也存在弊端，即用无形资产的部分成本替代了无形资产的价 值，没有充分反映无形资产的价值。啪3 成本法主要包括研发阶段和交易阶段的成本、开发者或持有者的合理收益等； 损耗是指专利资产因折旧而贬值，既包括功能性贬值和经济性贬值。成本法评估 专利主要为专利成本费用摊销、价值保全以及价值补偿而用。当专利的价值收益 偏离了重置成本，且对专利的预期收益不能做出确定的数值时，可以使用成本法 评估专利，作为投资底价的参考。啪1 3 2 2 市场法 市场法是在市场调查中，选用一些与被评估专利技术相类似的技术资产的成 交价格、技术条件等方面进行分析比较，从而估算出资产价值的方法。咖3 在这些 资产评估方法中，市场法是一种最为简单直接的方法。使用市场法时，需要确定 最具有代表性的、且能体现其在现行市场