（法学专业论文）知识产权质权问题研究.pdf

鼍6 3 5 4 2 5 内容摘要 知识产权质权是指债务人或者第三人将其知识产权作为债权的担保，当债务 人不履行债务时，债权人有权依法以该知识产1 权折价或者拍卖，变卖知识产权的 价款优先受偿。在整个担保物权的制度框架中，分为权利质权和动产质权两种形 式，而权利质权又可细分为债权质权、股权质权、知识产权质权和特殊权利质权 四种。因而知识产权质权属于权利质权的一种，是担保物权的一种具体形式。 权利质权有着悠久而长远的历史，早在罗马法时期便有“权利质权”一词出 现。但在早期的质权制度中，权利质权一直是动产质权的的补充形式，大多以质 权的特殊形式或“准质权”称之。随着债权的独立交换价值为社会所认可，以及 将人类的主要财产权转化为有价证券之后，权利质权才开始在世界各国盛行。随 着现代社会经济的迅速发展，权利质权和动产质权已同为现代制度不可缺少的组 成部分，并且权利质权在其中的作用日益扩张，其使用范围和优越性大有超过动 产质权之势。而在其中，最引人注目的莫过于知识产权质权。 知识产权属于一种权利，权利能否作为质权的标的，在学术届曾有过争议。 但如以发展的眼光来看，所有权的客体通常应为有体物，无体物i 权利) 不应作 为其客体，否则将产生债权的所有权、知识产权的所有权、所有权的所有权等逻 辑混乱，但就他物权而言，其客体并不一定局限于有体物方面，在客体方面包括 无体物，并不影响物权人的利益。目前，一些国家的民法中己承认权利可作为他 物权的客体。 知识产：权质权是以权利作为标的而设定的权利，但并非所有的知识产权都可 以作为质权的客体，只有在性质上可以止与的权利才能作为质权的客体。在具体 的知识产权中，有些知识产权由于具有人身属性而不可转让，因而不能作为质权 的客体，有些由于其在具体操作中有很大的困难，而没有具体运用，更有些知识 产权根据不同国家的法律而受到不同的待遇。但从质权制度的发展趋势来看，质 权客体的范围日益扩大，许多曾不可质押的权利现已纳入可质押的范围，知识产 权质权也是如此。 知识产权质权的构成要件也即权利质权的构成要件，它表现为积极和消极两 个方面：积极条件指作为质权标的的权利必须具备的特点一一财产性、让与性、 适质性和变价性；消极条件是设定质权时不能与之相违背的外部条件，例如，依 1 法不能转让的权利，4 i 能没定质权。从理论上讲，只要符合这些条件的权利都可 作为质权的标的。因而一些与知识产权有关的权利，如专利权、专利申请权、专 利实施权、著作财产权、著作权中的发表权、商标专用权、商号权、商业秘密权、 计算机软件等都可以作为质权的标的。 由于知识产权具有地域性、时间性、无形性等特点，而这些特点的存在又往 往不利于质权人质权的实现。这就使得知识产权质权的设定比其它种类质权的设 定复杂的多，为保障质权人的利益，我国担保法规定以著作权、专利权、商标专 用权的无形财产权出质的，“出质人与质权人应当订立书面合同，并向其管理部门 办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。”这种规定在实践中也起到了很好的 效果，但它将质押合同的成立生效与质权的成立生效混为一谈，我认为是很不妥 当的。根据物权的无因性原理，知识产权质押合同的生效与知识产权质权的设定 不同，质押合同应自合同成立之日起生效，而质权应自出质登记之日起设定。 为了能保证知识产权质权人质权的实现，我国法律对知识产权持有人的权利 作了严格的限制，我国担保法不允许出质后的知识产权由出质人予与转让，甚至 不允许许可他人使用，否则不发生效力。这个规定非常不利于知识产权的流转及 利用。其实根据质权的一般原理质权具有追及效力，当知识产权权利人转让了该 权利，质权仍然存在于受让人所取得的权利之上。因而，我国担保法应当允许出 质人转让其权利或许可他人利用知识产品。 总而言之，我国的知识产权质押制度目前还有许多不完善的地方，许多学者 对如何设计我国的知识产权质权制度作了有益的探索。但要完善知识产权质权制 度，仅仅从制度本身入手是远远不够的，还必须完善一些与此相关的法律制度， 例如担保登记制度、提存制度及知识产权评估制度等等。 关键词：质权知识产权担保物权权利质权 儿 a b s t r a c t t h e p l e d g er i g h t so v e rt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi s ak i n do fr i g h to w n e db yc r e d i t o r w h oi se n t i t l e dt oa c c e p tt h em o n e yf i r s t l yw h i c ht h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o v i d e da s g u a r a n t e eo fc r e d i t o r 、sr i g h t sb yad e b t o ro r at h i r dp a r t yc a nb ec o n v e r t e di n t oo r a u c t i o n e d ，a n ds o l dw h e n t h ed e b t o rf a i lt of u l f i lh i s o b l i g a t i o n t h e r e a l r i g h t g u a r a n t e e dc a nb ed i v i d e di n t ot h ep l e d g er i g h t so v e rm o v a b l ea n dt h ep l e d g er i g h t s o v e r r i g h t s t h ep l e d g er i g h t s o v e rr i g h t si sd i v i d e di n t ot h e p l e d g er i g h t s o v e r c r e d i t o r 、sr i g h t s ，t h ep l e d g er i g h t so v e rs t o c k ，t h ep l e d g er i g h t so v e rt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t ya n dt h eo t h e rp l e d g er i g h t s t h e r e f o r et h ep l e d g er i g h t so v e rt h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t yi s ak i n do ft h ep l e d g er i g h t sw h i c h b e l o n gt or e a lr i g h tg u a r a n t e e d t h e p l e d g er i g h t so v e rr i g h t sh a sal o n gh i s t o r y d u r i n gt h ep e r i o do f r o m a n l a w ， t h ew o r d “t h ep l e d g er i g h t so v e rr i g h t s ”h a sa p p e a r e d b u ti nt h ee a r l ys y s t e mo ft h e p l e d g er i g h t s o v e rr i g h t s ，t h ep l e d g er i g h t so v e rr i g h t s a l w a y sw a sr e g a r d e d a st h e s u p p l e m e n to f t h ep l e d g er i g h t so v e rm o v e a b l e ，m o s t l yn a m e das p e c i a lf o r mo f p l e d g e r i g h t s w i t h t h er e c o g n i z e di n d e p e n d e n te x c h a n g ev a l u eo fc r e d i t o r s r i g h t s a n dt h e s e c u r i t i z e dm a i np r o p e r t y ，t h ep l e d g er i g h t so v e rr i g h t sb e g i nt op r e v a i li nt h ew o r l d ， w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fm o d e r ne c o n o m y , t h e p l e d g er i g h t so v e rr i g h t sa n dt h e p l e d g er i g h t s o v e rm o v e a b l eh a v eb e c o m et h e i n d i s p e n s a b l ep r o p o r t i o n o fm o d e r n s y s t e m s ，a n dt h ee f f e c to ft h ep l e d g er i g h t so v e rr i g h t si n c r e a s i n g l ye x p a n d ，i t sr a n g e o fu s a g ea n ds u p e r i o r i t yh a v ee x c e e d e dt h ep l e d g er i g h t so v e rm o v e a b l e t h e r e o f , t h e p l e d g er i g h t so v e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi st h em o s t r e m a r k a b l e 。 t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi sak i n do fr i g h t s ，b u ti tw a sa r g u e dw h e t h e rt h er i g h t c a nb e c o m et h e t a r g e t b u t i ff r o mt h e p e r s p e c t i v eo fd e v e l o p m e n t ，t h eo b j e c t o f o w n e r s h i pu s u a l l y s h o u l db e ，a n d i n t a n g i b l eo b j e c t c a nn o tb et h e t a r g e t o fi t o t h e r w i s el o g i cc o n f u s i o nw o u l dc o m eu p ，s u c ha st h eo w n e r s h i po fc r e d i t o r sr i g h t s ， t h eo w n e r s h i po ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ，t h eo w n e r s h i po fo w n e r s h i pa n ds oo n b u t a sf a ra s i n c o m p l e t er e a lr i g h t s a r ec o n c e r n e d ，i t so b j e c ti sn o tl i m i t e dt o t a n g i b l e o b j e c t i fi t i n c l u d e sr i g h t s ，t h i sd o e sn o td oh a r mt ot h eb e n e f i to ft h eo w n e r n o w ， s o m ec o u n t r y 、sc i v i ll a w sh a v e a c c e p t e d t h a t r i g h t w h i c hc a nb et h eo b j e c to fr e a l r l g h t s t h ep l e d g er i g h t so v e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi s t h et h a t r i g h tc a nb ei t so b j e c t ，b u t t h i sd o e sn o tm e a nt h a ta l lt h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc a nb et h eo b j e c to fi t t h e r e f o r e ， s o m ek i n d so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc a dn o tb eo b j e c tb e c a u s eo fh i sp e r s o n a la t t r i b u t e ， o t h e r sh a sm u c hd i f f i c u l t yi np r a c t i c e ，o t h e r sa r ei st r e a t e di nd i f f e r e n tw a ya c c o r d i n g t od i f f e r e n tc o u n t r y 、sl a w s b u ti nt h ef u t u r e ，t h er a n g eo ft h ep l e d g er i g h t s 、o b j e c tw i l l e n l a r g e ，m a n yr i g h t st h a tc a nn o tb ep l e d g e dw i l lb ep u ti n t ot h es c o p eo fp l e d g e ，s oi s t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y t h ec o m p o n e n to ft h ep l e d g er i g h t so v e ri n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc o n t a i n st w op a r t s p r e c o n d i t i o n sf o rb e i n gt h e p l e d g er i g h t si n c l u d ef o u rt e r m sa l t o g e t h e r ：i ) b e i n g p r o p e r t yr i g h t ；i i ) b e i n g t h e r i g h t t h a ti s a p p r o p r i a t e f o r p l e d g e ；i i i )b e i n g t r a n s f e r a b l er i g h t ；i v ) b e i n gt h er i g h tt h a tc a nb ec o n v e r t e di n t om o n e y i nt h e o r y ，a l l t h er i g h t st h a ta c c o r dw i t ht h e s ec o n d i t i o nc a nb et h eo b j e c to ft h e p l e d g er i g h t s ，s o s o m er i g h t st h a ta r er e l a t e dt ot h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , i n c l u d i n g p a t e n tr i g h t s ，p a t e n t a p p l i c a t i o nr i g h t s ，p a t e n ti m p l e m e n t a t i o n r i g h t s ，p r o p e r t yr i g h t s i n c o p y r i g h t ， p u b l i s h i n gr i g h to fc o p y r i g h t ，b r a n de x c l u s i v er i g h t s ，t r a d er i a m er i g h t s ，b u s i n e s ss e c r e t r i g h t sa n dc o m p u t e rs o f t w a r e ，c a nb et h eo b j e c to ft h ep l e d g er i g h t s t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yh a st h ec h a r a c t e r i s t i c so f c l i m e ，t i m e l i n e s ，i m m a t e r i a l i t y , w h i c ha r en o tb e n e f i c i a lt ot h er e a l i z a t i o no fc r e d i t o r 、s r i g h t s t h i s m a k et h e e s t a b l i s h m e n to ft h ep l e d g er i g h t so v e ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym o r ec o m p l i c a t e dt h a n t h a to fo t h e r s f o r s a f e g u a r d i n gt h eb e n e f i to ft h ec r e d i t o r ，s e c u r e dl a wo fc h i n a p r e s c r i b e s t h a t c o n t r i b u t o ra n d p l e d g e r s h o u l d s i g nc o n t r a c t s ，a n dr e g i s t e rw i t h a d m i n i s t r a t i v ed e p a r t m e n t ，t h ep l e d g e c o n t r a c t sw i l lb ee f f e c t i v ef r o mt h ed a t eo f r e g i s t r a t i o n t h i sr e g u l a t i o n h a sa g o o d e f f e c ti n p r a c t i c e ，b u t i t c o n f u s et h e e s t a b l i s h m e n ta n de f f e c t i v e n e s so f p l e d g ec o n t r a c tw i t ht h o s eo ft h ep l e d g er i g h t s t h i s i s i n a p p r o p r i a t e a c c o r d i n gt ot h ea b s t r a c to fr e a lr i g h t s ，t h ee s t a b l i s h m e n to fp l e d g e c o n t r a c td i f f e rf r o me f f e c t i v e n e s so ft h ep l e d g e r i g h t s t og u a r a n t e et h er e a l i z a t i o no ft h ep l e d g er i g h t s ，c h i n e s el a ws t r i c t l y r e s t r i c tt h e r i g h to ft h eo w n e r o ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i td o e sn o ta l l o wc o n t r i b u t o rt ot r a n s f e r h i sr i g h ta n d p e r m i to t h e rp e o p l et ou s e ，o t h e r w i s et h i si si n v a l i d t h e s er e g u l a t i o n sa r e n o tb e n e f i c i a lt ou s ea n dt r a n s f e ro ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y i nf a c t ，w h e nt h eo w n e r o ft h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y t r a n s f e rh i s r i g h ta c c o r d i n g t ot h ec h a r a c t e r i s t i co ft h e p l e d g er i g h t s ，t h ep l e d g er i g h t s s t i l le x i s ta b o v ei t t h u sl a w ss h o u l d p e r m i t t h e c o n t r i b u t o rt ot r a n s f e rh i sr i g h ta n dg r a n to t h e rp e o p l et ou s e a tp r e s e n t ，t h ep l e d g er i g h t so v e ri n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys y s t e mi n c h i n ai s f a u l t y ， m a n ys c h o l a r s a r e e x p l o r i n gh o wt od e s i g n t h e s y s t e m o ft h e p l e d g er i g h t s o v e r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y b u t i no r d e rt o p e r f e c ts y s t e m o ft h e p l e d g er i g h t s o v e r i n t e l l e c t u a l p r o p e r t y ，t h er e l a t i v el a w s ，s u c ha sr e g i s t e r i n gs y s t e mo fg u a r a n t e e ，t h e d e p o s i ts y s t e ma n dt h ee v a l u a t i n gs y s t e mo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym u s tb ep e r f e c t e d k e y w o r d s ：t h e p l e d g er i g h t s t h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r e a lr i g h tg u a r a n t e e d t h ep l e d g er i g h t so v e r r i g h t s v 引言 知识产权质权是权利质权的一种，是指以商标权、专利权、著作权等知识产 权为质押标的的质权。本文通过对知识产权质权的概念、性质、标的范围、设定 方式等问题的阐述，对知识产权这一特殊的质权作了系统的研究，并针对知识产 权质权在现阶段存在的一些问题，提出了一些立法上的建议。本论文共分五章， 约i 力- 五千字。 第一章为知识产权质权制度概说，主要阐述了知识产权质权的概念、性质及 知淡产权质权在整个质权制度中的地位。 第二章主要对知识产权质权的标的作一些论述，即对哪些种类的知识产权可 以作为知识产权的标的，在本章中首先论述了权利质权的构成条件，分别从积极 和消极两方面论述，然后对知识产权作为权利质权标的的一些具体问题进行探求。 第三章是关于知识产权质权的设定，在本章中首先对权利质权设定的一般规 则，即准用规则和让与规则作了一些说明，之后论述各类知识产权质权的具体设 定问题。 第四章是论述知识产权质权的效力，只要涉及知识产权质权的效力范围，知 识产权出质人、质权人的权利义务，知识产权质权的实行与消灭，并对如何保障 知识产权质权人的利益进行了专题分析。 第五章是对我国知识产权质权立法的一些建议，分别从知识产权质权标的的 范围、知识产权质权的设定、效力、及一些与知识产权质权相关的制度四个角度， 对如何使我国的知识产权制度适应市场经济的需要、科技的迅速发展提出了一些 建议。 第一章知识产权质权制度概说 第一节知识产权质权的概念 新中国成立以后，国民党的各项法律制度被废除。我国在经济| 二实行了高度 集中的计划经济体制，采用了行政方式组织社会的生产和分配，使生产资料和生 活资料的流通和交换退出市场，使其丧失了商品性质。同时，由于我国实行了银 行化和行政划拨手段，银行信贷流于形式。在这种情况下，担保法逐渐失去了其 存在的基础，因此其立法不可能健全、完善，担保立法也长期处于停滞、空白的 状况。此时，我国仅有极少数政策法规涉及到动产质押问题，如我国于1 9 5 1 年1 月公布的中国人民银行质押放款办法规定了质押贷款问题，该办法所规定的 质押标的物仅以流动资产为限，未包括可转让的财产权利。 十一界三中全会后，我国实行了改革开放政策。从此，中国的经济体制逐步 从高度集中的计划体制转向社会主义市场经济体制。随着经济的发展，客观上产 生了对担保法制的需要。1 9 8 1 年，我国率先在中华人民共和国经济合同法中 规定了定金、保证两种担保方式。随后，我国又在1 9 8 5 年通过的中华人民共和 国涉外经济合同法及1 9 8 7 通过的中华人民共和国技术合同法中对担保作了 概况性规定。我国于1 9 8 6 年通过的中华人民共和国民法通则是对我国民事制 度的基本规定，它规定了四种担保方式一一保证、抵押、定金和留置。从1 9 8 8 年 最高人民法院所作出的关于贯彻执行c 中华人民共和国民法通则 若干问题的意 见( 试行) 的解释来看，民法通则中的“抵押”实际上包括了传统的抵押和 质押，但此处的质押一般只包括动产质押而不含权利质押。 1 9 9 5 年公布实施的担保法在制定时未使用“权利质权”一词，该法在“质 押”一章中没有对质押下定义，仅规定了何为动产质押，也没有对权利质押进行 概念总结，但这并不能否定我国存在权利质权制度。对于我国担保法在制定 时未采用“质权”一词，而使用“质押”，有学者总结两方面原因：担保法并非 物权法，其中所涉章节名称未带“权”字，突出表明保证、质押、抵押、留置、 定金均为债权担保的方式；过去我国抵押、质押合一，统称为抵押，现在立法 已充分认识到该缺陷，将抵押、质押从制度上分立，具有科学性。那么，均反映 物之交换价值的“抵押”与“质押”之名称排列起来较为对称。但从语义上讲， 质押通常是指一种担保物权的设定和实行方式，而质权则表明以此方式设定的担 保物权的权利人历享有的权利，侧重于权利的保护。其联系在于，质权一般是通 过质押方式而设定，质押的目的就是为了设定质权。 o 陈小君、曹诗权：质权的若干问题及其适用，法商研究1 9 9 6 年第5 期。 2 权利质权的概念，大都侧重于从权利质权的标的入手。在早期的罗马法中， 债权的担保方式通常有信托质和占有质等形态。所谓占有质，是种有债权人占 有出质标的的担保制度，据罗马学者考察，质押一词源于“拳头”，因为用于质押 之物要被亲手交付，所以一些人认为质权本身被设定于动产之上。早期的占有质 的对象殷为牲畜、货物等有体物，至优士丁尼时期，占有质的对象延伸到可以 转让的永佃权、地上权、役权、债权等多种权利，这种制度被后来的学者概称为 “权利质押”制度。可见，在罗马法中，权利质权是一种设定于债权、不动产用 益权等多种权利上的质权。但这种权利质权具体如何设定、如何移转占有，尚缺 乏相关资料。1 8 0 4 年颁布的法国民法典沿袭了上述作法，未采纳明确的“权 利质权”的表述方法而是将它包括于动产质权中。直至1 8 9 6 年的德国民法典 颁布，权利质权才真正从动产质权中解放出来，形成了与动产质权相并列的一节， 但该法典也未对权利质权予以定义，仅在第1 2 7 3 条十分原则地指出：“质权的标 的也可以为权利。”对此有学者认为，德国法中的权利质权是指债权人以他人的所 有权之外的民事权利担保其债权的权利。圆不过，不动产的用益物权同样不能作为 质权的标的。后来的日本民法典和瑞士民法典也同样规定权利可作为质 权的标的，但都未对其含义作出解释。但是，日本民法典存在一个与众不同的 地方，即认为在地上权、永佃权等不动产的用益权上设定质权。所以，日本法学 家在对权利质权下定义时就将它解释为：“所谓的权利质，不仅指以动产、不动产 权利为标的的质权，也包括以各种财产权( 债权、股份、无形财产及电话加入权) 为标的的质权。”固可见，日本学者认为权利质权是一种质权，一种设定于动产权 利、不动产权利及其他财产权之上的质权。 我国台湾地区的学者在定义时多结合其“民法”规定予以解释，如认为权利 质权“谓以所有权以外的可让与之财产权，为标的的质权。”也有从权利质权与 普通质权的关系的角度来定义的：“所谓权利质权，是指可让与之债权及其他权 利，得为质权之标的物者，使其准用关于质权之规定，此种质权，称为权利质权， 权利质权是指可让与之债权及其他权利，得为质权之标的物者，使其准用关于质 权之规定，此种质权，称为权利质权。”也即权利质权被认为是一种准质权。持 此观点的人在我国台湾地区为数不少，例如民法学家郑玉波先生在对权利质权进 行注释时就明确指出：“权利质权者，以可让与之权利为标的物之准质权也。”综 上所述，我国台湾学者对权利质权所下的定义具有如下特征：一是承认权利质权 为一种质权或准质权；二是肯定只有可让与的所有权以外的财产权才能作为权利 质权的标的。 。意j 彼德罗彭楚得著，黄风译：罗马法教科书。中国政法大学出版社1 9 9 2 年版。 。孙宪忠著：德国当代物权法，法律出版社1 9 9 7 年版。 。 臼 我妻荣著：新订担保物权法，岩波书店昭和4 3 年版。 。汤浅道南编著：担保物权法，成文堂1 9 9 5 年版。 3 综上所述，权利质权是指以所有权和不动产用益物权外可转让的财广。权为标 的的质权，而知识产权质权是指以知识产权为标的的质权，具体而售，知识产权 质权是指债务人或者第二人将其知识产权作为债权的担保，当债务人不履行债务 时，债权人有权依法以该知识产权折价或者拍卖，变卖知识产权的价款优先受偿。 其中，为债权提供知识产权担保的债务人或者第三人为出质人，债权人为质权人。 质押的知识产权为质押标的物，即质物。 第二节知识产权质权的地位 知识产权质权属于权利质权的一种，知识产权质权的地位即是权利质权在整 个质权制度中的地位。权利质权的地位是指权利质权在整个质权制度中究竟处于 什么样的地位，发挥什么样的功能的问题，也包括权利质权与动产质权的关系问 题。在这个问题上，学者之间存在着分歧，主要有四种观点： 1 动产质权说 即将债权、知识产权等权利界定为“无形动产”，以此类权利设定的质权，也 包括在动产质权中。法国民法典即是如此来为权利质权定位的。 2 特别质权说 即在观念上将以动产为客体、以转移质物占有的动产质权视为质权的一般或 普通形态，而将以客体及设定方式均与动产质权有所不同的权利质权视为质权的 特殊形态。 3 准质权说 至于如何将权利质权定位为准质权，有两种不同的解释：一种解释是，“各国 民法关于权利质权的规定，除个别特殊规定规则外，准用动产质押的一般规定。 故权利质权被称为准质权。”另一种解释，是循汉语“准”字中“程度不完全够， 但可以作为某类事物看待”之词义，认为物权应以有体物为客体，而法律上所承 认的某些以权利为客体的物权如权利抵押权与权利质权，非为本来意义上的或真 正的物权，丽为与物权楣类似的一种变态，只是因其与其他担保物权同样重在支 配标的物的交换价值之特质，法律使其得准用物权之规定，故可称其为“准物权”。 4 典型质权说 尽管准质权说曾经居于“统治”地位，但已有学者对此观念提出质疑，认为： 权利质权与动产质权皆为以取得质押物地交换价值为目的的价值权，可让与的权 利与动产都具有交换价值，其作为质权之标的，并无本质的差别：权利质权在现 代社会的地位与作用日益扩张，其适用范围和优越性并不在动产质权之下；从国 外立法通例及我国的立法规定看，权利质权和动产质权均为现代质权制度中不可 分割的组成部分，故应使其成为两个彼此独立的权利。质言之，权利质权与动产 质权，皆为典型的质权形式。 4 质权以取得质物交换价值为目的，而权利与动产作质物均具有交换价值，在 此点上，二者并无本质区别。从历史的角度来看，权利质权曾是动产质叔的补充 形式，其早期的地位以质权的特殊形式或“准质权”待之，并无不妥。随着现代 社会经济的迅速发展，权利质权和动产质权已同为现代质权制度不可缺少的组成 部分，并且权利质权在其中的作用日益扩张，其适用范围和优越性大有超过动产： 质权之势。近代民法的物权以有体物为标的，这种观点尚有些存在价值，而在现 代民法上，物品与权利证券化日益盛行，将权利质权视为准物权已无实际意义可 言。现代民法关于物权的标的早已突破“有体物”之限，而且在物权制度中也明 确规定有权利质权和动产质权，动产质权在担保法律体系中已经取得与动产质权 相同的法律地位，故应将权利质权当作除动产质权外的又一种质权。 第三节知识产权质权的性质 知识产权属于权利质权的一种，关于权利质权的性质存在着两种观点：一是权 利让与说，此说以物权的客体仅限于有体物，而不得以权利作为物权的客体，认为权 利质押“实际上不过是以担保为目的而做出的一种权利让与”，也即“为担保自己 债务的履行而将自己的权利暂时让与债权人。”。二是权利出质说，该说认为，“虽 然物权的客体为有体物但法律为适应经济上的需要，在权利之上设定物权亦无 不可”。并且有学者认为：权利质权与物上质权在本质上是一致的，仅其标的物不 同而已，即物上质权以物为标的，而权利质权以权利为标的，故又称权利标的说。 。在上述诸观点中，权利标的说目前已成为法学界通说。就实质而言，权利让与说 的根本缺陷在于否定权利可以作为质权的标的。如以发展的眼光看，所有权的客 体通常应为有体物，无体物( 权利) 不应作为其客体，否则将产生债权的所有权、 知识产权的所有权、所有权的所有权等逻辑混乱，但就他物权而言，其客体并不 一定应局限于有体物方面，“在客体方面包括无体物，并不影响物权人的利益。” 目 前，一些国家的民法中已承认权利可作为他物权的客体。所以我们不妨承认权利 在一定情况下可成为他物权的标的，这可以将一切质权之观念整和在一体，同时 对于促进民事客体制度的发展是大有裨益。所以，知识产权质权是一种担保物权 而非债权。知识产权质权是质权的种，它有着质权的共同属性。即物权性、担 保性、价值性和转移占有性。 1 知识产权质权的物权性 知识产权质权的物权性表现在以下几方面：一是法定性，知识产权质权的物 ”徐武生；t 担傈法理论与实践，工商出版社1 9 9 9 年版。 。刘保玉，赵革蒙：权利质权争议问题探讨与立法的完善，物权法专题研究。 o 王利明著：民商法研究第四辑。法律出版社出版。 。壬利明著：民商法研究第四辑，法律t t l 版社出版。 。参见郭明瑞、唐光良、房绍坤著：民商法原理，中国人民大学出版社。 。王利明著：物权法论，中国政法大学出版社1 9 9 8 年版。 5 权性已为我国立法所肯定。二是优先性，因为知识产权质权属于物权，优先于债 权。如果在对同一标的物进行担保，既有权利质权，又有保证的情况下，应以权 利质权实现为先。三是支配性，知口 产权质权有从客体直接取得一定价值的权能， 因此权利质权有从客体直接取得一定价值的权能，因此知识产权质权的实现只以 债务人不履行为条件，而不必借助于债务入的给付行为。四是排他性，一般来讲， 法律不允许在同一权利上重复设定质权。 2 知识产权质权具有担保性 知识产权质权是以一定可让与的权利担保质权人的债权实现的一种担保物 权，因此它具有明显的担保性。这种担保性表现在两方面。其一是从属性，知识 产权质权的成立、处分、和消灭都附于债权。二是不可分性，在债务入不履行债 务时，债权人可就债权的全部对知识产权质权的标的物全部主张优先受偿。 3 知识产权质权具有价值性 与其他担保物权相比，权利质权的价值性表现的尤为明显。动产质权和留置 权均以对担保物的实体支配为构成要件，让与担保和所有权保留有时也可能伴有 实物的支配。而权利质权既不需要所有权的转移，也不需要对物的实体予以支配， 其权利的本质在于对标的物的价值的支配。 知识产权质权的价值性是其基本特性之一，具体表现在以下几个方面：知 识产权质权在设定时无需占有或移转证券或权利凭证，因此其重在对财产交换价 值的关注；知识产权质权设定后，质权人不需像动产质权人那样保管有形财产， 从而免去了保管之累。而质押人也无需移转动产，从而可继续使用收益：在知 识产权质权实行时，质权人应当从出质的权利的价值中获得清偿。当债务人到期 不履行债务，质权人有权依照法定的程序对出质的权利予以处置，将其变价后满 足其债权：当出质的知识产权的价值丧失时，质权人的权利也因其价值的丧失 而丧失。当其价值丧失时，质权人的权利也不能实现。所以，知识产权质权是一 种具有换价功能，既直接将标的物之交换价值，变换为价金或其他足以满足债权 之某种价值，以使担保债权获得优先受偿。这种特性，就权利质权和抵押权而言， 其表现最为明显。 4 知识产权质权具有移转占有| 生 质押与抵押的一个基本区别即在于是否移转标的物的占有，质押必须移转标 的物的占有。 。谢在生著：民法物权论，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版。 6 第二章知识产权质权的标的 第一节权利质权标的的构成要件 权利质权是以权利作为标的而设定的权利，但并非所有的权利都可以作为质 权的客体，只有在性质上可以让与的权利才能成为权利质权的客体。人身权、政 治权、民主权、各种公法上的职权、赡养费请求权等因其不具有可让与性或变价 性或兼而有之而不能成为质权的标的。权利质权的标的是将权利质权与其他担保 物权区别开来的重要标准，除具有担保物权的共同特点外，还具有自身的特征。 权利质权标的的构成要件表现为积极和消极两方面：积极条件指作为质权标 的的权利必须具各的特点财产性、让与性、适质性和变价性；消极条件是设 定质权时不能与之相违背的外部条件。 一权利质权标的的构成要件的积极条件 1 须为所有权以外的财产权 财产权是指具有经济价值而可以以金钱来衡量的权利。权利质权是以质押标 的的变价价值优先受偿债权的权利，自然尤为关注标的的交换价值，并因之而要 求其标的须为具有变价可能的财产权。非财产权的标的无法以金钱来衡量，因而 生命健康权、肖像权、名誉权、荣誉权、监护权等人身权，均不得作为权利质权 的标的。当然，财产权与非财产权的划分标准不是绝对的：物权之客体也不毖有 经济上的价值，如恋人之情书；同样，非财产权中如亲属间的受扶养权、继承权 等也具有财产性内容。还必须注意的是，所有权虽为财产权，但所有权的客体原 则上为有体物，以动产所有权设质，实质上也就是以该所有权的客体设质，即成 立动产质权而非权利质权，所以能设质的财产权必须是所有权以外的财产权。 2 须具有让与性 设定权利质权最终旨在使质权人在被担保的债权未受清偿时能够取得设质权 利的交换价值，故其标的必须具有交价的可能性，即使是财产权但如果不能转让 的权利仍不能成为质权的标的。不具有让与性的财产权例如丈夫对于妻子固有财 产的使用收益权、亲属之间扶养请求权、继承权、抚养请求权、抚恤金领取请求 权等虽为财产权，但它们均以人的信任为存在前提，不具有可让与性，故不能作 为质权的标的。由此，权利质权的意思，指所有权以外的财产权为标的的质权， 为质权标的并不是有体的所有权，而是权利，因此只要是可以转让的权利，都可 以设定权利质权，例如以股票设定质权即是。由上可见，我国台湾民法与我国大 。参见我国台湾民法典第1 0 1 9 条、1 1 1 4 条。 7 陆法不承认不动产物权的质权设定，不动产物权不适合为权利质权的标的，抵押 权为物权的一种，以抵押权作为权利质权的标的，不生权利质权效力。 3 须为适合出质的财产权 何种权利可以设质、何种权利不可以设质，各国立法有所不同，这与各国法 律上规定的担保种类有关。除法、e l 民法外，德、瑞、意、我国大陆及我国台湾 地区立法根据不动产及不动产物权只适用抵押、动产及其他权利适用于质权的传 统担保分类，均只承认有动产质权及权利质权，不承认有不动产质权。如我国担 保法将国有土地使用权列为抵押标的，则其不能成为权利质押标的。另外，抵押 权、质权、留置权，不得离其所担保之主馈而为权利质权之标的。 二为权利质权标的消极条件 1 依法不能转让的权利，不能设定质权 例如，多数国家的法律一般都规定，人身损害赔偿金请求权、抚恤金请求权、 退休金