（民商法学专业论文）我国矿业权流转法律制度研究.pdf

i i i ii i ii i ii i i i i iii ii il y 17 9 8 8 8 7 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所旱交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 论文作者签名： 肠翻风 日期：上加年月日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被夯阅和借阅。本人授权海南人学可以将本学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和 汇编本学位论文。本人在导师指导下完成的论文成果，知识产权归属海南大学。 保密论文在解密后遵守此规定。 论文作者签名：7 3 蜀赢悸乙 日期：少声年彳月j r 日 导师签名： 日期： 玩沪月如 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本人的学位论文提交 “c a l l s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相芡权益。同意论文 提交后滞后：母华年；口一年：口二年发布。 论文作者签名：蜀南风 日期：2 0 f 。年盯日 导师签名：歹t2 日期：劢萨多月j 日 内容提要 矿产资源是国家的宝贵财富，是国家工业体系得以建立、发展和完善的重要物质 基础。要实现资源的合理配置和有效利用，促进人口、资源与环境的协调和可持续发展， 建立完善的矿业权流转制度是非常必要的。国外特别是美国、澳大利亚等资源大国，都 已经建立起了比较完善的矿业权制度，这些国家在对矿业权分类管理的基础上，建立起 了相对自由的矿业权流转制度，值得我国矿业权立法加以借鉴。 为了对矿业权理论有一个整体认识，本文首先对矿业权的基础理论进行了探讨， 晃定了矿业权和矿业权流转的概念，通过对矿业权属性的分析研究，分清了矿业权与矿 产资源所有权之间的关系；然后，对我国现行矿业权流转法律制度进行了分析和阐述。 主要包括现行法律对矿业权在一、二级市场中流转的规定和矿业权流转的具体形式及其 评价。在此基础上，文章接下来对我国矿业权流转法律制度中存在的问题进行了分析研 究，这些问题主要包括：调整矿业权流转的法律制度建设滞后，使得矿业权的流转活动 缺乏法律指引和规范；矿业权流转的市场化程度不高；矿业权物权法律制度不完善，不 利于矿业权的流转；矿业权转让的限制性规定过多以及矿业权评估机制不健全等几个方 面。最后，针对以上这些问题，笔者在考察和借鉴国外相关国家矿业权流转制度的基础 上，运用相关的法学理论，对我国矿业权流转制度提出了一些具体的完善建议，主要包 括：充实矿产资源法在矿业权流转制度的规定；全面引入市场机制，实现矿业权流 转的市场化；健全矿业权物权法律制度；减少对矿业权流转的限制，完善矿业权评估制 度等几个方面。所有这些，希望有助于我国矿业权流转法律制度的完善，为即将启动的 矿产资源法的再次修订提供参考。 关键词：矿业权探矿权采矿权流转 a b s t r a c t m i n e r a lr e s o u r c ei saf o u n d a m e n t a le l e m e n t i nt h ed e v e l o p m e n to fan a t i o n a l e c o n o m y 。e s p e c i a l l yi nt h ei n d u s t r i a lf i e l d i no r d e r t oa c h i e v er e s o u r c e s e f f i c i e n tu s a g ea n d a p p r o p r i a t ea l l o c a t i o n ，a n dt op r o m o t eh a r m o n yd e v e l o p m e n ta m o n gp o p u l a t i o n ，r e s o u r c ea n d e n v i r o n m e n t 。p e r f e c tm i n e r a lr i g h tc i r c u l a t i o ns y s t e mi sq u i t en e c e s s a r y t h i s i st h es t a r tp o i n t o ft h ep a p e r e x c e p tf o rt h ep r e f a c ea n dt h ec o n c l u s i o n ，t h ep a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s f o ram o n o l i t h i cu n d e r s t a n d i n g ，t h ep a p e rs t a r t sf r o mt h eb a s i ct h e o r yo fm i n e r a lr i g h t c i r c u l a t i o n ac l e a r - c u td e f i n i t i o no fm i n e r a lr i g h ta n dm i n e r a lf i g h tc i r c u l a t i o na r em a d ea n d t h ep r o p e r t yo fm i n e r a lr i g h ti si d e n t i f i e d s e c o n d l y ，t h ec u r r e n tl a ws y s t e ma b o u tm i n e r a l f i g h tc i r c u l a t i o ni sa n a l y z e d ，i nw h i c hc o n s i s t so ft h er u l e sa b o u t m i n e r a lr i g h tc i r c u l a t i o ni n t h ep r i m a r ym a r k e t ，i nt h es e c o n d a r ym a r k e ta n dt h ec o n c r e t ew a y so fc i r c u l a t i o n o nt h i s b a s i s ，t h el 凫p e ri n v e s t i g a t e st h ep r o b l e m si nt h em i n e r a lf i g h tc i r c u l a t i o nl a ws y s t e m t h e p r o b l e m sa r ea sf o l l o w s ，t h el a go fl a ws y s t e mw h i c hr e g u l a t e s t h ec i r c u l a t i o no ft h em i n e r a l r i g h tc a u s e st h ec i r c u l a t i o nl a c k i n gl a w d i r e c t i o na n dr e g u l a t i o n ，t h em a r k e t i z a t i o nd e g r e eo f m i n e r a lr i g h tc i r c u l a t i o ni su n d e r d e v e l o p m e n t ，t h ep r o p e r t yr i g h tl a wo fm i n e r a lr i g h ti s i n n e e do fp e r f e c t i o n ，t o om u c hr e s t r i c t i o n si nt h em i n e r a lr i g h tt r a n s f e rs y s t e ma n dt h e a s s e s s m e n ts y s t e mi sn o tp e r f e c t ，e t c a i m st os o l v et h e s ep r o b l e m s ，t h ea u t h o rr a i s e ds o m e p r o p o s a l sw i t ht h et h e o r yo fl e g a ls t u d i e sb yc o m p a r i s o n so f s o m en a t i o n sw h i c ha r ea d v a n c e d a tm i n e r a lr i g h tl e g i s l a t i o n t h ep r o p o s a l sa r ea sf o l l o w s ，s u b s t a n t i a t i n gt h e r e g u l a t i o no f o r 它r e s o l t r c e sl a wo nt h ec i r c u l a t i o no fm i n e r a lr i g h t ，f u l l yi n t r o d u c i n gt h em a r k e ts y s t e mt o r e a l i z et h em a r k e t i z a t o no ft h em i n e r a lr i g h tc i r c u l a t i o n ，s t r e n g t h e r r i n gt h ep r o p e r t yf i g h t sl a w s v s t e m r e d u c i n gt h er e s t r i c t i o n o nt h ec i r c u l a t o no fm i n e r a lr i g h ta n dp e r f e c t i n gt h e a s s e s s m e n ts y s t e mo ft h em i n e r a lf i g h ts y s t e m b yr a s i n ga n ds o l v i n gt h ep r o b l e m s ，t h ea u t h o r h o p e st oo f f e rs o m ea d v i c e st ot h ep e r f e c t i o no fm i n e r a lr i g h tc i r c u l a t i o ni no u rn a t i o n ，a n d h o p e st h e s et ob ea r e f e r e n c ef o rt h ec o m i n gm o d i f i c a t i o no ft h eo r er e s o u r c e sl a w k e y w o r d s ： m i n e r a lr i g h t e x p l o r i n gr i g h tm i m n g f ig h tc i r c u l a t i o n 目录 内容提要i a b s t r a c t 引言1 ( 一) 研究背景1 ( 二) 研究现状2 一、矿业权以及矿业权流转制度的涵义3 ( 一) 矿业权概论3 1 、矿业权的概念3 2 、矿业权的属性4 ( 二) 矿业权流转制度的相关理论6 1 、矿业权流转的含义6 2 、建立矿业权流转制度的意义一6 3 、矿业权流转的主要内容7 二、我国矿业权流转制度的现状9 ( 一) 矿业权在一级市场中流转的法律规定10 1 、矿业权受让主体资格1 0 2 、矿业权的期限10 3 、矿业权出让的具体方式1 0 ( 二) 矿业权在二级市场中流转的法律规定1 2 1 、矿业权转让的法定情形12 2 、矿业权转让的条件1 3 3 、矿业权转让的具体方式1 4 ( 三) 矿业权流转的法律效力1 6 三、我国矿业权流转法律制度存在的问题17 ( 一)调整矿业权流转的法律制度建设滞后1 7 ( 二) 矿业权流转的市场化程度不高1 8 1 、矿业权出让中的“双轨”制1 8 2 、矿业权主体身份的限制19 ( 三) 矿业权物权法律制度不完善2 0 1 、矿业权与土地物权的冲突2 0 2 、矿业权流转登记制度不健全2 1 ( 四) 矿业权转让的限制条件过多2 l 1 、矿业权转让的前提条件苛刻2 1 2 、矿业权转让的时间规定过于僵化2 2 3 、采矿权转让两级审批制增加了当事的人负担2 3 ( 五) 矿业权评估机制不完善一2 3 l 、规范矿业权评估的法律制度不健全2 3 2 、矿业权评估方法的研究滞后2 4 四、我国矿业权流转法律制度的完善2 4 ( 一) 充实矿产资源法中矿业权流转制度2 4 ( 二) 完善矿业权流转的市场机制2 5 l 、全面实现矿业权的有偿出让2 5 2 、对不同所有制的矿业权主体平等对待2 6 ( 三) 健全矿业权物权法律制度2 7 1 、协调矿业权与土地权利的关系2 7 2 、完善矿业权登记制度3 0 ( 四) 放宽矿业权转让限制3 0 l 、减少矿业权转让的限制性前提条件3 0 2 、规定“类型化”的矿业权转让条件3 l 3 、赋予下级主管机关采矿权转让的审批权3 1 ( 五) 完善矿业权评估制度31 l 、完善矿业权评估法律法规31 2 、加强对矿业权评估方法的研究3 2 结语3 2：；c i - 1 = i - - - - - - - - - - - - - - _ - - - - - - - - - - - - - - - j j 厶 参考文献3 4 作者在学期间研究成果简介。3 8 后记。3 9 ( 一) 研究背景 引言 为了适应社会主义市场经济的要求，实现矿产资源的有效利用和优化配置， 全国人大常委会于1 9 9 6 年对原矿产资源法进行了修改，改变了我国长期以 来资源无偿开采、禁止矿业权转让的管理模式，明确规定了矿业权有偿取得和依 法转让制度，标志着我国矿业权流转法律制度的确立。但由于当时法学界对矿业 权理论研究的不够深入，加之受计划经济的影响，修改后的矿产资源法对矿 业权流转的制度的规定是比较粗糙的，而且还有许多规定与社会主义市场经济体 制相脱节，这在一定程度上阻碍了矿业权的顺利流转。如该法第六条规定探矿权、 采矿权的转让仅限于以下两种情形：一是探矿权人有权在划定的勘查作业区内进 行规定的勘查作业，有权优先取得勘查作业区内矿产资源的采矿权。探矿权人在 完成规定的最低勘查投入后，经依法批准，可以将探矿权转让他人；二是已取得 采矿权的矿山企业，因企业合并、分立，与他人合资、合作经营，或者因企业资 产出售以及有其他变更企业资产产权的情形而需要变更采矿权主体的，经依法批 准可以将采矿权转让他人采矿。同时，该法第六条第三款明确禁止倒卖探矿权、 采矿权牟利。这样严格的矿业权流转限制，无助于矿产资源的有效配置，使得现 实中的矿业权流转处于“有场无市”的尴尬境地。更有甚者，在经济利益的驱使 下，矿业权隐性流转( 倒卖) 在一些矿产资源比较丰富的地方已成为普遍现象1 ， 形成了法律规定与实际做法相脱节的局面，这不仅影响了矿业管理秩序，损害了 国家利益，而且容易引起安全、环境等事故，给国家、社会和人民的生命财产造 成严重危害。 效益原则是法赖以建立的基础，也是法唯一的出发点和归宿。从经济效率上 说，应当将权利赋予经济收益最大者2 。根据科斯定律，保障法律的效率，就是 消除对法定权利自由交换的障碍。所以，为了适应经济的发展应该制定一部促进 资源有效流通的法律，以使阻碍交易的因素降到最低。基于以上考虑，本文试图 从考察我国现行有关矿业权流转的法律、法规入手，在借鉴国外矿业权流转法律 制度基础上，通过对我国矿业权流转中存在的问题进行分析研究，并结合我国国 情，提出了相应的完善建议，希望对即将进行的矿产资源法的再次修订工作 有所帮助。 1 张瑞：陕两神术炒矿：一夜造就t 成富翁，第一财经日报2 0 0 5 年8 月9 日第l 版。 2 房绍坤：物权法一用益物权编，中国人民人学出版社2 0 0 7 年版。 1 我囡矿业杖流转法律制度研究 ( 二) 研究现状 我国矿业权流转法律制度的研究虽然起步较晚，但成果还是比较丰富的，就 笔者检索到资料来看，这些研究成果主要集中在矿业权的法律属性、矿业权与矿 业用地的关系及矿业权的评估以及矿业权市场等方面。 对于矿业权的属性的界定，法学界具有代表性的观点主要有：用益物权说， 准物权说，特许物权说等。例如，李显冬教授在矿业权的私权法律属性3 一 文中，对矿业权的用益物权特性进行了分析研究，认为矿业权更符合用益物权 的特性；崔建远教授在其所著的准物权研究4 一书中认为，矿业权在效力方 面与物权相似，可以准用物权的相关规定；王利明教授则认为，矿业权需要通 过行政许可的方式获得，具有特许性，是特许物权。 由于矿业权的行使必然要和相关的土地使用权发生关系，因此，对于矿业权 与矿地使用权的关系问题，近年来的研究也是比较多的，这些研究的目的，主要 是寻求协调矿业权与矿地使用权之间的关系的方法，促进矿产资源的开发利用。 对于矿业权的评估，主要集中在对矿业权的价值构成和评估方法的研究。关 于矿业权的价值构成，有学者从劳动价值论的观点出发，认为矿业权的价值就是 矿业生产中投入的劳动价值；有的以效用论为理论依据，认为矿业权价值是由矿 产资源的效用决定的。对于矿业权的评估方法，理论上主要有方法主要有现金量 法、收益法和收益权益法。 矿业权市场理论研究主要是侧重于政策性的解释，研究内容涉及到矿业权流 转市场的建设与管理制度，砝业权市场运行模式以及矿业权运行过程中所反映的 经济关系等几个方面。例如，中国国土经济研究院盖静的我国矿业权交易市场 问题研究6 一文，回顾了矿业权市场建设的过程，对目前矿业权市场建设中存 在的问题进行了分析，并提出了相关的建议。另外，中国地质大学的苏迅教授， 中国政大学李显冬教授等人都从不同角度对矿业权市场机制建设进行了论述。 就笔者所知，目前我国有关矿业权的法学专著主要有两部：一部是江平教授 在上世纪9 0 年代初编写的中国矿业权法律制度研究，鉴于此书编写时全国人 大常委会于1 9 8 6 年颁布的原矿产资源法禁止矿业权的转让，故该书对矿业 权流转制度没有进行系统的分析介绍；另一部专著是李显冬教授于2 0 0 3 年出版 的中国矿业立法研究，这部著作从矿业权的基本理论谈起，对矿业权出资， 矿业权流转，矿业权与土地等相关物权的关系问题进行了研究，其内容详实，观 点新颖，在矿业权研究领域多有创新。 3 李显冬：矿业权的私权法律属性，北京石油管理干部学院学报2 0 0 7 年第2 期 4 崔建远：准物权研究，法律；i 版社，2 0 0 3 年第1 版，第3 0 页。 5 y n 1 1 月：物权泫草案建议稿及说明，中国法制版社，2 0 0 4 年第l 版，第8 9 页。 6 盏静：我国矿业权交易市场问题研究，载资源与产业2 0 0 9 年8 月第1 1 卷。 2 我围矿业权流转法律制度研究 总的来说，目前国内专家学者们对矿业权制度的研究，其视角还是比较宽泛 的，而且都取得了比较丰硕的成果。特别是在物权法出台之后，对矿业权的 研究更是方兴未艾。然而笔者发现，目前从法学角度对矿业权流转制度的研究相 对较少，且不够深入和系统。因此，笔者试图对我国矿业权流转制度进行一些研 究，以发现其中存在的问题，根据所学的法学理论，提出一些完善建议。 一、矿业权以及矿业权流转制度的涵义 ( 一) 矿业权概论 1 、矿业权的概念 在法学理论界，专家学者们对于矿业权的理解也可谓仁者见仁，智者见智， 莫衷一是。择其要者有：( 1 ) 矿业权简称为矿权，是指探、采人依法在已经登记 的特定矿区或工作区内勘查、开采一定矿产资源，取得矿产品，并排除他人干涉 的权利7 。( 2 ) 矿业权是指国有矿山企业、集体矿山企业以及个体采矿者等主体， 依照法定程序在已经登记的特定矿区或者工作区内勘探、开采一定的国有矿产资 源，取得矿产品，并排除他人干涉的权利8 。( 3 ) 矿业权是指自然人、法人和其 他社会组织依法享有的，在一定的区域和期限内，进行矿产资源勘查或开采等一 系列经济活动的权利。矿业权包括探矿权、采矿权9 。( 4 ) 矿业权是从矿产资源 所有权中派生出来的一项权能，即赋予矿业权人对矿产资源进行勘查、开发和采 矿等一系列活动的权利。 全国人大常委会于1 9 9 6 年修订的矿产资源法第三条第三款规定：“勘查 矿产资源，必须依法登记。开采矿产资源，必须依法申请取得采矿权。国家保护 合法的探矿权、采矿权不受侵犯。 对于矿业权的概念，该法没有具体涉及。2 0 0 0 年国土资源部颁布的矿业权出让转让管理暂行规定( 以下简称矿权转让暂 行规定) 第三条指出：“探矿权、采矿权为财产权，统称为矿业权，适用不动产 法律法规的调整原则。 这是矿业权这一法律术语首次在我国官方的法律文件中 出现。另外，中华人民共和国矿产资源法实施细则( 以下简称矿法实旌细则) 第六条第一款、第二款分别对探矿权和采矿权作了如下规定：“探矿权，是指在 依法取得的勘查许可证规定的范围内，勘查矿产资源的权利。取得勘查许可证的 单位或者个人称为探矿权人；采矿权，是指在依法取得的采矿许可证规定的范围 7 江平：中困矿业权法律制度研究，中国政法火学出版社1 9 9 1 年版。 8 崔建远：准物权研究，法律f j 版社2 0 0 3 年版，第1 7 9 页。 9 苏迅、张慧君：对我国矿业权市场中几个现象的思考，中圉矿业2 0 0 4 年第1 3 卷第3 期。 1 0 周永发：关于矿业权的几个问题，中国地质矿产经济1 9 9 5 年第7 期。 3 我围矿业千义流转法律制度研究 内，开采矿产资源和获得所开采的矿产品的权利。取得采矿许可证的单位或者个 人称为采矿权人。” 根据法学专家对矿业权含义的阐述，结合我国现行法律规定，可以概括出矿 业权具有以下几方面的内容： ( 1 ) 矿业权的主体是依法取得矿产资源勘探开发权利的民事主体。包括自 然人、法人和其他组织。 ( 2 ) 矿业权的客体是特定的矿产资源。矿法实施细则第二条对矿产资源 的含义表述为：矿产资源是在地质作用下形成的，具有利用价值的，呈固态、液 态、气态的自然资源。笔者认为，这罩的矿产资源应作广义理解，如河道中的沙 石，山岭中的岩石等都应当被理解为矿产资源。但矿产资源不同于自然资源，自 然资源的范围大于矿产资源，如渔业资源、林业资源等自然资源不属于矿产资源 的范畴。 ( 3 ) 矿业权的权利构成上，主要包括矿产资源的勘探权和矿产资源的开采 权。在我国，矿产资源属于国家所有。因此，无论是探矿权还是采矿权，都是矿 业权人以非所有人的身份对国家所有的矿产资源加以利用并获取收益的权利。 综上所述，可以对矿业权的概念做如下界定：矿业权是指依法取得探矿权和 采矿权的民事主体，在特定区域内对国家所有的矿产资源依法进行勘查、开采并 加以利用以获取收益的权利。 2 、矿业权的属性 矿业权这一法律术语，虽然出现的时间相对较晚，但是对于其权利属性，却 一直争议颇多。专家学者们站在不同的角度对矿业权的属性进行了论述。归纳起 来，主要有：准物权说、债权说、特许物权说以及用益物权说等。其中有关矿业 权属用益物权的理论在争论中逐渐占据优势，成为主流观点。 持该观点的学者认为，在探矿活动中，随着矿产资源勘查阶段的逐步深入， “可能的矿产资源”被逐步认定为“现实的矿产资源，在这个过程中，这些“现 实的矿产资源”转变成为探矿权的客体，探矿权也就转变成为探矿权人利用国家 所有的矿产资源来获取经济利益的物权。由此可见，为了勘查矿产资源而设立的 探矿权，属于用益物权。采矿权作为从矿产资源国家所有权中分离出来的权利， 是对矿产资源的占有、使用和收益权的组合。而对矿产资源的收益权就是依法处 分通过开采活动所获得的矿产品而获取利益的权利。所以，可以认为采矿权是 采矿权人通过对国家所有的矿产资源的开发利用获取收益的权利，符合用益物权 的特征，属于用益物权的范畴。日本学者我妻荣教授认为渔业权、矿业权、采 1 1 李显冬：矿业权私权属性研究，北京石油管理干部学院学报2 0 0 7 年第2 期。 4 我固矿业权流转法律制度研究 石权等特别法上的物权不外是用益物权制度的扩大。我国已颁布实施的物权法 也是在用益物权一章对探矿权和采矿权进行了原则性的规定。矿业权的用益物权 属性已经成为目前学界的主流观点。 明确矿业权的用益物权属性，对于完善矿业立法，规范矿业管理和健全矿业 权民事法律制度有重要意义，主要体现在： ( 1 ) 矿业权派生于矿产资源国家所有权，属于他物权中的用益物权。用益 物权有助于对物的多种利用方式的实现，以充分发挥财产利用的效率。国家作为 矿产资源所有者，不能直接进行矿产资源的勘探、开采工作，而社会的经济活动 又需要矿产资源来支持，这一矛盾的解决需要创设矿业权，通过将矿业权授予特 定的民事主体，赋予其对矿产资源开发利用的权利，以满足社会的需要。 ( 2 ) 矿业权本身属于私权，矿业权人行使矿业权的行为，能够为自己带来 经济利益，这表明矿业权具有财产权性质，这为矿业权在市场经济条件下实行有 偿取得和依法流转提供了法理基础；依据合同自由原则，矿业权人为了实现自身 利益的最大化，依据权利主体自己的意志，依法转让矿业权提供了制度保障。这 是社会主义市场经济的必然要求，符合“帕累托效率1 2 原则。 ( 3 ) 将矿业权规定为用益物权，则物权法中有关不动产的原则、制度 及规范都可以适用于矿业权。我国不动产的变动实行登记生效原则，该制度以登 记作为不动产物权取得、变更和丧失的要件，不动产的转移除依当事人合意外， 还必须到登记主管机关登记，非经登记，不仅不能对抗第三人，而且在当事人之 间也不能发生效力。这也同样完全适用于矿业权的流转活动。这对于明确矿业权 流转过程中双方当事人的权利义务，维护矿业权市场的秩序以及规范矿业权流转 过程中的行政管理活动等方面都有重要意义。 ( 4 ) 将矿业权定性为用益物权，赋予其物权效力，这对于保护矿业权人的 合法权利，处理现实生活中大量的矿业权纠纷、维护正常的矿业权秩序具有重要 意义。 总而言之，用益物权的本质是在界定财产归属、明晰产权的基础上，使有限 资源的效益得到充分发挥，更好的满足人类生产、生活的需要1 3 。因此，将矿业 权定性为用益物权不仅可以理顺矿产资源国家所有权与矿产资源勘探、开采权之 间的关系，而且还有利于我国矿业民事法律制度的完善，为矿业权进入流通领域， 实现资源的优化配置和合理利用创造条件。 挖帕累托效率：又称为帕累托最优，由意大利经济学家菲尔弗雷多- 帕累托( v i l f r e d o p a r e t o ，1 8 4 8 1 9 2 3 ) 提出。他认为，如果十 会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整 1 i 口j 能n ：不使其他任何人境况变坏的的情况下，使任何一个人情况变得更好，那么，这种资源配置 的状况就是最佳的，就足最有效率的。 1 3 王利明：物权法论，中国政法人学出版社2 0 0 3 年版，第7 2 页。 5 我围矿业权流转法律制度研究 ( 二) 矿业权流转制度的相关理论 1 、矿业权流转的含义 矿业权的流转是指矿业权作为一种民法上的财产权利，在不同的民事主体之 间发生的相互让渡的活动。同国外多数国家的矿业权流转制度相似，修订后的矿 产资源法也确立了两种矿业权流转的基本形式：一种是以设定的方式流转，另 一种是通过转让方式流转。矿业权的设定也称为矿业权的出让，根据矿权转让 暂行规定，它是指登记管理机关以批准申请、招标、拍卖等方式向矿业权申请 人授予矿业权的行为。这是一种纵向的移转，这一行为赋予了矿业权“生命”， 使得矿业权具有了商品或资产的属性，形成了矿业权流转的一级市场。矿业权的 转让行为形成了矿业权流转的二级市场，它是指矿业权人在法定使用期限或合同 约定的使用期限届满之前，以买卖、出租、抵押、出资入股等形式将矿业权转让 给其他民事主体的行为。由此可见，矿业权流转包括作为矿产资源所有者的国家 对矿业权的出让行为和矿业权在不同的民事主体之间的转让行为。通过矿业权流 转的一、二级市场的结合，才真正体现了在市场经济条件下矿业权的财产属性。 因为矿业权流转包括一、二级两个市场，所以矿业权流转的法律制度也应该是对 一级市场和二级市场的调整，这才是完整的矿业权流转法律制度。 2 、建立矿业权流转制度的意义 根据法经济学的观点，不论是法律规范、法律制度还是法律适用活动的最终 目的，都是为了能够最有效的利用各种资源、实现社会财富的最大化。也就是通 过法律手段促进资源的最佳配置，实现帕累托最优。波斯纳认为判断有效率财产 权制度的一个重要标准即是财产的可转让性。因为只有资源具有了可流转性，才 有可能使资源向最能有效利用该资源的主体移转，从而实现资源的优化配置。由 此可见，建立矿业权流转制度对我国经济、社会发展有重要意义： 第一，流转制度的建立有利于国家利益的维护。在计划经济时代，国家投入 大量资金进行地质勘查，形成地勘成果，然后再将这些成果无偿交由矿山企业使 用，国家的财产权益被忽视，其财产权益没有得到体现。矿业权流转制度中的矿 业权出让就是国家以矿产资源所有者身份将矿产资源的探矿权、采矿权出让给符 合法定资质要求的矿业权人，收取出让金和使用费，从而实现其矿产资源国家所 有者的权益，同时通过矿业权交易市场收取的矿业权交易所得税和营业税，维护 了国家作为管理者的利益1 4 ，理顺了国家与矿业权人的关系。 1 4 伍i 目i 弟贾志强：关于矿业权流转的必要性、条件、方式及存在问题的探讨，四川地质学报1 9 9 8 年 第1 8 卷第1 期。 6 爹 我困矿业权流转法律制度研究 第二，流转制度是科学发展观的重要内容，是实现经济社会与人口、资源、 环境的可持续发展的需要。经济社会的发展，需要有效的资源供给，而我国人口 众多，矿产资源相对不足的现实决定了我们必须对现有资源进行合理有效的利用 以实现可持续发展。而矿业权流转制度重要措施。一方面通过出让、转让探矿权， 吸引那些实力雄厚的地勘企业从事地勘工作，获取更多的资源信息，提高资源的 保障能力。另一方面，通过有偿转让采矿权，促进企业采取有效措施合理开发矿 产资源，防止企业贱卖资源和浪费资源。 第三，流转制度有助于遏制矿业权非法买卖，维护矿业秩序。秩序又称有序， 与混乱、无序相对应。秩序总是与一致性、连续性和确定性等特征相联系，表现 为有序的状态。就矿业秩序而言，它是指人们在从事与矿产资源管理、开发过程 中所表现出来的稳定的关系模式、结构和状态。严格的矿业权转让制度，导致在 我国资源富集区矿业权隐性交易现象十分普遍。有的矿山企业在发生安全事故 时，才发现采矿权已经被多次转手，这严重扰乱了矿业秩序，不利于国家对矿山 企业的管理。通过建立矿业权流转制度，减少矿业权流转过程中的人为因素，对 于国家依法加强矿业活动管理、整顿矿业秩序、实现安全生产等方面有重要意义。 第四，流转制度有助于促进市场公平竞争和推进党的廉政建设。矿业权作为 一种民事权利，依据当事人的意志由当事人通过流转的方式予以处分，而不是由 政府的行政行为决定由谁作为矿业权的受让人。对于每一个欲获得矿业权的民事 主体来说，机会均等。从而有效的减少人为因素的干扰。通过市场机制来配置矿8 业权，从源头上来遏制腐败的滋生，有利于国家的廉政建设，构建社会主义和谐 社会。 3 、矿业权流转的主要内容 法律上的流转，是指同一权利客体在不同的主体间的转移。矿业权的流转即 指矿业权作为一种财产权在矿产资源所有者与矿业权人之间、矿业权人相互之问 的转移行为。包括矿业权的设定和矿业权的转让。 矿业权的设定构成了矿业权流转的一级市场。所谓矿业权的设定，是指具有 相应审批发证权限的国土资源部门按照法定的程序，通过申请、协议、招标、拍 卖和挂牌的方式，将矿业权授予或出让给相关的权利人；矿业权转让构成了矿业 权流转的二级市场，它是指已经取得矿业权的矿业权人，在符合一定的条件后， 将其所享有的矿业权通过买卖、抵押等有偿方式，变更矿业权主体的活动。矿业 权流转的一级市场和二级市场相结合，体现了在市场经济条件下矿业权作为一种 资产( 或财产) 的市场属性。一般来说，矿业权流转具有以下特点： 第一，矿业权流转主体的特定性 7 我固矿业权流转法律制度研究 矿业权人需要具备一定的资质条件，才能取得矿业权。我国矿产资源法实 施细则第8 1 4 条，分别对国有矿山企业、集体矿山企业、私营矿山企业和个 体采矿者的资质饿出了不同的规定。其中，有些资质条件是任何一种矿业权主体 都必须具备的，如开采范围与丌采能力、矿山服务年限相适应；具备保障安全生 产的能力；有防治污染、保护环境的能力等。 有些矿业权，由于其本身的特殊性，只能由特定的矿业权人享有。如放射 性矿山企业采矿登记管理暂行办法第二条规定，不允许个体开采放射性矿产。 自1 9 8 8 年以来，根据关于对黄金矿产实行保护性开采的通知的规定，我国 已经停止个人开采黄金。另外，我国有关法律也禁止个体或私营企业开发食盐资 源、不准勘探石油和天然气等资源。 第二，矿业权流转的限制性 各国根据本国的需要，对矿业权流转进行了一定的限制。我国也同样如此。 在我国，探矿权人自颁发勘查许可证之日起满两年，或在勘查作业区内发现可供 进一步勘查或开采的矿产资源之后，完成规定的最低勘查投入，缴纳国家规定的 探矿权使用费、探矿权价款，在探矿权属无争议的情形下，可以转让探矿权。采 矿权人要转让采矿权的，需要从事采矿生产满一年，缴纳了国家规定的采矿权使 用费、采矿权价款、矿产资源补偿费和资源税后，在采矿权权属无争议的情形下， 方可转让采矿权。另外，我国法律明确禁止倒卖探矿权和采矿权。 第三，矿业权流转的期限性 矿业权流转的期限性，是指矿业权人通过出让、转让取得的矿业权是有一定 期限的。矿业权的类型不同，矿业权的期限也各不相同。在我国，一般的探矿权 有效期最长为三年；勘查石油、天然气的，探矿权有效期最长为七年；根据需要， 探矿权人可以申请延长探矿权，但每次延长不得超过两年。采矿权的期限是根据 矿山建设的规模来确定的。大型以上的矿山，采矿权有效期最长为3 0 年；中型 的，采矿权有效期最长为2 0 年；小型的，采矿权有效期最长为1 0 年。矿业权的 期限不因矿业权转让而缩短或延长。 第四，矿业权流转的要式性 矿业权流转的要式性，是指出让、转让矿业权必须采取一定的形式并履行一 定程序。根据探矿权采矿权转让管理办法，在矿业权出让阶段，矿业权申请 人一般要提供相应的资质证书、资金来源证明、探矿权或采矿权实施方案等，目 的在于审查矿业权人是否具有相应的能力，以保证矿产资源的勘探、开采活动的 顺利实施。在矿业权转让阶段，转让双方应当签订转让合同，并经主管机关同意 后，方可转让。国有矿山企业转让采矿权的，还应当经有关主管部门批准。 8 我国矿业权流转法律制度研究 二、 我国矿业权流转制度的现状 改革开放以来，伴随着我国社会主义市场经济体制的建立、发展和完善，我 国的矿业权流转制度也经历了由严格禁止到限制流转的演变过程。目前，我国现 行规范矿业权流转制度的法律、法规及规章主要有：宪法、民法通则、矿 产资源法及其配套法规、规章以及地方性法规和规章等。 宪法规定了矿产资源的所有权，该法第九条规定：矿藏、水流、森林、 山岭、草原、荒地、滩涂等自然资源，都属于国家所有，即全民所有；国家保障 自然资源的合理利用。 1 9 8 6 年制定颁布的民法通则第八十一条对采矿权的主体、内容及权利 的保护进行了原则性规定，然而由于当时我国正处于计划经济时期，该法对于采 矿权的属性及其是否可以依法流转没有涉及。而且，民法通则也没有有关探 矿权的规定。同年颁布的矿产资源法初步确立了探矿权、采矿权制度的法律 体系，但对于矿业权的流转采禁止态度。该法第三条明确规定严禁采矿权买卖、 出租或用作抵押。为了配合矿产资源法的实施，国务院于1 9 9 4 年制定出台了矿 产资源法实施细则，大大增强了矿产资源法的可操作性。但遗憾的是，该 细则依然禁止矿业权的流转。这样的规定严重阻碍了资源的高效配置，不利于矿 山企业的发展。 随着对外开放的深入和社会主义市场经济体制的建立，矿业领域投融资渠道 越来越广泛，投资主体逐渐呈现出多元化的局面。1 9 8 6 年颁布的矿产资源法 有关禁止探矿权、采矿权流转的内容已不再适应新的经济形势的需要。为此，全 国人大常委会于1 9 9 6 年对原1 9 8 6 年制定的矿产资源法进行了修改。修改后 的矿产资源法第五条和第六条规定了探矿权、采矿权的有偿出让和依法转让 制度。从此，矿业权流转法律制度在我国得以确立，矿业权流转市场在我国各地 开始建立起来。为了规范矿业权的流转，国务院于1 9 9 8 年2 月颁布了一系列配 套的行政法规，主要有矿产资源勘查区块登记管理办法( 以下简称勘查登 记办法) 、矿产资源开采登记管理办法( 以下简称开采管理办法) 、探矿 权采矿权转让管理办法( 以下简称矿权转让办法) 。另外，国土资源部分别 于2 0 0 0 年出台了矿权转让暂行规定，于2 0 0 3 年颁布了探矿权采矿权招标 拍卖挂牌管理办法( 以下简称矿权招拍挂办法) 。除此之外，有立法权的各 地方人大和政府还结合本地区实际制定了大量的有关矿业权出让、转让的地方性 法规和规章。这些法律、法规和规章的出台在一定程度上构建了我国矿业权流转 法律制度的框架，形成了我国目前的矿业权流转法律体系。 9 我国矿业权流转法律制度研究 ( 一) 矿业权在一级市场中流转的法律规定 如前所述，矿业权出让是矿业权流转的前提和重要内容。矿产资源法、勘 查登记办法和开采管理办法根据探矿权和采矿权的不同，对矿业权的出让 分别进行了规定。 1 、矿业权受让主体资格 要想成为矿业权主体，必须具备相应的行为能力和资格条件。矿法实施细 则依照主体的所有权性质对国有矿山企业、集体矿山企业、私营矿山企业和个 体采矿者等不同的矿业权主体作了不同的资质要求。归纳起来，这些主体共同需 要具备的资质条件主要包括以下五个方面：第一，矿业权人应当具备待勘、待采 矿产资源的能力，如资金，技术、设备等；第二，对待勘、待采的矿产资源有科 学合理的勘查、开采方案；第三，生产技术条件与拟开发的矿产资源的类型、规 模等相适应；第四，矿业权主体应当具备安全生产的能力；第五，矿业权主体在 勘查、开采矿产资源过程中，应当注意保护环境，有能力治理因其开发矿产资源 而引起的环境污染。 2 、矿业权的期限 ( 1 ) 探矿权的期限 探矿权的期限也就是勘查许可证的有效期。勘查登记办法第十条规定， 勘查许可证有效期最长为三年；但是，石油、天然气勘查许可证有效期最长为七 年。需要延长勘查工作时间的，探矿权人应当在勘查许可证期限届满前的三十日 内，到登记管理机关办理延续登记手续，每次延续时间不