（系统分析与集成专业论文）生鲜食品物流外包风险管理方法研究.pdf

嬲必 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名： 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 一 研究生签名：基堕导师盛名 期乃口1 i 罗 生鲜食品物流外包风险管理方法研究 研究生：吴燕导师：韩瑞珠东南大学 摘要 随着消费者需求的日益多样化和个性化，生鲜食品行业要缩短研发时间与交 货周期、提高服务质量，将其物流业务外包给第三方物流公司无疑是很好的选择。 然而，目前我国大多数生鲜食品生产加工企业对此认识不足，惧怕物流外包中的 各种风险。因此，从生鲜食品生产加工企业的角度出发研究物流外包风险管理， 对促进我国生鲜食品供应链发展具有重要的现实意义。 本文运用供应链管理、风险管理、物流外包决策等相关学科理论，对生鲜食 品物流外包过程中的风险管理进行了系统的研究。 首先，分析了生鲜食品供应链，按照供应链各节点的整合模式将其分为三类， 并通过对生鲜食品物流的现状与趋势的分析，从生鲜食品生产加工企业的角度， 研究了生鲜食品物流外包的需求、现状与瓶颈，指出物流外包发挥其供应链整合 价值的基础是准确的分析和识别物流外包风险，并进行有效地防范与控制； 其次，以博弈论为基础，分析了生鲜食品物流外包合作关系，指出了合作关 系风险的来源；运用故障树方法建立了生鲜食品物流外包合作关系风险识别模 型：运用模糊综合评判模型建立了合作关系风险估计模型，评价单项风险因素水 平与整体风险因素水平，用于物流服务提供商的选择与外包契约设计； 然后，运用s c o r 模型建立了生鲜食品物流外包物流服务风险识别模型；运 用状态空间法建立了物流服务风险估计模型，得到的实时状态变量数值与安全数 值比较，结合指标库和案例库进行推理，保证风险调节策略的科学性和可行性； 最后，在前几章讨论的基础上，从生鲜食品生产加工企业的角度出发，设计 了的生鲜食品风险防范与控制系统，由物流外包合作与服务提供商选择予系统、 物流外包服务与激励监督机制子系统、生鲜食品供应链可追溯子系统组成。 本文的研究成果将有助于生鲜食品生产加工企业全面地认识生鲜食品物流 外包的收益和风险，主动利用物流外包来为自己服务，并采取有效措施防范随之 而来的风险，达到最终提高企业核心竞争力的目的。 关键词：生鲜食品；物流外包：风险管理；防范措施 m e t h o dr e s e a r c ho nl o g i s t i c so u t s o u r c i n gr i s k m a n a g e m e n t o fr a wa n df r e s hf o o d g r a d u a t e ：w uy a n s u p e r v i s o r ：h a nr u i z h us o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t w i t ht h ei n c r e a s i n gd i v e r s i f i c a t i o na n dp e r s o n a l i z a t i o no fc o n s u m e r sd e m a n d , l o g i s t i c so u t s o u r c i n gi st h ee f f e c t i v eo p e r a t i n gm o d e lt oo p t i m i z i n gt h er e s o u r c e so f e n t e r p r i s ea n di m p r o v i n gt h ec o r ec o m p e t e n c eo fe n t e r p r i s e b u tt h eu t i l i z a t i o nr a t i o o ft h et h i r dp a r t yl o g i s t i c s ( 3 p l ) o ft h ep r o d u c t i o na n d p r o c e s s i n ge n t e r p r i s e so fr a w a n df r e s hf o o di nc h i n aw a ss t i l ll o w ，b e c a u s eo ft h ee x i s t e n c eo f r i s k s s o ，i ti sv e r y n e c e s s a r ya n di m p e r a t i v ef o rt h ep r o d u c t i o na n dp r o c e s s i n ge n t e r p r i s e so fr a wa n d f r e s hf o o dt or e s e a r c ht h er i s k so f l o g i s t i c so u t s o u r c i n ga n dt h ew a yt oa v o i dt h e m b ym e a n so ft h er e l e v a n tt h e o r i e so fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n t , r i s km a n a g e m e n t a n dl o g i s t i c so u t s o u r c i n gd e c i s i o ne ta 1 ，t h i sa r t i c l er e s e a r c h e ss y s t e m a t i c a l l yi n t o p r e v e n t i o no ft h er a wa n d 舭s hf o o dl o g i s t i c so u t s o u r c i n gr i s k s f i r s t l y , t h ec l a s so f r a wa n df r e s hf o o ds u p p l yc h a i na n dt h ea c t u a l i t yo fr a wa n d 舭s hf o o dl o g i s t i c sa r e a n a l y z e d ， a n dt h em a r k e tp e r f o r m a n c ea n a l y s i so fl o g i s t i c s o u t s o u r c i n gi s a l s o r e s e a r c h e d s e c o n d l y , t h ei d e n t i f i c a t i o nm o d e lo fs y m b i o s i sr i s k si sb u i l tb a s e do n f a u l tt r e em e t h o d , a n dt h ee s t i m a t em o d e lo fi ti sb u i l tb a s e do nf u z z ys y n t h e t i c e v a l u a t i o nm o d e l t h i r d l y , t h ei d e n t i f i c a t i o nm o d e lo fl o g i s t i c ss e r v i c er i s k si sb u i l t b a s e do ns c o rm o d e l ，a n dt h ee s t h n a t em o d e lo fi t i sb u i l tb a s e do ns t a t es p a c e m e t h o d f i n a l l y , o nt h eb a s i co ft h ed i s c u s s i o n si nt h ea b o v e ，s o m em e a s u r e sa n d s u g g e s t i o n sa b o u tt h em a n a g e m e n to fl o g i s t i c so u t s o u r c i n ga r ep u tf o r w a r d t h i sp a p e rw i l lg i v eah e l pt ot h ep r o d u c t i o na n d p r o c e s s i n ge n t e r p r i s e so fr a w a n df r e s hf o o df o ram o r eo b j e c t i v ea n dc o m p r e h e n s i v eu n d e r s t a n d i n go fr e t u r n sa n d r i s k so fl o g i s t i c so u t s o u r c i n g t h e ys h o u l da d o p tt h el o g i s t i c so u t s o u r c i n gt os e r v e t h e m s e l v e sa n dt a k et h ee f f e c t i v em e a s u r e st op r e v e n tt h ef o l l o w i n gr i s k s k e yw o r d s ：r a wa n df r e s hf o o d ；l o g i s t i c so u t s o u r c i n g ；r i s km a n a g e m e n t ；r i s k p r o t e c t i o n 目录 摘要。i a b s t r a c t i i 第一章绪论l 1 1 研究背景1 1 2 国内外研究现状2 1 3 论文的主要工作。5 1 4 论文的研究框架7 第二章相关理论综述8 2 1 供应链管理理论8 2 2 风险管理理论1 0 2 3 物流外包决策理论1 4 第三章生鲜食品物流外包现状分析1 6 3 1 生鲜食品物流现状分析：_ 1 6 3 1 1 生鲜食品物流简介1 6 3 1 2 生鲜食品物流现状1 7 3 1 3 生鲜食品物流发展趋势1 8 3 2 生鲜食品物流外包现状分析1 9 3 2 1 生鲜食品物流外包需求1 9 3 2 2 生鲜食品物流外包现状2 l 3 2 3 生鲜食品物流外包瓶颈2 2 3 3 生鲜食品供应链及其分类2 3 3 3 1 以生产加工企业为核心生鲜食品供应链整合模式2 4 3 3 2 以物流中心为核心生鲜食品供应链整合模式2 5 3 3 3 以终端零售企业为核心生鲜食品供应链整合模式2 5 第四章生鲜食品物流外包合作关系风险分析2 7 4 1 生鲜食品物流外包合作关系博弈分析2 7 4 1 1 生鲜食品物流外包合作动力博弈分析：。2 7 4 1 2 生鲜食品物流外包合作监督博弈分析2 8 4 2 基于故障树的合作关系风险识别3 0 4 2 1 故障树分析法3 0 4 2 2 合作关系风险的故障分析3 1 4 3 基于模糊综合评判模型的合作关系风险估计3 4 4 3 1 模糊综合评判模型3 4 4 - 3 2 合作关系风险的模糊综合评判估计3 5 4 4 实例分析与模型求解4 0 第五章生鲜食品物流外包物流服务风险分析4 3 5 1 基于s c o r 模型的物流服务风险识别4 3 5 1 1s c o r 模型4 3 5 1 2 物流服务风险的s c o r 分析4 4 5 2 基于状态空间法的物流服务风险估计4 5 5 2 1 状态空间法4 5 一 一 5 2 2 物流服务风险的状态空间估计4 6 5 3 实例分析与模型求解5 4 第六章生鲜食品物流外包风险防范与控制系统设计5 7 6 1 物流外包合作与服务提供商选择子系统5 8 6 1 1 生鲜食品物流外包合作5 8 6 1 2 生鲜食品物流服务提供商选择6 0 6 2 物流外包服务与激励监督机制子系统6 4 6 2 1 生鲜食品物流外包契约设计6 6 6 2 2 生鲜食品物流外包绩效评估6 7 6 3 生鲜食品供应链可追溯子系统6 9 6 3 1 生鲜食品产品编码7 0 6 3 2 生鲜食品状态监测7 l 6 3 3 生鲜食品物流服务风险估计7 1 6 3 4 生鲜食品物流服务风险控制7 2 第七章。总结与展望7 3 7 1 研究总结7 3 i v 7 2 研究展望7 4 7 3 未来实践7 4 致 谢一7 5 参考文献7 6 作者简介8 0 v 东南人学硕上学位论文第一章绪论 第一章绪论 1 1 研究背景 食品行业在世界经济中一直占有举足轻重的地位，全球食品企业近几年不断 实施物流外包策略，大量地利用第三方物流企业协助共同对企业的采购、生产和 销售全过程进行整体的仓储、配送规划等战略部署，使得雀巢公司、卡夫食品公 司、法国达能集团、不凡帝范梅勒集团、联合利华集团等在各自的产品市场确定 寡头垄断地位，并向更加全球化方向发展。 随着经济的发展，人们生活水平的提高，人们对生鲜食品的消费观念从传统 单一向现代多样变化，更加要求产品新鲜、配送及时。然而目前，我国大部分生 鲜食品没有形成冷链物流体系，主要是以常温物流或自然物流形式为主，存在着 不合理的包装、运输和储存现象，致使生鲜食品在物流过程中的损失很大；在运 输、分销和零售的多次装卸搬运中增加了二次污染的机会，降低了产品质量。 为了满足顾客的需求，跟上市场的脚步，我国的生鲜食品行业就必须不断的 缩短研发时间与交货周期、提高质量、改进服务、降低成本。可是生鲜食品物流 系统的建设需要大量的投资，最好的出路无疑是将物流业务外包给第三方物流公 司，自身专注于对核心竞争力的打造，以第三方的专业经营降低自己的物流成本。 在这种背景下，生鲜食品生产加工企业将非核心能力的物流业务由第三方外 包成为企业谋求发展的战略选择。然而，物流外包在我国发展的如此缓慢，与我 国第三方物流市场的不健全和相关法律法规的不完善有很大关系，其根本原因是 物流外包中存在的风险阻碍了我国生鲜食品物流外包的发展。这说明，在高效益 的背后，由于外部环境和内部条件各种因素的影响，同时存在着物流外包风险。 本文正是从生鲜食品生产加工企业的角度，依据供应链管理理论、风险管理 理论、物流外包决策理论，对生鲜食品物流外包中可能存在的风险进行了全面分 析，针对这些风险给出了风险识别与风险估计的建模方法，并从多个方面提出了 风险防范与控制策略，从而对生鲜食品物流外包形成全面的风险管理框架。这对 于国内一些生鲜食品生产加工企业正确认识物流外包的收益和风险，提高风险防 范意识，促进我国生鲜食品供应链的快速发展都具有重要的现实意义。 东南大学硕士学位论文第一章绪论 1 2 国内外研究现状 物流是企业的第三利润源泉，大量企业对物流各环节进行整合，使物流技术 和功效得以发挥，做到信息通畅、物尽其流，从而为其带来的利润。物流外包同 样可以给生鲜食品生产加工企业带来诸多利处，但是由于合作双方在企业管理理 念、企业文化差异、信息不完整等不确定性因素，使物流外包存在种种潜在风险。 然而，目前直接研究生鲜食品物流外包风险管理的文献和著作还很少，本文 可以从物流外包风险管理入手，借鉴指导生鲜食品生产加工企业对生鲜食品物流 外包风险进行预测和评估，做好风险的防范工作。关于生鲜食品物流外包风险管 理方面的国内外研究主要分为以下四个方面： ( 1 ) 生鲜食品物流外包决策与风险 人们对于生鲜食品质量的认识逐步提高，生鲜食品生产加工企业必然不能对 所有业务都具备强大的竞争力，便将物流外包作为一种战略抉择，强调与企业的 战略发展相协调，生鲜食品物流外包决策方面的研究有： 文献【1 】分析了影响生鲜食品物流外包的外部因素，指出生鲜食品物流外包 对于委托企业和供应链的整体绩效有着直接的促进效果，在生鲜食品供应链中的 原材料供应、加工生产和销售等环节均有着广阔的发展机会； 文献【2 】在介绍我国当前生鲜食品供应链整合模式的基础上，分析了第三方 物流参与的动因和优劣势，进而探讨了第三方物流参与的运作模式，并总结出今 后第三方物流参与生鲜食品供应链运作的工作重点； 文献【3 】通过综述冷链物流的研究成果，分析了共同配送对生鲜食品安全、 生鲜食品生产加工企业、第三方物流企业和社会的影响，表明当前我国冷链物流 基础薄弱，推行共同配送是我国冷链物流配送模式的优化选择； 文献【4 】在对我国生鲜食品物流外包及其业务需要深入分析的基础上，通过 现代物流信息技术与食品冷链技术的运用，结合食品安全管理标准体系与绿色食 品物流体系的有效构建，形成多环节的食品安全技术保障措施； 由于生鲜食品要求具有更高的服务效能，文献【5 】以经验调查的方式研究了 不同物流外包活跃程度带给生鲜食品供应链不同的服务效能，将物流外包定义并 分析为四个等级：运输、包装、运输管理、配送管理，生鲜食品供应链本身的复 杂程度也会影响物流外包的效能。 东南人学硕 j 学位论文第一章绪论 生鲜食品物流外包风险影响到生鲜食品生产加工企业战略目标的实现，文献 6 针对生鲜食品物流外包的各种风险提出了几种防范措施：科学决策，有效设 定物流外包范围；严格遴选和正确评价物流供应商；发展与供应商之间的伙伴关 系；加强对物流外包环节的管理和控制以及进行规范的合同管理。 ( 2 ) 物流外包风险的形成机理 由于物流外包是由具有不同核心竞争力的企业与物流服务商组成的以利益 为驱动的业务组合，委托与代理企业之间关系复杂，在运作过程中必然存在环境、 人、组织、决策等方面的风险来源，物流外包风险的形成机理方面的研究有： 文献 7 认为物流外包的高回报同时会带来高风险，着重分析了物流外包对 于企业信息交互方面的影响，发现这种操作可能会导致缺乏与生产商、运送商、 仓储商和消费者行为的先进信息技术的联系等问题； 文献 8 】提出物流外包风险主要有不能适当的选择和管理供应商、供应商的 不可靠的承诺、对需求变化的反应慢、不能了解购买者的交易目标及不能随时更 改服务商等，并提出了相应的解决办法； 文献【9 】研究了英国1 9 9 4 年1 9 9 9 年期间外包的发展过程，指出风险的形成是 由于外包的类型与范围、服务提供商的选择标准与过程、合约的目的、合作双方 的关系尺度，并且描述了外包所带来的风险种类与减轻的方法； 文献 1 0 结合信息不对称理论，研究了物流外包过程中风险产生的途径和规 律，认为物流外包风险主要来自于企业内部、物流代理单位和外生因素；风险的 成因主要包括信息不对称、外包过程、多重外包、分散外包、激励机制等： 文献 1 l 】认为企业物流外包风险主要体现在客户与物流服务提供商合作的 过程中，具体的风险因素有：客户关系管理风险、运营情报外泄风险、服务内容 风险、信息处理风险、服务标准化风险； 企业物流外包具有多方面的价值贡献，但同时也存在着较高的风险，文献 1 2 】 从交易费用、资源基础、竞争战略、核心能力、委托代理理论等几方面，进行了 外包风险的基础理论研究，并对外包风险进行了解析。 ( 3 ) 物流外包风险的识别与评估 对企业物流外包风险进行识别与评价，是识别那些对物流外包业务持续稳定 运作和绩效有显著影响，即可能导致达不到物流外包决策目标乃至造成物流外包 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 合作关系解体的关键风险因素，在此基础上确定风险事件发生的概率与风险事件 发生后果和损失程度，物流外包风险的识别与评估方面的研究有： 文献【1 3 】将物流外包风险分为管理风险、信息风险、财务风险与市场风险， 将风险矩阵引到物流外包的风险评估中，将风险划分为五个等级进行评估，为物 流外包提供了一种结构性风险评估方法； 文献 1 4 1 研究了不同电子商务物流外包结构带来的风险水平变化，分析了五 种物流外包模式，定义了随之产生的四种风险，并且建立了求解这四种风险的模 型，这种模型可以帮助公司在签订物流外包契约时设计有效的操作流程； 文献 1 5 1 通过问卷调查发现企业对物流外包的风险有明确的感知，这些量化 最终表现在绩效和财务上而物流外包双方通过建立相互的信任机制和保持有效 的沟通，能够在很大的程度上化解外包物流的企业对种种潜在风险的感知； 文献 1 6 1 提出了对风险进行综合评价的灰色聚类关联分析法，利用灰色聚类 法改进的白化函数来计算各评价样本对各级别的从属度，然后再分别计算样本与 综合评价间的灰色加权关联度，从而确定各第三方物流企业的优劣； 文献 1 7 】采用模糊综合评判法对中小企业物流外包风险进行了分析，通过实 例研究表明该模型操作简单、理解容易，中小企业在根据测量出的单个风险水平 排序和总体风险水平后，可采取有针对性的措施来加以防范和控制。 ( 4 ) 物流外包风险的防范与控制 物流外包风险的防范与控制，是通过风险分析工具提早预测各种风险的损失 程度，建立有效的风险应急预案和相应措施，规范和指导生鲜食品物流外包的风 险控制。主要包括事前、事中、事后三个方面。事前指物流服务提供商的选择： 事中指外包过程中与提供商的关系处理；事后指对提供商的绩效评估。物流外包 风险的防范与控制方面的研究有： 文献【1 8 】站在企业的角度，以物流外包风险规避为出发点，给出了一个选择 和评估物流服务提供商的方法体系，并指出了处理企业与物流服务提供商之间关 系的方法，包括组织、实施、运作等； 文献【1 9 】运用委托代理理论对第三方物流事前逆向选择及事后道德风险问 题进行了探讨，提出了有效防范逆向选择与道德风险的激励监督契约i 文献 2 0 1 分析了物流外包可能带来的风险，并提出了降低风险的方法，即在 文献【2 l 】以货主企业与物流服务商合作中存在的道德风险为出发点，阐明了 道德风险可能对货主企业所造成的危害，构建了监督机制模型，提出了货主企业 规避道德风险的五条措施，以进行道德风险规避： 文献1 2 2 从外部环境、企业内部、管理过程、信息传递四个方面设计了物流 外包风险预警指标体系，引入模糊综合评价方法，确立了风险预警线，重点描述 了物流外包风险预警评价的基本过程： 文献 2 3 提出了一种基于案例推理的企业物流外包风险预警管理方法，研究 了系统的关键技术及其应用框架，将类比推理方法应用到企业物流外包风险预警 过程中，为物流外包风险预警提供了一种新的思路。 通过以上文献中对生鲜食品物流外包风险管理部分的综述可以发现，现有的 研究已基本明确了生鲜食品物流外包风险管理的研究范围和方法，基本构架起该 领域的研究框架，并引入相关供应链管理思想、风险管理思想、物流外包决策思 想，建立起一些简单的数学模型。但研究仍存在如下两点不足： 第一，研究成果大多从某一特定角度出发，分析物流外包风险的形成机理， 给出相应的对策措施。但是由于生鲜食品物流外包本身的复杂性，表现出多种特 性，现有的研究成果还不能很好的体现物流外包风险形成的原因。因此，相应的 对策措施也缺乏系统性、逻辑性，需要加以规范； 第二，研究成果虽然涵盖了生鲜食品物流外包过程中可能的各类风险分析， 也提出并运用了一些方法，但对于风险评估和应对方法大都只是从定性的角度泛 泛而谈或采用模糊评价方法，缺少定量分析工具的支持。 与几十年前相比，今天的生鲜食品行业，由于全球化、政府管制和技术更新 等因素变得更复杂，竞争更激烈，风险也随之更多。但总的来说，政府和企业越 来越重视生鲜食品物流外包的风险管理，专家和学者的研究也越来越深入。 1 3 论文的主要工作 对于我国生鲜食品生产加工企业来说，生鲜食品物流的特点以及生鲜食品形 式的多样化与复杂化，使得生鲜食品生产加工企业自营物流变得力不从心。物流 东南大学硕士学位论文第一章绪论 是为了实现客户满意而连接供应主体和需求主体，克服空间和时间阻碍的、有效 的、快速的商品和服务流动等经济活动过程，以技术为驱动力的，有效的基于时 间的物流管理已经被证实为一种提高企业竞争能力的战略模式。第三方物流能够 结合从贸易伙伴到服务提供商的供应链成员的经验和才能，产生具有可持续特色 的物流解决方案。因此，生鲜食品生产加工企业采用物流外包是一个发展的趋势。 然而，生鲜食品物流外包是一柄“双刃剑”，一方面，实施物流外包战略可 以降低食品企业物流成本，增强核心竞争能力，优化资源配置，加速组织重构； 另一方面，如果物流外包决策不当，企业将面临物流外包合作关系、物流外包物 流服务两方面诸多风险。 因此，本文充分考虑生鲜食品物流外包风险对生鲜食品生产加工企业造成的 潜在影响，分别研究合作关系与物流服务两个方面的风险识别与风险评估的方 法，并从多个方面提出了风险防范与控制策略，从而对生鲜食品物流外包形成全 面的风险管理框架。本文的研究要点如下六部分： 第一章，通过介绍研究背景，论述生鲜食品物流外包风险管理方法研究的必 要性和重要性，介绍国内外生鲜食品物流外包风险管理研究进展； 第二章，简要介绍供应链管理、风险管理、物流外包决策方面的基本概念以 及相关理论，为系统分析和构建生鲜食品物流外包风险管理框架奠定理论基础： 第三章，分析了生鲜食品供应链，按照供应链各节点的整合模式将其分为三 类；通过生鲜食品物流的现状与趋势分析，从生鲜食品生产加工企业的角度，研 究了生鲜食品物流外包的需求、现状与瓶颈，指出物流外包发挥其供应链整合价 值的基础是准确的分析物流外包风险，并有效地进行防范与控制； 第四章，博弈分析了生鲜食品物流外包合作关系，指出了合作关系风险的来 源；采用故障树方法建立生鲜食品物流外包合作关系风险识别模型，将生鲜食品 物流外包合作关系风险划分为道德风险、逆向选择、信任风险与团队风险；采用 模糊综合评判模型建立合作关系风险估计模型，得到单项风险因素水平与整体风 险因素水平，用于物流服务提供商选择与外包契约设计； 第五章，采用s c o r 模型建立生鲜食品物流外包物流服务风险识别模型，将 生鲜食品物流外包物流服务风险划分为运输风险与仓储风险；采用状态空间法建 立物流服务风险估计模型，得到的实时状态变量数值与安全数值比较，结合指标 6 东南人学硕十学位论文第一章绪论 库和案例库进行推理，用于保证风险调节策略的科学性和可行性：+ 第六章，在生鲜食品物流外包合作关系风险分析与物流服务风险分析的基础 上，从生鲜食品生产加工企业的角度出发，设计了生鲜食品风险防范与控制系统， 其中包括三个子系统的研究：物流外包合作与服务提供商选择子系统、物流外包 服务与激励监督机制子系统、生鲜食品供应链可追溯子系统。 1 4 论文的研究框架 图1 1 论文的研究框架 东南人学坝上学位论文第- 二章相关理论综述 第二章相关理论综述 2 1 供应链管理理论 随着全球化竞争的日益激烈，市场竞争的焦点已经从企业之间的竞争转变为 供应链之间的竞争，企业也逐步意识到它的成功取决于管理供应链网络的能力， 供应链管理已经成为现代企业的主要管理模式。英国著名物流学家m a r t i n c h r i s t o p h e r 【2 4 】将供应链定义为：涉及将产品或服务提供给最终消费者的过程和活 动的上游及下游企业组织所构成的网络。 供应链管理是在企业资源计划的基础上，围绕最终顾客的需求，用系统的观 点对供应链中的物流、信息流进行计划、协调、运营、控制和优化，对成本流进 行分解与控制，把企业的生产过程、库存系统、销售系统与供应商、零售商以及 各种合作伙伴集成为一个有机体，最大限度地缩短工作周期，提高工作效率，有 效利用资源，创造更大价值。 供应链管理围绕买卖双方间的物流和资金流实施信息共享和经营协调，以实 现稳定、高效、柔性的供需关系，通过重组业务流程，做好本企业创造特殊价值 且比竞争对手更擅长的关键性业务，使供应链中的成员获得相应利益的一种管理 理念，其目标是要将消费者所需的正确的产品、能够在正确的时间、按照正确的 数量、正确的质量、正确的状态、送到正确的地点。 供应链管理大致分两类。一类是集团公司内部跨地区、跨国界经营的供应链 管理，另一类是关联企业之间的协作管理。前者又称内部供应链，后者又称外部 供应链，两者共同形成了企业从原材料到成品再到消费者的完整供应链。 供应链管理首先使用在军事方面，二战时后勤学受到高度重视，得到广泛研 究并且应用在军需物品采购和运输等方面。二战以后，美国公司为了高效地管理 材料采购、储藏、交通和设施地点规划，首先将后勤学引进工业领域。随着生产 模式、流通模式、商业模式、经济模式和技术模式的进步与发展，供应链与供应 链管理也经历了由低级到高级、由简单到复杂、由原始到现代的进步与演变，其 经历的近6 0 ；g 的发展历程大致可划分为三个阶段： 第一阶段为职能部门级的供应链管理。从2 0 世纪5 0 年代n 8 0 年代，企业的结 构以横向分割的职能部门和纵向层次区域分割的分支机构为特征，各职能部门分 别制定和执行计划，供应链管理受到当时模式的局限。 东南人学硕士学位论文第二章相关理论综述 第二阶段为企业级集成的供应链管理。从2 0 世纪8 0 年代末开始，业务流程再 造出现，m r 开始向e r p 过渡，再加上a p s 软件的产生和推动，开始出现跨部门 的协作、协调和协同，使得从企业一体化角度出发的集成供应链及其优化成为可 能，但决策仍属被动反应，且协作也有限。 第三阶段为价值链网络的供应链管理。从2 0 世纪9 0 年代末开始，互联网的普 及为供应链管理提供了协同工作的技术支撑，使得供应链计划流程可以扩展到企 业以外，一体化的集中供应链计划将更有效，同时供应链执行决策向分散化发展， 实现了最大限度的协同、适时和预见性。 供应链管理是一种新型的管理模式，现在已经发展为网状结构供应链，即以 “我 为根节点的双向树状结构所组成的网络系统，实际上已经超出了“链的 范围，现代供应链管理具有以下特点：以顾客满意为核心、新型合作竞争理念、 以现代网络信息技术为支撑【2 5 l 。 国际上对供应链管理的早期研究主要集中在供应链的组成、多级库存、供应 链的财务等方面，主要解决供应链的操作效率问题；近来的研究转向供应链管理 全球化的发展、供应链管理和信息技术的结合、建立战略伙伴联盟、供应链管理 全球化的发展等方面【2 6 1 。 供应链管理的主要理论有：交易成本分析、资源基础理论、网络组织理论、 约束理论。 交易成本分析认为，交易成本的增加实际上都是交易者的有限理性和机会主 义行为造成的，使得交易各方对谈判过程中契约的达成要求更高的条件，并在契 约的执行过程中需采取更强的执行力度，以便强化契约的履行。交易成本理论提 出影响交易成本的三个变量包括资产专用性、不确定性和交易的频率。供应链合 作可以有效降低供应链内各成员企业的交易成本，产品或者服务的成本也就随之 降低，企业的市场竞争力也会随之提高，但是这是建立在供应链内部各成员企业 的密切合作，实现信息、技术、资金等资源优化配置基础上的。 资源基础理论认为，企业在价值链上分工的角色是由其独有的资源优势决定 的，企业在参与社会分工的过程中必然会从事自身最具有竞争优势的环节。企业 资源可分为实物资本资源、人力资本资源及组织资本资源三个类别，只有当企业 资源具备有价值性、稀缺性、难以模仿性和难以替代性等特性时，企业才具有其 9 东南大学硕士学位论文第二章相关理论综述 他竞争对手所没有的竞争优势。这种竞争优势若能受到模仿壁垒的保护，就可能 得以经受住竞争对手模仿的考验，而成为可持续发展的竞争优势。 网络组织理论借用了计算机和生物学的概念，扩大了传统意义上的组织概 念，模糊了单个组织的边界，将企业网络组织视为企业间契约关系或非契约关系 存在的一种生存群体状态，这种生存状态是企业通过合作的关系而产生的，并成 为企业间经济活动的一种非制度性的安排。这种关系的内涵是企业及社会组织之 间的一种制度安排，特征是成员之间的复杂联结，成员之间既有合作关系又有竞 争关系，本质是竞争与合作并存，通过合作创造价值是成员加入网络组织的主要 目标，而由于竞争性的存在，这种关系的结果就是竞争分配利益【2 7 】。 约束理论是一种用于开发特殊管理技术的哲学，以此为基础，在企业管理实 践中逐步发展形成的“企业瓶颈管理法”。其核心思想是任何系统都存在一种限 制产能的约束，企业必须把有限的资源和精力投入到最紧要的环节，投入到物流 效率最低的瓶颈环节上去，强调决策沟通与团体协作，体现了“抓住重点，以点 带面 的管理思想，把企业在实现其目标的过程中现存的或者潜伏的制约因素称 为“约束 或瓶颈，通过逐个识别和消除这些“约束”，使企业的改进方向与策 略明确化，从而达到帮助企业更有效地实现其目标的目的。 2 2 风险管理理论 风险包含着一种不确定性，每个结果的概率是可知或可以估计的，我们要想 方设法去改变风险发生的条件，使之不发生，甚至带来转机。综上所述，可以这 样定义的风险：风险就是活动或事件消极的，人们不希望的后果发生的潜在可能 性。具体地说，风险一般应具备以下要素：事件( 不希望发生的变化) 、事件发 生具有不确定性、风险的原因、风险的影响。 风险管理是家庭或企业对其面临的风险，事前运用各种风险管理策略和技术 所做的一切处理过程。风险管理是一种颇具常识性且系统化的学科或艺术，狭义 的风险管理使用各种专业性或创意性的系统化措施以实现：一是损失事故发生 前，预防损失；二是损失事故发生时，减轻损失；三是损失发生后，弥补损失。 从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理；从深层 上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动， l o 东南久学硕士学位论文第一二章相关理论综述 对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现 总目标。风险管理的意义不仅仅是研究供应链中断因素，更重要的是将风险管理 整合到供应链网络的设计、规划与效能评估中去【2 8 1 。风险管理己经发展成企业 管理中具有相对独立功能的管理学科，围绕企业经营发展的核心目标，与企业的 经营管理、策略管理一样具有十分重要的作用。 风险管理理论的发展经历了传统风险管理和现代风险管理两个阶段。传统风 险观关注损失性风险和纯粹风险，强调风险成本而忽略风险收益，风险属性陷入 主客观逻辑悖论之中；现代风险观则强调风险的机会与目标观、全面观和认知观， 将风险的本质界定是客观存在与主观认知的不一致的结果或状态，是一种全新思 维的管理活动和管理系统【2 9 1 。 传统风险管理起源于2 0 世纪5 0 年代的美国，最初的风险管理以保险行业最具 代表性。1 9 7 0 年到1 9 9 0 年是风险管理发展的重要阶段。这一时期，在美国一些大 学的商管学院首先开始讲授一门涉及如何对企业的人员、财产、责任及财务资源 等进行保护的新型管理学科，这是风险管理正式在学术领域传授的开始。传统风 险管理具有风险管理的被动性、管理技术与手段的单一性、管理效率与协同效应 的相对低效性等特征。 1 9 9 0 年以后，现代风险管理冲破了传统风险管理的狭隘理解，是站在整个公 司角度的风险管理，常常被称作公司风险管理或全面风险管理，它关注的主要是 风险对冲的目的和对整个公司价值的影响，是风险管理理论发展的最新方向。现 代风险管理具有管理过程的全过程性、管理对象的全方位性、管理参与的全员性 与管理手段的综合性等理论特征。 风险管理的主要理论有：马科维茨的均值方差理论、d o w n s i d o - r i s k 方法、 资本资产定价模型、期权定价理论、风险价值v a r 模型、整体风险管理理论、全 面风险管理理论。 马科维茨的均值方差理论，将统计学中的期望与方差概念引入资产组合问题 的研究，提出用资产收益率的期望来度量预期收益、用资产收益的标准差来度量 风险的思想，其理论出发点可以归结为两条原理，即“均值方差 优劣原理和 “均值一方差”替代原理，并引入了证券的系统性风险和非系统性风险的概念， 给出在一定预期收益率水平下使投资风险达到最小的最优投资组合计算方法。 东南人学硕上学位论文第二章相关理论综述 d o w n s i d e - r i s k 方法引入风险基准或参照水平来替代方差方法中的均值，认 为只有收益的损失部分才应作为风险因子引入风险计量模型中，以着重考虑损失 在风险构成中的作用与哈洛资产配置理论，比较有代表性的是哈洛提出的基于 l p m n 的资产配置模型，但这种方法只是对均值方差理论的一个修正，并没解决 资产价格的决定等一系列问题。 资本资产定价模型的基本假设是存在两种必须相互区别的不同类型的风险： 第一种是非系统风险，这种类型的风险是反映那种不能解释为总体市场行为的价 格波动，通常假定这类风险可以由多样化的组合而消除；第二种类型的风险是系 统风险，这种类型的风险反映在市场上是作为整体的价格波动，系统风险是不能 通过多样化来消除的。单个资产的总风险中只有其中的系统风险对资产的预期收 益有贡献，投资者不会因资产具有的非系统性风险而得到任何额外的预期收益。 期权定价理论指出，期权的风险实际上在标的物的价格运动中就得到反映， 而且标的物的价格还反映了市场对未来的预期，奠定了对衍生产品的风险管理以 及将衍生产品设计理论引入风险管理的理论基础。模型假设标的资产的价格运动 为一般维纳过程，通过构造标的资产和无风险借贷资产的等价合约，以无套利思 想为基础，推导出布莱克斯科尔斯微分方程，再根据不同的边界条件，利用风险 中性定价理论得到不支付红利的欧式看涨期权和看跌期权的定价公式。 风险价值v a r 模型是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，可能发生的 市场价值的最大损失估计值，是给定置信区间下的某个持有期内的最坏预期损 失，能够科学、实用和综合地量化银行市场风险，具有控制风险、控制监管银行 资本和度量银行绩效等作用。与传统的风险量度相比，v a r 模型用单一数值表示 风险，汇总了传统的风险指标。 整体风险管理理论以整个企业所有经营和管理活动为考察对象，综合分析和 考虑企业现在和未来可能而临的所有风险，充分利用不同风险可以相互抵消、相 行影响、相互关联的性质，及时、有效地发现和控制那些对企业价值有负面影响 的因素，以挖掘和利用企业潜在的发展和获利机会。在进行风险分析时，不但要 考虑到纯粹风险的危害，还应兼顾投机风险的影响不但要分析单个事件的结果， 也要意识到相关风险的综合效应。 全面风险管理理论是在以价值为导向的企业目标确立过程中取代传统风险 眨 东南大学硕士学位论文 第- 二章相关理论综述 管理，承担增加公司价值使命的新型风险管理体系和手段，是对整个机构内各个 层次的业务单位、各个种类的风险的通盘管理。e r m 系统包括全面风险观、整 体化风险管理理论以及e r m 框架体系，要求风险管理系统不仅仅处理市场风险 或信用风险，并且还要覆盖到涉及这些风险的所有资产与资产组合，以及所有承 担这些风险的各个业务单位。 风险管理的过程包括风险规划、风险识别、风险评估、风险控制四个阶段： 风险规划指决定如何着手进行风险管理活动的过程。风险规划确定一套完整 全面有机配合、协调一致的策略和方法并将风险其形成文件的过程，这套策略和 方法用于识别和跟踪风险区；拟定风险缓解方案；进行持续的风险评估，从而确 定风险变化情况并配置