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知识产权海关保护制度研究 摘要 随着经济全球化的不断推进，国家之间的经济联系日益增多，国际贸易迅速 发展。与此同时，知识经济逐渐兴起并成为推动经济进步的重要力量，知识产品 成为国际贸易的客体，使得国际贸易中涉及的知识产权问题层出不穷。这样，知 识产权保护成为国际贸易中最重要的问题之一。为了更便捷的保护对外贸易中的 知识产权，国际组织和世界主要国家都纷纷通过法律赋予海关以保护知识产权的 职能。我国在1 9 9 5 年颁布了知识产权海关保护条例，并在实践中经过几次不 断修改完善，建立起了我国的知识产权海关保护制度，这对保护我国权利人的私 权，促进我国对外贸易的健康发展，推进我国科学技术的进步发挥了不可或缺的 作用。然而，知识产权的海关保护是知识产权领域的一个新问题，也是海关行政 管理机关的一项新的职能，无论在理论和实践方面都处在一个在探索中前进的阶 段，有关知识产权的海关保护的法律制度虽然已经建立起来，但是仍有诸多不完 善或不合理之处，知识产权海关保护的立法仍有继续研究的必要。另外，知识产 权海关保护的执法以及司法也不可避免的存在缺疏，规范执法行为以保障法律法 规的实施，提高执法水平，以确保海关在知识产权保护中的职责能够真正的发挥 成为当前不可忽视的任务。 文章分为以下四个部分对知识产权海关保护制度进行研究： 第一部分主要阐述知识产权海关保护制度的基本理论，结合知识产权的性 质、特征、基本价值、原则，明确知识产权海关保护制度的含义、特征，并界定 知识产权海关保护制度的性质。结合知识经济时代国际贸易的新特点，阐述知识 产权海关保护的必要性和可行性。 第二部分立足于我国知识产权海关保护的现实，结合我国知识产权海关保 护条例，从立法和执法，实体和程序等多个角度对我国的知识产权海关保护制 度进行全面剖析。 第三部分归纳总结美国等国家知识产权海关保护的立法和执法现状，结合 t r i p s 协议关于该制度的相关规定，与中国的相关规定进行比较研究。 第四部分针对当前我国知识产权海关保护制度的缺陷，结合我国现有法律制 度和我国对外贸易的现状，探讨知识产权海关保护制度的客体范围、保护模式、 权利人的权利义务等问题，并在此基础上提出完善知识产权海关保护制度的建 议。 关键词：知识产权海关国际贸易知识产权海关保护 s t u d yo nc u s t o m sp r o t e c t io no f n t elie c t u ai p r o p e r t yrig h t s a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ：m o r ee c o n o m i c r e l a t i o n s h i p sa r ea p p e a r e da m o n gc o u n t r i e s ，i nw h i c hi sl e a d i n gt h ef a s td e v e l o p m e n t o fi n t e r n a t i o n a lt r a d e s w h i l e ，a tt h es a m et i m e ，k n o w l e d g ee c o n o m yi sr i s i n ga n d b e c o m i n gt h ei m p o r t a n tp o w e rt op u s ht h ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ，a n dt h ek n o w l e d g e p r o d u c t sa r eb e c o m i n gt h eo b j e c t so f t h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e s ，b u tt h ed i r e c tp r o b l e m i st h a tm o r ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sc o m i n gd o w nt ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e s s o ，h o w t op r o t e c tt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sv e r yi m p o r t a n tt oi n t e r n a t i o n a lt r a d e s m a n y i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sa n dc o u n t r i e sa r em a k i n gl a w st op r o t e c tt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y c h i n ap u b l i s h e dc u s t o m sp r o t e c t i o nr e g u l a t i o nf o ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y a n dm o d i f i e ds e v e r a lt i m e sd u r i n gt h ep r a c t i c es ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o n s y s t e mw a sb u i l d ，w h i c hi s u s e f u lf o rp r o t e c t i n gp r i v a t er i g h t s ，i m p r o v i n gt h e d e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d e sa n da c c e l e r a t i n gt h ea d v a n c e m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g y h o w e v e r , t h e r ea r em a n yn e wq u e s t i o n sa n dp r o b l e m sd u r i n gt h et h e o r y a n dp r a c t i c e ，s u c ha st h ep r o t e c t i o no fc u s t o m s ，t h en e wf u n c t i o n so ft h ec u s t o m sa n d s oo n ，s ot h el e g i s l a t i o no fc u s t o m sp r o t e c t i o nf o ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ss t i l ln e e d e d o t h e r w i s e ，t h ee n f o r c e m e n to fc u s t o m sa n dj u d i c i a r ys t i l ln e e dm o r ei m p r o v e m e n t a n de n h a n c e m e n ts ot h a tt h ef u n c t i o n so fc u s t o m sc a nb et r u l yr e a l i z e dd u r i n gt h e p r o t e c t i o n t h ep a s s a g ei sd i v i d e di n t o4 p a r t st od ot h e r e s e a r c h ： t h ef i r s tp a r tm a i n l yt e l l st h eb a s i ct h e o r yo fc u s t o m sp r o t e c t i o ns y s t e mf o r i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , s u c ha s ，t h ep r o p e r t y , c h a r a c t e r i s t i c s ，b a s i cv a l u eo fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y , t h ep r o p e r t y , m e a n i n ga n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h es y s t e m c o m p a r i n gw i t l lt h e n e wc h a r a c t e r i s t i c so fi n t e r n a t i o n a lt r a d e ，i ti sn e c e s s a r ya n di m p o r t a n tt op r o t e c tt h e i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h es e c o n dp a r ti sa b o u tt h ec o m p r e h e n s i v ea n a l y z eo ft h ec u s t o m sp r o t e c t i o n s y s t e mf o ri n t e l l e c t u a lp m p e r t yf r o mm a n ys i d e ss u c ha sl e g i s l a t i o n ，e n f o r c e m e n t ， e n t i t ya n dp r o c e d u r eb a s e do nt h ec u s t o m sp r o t e c t i o nr e g u l a t i o nf o ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t y a n dr e a ls o c i e t i e s t h et h i r dp a r ts u m m a r i z e st h ec u s t o m s p r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h to f l e g i s l a t i o na n de n f o r c e m e n tp r e s e n ts i t u a t i o no ft h eu n i t e ds t a t e sa n do t h e rc o u n t r i e s ， c o m b i n e dw i t ht h et r i p sa g r e e m e n ta b o u tt h es y s t e mo ft h er e l a t e dr e g u l a t i o n s ，a n d t h e nc o m p a r e dw i t l lc h i n a se x i s t i n gl a w s t h ef o u r t hp a r t ：a c c o r d i n gt ot h ef l a wo ft h ec u r r e n tc u s t o m sp r o t e c t i o no f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m ，a n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no fc h i n a se x i s t i n gl e g a l s y s t e ma n dc h i n a si n t e r n a t i o n a lt r a d e s ，d i s c u s s e st h eo b j e c ts c o p e ，p r o t e c t i o nm o d e ， t h eh o l d e r sf i g h t sa n do b l i g a t i o n sa b o u tt h ec u s t o m sp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t ss y s t e m s ，a n db a s e do nt h i s ，t oi m p r o v et h es u g g e s t i o n sa b o u tc u s t o m s p r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t ss y s t e m k e yw o r d ：in t e i ie c t u ai p r o p e r t y ，c u s t o m s ，in t e r n a t io n ait r a d e ，c u s t o m s p r o t e c tio nf o r in t el ie c t u ai p r o p e r t y 知识产权海关保护制度研究 引言 现代社会已经步入知识经济时代，在这个背景之下，国家之间的竞争已经超 越了先前工业经济时代的竞争模式，进而转化为以知识产权为标志的科学技术之 较量，各国经济实力的强弱越来越多的依赖于科学技术向生产力要素的转化程 度。科学技术成果成为国家的最重要的资源之一，知识产权制度的设立初衷就是 保护这些智力成果免受他人之侵犯。这样，知识产权保护问题成为世界各国发展 经济所要考虑的首要问题。 之于国际贸易领域，知识产权保护的重要性显而易见。其主要原因在于当代 国际贸易所涉货物的科技投入比大增，其投入的智力劳动成本逐渐大于体力劳动 成本，其所包含的知识产权越来越多。而知识产权的无形性和可复制性的特点也 使得知识产品极其容易被仿造复制。这种仿造复制侵害他人知识产权的非法行为 给侵权者带来的经济利益尤为可观，在巨额经济利益的驱使之下，侵犯他人知识 产权的非法货物越来越多的出现在国与国之间的贸易往来之中。这些侵权产品妨 碍国与国之间正常的贸易往来，造成严重的不正当竞争现象，使得权利所有人的 利益遭到重大损失。盗用他人专利技术生产的产品以其廉价之优势占领市场，使 得权利人陷入严重的不公平竞争之中，不仅造成其经济利益的减损，还会打击权 利人的创造热情，破坏人类的创新活动。冒用他人驰名商标以次充好的侵权货物， 严重影响了权利人的企业信誉，降低企业的国际竞争力。更为严重的是，侵权货 物以次充好，质量低劣，并且这种现象所涉领域很广，食品、药品等关系到人民 群众身心健康的重要领域也深受其害。由此可见，在国际贸易中，亟待建立完善 的知识产权保护制度，以遏制知识产权侵权行为的泛滥。 传统民法将知识产权视为一项民事权利，基于这样的性质定位，传统的知识 产权保护多遵循民事权利的保护模式，分为立法保护和司法保护两个方面。然而 国际贸易中的知识产权侵权问题存在其自身的特殊性，这种特殊性使得国家在国 际贸易中不仅利用知识产权传统保护模式进行保护，而且更多的依赖于知识产权 行政保护模式，也就是通过海关进行知识产权保护。海关基于其进出口管理的职 能，通过查验进出境货物，对涉嫌侵权的货物采取一定的强制措施，预防和制止 侵权行为的发生。知识产权的海关保护成为当前最为便捷、有效的保护国际贸易 中的知识产权的方式。与此同时，规范知识产权海关保护的法律制度也在逐步建 知识产权海关保护制度研究 立并发展完善。世界贸易组织的与贸易有关的知识产权协议第三部分第四节 是该制度的重要法律渊源，它是知识产权海关保护制度的示范性规定，各成员国 可以根据本国国情做出变通规定或使之具体化。1 9 9 5 年，世界海关组织向成员 国发布了公平有效实施符合与贸易有关的知识产权协议的边境措施国内立法示 范规则，旨在指导各国知识产权海关保护的立法。在我国，知识产权海关保护 制度也已建立起来，并取得了一定的成果。1 9 9 5 年，中华人民共和国知识产权 海关保护条例、中华人民共和国海关关于知识产权保护的实施办法的制定 和颁布可以看做是我国知识产权海关保护进入法制化阶段的重要标志，2 0 0 2 年 的新海关法将海关的知识产权保护职责明确化，使得这一制度有了更高位阶 的法律渊源。2 0 0 3 年，国务院对知识产权海关保护条例进行修订，关于 的实施办法于2 0 0 4 年颁布并于2 0 0 9 年重新修订，这 些法律法规成为了当代我国知识产权海关保护制度的法律渊源。至此，知识产权 海关保护法律体系成型并初具规模。 虽然，我国的知识产权海关保护制度已经初步建立，但作为一种新兴事物， 还未经过长期实践检验，这些法律法规存在明显的法律移植的痕迹，法律本土化 的效果还有待于检验，一些缺陷和不足在实践过程中逐渐暴露出来，部分条款规 定有悖于我国国情。因此，参照和借鉴国际条约和发达国家的法律法规，结合我 国经济社会和法律文化的现实，对我国的知识产权海关保护法律制度进行完善， 并切实保障法律的有效实施，是当前我国知识产权海关保护的工作的重中之重。 本文在梳理国内外知识产权海关保护制度的同时，对若干问题进行探讨研究，并 针对完善我国的知识产权海关保护制度这一问题提出微薄建议。 一、知识产权海关保护制度的基本理论概述 ( 一) 知识产权海关保护制度的概念 知识产权海关保护制度，又称知识产权边境保护制度或者知识产权的边境措 施，是指在某一单独关税区内，以海关为主体的行政机关依职权或者依知识产权 权利人的申请按照有关程序在法定职权范围内对侵犯受法律法规保护的知识产 权进出境货物采取临时性强制措施，中止放行，扣留侵权嫌疑货物进入流通领域， 制止侵权行为的蔓延，保护知识产权权利人合法权益的制度。n 1 知识产权海关保 【l 】郭鸿雁我国知识产权海关保护制度若干问题探讨 d 北京：中国政法大学，2 0 0 7 4 2 知识产权海关保护制度研究 护制度具有预防功能，可阻挡侵权货物进入国境，有效防止了侵权产品进入一国 流通领域。世界海关组织秘书长恰当的指出了海关保护知识产权之功能：“海关 是良好商业活动的捍卫者和保护者，是艺术创造和科学发明的第一道，也是最后 一道防止剽窃的防线。”n 1 ( 二) 知识产权海关保护的特征 1 、通过行政权平衡公益和私益 国际贸易中的侵权货物具有双重危害性。侵权货物一方面侵犯了知识产权权 利人的私权，造成权利人经济利益的减损。从另一个方面来说，其扰乱国家的经 济秩序，破坏正常的公平竞争的贸易环境，损害国家形象。侵权产品的横行，其 质量不合格可能对不特定消费者的人身财产安全造成潜在威胁。这样，国家行政 权力介入民事权利领域就具有了合理性。知识产权海关保护制度旨在通过海关这 一行政机关的积极作为，通过行政权的行使，达至知识产权权利人与社会公共利 益的平衡，知识产权人与国家利益以及国家之间利益的平衡。 2 、通过管理有形财产而保护无形财产 知识产权海关保护制度之目的在于保护知识产权，也就是保护权利人的智力 成果。智力成果具有无形性的特征，不发生有形控制的占有，不发生有形损耗的 使用，并且具有可复制性的特点。知识产权海关保护制度中，海关通过监管有形 货物，但其过程不指向于货物本身，而在于其使用的知识产权是否具有合法性， 被检查的货物仅是载体。对侵权货物采取相应的措施，以达至防止侵犯知识产权 的目的。因此可以说，知识产权海关保护制度是以管理有形物质财产的手段达至 保护无形财产之功效。 3 、地域性特征明显 知识产权海关保护的地域性包含以下几个层次的含义。首先，知识产权海关 保护的客体，即知识产权具有地域性，这是基于知识产权的法定性产生的，知识 产权是一种法定权利，是由一国的法律创设的，权利范围仅限于一国管辖范围之 内，只有在本国登记注册或者被承认的知识产权才能受到所在国法律的保护。那 么，知识产权海关保护的权利范围就通过这一性质给出了一个界限，即只保护本 国承认的知识产权。其次，海关行使权力的范围也由很强的地域性，根据我国的 【u 郭鸿雁我国知识产权海关保护制度若干问题探讨 d 北京：中国政法大学，2 0 0 7 4 3 知识产权海关保护制度研究 法律规定，海关仅能在特定区域内行使权力，即只能在海关监管区与海关附近沿 海、沿江、沿边等规定的区域内行使行政权，进出口侵权商品一旦离开海关监管 区以及规定的地区，海关不能行使此权力。 4 、知识产权海关保护对象范围的有限性 根据t r i p s 协议的规定，知识产权海关保护对象仅及于版权和商标两类知识 产权。大部分国家在立法中沿用了此规定，使得知识产权边境措施只用于打击假 冒产品和盗版货物，仅有部分国家将专利权纳入了知识产权海关保护的范围。在 科学技术日新月异的当今时代，知识产权客体的外延逐渐扩大，在种类上远不止 包括三类传统的知识产权，新型的知识产权不断产生，例如集成电路布图设计权、 地理标志权、植物新品种权等权利，这些知识产权在今后也会出现于国际贸易中。 因此，当前知识产权海关保护的知识产权类型具有有限性，而不是及于所有的知 识产权类型。 ( 三) 知识产权海关保护的性质定位 1 、知识产权的私权属性 人类社会进入资本主义社会以后，知识产权逐渐由封建社会的国家特别授权 转变为一种新型的私人财产权，其本质上反映了发明创造者的人格利益和财产利 益，这与其他有形财产权等民事权利具有本质的共性，从这一意义上讲，知识产 权无疑是一种私权利。知识产权的私权性主要表现在以下方面：“首先，知识产 权权利归属于私人：其次，知识产权权利具有私有性，它是特定人享有的权利， 而不是社会公众享有的权利；再次，知识产权具有私益性，通过知识产权获得的 利益归属于个人。”n 3 t r i p s 协议的前序中有这样的规定：“本协议要求全体成员 承认知识产权为私权。”对于私权，权利人具有完全的处分权，权利享有者既可 以主张权利，也可以放弃权利。 2 、必要情况下公权力的参与 在某些情况下，私权的实现完全依靠权利人个人的力量具有一定的难度。而 难以实现的权利没有意义。这样，国家公权力介入私权会产生良好的效果。知识 产权的海关保护制度恰恰属于国家公权力对私权的介入。知识产权本身是私权， 权利受到侵犯本应由权利人主张权利，通过司法途径要求制裁侵权者。而在国际 【1 1 张红知识产权海关保护的私权性及利益平衡要求 j 】政法论丛，2 0 1 0 ，( 9 ) 7 6 4 知识产权海关保护制度研究 贸易中，侵权产品进入市场，侵权行为已经发生，权利人的自我救济就成为一种 事后救济，缺乏事先预防机制，这种事后救济不仅会浪费权利人的大量人力、财 力、物力，还会使权利人丧失制止侵权的良机，处于被动地位。知识产权海关保 护制度，通过国家公权力的行使，弥补这一漏洞，海关将侵权产品截留避免其进 入流通领域，使知识产权得到有效的保护。 3 、知识产权海关保护的性质定位具体行政行为 知识产权海关保护从其内容、形式、特点、结果来看，它突破了传统的以民 法、刑法为主的保护模式，是一种行政法保护模式，海关的执法是一种具体行政 行为。海关作为国家的进出境管理机关参与知识产权保护事务，其着眼点并非仅 仅保护私权，其更重要的目的在于维护正常的国际贸易秩序，保障我国的进出口 业务正常进行。 知识产权侵权在法律上属于平等主体之间的纠纷，而海关是履行行政管理职 能的国家公权力机关。在知识产权执法中，海关不介入当事人之间的民事纠纷， 这恰恰体现了知识产权海关保护的行政执法性质。这一性质主要体现在两个方 面：“第一，海关不承担确定侵权的责任。海关对侵权嫌疑货物进行调查，调查 只针对被海关扣留的侵权嫌疑货物的侵权状况，而不针对当事人之间的侵权争 议。第二，海关不确定有关赔偿金额。权利人中请扣留嫌疑货物不当，给有关当 事人造成损失的，赔偿损失的数额根据人民法院的裁定或判决确定。海关收取的 担保金不足以赔偿有关当事人损失时，当事人应当寻求其他途径解决，海关不负 责追偿超出款项的责任。” ( 四) 知识产权海关保护的必要性与可行性 1 、保护国内知识产权权利人合法权利的需要 知识产权的享有离不开权利人的发明创造，权利人为之投入大量的精力。国 际贸易中侵权产品盗用他人知识产权，无需投入智力成本，这样使得产品生产的 总体成本随之下降。侵权产品即使以较低的价格投入市场，侵权人仍可以谋取暴 利。而知识产权权利人则会陷入不正当竞争之中，不得不降低价格，不仅造成严 重经济损失，还会使自身市场占有率减少。侵权产品流入市场之后的权利救济措 施具有滞后性，损失一旦造成，弥补则相对困难。知识产权海关保护制度弥补了 【1 】马一飞延伟知识产权海关保护 j 知识产权法研究，2 0 0 5 ，( 2 ) 9 4 5 知识产权海关保护制度研究 这一缺陷，能够有效制止正在发生的侵权行为，并预防将来可能发生的侵权行为， 对权利人的知识产权是一种积极的保护，并可以引导企业或个人在国际贸易中自 觉的尊重他人的知识产权。从另一方面讲，海关对侵权货物的扣押能够使权利人 赢得收集证据的时机，减少诉讼成本，为权利人进入司法程序提供便利，降低维 权风险。 2 、优化对外贸易环境，树立我国国际贸易形象的必然选择 我国目前正处于大力发展社会主义市场经济的时期，扩大对外贸易，改善贸 易和投资环境，建立有序的市场经济体制成为经济发展的重中之重。在对外贸易 中，诚实信用是“帝王条款”，尤其是在当今国际社会，遵循贸易规则以树立良 好的国际形象对于国家的发展更为重要，然而，知识产权侵权货物流通于国际市 场，满足了侵权人攫取高额利润的需要，却败坏了国家的形象，影响了国家声誉， 最后会削弱国家在国际贸易中的竞争力。知识产权海关保护制度，可以有效抑制 滥用知识产权的行为，从而提高一国商品的国际形象和国际竞争力，创造良好的 国际贸易环境，在客观上还能促进企业正当的参与国际竞争，扩大自身知识产权 的创新与使用，最终有利于企业的发展和国家利益的维护。 3 、是海关职能发展的必然趋势 从世界范围来看，海关参与知识产权保护已成为共识。近年来，国家间的关 税以及非关税壁垒在不断的减少，海关的职能逐渐发生转化，由传统的征税、监 管和缉私等职能向维护国家安全、促进贸易便利、保护知识产权方向发展。 这是海关职能转变的一大趋势。在美国，反恐，缉私和保护知识产权已成为海关 的最重要的三项职能。随着我国关税税率的降低和非关税壁垒的减少，海关的职 能也会有所改变，知识产权的保护成为海关的重要职能。 4 、是完善我国知识产权保护法律体系的要求 加入世界贸易组织后，为了更好的与国际接轨，全面履行t r i p s 协议中的要 求，兑现入世时的承诺，我国亟待建立完善的知识产权保护法律制度，提高知识 产权保护水平，改善国际社会针对中国知识产权保护问题不断指责的尴尬状况。 在这种背景下，我国的知识产权保护法不断的制定、完善。知识产权海关保护制 度是知识产权行政保护的重要环节，也是知识产权海关保护法律体系的重要组成 【1 1 李炎刘颖金融危机情况下中国海关加强知识产权保护的思考 j 上海海关学报，2 0 1 0 ，( 2 ) 5 0 6 知识产权海关保护制度研究 部分，建立与完善这一制度，是健全我国知识产权法律体系的关键。同时，这一 制度的建立与完善，能不断提高海关的执法水平，确保其有法可依。 二、当前我国的知识产权海关保护制度 ( 一) 我国知识产权海关保护法律体系的建立 1 、立法视角下我国知识产权海关保护的现状 我国的知识产权海关保护法律制度自上世纪9 0 年代建立，至今二十余年， 经历了从无到有，从相对粗陋到比较完善的发展历程。其缘起于2 0 世纪9 0 年代 初期的中美贸易摩擦。1 9 9 2 年，中美两国就有关知识产权摩擦问题进行了第一 次谈判，经过协商，双方签署了中美关于保护知识产权的谅解备忘录。备忘 录第5 条明确了两国在进出境环节采取措施、制止侵权产品进出境的义务。这 条规定是我国知识产权海关保护制度的雏形。1 9 9 4 年，国务院针对我国知识产 权海关保护工作尚无法律依据的现实状况，发布关于进一步加强知识产权保护 工作的决定，临时授权海关参与知识产权保护。随后，海关总署向各地海关发 出公告，要求各地海关查处进出口中的知识产权侵权案件。随后，国家为了确保 海关执法有明确的法律依据，开始酝酿对知识产权海关保护制度进行立法，这样， 立法工作提上了议程。国务院于1 9 9 5 年7 月首次颁布了中华人民共和国知识 产权海关保护条例，该条例开宗明义，明确了海关的知识产权保护职能，即直 接参与调查处理发生在进出口环节的侵权案件。它给予海关以新的性质定位，即 是我国唯一的知识产权海关保护实施机构。n 1 这标志着我国知识产权海关保护加 快了法制化进程。另外，作为海关进行知识产权保护权力和责任来源的海关法 于2 0 0 2 年进行了修订，其第四十四条明确了海关进行知识产权边境保护的职责， 第九十九条规定了对进出口环节的知识产权侵权行为应当承担的法律责任。这标 志着知识产权海关保护制度上升为法律。2 0 0 3 年，针对知识产权海关保护条 例中的部分条款已不适应社会发展要求的现实情况，国务院对其进行了重新修 订，随后，海关总署根据修改后的条例公布了关于 的实施办法。2 0 0 9 年7 月，新修订的关于 的实 施办法正式实施，这对于充实我国的知识产权海关保护法律体系具有重要的意 义。 【1 1 中华人民共和国知识产权海关保护条例 7 知识产权海关保护制度研究 至此，我国形成了层次鲜明的知识产权海关保护法律框架，其以海关法、对 外贸易法、知识产权法、反不正当竞争法为基本原则，以海关保护条例和海关保 护条例实施办法为具体实施规范，具有完整性和可操作性。 2 、执法视角下我国知识产权海关保护的现状 随着我国知识产权海关保护立法的不断完善，执法水平也有了显著地提高。 海关注重对执法人员的培训，加大培训力度，执法人员对侵权货物的监控能力大 大提高：风险管理技术在海关执法中的运用，使得识别侵权货物更加容易。近年 来，海关在知识产权执法领域注重加强与其他部门的合作，主要包括国内其他执 法机构和其他国家地区的海关，提高了执法效率和执法水平，侵权案件的查获量 有了大幅度增长。 同时，随着国际贸易额的逐年增加，海关在知识产权保护工作中也面临新的 挑战。首先表现在进出口贸易总量的日益增加给海关带来严峻的压力。其次，侵 权行为更加隐蔽，高科技侵权手段层出不穷，给海关执法增加了难度。例如，伪 报品名、遮盖侵权商标、伪造授权文件等侵权手段的运用，大大增加了海关认定 侵权的难度。第三，部分知识产权权利人维权意识不足，权利观念淡漠，对于海 关执法缺乏有力的支持和配合，给海关执法增加不必要的障碍。 总的来说，海关执法取得了较大的成绩，但仍面临巨大的压力和挑战。运用 各种途径提高执法水平仍是海关的重大任务。 ( 二) 我国知识产权海关保护制度的内容 1 、我国知识产权海关保护中的各类主体 知识产权海关保护法律关系中主要涉及三类主体。首先，是作为执法主体的 海关。我国的新海关法明确了海关执法权限，并规定海关在行使保护知识产 权职能时可以行使的一切法定权力。其次是作为知识产权权利主体的知识产权 人。知识产权权利人在海关保护制度中是进行海关保护申请的主体。知识产权权 利人包括著作权人及著作权专有使用许可的被许可人，商标注册人和专利权人。 再次是海关执法中的行政相对人，是海关执法的对象，是国际贸易中货物货物的 所有人。 2 、我国知识产权海关保护的客体范围 与t r i p s 协议中规定相比较，我国知识产权海关保护的客体范围较为广泛， 知识产权海关保护制度研究 超出了其规定的最低标准。我国实施条例第二条明确规定了受我国法律、行 政法规保护的著作权和著作相关权、商标专用权、专利权都属于知识产权海关保 护的范围。另外，2 0 0 2 年国家颁布的奥林匹克标准保护条例，这主要是基于 申奥成功的现实背景，该条例把奥运会所涉及的一系列奥林匹克标志列入了知识 产权海关保护的范围。随后，2 0 0 4 年的世界博览会标志保护条例将海关保 护客体范围进一步扩大，规定对于进出口侵犯世界博览会标志专有权的货物由海 关查处。因此，海关保护中的知识产权是不仅包括三类传统的知识产权，还包括 了以上两类标志的专有权。 3 、我国知识产权海关保护的环节 在知识产权海关保护的环节这一问题上，我国法律规定在进出口环节都进行 保护，这也超出了t r i p s 协议中规定的最低标准。由于知识产权具有地域性的特 点，使得知识产权侵权与否取决于货物出口地的法律。部分货物的生产于国内是 合法的，却违反出口国的知识产权法，这些货物被出口国海关拦截，会影响我国 品牌声誉，增加交易成本，不利于我国产品竞争力的提高。我国实行进出口环节 双重保护制度，不仅打击了进口环节中侵犯我国知识产权的行为，而且能够对我 国出口商品的中侵权行为进行预防。 4 、我国知识产权海关保护的模式 我国的海关保护条例中的第1 2 条和第1 6 条分别规定了我国知识产权海 关保护的模式一依申请启动保护程序模式和依职权启动保护程序模式。依申请 启动保护程序的模式，是指法律规定的知识产权权利人认为进出口中存在侵犯自 身知识产权的行为，向货物进出境地海关提出申请，海关依法对侵权嫌疑货物进 行扣留。而在依职权启动保护程序的模式中，首先发现货物涉嫌侵权的是海关( 这 种侵权并不是面向全部的知识产权，而仅以在海关备案的知识产权为限) ，海关 随即书面通知知识产权权利人提出申请，当事人提出申请后，海关则采取保护措 施。这种模式并非完全的依职权保护，其保护程序启动权在实质上还是属于权利 人。 ( 三) 我国知识产权海关保护的程序 1 、备案 海关备案是一种依申请的行政行为，知识产权权利人为了更好的利用边境保 9 知识产权海关保护制度研究 护制度保护知识产权，按照海关总署的要求，将涉及该项知识产权的相关资料依 法定程序提交海关总署，海关总署对材料进行审核，对于符合法律规定的申请， 海关总署向权利人发放证书，并且将该项知识产权列入海关保护范围之中。口1 备案程序并非知识产权海关保护制度的必经程序，但备案制度具有重要的作用。 备案的知识产权是海关进行依职权保护的依据，海关发现在海关总署备案的知识 产权遭受侵犯时，才可以通知相关权利人提出海关保护申请。海关执法人员对于 备案的知识产权较为熟悉，使得海关发现侵权货物更为容易。另外，备案信息面 向社会公开，能产生一定的社会效果，警示进出口企业在对外贸易中减少违法行 为。 2 、申请 知识产权权利人提出海关保护申请一般基于以下两种情况：首先，本人发现 进出口中有涉嫌侵犯自身权利的货物；其次，应海关当局的通知，这种申请也就 是前文提到的依职权启动保护程序的情况。边境保护的申请要求书面形式，并提 供货物即将进出口以及货物上存在侵权行为等相关证据。另外，我国法律还规定 了申请人的担保义务，此义务的目的在于防止权利人对知识产权海关保护制度之 滥用，要求在知识产权权利人申请海关对嫌疑货物采取强制措施时，向海关提供 担保，担保金额以不超过货物价值金额为限。海关依法扣留侵权嫌疑货物后，应 当将扣留的事实告知申请人，这是一种要式行为，即需以书面形式。同时，海关 应向收、发货人送达扣留凭单，保证收发货人的知情权。 3 、认定 侵权嫌疑货物被扣留后，海关应当围绕是否侵权问题尽快对货物进行调查。 为了避免海关对侵权嫌疑货物调查久拖不决，法律规定了3 0 日的期限。在调查 过程中，海关可以要求知识产权权利人和收、发货人配合工作，知识产权权利人 和收、发货人不得拒绝。收货人或者发货人不服海关对货物的扣留行为的，可以 进行辩解说明，此辩解说明应当以书面形式提出，并且需提供相关证据。对于涉 及专利侵权的货物，法律规定了收、发货人的反担保制度。收货人、发货人不认 为自身货物侵权却被海关扣留的，可以向海关提供一定的保证金，保证金数额应 与货物价值数额相当。提供保证金后，海关放行该批货物。知识产权权利人若在 【1 1 杨期异论知识产权海关保护 d 上海：复旦大学，2 0 0 9 1 2 l o 知识产权海关保护制度研究 法定期限内消极不作为，不向法院提起诉讼，应当承担一定的法律责任，并且先 前海关所收保证金应当退还于收、发货人。这种反担保制度也为了平衡双方利益， 符合知识产权法的利益平衡思想。 4 、处理 若收货人或者发货人向海关提供了其未侵权的证据，并且海关认为该证据确 凿充分，海关应当放行该批货物。另外，当涉嫌侵犯专利权的收货人或发货人按 照法律的规定向海关提供足额担保后，或者出现海关保护条例第2 4 条规定 的其他情形时，对于被扣留的货物，海关也应予以放行。对于被认定为侵权的货 物，该货物由海关没收。知识产权权利人享有侵权货物的知情权，在这里，海 关于货物没收后，有义务将侵权货物有关情况书面通知知识产权权利人。瞳1 对于 被没收的侵犯知识产权的货物，法律规定一般将其用于公益事业；另外，若知识 产权权利人对被没收货物有收购意愿，权利人可以收购该货物，但必须向海关支 付一定价款；对于无法运用上述处理办法的，应当消除其侵权特征，并由海关进 行拍卖，对于侵权特征无法消除的货物，以销毁的方式进行处理。口3 三、t rlp s 协议和美国的知识产权海关保护制度 ( - ) t r i p s 协议中的知识产权海关保护制度 t r i p s 协议是国际知识产权保护的重要法律文件，其将国际贸易和知识产权 结合在一起，对于世界贸易组织成员国的知识产权保护起到示范作用。该协议第 三部分第4 节“有关边境措施的特殊规定”是有关知识产权海关保护制度的规定。 其汲取众多知识产权法律文件之成果，将知识产权海关保护制度做了系统的规 定，使其成为指导各国立法的根据。t r i p s 协议开宗明义，在第一条就规定了其 制定的出发点，即为各国提供知识产权保护的最低标准。因此，协议中关于知识 产权海关保护的规定也是最低标准。 t r i p s 协议并未采取知识产权海关保护这一概念，主要是基于各成员国法律 体系以及国家机关设置的差异，没有明确指出进行知识产权边境保护的国家机 关，赋予成员国选择权，成员国可以在行政机关和司法机关中自由选择。在实践 中，各国一般都将此权力赋予海关。 【1 1 中华人民共和国海关保护条例第2 7 条第l 款 2 1 中华人民共和国海关保护条例第2 7 条第2 款 3 1 中华人民共和国海关保护条例第2 7 条第3 款 知识产权海关保护制度研究 关于边境措施中受保护的知识产权的范围，t r i p s 协议仅规定了商标专有权 和版权，未将其他类型的知识产权纳入保护的范围。t r i p s 协议第5 1 条规定：“如 果一个权利持有者有正当理由怀疑进口商品是采用假冒的商标或盗版商品，缔约 方在遵守下述规定的条件下应制定程序，使该权利持有者能够向适当的司法部门 或行政部门提交书面要求，要求有海关中止放行，不让这样的商品进入自由流 通。”n 1 协议仅规定此两类知识产权受海关保护，主要在于这类侵权行为存在较 为普遍，对权利人造成的损失比较严重，并且这两种侵权行为的认定相对容易。 从上述条款中可以看出，t r i p s 协议仅规定了在进口环节的保护，未将出口 环节列入保护的范围，缔约方可以根据自身情况决定是否将出口环节纳入边境保 护之中。 对于知识产权海关保护制度的模式选择，t r i p s 协议中明确规定了“依申请” 的保护模式。这主要是基于t r i p s 协议是建立在知识产权私权性的基础之上，因 此国家公权力不能主动干预私权，应当由要求终止侵权货物进口的权利人向有关 当局提出申请，并在申请之时提供能证明货物侵权的初步证据。知识产权海关保 护一般采取这种保护模式。从t r i p s 协议的第5 8 条可以看出，t r i p s 协议鼓励 成员国建立“依职权 保护的模式，即在没有权利人提出申请时，对侵权嫌疑货 物采取中止放行等措施。 为了避免权利的滥用，防止部分不法分子借助于知识产权边境措施达到排挤 竞争对手的目的，t r i p s 协议第5 3 条规定了担保制度：“主管当局有权要求申请 人提供足以保护被告和该主管当局并防止申请人滥用权利的保证金或与之相当 的担保，这类保证金或相当的担保不得不合理的妨碍上述程序的采用。”乜1 根据t r i p s 协议的规定，海关在对货物中止放行后，不必对货物是否侵权问 题进行调查处理，而由申请人请求法院进行侵权调查，在法定期限内海关未得到 权利人的起诉通知或法院的扣押通知的，海关可以放行货物，由此给货物所有人 带来的经济损失，主管当局有权要求边境措施申请人向边境措施相对人进行适当 赔偿。 对于侵权货物的处理，主管机关应本着既不补偿侵权人物质损害，又不损害 知识产权权利人利益的原则，销毁或者处置侵权货物。对于假冒商标的货物，不 【u 与贸易有关的知识产权协议第5 l 条 2 1 与贸易有关的知识产权协议第5 3 条 1 2 知识产权海关保护制度研究 能仅清除侵权标识后就允许其进入商业渠道。n 1 ( 二) 美国的知识产权海关保护制度 美国作为判例法国家，没有专门的知识产权海关保护单行法，其法律渊源主 要体现在两个方面：一是关税法3 3 7 条款，这可以看做是美国知识产权海关保护 最主要的法律渊源；另外是联邦规则中对商标和版权实施备案保护的有关规定以 及相关的知识产权法律和海关规则。美国的知识产权海关保护体系主要是由这些 内容构成的。 美国3 3 7 条款中规定了与知识产权侵权相关的货物，这些就成为3 3 7 条款保 护知识产权客体的范围。主要包括专利、版权、商标、掩膜产品、以及受到保护 设计的专有权产品。国际贸易委员会可以对侵犯上述知识产权的行为发布禁令， 由海关采取有效措施。根据美国法律的规定，其海关对知识产权的保护也仅限于 进口环节。其商标法规定：海关禁止进口侵犯本国商标权的货物；版权法 规定除法律另有规定外，未经版权所有人的授权许可，若进口的音像制品或印刷 品包含了版权所有