（民商法学专业论文）著作权质押制度研究.pdf

一l 飞 一 i - 目录 摘要i 一、著作权质押制度概述1 ( 一) 著作权质押1 ( 二) 著作权质押制度的历史与演进6 二、著作权质押制度的理论探析：1 0 ( 一) 著作权质押的性质1 0 ( 二) 著作权质押之标的1 0 ( 三) 著作权质押之权利义务分配：13 ( 四) 著作权质权登记的效力1 6 三、我国著作权质押制度现状分析1 8 ( 一) 我国著作权质押立法现状分析1 8 ( 二) 我国著作权质押实施现状分析1 9 四、我国著作权质押制度完善的设想2 3 ( 一) 明确著作权质押的法律依据：2 3 ( 二) 建立独立体系化的著作权质押法律制度2 4 结语一2 9 参考文献3 0 致谢3 3 在校期间发表论文及参加课题3 4 、 竹 0 两南人学硕十学伊论文 摘要 著作权质押制度研究 民商法学专业硕士研究生孙凡 指导教师周安平教授 摘要 在社会主义市场经济高度发展的今天，商品交易越加频繁，社会需要越来越 多的资本投入，担保作为一项重要的融资手段，受到众多企业的青睐。伴随着知 识经济时代的来临，知识产权在社会经济生活中的地位愈加凸显，知识产权在社 会财富中的比重也只益提高。著作权作为知识产权的重要组成部分，同时也是最 贴近生活的知识产权类型，其在知识产权中所占的份额也是最多的，因此，如何 充分发挥它的担保价值也就成为了各国法律亟待解决的难题。 上世纪末，著作权质权在日本、欧美等国家取得了长足的发展并逐渐成为重 要的融资手段，各国著作权法大都对著作权质押做了详细的规定，相关制度也在 不断的完善。 我国于1 9 9 5 年在担保法中首次以立法形式明确规定了著作权可以质押， 可谓顺应了知识经济和商品经济发展的需要。但是，由于一方面，国内物权立法 基础薄弱，著作权立法与研究相对滞后；另一方面，著作权质权相对其他担保物 权而言，历史短，属新类型，国外可借鉴的经验较少。我国担保法有关著作 权质权的规定较为原则化，著作权法也未对其作进一步的细化处理，导致实务中 以著作权质押的实例几近空白。著作权质权制度理论研究不足、立法相对落后、 相关配套制度的缺失是造成我国著作权质权制度未能得到足够重视的重要原因。 著作权的利用是著作权法的一项重要制度，著作权利用使得著作权人的利益、 传播者的利益和使用者的利益三者有机的结合起来，真j 下实现著作权法的目的和 理念。物权法最直接的目的是明确物的归属，发挥物的效用。作为一项担保物权 制度，我国设立著作权质押制度最基本的目的就是为了更大程度的发挥著作权的 效用，做到“物尽其用”。著作权所隐含的巨大的价值性决定了著作权在未来的经 济活动中必将扮演越来越重要的作用，如何更有效的体现著作权的这种价值性， 体现“物尽其用”这一原则，建立健全著作权质押制度是一个行之有效的办法。 著作权的质押作为现代经济生活的一种非常重要的融资方式，为中国企业的 发展提供了一个全新的融资渠道，对融资法律关系进行了重新的梳理，排除了一 阳南人宁：硕十号：何论文摘要 些法律上的障碍。及时的开展著作权的质押工作，既有效的配合了我国关于加强 自主创新和建设创新型社会主义国家的战略决策，同时，又可以有效的扶持科技 类企业的健康迅速成长，也可以进一步拓宽银行的信贷渠道，降低信贷风险。因 此，开展著作权的质押工作，对国家、企业、银行还有社会都有着积极的j 下面意 义。 但在我国目前的情况下，著作权的质押制度无论是在立法上，还是在具体实 践的操作上都还很不完善，因此著作权的质押制度在我国发展的并不是非常的顺 利。 本文首先对著作权的质押制度做了一个简要的概述。从著作权质押的基本概 念谈起，理清著作权质押的具体内容，并从历史的角度看从质押制度到著作权质 押制度的逐步演进，我国著作权质押制度的立法，从我国古代的关于“质”的规 定到最新物权法的颁布，直到最近著作权法的修订，我国著作权质押制 度的发展历程。 其次，着重从理论层面对著作权质押中有争议的部分进行分析。具体分析著 作权质押的特点、性质、标的以及权利义务的分配等一系列的内容，从理论上分 析著作权质押制度立法的基本价值和功能，分析著作权质押制度的立法目的和在 实践中的价值功能。 最后，从著作权质押立法层面和实施层面两个方面具体分析我国目前著作权 质押制度的现状，通过分析指出我国目前著作权质押在相关法律法规现状还有实 际中具体操作制度上存在的不足，针对这些问题，分析其存在的原因，包括法律 因素、技术因素和制度因素等，面对这些问题提出相应的解决对策。 关键词：著作权质押融资著作人身权 阳南人学硕十学伊论文 a b s t r a c t a b s t r a c t i nt o d a yo fh i g h s p e e dd e v e l o p e di nt h es o c i a l i s tm a r k e te c o n o m y , c o m m o d i t y t r a d i n gh a sb e c o m ef r e q u e n ti n c r e a s i n g l y , a n ds o c i e t yn e e d sm o r ea n dm o r ec a p i t a l i n v e s t m e n t a sa ni m p o r t a n tm e a n so ff i n a n c i n g ，g u a r a n t e ei sf a v o r e db ym a n y b u s i n e s s e s ；w i t ht h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y , i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ye v e nh a sam o r e p r o m i n e n tp o s i t i o ni ns o c i a la n de c o n o m i cl i f e c o p y r i g h t ，a sa ni m p o r t a n tp a r to f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ya n dt h em o s tc l o s et ot h el i f eo ft y p eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ， i t ss h a r ei sa l s ot h el a r g e s ti ni n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t h e r e f o r e ，h o wt om a k et h e c o l l a t e r a lv a l u eo fi t sn a t i o n a ll a w sw i l lb e c o m eu r g e n ts o l u t i o np r o b l e m s l a s tc e n t u r y , c o p y r i g h tp l e d g eh a v em a d eg r e a tp r o g r e s si nj a p a n ，e u r o p ea n d a m e r i c aa n dg r a d u a l l yb e c o m ea ni m p o r t a n tm e a n so ff i n a n c i n g t h ec o p y r i g h tl a wo f m o s tc o u n t r i e sm a k ed e t a i l e dr e q u i r e m e n t sa b o u tt h ec o p y r i g h tp l e d g e ，a n dr e l e v a n t s y s t e m sa r ec o n s t a n t l yi m p r o v e d i n19 9 5 ，c h i n ad e f i n e dc l e a r l yt h a tc o p y r i g h tm a yb ep l e d g e di nl e g i s l a t i v ef o r mi n t h e ”g u a r a n t e el a w ”f o rt h ef i r s tt i m e ，c o n f o r m i n gt od e v e l o p m e n to ft h ek n o w l e d g e e c o n o m ya n dc o m m o d i t ye c o n o m y sn e e d h o w e v e r ，o no n eh a n d ，a st h ew e a kb a s i so f d o m e s t i cp r o p e r t yr i g h t sl e g i s l a t i o n ，c o p y r i g h tl e g i s l a t i o na n dr e s e a r c hl a g sb e h i n d ；o n t h eo t h e rh a n d ，r e l a t i v et oo t h e rs e c u r i t yi n t e r e s t ，t h eh i s t o r yo fc o p y r i g h tp l e d g ei sv e r y s h o r t ，a l s oan e wt y p e ，a n dt h ee x p e r i e n c ef o r e i g nc o u n t r i e sc a nl e a r nf r o mi sr e l a t i v e l e s s c h i n a s ”g u a r a n t e el a w ”r e l e v a n tt op r o v i s i o n so ft h ec o p y r i g h tp l e d g ei sp r i n c i p l e ， a n dc o p y r i g h tl a wh a sn o ti t sf u r t h e rr e f i n e m e n t ，l e a d i n gt op r a c t i c a le x a m p l e si nt h e c o p y r i g h tp l e d g ea l m o s tb l a n k l a c ko ft h e o r e t i c a ls y s t e mr e s e a r c ho nc o p y r i g h tp l e d g e ， l e g i s l a t i v eb e h i n dr e l a t i v e l y , a n da b s e n c eo fr e l a t e ds y s t e m sa r et h ei m p o r t a n tr e a s o n s t h a tt h ec o p y r i g h ts y s t e md o e sn o tg e te n o u g ha t t e n t i o n t h eu s eo fc o p y r i g h ti sa ni m p o r t a n ts y s t e mo fc o p y r i g h tl a w , w h i c hm a k e st h e i n t e r e s t so ft h ec o p y r i g h to w n e r d i s s e m i n a t o r sa n du s e r so ft h ei n t e r e s t so r g a n i c c o m b i n a t i o n ，t h er e a la c h i e v e m e n to fp u r p o s ea n dp h i l o s o p h yo fc o p y r i g h tl a w t h e m o s ti m m e d i a t ep u r p o s eo fp r o p e r t yl a wi st oc l e a ro w n e r s h i po fp r o p e r t y , a n dp l a yt h e e f f e c t a sas y s t e mo fs e c u r i t yi n t e r e s t ，t h eb a s i cp u r p o s eo fe s t a b l i s h i n gs y s t e mo f c o p y r i g h tp l e d g ei nc h i n ai st op l a yag r e a t e re f f e c t i v e n e s so fc o p y r i g h t ”m a k i n gt h e b e s tu s e ”c o p y r i g h tt h a ti m p l i e st r e m e n d o u sv a l u ew i l lp l a ya ni n c r e a s i n g l yi m p o r t a n t r o l ei ne c o n o m i ca c t i v i t i e si nt h ef u t u r e h o wt or e f l e c tm o r ee f f e c t i v e l yt h i sv a l u eo f t h ec o p y r i g h to fa n dt h et h i sp r i n c i p l eo f ”b e s tu s e ”，e s t a b l i s h i n ga n di m p r o v i n gt h e 两南人学硕十学何论文 a b s t r a c t s y s t e mo fc o p y r i g h tp l e d g ei sa l le f f e c t i v ea p p r o a c h a sa l li m p o r t a n tm e a n so ff i n a n c i n g ，c o p y r i g h tp l e d g ep r o v i d e sa ne f f e c t i v e f i n a n c i n gc h a n n e l s f o rt h ed e v e l o p m e n to fc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，c o m b i n gt h e i rl e g a l r e l a t i o n s h i pt oa c h i e v ef i n a n c i n ga n dr e m o v i n gs o m el e g a lo b s t a c l e s c a r r yo u tt h e c o p y r i g h tp l e d g et i m e l y , b o t h w i t ht h ec o u n t r i e so ns t r e n g t h e n i n gi n d e p e n d e n t i n n o v a t i o na n db u i l d i n ga ni n n o v a t i v ec o u n t r y ss t r a t e g i cd e c i s i o n ，a n ds u p p o r t i n gr a p i d g r o w t ho ft e c h n i c a lc o m p a n i e s ，w h i l ec a ne x p a n da c c e s st ob a n k sc r e d i t ，a n dd i l u t i o no f c r e d i tr i s k t h e r e f o r e ，c a r r y i n go u tt h ew o r ko fc o p y r i g h tp l e d g eh a sap o s i t i v em e a n i n g t ot h es t a t e ，e n t e r p r i s e s ，b a n k s ，a n dt h ec o m m u n i t y b u tu n d e rt h ec h i n a sc u r r e n tc i r c u m s t a n c e s ，t h es y s t e mo fc o p y r i g h tp l e d g ei sn o t p e r f e c ti nt e r m so fo p e r a t i n gs y s t e mo rs p e c i f i cl e g i s l a t i o n ，s ot h ep l e d g eo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi sn o tc a r r i e do u tv e r yw e l li nc h i n a t h i sa r t i c l em a k e sab r i e fo v e r v i e wo nt h es y s t e mo fc o p y r i g h tp l e d g ef i r s t l y f r o m t h eb a s i cc o n c e p t sa b o u tc o p y r i g h tp l e d g e ，c l a r i f yt h es p e c i f i cc o n t e n to ft h ec o p y r i g h t p l e d g e ，a n dt h eg r a d u a le v o l u t i o no ff r o ms y s t e mo ft h ep l e d g et o t h es y s t e mo f c o p y r i 曲tp l e d g ef r o mah i s t o r i c a lp e r s p e c t i v e ；t h el e g i s l a t i o ns y s t e mo fc o p y r i g h t p l e d g e f r o mp r o v i s i o no nt h e ”q u a l i t y ”i na n c i e n tc h i n at ot h el a t e s t ”p r o p e r t yl a w ” p r o m u l g a t e d ，u n t i l ”c o p y r i g h tl a w ”a m e n d m e n tr e c e n t l y , i n t r o d u c e st h ed e v e l o p m e n t p r o c e s so fc o p y r i g h tp l e d g es y s t e mc o m p l e t e l y s e c o n d l y , a n a l y z eo nt h ec o p y r i g h tp l e d g ef r o mt h et h e o r e t i c a li nt h ec o n t r o v e r s i a l p a r t s p e c i f i ca n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c s ，t h en a t u r e ，t h es u b j e c t ，t h ea l l o c a t i o no f r i g h t sa n do b l i g a t i o n so fas e r i e so fc o n t e n ta b o u ts y s t e mo fc o p y r i g h tp l e d g ea ，a n dt h e b a s i cv a l u e sa n df u n c t i o n so ft h el e g i s l a t i v et h e o r e t i c a l l y , a l s oa n a l y z et h el e g i s l a t i v e i n t e n to ft h es y s t e mo fc o p y r i g h tp l e d g e ，a n dt h ev a l u ef u n c t i o ni np r a c t i c e ， f i n a l l y , a n a l y z eo ft h ep r e s e n ts t a t u so nt h es y s t e mo fc o p y r i g h tp l e d g ed e t a i l e d f r o mt h el e g i s l a t i v el e v e la n di m p l e m e n t a t i o nl e v e lo ft h ec o p y r i g h tp l e d g e p o i n to u t t h a tc h i n a sc u r r e n t c o p y r i g h tp l e d g e h a ss h o r t c o m i n g si n p r a c t i c a l ，l a w s a n d r e g u l a t i o n si nt h er e l e v a n t ，a n dt h es p e c i f i co p e r a t i n gs y s t e m t os o l v et h e s ep r o b l e m s ， i n c l u d i n gl e g a lf a c t o r s ，t e c h n i c a l f a c t o r sa n di n s t i t u t i o n a l f a c t o r s ，p r o p o s e d t h e c o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e s k e yw o r d s ：c o p y r i g h t p l e d g e f i n a n c i n gp e r s o n a lr i g h to fc o p y r i g h t i v 两南人学硕十学1 _ 7 ：论文蒋作权质押制度概述 量鼍曼量量量量曼曼曼皇曼曼量曼曼皇笪皇皇i i , i ii n i l 一、著作权质押制度概述 ( 一) 著作权质押 对一项制度进行基础性的理论研究，首先应当要明确的是它的基本概念和内 涵。就像学习汉语言文学一样，虽然博大精深，但若能字斟句酌，自然能够做到 融会贯通。研究著作权质押制度，首先应该要明确著作权和著作权质押的基本内 涵。 1 著作权 著作权，又称为版权，是指文学、艺术和自然科学、社会科学作品的作者及 其相关主体依法对作品所享有的人身权利和财产权利。它是自然人，法人或者其 他组织对文学，艺术或科学作品依法享有的财产权利和人身权利的总称。 著作人身权是指作者通过创作表现个人风格的作品而依法享有获得名誉、声 望和维护作品完整性的权利。该权利由作者终身享有，不可转让、剥夺和限制。 作者死后，一般由他的继承人或者法定机构予以保护。根据我国著作权法的相关 规定，著作人身权包括以下四种：决定是否将所有作品公之于众的发表权；在作 品上签署姓名、能够表明作者身份的署名权：修改或授权他人修改自己作品的修 改权以及保护作品不受他人恶意歪曲或者篡改的保护作品完整权。 而随着科技的发展，著作财产权的种类则在过去的一百多年间罩不断的发展， 虽然种类众多，但各国分类却各有不同，我国著作权法大致将其分为以下几种： 复制权、发行权、展览权、出租权、广播权、表演权、放映权、信息网络传播权、 摄制权、翻译权、改编权、汇编权以及应当由著作权人享有的其他权利。 他人可以在著作权人授权许可的范围内行使著作权人的著作财产权，但需要 依照约定或者著作权法有关规定给付一定报酬；著作权人对其权利可以全部或者 部分转让，并同样依照约定或者著作权法有关规定获得报酬。 2 著作权质押 m 著作权过去称为版权。版权最初的涵义足c o p y r i g h t ，也就足复制权。此乃w 过去印刷术的小普及，当时卒t 会 认为附随十著作物最蕈要之权利萸过于将之e 1 j 刷出版之权，故自此称呼。小过随着时代演进及科技的进步 著作的种类逐渐增加。世界上第一部版权法英国= ；c ：娜法令开始保护作者的权利，临小仅仅足i 叶j 版者的权 利。1 7 9 1 年，法困颁布了表演权法，开始蕈视保护作者的表演权利。1 7 9 3 年又颁布j ，作者权法作肯 的精神权利得到j ，进一步的晕视。版权一词已渐渐小能含括所自著作物相关之权利内容。1 9 世纪后半叶，t j 奉融合人陆法系的著作权法中的作肯权，以及英荚法系中的版权，制定j ，ij 奉著作杖法，采用j ，“著作权” 的称呼。中文最早使用“著作权”一词，始于中困第一部的著作仪法律人清著作仪律。此后中围著作权法律 都沿用这个称呼。 。郑成思：知识产权论，法律h ；版社2 0 0 7 年版，第3 页 。i ：胜明：中华人民哄和困物权法解读，中国法制版社2 0 0 7 年版，第7 页 l 一 一 两南人学硕十学何论文 并作权质押制度概述 把版权作为质物的一种设定质权，并对其债务进行担保，是版权的一种非常 重要的利用手段。通常意义上的质权，一般有广义和狭义两种区分。广义上的质 权，主要是指物的担保，包括质押和抵押；而狭义上的质权则是债权的担保，即 权利担保，通常是以占有的转移，即由债务人或第三人转移占有，并就其价金清 偿在先的权利。我国担保法尚未明确质权的概念，而规定了质押。根据担保法 第6 3 条的规定，质押是指“债务人或第三人将其动产或者权利移交债权人占有， 将该财产作为债权的担保。债务人不履行债务时，债权人有权按照法律规定以该 财产折价或以拍卖、变卖该财产的价款优先受偿”。著作权质押是指以著作权为质 物而设定的质押，属于权利质押的一种。所谓权利质押是指非以实体物而以债权、 知识产权或其他财产权利为质物设立的抵押。担保法第7 5 条规定：“依法可以 转让的商标专有权、专利权、著作权中的财产权可以进行权利质押”。因此，不管 是一般的有形财产，还是所谓的无形财产，只要是符合质物的共通条件，而且也 具有对应的交换价值，就可以对其设定质押：那么，著作权当然也不例外。以著 作权进行质押的时候，一旦债务到期，而质权人的债权仍然无法实现的时候，债 权人就可以依据合同约定，与出质入以质物协商折价，也可以依据有关法律规定， 拍卖或者变卖质物，以所得价款优先清偿其债务。但要注意的是，不允许在合同 中约定，当履行期届满而质权人未受清偿时，质物的所有权当然的就由质押人转 移为质权人所有。另外，著作权作为知识产权的一个非常重要的组成部分，依据 担保法的有关规定，只有著作权中的财产权才能够进行权利质押。著作权可以通 过转让和许可使用，获得许可使用费或转让费，从而实现其财产价值。所以，著 作权人需要以其著作权中的财产权来进行质押的设定。著作权的质押，是指债务 人或者第三人依法以其可以转让的著作权设定质押，作为债务的担保，当债务人 到期仍无法偿还债务时，债权人可以依法折价或变卖、拍卖该著作权，并以其价 款优先受偿的权利。简单的说，就是以著作权为标的物而设定的质押。 3 著作权质押的特点 著作权质押本身作为一种权利质押，和其他权利质权相比，当然会有许多相 同点，比如说其标的都具有财产性、无形性以及可转让性等等。与之相比，著作 权质押自身还具有其特殊之处： 首先，由于著作权本身的期限性，一般五十年的保护期，可质押的著作财产 权也当然具有一定的法定性和期限性。而一般的非知识产权的权利的质押，在时 5 史尚宽：物十义法论，中困政泫人学j f ；版 i ：2 0 0 0 年版。第3 0 5 页。 2 畅延超：知识产权资本化，法律： 版 j ：2 0 0 8 年版，第1 3 7 贝。 2 幅南人学硕十学f 7 ：论文著作权质押制度概述 问上则不具有法定性，是无法提日 预期的； 第二，著作权的权利载体是多种多样的，但是著作权的存在与否跟它的权利 载体的存在之间并没有很直接的联系。那么当然，获得著作权的载体也并不就意 味着获得了著作权，这点是毋庸置疑的： 第三，著作权质押的地域性。除了受国际条约或国际1 8 j 的双边或多边协议约 束外，一旦作者的作品超出了其权利产生的地域，权利人在原范围内可受保护的 权利到了其他地域可能就得不到法律的保护，此时若再以该种权利出质，如何进 行保护必然成为一个难题； 第四，著作财产权在出质的时候，其可担保的价值具有很强的不确定性。以 常见的出版发行为例，一般的图书，很多都只会出版发行一次，而有些图书由于在 首次出版后大获好评，那么再版多次自然是家常便饭。此时两者的著作财产权价 值肯定是不能等量齐观的，所以在价值评估的时候也不同于一般的权利质押。 4 著作权质押标的物的分析 作为著作权质押的标的物，即客体，都必须具备什么样的条件，哪些著作权 可以用来设定质权，这是研究著作权质押首先要明确的一个问题，因为它是保护 交易安全，维护市场稳定，保障著作权质押担保功能的证确发挥的基础和前提。 权利质权的标的，必须是所有权以外的有让与性的财产权，这是各国立法对权 利质权标的物的普遍要求。权利的设质性质表现为积极和消极的两个方面：积极 条件主要包括财产性、适质性、让与性和变价性等作为质权标的的权利所必须具 备的几个特点：消极条件则是指在设定质权时不能与其相违背的外部条件。 首先，积极条件是通过各国的立法例研究我国可以发现通常包括： 第一，须为财产权。权利质权的标的必须是财产权。财产权通俗的来说，就是 能以金钱估价的权利。若不是有与对应会钱对价性的权利的存在，是绝对不能作 为质押标的的。因此，著作权中的人身权不能出质，包括著作权中的发表权、署 名权和保护作品完整权。因为若非财产权，则不具有市场交换价值，无担保物权 的变价特征则难以使债权优先受偿。这些财产权包括除所有权以外的物权、债权、 无体财产权等能以金钱估价的权利，因此生命权、身体权、名誉权等人格权及亲 属权、继承权，不能作为质权的标的。 第二，须具有可让与性。设定权利质权的目的在于，当其所担保的债权到期未 受清偿时，债权人有权就取得质权的价值优先获得受偿。质权在这罩可以认为是 价值权，即以将来能够获得潜在的让与为必要。一些依法规定不可转让的财产权 戴谋富；论知识产权质押的客体范围，金陵科技学院学报2 0 0 5 年第2 期 3 两南人学硕十学位论文并作权质押制度概述 曼毫曼寰曼曼皇曼曼曼曼曼曼曼曼曼舅皇曼曼曼曼量鼍量量鲁皇曼量蔓曼皇曼皇量曼曼曼皇曼皇蔓舅量舅量舅曼皇曼皇曼曼曼曼舅量曼量寰r i i 是不能够成为质押标的的。此外，有些知识产权虽有变价之可能，但却不得让与。 这些知识产权也是不能出质的，如专利的普通许可人在未经知识产权人同意的情 况下出质等。因此虽然是财产权却没有让与性，债权人根本无从享有其对应价值 权所应得的财产权，不能作为权利质权的标的。可见法律禁止让与、扣押或提供 担保的权利，如亲属之间的扶养请求权、退休金及抚恤金领受权等都不得作为权 利质权的标的。 第三，须为适合设质的权利。哪些权利适于设质，各国立法规定各不相同：在 德国，可让与的财产权均可设质，瑞士民法典规定“可让与的债权和其他权利可 以设质”，在日本，包括地上权在内的众多不动产物权也能够成为权利质权的标的： 但在我国台湾，不动产物权虽可让与，但认为与权利质权性质相违背，不得设质。 一般的来说，权利质权准用动产质权的规定，因此所有不动产物权，不能成为质 权的标的，担保物权不能与其所担保的债权相分离，因此，担保物权不能成为权 利质权的担保物。知识产权中的财产权虽能让与，但是也有例外，若该权利的行 使被停止或者质权人行使权利不适当的，同样不得设质。理论上，著作权是一种 私权利，可以自由的转让，但是由于著作权法律的强制保障性，使得著作权存在 着公有领域、排他领域以及专有领域的诸多划分。前两项己成为全社会的公共财 富，任何人均可以使用，所以只有专有领域的著作权才与权利人的权利相联系， 权利人才能将其财产权转让、许可他人使用或设质。否则就不能将其设质。此外 法律有明确规定对一些转让有限制和禁止的，权利人也不得超过限制范围或违反 该禁止性规定进行设质。 其次，著作权质押的消极条件，是指所涉及的一般财产权利必须要同时排除以 下几种情形，否则质权的设定也要归于无效。 第一，法律规定不能让与的权利是不能够设定权利质权的。例如，我国公司法 规定，在一定期间内不得转让的股票不能作为质权标的。 第二，法律明文禁止强制执行的债权，在实践中，也是不能够设定权利质权的。 质权设定的目的是为了当债务人不能够如期履行债务时，质权人可以就出质权利 变卖、拍卖取得价款，或是直接向法院申请强制执行。质权实现的最后一道保障 就是强制执行，如果用于出质的权利不适用于强制执行，那么设定的质权就毫无 保障性可言，这样设定权利质权的本质也就失去了它的意义。 第三，法律明文规定不允许设质的权利。依据我国法律规定，即使权利具有相 关特点，但是不能用于设质的权利，是绝对不能用来设定质权的。这一点各国法 例规定各有异同。但在本质上是完全相同的。 曾新民：知识产权法哲学理论反思，电了知识产权2 0 0 5 年第2 期 4 撕南人。￥! 硕十7 7 1 何论文并作权质押制度概述 第四，在合同中当事人双方约定不得让与的权利。如果双方当事人在合同中明 确约定某权利在将来不能用于设质，即使该权利具有可以设定质权的性质，仍然 不可用来设定质权。当然，双方当事人这种约定的f i i 提是不能够违反诚实信用原 则和其它相关法律规定。 第五，基于权利本身的某些特性而不能让与的权利。这些情况也有许多：基于 当事人双方之间的特殊信任关系所产生的权利，如借用权；以特定身份为基础的 某些权利，如基于血缘关系的扶养请求权；还有不作为的权利，如以有价证券形 式表示的飞机票。 著作权质押属于权利质权的一种，它的实质是价值权，以获取设质的权利的价 值来实现担保债权的优先受偿的目的。因此，作为著作权质押的客体而言，必须 要满足以下条件：一是必须为财产权利。非财产权利不具备在市场上的交换价值， 不具有担保物权的变价特征，因此当债权到期时，债权人无法取得设质权利的变 换价值，那担保物权的优先受偿权更无从谈起；二是必须为可以转让的权利。如 果被担保的债权已届清偿期，质权客体却不能变卖受偿，也不能够转让，那么整 个质押的效力根本无从发挥，质权也就变得毫无用处；三是必须是依法适合设质 的权利。这点很清楚，设质权利必须符合法律法规的基本要求。 因此，一般来说，仅有著作权中的财产权能够作为出质的客体，而其中的人身 权利，因为其不具备担保价值，不能作为质权的客体。 5 著作权质押的设定 著作权的质押设定一般主要包括三个环节，口头达成合意，书面形成协议，出 质登记。著作权出质必须应当遵从权利质权设定的一般规范，即由出质人与质权 人达成以著作权设质的合意。目前世界上大多数国家都没有明确的规定设质协议 的形式，我国担保法出于对维护社会交易安全性的考虑，特别强调了设质协议应 当采取书面的形式。众所周知，著作权质押标的具有特定的时间性和地域性，一 般只在获得权利的国家境内及该国法律规定的保护期内是受到保护的。因此，权 利人在设定著作权质权的时候，除了要考虑标的产权界定的明确性之外，还必须 要充分的考虑出质标的的确定性和有效性，尤其是特定的地域性和时问性对于著 作权质押设定的影响。 著作权质押的标的还具有可转让性，那么在设定著作权质权时还应遵循著作权 法所规定的权利转让的特别规定，这其中最具争议的还是著作人身权利的属性。 最后，依据我国担保法第7 9 条的规定，著作权设质协议达成以后，必须办理 。吴汉东：知识产权本质的多维度解读，中国法学2 0 0 6 第5 期 5 i 托f 南人学硕十学何论文并作权质押制度概述 出质登记，著作权质押合同爿。能生效。而在事实上，我们完全可以将著作权的出 质登记作为对抗第三人的要件，倘若出质双方未办理出质登记而给第三人造成损 失的，则出质人应当赔偿第三人的损失。0 、这样就可以把保护第三方利益、强调公 示性和提高担保效益三者有机的统一起来，充分发挥著作权质押的担保效果。 6 著作权质押合同的形式及内容 2 0 11 年1 月，著作权质权登记办法正式颁布执行，这一办法的出台与物权 法的实施有着很重要的关系。此办法较之前的著作权质押合同登记办法最大 的亮点就是对著作权质押的生效做了新的规定。著作权质权自登记之日起设立； 著作权的质押自记载于著作权质权登记簿时开始发生效力。 此外，还应特别注意的是，若著作财产权在出质的时候是受限制的，此时著 作权质押合同不能成立，除非出质人可以保证在担保期限届满之前取得完整的处 分权。而且用于出质的著作财产权还应当处于著作权有效保护期以内，且至少在 担保期限届满之前一直有效。 最新颁布的著作权质权登记办法对著作权质押合同重新做了比较详细的描 述，著作权质押合同一般包括以下内容：“当事人的姓名或名称及地址；被担保的 主债权种类、数额；债务人履行债务的期限；出质著作权的种类、范围、保护期： 质押担保的范围和期限；质押的会额及支付方式以及当事人约定的其他事项等内 容”。 以著作权作为标的订立著作权质押合同，合同的成立构成要件包含以下四个 方面： 一、出质人没有硬性规定，可以由主债务债务人担任，也可以由债务人以外 任何第三人担任，可是不管是谁作为出质人，要保证一定是用来担保债权权利的 独立享有者，意思是能够自由地处分这些著作权其中一项或者多项权利。 二、作为质物的著作权必须合法，同时具有有效性，意思是著作权应该处于 有效保护期限内，至少是能够存续到担保期届满时。 三、著作权作为质权，是一种著作财产权，而非人身权益。著作权中的财产 权可以由著作权人自己行使，也可以转让给他人，因而著作权中的财产权可以作 为质物。 四、以著作权为标的设定质权的，当事人之间必须有明确的意思表示。 ( 二) 著作权质押制度的历史与演进 、胡开忠：试论完善我国知识产权质权制度的若十途径，安徽人学 i 版社2 0 0 1 年版。第7 6 页 6 眄南夫学硕十学何论文著作权质押制度概述 1 著作权质押制度的起源与发展 著作权质押作为资本市场上新型的融资方式，最早起源于1 9 9 5 年同本的第三 次创业高潮。在上世纪术，著作权质权在同本、欧美等国家取得了长足的发展并 逐渐成为重要的融资手段，各国著作权法大都对著作权质押做了详细的规定，相 关制度也在不断的完善。 1 9 9 5 年l o 月，同本第一个制作并公布了知识产权担保价值评估方法和研究 会报告，紧接着日本政策投资银行对那些缺乏传统担保品，而又具有较高科学技 术水平的企业提供长期的资金支持，为日本的创业企业提供了大量资金，大大促 进了同本经济的复苏。目前：在众多发达国家中，以著作权出质进行的简单的商 业贷款和银行贷款，已经成为一种流行趋势，尤其是在以网络技术为基础的中小 企业、以及高新技术产业中广为运用。 2 我国著作权质押制度的基本情况 1 9 9 5 年1 0 月l 同，中华人民共和国担保法正式颁布实施。第一次明确的规 定了我国知识产权的质押制度。知识产权质押制度在我国的颁布实施，对于更加有 效地利用知识产权，提高知识产权的法律地位产生具大的促进作用。1 9 9 6 年，国家 版权局制定并实施了著作权质押合同登记办法，为著作权质押融资提供了法 律的依据。但是随着我国改革开放的深入和著作权相关法律制度的不断完善，著 作权质押合同登记办法碰到了一些新问题，出现了一些不适应的情况。尤其是 物权法的出台，对知识产权出质做出了新的规定，即著作权质押合同不再以登记 为生效要件，登记成为著作权质押的成立要件。2 0 1 0 年2 月2 6 同，第十一届全国人 民代表大会第十三次会议通过著作权法修正案，明确国务院著作权行政管理 部门为著作权质押登记部门。此外，国务院还有2 0 0 8 年6 月5 同发布的国家知识 产权战略纲要明确规定“进一步完善版权质押制度”。 3 著作权质押遭遇瓶颈的原因 我国的权利质权制度由于质权一度被抵押权所吸收以及市场交易信用危机等 原因，在理论研究和实务运用上都显得相对苍白。但随着市场经济体制的建立完 善，随着商业信用的票据化和资本的证券化以及知识产权市场的发展，权利形态 的财产比重同益增加，权利质权在经济生活中的地位也同益重要。 长久以来，无形财产只是作为一项统计资产，并没有被充分挖掘经济利用价 值，实际上，无形财产与有形财产一样，利用手段并不单一，人们除了可以对其 。欧| ；f i j 果：知识产权担保融资的法律探讨，湘潭师范学院学报2 0 0 4 年第5 期