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宁波大学硕士学位论文 中小企业出口竞争力研究 摘 要 随着经济全球化以及科学技术进步速度的不断加快，无论是国际间还是各 国国内的区域之间的竞争不断加剧，由此引起对竞争力的广泛关注。近年来， 由于中小企业在各国经济发展中的地位日益提高，如何提高中小企业的竞争力 成为理论界与政府共同关注的焦点。作为国民经济的重要基础，中小企业在我 国出口市场占有非常重要的地位，但与与大型企业相比，中小企业由于规模 小，在资源、信息获取、研究开发以及市场开拓等方面处于劣势，所以如何培 育中小企业的出口竞争力是急需解决的问题。 本文以传统贸易理论和迈克尔波特的竞争优势理论为理论基础，提出出口 竞争力的分析模式和指标评价体系，旨在通过对我国中小企业出口状况的分析 和相关产业的竞争优势分析（rca 及 ca 指数），以及中小企业出口竞争力国 别比较的实证分析，得出中小企业竞争优势所在。通过国际经验比较分析，结 合我国国情，得出一些有益的政策经验。指出政府、行业协会、企业自身三方 应形成合力，才能真正提高我国中小企业出口竞争力。分别是，政府方面：健 全中小企业法律法规体系，制定适当的支持中小企业出口的金融、税收优惠政 策，积极推进产业结构调整；行业方面：实行中小企业集群化策略和出口战略 联盟策略；企业自身方面：实行专业化、差异化、多元化等策略。 关键词：中小企业，出口，竞争力关键词：中小企业，出口，竞争力 宁波大学硕士学位论文 research on the export competitiveness of small and medium-sized enterprises abstract with the constant quickening of the economic globalization and scientific and technological progress, the competition between not only the domestic areas but also the international regions is aggravating constantly; therefore, the competitiveness is concerned extensively. in recent years, because the position of small and medium-sized enterprises in the economic development of various countries has been increasing day by day, so it becomes the focus which theory circles and government pay close attention to together that how to improve the competitiveness of the sme. as an important foundation of national economy, the small and medium-sized enterprises occupy very important position in the export market of our country, however, compared with large-scale enterprise, owing to small scale, the small and medium-sized enterprises are in inferior position in such aspects as the acquirements of resources and information, research and development and market open-up, so how to foster the export competitiveness of the small and medium-sized enterprises is a key issue at present. this text regards the traditional trade theory and michael porters competitive advantage theory as the theoretical foundation, put forward the analysis mode and evaluation system of export competitiveness; through the analysis of sme export status, the competitive advantage analysis (rca and ca indexes) of the relevant industries, and the positive analysis of comparison of selected countries, the text draws the export competitive advantage of the sme of our country. by comparative analysis of international experience, combined with the situation of sme in our country, some beneficial policies are concluded. it is pointed out that, only with joint efforts of government, trade union and enterprise itself can we improve the export competitiveness of the sme of our country effectively. specifically, the government should perfect the system of laws and regulations of sme, make proper financial and tax policies so as to support smes export, and advance industrial structure adjustment actively; small and medium-sized enterprises should practise the cluster tactic and export strategic alliance tactic; the individual enterprises should implement such tactics as specialization, differentiation, pluralism. key words：small and medium-sized enterprises, export, competitiveness 宁波大学硕士学位论文 - 1 - 引引 言言 从20世纪70年代开始，世界经济中大量中小企业的存在和崛起，并在各国 的国民经济中扮演了越来越重要的角色，同时越来越多的中小企业开始走上国 际化经营的道路，参与国际贸易活动，并显示了巨大的出口贸易潜力。但是， 在我国由于历史和体制等的原因，中小企业及其出口问题并未引起足够的重 视。在理论方面，也很少有学者就这个问题进行系统的研究，更多的研究往往 集中在大企业，至于与中小企业国际贸易有关的研究，更显得严重不足。 随着经济全球化以及科学技术进步的速度不断加快，无论是国际间还是各国 国内的区域之间的竞争不断加剧，由此引起对竞争力的广泛关注。1994年wef在 国际竞争力报告中对“竞争力”定义为：“竞争力是指一个国家或一个公 司在世界市场上均衡地生产比其他竞争对手更多财富的能力。”这一概念表 明，国际竞争力已从宏观层次上将一国的竞争力问题纳入到国际竞争力的框架 范围内。 随着经济的全球化，作为我国企业“走出去”的一个重要方式，出口对我国 经济增长起了巨大推进作用。随着我国经济的迅猛增长，中小企业在我国产品 出口中的地位日趋明显，在国民经济发展中的不可或缺性要求中小企业在市场 竞争中能够发展与壮大，这就急需培育中小企业的出口竞争力。本文将综合运 用企业理论和国际竞争力理论研究怎样提高我国中小企业出口竞争力问题，扩 大在国际市场的份额，从而提高我国综合国力。 本文通过中小企业出口相关行业实证分析，中小企业出口状况系统分析，以 及中小企业国际比较分析，得出我国中小企业出口竞争优势所在，并借鉴国外 经验，认为，应在政府、行业、企业自身三方面共同努力下真正有效地促进中 小企业出口。政府应不断完善促进中小企业的法律法规体系，实施优惠的财政 税收政策，以及必要的金融促进政策，并不断推进产业结构调整，扩大高新技 术产品出口比重；中小企业应实行集群化策略，在政府扶持下，企业间建立联 系以促进学习和交流，发展具有竞争优势的特色产业。并实行战略联盟以达到 资源互补、风险共担、利益共享。企业自身要实行生产专业化、产品差异化、 市场多元化。 宁波大学硕士学位论文 - 2 - 1 理论综述 1.1 国际贸易理论对竞争力来源的解释 1.1.1 比较优势理论 绝对优势绝对优势 1776 年亚当斯密在其国富论中提到，各国在生产技术上的 绝对差异，进而造成的劳动生产率和生产成本上的绝对差异，是国际贸易和国 际分工的基础。1如果一国拥有更高的劳动生产率或更低的生产成本和价格，就 称该国在这一产品上拥有绝对优势。绝对优势理论认为，一国应该专业化并出 口那些自己拥有绝对优势的产品。当两个国家用各自拥有绝对优势的产品相交 换时，两个国家的社会福利水平会得到同时提高。因此从绝对优势理论我们可 以看到，一国具有绝对优势的产品具有国际竞争力。但是，如果一个国家在两 种产品上同时拥有绝对优势而另外一个国家在这两个产品上同时处于劣势状态 怎么办？ 相对优势相对优势 1817 年大卫李嘉图从相对生产效率的角度提出了比较优势原理 （law of comparative advantage），2他认为即使一国在两种商品的生产上较之另一国 均处于劣势，仍有可能有互利贸易。一个国家可以专门生产、出口它的绝对劣 势相对小一些的商品（这是其有比较优势的商品），同时进口其绝对劣势相对 大的商品（这是其有比较劣势的商品），同样能获得贸易受益，提高社会福 利。从相对优势理论我们可以看出，一国在其存在相对优势的产品上也存在着 国际竞争力。那么，相对优势从何而来? 要素禀赋理论要素禀赋理论 1933 年瑞典经济学家赫克歇尔（efheckscher）和俄林 （bolin）提出要素禀赋理论（factor- endowment theory）,该理论认为，由于国与 国之间在要素禀赋上存在着差异，使得要素价格也产生差异，进而导致生产成 本和产品价格的差异。一国应该出口那些在生产中需要密集使用该国相对丰裕 和廉价的生产要素的产品，而进口那些在生产中需要密集使用该国相对缺乏和 昂贵的生产要素的产品。要素禀赋理论从生产产品的投入要素价格的差异来解 释比较优势，它告诉我们，一个产品的竞争力主要来源于其生产要素价格方面 的竞争力。 以上种种理论解释了各个国家（企业）竞争力的来源，可以看出，竞争力的 本质是一致的，既竞争力是相互比较之后所存在的某种差异的反映。应该说， 上述理论在解释现实中的某些贸易格局上是相当成功的，并曾在相当长时期内 1 a. smith, the wealth of nations, new york: the modern library 1937. 2 david richardo, the principles of political economy and taxation, homewood: irwin, 1963. 宁波大学硕士学位论文 - 3 - 构成了国际分工与贸易理论的主流。但它们终究存在着局限性，其比较利益产 生的前提是各国的供给、生产条件不可改变，资源和生产要素不能在国际间流 动，这种传统比较优势具有静态的特征。但处于当今经济全球化的条件下，生 产要素、资源可以在国际间流动；自然资源通过技术进步可以被改良、人工合 成或被新材料所替代，人力资源可以通过人力资本投资而以“质量”上的优势 弥补“数量”上的劣势。这表明，大部分发展中国家所具有的静态比较优势， 在国际竞争中并不一定具有动态的竞争优势。1 1.1.2 新国际贸易理论 由于传统贸易理论是以“生产规模报酬不变”和“完全竞争”为基本假定 的，故很难解释二战到 1975 年间出现的大量新现象：国际贸易的垄断竞争、新 技术保护主义、产业内贸易等。事实上，这些现象都可以用“规模经济”、 “产品差异”、“不完全竞争”等予以概括。 瑞典经济学家林德尔于 1962 年提出，即使不同地域之间要素禀赋条件及生 产函数并无不同，但由于需求偏好的区际差异也可引致互利的贸易。他指出， 许多国家相互出口的往往是种类相同、但品牌不同的产品。它们从国际贸易中 获得的利益在多数情况下表现为消费者由于买到了所希望的特定品牌的工业品 而获得了效用。故产业内贸易可以得到解释。在这类贸易中，产品差异化具有 重要作用。产品差异程度越高，产品的可替代性越小，产品的需求价格弹性越 低，其结果是厂商可在一定程度上控制自己产品的价格。而这是以完全竞争为 假设前提的传统贸易理论所无法解释的。针对传统贸易理论的不足，以不完全 竞争为假设前提的新贸易理论应运而生。 除了产品差异化以外，该理论中最重要的一个核心概念就是规模经济。即指 企业在不完全竞争条件下因参与国际贸易导致市场扩大从而使长期平均成本随 着产量的增加而下降。与传统贸易理论相比，新贸易理论大量运用产业组织、 市场结构、不完全竞争、规模经济、产品差异等概念和思想来构建新的理论模 型，使国际贸易理论取得了新的重大进展。 1985 年，赫尔普曼和克鲁格曼的市场结构和对外贸易一书的出版，标 志着新贸易理论趋于成熟。该书综合了各种新的贸易理论，提出了一个系统的 分析框架，从而把新贸易理论提升到基础理论的高度，使其适用性进一步增 强。该书提出的一个贸易模型不仅导入了规模经济、产品差异因素，符合垄断 1 张金昌：国际竞争力评价的理论和方法，经济科学出版社 2002 年版，第 42 页。 宁波大学硕士学位论文 - 4 - 竞争假设的条件，而且还兼容了传统比较优势，从而使新贸易理论更一般化， 解释力更强。该模型表明： 第一，产业间贸易是建立在比较优势和要素禀赋基础之上的，劳动力资源丰 富国之所以成为劳动密集型产品的净出口国和资本、技术密集型产品的净进口 国，起决定作用的主要因素仍然是比较优势。 第二，产业内贸易则是建立在规模经济和产品差异基础上的，即使两国具有 同等的技术水平和相同的资本劳动比率，两国同产业的厂商仍将生产异质产 品，消费者对外国差异制成品的需求仍将引致产业内贸易。由于对规模经济的 追求，贸易双方一般只能生产种类有限的产品，然后通过产业内贸易来增进双 方的社会福利。 第三，以比较优势为基础的产业间贸易和以规模经济、产品差异为基础的产 业内贸易是可以共生并存的。 新贸易理论表面，在资本密集和技术密集领域，专业化生产某一种或几种产 品，形成规模优势和产品差异化，更加有利于国际竞争力的提高。 1.2 中小企业理论1 1.2.1 资本主义发展早期“中小企业淘汰论” “产业革命”后，由于机器的使用，劳动生产率大幅度提高，近代大工业猛 烈冲击着传统的手工作坊，有关中小企业的理论也就随之而生。在自由竞争资 本主义时期，与大工业对传统手工业的替代过程相适应，英国出现了“中小企 业淘汰论”。马歇尔（a.maxshall）在其 1890 年初版的经济学原理一书中 明确指出：要通过大机器生产的竞争，淘汰和消灭以手工业和家庭手工业为代 表的小型企业。在他之后，ja罗宾逊也在 1909 年发表的产业制度论 中，指出了以低工资和延长劳动时间为条件的小企业存在的不合理性，从制度 的角度出发，对中小企业的存在提出了批判，他主张实施最低工资制，以限制 其发展。 1.2.2 垄断资本主义时期“中小企业存在论” 19、20 世纪之交，各先进资本主义国家先后进入垄断资本主义时期。虽然 大资本吞并中小资本，中小企业破产常常发生，中小企业仍表现出顽强的生命 力，在经济中仍占有一定地位并发挥重要作用。另外，大工业造成的负面影响 也日渐暴露，这些现象促使人们开始反思中小企业理论。从 19 世纪 90 年代开 始，各国经济学家分别从不同角度论证中小企业为什么能大量生存的问题。 1 锁箭：中小企业发展的国际比较，中国社会科学出版社 2001 年 11 月第 1 版，详见第 85 页。 宁波大学硕士学位论文 - 5 - （1）“生物学理论” 马歇尔在 1891 年的经济学原理第 2 版中修正了原有观点，借鉴进化论 “生命周期”思想，解释在垄断资本主义时期中小企业存在和发展的现象。他 认为，整个经济好比一片森林，中间既有参天的“大树”（大企业），也有幼 弱的“小树”（中小企业）。“大树”在获取阳光、空气方面具有优势，“小 树”在这方面的劣势导致其大量死亡，但残存下来的“小树”经过顽强挣扎， 可以逐步长成“大树”，而原有的“大树”因老化终将死亡，让位给新的“大 树”。即是说企业的发展有其生成发展衰亡的生命周期，大企业衰退 后被中小企业所取代是自然法则。除此之外，马歇尔还从内部经济和外部经济 的角度阐述了中小企业组织相对于大规模企业组织的一些优越性，即从中小企 业经营特点上分析其存在的原因。 （2）“不完全竞争理论” 不完全竞争论者认为，企业受“产品差别性”和“市场不完全性”的影响， 其规模自然是有一定限度的，不可能无限制地扩大，中小企业正是由此而获得 了 生 存 空 间 。 持 此 观 点 的 有 ： 斯 拉 法 （ p sraffa ） 、 张 伯 伦 （ehchamberlin）、罗宾逊夫人（jrobinson）和哈罗德（rfharrod） 等。张伯伦主要从规模小、对市场需求变化具有较强的适应性和灵活性来论证 中小企业的竞争力；罗宾逊夫人则从不同企业参与竞争的条件不同出发，认为 只要中小企业能发挥自身优势，同样可对市场价格产生影响，拥有竞争优势。 1.2.3 当代中小企业理论“中小企业发展论” 进入 60 年代、尤其是 70 年代后, 中小企业在经历了前一时期不断萎缩之 后，突然迅速增长起来，并在很多方面较之大企业显示出更多的优势、中小企 业已成为现代经济体系中最重要他组成部分。因此，诞生于这一时期的“中小 企业发展理论”，不再从中小企业是在大企业的夹缝中苦苦求生存去解释中小 企业存在的原因，而是力图科学地论证中小企业适应现代经济的发展，在社会 经济结构中发挥着不可替代的作用的机理。 （1）“社会分工论” 随着社会经济的迅速发展，中小企业的生命力及在经济中的地位和作用日益 见升，大企业与中小企业的关系发生了深刻的变化，由过去弱肉强食的外部竞 争关系变为企业内部协调合作关系，从直接竞争变为协调竞争，从而出现了社 会分工的深化。 产业（或行业、部门）分工论产业（或行业、部门）分工论 施特菜（staley）和莫斯（morse）1965 年对 美国产业组织结构作了实证分析后，认为从技术和经济两方面分析生产成本， 宁波大学硕士学位论文 - 6 - 规模经济，市场特性及地缘区位等因素，可知不同产业适于不同规模的企业经 营。根据这些因素，他们归纳出 8 种适合中小企业经营的细分产业。 中心外围论中心外围论 r、t艾夫里特（rtaveritt）认为，现代经济存在以 垄断企业为核心的核心企业和处于其周围的中小外围企业两大企业群。核心企 业是大规模、多元化、复合化的跨国公司，具有垂直合并企业间关系。外围企 业是小规模的、市场密度低而经营期短，具有成本高的性质。 （2）“竞争簇群论” 哈佛商学院教授迈克波特（meporter）在簇群与新经济学一文中 认为，“簇群”是位于某个地方，在特定领域获得不同寻常的竞争胜利的公司 和机构的集合。簇群既促进竞争又促进合作，竞争是为取胜和保留客户，合作 则大多是垂直的，介于相关产业中的公司和本地机构之中。竞争与合作能够并 存是因为它们发生在不同的领域，发生在不同的参与者身上。一个由相互独立 而又非正式联盟的公司和机构组成的簇群，代表着一种富有活力的组织形式， 具有效率、有效性和灵活性方面的优势。波特进一步指出：现代竞争取决于生 产力，而非取决于投入或单个企业的规模。生产力取决于公司如何竞争，而非 它们在何领域竞争。如果公司运用熟练的方法和先进的技术，提供独特的产品 和服务，那么都能产生较高的生产力。所有产业都能够运用先进的技术，所有 产业都能成为知识密集型产业。波特还认为：簇群一旦开始形成，就会出现一 个自我强化的循环，这个循环能促进它的发展，尤其是当地方机构持支持态度 和地方竞争富有活力时更是如此。 （3）“技术创新论” 从 60 年代起，许多学者研究了中小企业在技术创新进程中的作用。曼斯菲 尔德（emansfield）通过对一些产业的实证分析，发现技术创新与垄断的关系 因产业的不同而不同。谢勒尔（fsoberer）的结论是专利发明（创新）并不与 企业规模的增长成正比，且认为，伴随着企业规模的扩大，常常会出现活力的 衰退。卡尔松（bcarlsson）认为技术的进步降低了生产的最小有效规模，即平 均成本曲线向左移。卡米思（mkamien）和施瓦茨（n. schwouto）则指出：一个 介于垄断和完全竞争的市场结构，将促进最高速度的发明创新活动，而由各具 特色的中型企业组成的新企业可以随时进入的行业，最适合技术的进步。罗斯 韦尔（rrothwell）则根据大企业和中小企业管理结构的不同特点，论证了中小 企业在技术创新上的优势。阿科斯（zjacs）和奥德斯（dbaudretsch）对 1982 年美国 34 个创新最多的行业中不同规模企业的创新数进行了比较分析，结 论是：随着集中程度的提高，企业的创新趋于下降。在不完全竞争的市场中， 宁波大学硕士学位论文 - 7 - 大企业的创新优势比较明显；而在产业成长的早期，创新和熟练劳动力的使用 相对较重要的行业，以及近于完全竞争的市场中，中小企业的技术创新表现出 明显的优势；创新可以在某种程度上抵消中小企业内在成本劣势，有效地帮助 其进入一个行业，并提高其创新的活力。 1 1.3 竞争优势理论 理论界从 20 世纪 50 年代末开始关注竞争优势的概念，到了 60 年代开始对 其进行系统研究。最早对竞争优势研究做出贡献的是哈佛商学院，他们提出了 竞争优势的环境模型，分析企业竞争优势的外部影响因素。80 年代，企业竞争 战略研究者开始系统运用产业组织理论构建战略分析方法，迈克尔波特 (michael e. porter)是其中的代表者。他对企业竞争环境进行了系统分析，提出了 著名的“五力模型”和三种通用的竞争战略及价值链的分析方法。 1.3.1 五力模型 2 潜 在 入 侵 者 产 业 竞 争 者 现 有 企 业 间 的 竞 争 买 方 供 方 替 代 品 供 方 侃 家 能 力买 方 侃 家 能 力 替 代 产 品 或 服 务 的 威 胁 新 入 侵 者 的 威 胁 图图 1.1 决定产业盈利能力的五种竞争作用力决定产业盈利能力的五种竞争作用力 （资料来源：（美）迈克尔波特，竞争优势 华夏出版社 1997 年版。） 决定企业获利能力的首要因素是“产业吸引力”。企业在拟定竞争战略 时，必须要深入了解决定产业吸引力的竞争法则。竞争法则可以用五种竞争力 来具体分析，如图 1.1 所示，这五种竞争力包括：新加入者的威胁、客户的议价 能力、替代品或服务的威胁、供货商的议价能力及既有竞争者。 1 李庚寅 黄宁辉：经济学家2001 年第 3 期。 2 （美）迈克尔波特：竞争优势，华夏出版社 1997 年版，第 3 页。 宁波大学硕士学位论文 - 8 - 这五种竞争力能够决定产业的获利能力，它们会影响产品的价格、成本、与 必要的投资，也决定了产业结构。企业如果要想拥有长期的获利能力，就必须 先了解所处的产业结构，并塑造对企业有利的产业结构。 1.3.2 三大战略 1 波特在五种竞争作用力分析基础上，提出了两种基本的竞争优势成本优 势和差异优势。当企业能够比其竞争对手以更低的成本生产某种产品或提供某 种服务时，该企业具有成本优势；当企业提供了与竞争对手相类似但又有其独 特性的产品，并能因此获得额外的收益时，该企业获得差异优势。 将两种基本的竞争优势与企业谋求优势的业务范围结合，波特提出了三种基 本 竞 争 战 略 方 法 ： 总 成 本 领 先 战 略 (overall cost leadership) 、 差 异 化 战 略 (differentiation)、目标集聚战略(focus )。 1、 成 本 领 先2、 标 歧 立 异 3a、 成 本 集 聚3b、 歧 异 集 聚 竞 争 景 框 竞 争 景 框 广 景 目 标 狭 景 目 标 相 对 低 成 本标 歧 立 异 竞 争 优 势竞 争 优 势 图图 1.2 三种基本战略三种基本战略 （资料来源：（美）迈克尔波特，竞争优势 华夏出版社 1997 年版） “总成本领先战略”要求企业必须建立起高效、规模化的生产设施，全力以 赴地降低成本，严格控制成本、管理费用及研发、服务、推销、广告等方面的 成本费用。为了达到这些目标，企业需要在管理方面对成本给予高度的重视， 确实总成本低于竞争对手。 1 （美）迈克尔波特：竞争优势，华夏出版社 1997 年版，第 10 页。 宁波大学硕士学位论文 - 9 - “差异化战略”是将公司提供的产品或服务差异化，树立起一些全产业范围 中具有独特性的东西。实现差异化战略可以有许多方式，如设计名牌形象，保 持技术、性能特点、顾客服务、商业网络及其他方面的独特性，等等。最理想 的状况是公司在几个方面都具有差异化的特点。但这一战略与提高市场份额的 目标不可兼顾，在建立公司的差异化战略的活动中总是伴随着很高的成本代 价，有时即便全产业范围的顾客都了解公司的独特优点，也并不是所有顾客都 将愿意或有能力支付公司要求的高价格。 “专一化战略”是主攻某个特殊的顾客群、某产品线的一个细分区段或某一 地区市场。低成本与差异化战略都是要在全产业范围内实现其目标，专一化战 略的前提思想是：公司业务的专一化能够以较高的效率、更好的效果为某一狭 窄的战略对象服务，从而超过在较广阔范围内竞争的对手。公司或者通过满足 特殊对象的需要而实现了差异化，或者在为这一对象服务时实现了低成本，或 者二者兼得。这样的公司可以使其赢利的潜力超过产业的平均水平。 竞争优势是所有战略的核心，企业要获得竞争优势就必须作出选择，必须决 定希望在哪个范畴取得优势。全面出击的想法既无战略特色，也会导致低于水 准的表现，它意味着企业毫无竞争优势可言。 1.3.3 价值链 1 辅 助 活 动 图图 1.3 基本价值链基本价值链 （资料来源： （美）迈克尔波特，竞争优势 华夏出版社 1997 年版） 1 （美）迈克尔波特：竞争优势，华夏出版社 1997 年版，第 34 页。 技 术 开 发 采 购 企业 基础 设施 人力 资源 管理 内部后勤 生产经营 外部后勤 市场销售 服 务 宁波大学硕士学位论文 - 10 - 竞争优势源自于企业内部的产品设计、生产、营销、销售、运输、支援等多 项独立的活动。这些活动对企业的相对成本地位都有贡献，同时也是构成差异 化的基础。因此，分析竞争优势的来源时，必须要有一套系统化的方法，来检 视企业内部的所有活动、及活动间的相互关系。 价值链就是一套分析优势来源的基本工具。它可将企业的各种活动以价值传 递的方式分解开来，藉以了解企业的成本特性，以及现有与潜在的差异化来 源。企业的各种活动既是独立的，也是互相链结的。 企业应该根据竞争优势的来源，并透过了解组织结构与价值链，价值链内部 的链结，以及它与供应商或营销渠道间的链结关系，制订一套适当的协调形 式，而根据价值链需要设计的组织结构，有助于形成企业创造并保持竞争优势 的能力。 公司的价值链，进一步可与上游的供应商与下游的买主的价值链相连，构成一个 产业的价值链。 1.3.4 钻石体系 1 生 产 要 素 相 关 和 支 持 需 求 状 况 企 业 战 略 组 织 图图 1.4 国家“钻石”模型国家“钻石”模型 (资料来源：（美）迈克尔波特 国家竞争优势华夏出版社 2002 年) 在企业竞争的成功上，国家扮演了重要的角色。因此，波特将他的研究更延伸 到了国家竞争力上。针对这个主题，波特提出“钻石体系”(又称菱形理论)的分 析架构。他认为可能会加强本国企业创造竞争优势的速度包括： （1） 生产要素：是指一个国家将基本条件(如天然资源、教育、基础建设) 转换成特殊优势的能力。如高度的专业技巧与应用科技。例如，荷兰的花卉业 1 （美）迈克尔波特 国家竞争优势华夏出版社 2002 年版。 宁波大学硕士学位论文 - 11 - 很发达，它并不是因为位居热带而有了首屈一指的花卉业，而是因为它在花卉 的培育、包装及运送上具有高度专精的研究机构。 （2） 需求状况：是指本国市场对该项产业所提供或服务的需求数量和成熟 度。例如，日本家庭因为地狭人稠，所以，日本的家电都朝小型、可携带的方 向发展。正是因为日本国内市场拥有一群最挑剔的消费者，这使得日本拥有全 球最精致、最高价值的家电产业。 （3） 企业的战略、结构和竞争对手：这是最后一个影响竞争优势的因素。 企业的组织方式、管理方式、竞争方式都取决于所在地的环境与历史。若是一 个企业所在地鼓励创新，有政策与规则刺激企业往训练技术、提升能力与固定 资产投资的方向去努力，企业就会有竞争力。另外，当地若有很强的竞争对 手，也会刺激企业不断地提升与改进。 （4） 相关产业和支持产业表现：一个产业想要登峰造极，就必须有世界一 流的供货商，并且从相关产业的企业竞争中获益，这些制造商及供货商形成了 一个能促进创新的产业“族群”。例如，意大利具有领导世界的金银首饰业， 就是因为意大利的机械业已经占领了全球珠宝生产机械 60%的市场，而且意大利 回收有价金属的机械也领先全球。 钻石体系是一个动态的体系，它内部的每个因素都会相互拉推影响到其它因 素的表现，同时，政府政策、文化因素与领导魅力等都会对各项因素产生很大 的影响，如果掌握这些影响因素，将能形塑国家的竞争优势。 宁波大学硕士学位论文 - 12 - 2 中小企业界定及出口竞争力的含义 2.1 中小企业的概念界定 如何科学正确地界定中小企业，与政府采取和实施的政策措施密切相关。政 府制订中小企业界定标准的目的，是为分析把握中小企业的规模结构，为制定 和实施扶持政策提供依据。中小企业概念界定的重要原则之一就是相对性原 则，主要表现为以下三个方面：地域相对性，即经济规模大小不同的国家或 地区界定中小企业规模普遍选用的标准不同；时间相对性，即任何国家(或地 区)对中小企业规模的界定标准都不是一成不变的，而是随着经济的发展及社会 变化而不断变动的；行业相对性，即企业规模的大小总是随行业的不同而不 同，不论采用什么样的标准，中小企业的实际规模总与行业差别有关，中小企 业界定的标准应能充分反映每个行业的特点。 2.1.1 世界各国中小企业的概念界定 从统计学的角度来看，各国对中小企业的规定是五花八门的，见表 2.1 表表 2.1 世界主要国家和地区中小企业划分标准世界主要国家和地区中小企业划分标准 国家、地 区 企业类型 划分标准 比利时 小企业 雇员在 50 人以下。 法国 手工业 小企业 中小企业 从业人员 10 人以下； 从业人员 50 人以下； 从业人员 50-499 人。 德国 (质的规定) 小企业 中企业 1.不能从资本市场筹集资金； 2.经营者直接承担风险； 3.经营者与雇员一起劳动。 从业人员 19 人； 从业人员 10300 人。 荷兰 中小企业 雇佣人数在 100 人以下的私人企业。 意大利 中小企业 从业人员 500 人以下，资本金 15 亿里拉以下。 日本 中小企业 制造业：从业人员 300 人以下，资本金 3 亿日元以下； 批发业：从业人员 100 人以下，资本金 3000 万日元以下； 零售服务业：从业人员 50 人以下，资本金 1000 万日以下。 西班牙 小企业 中企业 雇员 50 人以下； 雇员 50499 人。 宁波大学硕士学位论文 - 13 - 英国 中小企业 质的规定 小制造业 小建筑、矿业 小零售业 小批发业 1.市场份额较小； 2.所有者亲自管理； 3.企业独立经营。 从业人员在 200 人以下； 从业人员在 20 人以下； 年销售收入在 18.5 万英镑以下； 年销售收入在 73 万英镑以下。 欧盟 微型企业 小型企业 中型企业 从业人员在 10 人以下； 从业人员为 10-50 人，年销售额 700 万欧元以下，年资产总额 500 万欧元以下； 从业人员为 250 人以下，年销售额 4000 万欧元以下，年资产总额 2700 万欧元以下。 巴西 中企业 小工业 雇员 50-249 人。 雇员在 25 人以下。 墨西哥 中小企业 雇员在 250 人以下，固定资产 100 力林吉特以下。 韩国 中小企业 制造业、运输业：从业人员 300 人以下或资产总额 5 亿韩元下； 建筑业：从业人员 50 人以下或资产总额 5 亿韩元以下； 商业、服务业：从业人员 50 人以下或资产总额 5000 万韩元下； 批发业：从业人员 50 人以下或资产总额 2 亿韩元以下。 印度 小工业 零细经营 协力企业 机械设备投资额在 200 万卢比以下； 投资额在 20 万卢比以下； 投资额在 250 万卢比以下，59%以上的经营为其他企业进行零件 生产、组装。 新加坡 小企业 中企业 固定资产在 500 万新元以下； 固定资产为 500 万1000 万新元。 台湾地区 中小企业 制造业：资本金在 4000 万新台币、总资产额在 1.2 亿新台币下； 矿业：资本金在 4000 万新台币以下； 商业运输业等：年销售额在 4000 万新台币以下。 美国 中小企业 制造业：一般行业从业人员 500 人以下，汽车制造业 1000 人以 下，航空制造业 1500 人以下； 零售服务业：年销售额在 8 万美元以下； 批发业：年销售额在 2 万美元以下； 农业：年销售额在 100 万美元以下。 （资料来源：根据德埃贝哈德哈默中产企业与中国中小企业对外合 作协调中心国外中小企业概况及有关机构等资料整理。） 宁波大学硕士学位论文 - 14 - 2.1.2 我国中小企业的概念界定 2002 年 6 月 29 日通过，自 2003 年 1 月 1 日起施行的中华人民共和国中 小企业促进法(简称中小企业促进法 对中小企业的划分标准有了新的规 定，新的标准更符合我国国情，并与国际通行标准接轨。中小企业促进法 在第一章总则第二条中规定：“本法所称中小企业，是指在中华人民共和国境 内依法设立的有利于满足社会需要，增加就业，符合国家产业政策，生产经营 规模属于中小型的各种所有制和各种形式的企业。中小企业的划分标准由国务 院负责企业工作的部门根据企业职工人数、销售额、资产总额等指标，结合行 业特点制定，报国务院批准。”，新的标准拟规定工业企业销售收入和资产总 额均在 5000 万元以下的为小型企业；销售收入和资产总额均在 5000 万元至 5 亿元之间的为中型企业；销售收入和资产总额均在 5 亿至 50 亿元之间的为大型 企业；销售收入和资产总额均在 50 亿元以上的为特大型业。 2003 年 3 月公布的中小企业标准暂行规定根据企业的职工人数、销售 额、资产总额等指标，结合行业特点制定。具体内容见表 2.2：1 表表 2.2 中国主要行业中小企业界定标准中国主要行业中小企业界定标准 大型企业 中型企业 小型企业 工业 职工人数 2000 人以上， 或销售额 3 亿元以上， 或资产总额 4 亿元以 上。 职工人数 3002000 人，同时 销售额 3000 万元及以上，且资 产总额 4000 万元以上。 职工人数 300 人以下， 或销售额 3000 万元以下 或资产总额 4000 万元以 下。 建筑业 职工人数 3000 人以上， 或销售额 3 亿元以上， 或资产总额 3 亿元以 上。 职工人数 6003000 人，同时 销售额 3000 万元及以上，且资 产总额 4000 万元及以上。 职工人数 600 人以下， 或销售额 3000 万元以下 或资产总额 4000 万元以 下。 零售业 职工人数 500 人以上， 或销售额 1.5 亿元以上。 职工人数 100500 人，同时销 售额 1000 万元及以上。 职工人数 100 人以下， 或销售额 1000 万元以 下。 批发业 职工人数 200 人以上， 或销售额 3 亿元以上。 职工人数 100200 人，同时销 售额 3000 万元及以上。 职工人数 100 人以下， 或销售额 3000 万元以 下。 交通运 输业 职工人数 3000 人以上， 或销售额 3 亿元以上。 职工人数 5003000 人，同时 销售额 3000 万元及以上。 职工人数 500 人以下， 或销售额 3000 万元以 下。 邮政业 职工人数 1000 人以上， 职工人数 4001000 人，同时职工人数 400 人以下， 1 尹柳营：中小企业如何发展与腾飞清华大学出版社 2003 年 9 月第 1 版，第 8 页。 宁波大学硕士学位论文 - 15 - 或销售额 3 亿元以上。 销售额 3000 万元及以上。 或销售额 3000 万元以 下。 住宿和 餐饮业 职工人数 800 人以上， 或销售额 1.5 亿元以上。 职工人数 4008000 人，同时 销售额 3000 万元及以上。 职工人数 400 人以下， 或销售额 3000 万元以 下。 按现行中小企业划分标准进行统计的情况看，我国中小企业与世界一些国 家的确认标准相比，实际的人数规模相对偏高，而资产、资本和营业额规模相 对偏低，这反映了我国中小企业多为劳动密集型的基本国情。但是，我国平均 每 125 个公民拥有一个中小企业，而发达国家平均每 10 个人拥有一个中小企 业，因此我们的发展空间巨大。 2.2 竞争力的含义及构成 2.2.1 竞争力的含义 “竞争力”这一概念，虽然常常被人们提及，但由于对它的研究往往是在不 同层面上开展的，因此目前还没有一个普遍一致的定义和共同的评估标准。由 于主体不同或竞争范围不同，竞争力的类别也很多：有国际竞争力、国家竞争 力、区域竞争力、企业竞争力和个人竞争力等。 1985 年，总部设在瑞士日内瓦的“世界经济论坛(wef)”曾经对“国际竞争 力”作过明确的定义：国际竞争力是企业主目前和未来在各自的环境中以比他 们国内和国外的竞争者更有吸引力的价格和质量来进行设计、生产并销售货物 以及提供服务的机会和能力。这里的国际竞争力是指企业在国际市场范围内与 其竞争对手比较而优于对手的能力。随着国际经济的发展变化，1994 年 wef 在 国际竞争力报告中对“竞争力”重新定义：竞争力是指一个国家或一个公 司在世界市场上均衡地生产比其他竞争对手更多财富的能力。 我们可以从外表现象和内在本质两个方面理解竞争力。从企业在市场竞争中 的外在表现看，一个企业竞争力的大小主要决定于企业产品或服务的价格和质 量，看其产品或服务的价格和质量是否比它的竞争者的产品或服务更有吸引 力。企业竞争力的大小主要体现在其产品或服务的赢利能力上。因此，价格和 质量是一个企业的产品或服务赢得顾客和扩大市场占有率的关键因素。从本质 看，一个企业的产品或服务的价格和质量在同行中占有优势，这是一个结果。 之所以有优势，既有内在的、本质的原因，又有外部环境的原因。就其内在 的、本质的原因而言，或者是因为企业有足够的资本和通畅的融资渠道；或者 是因为企业有行之有效的产品成本管理手段；或者是因为企业掌握先进的技 术；归根结底是因为企业拥有一批出色的技术人员和管理人才。因此，研究企 宁波大学硕士学位论文 - 16 - 业竞争力，更应该重视一个企业内在的、本质的竞争力。任何一个国家、地 区、个体或组织的竞争力，既包括其显现的实力，也包括其隐含的潜力。竞争 力的概念，不仅仅局限于经济方面，而且应该包括教育、科技和社会乃至人的 价值体系。由于竞争制胜与否涉及众多因素，因此，竞争力应该是指与各种因 素有关的能力之总和。竞争力是一种综合能力，所以，也常称为综合竞争力。 2.2.2 竟争力的构成1 竞争力是一种涉及多种因素的综合能力，对于不同的主体，在不同类型的竞 争场合，构成竞争力的要素不同。 （1）国家竞争力综合国力 当今世界各个国家之间的竞争中，决定一个国家在国际竞争中制胜的能力称 为国家竞争力，也称为综合国力。所谓综合国力，不仅包括一个国家的政治、 军事、经济、科技、教育、地理、资源等方面的实力和潜力，还应该包括十分 重要的与民族传统文化有关的民族凝聚力和与社会因素有关的社会亲和力。 日本综合研究所认为，一个国家的综合国力，可以用国际贡献能力、国家生 存能力和强制能力三大要素加以测定。衡量一个国家的国际贡献能力，其指标 有经济实力、金融实力和