（法学理论专业论文）论北美殖民地村镇自治制度.pdf

内容摘要内容摘要 地方自治制度如果能在一个国家得到广泛的认同， 那其必然在这个国 家有着深厚的民众基础。没有民众拥护的自治制度是没有生命力的制度， 将会湮灭在历史的尘埃之中。在美国，地方自治制度在基层的顺利运行， 不仅降低了行政成本， 而且提高了民众参与公共管理的热情， 我们不能仅 仅是赞叹其制度设计之精巧， 其与美国国情的结合之完美， 而是应该更深 一层地问一下： 为什么地方自治制度能够在美国落地生根， 而没有沦为上 级政府的传声筒？在对美国地方自治制度的研究中我们不能仅仅只看到 美国地方自治制度在现在是如何运行的， 为什么这样运行， 我们似乎更应 该把目光投向美国地方自治制度的源头： 北美殖民地村镇自治制度， 从中 寻找美国地方自治制度的生命源泉。 只有民众的支持才能给一个制度注入生命力， 在北美殖民地时期， 特 殊的自然社会环境使得村镇成为了人们生产生活的中心， 村镇的地位空前 提高了， 成为了政治经济的重要舞台， 村镇自治在当时是必然也是必需的， 遥远的距离使得英国国王的权威在这里被稀释掉了， 巨大的权力真空给予 了村镇自治组织发展和完善的空间。 当然， 这一切历史条件都不可能重现 了， 但这并不意味着北美殖民地村镇自治制度对于别的国家没有任何借鉴 意义。 正是因为美国有生命力强大的地方自治组织， 基层民主才会富有活 力， 基层公共管理才能适应当地的需要， 地方行政成本才能降低当然， 北美殖民地村镇自治制度也不是毫无瑕疵的， 例如有的村镇， 不民主不公 正的现象也存在， 但殖民地居民追求民主， 追求自治的热情从来没有消退。 在村镇会议这个小小的平台之上，对外，他们全力保卫村镇自治的权利， 对内， 他们在管理自己的家园的同时， 也对民主政治的一些基本原则有了 更加深入的理解。 正是借助这个平台， 使得民主政治的基本要义进入了殖 民地居民的日常生活， 即使是那些目不识丁的自耕农也对这些东西了如指 掌。 可以说， 长时间存在并发挥着巨大作用的殖民地村镇会议把北美殖民 地居民培养成具有自主独立意识的公民！ 在研究北美殖民地村镇自治制度的过程中， 笔者借助国内外对北美殖 民地村镇自治制度的论著进行研究， 力图将北美殖民地村镇自治制度的产 生、 变迁和影响还原到美国建国前的历史中去， 结合当时的历史背景解读 北美殖民地村镇自治制度， 分析北美殖民地村镇自治制度产生的原因、 动 力， 其变迁完善以及由此产生的历史效果， 不断探求产生北美殖民地村镇 自治制度各种因素，笔者认为，最重要的两个因素是：第一是自治组织内 部成员之间的独立性， 这种独立性不仅包括在经济上的独立， 而且包括在 人身上的独立。只有在独立的个体中才能产生平等的“政治契约”，也才会 有民主的自治组织出现。 第二是外部权力弱化或真空， 自治组织成立的初 期是非常脆弱的， 需要一个少有干扰的外部环境， 过于强大的外部权力侵 入会破坏自治组织的独立性， 以及成员之间的独立平等， 使得自治组织名 存实亡，沦为外部权力的传声筒。如今，我国在进行基层民主建设之时， 划定基层自治组织的权力范围是非常关键的一步， 如果给予基层自治过于 广泛的权力有权力滥用的风险， 如果将其权力限制的过小， 基层民主又将 徒具形式， 北美殖民地村镇自治制度对我国基层民主建设是有点借鉴意义 的。 关键词：关键词：北美殖民地村镇 地方自治 社会契约 abstract in a country, if the local autonomy is identified by the people , it must be trusted by the people. without agreement of the people ,the local autonomy will die away, and disappear into the history .in america ,the local autonomy is working very successfully ,it not only knock-down the cost of administration ,but also light up the passion of the people to join into cmip .we will not only gasp in admiration with the local autonomy ,which is very consummate and adapt to america that well, but we may think about why the local autonomy can give birth in america? and why the local autonomy dont degenerate into an organization which submit to the government? in the study of the local autonomy of america ,we may not only study about how the local autonomy of america run nowadays, but the things which is more important is pay a attention to the headspring of it . we may find the headspring of it in the local autonomy of the colony in north america. a system can be alive only when it is beard by the people .in the colonies in north america, the special entironment and circumstance make the villages and small towns became centers of the denizen of the colonies in north america .the villages and small towns become very important suddenly. the local autonomy in the villages and small towns was necessary in that days .the distance between the villages and small towns and the king of uk was far-off, which diluted the power of the king of uk. a great vacuum of the power appeared and the great vacuum gave the local autonomy in the villages and small towns a big interspace to live and improve. of course all of this can not recur now ,but the dont imply that the local autonomy in the villages and small towns of north america has not worthiness .indeed ,because of the animate local autonomy organization ,the democracy of grass root become more active .of course the autonomy in the villages and small towns of north america doesnt leave nothing to be desired, for example autarchy in some villages was rampant ,but in the colonies the residents persisted in running after democracy and consummate the autonomy continuously. in the congress of the towns and villages, they safeguard the rights of themselves and their towns and villages. they understood democracy when they learned to safeguard their own rights. the congress made the principles of democracy to become parts of the lives of the residents in the colonies. indeed, the illiterate farmers can take the reins of these principles. we can say that the congress which existed in a long time in colonies had brought the residents into the citizens who were self-governed. when penman study the autonomy by dint of many bookmaking of scholar in or out sea, penman try hard to deoxidize quondam the appearance of the autonomy in the towns and villages of the colonies in north america, and uncover the mysterious veil of it. how does the autonomy come into being; what is the impetus of the product; and what is its infection. penman thinks that the two factors are very important. the first is the independence of the member of the towns and villages. the independence includes the independence in economy and person. only between the absolute ones the contract of politics can naissance and democratic autonomy organization can be birthed. the other is the power around the autonomy organization is weak. in early days the organization is very brittle. if the power around is strong, it may aggrieve the rights of the organization, and make it exist in name only. nowadays, in our country grass root democracy demands to be strong. to ensure how many rights can the skeleton organization have is a key step. if the right is too broad, the organization may abuse them, if the rights are too limited, the organization will become the microphone of superior government. we can learn many things form the autonomy of the towns and villages in north america. keywords: the towns and villages of colonies in north america、local autonomy 、social contact 目目 录录 导导 言言 1 第一章第一章 对北美殖民地村镇自治制度的运行机制对北美殖民地村镇自治制度的运行机制 3 第一节 北美殖民地村镇的概况 3 第二节 北美殖民地村镇自治的运行机制 6 第二章第二章 北美殖民地村镇自治制度产生的原因北美殖民地村镇自治制度产生的原因 15 第一节 英国地方自治的历史传统 16 第二节 北美大陆的自然条件 18 第三节 宗教教派林立与清教教义 21 第四节 母国英国对北美殖民地的政策 26 第五节 英国本土的政治理念 30 第三章第三章 北美殖民地村镇自治制度对美国政治制度的影响北美殖民地村镇自治制度对美国政治制度的影响 33 第一节 北美殖民地村镇自治制度与制宪权的归属 34 第二节 北美殖民地村镇自治制度对美国地方政府的影响 37 第四章第四章 结语结语 39 参考文献参考文献 40 1 导导 言言 在美国的每次历史性变革中， 我们都发现有村镇自治组织的影子， 村 镇居民通过村镇会议发表政治宣言，提出政治主张，宣传政治思想，这股 力量甚至在美国独立革命和美国制宪运动中发挥了举足轻重的作用， 成为 美国历代政治家不敢小看的民意风向标。 但也正是这种草根民主的繁荣使 得民主制度在北美的沃土上扎下了根， 成为各个层面社会生活中总的游戏 规则。 村镇作为人类社会中唯一一种只要有人就能自然形成的联合体， 在世 界其他国家和地区并不少见， 但北美殖民地这样强大而完善的村镇自治现 象却是非常罕见的，甚至可以说，如果没有这样的村镇自治制度，美国的 民主制度不会这样运行顺利，深入人心。 直到今天， 村镇自治制度仍然在美国发挥着巨大作用， 极大的填补了 基层行政管理的空白， 并且大大降低了行政成本， 加强了居民之间的联系 纽带； 甚至， 在美国有学者提出了村镇的强大使得美国一般行政机构有“权 力空洞化的倾向”1的观点。 北美殖民地时期的村镇自治制度对美国的巨大 影响， 使笔者对其产生了浓厚的研究兴趣， 希望能找到它产生的原因然后 客观地评估其对美国的一些重要的政治制度的影响。 北美殖民地时期已经过去两百多年了，要还其本来面目并非容易之 事。 本文试图穿过历史的迷雾， 窥探北美殖民地村镇自治制度的真实面目， 到北美殖民地时期的历史中去寻找答案， 看看这个具有强大生命力的村镇 自治制度是怎样产生、发展、壮大的；并且从中研究这样的村镇自治制度 对美国一些重要政治制度产生有什么影响。 相信这种研究对如何加快我国 基层民主建设有一定的借鉴意义。 研究北美殖民村镇自治制度以及其对美国民主进程的影响， 托克维尔 的巨著论美国的民主是必须要细心研习的专著，其上卷的第一部分对 美国村镇自治制度有着简明而深刻的论述。 自托克维尔而下， 对北美殖民 地时期村镇自治制度的研究逐渐深入，成果也渐渐丰硕起来。 20 世纪 2050 年代，很多国外学者在自己的论著中提到北美殖民地 村镇自治制度对美国民主的影响， 但这些论述只是其论著的一个方面， 并 没有把北美殖民地村镇自治制度作为独立论题， 不过我们仍然能够从中 1 harrigan.j.j,political change in the metropolis,new york: longman vogel ,r. k.2000:p14 2 感受到北美殖民地村镇自治制度的影响力。托马斯 j 的“the first americans 16071690”较为详细地描述了北美殖民的拓荒者们如何在北 美大陆生存并且成功地建立了殖民地；h s commager 所编纂的美国历 史文件 （documents of american history）lonis b wright 的“the cultural life of the american colonies 16071763”以及 a b hart 的“american history told by contemporaries”等著作中也对北美殖民地村镇自治制度有 所提及。 20 世纪 7080 年代，关于北美殖民地的论著更加蔚为大观，美国著 名政治思想家赫伯特 莫雷斯的名著为美国的自由而斗争 ；美国作家莫 里森、康马杰等的美利坚合众国的成长 ；亨利 康马杰的美国精神 等也对北美殖民地时期的村镇自治制度有所论述， 可惜笔墨不多。 我国历 史学家黄紹湘 1987 年出版的美国史纲 14921823对北美殖民地村镇 自治制度有了较为深入的论述， 弥补了我国学者对北美殖民地时期研究的 空白。但总的来说我国学者在这段时间里没有对这个论题做系统的研究。 20 世纪 90 年代至今这段时间里，我国的学者对美国北美殖民地时期 的村镇自治制度的研究开始深入， 并且把它作为一个论题独立出来， 不再 仅仅将其看作是一个影响美国民主的因素， 论著也开始丰富起来， 这些研 究成果给了笔者很多向前辈学习的机会， 在前人的研究基础上用新的视角 来阐述北美殖民地村镇自治制度的产生原因和其影响。 通过对前辈学者论著的研究， 笔者越发感觉到北美殖民地村镇自治制 度的重要地位， 在早期文献的字里行间中， 笔者隐约看到北美殖民地村镇 的生动画面，而在这些画面背后都有村镇自治组织村镇会议的影子。 在北美殖民地时期， 严重缺乏严密的行政管理， 村镇会议俨然成为了殖民 地村镇的主宰。 村镇会议拥有的巨大权力使得如何避免这种权力的滥用成 为一大难题。 但在北美殖民地并没有出现专制和强权， 村镇会议的民主机 制保护了每个居民的权利。 于是笔者进一步研究北美殖民地村镇自治制度 使怎样运行的，它运行的基本原则使什么，以及为什么会有这些原则。 在对北美殖民地村镇自治制度有了充分了解之后， 笔者不由想探求这 种自治制度的产生原因。 在研究的过程中， 笔者认为有五大因素促成了北 美殖民地村镇自治制度产生。 第一使英国地方自治的传统源远流长， 第二 是殖民地时期北美大陆的自然条件， 第三是在北美殖民地时期， 宗教教派 林立的社会现实使得村镇自治获得宗教界人士的赞同， 第四是母国英国对 3 北美殖民地的政策， 第五是英国本土政治理念对北美殖民地的影响。 其中 笔者提出正是由于北美殖民地特殊的法律地位使得王权难以渗入， 这客观 给予了北美殖民地村镇自治组织存在发展的空间。 直到如今， 我们从美国地方政府和美国宪法的一些原则上仍能够明显 地感受到北美殖民地村镇自治制度的重大影响， 这也激发笔者论述进一步 论述北美殖民地村镇自治制度对美国政治制度的影响， 由于影响的范围非 常广，难以一一详述，于是本文选取两个点：第一是北美殖民地村镇自治 制度与制宪权的归属，第二是其对美国地方政府的影响来进行论述。 总而言之， 笔者通过对相关文献资料的梳理和研究， 力图将北美殖民 地村镇自治制度进行多角度立体分析， 虽然北美殖民地独特的社会历史条 件不会重现，但笔者相信，对努力建设基层民主的国家，北美殖民地村镇 自治制度仍有很多值得借鉴的地方。 一、对北美殖民地村镇自治制度的一、对北美殖民地村镇自治制度的运行机制运行机制 要了解北美殖民地村镇自治制度就不能脱离其产生的历史和社会背 景， 只有对北美殖民地村镇产生的历史和社会背景以及北美殖民地村镇的 具体情况有了一定的了解， 才能理解为什么在北美殖民地会产生那样一种 自治制度， 这个制度是怎样运行的， 也才能使笔者后面对北美殖民地村镇 自治制度产生原因的论述不至于陷入无根之木、 无源之水的困境。 下面笔 者简单描述一下北美殖民地村镇的情况。 （一）（一） 北美殖民地村镇的概况北美殖民地村镇的概况 1、北美殖民地村镇的建立 殖民地建立初期， 早期移民一般都是以家庭为单位迁徙而来， 这些人 在母国原是邻居或者是同一个宗教派别的教友， 甚至有些人就是由本宗教 派别的一个被母国驱逐的牧师带领而来的。 理所当然， 同一批的北美早期 移民，经过了在海上的颠簸流离、生死一线之后，彼此之间的关系更加紧 密，登上北美这块荒芜的大陆之后，就更倾向与同伴一起建立一个村镇， 保证大家的生存和发展。 例如 1620 年 11 月 11 日， 被后人尊为“移民始祖” 的“五月花”号乘客在登上北美大陆前就相互签署公约：“我们下面的签 字人，根据本协议特在上帝面前，神圣地、共同地自相缔约并联合起来， 4 组成一个世俗的政治团体，以便更好地维持秩序”2. 此外， 北美大陆当时的自然环境也不容乐观， 殖民者的生命财产时时 受到各种威胁。“美洲的疾病以及同印第安人的作战，使殖民者的人口数 量迅速减少，经过两年，在 120 人中，存活下来的只有 38 人。到 1610 年底，英国又先后运来 700 名殖民者，但是只存活了 60 人。美洲的瘟疫、 天花、 黄热病以及对印第安人的战争， 导致了殖民者的大批死亡。 迄 1622 年，在殖民地或在赴殖民地途中死亡的英国殖民者有 4100 多人，活下来 的只有 900 人左右。”3 可见，在当时的北美大陆，想要迅速建立较大的 城市无疑是天方夜谭， 建立起一个个居民聚居的村镇却是可行之道， 也是 非常必要的。于是，随着一船船北美移民的到来，一个个殖民村镇建立起 来，数量逐年上升，最初只是在沿海地区，后来逐渐扩展到了大陆腹地。 2、村镇是殖民地居民生产生活的中心。 在北美殖民地时期， 地广人稀， 村镇成为人们与外界保持经济和社会 关系联系的中心，无论要参与对外的贸易把自己的土地的产出换为金钱， 还是参加各种社会、宗教的活动，大都是以一个个村镇为单位的，即使是 与别的村镇有关的也多以本村镇的名义与别的村镇进行交往。 再加上由于 北美大陆的早期移民宗教教派林立， 有时候一个村镇的居民就信奉一个教 派， 为了保持本教派宗教思想的纯洁性， 甚至限制本村镇的人与别的村镇 的居民交往， 这个问题笔者将要在后面的论述中详细阐述。 正是这种交往 的“原始状态”，促进了“地方忠诚”（地方主义，在美国地方主义并非是一 个贬义词，只是客观评价人们对自己居住地的认同所产生的一种倾向） ， 可以说北美殖民地居民无论是吃穿住行还是婚丧嫁娶都是在村镇这样一 个平台上完成的。 北美殖民地居民不仅在经济社会生活上依赖村镇这一平台， 而且村镇 也成为殖民地居民提供了实验民主管理的实验室。“在新英格兰，乡镇的 政府在 1650 年就已完全和最终建成。根据乡镇自主的原则，人们将自己 组织起来，为自己的利益、情感、义务和权利而努力奋斗。在乡镇内部， 享受真正的、积极的、完全民主和共和的政治生活。各殖民地仍然承认宗 主国的最高权力， 君主政体仍被写在各州的法律上， 但共和政体已在乡镇 完全确立起来。 ”4殖民地居民利用自己的政治智慧和古代英格兰流传下来 2 h.s.commagei ,documents of american history ,new york uniwersity,1934:16. 3 王铭： “论英国早期的北美移民与殖民地” ， 辽宁大学学报 ，2001 年 11 月第 29 卷第 6 期第 31 页。 4 法托克维尔： 论美国的民主 （上卷）第一部分，董果良译，北京：商务印书馆,1997 年版,第 63 页。 5 的自治传统在自己的村镇建立了村镇会议这一自治机构， 用基督徒的教义 和母国的法律传统相结合， 创造出适合自己村镇的规范， 并通过村镇会议 执行这些规范。由此可见在这样一个年轻的大陆上，在国王、贵族鞭长莫 及的地方，殖民地居民依靠的不是国王、贵族的保护，只有他们自己建立 的村镇才能保护他们的生命和财产，居民们对自己的村镇是最有依赖感 的。 美利坚合众国建立以后， 美国著名政治家汉密尔顿和杰伊在谈论到本 国的地方自治时说：“众所周知的事实是：人性的情感通常随着对象的距 离或散漫情况二减弱， 根据这个原则， 一个人对家庭的依附胜于对邻居的 依附，对邻居的依附胜于对整个社会的依附。”5 此外，不可否认，在北美殖民地时期，大陆一片荒芜，交通通信都非 常不便， 拓荒构成了生产生活的主要部分， 这里的关系主要是人与自然的 关系而不是人与人的关系。 这个时候， 在一个村镇里与邻人的关系构成了 殖民地居民社会关系的主要部分，远亲不如近邻在这里能体会得尤其深 刻；这种情形也意味着，一方面这里不存在过时的生产关系的羁绊，没有 欧洲那样古老的封建传统和树大根深的封建势力， 也没有国教和天主教的 束缚；而且，殖民地和母国隔着烟波浩渺的大洋，母国的统治力量鞭长莫 及。因此移民们受到的传统势力束缚较少。另一方面，这里也没有什么现 成的社会条件可供依赖， 生活的方方面面都只能依靠自己： 土地要靠自己 开垦，生命要靠自己保护。传统社会中的一切身份、等级都对此无济于事 了。在这里“一个会抡斧子和使铁锹的普通士兵比五个骑士还强”。6艰苦 的创业生活使北美殖民地的居民们养成了务实和首创的精神， 自然经验告 诉他们， 最可靠的判断是根据看得见摸得着的事实， 这样的观点让他们喜 欢参与自己村镇的管理，用这样一种直观的草根民主来保护自己的权利， 他们不喜欢谈比较虚无的政治概念， 也对离自己村镇较远地方的事务不感 兴趣。 3、北美殖民地村镇成为村镇居民的对外政治活动中心。 由于在北美殖民地， 城市非常稀少， 村镇是人口居住比较集中的地方， 居民们的信息也多是从村镇会议或其他公开集会上得到的。 政治家要宣传 自己的政治观点，作政治鼓吹，要赢得殖民地居民的认可，就不能忽视村 镇这个平台。 从马萨诸塞立宪运动， 我们可以看到村镇在地方政治活动中 5 美汉密尔顿、杰伊等： 联邦党人文集 ，程逢如译，北京：商务印书馆，2004 年版，第 83 页。 6 德卡尔马克思： 马克思恩格斯全集第 25 卷，北京：人民出版社，1965 年版，第 909 页。 6 的重要性。 “1776 年 9 月， 马萨诸塞大议会就立宪问题向各村镇征求意见”7 据后来的历史记载： 多数村镇赞成立即着手制定新宪法。 有几个村镇还特 别提到要召开专门的制宪会议。 这样的呼声直接导致了由大议会批准宪法 的决议流产， 并且后来马萨诸塞的制宪代表也是由各个村镇居民选派， 开 创了人民批准宪法的先例。 由上述例子可见北美殖民地村镇在地方政治活 动中的重要地位， 总之， 村镇自治组织是北美殖民地的一股重要政治力量， 任何政治家都难以忽视它。 4、北美殖民地的产业结构决定了村镇在居民生活中的重要作用。 以村镇作为殖民地居民的生活中心也是由殖民地本身的产业结构决 定的。“中南部”8的殖民地不用说，在北美殖民地时期都是以农业为主， 即使是“当时手工业、手工工场工业、航海业和海外贸易发达的北部，即 新英格兰地区农业人口仍占全部殖民者的 9/10，而且从事工业活动的市 民，大多数也拥有田地、菜园和牲口。”9由此看出，即使到了北美殖民地 后期， 农业仍然是支撑殖民地经济的重要部分， 大部分地区城市非常稀少， 即使有城市规模也很小。 城市还远远不能取代村镇成为殖民地居民相互交 流的主要场所“直到 17 世纪下半叶，弗吉尼亚仍然没有城市，而且每个村 镇间距离较远，而且交通不便”10，由于农民天生对自己土地的依赖性， 除了贸易， 他们并不希望对外面的生活涉及过多， 他们更倾向于在自己的 村镇会议上发表观点， 在本村镇由有声望的人组成村镇法庭以公正地处理 本地事务，所以直到美国独立革命的前夜人们的生活中心仍然是村镇。 （二）（二）北美殖民地村镇自治制度的运行北美殖民地村镇自治制度的运行机制机制 通过上述对北美殖民地村镇的情况的概述， 我们可以了解到村镇在北 美殖民地居民生活中的重要地位， 那么北美殖民地居民是怎样管理自己的 村镇的呢？北美殖民地村镇不是按照国王的命令建立的， 而是按照殖民地 居民自己的意愿建立起来的， 殖民地居民要以自己的方式来管理自己的家 园。 1、村镇会议的设立。 7 李剑鸣： “美国革命时期马萨诸塞立宪运动的意义和影响” ， 历史研究 ，2004 年第 1 期，第 132 页 8北美殖民地通过其经济状况划分，大致可以分为三类：一是北部殖民地，主要指新英格兰地区，包括马萨诸塞、 康涅狄格、宾夕法尼亚、新罕布什尔，该地区工业、造船业比较发达，所占经济比重也比较大；二是中部地区， 主要包括纽约、马里兰、罗德岛、特拉华该地区除了纽约，其他地区的经济主要以农业为主，是北美小麦的主要 产地；三是南部殖民地，主要包括弗吉尼亚、南卡罗来纳、北卡罗来纳、佐治亚，该地区农业是其支持性产业， 主要以大种植园、大庄园经济为主。 9王铭： “论早期北美殖民地的构架及社会形态” ， 社会科学辑刊 ，2003 年第 2 期（总第 145 期） ，第 142 页 10李剑鸣： 美国的奠基时代，15851775 ，长春：吉林人民出版社，2000 年版，第 351 页。 7 由于北美殖民地的移民大多数来自英国，因此英国传统不可避免会对 这里的移民世界产生巨大的影响。 北美殖民者们在建立殖民地的同时甚至 在之前就打算按照英国乡村自治的模式设立一个村镇会议来管理他们的 新家园。 并且随着时间的推移， 这种惯例逐渐变为带有强制性色彩的规定。 例如“在新英格兰，要建立一个市镇，首先必须由一群移民向殖民地地方 议会（general court）提出申请耕种权（plantation right） ，过一、二年后， 如果实践证明这个地区条件合格，他们便被获准市镇权（town right）”11 然后就可以组建自己的村镇会议来自我管理了。 可见， 在后期的北美殖民 地，建立村镇后设立村镇会议几乎是必须的步骤了。 当然， 在最初北美殖民地村镇会议的建立的途径多样： 有的是根据本 地居民的意愿建立起来的， 如新英格兰地区的村镇会议； 有的是贵族为了 协调自有土地所有者与自己地产的利益分歧比如卡罗来纳； 还有的就带有 一点历史的巧合了，村镇会议是由殖民地公司主动要求殖民地居民建立 的， 比如弗吉尼亚， 这样的议会的运作与其说是仿照英国议会的形式建立 起来的，是对自由信念的追求，不如说是从经济利益出发，根据殖民地现 状对殖民方针进行调整、 目的是维护公司股东的投资利润， 而不是保护殖 民地居民的政治权利。 但事与愿违， 无论是贵族为了自己的利益建立起来 的村镇会议， 还是殖民公司主导的村镇会议最后都没有成长成为贵族和殖 民公司控制殖民地的工具， 反而给殖民地居民提供了一个联合起来反对贵 族和殖民公司压迫的组织， 使得已然萌生的殖民地自治意识不断壮大， 埋 下了日后争取权力和独立的种子。 2、村镇会议所遵循的一般原则。 从上面的论述， 我们可以看出在当时的北美大陆在很长的一段时间里 极其缺乏严密的从上而下的行政管理， 甚至可以说在那时候的北美， 国家 的大多数权力是缺位的， 这样一个巨大的权力空间给了北美殖民地村镇自 治制度极大的生存和发展空间， 国王留下的权力空白被村镇自治组织 村镇会议填补了， 由此我们已经能够想象的到在北美殖民地村镇自治组织 在那时候的北美对其居民拥有多大的权力！ （1）村镇会议管理的事务范围 “1623 年 10 月初，康涅狄格的地方议会对村镇的权力作了解释。即： 能处理村镇边界内部的全部未处理土地； 能制定与殖民地的一般法律不相 11 thomas.j, the first americans 16071690,the macmillan company 1929:p55 8 矛盾的法令； 能对违犯这些法令的人处以罚金或惩罚， 扣押其财物以抵偿 债务；能选举地方议会所要求的助理；可对一些次要的案件进行审理；还 受命登记土地账目、死者的财产、牛的标记等等”12由于那时欧洲大陆还 没有出项近代的分权理论，无论是北美的村镇会议还是甚至英国的议会， 立法、司法、行政权都没有被人为地分开，呈现一种混权的现象，北美的 村镇会议在村镇管理中也是绝对权威的，它不仅仅具有立法和行政大权， 而且还有某些司法权。 由于当时的北美殖民地缺乏严密的行政管理， 村镇会议虽然产生但其 的运行也还尚未成熟， 在很长的一段时间里， 村镇会议管理的事务非常的 繁杂，千头万绪，几乎只要是本镇发生的纠纷，遇到的公共性问题都要村 镇会议讨论通过。根据现有的 18 世纪中叶新英格兰八个村镇的会议记录 来看，村镇会议管理的事务主要包括：“土地分配、任命村镇官员、经济 管理和税收、教会事务、学校、军事事务、公共卫生、村镇边界划分、个 人纠纷、接纳新镇、与其他村镇的关系、与印第安人的关系、与地方政府 的关系、与地方议会的关系、与县（包括法院）的关系、涉及到本镇的各 殖民地间事务和大英帝国的事务。 其中， 涉及村镇以外的各项事务在总的 记录中平均占 11.9%”13可见这些村镇当时主要处理的是本镇内部事务， 其 中最重要的是经济管理税收以及土地分配，这三种事务所占的比重在 “1/31/5 之间”14由此可以看出，北美殖民地村镇会议的权力涉及范围是 非常广泛的，殖民地居民的最重要政治经济行为都要依托它来进行。 （2）村镇会议独立性原则 如果村镇会议听从与地方议会、 总督、 上级官员甚至是大英帝国的国 王或其使者， 那么北美殖民地的村镇自治也将不复存在。 正是在诸多权威 威胁之下， 村镇会议仍然坚守了自己的独立性， 才能保护自己的居民的权 利不受侵害。法国政治思想家托克维尔指出：“（新英格兰村镇）有个到 处可见的激励人们进取的优点，那就是独立和有权。”15这里的独立和有 权指的就是北美殖民地村镇会议不受上述各种权威的领导， 有独立自主的 能力和权力。 在北美殖民地，人们接触的最初的政治生活就是参加村镇会议的讨 12 charles m andrews, the colonial period of american history ii,yale university,1959:p123 13 michal zuckerman ,peaceable kingdoms :new england towns in the eighteenth century ,alfred a. knope new york,1970:p261 14同前注 p213 15 法 托克维尔，同前注 4,第 56 页 9 论， 自主地决定本村镇的事务， 大家可以在村镇会议上辩论、 争执、 投票、 选举， 而这一切都是不受外来势力干涉的， 每个村镇都像一个独立的王国； 甚至，在北美殖民地，居民们普遍地认为，地方议会的权力是来源于村镇 的， 因而它的法律必须得到由村镇居民选举的地方议会代表的同意， “ （罗 德艾兰）的政治民主则更进一步，那里 1647 年规定选民有立法的创制权 和复决权， 各村镇人民有权自由地取消地方议会制定的任何法律。 法案首 先由一个村镇会议提出，由其他村镇讨论，在各村镇都同意后，交由议会 通过，最后再由各村镇的选民投票表决批准或予以废除。1650 年在建立 代议制政府时又规定村镇有权将不受人民欢迎的法律交付人民重新投票。 1658、1660 年又两次颁布了类似的法律。”16 但我们在说明北美殖民地村镇的独立地位的时候， 也不能将其的独立 性盲目的夸大。 在涉及到所在殖民地全局性的义务问题上， 各村镇有责任 要听从殖民地当局的命令的。 在这个方面， 村镇会议所拥有的独立性就是 在具体的执行过程中有很大的自主空间，可以制定更灵活的政策来应对。 举一个简单的例子： 地方的征什么税是由地方议会表决的， 但计税的凭据 是由村镇会议提供的， 计算税款也是由村镇会议来主持的； 是否设立学校 是由殖民地当局决定的，但是设立一所什么样的学校，花多少钱办学校， 怎样管理学校却是村镇会议说了算。从这个意义上来说，在北美殖民地， 村镇实际上享有全部的行政大权， 上级政府的各种法律和命令都要通过村 镇会议以及其官员来执行，托克维尔指出：“不是中央政府把它的官员借 给了村镇，而是村镇把它的官员借给了上级机关。”17但在名义上，村镇 会议仍然是遵从地方议会的决议的。 除此之外， 村镇会议权力的独立性还表现在它与村镇的各级官员的关 系上。“新英格兰村镇所有官员都必须按村镇会议的指示工作，服从村镇 会议的权威。如果有人对此发生怀疑，那么村镇会议便会给他训示：绝对 禁止任何与本会议之决议相悖之事。”18在所有村镇官员中，最主要的是 行政委员。他们的人数各村镇不等，由村镇会议选出，每一年改选一次。 他们的责任是在会议休会期间处理村镇的日常事务。与其他村镇官员一 样， 行政委员也必须按村镇会议通过的原则办事， 而且为了限制行政委员 的权力， 各个村镇还专门制定详细的规则， 有时候规则还非常的详细严密， 16 michal zuckerman, 同前注 13,p28. 17 法托克维尔，同前注 4,第 58 页。 18 michal zuckerman 同前注 13，p263. 10 导致行政委员实际上成为一个办事员。难怪美国历史学家感叹说：“行政 委员对村镇会议来说仅仅是一个跑腿的， 他们与其它村镇官员一样都是村 镇会议的仆人，只有村镇会议才握有实际决定之大权。”19 村镇会议权力的强大使得北美殖民地居民对村镇会议的权力的依赖 远胜于对远在天边的大英帝国王权的依赖， 甚至也强过对殖民地地方政府 的依赖， 村镇会议的独立实际上为殖民地居民提供了一个培养民主习惯的 温床，在这个温床里，殖民地居民自己为自己的事情做主，顺利度过了对 英王权力依赖的断奶期， 培养了人们独立自主的精神， 这种精神对以后美 国的发展和走向是至关重要的。 （3）村镇会议权力分割原则 从上面的论述中我们可以看到， 在北美殖民地时期由于种种原因， 村 镇会议的权力是非常大的， 过大的权力可以保护殖民地居民不受外来权威 的压迫， 但却可能演变成为新的侵害殖民地居民的权力怪兽。 那么如何控 制这头怪兽呢？最直接的办法就是分权。 在北美殖民地时期， 欧洲启蒙思想家尚未提出近代分权制衡的政治原 则， 但在北美殖民地居民潜意识中可能懵懂地认识到这样一点： 把权力划 分成很多小块，由不同的人执掌，导致集权的可能性会小很多。当然由于 没有先进政治思想的指导，北美殖民地村镇权力的划分是粗糙而直观的， 例如在新英格兰村镇内部，行政权分散在很多由人民选举的各种官员手 中。有的村镇的主要官员有 19 名之多，其中包括：“几名行政委员、几名 财产估价员专门负责估价居民的财产、 几名收税员， 负责按估价的财产收 税、一名治安员，负责村镇治安和边界防卫、一名村镇文书，负责记录村 镇会议的审议事项和管理户籍、一名司库，负责管理村镇的财务。除此之 外，还有一名济贫工作视察员，负责执行济贫法、几名校董，负责管理公 民教育、几名道路管理员，负责大小道路的一切管理工作。此外，有些村 镇还有很多不取报酬的