（民商法学专业论文）论合同信赖利益的保护.pdf

摘要 摘要 今日私法学的观念已由个人本位走向社会本位，法学家更加强调现代契约 关系是一种建立在信赖基础之上的社会关系。契约法必须充分保护契约当事人 之间的这种信赖关系，这不仅有利于保护交易双方的合法权益和维护市场经济 秩序，而且对于建立和维护社会诚信具有重大意义，因此信赖利益保护理论应 运而生。信赖利益保护的理论问题已经在国外被研究了多年，并取得了丰硕成 果。相对而言，我国在这方面的研究尚显薄弱，立法比较单一。因此，本文以 大陆法系对信赖利益的认识为基点，结合英美法系的相关理论，研究和探讨信 赖利益保护理论，提出自己观点，以期在理论上有所升华，对今后构建我国信 赖利益保护制度和司法实践有所裨益。 阐明信赖及信赖利益的内涵是研究信赖利益保护理论问题的基础，在文中， 笔者认为信赖利益是指信赖方合理信赖相对方意思表示或已成立的合同而做出 一定行为并因此支出交易成本，期望获得履行利益来予以弥补的相关利益。在 此基础上，本文进一步提出了信赖利益保护的理论基础，即保护信赖利益是诚 实信用原则在契约法中的具体化，是现代契约法赋予契约拘束力的内在根源。 在论述信赖利益保护理论适用范围时，笔者认为契约法应该对整个交易过程中 的信赖利益给予保护，其适用范围包括合同的缔结、签订、履行过程，甚至包 括合同履行完毕或合同被解除后的情形。关于保护方法，信赖利益损害赔偿仅 仅是信赖利益保护方法常见的一种方法，除此之外，还包括补正合同的成立要 件或生效要件、强制缔约、赋予当事人抗辩权等方法。 关键词：信赖；信赖利益；诚实信用原则；拘束力；保护方法 a b s t r a c t a b s t r a c t t h e 鲥e n t a t i o no ft h ep r e s e n t - d a yc i v i il a wh a st r a n s f e f r e df r o mi n d i v i d u a lt o s o c i e t y m o r e o v e r , l e ：g i s t ss t a t e st h a tm o d e r n c o n t r a c tr e l a t i o n s h i pi sak i n do fs o c i a l r e l a t i o n s h i pe s t a b l i s h e do nt h eb a s i so fr e l i a n c et h a tc o n t r a c tl a wi ss u p p o s e dt o p r o t e c t , f o rw h i c hi sn o to n l yg o o dt ob o t hp a r t i e s l a w f u lr i g h t sa n db e n e f i t sa n dt h e o r d e ro ft h em a r k e te c o n o m yb u ti ti so fs i g n i f i c a n c et ot h ee s t a b l i s h m e n ta n d m a i n t e n a n c eo fs o c i a lg o o df a i t ha sw e l l ，t h e r e f o r et h et h e o r ya b o u tt h ep r o t e c t i o no f r e l i a n c ei n t e r e s th a sc o m ei n t ob e i n g t h es t u d yo nt h et h e o r yo fr e l i a n c ei n t e r e s t p r o t e c t i o n h a sb e e nc o n d u c t e df o ry e a r si n f o r e i g n c o u n t r i e s 、j i r i t hf r u i t f u l a c h i e v e m e n t , c o m p a r e dt ow h i c h , t h es t u d yi nc h i n a i sr e l a t i v e l yu n s u b s t a n t i a la n d l a w so ni ta r er e l a t i v e l yu n i t a r y t h e r e f o r e ，t h et h e s i s ，s t a r t i n g 埘t ht h ek n o w l e d g eo f r e l i a n c ei n t e r e s ti nt h ec i v i ll a ws y s t e ma n dc o m b i n i n gw i l hr e l a t e dt h e o r i e si nt h e c o m m o nl a ws y s t e m , s t u d i e sa n dp r o b e si n t ot h et h e o r yo fr e l i a n c ei n t e r e s t p r o t e c t i o na n ds e t sf o r t ht h ea u t h o r sp e r s o n a lo p i n i o n o ni t 、n t l it h ee x p e c t a t i o nt h a t i tm a yc o n t r i b u t et ot h ee n h a n c e m e n to ft h e o r ys ot h a ti tm a yb eb e n e f i c i a lt ot h e c o n s t r u c t i o no f t h es y s t e mo f r e l i a n c ei n t e r e s tp r o t e c t i o na sw e l la st h el e g a lp r a c t i c e i no u rc o u n t r y t h ef o u n d a t i o no fs t u d y i n gt h er e l i a n c ei n t e r e s tp r o t e c t i o ni st o e x e m p l i f yt h ec o n c e p t so fr e l i a n c ea n dr e l i a n c ei n t e r e s t t h ea u t h o rh o l d st h a tt h e r e l i a n c ei n t e r e s tm e a n st h er e l a t e di n t e r e s to n ep a r t yo f t h ec o n t r a c ta n t i c i p a t e st og e t b yp r o p e r l yr e l y i n go nt h eo t h e rp a r t y si n t e n t i o no rt h ee s t a b l i s h e dc o n t r a c t , t a k i n g c e r t a i na c t i o na n dd e f r a y i n gt h et r a n s a c t i o nc o s t b a s e do nw h i c h , t h et h e s i sf u r t h e r p r o p o s e st h et h e o r e t i c a lb a s i so fr e l i a n c ei n t e r e s t , i e t h ep r o t e c t i o no ft h er e l i a n c e i n t e r e s ti st h er e i f i c a t i o no fg o o df a i t hp r i n c i p l ei nt h ec o n t r a c tl a wa n dt h ei n t e r n a l r e a s o nw h yt h em o d e mc o n t r a c tl a wp r e s c r i b e st h eo b l i g a t i o no ft h ec o n t r a c t t h e a u t h o rb e l i e v e st h a tt h ec o n t r a c tl a wm u s tp r o t e c tt h er e l i a n c ei n t e r e s ti nt h ew h o l e p r o c e s so ft h et r a n s a c t i o nw h e nd i s c u s s i n ga b o u tt h ea p p l i c a t i o no ft h et h e o r yo f r e l i a n c ei n t e r e s t p r o t e c t i o n , w h i c h c o v e r saw i d er a n g eo ft h em a k i n g , t h e s u b s c r i p t i o n , t h ep e r f o r m a n c eo fac o n t r a c t 勰w e l l 嬲t h es i t u a t i o n sc o m i n gf o r t h a f t e ri ti sp e r f o r m e do rd i s s o l v e d i na d d i t i o nt ot h ec o m p e n s a t i o nf o rd a m a g e s ，i n a b s t r a c t t h et h e s i s ，t h ea u t h o ra l s op u t sf o r w a r ds o m et e c h n i q u e so fp r o t e c t i n gt h er e l i a n c e i n t e r e s tw h i c hi n c l u d et h er e m e d i a t i o no ft h ev a l i de l e m e n to re f f e c te l e m e n t , c o m p u l s o r yc o n t r a c t i n ga n dg i v i n gt h er i g h t so f p l e a d i n g s t ot h ep a r t i e s k e yw o r d s ：r e l i a n c e ；r e l i a n c ei n t e r e s t ；p r i n c i p l e o fg o o df a i t h ；o b l i g a t i o n ； t e c h n i q u e so f p r o t e c t i o n i v 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得南昌大学或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：钰中孵字日期：洲年，月9 曰 学位论文作者签名手写) 暂。才为中孵字日期： 洲年7 月了曰 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解直昌盔堂有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权直昌态堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ： 氲桶呻儿 签字日期：办哪年f 月日 导师签名( 手写) ： 毒芝 签字日期：2 剜肆1 月 7 日 引言 引言 “人无信不立，国无信则衰”。信用是一个国家经济繁荣与社会发展的基础， 是影响交易顺利进行的关键因素，它使市场主体之间建立一种合理期待或信赖 关系，并形成一定的信赖利益。在诚实信用原则的要求以及对当事人利益的全 面保护的需要之下，信赖利益的有关理论问题应运而生。信赖利益理论问题已 经在国外研究了多年，并取得了丰硕成果。如今，无论是在大陆法系还是英美 法系各国，信赖利益都得到了普遍承认并进行了不同程度的保护。但是我国在 这方面的研究还比较薄弱，立法也比较单调、模糊，造成在司法实践中难以准 确适用。正因为如此，本文将以大陆法系的信赖利益观为基点，结合英美法系 的信赖利益理论，从信赖、信赖利益之内涵及其理论基础等方面的探讨出发对 信赖利益保护理论进行论述。 第l 章信赖利益概述 第1 章信赖利益概述 1 1 有关“信赖利益”含义的学说 1 1 1 “信赖利益”概念的提出 任何一种法律制度的产生和发展，皆不是基于逻辑的推演，而是具体的、 历史的社会经济及法治等实际生活的产物。契约法是民法最为古老也是最为重 要的组成部分。作为调整平等交换关系的法律规范，在古罗马法和我国古代法 中就已有了相关的记录。在之后的漫漫历史长河中，契约法理论历经社会经济 和法治等实际生活的磨砺而日益发展和创新。“信赖利益理论”的提出，正是因 为自由资本主义经济向现代市场经济的发展，从而导致注重合同绝对自由和形 式正义的近代民法逐渐转向注重合同相对自由和实质正义的现代民法的一种具 体表现。 十九世纪以前的大陆法契约理论把约因作为确定合同是否有效的唯一工 具，约因理论在合同效力制度中占据着积极的地位。但在十九世纪以后，个人 意识自治成为至高无上的理念，除非能够证明契约的订立是由于欺诈或胁迫等 行为促成的，否则所有契约都应当得到履行。由此约因开始表面化，成为一种 流于形式的东西，并逐渐为合意所取代。合意成为契约是否有效的唯一标准， 而契约则充分体现了当事人的合意。可以说，契约就是契约法的全部，有契约 就有契约法，反之，契约法将无从谈起。同样契约法上的责任也只能因契约而 产生，即“有合同便有责任，无合同便无责任”。然而，随着社会的发展，现实 生活中存在着大量的双方磋商后合同未成立或合同签订后而无效的情形。在这 些情形中，为缔约而作出一定行为的当事人往往会因此而遭受损失，但根据古 典契约法理论却得不到赔偿，因为无有效合同的存在。德国法学家耶林是最早 注意到这一法律漏洞的法学家之一，早在1 8 6 1 年发表的题为契约无效或不成 立之损害赔偿一文中就确立了缔约过失责任的概念，第一次系统地提出了以 保护信赖利益为目的的缔约过失责任理论。 在英美法系，传统的契约理论是建立在霍姆斯所提出的“约因理论”基础 之上的。依该理论，合同有效成立以是否存在对价为前提，而对一些简式合同， 2 第1 章信赖利益概述 如果没有“对价”的提供，合同不得有效成立，此时也不得请求任何损害赔偿。 同大陆法系一样，随着社会经济生活的改变，这一传统的契约理论在适用过程 中带来了大量不公平的后果。为此，法院不得不通过大量的判例创设各种各样 的理论，包括前契约义务、受益第三人、预期违约、合同落空、允诺不得翻供 等新的合同法理论，以此弥补原来理论的不足，从而获得公平、公正。但也正 是因为这些新的理论已经超出了传统契约理论的范围，因此有法学家认为“契 约已经死亡”。当然，契约永远不会死亡，但这一观点足以说明传统约因理论已 经不再适应现代社会的发展，需要努力创设新的理论来完善或者说替代这种理 论。美国法学家富勒在合同损害赔偿中的信赖利益一文中所提出的“信赖 利益理论”正是这种努力的结果。 1 1 2 关于。信赖利益”含义的学说 自从美国法学家富勒教授明确提出。信赖利益”概念之后，引发了许多学 者对信赖利益理论的讨论，并取得了丰硕的成果。但对“信赖利益”没能形成 一个被普遍接受的定义，形成了几种学说： ( 一) 损失说。该学说认为：“信赖利益者，指当事人相信法律行为有效成 立，因某种事实之发生，该法律行为( 尤其是契约) 不成立或无效而生之损失， 又称消极利益之损害”。大陆法系学者一般在缔约过失责任的背景下探讨。信 赖利益”，因而多数学者赞同损失说。如台湾学者林诚二先生就认为：“信赖利 益赔偿者，乃法律行为外形上成立但实质上无效，当事人之一方因善意无过失 信其有效所受损害之赔偿也”。台湾学者曾世雄先生同样认为：“信赖利益，又 名消极利益，谓法律行为为无效或可得撤销，相对人信赖其为有效不能撤销， 因无效、撤销之结果所蒙受之不利益”。 王利明教授也持此说：“在大陆法中， 信赖利益又称为消极利益或消极的契约利益。例如信赖表意人的意思表示有效 的相对人，因表意人意思表示不真实，而撤销意思表示所受的损害”。 损失说是对信赖利益的一种传统定义，但该说未能恰当的表述信赖利益的 真实内涵：( 1 ) 以损失界定信赖利益会造成逻辑上的混乱。依逻辑学上的定义 。王泽鉴民法学说与判例研究( 五) 【q 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 ：2 1 2 2 3 7 。林诚二民法理论与问题研究【c 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 ：2 3 7 。曾世雄损害赔偿法原理【h q 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 h1 3 5 。王利明违约责任论【h q 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 6 ：6 0 1 第1 章信赖利益概述 规则，被定义概念与属概念的关系必须是从属关系。然而，利益与损失完全是 两个意思相悖的不同概念，利益具有好处、益处之意，而损失具有失去、丧失 之内涵。损失说以损失作为属概念界定具有完全不同内涵的被定义概念信 赖和益，完全违反了逻辑学上的定义规则。( 2 ) 认为当事人的“信赖”是对 合同有效成立的信赖，信赖利益损失只有在合同不成立或无效的场合下才会发 生的观点有所偏失。事实上，在合同有效成立的场合下，也可能有信赖利益的 损失，如额外履约费用的支出即属此种情况。另外，特别指出缔约中当事人的 信赖并不是对合同有效成立的信赖而应是对相对方缔约行为的信赖，尚处在磋 商阶段的当事人并不能确信将来合同一定会有效成立，信赖方所能确信的只是 对方所作出的意思表示( 包括行为) 真实并进而作出一定的行为。这种因信赖 而作出的行为与合同成立、生效与否并无关联而是交易的必然付出，是信赖方 谋求履行利益的必要成本。 ( - - ) 利益说。主张利益说的学者认为：“信赖利益是信赖合同有效成立所 带来的利益”。o 其以利益而非损失来定义信赖利益，虽避免了“损失说”所带 来的逻辑上的混乱与矛盾，但仍没有揭示信赖利益的真正内涵。首先，“利益说” 也将当事人的信赖限定对合同有效成立的信赖，而没有指出是对相对方缔约行 为的信赖。其次，“利益说”混淆了信赖利益与期待利益的含义。期待利益是指 合同有效成立后当事人希望正常履行合同所代理的利益，是与既存利益相反的 将来利益。利益说”将信赖利益定义为合同有效成立所带来的利益，此利益亦 属将来利益。但合同有效成立本身并不会带来什么利益，而是只有正常履行后 方可给缔约人带来利益。在此意义上说，信赖利益与期待利益并无实质区别， 只是“信赖”与“希望”的用词不同而已。再次，“利益说”模糊了信赖利益与 信赖利益损失的概念。依“利益说”，信赖利益是信赖合同有效成立所带来的利 益。由此可认为，信赖利益损失是指信赖合同有效成立所带来的利益因合同不 成立或无效而使该利益落空所带来的损失。然而，“利益说”所主张的各种信赖 利益损失并非因合同不成立或无效而造成的，如缔约费用，包括邮电费用、交 通费用、调查费用等等。这些费用都是为了缔约而必须预先支付的交易成本， 无论合同成立或生效与否均要实际支出，只是在合同有效成立后相对人正常履 行合同，该支出即可以从履行利益中予以弥补。因而合同不成立或无效并不是 。马新彦信赖与信赖利益考 j 法律科学，2 0 0 0 ：3 。崔建远合同责任研究【m 】长春；吉林大学出版社1 9 9 2 ：2 9 5 4 第1 章信赖利益概述 信赖利益损失产生的原因，而是该损失无法弥补的原因。 ( 三) 处境变更说。富勒教授在论述信赖利益时认为：“基于对被告之允诺 的信赖，原告改变了他的处境。例如，依据土地买卖合同，买方在调查卖方的 所有权上支付了费用，或者错过了订立其它合同的机会。我们可以判给原告损 害赔偿以消除他因信赖被告之允诺而遭受的损害。我们的目的是要使他恢复到 与允诺作出前一样的处境。在这种场合受保护的利益可叫作信赖利益( t h e r e l i a n c ei n t r e s t ) ”。日本学者内田贵教授持相同观点：“所谓信赖利益是指 原告信赖被告的约定使自己产生自我状态的变更。对此状态的保护意味着将原 告复原到契约缔结前的状态”。 “处境变更说”实质上是损失说的复制。该说强调因信赖而改变了处境， 显然是指由有利之处境变为不利之处境，即因信赖许诺而致自己财产的减少和 与他人订约机会的丧失，实质上是对损失说的另一种表述而己。 1 2 现代契约法中的信赖利益 要界定和厘清。信赖利益”之含义就必须对“信赖”有一个全面和深刻的 认识，真正理解。信赖”在现代契约和契约法中的含义、作用和地位。 1 2 1 信赖的认识 现代社会中，信赖己成为秩序形成与维持的重要媒介。惟有对合理信赖给 予充分的保护，社会成员才可能建立稳定的行为预期，良性循环的社会秩序才 可以建立。如果对合理信赖不予以保护，人们便会生活在一种行为预期不断被 打断的境地，其安全感也必将荡然无存，社会也将是一个动荡的社会，一个处 于持续断裂状态的社会。德国学者拉伦茨指出：“只有当必不可少的信赖被保护 时，人类才有可能在保障每个人各得其应得者的法律之下和平共处。全面绝对 的不信赖，要么导致全面隔绝，要么就导致强者支配。质言之，导致与法状态 适相反对的情况。因此，促成信赖并保护正当的信赖，即属于法秩序必须满足 的最根本要求之一”。 并进一步指出：“只有当人与人之间的信赖至少普遍能够 。【美ll l 富勒合同损害赔偿中的信鞍利益【咖韩世远译北京：中国法制出版社，2 0 0 4 - 6 。【日】内田贵契约的再生【m 1 胡宝海译北京：中国法制出版社，2 0 0 5 ：9 0 。【德】卡尔拉伦茨法学方法论【m 】陈爱娥译台北：五南图书出版社公司，1 9 9 6 年：3 9 1 第1 章信赖利益概述 得到维持，信赖能够作为人与人之间的关系基础的时候，人们才能和平地生活 在那一个哪怕是关系很宽松的共同体中。在一个人与人之间互不信任的社会中， 大家就像处于一种潜在的战争状态，这时候就无和平可言了。信赖丧失殆尽时， 人们之间的交往也就受到了至深的干扰。因此，信赖原则同相互尊重原则、自 决原则( 其私法形式即私法自治) 、自我约束的原则( 在约定行为，特别是在合 同中) 一样，是一项正当法的原则”。 因此，信赖保护原则已经成为现代民法 的一项基本原则。 “信赖”一词承载着丰富的道德涵义。在法秩序领域中使用“信赖”一词 强调的往往是因信而依靠以至于有所行为，其中依靠的强度已大到了足以产生 行为的强度。因为，法律关注的是因合理信赖而有所行为时的制度安排，信赖 关涉现实的行动，仅有信而无行为时，一般不涉及实质性的利益变动，不会有 信赖利益损失，尚不需要法律的介入。可见，从法律的角度看，可以说：信赖 者，信而有所为也。o 在现代市场经济条件下，契约活动中的“信赖”更有其独特的涵义。这是 因为，随着经济的高速发展，信息技术的不断提高，经济领域中日益精细的分 工导致了合同关系的增加，人们对交易对象的选择范围也更加广泛，因而交易 活动已经冲破了种族与疆域的界限，多发生在跨时空、跨地域的陌生人中。虽 然从缔约开始磋商的阶段起，交易双方就处于一种比人与人之间普通状态更为 紧密的关系，但对交易对方的信息来源更多地依赖于相对方自己或相关人的提 供。并且，在整个交易过程中，交易双方需要借助语言、动作、文字、电子文 件等手段向外表示其个人意思，交易一方也只能信赖对方的该种客观表示( 即 外观事实) 来推断其意思而作出回应。此种情况下，虽然交易双方关系比较密 切，但双方很难在交易过程中完全了解对方的情况，对对方交易行为中的内在 瑕疵也难以明察。为了维护正常的经济秩序，促进经济的发展，诚信原则在此 时更应被遵守，交易双方应诚信交易。因此，契约活动中的“信赖”首先表现 为一种善良合理的心理状态，即对交易相对方所为意思表示的信任，此种信任 是基于一个理性人在此种环境中通常具有的信赖所作出的判定；其次表现为， 因合理的信任心理促使当事人为一定行为或不为一定行为。 。【德l 卡尔拉伦茨德国民法通论【m 】王晓晔等译北京：法律出版社，2 0 0 3 ：5 8 。叶金强公信力的法律构造【h 日北京：北京大学出版社，2 0 0 4 ：4 0 - - 4 1 6 第1 章信赖利益概述 1 。2 。2 信赖利益的含义 如前文所述，当事人因信赖而进行交易活动，必定为一定行为( 包括作为 和不作为) ，所产生的直接后果是费用的支出( 包括为缔约、准备履约和履约等 而支出的费用) 以及其他订约机会的丧失。而此类费用的支出和其他订约机会 的放弃，是当事人为了在合同有效成立和正常履行的情况下得到期待利益( 或 称履行利益) 并以此弥补因信赖而付出的代价和成本，以回复行为作出前所处 的财产状态，这种能得以回复的利益即为信赖利益。 因此，信赖利益是指信赖方合理信赖相对方意思表示或已成立的合同而做 出一定行为并因此支出交易成本，期望获得履行利益来予以弥补的相关利益。 其法律特征如下： 第一，信赖的合理性。信赖利益的产生与当事入的信赖密不可分，但这种 信赖必须是合理的。合理的信赖要求信赖方在主观上必须善意无过失，这就意 味着交易相对方在交易过程中的行为已经使善意的信赖方相信他会同自己诚信 交易，并因而付出了一定的代价和成本。如果信赖方明知或应知对方违背诚信 义务作出缔约等行为则主观上就不能成立合理信赖。所造成的损失也不属于信 赖利益的保护范围。 第二，信赖利益通常为既存利益。信赖利益作为一种利益是对相对方之意 思表示赋予了信赖的当事人在行为作出前即已经拥有的利益，它表现为订约、 履约的成本及订约机会。”这些利益都是信赖方原本就拥有只是因信赖而支付的 成本，是一种既存利益。 但值绲注意的是，在一些特殊的案件中，当事人因信赖而失去的是其订立 合同时预期得到的期待利益时，信赖利益与期待利益发生重合，信赖利益不再 表现为既存利益，而是一种未来利益。例如，a 与保险公司签订合同，合同约定， a 须于事故发生后的5 日内告知保险公司，保险公司查清事实后方支付赔偿。但 事后保险公司对a 作出a 无须于事故发生之日起5 日内告知保险公司的许诺，a 信赖该许诺，未于事故发生之日起5 日内告知保险公司，如果保险公司撤销其 许诺，a 基于信赖而失去的是向保险公司索赔的权利，同时失去订立合同时希望 于事故发生时能够获得的索赔款期待利益。此时信赖利益与期待利益发生 。关于订约机会有学者认为信赖利益不应包括订约机会认为订约机会太多具有不确定性( 具体参见王 利明违约责任论第8 1 4 页) 。但笔者认为订约机会也是在缔约时当事人原本已拥有因信赖而放弃 的利益，对信赖方而言同样是一种既存利益。 7 第j 章信赖利益概述 重合，使信赖利益沾染期待利益的色彩，变为一种未来利益。 第三，信赖利益的预期可补偿性。当事人进行交易活动是为了通过交易的 正常进行获得履行利益，交易双方在交易过程中为实现这一目标而花费的成本 是必要的“代价”。这种“代价”在合同有效成立并最终全面履行完毕的情况下， 可以从履行利益中得到补偿。但在合同履行完毕之前，这种可补偿性仅仅是预 期的。因此，信赖方成本的支出实际上是一种潜在的损失，一旦相对方不讲诚 信，使得信赖方信赖落空，潜在的损失就会变成实实在在的损失，即信赖利益 的损失。 1 2 3 信赖利益与期待利益 期待利益，通常又称为履行利益、积极利益，是指合同生效后，当事人期 望合同正常履行后可以获得的利益。期待利益保护的目的是使债权人恢复到得 以适当履行后应处的状态。o 从期待利益获得实现的过程上分析，债权人首先从 债务人的履行中获得用来补偿自己为订立和履行合同所支出费用和代价( 合同 成本) 的利益，其次是合同履行后所获得的利润，即可得利润。相应的，期待 利益的损失也是根据上述两部分利益额损失来计算的，即“期待利益损失= 所 受损害+ 所失利益”。 因此，期待利益与信赖利益二者之间存在着明显的区别。 第一，二者的属性不同。期待利益是一种将来利益，在合同履行期到来之 前或者合同正常履行完毕之前，仅仅表现为一种利益实现的可能性。而信赖利 益与之相反，是一种既存利益。作为一种利益，信赖利益是对允诺赋予了信赖 的当事人在允诺前就已拥有的利益，主要表现为订约、履约的成本及订约机会。 第二，二者保护目的不同。期待利益的保护目的是将当事人恢复到合同履 行完毕后的财产状态，而信赖利益则是使信赖人恢复到如同未信赖特定的意思 表示或合同成立时所应处的财产状态。 第三，二者赔偿的范围不同。期待利益损失中的“所受损害”是指债权人 为缔结合同、准备履行合同所支出的各种费用，已经作出的给付因对方违约不 能从对方履行中得以弥补时所受到的损失，这一部分损失与信赖利益损失中的 “所受损害”大体一致。但期待利益损失中的“所失利益”是指“可得利益” o 马新彦信赖与信赖利益考 j 法律科学，2 0 0 0 ( 3 ) 。韩世远违约损害赔偿研究【m 】北京：法律出版社，1 9 9 9 ：1 6 0 o 杨琴论合同中的信赖利益与期待利益 j 】杭州商学院学报，2 0 0 3 ( 3 ) s 第l 章信赖利益概述 的损失，而信赖利益损失赔偿中的“所失利益”主要是指“另失订约机会的损 失”，二者有严格的区分。 1 3 两大法系关于信赖利益保护理论的演进 在大陆法系和英美法系中，对信赖利益保护理论的构造存在着较大的区别。 大陆法系的信赖利益赔偿自始至终都是作为缔约过失责任的法律后果而存在， 对信赖利益的保护也正是通过创立不同于侵权责任和违约责任的缔约过失责任 来实现，而英美法系中的信赖利益理论则始终是在合同效力范围内来构造，是 对“对价理论”的补充和完善，进而使得信赖利益赔偿可以通过违约责任得到 解决。因此，要更深一层理解信赖利益之含义，有必要对信赖利益保护理论在 两大法系中的历史演进及其构造有所认识。 1 3 1 大陆法系关于信赖利益保护理论的演进 信赖利益保护理论真正为大陆法系民法学者所关注，始于德国法学家耶林 发表契约无效或不成立之损害赔偿一文。在此之前，虽也有学者研究，但 都因缺少判例及理论上欠深入，难以自成体系。信赖利益保护理论在大陆法系 的演进过程可分为三个时期。 ( 一) 罗马法时期信赖利益保护思想的萌芽 罗马法时期是否存在信赖利益保护之观念，学者所见纷纭，莫衷一是。日 本法学家冈松博士持否定观点，认为“罗马法时代之社会组织薄弱，交易简单， 焉有信赖利益赔偿情事发生，故关于其法源，殊无研究之必要”。圆但多数学者 持肯定观点，认为信赖利益保护之观念在罗马法时期己经存在。比如，台湾学 者林诚二教授认为，罗马法上有一名言“i m p o s i b i l i u mm u l l ao b l i g a t i o ”，意 即现代民法上所谓之“契约以不能之给付为标的者无效”，然而，买受人若善意 无过失买受时，法律应否对之加以保护? 罗马法首先对不通融物( r e se x t r a c o m m e r c i u m ) 及不存在物发生争议，彼时法学家几经辩论结果，认为为求交易 之安全计，实有保护之必要，卒于特殊情形下，成人买主得基于买主诉权( a c t i o 。杨琴论合同中的信赖利益与期待利益 j 杭州商学院学报，2 0 0 3 ( 3 ) 。林诚二民法理论与问题研究【c 】北京：中国政法大学出版社2 0 0 0 ：2 3 9 9 第1 章信赖利益概述 e m p i ) ，以诚意诉讼，向卖主请求赔偿因契约无效所受之损害。台湾学者王泽 鉴持相同观点，认为在罗马法时代存在信赖利益的情况，只不过没有建立起一 般原则而已。由此可以得出结论，在罗马法时期己经产生了有关信赖利益保护 思想的萌芽，只是适用的情形不多，而且相关理论研究尚处于一种自发的、无 意识的状态，其对信赖利益保护的认识较为模糊。 但勿庸置疑的是，其为后世法学家创立信赖利益保护理论奠定了一定的基 础，具有积极的启迪和引导作用。1 8 0 4 年制定的法国民法典继承和发扬了 罗马法的基本精神。虽然没有像后世立法那样明确规定缔约过失责任等信赖利 益保护制度，但法典中关于当事人的合意、错误、缔约人的能力以及自始给付 不能等法律规定已经充分体现了保护信赖利益的思想，并己初具模型。 ( 二) 德国普通法时期信赖利益保护理论的形成 1 9 世纪中叶，实证主义法学在理论界占据着统治地位。在他们看来，个人 意思自治成为至高无上的东西，合意成为契约是否合法有效的唯一标准，此时 契约法的全部只有契约，无契约便无契约法。同时，契约责任( 指违约责任) 仅存在于契约有效成立后的阶段，认为无有效成立的契约，也就无契约责任可 言。这种契约理论把契约关系中的缔约前阶段和缔约后阶段彻底割裂，将契约 责任仅仅限定在“有效成立的契约”这一形式载体上，使其成为非动态性的完 全封闭的体系。当契约无效或被撤销时，契约即不存在了，契约法上的责任也 就无从谈起。然而随着社会经济的发展，现实生活中存在着大量因契约不成立 或无效而致一方当事人损害的情形，按实证主义法学的契约观却殊难获得合理 的救济。虽然像萨维尼、温迪希德等法学家曾对信赖利益保护进行了一定程度 的研究，但一直未形成系统的理论，直到耶林在其题为缔约上过失契约 无效与不成立时之损害赔偿一文中对缔约过失责任理论进行了系统的、深刻 的论述，创立完整的缔约过失责任理论，信赖利益保护理论才被世人所瞩目。 耶林在文中指出：“从事契约缔结的人，是从契约交易外的消极义务范畴， 进入契约上的积极义务范畴，其因此而承担的首要义务，系于缔约时需善尽必 要的注意。法律所保护的，并非仅是一个业已存在的契约关系，正在发生中的 契约关系亦应包括在内，否则，契约交易将暴露于外，不受保护，缔约一方当 事人不免成为他方疏忽或不注意的牺牲品! 契约的缔结产生了一种履行义务， o 林诚二民法理论与问露研究【c 】北京：中国政法大学出版社，2 0 0 0 ：2 3 9 2 4 0 。王泽鉴债法原理( 一) 【q 北京：中国政法大学出版社2 0 0 l ：2 2 9 1 0 第1 章信赖利益概述 若此种效力因法律上的障碍而被排除时，则会产生一种损害赔偿义务，。因此， 所谓契约无效者，仅指不发生履行效力，非谓不发生任何效力。简言之，当事 人因自己的过失致使契约不成立者，对信其契约有效成立的相对人，应赔偿基 于此信赖而生的损害”。依耶林的理论，因一方当事人的过失而致契约不成立， 有过失的一方应就他方因信赖契约有效成立所遭受的损失负赔偿责任，因为此 时“缔约当事人已进入了一个具体的而且可以产生权利义务之债的关系”。因 此，耶林理论的最大贡献在于，肯定了当事人因缔约行为而产生了一种类似契 约的信赖关系，此种关系属于法定债的关系，从而完善了债法理，。推翻了实证 主义契约法所谓“无契约便无责任”的立论，使契约不成立时责任漏洞得到了 填补。 从耶林的论述中可把缔约过失责任理论的主要论点归结为：第一，当事人 因缔约而将自身置于一个具体的生活关系中并形成特殊的信赖关系；第二，基 于特殊的信赖关系，当事人在订立契约时所应当承担的首要义务是缔约双方必 须对所订立契约给予必要的注意义务；第三，当事人因自己的过失违反或放弃 注意义务，给相对人造成损害的，应赔偿给予信赖而生的损害。 与其他理论一样，由于历史的局限性，耶林的缔约过失责任理论亦有其不 足之处。首先，耶林认为缔约过失责任仅适用于缔约阶段，而忽视了缔约过失 责任亦可以适用于合同被确认为无效和被撤销以后的情况；其次，耶林认为缔 约过失责任的请求权基础仍在于契约责任，未能指出契约责任与缔约责任的严 格区别；再次，耶林的理论排除了要约人违反其发出的有效要约而应负缔约过 失责任的情况，使其理论在适用上过于狭窄。 耶林的缔约过失责任理论提出后，在民法学界产生了极大的反响，其理论 被d o l l e 教授称之为“法学上的发现”。 但在制定德国民法典时，对是否 规定缔约过失责任一般原则的问题展开了讨论，最终只是部分采纳耶林的理论， 在有限的范围内规定了承担缔约过失责任的具体情形。表现为在错误的撤销( 民 法典第1 2 2 条) 、自始客观不能( 民法典第3 0 7 条) 、无权代理( 民法典第1 7 9 条) 等情况下，明确规定保护相对人的信赖利益；并进一步规定信赖利益损失 。王泽鉴民法学说与判例研究( 一) 【c 1 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 ：8 8 8 9 。王泽鉴民法学说与判例研究( 四) c 】北京：中国政法大学出版社1 9 9 8 ：7 7 。王利明违约责任论【h f l 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 6 ：5 9 5 5 9 6 。王利明违约责任论【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 6 ：5 9 6 。王泽鉴民法学说与判例研究( 一) 【q 北京：中国政法大学出版社，1 9 9 8 ：8 9 第1 章信赖利益概述 的赔偿额不得超过相对人在契约有效时可得到的利益的原则( 民法典第1 7 9 条) 。 但是，德国民法典第一草案的立法理由书明白指出除了上述法定情形以外，在 缔约之际，因过失不法侵害他人权益的，应属于侵权行为，还是对契约义务的 违反，是一个法律解释的问题，应由判例学说加以规定。事实上在学说与判例 的作用下德国的司法实践已经承认了缔约过失责任，正如拉伦茨教授所言：“缔 约过失责任，与其说是建立在民法现行规定之上，毋宁认为采判例学说为促进 法律进步所创造的制度，经长久反复之适用，已成为一般法律意识所接受，具 有习惯法的效力! ”o ( 三) 近世各国立法中信赖利益保护理论的发展 自从耶林的缔约过失责任理论创立后，产生了重大而深远的影响，许多国 家的民法典中明确规定了缔约过失责任，确立了信赖利益保护制度。 受德国民法的影响，1 9 1 2 年生效的瑞士民法典和瑞士债法对缔约 过失所导致的信赖利益损失的情形作出了规定。瑞士民法典第4 1 1 条第二款 规定z “被监护人以欺诈手段使对方误信其有行为能力的，被监护人应为此负赔 偿损失的责任”。同时瑞士债法第2 6 条规定的因错误意思表示而撤销法律 行为的缔约过失人、第3 l 条规定的以欺诈或胁迫手段订立合同给他人造成损害 的缔约人、第3 9 条规定的无权代理人、第1 0 9 条规定的合同解除中有过失的债 务人均应对善良相对人负信赖利益的损害赔偿责任。 在1 9 4 0 年颁布的希腊民法典首次以立法的形式将缔约过失责任作为一 般原则加以规定。该法第1 9 7 条规定：“从事缔结契约磋商行为之际，当事人应 负遵循以诚实信用及交易惯例所要求的行为义务”。第1 9 8 条规定：。于为缔结 契约磋商行为之际，因过失致相对人造成损害时，应负损害赔偿责任，纵使契 约未成立亦然。关于此项请求权之时效，准用基于侵权行为请求权时效之规定”。 紧随其后的1 9 4 2 年意大利民法典亦采用同样的立法模式。其第1 3 3 7 条作出了原则性的规定：“在谈判和缔结契约的过程中，双方当事人应当根据诚 实信用原则进行”。而后又在第1 3 3 8 、1 3 3 9 、1 4 4 0 、1 8 1 2 、2 0 4 3 条中规定了缔 约过失责任的一些重要的具体情形。至此，信赖利益保护已逐步形成比较完善 的立法体系。 至于法国民法典，因其颁布要比耶林提出缔约过失责任理论早近6 0 年， 。王利明违约责任论【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 6 ：5 9 6 。王泽鉴民法学说与判例研究( 一) 【q 北京；中国政法大学出版社，1 9 9 5 9 2 1 2 第1 章信赖利益概述 所以信赖利益保护理论在该法典中并没有得到体现。反而因其第1 1 4 9 条对“所 受损失”加以明确规制，使信赖利益保护在法国司法实践中往往被视为与侵权 责任相关。但是法国的判例学说从接触磋商的当事人之间的信赖与诚实信用出 发，寻求缔约过失责任的依据以保护当事人的信赖利益。例如对预备协议的保 护、停留在准备磋商阶段的合同、标的物有瑕疵和缔约人违反保证义务等情形 均规定了过失方对善意相对人的信赖利益负赔偿责任。此外，日本民法也采取 相类似的立法模式。 1 3 2 英美法系关于信赖利益保护理论的演进 英美法系关于信赖利益保护理论的提出与发展同样深受耶林学说的影响。 但是与大陆法系所构建的模式不同，其对信赖利益的保护是从契约内来规定的， 而且该理论的发展有着其自身的历史轨迹，经历了三个演变时期，即由。约因 主义”经早期的“允诺禁反言原则”至现今之“信赖利益保护理论”。 ( 一) 约因主义 约因之观念起源于1 5 世纪英国法的“损害赔偿之诉”，此诉讼的提出，原 告须证明曾给予被告利益，即有约因的存在。因此l o r dp o l l o c k 将约因简明言 之为：“一方行为，或容忍，或所为之诺言，乃换取对方诺言之代价，此项诺言 即有代价关系，自属有效”。约因的确立，使各种契约纠纷都有了一个统一的 度量标准，使之能在一种共同的诉讼形式下进行诉讼。但在约因主义的笼罩下， 凡属简单契约或非正式契约缺乏约因之对价关系的，均不发生契约之效力，从 而一