（民商法学专业论文）民事执行检察监督制度之探讨.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 民事执行检察监督是当前检察理论研究的一个热点，也是民事行政检察工作开拓 新局面的重要领域。而这个领域之所以重要并成为一个热点，原因还在于目前民事执 行工作中暴露出来的问题越来越多，显示出了民事执行制度实施的现实状态与设计此 制度的理想状态之间的差距，引起了社会各界的广泛关注。这其中，作为承担执行工 作的法院与作为法律监督机关的检察院在这个问题上均给予了高度重视。一种制度的 限制或者是加强，要取决于s 一制度是否具有存在的现实合理性。从今年民事诉讼法 的修改内容来看，法院在加强民事执行内部监督方面已经作出了重要的努力。而一直 在民事执行领域少有作为的检察机关也正在加强执行监督的理论研究并积极丌展这 方面的工作探索。这些研究与探索工作将会对下一阶段民事诉讼法的大规模修改产生 较大影响。 加强对民事执行权的监督制约，构建符合我国国情的民事执行监督制度是有效解 决我国民事执行工作中的“执行难 与“执行乱问题，走出民事执行工作困境的必 由之路。检察机关作为法律监督机关，在民事执行方面的监督却存在着空白 和漏洞。一方面，我国的政治制度、现实国情、现行立法状况决定了民事执行权应 当受到检察权的监督制约。另一方面，现行民事执行体制的特点也决定了检察权对执 行权的监督是不二选择。笔者结合基层检察院民事行政检察工作的实践，并立 足于我国国情，从实行民事执行检察监督的现实依据和理论依据、民事执行 检察监督的必要性、现阶段制约民事执行检察监督的因素以及对民事执行检 察监督制度的构建等方面，对民事执行的检察监督作粗浅的探讨，以利于民 事执行检察监督制度之完善。 关键词：民事执行；检察监督；执行监督 永嚆 砂0 0 j 矽6 孕一c 7 。g d fg 了 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t d i s c u s s i o no ft h ec i v i le x e c u t i o ne x a m i n a t i o nc o n t r o ls y s t e m a t t o m e yc i v i l i a ni m p l e m e n t a t i o na n ds u p e r v i s i o ni sp r e s e n to nt h ep r o s e c u t i o nt h e o r y o fah o t ，b u ta l s oc i v i la n da d m i n i s t r a t i v ep r o s e c u t i o no fb r e a k i n gn e wg r o u n di ni m p o r t a n t a r e a s a n dt h i sa r e ai si m p o r t a n ta n db e c o m eah o t ，w h yi st h a tt h ec u r r e n tc i v i le x p o s e di n t h e i m p l e m e n t a t i o n o ft h e p r o b l e mm o r ea n dm o r es h o w st h a t t h e s y s t e mo f i m p l e m e n t a t i o no ft h ec i v i l i a ni m p l e m e n t a t i o no ft h er e a l i t i e so fs t a t ea n dd e s i g no ft h e s y s t e mo ft h eg a pb e t w e e nt h ei d e a ls t a t e ，h a sa r o u s e de x t e n s i v ea t t e n t i o n 舶ma l ls e c t o r s o fs o c i e t y a t t o r n e yc i v i l i a ni m p l e m e n t a t i o na n ds u p e r v i s i o ni sp r e s e n to nt h ep r o s e c u t i o n t h e o r yo fah o t ，b u ta l s oc i v i la n da d m i n i s t r a t i v ep r o s e c u t i o no fb r e a k i n gn e wg r o u n di n i m p o r t a n ta r e a s a n dt h i sa r e ai si m p o r t a n ta n db e c o m e ah o t , w h yi st h a tt h ec u r r e n tc i v i l e x p o s e di nt h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ep r o b l e mm o r ea n dm o r es h o w st h a tt h es y s t e mo f i m p l e m e n t a t i o no ft h ec i v i l i a ni m p l e m e n t a t i o no ft h er e a l i t i e so fs t a t ea n dd e s i g no ft h e s y s t e mo ft h eg a pb e t w e e nt h ei d e a ls t a t e ，h a sa r o u s e de x t e n s i v ea t t e n t i o nf r o ma l ls e c t o r s o fs o c i e t y s t r e n g t h e nt h es u p e r v i s i o no v e rt h ei m p l e m e n t a t i o no fc i v i lc o n t r o l ，i nl i n e 丽m n a t i o n a lc o n d i t i o n so fc h i n ac o n s t r u c t i o no ft h ec i v i li m p l e m e n t a t i o no ft h es y s t e mi sa n e f f e c t i v es o l u t i o nt oc h i n a sc i v i li m p l e m e n t a t i o no ft h e d i f f i c u l t yi ne n f o r c e m e n t ”a n d t h ei m p l e m e n t a t i o no fc h a o s ”，o u to ft h ec i v i li m p l e m e n t a t i o no ft h ep l i g h to ft h eo n l y w a y t h ep r o s e c u t i o na sal e g a lo v e r s i g h tb o d i e s ，t h ec i v i la s p e c t so f t h ei m p l e m e n t a t i o no f t h es u p e r v i s i o nb u tt h e r ea r eg a p sa n dl o o p h o l e s o nt h eo n eh a n dc h i n a s p o l i t i c a ls y s t e m r e a l i s t i cc o n d i t i o n st h ee x i s t i n gl e g i s l a t i o nc o n d i t i o no ft h ec i v i lr i g h t ss h o u l db et h e i m p l e m e n t a t i o no ft h es u p e r v i s i o na n dc o n t r o lo fp r o s e c u t o r i a lp o w e r o nt h eo t h e rh a n d ， t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ee x i s t i n gc i v i li n s t i t u t i o n sa r et h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h ed e c i s i o no f t h ee x e c u t i v ep o w e ro fp r o s e c u t o r i a lp o w e ro fs u p e r v i s i o ni st h eo n l yo p t i o n t h ea u t h o ro f t h eg r a s s - r o o t sp r o e u r a t o r a t e sc i v i la n da d m i n i s t r a t i v ep r o s e c u t i o no ft h ep r a c t i c e ，a n d b a s e do nc h i n a sn a t i o n a lc o n d i t i o n s ，f r o mt h ei m p l e m e n t a t i o no fc i v i l i a ni m p l e m e n t a t i o n o ft h es u p e r v i s i o no ft h ep r o s e c u t i o nb a s e do nr e a l i t ya n dt h e o r y ，c i v i ls u p e r v i s i o no ft h e 2 山东大学硕士学位论文 i m p l e m e n t a t i o no ft h en e e df o rt h ep r o s e c u t i o n , a tt h i ss t a g er e s t r i c t i n gc i v i ls u p e r v i s i o no f t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ef a c t o r st h ep r o s e c u t i o no ft h ec i v i l i m p l e m e n t a t i o na n d s u p e r v i s i o no ft h ep r o c u r a t o r i a ls y s t e m , a n do t h e ra s p e c t so ft h ec o n s t r u c t i o no ft h ec i v i l i a n i m p l e m e n t a t i o no ft h es u p e r v i s i o no ft h ep r o s e c u t i o nf o rs h a l l o wt h es t u d y ，t of a c i l i t a t e t h ei m p l e m e n t a t i o no ft h ec i v i lp r o s e c u t i o no ft h es o u n d s y s t e m k e y w o r d s ：c i v i le x e c u t i o n ：e x a m i n a t i o ns u r v e i l l a n c e ；e x e c u t i o ns u r v e i l l a n c e 水旨 舢川，i 0 6 铲1 - 。d 莎d 吕罗 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：兰型望绫日期： 渺g i i 训 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：蜜隆遮导师签名：到：圣竺日 山东大学硕士学位论文 2 0 0 7 年1 0 月份通过的民事诉讼法修正案虽然完善了执行环节的某些规 定，加强了法院的内部监督，却没有涉及民事执行监督的问题。全国人大法 律委员会关于中华人民共和国民事诉讼法修正案( 草案) 修改情况的汇报中，法律 委员会研究认为，民事诉讼法规定：“人民检察院有权对民事审判活动实行监督 。 人民检察院对执行的法律监督问题，尤其是监督什么，怎样监督，还需要进一步研究。 怎样进一步加强对执行的法律监督问题，考虑到最高人民法院和最高人民检察院的 意见分歧很大，法律委员会建议对这个问题暂不作规定，待今后修改民事诉讼时再作 研究。由此也可以看出，全国人大法律委员会已经意识到民事执行的检察监督问题， 只是在监督的方式、程序、时间等各个方面还值得进一步明确，所以在这次修改时未 作规定。笔者认为，检察机关作为法律监督机关，担负着促进司法公正和维护法律权 威的历史使命，民事执行监督不仅为实践需要，而且并不违背立法本意，这既是 维护司法公正和法律权威的必然要求，也是减少社会不和谐因素，执法为民、保障民 生的有效举措。 第一章实施民事执行检察监督的依据 民事执行监督，是指具有监督权的机关认为受其监督的民事执行机关在 执行程序中做出的裁定、决定、通知或具体执行行为不当或者存在错误，要 求受监督的民事执行机关予以矫正的法律制度。民事执行监督属于法律监 督的一种，包括权力机关、检察机关、人大、政协、新闻媒体等各种监督。 而检察监督又是民事执行监督中最有力度最重要的一种监督。民事执行检察 监督的主体是具有检察监督权的人民检察院，监督的对象是民事执行活动中 不当的执行实施行为和执行裁决行为，目的是保障民事执行权的合理运行， 维护当事人的合法权益不受损害。 尽管许多地区的法院都以种种理由拒绝检察机关的民事执行监督，但海 南等地都进行了民事执行监督的探索，监督的范围和手段都在不断的扩大， 取得了很好的效果。“自1 9 9 9 年下半年开始，海南省检察院民事行政部门 针对执行环节中存在大量因法官执行不力、不当或违法、违规执行而损害当 全国人人法律委员会关于中华人民共和固民事诉讼法修正案( 草案) 修改情况的汇报 国谭秋栳，民事执行法学，北京人学j i i 版社，2 0 0 5 年版第2 6 6 页。 山东大学硕士学位论文 事人合法权益的问题及执行人员滥用职权或小团体牟取私利甚至徇私枉法 的现象，在法律条文未明确规定和法院系统拒绝监督的情况下，运用检察建 议，督促执行意见和法律监督意见书、纠正违法通知书等形式，先后纠正了 2 0 多件民事行政裁判执行中的错案，案值达数亿元，并将涉嫌犯罪的海南 省高级法院原执行局长马生等人送上审判台 。民事执行检察监督是民事 执行监督的大势所趋，也是检察机关作为法律监督机关的地位使然，是符合 宪法精神和现实需要的。 一、实施民事执行检察监督的理论依据： ( 一) 宪法依据。宪法是国家的根本法，具有最高的法律效力。宪法是 检察机关行使职权与进行一切活动的出发点，是分析检察机关地位和性质的 基本依据，也是确立检察机关对民事执行进行监督的最高依据和最终依据。 我国宪法对检察机关的宪法地位的定位集中在三个法律条文：1 、第一百二 十九条：“中华人民共和国人民检察院是国家的法律监督机关”；2 、第一 百三十一条：“人民检察院依照法律规定独立行使检察权，不受行政机关、 社会团体和个人的干涉”；3 、第一百三十五条公检法机关在办理刑事案件 时三机关关系的规定。从以上条文可以看出，宪法对检察机关的定位就是“法 律监督机关 。“法律监督 是一个专门的法律术语，是对法律的执行、适 用和遵守情况进行监督。既然是法律监督机关，那么检察机关应当监督谁， 宪法没有对监督的范围做出任何限制性的规定，由此可见，人民检察院有权 对包括刑事、行政、民事、经济等发生在社会生活中各种法律关系进行监督， 这种监督的范围应该非常广，监督的对象包括一切国家机关、组织和公民。 “无疑，法治国家司法机关权力的直接来源就是法定，用法律规定的方式赋 予其具体职权以及行使权力应遵循的程序。司法机关履行职责的基本要求就 是有法可依，检察机关对人民法院民事审判活动，即民事诉讼中的审判程序、 执行程序的监督权行使概莫能外”。基于宪法的这种对检察机关的定位， 检察机关就有权对刑事诉讼、行政诉讼和民事诉讼的全过程进行法律监督。 我国的三大诉讼法都规定了检察机关具有法律监督权，民事执行程序也隶属 于民事诉讼程序，检察机关理应有权对民事执行活动实施法律监督。 。最高人民检察院民事行政榆察厅：民事行政榆察指导与研究第3 集，法律：l j 版社2 0 0 5 年版，第1 5 0 页。 。刘恒。构建民事执行检察监督制度，中国检察官) ，2 0 0 6 年第5 期 2 山东大学硕士学位论文 民事执行是执行机构行使民事执行权、实现生效民事法律文书内容的职 权活动，该活动自然应当包括在检察监督的范围之内，而不能排斥在检察监 督的范围之外，成为一种不受监督的“特权活动 。否则，民事检察监督就 是一种不完善的监督，民事检察权就是一种不完善的权力。如果把执行监 督排除在检察监督之外，就违反了“执法必严，违法必究”的法制原则，。执 行中的违法现象将会放任自流。民事诉讼法对执行监督程序、范围等规定的 空白并不能否定宪法，人民检察院是法律监督机关的这一地位在任何时候都 不能改变。“一般而言，一国检察机关宪法地位越高，独立性越强，则其监 督面一般会越广 圆我国检察机关的宪法地位已确立，但在民事执行程序中 却出现了空白，宪法是根本法、民事诉讼法是部门法，从法理的角度来说， 民事诉讼法也应服从于宪法。出现这种矛盾和不衔接，是我们立法上的失误， 我们要做的是补充和完善立法的缺陷，而不是用立法的缺陷去否定宪法的精 神和法律基本原则。固 ( 二) 民事诉讼法依据。明确民事执行检察监督在民事诉讼法上的法律 依据，关键要澄清几个模糊认识。 其一，检察机关是否有权对民事执行进行监督。有人认为，在民事诉 讼法中将审判程序和执行程序分列为两编，在审判程序中规定了检察监督， 而在执行程序中没有规定检察监督，所以检察机关就无权对民事执行进行检 察监督。立法没有将民事执行程序单独立法，而是作为民事诉讼法的其 中一编，也说明执行程序是审判程序的后续和保障。民事诉讼法第14 条规定：人民检察院有权对民事审判活动实行法律监督。这是民事诉讼法的 一项基本原则，既然是基本原则就应贯彻整个民事诉讼活动的始终，当然也 包括执行程序。对此条文应与宪法的相关规定相结合作出正确的理解。 其二，如何理解民事诉讼法第十四条中的“审判活动 。有人认为 民事审判活动不包括民事执行，所以检察机关无权对民事执行进行法律监 督。这里的“审判活动应作广义的理解，法院的司法权应包括立案权、审 理权、裁判权、执行权等，民事执行是民事审判的延伸，同属于民事诉讼的 谭秋桂。民事执行检察监督问题探析，民事检察制度热点问题探索，中国检察h 版社，2 0 0 4 5 ，第5 1 1 页 。何小敏、吴世东，“检察机关民事执行监督职能管见”，稔察论从第7 卷，法律l ；版社，2 0 0 4 年版。 囝周鼍、蔡亮民事执行的检察制度当代经理人2 0 0 5 1 5 ：1 1 8 3 山东大学硕士学位论文 范畴。审判程序是对当事人权利义务关系的一种确认，而执行程序是保障审 判程序所确定的内容得以顺利实现，是法院审判职能的一个重要组成部分。 立案和执行是审判活动的前提和保障，是审判活动的重要组成部分。这同宪 法规定的“人民法院独立行使审判权 中“审判 的含义是完全一致的。全 国人大法律委员会前主任委员王汉斌在关于( 中华人民共和国民事诉讼法 ( 试行) ( 修改草案) 的说明中指出：“执行是审判工作的一个十分重要 的环节，它关系到法律和人民法院的尊严，有效保障公民、法人和其他组织 的合法权益，维护正常的社会经济秩序。目前有些地方人民法院在审判工作 中执行难的问题比较突出”。另外，民事诉讼法第1 条规定：“中华人 民共和国民事诉讼法以宪法为根据，结合我国民事审判工作的经验和实际情 况制定”，显然这里的审判工作包括法院的一切诉讼活动，当然也包括执行。 由此可以看出，审判包括执行，执行权作为审判权的职能之一，执行程序作 为民事诉讼程序的最后阶段，检察机关对审判权组成部分的执行权进行监督 也就顺理成章。 其三，检察机关是否有权对执行程序中的裁定提出抗诉。民事诉讼法把 所有人民法院适用裁定的范围都规定在第二编审判程序第一百四十条中，然 后又在该编第一百八十七条规定，人民检察院有权对人民法院已经发生法律 效力的判决、裁定提起抗诉，从侧面可以看出人民法院在执行中作出的裁定 也应列入人民检察院监督、抗诉的范围。法院行使的执行权不仅含有执行实 施权，而且还含有执行裁决权，如解决执行异议、追加被执行人，变更被执 行主体等等，这些权力的行使与当事人的实体权利密切相关，理应接受检察 监督。那种认为执行程序可以免受检察监督的观点不仅与立法本意不相吻 合，而且与执法实践格格不入。人民法院的诉讼行为与非诉讼行为在性质 上是有区别的，但都属于人民法院行使审判权的范围。修改后的民事诉讼 法第二百零四条规定：执行过程中案外人、当事人对裁定不服，认为 原判决、裁定错误的，依照审判监督程序办理。这里的审判监督程序应该既 包括法院内部的监督程序，也包括人民检察院的民事抗诉程序。而且我国刑 法修正案( 五) 在第三百九十九条又规定了执行判决、裁定失职罪和执行 国汤维建：。民事检察监督范围若干问题浅议”，民事行政检察指导孑研究( 总第4 集) ，法律h 版社2 0 0 6 年版， 第1 6 2 页 4 山东大学硕士学位论文 判决、裁定滥用职权罪。这两个罪名都是涉及执行活动中的违法行为，由检 察机关立案侦查，所以对执行活动的监督理应是检察机关的重要职责。 ( 三) 符合追求正义的执法理念，也符合权力制衡的原则。权力具有侵 犯性的特征，法国思想家孟德思鸠说：“一切有权力的人都容易滥用权力， 这是亘古不变的一条定律。有权力的人们使用权力一直到遇有界限的地方才 休止。要防止滥用权力，就必须以权力约束权力 。检察权是独立于行政权 和审判权之外的法律监督权，如果将民事执行排除在检察监督之外，就打破 了原有的权力制衡原则。执行权是强大的国家司法权力，是一种实施法律的 权力，检察权是法律监督权，负责监督法律的实施，检察权一旦进入民事执 行领域，就形成了与执行权的一种制衡，人民检察院的检察监督权是能够与 人民法院的民事执行权相抗衡的重要力量，实行检察监督是实现民事执行程 序“以权力制约权力 的重要途径。 我国的人民代表大会制度的政体决定了权力制约的重要性。法院作为审 判机关，独立行使审判权并不意味着不受任何制约的行使审判权，其是审判 权和执行权的行使者，检察院对审判权和执行权进行监督，这是由中国国情 决定的。“我国实行人民代表大会制度，人民代表大会既有理由也有必要对 其他国家机关的立法和执法活动实行全面监督，但由于繁重的任务又使它难 以全面地担负起这一责任。为了解决这一矛盾，就需要采取一种授权的方式 由一个国家机关代国行使这种职权。检察机关就是这样的机关。从这个意义 上讲，可以理解为检察机关是人民代表大会在法律监督方面的执行机关。只 有实现了检察监督权对民事执行权的制约，即公权力对公权力的制约和监 督，民事执行权的合法行使才有保障，执行乱的现实才有可能改变。可以说， 法律监督理论是民事执行检察监督的重要法理基础之一。检察权对审判权 的制约归根结底是程序上的，仅仅是启动一个程序，并没有最后决定权，这 一点也构成了法律监督制度的法理基础。 建国伊始，我国就确定了“一府两院的体制，向人民代表大会报告并向其负责。 在人民代表大会制度下，我国的检察机关与西方“三权分立制度下的检察机关在性 质上有着本质的不同。检察权和审判权是并列的，检察权是一种独立的权力，其不在 。钟海让：法律监督论，法律f f 版社1993 年版，第289 页 留谭秋桂，民事执行检察监督问题探析，民事检察制度热点问题探索，中国检察出版社，2 0 0 4 5 ，第5 10 页 5 山东大学硕士学位论文 审判权之下，检察机关有权对法院的审判活动全程监督，如果人民法院单方面将检察 监督排除在民事执行之外，就打破了权力制约关系，失去平衡权力被滥用是一种必然 的结果。法院和检察院各司其职，独立行使审判权和检察权，法院作出裁判，检察院 负责监督，两者相互制衡。有法律实施的领域，就要有法律实施的专门监督。法院的 业务具有很强的专业性，检察机关的检察权是由人民代表大会授权，与行政权、 审判权和军事权相平行的国家权力，是一种专门的法律监督权，具有很高的 权威性、严肃性和强制性。有人认为，法院已经建立起一套符合我国国情的 执行制度，更有人认为“对民事执行活动进行检察监督将直接影响到执行工 作管理体制、执行权的运行机制、上下级法院的执行监督制约机制等方面”。 我们不否认法院在执行方面的制度越来越完善，但是一套制度的建立并不能 解决所有的问题，民事执行阶段没有检察监督的现状不符合现代法治的精 神，检察机关监督民事执行是实践的迫切需要，肯定会对执行公正起到很好 的作用，确保执行权不游离于合法的边界之外。“正义推动了程序法的发展， 程序法的完善和其成为法律体系的重要组成部分应当归功于正义。 我国已进入社会主义法治国家建设时期，法治最基本的要求就是限制权 力，建立完善的法律监督体系。司法权需要制约，制约并不是最终目的，而 是通过制约这种手段来保障法律的公正性，使公民权利的宪法价值得到体 现。民事执行的检察监督就是通过对执行权的制衡，来维护法律的统一实施， 来实现公平和正义。 二、实施民事执行检察监督的现实依据 ( 一) 我国民事执行工作的现状 对于法院而言，执行工作从来没有象现在这样为社会所广泛关注，随着 我国经济飞速发展，市场呈现多元化趋势，民事、行政案件数量大幅度增加， 申请执行的案件也大量增加。申请人申请执行的法律文书主要有以下几种： ( 一) 人民法院制作的发生法律效力的民事判决书、裁定书和调解书；( 二) 人民法院依督促程序发布的支付令；( 三) 发生法律效力而具有财产内容的 刑事判决书、裁定书；( 四 仲裁机构制作的生效的裁决书；( 五) 公证机 构制作的依法赋予强制执行效力的债权文书。由此可见，人民法院负责执行 的法律文书种类之多，涉及范围之广。从2 0 0 7 年度最高人民法院的工作报 国周莹、蔡亮，当代经理人 ，2 0 0 5 1 5 6 山东大学硕士学位论文 告中可以得知，2 0 0 7 年法院系统共办理执行案件2 1 4 9 6 2 5 件，执行到位金额 3 4 5 5 8 亿元。全国每年都有大量执行案件没有执行终结，我们不否认在这些 没有执行终结的案件当中确实由于客观存在的诸多情况在短时期内无法执 行，但是也有相当一部分是由于人为因素没有执行终结，执行的背后有时还会 存在部门和地方保护主义的干预，有时执行行为背后的贪污受贿、徇私枉法等现象还 时有发生。 现实生活中的“执行难 和“执行乱”是两个互有联系又有区别的概念。存在执 行乱，才造成了执行难。执行难主要是指由于执行法官主观方面以外的因素导致的生 效裁判不能实现或不能完全实现的情形，一般是由现有体制及社会状况造成的，与人 的因素关系不大。而“执行乱则主要是由人的因素造成，执行法官故意或过失违背 法律依据和事实依据违法执行，损害当事人及案外人利益，常常伴有徇私情节。主要 表现在以下四个方面的问题：第一，应执行的而不予执行。如以种种借口拖延执行， 对债权人提供的被执行人的财产线索不予理会，与被执行人恶意串通，使被执行人转 移、隐藏财产等。第二、违法执行。如不按申请执行顺序执行，明知执行了案外人的 财产也不改正。违法采取先予执行、财产保全等措施。第三、阻碍外地法院执行。“社 会转型带来的区域性经济差别现象的存在，利益格局的调整，使得一些单位和个人不 顾大局，从地方狭隘利益出发，无原则地保护本地区利益”。外地法院在本地执行 案件时不积极配合，帮债务人逃避债务，甚至不接受上级法院的执行监督等。第四、 执行人员的违法违纪现象突出。故意不履行工作职责，枉私枉法，任意收取执行费用， 吃拿卡要，索贿受贿等。不可回避，当前执行工作中确实存在着大量问题，人 民群众对法院的不满反映中民事执行问题占的比例较大。如山西曲沃一农民 胜诉后，为了得到应得的6 万多元执行款，竞奔波1 4 年，先后支付了15 0 0 元申请执行费，宴请法官饭费2 9 万元、寻找被执行人路费1 万元等，到头 来不仅一分钱没拿到，反而倒贴了7 万多元 ，当然这只是一个比较特殊的 案件，但“执行乱 的确已成为一个不容忽视的社会问题。 检察机关的监督对象主要是“执行乱”，广大人民群众反映执行违法、执行不当 的问题越来越多，执行裁定违反有关实体法律规定、违背程序执行案外人财产、违法 不予执行回转等“执行乱”问题比较普遍。民事诉讼法修改的主要任务之一就是 。主要参考童兆洪主编，民事执行调查与分析，人民法院h ；版社2 0 0 5 年版：1 0 4 1 0 5 。童兆洪主编：民事行政裁判执行调盘j 分析，人民法院 l ：版社2 0 0 5 年版，第4 7 页。 国此案例参见2 0 0 7 年5 月2 2 日新京报 7 山东大学硕士学位论文 解决“执行难”的问题，也说明了执行难、执行乱确实是一个人民群众反 映强烈的问题。民事“执行乱，很重要的是因为“现行的执行制度存在着 执行人员不依法行使执行权的可能性”，其中也是因为执行监督缺少一个 强有力的外部监督，使执行人员有了滥用职权的机会和空间。中华民族是一 个重人情、重关系的民族，申请执行人有关系，被申请执行人也有关系，身 处关系包围之中的法官，很难做到不受任何影响。据有法院调查研究，9 6 上的案件都受到“地缘”、“人缘 关系的影响。而且在地方保护主义面 前，法院有时无法独立行使审判权，法院这种职责的变异，可以说是民主法 制社会的一种“悲哀 ，破坏了社会主义法制的威信和权威。只要在社会生 活中存在法，法的实现就一直是并将永远是社会关系的法律形式存在的特殊方式。法 的实现是法的存在、作用和法执行主要社会职能的特殊方式。如果法的规定不能在人 们和他们组织的活动中，在社会关系中得到实现的话，那法什么都不是 ，法如果 不能实现，又如何被人信仰。检察机关介入执行活动，对执行活动进行必要 的监督，将会对促进执行公正起到很好的作用。著名英国历史学家约翰阿 克顿勋爵有一句名言：”权力有腐败的趋势，绝对的权力绝对地腐败”。没 有制约的权力最容易滋生腐败。对民事执行进行检察监督，符合建设社会主 义法制国家的要求。不解决“执行难、执行乱的问题，人民群众将会失去 对司法机关的信心，进而会影响社会稳定和经济发展，影响我国司法机关的 国内、国际形象。 ( 二) 民事行政执行检察监督工作开展的现状 民事行政监督工作开展的时间相对比较晚，而且监督的重点在民事行政 案件的抗诉和检察建议的探索上，无瑕顾及执行工作的监督，所以执行监督 这项工作一直没有正常开展。而且宪法和民事诉讼法对民事执行检察监督只 是做了原则性的规定，缺乏可操作性，法院系统又以批复的形式阻碍检察机 关的执行监督，导致了法院有些人认为这项监督没有法律依据。但是“执行 乱 的现状又使检察监督成为必要。基于司法实践和维护当事人和案外人合 法权益的需要，近年来，全国各地检察机关都不同程度、采用不同方式地开 回于喜富主编：民事强制执行制度创新与争鸣，人民法院出版社2 0 0 3 年版，第9 3 页。 。参见景汉朝，卢了娟，执行难及其对策，法学研究，2 0 0 0 5 国 苏 雅维茨法的一般理论一一哲学和社会问题。转引t j 谭秋桂民事执行原理研究北京：中国法制f i j 版 社，2 0 0 1 7 8 山东大学硕士学位论文 展了执行检察监督工作i 进行尝试和探索。有的地方取得了明显的效果，例 如，去年广东省检察机关就开展执行监督8 0 件，涉案金额达3 亿多元，为 当事人挽回直接损失2 0 0 0 多万元。四川、重庆等地已将检察建议作为具体 的监督方式予以会签文件的形式确定下来，郑州则实际进行民事执行的现场 监督，这都是我国民事执行检察监督取得的可喜进展，一定程度上突破了法 院关于民事执行不受检察监督的禁区 。但有的地区检察机关开展这项工作 不是很顺利，因为与人民法院沟通协调不够或者检察院查办了法院审判人员 的职务犯罪，导致检法两家关系紧张，因而影响了民事执行监督工作。 从全国范围看，民事执行监督还是存在很多缺憾。如监督方式单一，大 多采用检察建议或纠正违法通知书等，没有其他监督方式；监督力度不大， 法院处理起来随意性大；监督没有制度保障，常常取决于各地检察院与法院 的沟通情况和法院的态度。法院认为没有法律依据，对执行监督并不理会， 检察机关对其没有制约措施，无能为力。例如我们淄博市周村区检察院在办 理淄博联启房地产开发有限公司申诉杨林、王军房屋买卖合同纠纷一案时，发现周村 区法院作出的民事执行裁定书与相关民事判决书内容不符，缺乏法律依据。2 0 0 6 年 l o 月1 0 日( 2 0 0 6 ) 周民初字第1 2 0 4 号民事判决书判决：“被告杨林于本判决生效之 日起十日内协助原告王军办理坐落于周村区太和生活区8 号楼3 - 2 0 1 号房屋产权登记 手续。 但( 2 0 0 7 ) 周王执字第1 9 2 - 4 号民事裁定书和协助执行通知书内容却是“依 法将被执行人杨林购买的淄博联启房地产开发有限公司名下的坐落淄博市周村区太 和生活区8 号楼3 - 2 0 1 号楼房过户到王军名下 。首先，( 2 0 0 6 ) 周民初字第1 2 0 4 号民事判决的当事人是杨林和王军，杨林将未取得权属证书的房屋进行转让本身就是 违反法律规定的。杨林协助办理也只能是先履行与淄博联启房地产开发有限公司的合 同，将涉案房产过户到自己名下，再协助王军办理。但执行时却是将淄博联启房地产 开发有限公司名下的房产直接过户到王军名下，淄博联启房地产开发公司与王军之间 没有房屋买卖合同，直接过户没有法律依据。其次，协助履行产权登记手续，只是房 屋买卖合同的附随义务，主要是指手续的提供和卖方的签名等。这是( 2 0 0 6 ) 周民 初字第1 2 0 4 号民事判决书的原意。但是涉案房产在执行前，房屋产权、土地使用登 记的权利人是“淄博联启房地产开发有限公司 ，( 2 0 0 7 ) 周王执字第1 9 2 - 4 民事裁定 书直接要求将淄博联启房地产开发有限公司名下的房产落户到王军名下，违法处分了 。高峰，民事执行检察监督制度研究) ，法律监督的理论与实务 ，中周检察l j i 版社，第2 8 7 页 9 山东大学硕士学位论文 他人的物权，损害了案外人淄博联启房地产开发有限公司的合法利益。再次，山东 省城市房地产交易管理条例第四十三条规定：“房地产受让人应当按国家有关规定 缴纳契税。在房地产交易中土地有增值的，交易当事人应按国家有关规定缴纳土地增 值税”。本案涉及的房屋，实际存在两个房屋买卖合同关系。一个是淄博联启房地产 开发有限公司与杨林之间的合同，交易价格为3 6 5 9 7 0 元；另外一个是杨林与王军之 间的合同，交易价格为5 1 1 0 0 0 元。执行法院直接将淄博联启房地产开发有限公司名 下的房屋过户到王军名下，明显回避了当事人应缴纳的税款，损害了国家利益。由此 可以看出，周村区法院( 2 0 0 7 ) 周王执字第1 9 2 - 4 民事裁定书超越了( 2 0 0 6 ) 周民初 字第1 2 0 4 号民事判决书的内容。鉴于此案我院已提请淄博市人民检察院抗诉，但只 有将此案抗诉到淄博市中级人民法院以后，中级人民法院作出再审裁定，才能终止此 案的执行。此案一旦将争议房产过户到王军名下，将来执行回转程序将会很繁琐，困 难很大。淄博联启房地产开发有限公司对此非常着急，我们也向周村区人民法院发出 了检察建议书，但法院迟迟没有回复，除了和法院再作进一步协调外，我们没有其它 更好地制约法院的办法，监督力度很小。明知道是错误的执行，我们只有眼睁睁看的 份，面对申诉人焦急和期盼的目光我们却无能无力，作为一名从事法律工作的人，笔 者感到了极大的悲哀。 ( 三) 目前世界上的立法经验 我国的检察制度是社会主义类型的检察制度，主要借鉴了原苏联的检察 制度，但又有自己的特色。主要是运用诉讼的手段对具体案件的监督，而不 是一般意义上的监督。纵观世界两大法系的国家，各国检察机关都开始比较 广泛地参与民事诉讼。世界各国在民事检察监督制度上的交流和借鉴日渐增 强。各国的模式并不一致，有的是单独立法，有的是混合立法，将强制执行 规定在民事诉讼法或其他法律中，有的则是从混合到单独的立法，如法国、 日本、韩国、俄罗斯等是将原规定在民事诉讼法中的执行部分，单独制定为 独立的执行法。如法国民事诉讼法规定，执达员在向检察院提出申请前应 当独立行使收集债务人情报的活动，对没有努力进行过收集债务人情报活动 的执达员，检察机关可以命令进行追加调查。根据俄罗斯联邦民事诉讼 法第四百二十八条和四百三十一条的规定，检察长可以对法院执行判决时 国杨荣馨，略论强制执行的检察监督，人民检察，2 0 0 7 年第1 3 期。 。张卫平，陈刚，法国民事诉讼法导论 m 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 7 3 0 5 i o 山东大学硕士学位论文 提起抗诉的情形包括：( 1 ) 对法院执行员执行判决的行为或拒绝实施判决 的行为，可以提出抗诉；( 2 ) 对法院关于法院执行员行为问题作出的裁定 可以提出单独抗诉；( 3 ) 对于法院作出的执行回转问题的裁定可以提出单 独抗诉。法国在1 9 9 1 年的 ：民事执行程序法第11 条明确规定了“共和 国检察官关注判决与其他执行根据的执行 。第1 2 第规定： “共和国检察 官得命令其辖区内的执达员给以协助，在法律有特别规定之情形下，检察院 依职权追究司法判决的执行一圆从世界范围看，我国民事检察监督的范围是 很小的，未能很好发挥我们宪法规定的国家法律监督机关的作用。随着社会 的发展及现代经济理论中有关国家干预学说的建立，检察机关已逐渐介入民 事、行政领域( 如公益诉讼或涉及国家案件等) 。而民事执行过程事实上也 往往伴随着人权保障问题，因此，由检察机关介入并非多余。 目前世界上明确规定检察机关行使民事执行检察监督权的国家很少，各 国规定行使民事执行权的机关也各不相同。有的规定由检察机关行使部分的 民事执行权，比如德国。还有的国家将民事执行权设置于法院外部，由专门 的机关行使执行权，如法国、美国“法院是不直接参与执行事务 的。鲫各 国历史背景、文化差异的不同，导致了不同类型检察制度的存在，检察制度 的不同，又导致了民事执行监督体制的不同。不能因为这不是一种国际立法 惯例，就否认民事执行检察监督的合理性与可行性。我们应该从我国国情同 发，借鉴类似于我国司法体制国家的立法经验，取长补短，建立起具有中国 特色的有利于构建社会主义和谐社会的民事执行检察监督体系。 ( 四) 我国刑事执行监督方面的依据 人民检察院自建院以来就把主要精力放在刑事侦查监督和审判监督上， 忽略了民事行政监督这一方面。长期实践形成了人民法院有意或无意地排斥 人民检察院的民事行政监督。中华人民共和国刑事诉讼法第8 条规定： 人民检察院依法对刑事诉讼实行法律监督。其监督的范围就贯穿于了刑事立 黎蜀宁论检察机关对民事执行活动的法律监督现代法学，2 0 0 3 年1 2 月第2 5 卷第6 期 第5 6 页转引俄罗斯联邦民事诉讼法执行程序法，张西安，程丽庄译。北京：中国法制出版社， 2 0 0 2 1 7 2 1 7 3 留罗结珍译：法国民事执行程序法，中国法律f f j 版社2 0 0 2 年版，第4 页 7 o 何小敏、吴世东，检察机关民事执行监督职能管见，民事检察制度热点问题探索，中国检察出版社，2 0 0 4 5 ， 第5 2 0 页 田江伟、赵秀举：论执行行为的性质与执行机构的设置 ，人大法律评论，2 0 0 0 年卷，第l 期，中国人民大学 出版社，第1 2 9 页 山东大学硕士学位论文 案、侦查、审判和执行等各个环节。在第二百一十二条规定：人民法院在交 付执行死刑前，应当通知同级人民检察院派员临场监督。在第二百二十二条 规定：人民检察院认为人民法院减刑、假释的裁定不当，应当在收到裁定书 副本后二十日内，向人民法院提出书面纠正意见。人民法院应当在收到纠正 意见后一个月内重新组成合议庭进行审理，作出最终裁定。第二百二十四条 规定：人民检察院对执行机关执行刑罚的活动是否合法实行监督。如果发现 有违法的情况，应当通知执行机关纠正。同时， 人民检察院刑事诉讼规则 第三百八十六条规定：人民检察院发现公安机关或者公安人员在侦查或者决 定、执行、变更、撤销强制措施等活动中有违法情形的，应当及时提出纠正 意见。 同样，中华人民共和国民事诉讼法第十四条规定：人民检察院有权 对民事审判活动实行法律监督，但在民事诉讼中，人民检察院的监督权仅仅 表现在对民事审判活动的监督，对民事执行监督却没有象刑事执行监督那样 作出明确的规定，这个缺口使得民事执行监督体系很不完善。刑事执行远比 民事执行规范的多，出现的问题也少得多，究其原因，在很大程度上也是因 为在实践中检察机关能够监督刑事执行，却不能监督民事执行。民事执