（法律史专业论文）清代调解制度研究.pdf

， 明 是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文拓者签名参羞j 氛导师签名：t 二互竺兰 l 山东人学硕i ：学位论文 目录 。1 。3 。1 。l ( 二) 本文的研究范围4 ( 三) 研究方法及本文主旨5 一、清代调解制度的基础7 ( 一) 清代调解制度的历史溯源7 ( 二) 清代调解制度的社会制度基础9 ( 三) 清代调解制度的思想文化基础l l 二、清代调解制度的形式1 5 ( 一) 调解的适用范围1 5 ( 二) 具体调解形式的分析1 8 1 、州县官员组织的调解1 9 2 、宗族调解2 4 3 、乡保、乡绅等参与的调解2 8 4 、中保人调解与其他主体进行的调解3 0 三、清代调解制度的依据3 3 ( 一) “情”、“理”、“法”作为调解依据3 3 ( 二) 调解依据的意识形态化宣传3 6 四、清代调解制度的效度3 8 五、结语4 1 参考文献4 2 致谢4 7 攻读学位期间发表的学术论文目录4 8 山东人学颀。l 学位论文 c o n t e n t a b s t r a c ti nc h i n e s e l a b s t 髓c ti ne n g l i s h 3 i n t r o d u c t i o n 1 it l l ec o n c e p to fm e d i a t i o n 1 i it i l es c o p eo f t l l i sp a p e r 4 i i ir e s e a r c hm e t h o d sa i l dp u r p o s eo f “sp a p e r 5 c h a p t e r l m e d i a t i o ns y s t e mb a s e do nt h eq i n gd y n a s 够7 i1 1 1 eh i s t o 巧o f q i n gd y n a s 够7 i ib a s i so f m e d i a t i o ns y s t e mi ns o c i a ls y s t e m 9 i i ib a s i so f m e d i a t i o ns y s t e mi nt 脚i t i o n a lc m n e s ec u l t u r e 1 1 c h a p t e r 2 t h em e d i a t i 伽哆p eo f q i n gd y n a s 锣1 5 it i l es c o p eo f m e d i t a t i o ns y s t e m 1 5 i it l l es p e c i f i ct y p eo f m e d i t a t i o ns y s t e m 1 8 1 z h o u x i a nm e d i t a t i o n 1 9 2 z o n g z um e d i t a t i o n 2 4 3 x i a j l 曲a o 、x i a n g s h e nm e d i t a t i o n 2 8 4 z h o n g b a o r e nm e d i t a t i o na i l do t l l e rs u b j e c t sm e d i 诅t i o n 3 0 c h a p t e r 3 i n v e s t i g a t i o no fm e d i a t i o na p p l i c a b i eb a s i s 3 3 i f e e l i n g ”，”r e a s o n ”，l a w ”a st l l eb a s i so fm e d i t a t i o n 3 3 i ii d e o l o g i c a la d v o c a t eo fm e d i t a t i o nb a s i s 3 6 c h a p t e r 4 a c t u a le 骶c to f m e d i 伽o no f q i n gd y n a s t y 3 8 c h a p t e r 5 s u m m a 呵4 l b i b l i o g r a p h y 4 3 a c l 【n o w i e d g e m e n t 4 7 t h ec a t a l o g u eo fa c a d e m i cp a p e 璐w h e ni nt h es t l i d yo fm a s t e r sd e g 阳e 4 8 山东大学硕t 学位论文 中文摘要 决机制的选题价值在于这是切近中国传统司法文化极具深度的角度。 听讼，吾犹人也。必也使无讼乎l 秉持传统治国方略的君王们、具 英们多少以此为治理的终极目标。但据已有的清代史料档案可以发 现，国家所宣称的与社会的现实却多不一致，社会中诉诸司法的纠纷并不在少数，无 论如何布宣德化，“小民百姓 似乎十分热衷于纷争告诉。而在各种纠纷解决机制当 中司法审判制度无疑是重中之中，因其不仅关乎纠纷解决维护社会稳定，也含有社会 控制的成分并促使形成关乎社会秩序的意识形态。在清代相对于中央而言地方司法与 地方行政并不区分，均由州县官员统领。作为纷争进入国家解决机制的第一步，直接 面对民众纠纷的是州县官员。而相对于人口基数，清代地方政府显得过于简约。所以 厘清其中多维度的问题不仅是对清代司法制度的解读也折射出清代的国家治理模式， 尤其是国家权力是如何通过地方政府作用于民间。并重构、解读清代地方纠纷解决的 动态画卷，及国家与社会之间的权力运行图谱。 在导论部分中将分析调解这一制度的概念，并对拟进行研究的范围，使用的研究 方法进行说明。在研究中会综合运用语义分析法学的方法，史料的梳理与应用，法律 文化研究的方法( 个案分析与统计相结合，文化阐释与实证分析相结合) 。第一部分 将分析调解制度的存在基础，拟从三方面展开，即回溯历史中调解制度的演变情况； 以社会制度的层面来分析调解制度的基础；以中国传统思想文化的角度来分析调解制 度的存在基础。第二部分具体研究调解制度的适用范围，具体分析不同的调解类型。 导论中涉及到的研究方法在这部分中将得到体现，数据统计与个案分析交互进行，由 数据统计分析整体，研究概况，由个案分析深入，考察具体案件的解决。第三部分将 由分析学界研究先进的理论展开对调解适用依据的考察，并提出本文认为合适的结 论。第四部分将研究调解制度在清代解决纠纷的实际效果怎样，建立效度这一概念来 对本问题进行理论及案例分析。第五部分将对本文上述的整体分析加以总结，并提出 描述性的调解制度定义。 清代的调解制度是解决纠纷的一把利器，在司法体系当中占有十分重要的地位。 在调解中多方参与，“情理法 并用化解矛盾，面向受众的教育性，使得调解制度在 山东大学硕匕学位论文 解决疑难案件时所发挥的作用往往要大于循法审判。但同时应注意到，虽然官方对此 极力赞许，在意识形态中也不断对调解制度进行强化，因调解制度以罢争息讼为第一 要义，容易产生在实践中一味追求息讼而忽略当事人意愿的情况，将调解添附上了强 行性，平衡利益而不是以公正为追求的手段运用，部分导致了调解制度的效度不良。 最终从稳定农业社会秩序的层面来看，调解制度发挥了稳定或暂时缓和社会矛盾的作 用。 关键词：清代调解制度调解依据 彩l 知桶幽驯 2 山东人学硕i l ：学位论文 a b s t r a c t 1 1 1 et o p i c so ft h eq i n gd y l l a 卿v a l u e0 fd i s p u t er e s o l u t i o nm e c i l a n i s mi st l l a t “si s c l o t 0c 王l i n a sp e r s p e c t i v eo f 仃a d i t i o 删j u s t i c e t h ea n a l e c t so fc o n 觚i u s ：”h e a r i n g s ，i s t i l l p e o p l e w i l l 甜s o m a l 【en ol i t i g a t i o n s ”a d h e r et ot h e s t r a t e 舒o fg o v e n l i n g 恤 把汕t i o n a lp o l i c yo f 飚n g s ，s p e c i f i cs o c i a le l i t em u c hr e g a r dm i s 勰t _ h em a i l a g e m e n t t s u l t i m a 把o b j e c t i v e b u ta c c o r d i i 培t 0m ee x i s t i n ga r c h i v e so fm eq i n gd y n 嬲t ) ，f i l e sc a l lb e f o u i l dt l l a tn a t i o 越lc l a i l l ! l sa i l ds o c i a lr e a l i 够d on o tc o n s i s t e n t h lt l l es o c i e t ) ，t l l ed i s p u t ei s o r e nr e s o r tt 0j u s t i c e p e o p l ek e e n0 nd i s p u t e s a n di i la l ls 0 n so fd i s p u t es e 仕l e m e n t m e c l m i s m o f j u d i c i a ls y 吼e mu n d o u b t e d l yi si m p o r t a n ti i lt h e m ，b e c a 吣ei tn o to n l yr e l a t e d t 0r e s o l v en 圮d i s p u t e s 触g 岫r d i n gs o c i a l s 切b i l i 劬a l s 0c o n t a i n o fs o c i a lc 0 n 昀l c o m p o n e n t s 锄dl e dt ot 量l ef 0 册a t i o no f 籼u ts o c i a lo r d e ro fi d e o l o g y i nt l l eq i n gd y n 嬲t ) ， j u d i c i a l 锄dl o c a la d m i i l i s 眦i v ed on o td i s t i n g u i s he a c ho t h e rc o m p a r e sw i t i lc e n t r a lp l a c e ， 1 0 c a la d 而i l i s 仃a t i v ei nc h a r g eo fa 1 1 c o 姗晦雒ds t a t eo m c i a l si st h ef i r s ts | t e p0 fd i s p u t e s s e t t l e m e mm e c l l a i l i s mf 如i i 培t l l ep u b l i cd i s p u t e b u tr e l a t i v et 0m ep o p u l a t i o nb a s e ，t i l e q i n gd y i l a g 眵l o c a lg o v e m m e n ta p p e a r s 泐c o n 昀c t e d s oc l e a rw m c hm u h i “m e i l s i o n a j i s s u ei sn o to i l l yi i lt l l eq m gd y n 弱够j u d i c i a ls y s t e mi n 帅f e t a t i o no fm eq i n gd y n a s t ya l s o r e n e c t sm ei 嘶o n a lg o v e r m m c em o d e ，e s p e c i a l l yh o wt l l ei l 刁l t i o i 谢p o w e ri n n 啪c ef o l k s t h i o u g l lm el o c a l9 0 v 锄咖e n t a n dr o c 0 i l s 饥l c t i o i l ，i n t e 印r e 协t i o no fq i n gd y n a s t yt or e s o l v e d i s p u t e sd y n a i i l i cp l a c ep i c t i i r es c r o l l ，锄dr l a t i o n a l 锄ds o c i a lo fp o w e r b 舐v e e no p e r a t i o n m a p p i n g b 嬲e do nt h ei n t r o d u c t i o nt om i ss y s t e m 埘l l 锄l y s i sm e d i a t i o no fc o n c 印ta l l d i n 蛔1 d st 0c o n d u c tr e s e a r c h ，t i l es c o p e 柚dt l l es t u d ym e t h o d so fi n s t n j c t i o i l s i nn l es t u d y w i l lb e c o m p r c h e n s i v eu o fs e m a n t i c锄a l y s i sm e t l l o d ，t h eh i s t o r i c a l o f j l l r is p n l d e n c eo fc o m ba n da p p l i c a t i o l l ，l e g a lc u l t u r er e s e a r c hm e t h 喇c a s ea n a l y s i sa n d s c a t i s t i c a lc o m b i n e d ，c u l t u r a l 抵印r e t a t i o na 1 1 de m p i r i c a l 锄a l y s i sc o m b i n e d ) i l lt h ef l r s t s c c t i o nt l l eb 鹤i so fm e d i a t i o ns y s t e m 、) l ，i l lb e 觚甜y s e df 硒mt l l 】呛ea l s p e c t s ( 蛔b a c ki i lt h e l l i s t 0 巧o f1 1 i s t o r i c 出s m d i e s 位e v o l u t i o no fm e d i a t i o ns y s t e m t h eb a s i so fm e d i a t i o n 3 山东火学硕：仁学位论文 s y s t e mi ns 0 c i a ls y s t e m 、) v i l lb e 锄m y s e d 1 l l eb 嬲i so fl n e d i a t i o ns y s t e mi nt m d i t i o l l a l c h i n e c u l t u r e 、析l lb e 锄m y s e d i nt h es e c o n ds e c t i o ns p e c i f i cr e s e a r c hm e d i a t i o ns y s t e m 印p l i c a b l es c o p e ，s p e c i f i ca l l a l y s i so fd i 疵r e n tm e d i a t i o n 母p cw i l lb et o u c h e d r e s e a r c h m e t l l o d sr e l a t e dt 0i r l 仃o d u c t i o ni nt l l i s p a nw i l lb er e f l e c t e d ，d a t as t a t i s t i c sa n dc a s c 删y s i si n 钯r a c t i o n ，b ys 哦i s t i c 锄硝y s i sw h o l e ，t 1 1 er e s e a r c hs t a t u s ，d e e p l yb yt 1 1 ec a s e a i l a l y s i s ，e x a m i n e ss p e c i f i cc a s es o l u t i o n s i nt l l et h i r ds e c t i o na c a d e m i cr e s e a r c ha d v a n c e d t l l e o r e t i c a la n m y s i so nt h ei n v e s t i g a t i o no fm e d i a t i o na p p l i c a b l eb a s i s ，锄dp u t sf o r w a r d a p p r o p r i a t ec o n c l u s i o ni sc o n s i d e r e di l lt 1 1 i sp 印e r i l lt h ef o r t l ls e c t i o nr e s e a r c hm e d i a t i o n s y s t e mi i lq i n gd y n a s 够n l ea c t u a le f i e c to fh o wt os e 钍l ed i s p u t e s ，e s t a b l i s ht h ev a l i d 时o f t l l i sc o n c e p tt 0o u rp r o b l e m si nm e 0 巧a i l dc a s ea 1 1 a l y s i s i nt i l ef i r hs e c t i o n m rm i sa n i c l e s 啪m 撕z e dm eo v e r a l l a n a l y s i s ， 锄dp u tf o 删t h ed e s c r i p t i v em e d i a t i o ns y s t e m d e f i n i t i o n q i n gd y n a s t y sm e d i a t i o ns y s t e mi sau s e m l i m p l e m e n t ，s e 砌ed i s p u t e si nt h ej u d i c i a l s y s t e mw h i c ho c c u p i e sv e r ) ri m p o r t 锄tp o s i t i o n m 锄yp 眦i e sa r ei n v o l v e di nm e d i a t i o n a n dt l l ep r o b l e mi ss o l v e dw i t t lf e e l i n g ，r e a s o n ，l a w w i t t lt t l et e a c l 血培m e t h o d ，m e d i a t i o n s y s t e mi ns o l v i n gd i f f i c u l tc a s e so r e np l a ym o r ei m p o r t 锄tr o l et h a nf o l l o wm e t l o di n j u d g m e n t b u ta tt h es a l i l et i m et 1 1 ep r o b l e ms h o u l db ep a i da n e n t i o nt o 砧t h o u g ht h e o m c i a la p p r o v a l ，t l l i s 蛐r o n g l yi ni d e o l o g y 证a j s ou n c e a s i n g l yt 0m e d i a t i o ns y s t e ms h o u l d b es n e n 舀h e n e df o rm e d i a r t i o ns y s t e mt 0 g oa g a i n s tm et o pp r i o r i 够x i s o n g ，e a s yt o p 刚u c ei i lp 瑚l c t i c ep r o d u c eo i l i yb l i i l d l ys e e kx i s o n gw h i l ei 印o r i n gm ep a n i e si n t e n d s t a t u s 诵na d de n c l o s e df o r c e ，m e d i a t i o nb a l a l l c ei m e r e s t sr a t l l e rt h a l lb yj u s t i c ef o rt h e p l 咄o ft l l em e a 粥t ob eu s e d ，p a r t l y 鹤ar e s u l tm e d i a t i o ns y s t e mv a l i d 时i s b a d u l t i m a t e l yf b ms t a b l ea 酣c u l t u r a ls o c i a lo r d e rl e v e l ，t h em e d i a t i o ns y s t e mp l a y e da s t a b l eo rt 锄p o 嘶l yd e 如s o c i a lc o n t r a d i c t i o n sr o l e 4 k e yw o r d s ：q i n gd y n 嬲够；m e d i a t i o n ；m e d i a t i o nb 嬲i s 叫齐坤 珈爪fy 山东人学硕1 ：学位论文 导论 也。必也使无讼乎! 论语中孔子这句话在各种有关纠纷解 决机制的研究中频频被引述。不谈因解读这句话引发的种种争论，视“无讼 为一种 朴素的社会治理模式，无论清代是否以此为践行标准或践行程度如何，据已有的史料 档案可以发现，争讼无可避免的总会出现，国家无时不在处理争讼，如此才得以保证 社会稳定运行。在各种纠纷解决机制当中司法审判制度无疑是重中之重，因其不仅关 乎纠纷解决维护社会稳定，也含有社会控制的成分并促使形成关乎社会秩序的意识形 态。在清代，相对于中央而言，地方司法与行政并不区分，均由州县官员统领。作为 纠纷进入国家解决机制的第一步，直接面对民众各种纠纷的是州县官员。相对于人口 基数，清代地方政府显得过于简约，这种简约的地方行政( 司法) 模式导致国家权力 在州县以下的“渗透”需要媒介，从解决民众纠纷的角度出发，来厘清其中多维度的 问题不仅是对清代司法制度的解读，也折射出清代的国家治理模式，尤其是国家权力 通过地方政府作用于民间的方式，并意图重构、解读清代地方纠纷解决的动态画卷， 及国家与社会之间的权力运行图谱。 ( 一) 调解的概念 “调解 在中国大百科全书( 法学卷) 中释义为：“双方或多方当事人之间发 生民事权益纠纷，由当事人声请，或者人民法院、法庭、群众调解组织认为有和好的 可能时，为了减少讼累，经法庭或者群众调解组织从中安排疏导、说服教育，使当事 人互相谅解，争端得以解决，是谓调解。 圆另有两个概念在研究清代调解制度研究中 会涉及，一是与之相类似的“调处 ，一是与之相关的“审判 。“调处 与“调解 二者区别何在? 郑秦在清代司法审判制度研究中指出：“清代州县调处息讼的特 点与现行民事调解有明显的不同，现行民事调解( 包括诉讼内调解和民间调解) 具有 合法性、自愿性与非必经程序的特点。所以，我们一般用调处而不是调解来 。杨们峻译注：论语译注( 简体! 本) ，中华书局2 0 0 6 年版，第1 4 4 页。 。中困人雨科全书( 法学卷) ，中圃人百科全书i l j 版社1 9 8 4 年版，第5 8 9 页。 山东大学顾1 ：学位论文 称呼清代的息讼活动。修 “审判 与“调解 可以同时作为纠纷解决机制的内容来理解，而问题在于研究 清代调解制度时如何界分“审判”与“调解两个概念。黄宗智与滋贺秀三有关是“判 是“调 的争论在一定层面上就是对判调“界限的分歧。以下将对学界研究先进的 主要成果进行分析，并提出本文对调解概念的初步理解。 首先来看滋贺秀三教授对清代审判制度的论述，王亚新在关于滋贺秀三教授论 文的解说一文中指出，“如果能够以尽可能短的几句话来概括滋贺教授关于清代审 判制度研究所达到的结论，那么似乎可以作如下表述：包括刑事与民事在内的审判制 度本质上不属于司法而属于行政，即作为行政活动之一环的司法：其中的民事审 判听讼或州县自理案件的处理，实质上也不是审判或判定( 删u d i c a t i o n ) ， 而是调解( m e d i a t i o n ) 的一种，即教谕式的调解( d i d a c t i cc o n c i l i a t i o n ) 。”圆 滋贺秀三指出清代司法制度中并没有西方司法审判中那种“确定 性的观念，相 反为了追求一种实质讵义，每一具体案件的判决可以不断推翻重来，直至双方当事人 认为基本满足了自己的要求而放弃争执为止。“滋贺教授在这些研究的基础上对听讼 的性质做出了以下说明：清代听讼就是地方官听取两造主张，根据情理而提示妥当的， 能够使双方当事人心服的解决方案，并通过说服( 也可能包括一定程度的压服) 双方当事人接受解决，停止争执而达到平息纠纷的处理过程。简单说就是调解的 一种。 其次是黄宗智教授的观点，其研究结论主要有以下几个方面：清代的民事司法审 判存在“表达”与“实践两个层面；指出介于“官府司法审判”( 主要依据律例) 和“民间调解 ( 主要依据情理) 之间存在第三领域；不同于滋贺教授，黄宗智教授 在梳理了大量的清代档案后认为清代的州县民事审判主要依据的是律文，判决的做出 就是依据律文形成的，而不是依据滋贺教授所谓的“情理”，更不是一种“教谕式调 停的调解”，而是判决，并且这种判决一旦做出，对当事人双方是有着拘束力的。 国郑秦：清代1 j j 法审判制度研究，湖南教育小版社1 9 8 8 年版，第2 2 0 页。 圆 口 滋贺秀二三等：叫清时期的民褰审判j 民问契约，i i 哑新等编译，法律 j 版社1 9 9 8 年l o 月版，第9 8 页。 fj 寺田浩明：清代民事审判：性质与意义 l 荚两国学者之问的争论，载北人法学评论1 9 9 8 年第1 卷第2 辑，第6 0 8 贝。 勘表达意指清代国家自己对法制的一种苦说，这种言说本身与社会中法制的实际状况町能相合也叮能相悖，十足 就有，实践这一相承的概念。 西黄宗智教授认为在清代的民事纠纷解决中小仅自官府的u 1 泫审判同时存有大量的民问调解，仍自二青互动的领 域，即“第三领域”。有学者认为黄宗智的第三领域属f 对国家，地方二几对口式思考的一种修正，第三领域逆 有些靠近哈贝马斯“商谈理论”的意味。参见f i 洪兵、张思“清代法制史研究路径探析以黄宗智著清代的 法律、 t 会与文化为中心”。载史学月刊2 0 0 8 年第4 期，第9 5 - 1 0 2 页。 2 山东人学硕上学位论文 滋贺秀三的研究是严格依照法理学的视角来进行的，黄宗智的研究明显带有社会 痕迹。从本文主旨出发，在研究范围限定为清代的民事审判和民间调解前提下， 代的民事审判概括为教谕式调解可以作为一种理论解释模式，但滋贺秀三由此出 于清代的民事审判制度理解过于狭隘严苛，不能单一刻板的认为依法( 成文律例) 判决，依据情理做出的便不是判决。林端对滋贺秀三的评论是：“因为他( 滋贺 ) 那把比较的尺，还是欧陆法学打造出来的，跟韦伯没有什么两样。 圆滋贺秀三 拘泥于西方的法理学理论，而没有在其研究中照顾到清代的社会现实。黄宗智的 研究长于对案例的把握与解读，虽然滋贺秀三也对案例进行过分析研究，他的研究是 法理学模式的，黄宗智的社会学，统计学研究模式在理解清代地方司法制度在展示地 方民事审判与调解的现实运行方面更具优势。但是黄宗智“审判结论的得出，他所 指的清代民事审判是“判一，显然是经由引申的( 有必要提到的是，我对各个案件涉 及的律例的排列，都出于我自己的理解，而不是基于县官的直接引用我的看法是， 虽然县官判词中并未具体援用律例，但只要仔细研读一下这些判词，并同时参照大清 律例的有关条文，便会发现，它们的法律依据是无可怀疑的。各个案件所属的律例虽 然在判词中未经言明，但事实上大都是显而易见的) ，是目光在律文与案件审理结 果之间往复流转寻找到的相似性。由判决结果去反身回溯寻找律文依据，难免会有倒 果为因之感。 综上所述，滋贺秀三与黄宗智分别在自己的研究之上形成了认识清代纠纷解决机 制的不同“理想型 。本文有关调解的概念将在下文进一步讨论，总结。此处形成初 步研究框架如下：清代的地方纠纷解决机制中含有审判与调解两种最主要的方式。在 “调解 与“调处的概念运用上，春杨认为：“清代的调处概念并不能完全概 括清代的纠纷解决机制，并非对上述处理机制的唯一表达，此外还有理剖、剖决、 剖处等概念，它们都具有一定的时期性和地域性差异。 因而在本文所进行的研 究中将使用“调解一词，并力求在后文贯彻适当的研究方法避免以偏概全，也要避 免包罗进过多的其他内容。自然以一个由现代内容定义的概念用以研究清代社会本身 存在一个合理性的问题，本文将尝试解释并给出“调解 贴近清代语境中的含义。 o 本文认为滋贺秀三的理论解释模式并不适用于清代的刑事审判，清代的刑事审判多数是严格按照律文的规定进 行的。当然一些较为轻微的刑事案件是通过调解的方式结案的，下文将进行阐述。 留林端：“中两法律文化的对比韦伯与滋贺秀三的比较”，载法制与社会发展2 0 0 4 年第6 期，第3 3 页 田 美 黄宗智：清代的法律、社会。i 文化：民法的表达j j 实践，上海书店h 版社2 0 0 7 年版，第7 2 7 3 页。 春杨：晚清乡土社会民事纠纷调解制度研究，北京大学出版社2 0 0 9 年版，第8 页。 3 山东大学硕士学位论文 ( 二) 本文的研究范围 研究范围的限定由档案史料决定。本文概括为时间与空间两个维度，时间维度以 史料自身涵盖的时间为说明范畴，即史料的时间跨度仅对这段时间中记述的纷争及化 解负说明责任；空间维度是史料内容记述的地区来对本地区内发生的纷争及化解负说 明责任。春杨博士晚清乡土社会民事纠纷调解制度研究一书的标题就恰切反映了 档案史料的时空观问题。进行划分的意义在于：以现今的史料来揭示清代治下整体时 间跨度的纠纷解决机制，这样的样本选择是“精粹化 的，不仅不符合社会学研究中 样本说明力的要求，也很难经受传统历史考据的检验。以目前研究中使用的档案史料 来看，严格讲目前的研究只是反应清代调解制度的概况，档案史料涉及的地域相对于 清朝整体的疆域来讲是十分有限的，档案史料涉及的时间段相对于清朝二百多年的统 治也十分有限。仅仅运用“有限 的史料来研究清代的调解制度必须辅之以对档案史 料反应出的时空的理解，否则很可能会导致以偏概全，亦很难认定此种学术研究是严 谨的。 因此本文将对主要运用的档案史料进行汇总说明，同时对本文第二部分引用的数 据进行统计，解释说明。主要运用史料：黄岩诉讼档案案件涉及地域为浙江省黄 岩县，案件时间跨度1 8 7 4 ( 同治十三年十二月十八日) 至1 8 8 9 ( 光绪十五年二月初 三日) ；徐公谳词是徐士林在担任安庆府知府和汀漳道道员期间撰写的断案判词， 获得的资料有限无法确知具体的时间跨度，只能通过徐士林的任职时间进行参考， 1 7 2 7 ( 雍正五年) 授江南安庆知府，1 7 3 3 年( 雍正十一年) 降补汀漳道；鹿洲公案 为蓝鼎元在被弹劾罢职后追忆他在任广东省普宁县、潮阳县时所办理的部分案件，大 约在雍正七年完稿；樊山政书为樊增祥记述陕西布政使任内的部分文书，时间为 1 9 0 1 1 9 1 0 。参照转引史料：四川省南部县档案( 1 6 5 6 1 9 1 1 ) ，四川巴县档案 ( 1 7 3 6 1 9 1 1 ) ，河北宝坻档案( 1 8 1 0 1 9 0 0 ) ，台湾淡新档案( 1 8 3 0 1 8 9 0 ) 、( 1 9 0 1 1 9 1 0 ) ， 方大浞平平言( 1 8 7 8 ) ，刚毅牧令需知( 1 8 8 9 ) ，黄六鸿福惠全书( 1 6 9 4 ) ， 汪辉祖学治说赘( 1 8 0 0 ) 、病榻梦痕录( 1 7 9 6 ) 、学治续说( 1 7 9 4 ) 、学治臆 妨有关清代南部县衙档案的介绍参见余正松、郑杰文“清代南部县衙档案及其价值”，载文献 2 0 鸺年1 月第 l 期，第8 5 - 9 2 页。 4 山东大学硕上学位论文 ( 1 7 9 3 ) 、 佐治药言( 1 7 8 6 ) 、 续佐治药言( 1 7 8 6 ) 。 ( 三) 研究方法及本文主旨 学界在中国法制史的研究上应该说存有一个转向，即由中央转向地方，由官方 转向民间，以资利用的史料也由大清律例，清会典，各种诉讼档案等官方撰述 转向碑文，家谱，名人手记，地方志，曲本，小说，唱词等。作为法学与史学的交叉 学科，法制史研究的转向与历史学的研究转向是紧密相关的。清代纠纷解决机制的研 究正是在这样的背景下展开。 进行学术史的简要回顾可以发现，有关清代的纠纷解决机制研究仍然要首推美国 学者黄宗智与日本学者滋贺秀三，二者引发的争论与影响在众多的研究中处于引领地 位，很多相关的研究本身就是围绕二者的争论展开的。 国内学者从2 0 世纪9 0 年代 初期也相继开始这方面的研究与思考，比较有代表性的是梁治平与徐忠明两位学者的 研究 。到本文写作时最新的成果是春杨博士的毕业论文晚清乡土社会民事纠纷调 解制度研究。 在研究方法上，黄宗智教授所进行的研究曾引领方法论的更新案例统计，社 会学分析的方法运用于传统的中国法律史研究。于此有批评者认为黄宗智是一位计量 主义者，单从统计数据出发就必须回答从档案史料中挑选出来的案件如何是具有代表 性的，即样本何以说明总体的问题。同时不同的研究者选择档案、统计档案的标准也 是不相同的，深受研究者的主观价值判准影响，那么如何保证此种研究是趋向于客观 的。为回应上述问题本文拟借用徐忠明教授在情感、循吏与明清时期司法实践一 书序言中谈及方法论问题时的论述：“在研究过程中，本书尽量将个案解读和计量分 析结合起来，因为我很同意法国学者米歇尔伏维尔在历史与表象里指出的个 案研究和计量分析与其说是对立的，还不如说是互补的观点。( 李宏图选编：表象 的叙述新社会文化史，上海：三联书店2 0 0 3 年版，页1 6 。) 与此同时，笔者试 参见葛兆光思想史研究课堂讲录，三联书店2 0 0 5 年版，第1 8 页。 口有关f 1 美学者的争论，参见 口 寺田浩明清代民事审判：性质与意义口美两国学者之间的争论，载北 大法学评论1 9 9 8 年第l 卷第2 辑，第6 0 8 页。 翩如梁治p 的主要著作。寻求自然秩序中的和谐一中国传统法律文化研究，中国政法大学出版社2 0 0 2 年版； 清代习惯法：社会与国家，中国政法犬学1 9 9 6 年版。徐忠明的主要著作，情感、循吏j j 清时期r 订泫实践， 上海三联书店2 0 0 9 年版：众声喧哗：明清法律文化的复调叙事，清华大学出版j ! i ：2 0 0 7 年版；案例故事j 明 清时期的卅法文化，法律廿 版社2 0 0 6 年版。 山东大学硕：t ：学位论文 图将实证分析和文化解释结合起来，以期在实证分析基础上，进一步解读其中蕴含的 文化意义。一简单来讲就是两种方法的结合运用：一则，统计数据对样本的说明力并 非是绝对的，在提供普遍性参考力的同时加入对经典个案的考察，以期更好的说明问 题；另一则，此种实证研究应当辅之文化解释，即辅之以哲学维度的理论推演。本文 在研究进行的过程中力求贯彻的方法理念既是如此。 在各位研究先进已经开辟的研究领域中重复已有的史料认知模式，重复已有的解 释框架意义不大，本文的立意拟在借鉴既有研究成果同时运用“新 的研究方法来形 成结论。贯彻“个案分析与统计相结合，文化阐释与实证分析相结合 的方法来梳理， 分析研究史料，审视既有理论。以期发现新的问题获得新的收获。 审视综合既有理论框架，寻找各种解读清代调解制度模式的异同，综合讨论形成 本文对清代调解制度概念及运行情况的理解。 。徐忠明：情感、循吏j 明清时期司法实践，上海三联书店2 0 0 9 年版，序言第2 页。 6 山东人学硕： ：学位论文 一、清代调解制度的基础 调解制度作为清代纠纷解决机制中的一环，解析清代调解制度的基础意在回答为 何在清代会有这样一种制度存在，调解制度有其自身怎样的形成基础与存在基础。值 得注意的是较多的研究中只强调社会经济状况导致制度的现实存在，难免会导向经济 决定论，对思想文化基础的解析也只是停留在撷取引述中国古代的精英理念与论述， 缺乏历时性的考察。精英思想是怎样通过国家权力“写入 民众生活中的，是如何由 精英思想变为社会中占主导地位，影响遍及官方，民众的思想之中。所以本文引入“意 识形态 这样一种提法，意图达成两种效果，一是连接起社会现实基础与思想文化基 础研究脱节的情况，二是考察调解制度之上的意识中体现出的官方成分与民间成分， 并把握“意识形态 与制度之间的相互作用。 ( 一) 清代调解制度的历史溯源 清代调解制度并非兀自而生，而是循有制度发展轨迹的。受限于史料的有限及释 读的复杂原始社会的纠纷解决机制研究本文亦不能给出确切的结论，便不再涉及。仅 就有限文字史料对三代的情况简单进行描述。据周礼地官司徒第二调入载： “调入，