（社会学专业论文）城市化进程下关于人们对社会控制态度的探讨.pdf

论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 日期：年月 日 学位论文使用授权声明 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 学位论文作者签名： 日期：年月 日 导师签名： 日期：年月日 城市化进程下关于人们对社会控制态度的探讨 专业：社会学 硕士生：蓝映云 指导教师：王进副教授 摘要 当前中国经济的发展带动了社会结构、生活方式、行为方式和价值观念等各 方面的深刻变化，增加了重塑社会规范体系的难度，在经济领域、政治领域、道 德领域和公众心理层面存在着不同程度的失范现象。全球化打破了原来简单的社 会结构关系，使人们的社会行为、价值观念趋于多元化。而且在全球化过程中， 社会结构变动异常活跃，动荡不定，各种矛盾和冲突相互交织，大量涌现，在社 会生活中的许多领域随时都可能出现新情况和新问题。 本文运用社会学的理论与方法，立足于广州市社会治安的调查情况，通过广 州市民对两种社会控制方式的态度的实证研究，深入分析影响人们对社会控制态 度的影响因素，探讨人们对社会控制的有效性以及偏向性的看法，丰富了我国城 市化进程下，社会控制体系的理论与实证研究。本文得到如下结论：有廉耻心的 人更倾向于支持非正式的社会控制；经济地位越高的人与支持非正式的社会控制 呈现正相关关系；对警察持满意态度的人越支持非正式的社会控制、也越认同法 律的威慑力、越倾向于干涉邻里事务等。 本文提出了转型期社会控制体系结构的一种说法，即认为正式社会控制的非 正式化是社会控制的高级阶段，也是更有效的一种方式。虽然根据社会控制的手 段、方法以及目的的不同，人们把社会控制分成了正式社会控制和非正式社会控 制，这种分法从概念上将它们隔离开了，但是在实际操作中，我们应该加大正式 社会控制和非正式社会控制的交互程度，提倡两者相辅相成，互相促进，本文的 研究结果也证实了这一观点。 关键字：城市化，社会转型，社会控制 t n a m e ：l a nyi n g y u n s u p e r v is o t ：p h d w a n g j i n a b s t r a c t c h i n a sc u r r e n te c o n o m i cd e v e l o p m e n tl e dt h es o c i a ls t r u c t u r e ，l i f e s t y l e ，b e h a v i o r p a t t e r n sa n dv a l u e si na r e a ss u c h 弱t h ep r o f o u n dc h a n g e s i ns o c i a ln o r m sr e m o d e l i n g , i n c r e a s e dt h ed i f f i c u l t yo ft h es y s t e m ，i nt h ee c o n o m i cf i e l d ，p o l i t i c a lf i e l d ，t h ef i e l do f e t h i c sa n dt h ep u b l i ct h ee x i s t e n c eo fp s y c h o l o g i c a lt h ep h e n o m e n o no fd i f f e r e n t l e v e l so fa n o m i e g l o b a l i z a t i o nh a sb r o k e nt h es o e i a ls t r u c t u r eo ft h eo r i g i n a ls i m p l e r e l a t i o n s h i pb e t w e e np e o p l e ss o c i a lb e h a v i o r , v a l u e st e n dt od i v e r s i f y a n d i nt h e p r o c e s so fg l o b a l i z a t i o n ，c h a n g e si ns o c i a l s t r u c t u r ea r ev e r ya c t i v ea n dv o l a t i l e ，a l l k i l l d so fc o n t r a d i c t i o n sa n dc o n f l i c t sa rei n t e r t w i n e d ，a n dal a r g en u m b e ro ft h e e 埴n e r g e n c e so fs o c i a ll i f es u c h 嬲n e w s i t u a t i o na n dn e wp r o b l e m si nm a n ya r e a st h a t m a y a r i s ea ta n yt i m e i nt h i sp a p e r , u s i n gs o c i o l o g i c a lt h e o r i e sa n dm e t h o d s ，b a s e di ng u a n g z h o uc i t y , t h ei n v e s t i g a t i o ni n t ot h es o c i a lo r d e r , t h r o u g hg u a n g z h o u , t h et w om e m b e r so f t h e p u b l i ca t t i t u d et o w a r d st h es o c i a lc o n t r o lo ft h ee m p i r i c a la n a l y s i so f s o c i a lc o n t r o l t h r o u g ht h ea t t i t u d eo ft h ee m p i r i c a la n a l y s i st oi n v e s t i g a t e ，i n - d e p t ha n a l y s i so f t h e i m p a c to fp e o p l ea t t i t u d ec o n t r o lf o rt h ee f f e c t so fs o c i a lf a c t o r s ，t oe x p l o r e o nt h e e f f e c t i v e n e s so fs o c i a lc o n t r o l 弱w e l l 嬲t h eb i a s e dv i e w so fc h i n a sr i c hi n t h e p r o c e s so fu r b a n i z a t i o n ，t h et r a n s f o r m a t i o no ft h eb u i l d i n gf a c i n gav a r i e t yo fs o c i a l a n dc o n t r o ls y s t e mt h e o r ya n de m p i r i c a lr e s e a r c h i n t h i sp a p e rw em a d et h e c o n c l u s i o n sa sf o l l o w i n g ：t h e r ei sm o r es h a m e l e s sh e a r ti n c l i n e dt os u p p o r tt h e i n f o r m a ls o c i a lc o n t r o l ；t h eh i g h e rt h ee c o n o m i cs t a t u so fp e o p l ew i t ht h es u p p o r to f u i n f o r m a ls o c i a lc o n t r o lh a sa p o s i t i v ec o r r e l a t i o n ，t h em o r es a t i s f i e dw i t l lt h ea t t i r e d e o ft h ep o l i c eh o l da n ds u p p o r tt h ei n f o r m a ls o c i a l c o n t r o lt h e r ew a sap o s i t i v e c o r r e l a t i o n , t h em o r ed e t e r r e n tl e g a lr e c o g n i t i o n ，b u ta l s om o r ei n c l i i l 。dt oi n t e r f e r e w i t hn e i g h b o r h o o da f f a i r s i nt h i sp a p e r , t h et r a n s i t i o ns 缸u 舭o ft h es o c i a lc o n t r o ls y s t e mi sa s a y i n gt h a t t h ef o r m a lc o n t r o lo ft h ei n f o r m a ls o c i a lc o n t r o li sa na d v a n c e ds t a g e , b u t a l s oan l o 舱 e f f e c t i v ew a y a l t h o u g hb a s e do nam e a n so fs o c i a lc o n t r o l ，d i f 王打锄tm e l o d sa i l d p u r p o s e s ，i ti st h e s o c i a lc o n t r o li n t oaf o r m a ls o c i a lc o n t r o la n di n f 0 肌a ls o c i a l c o n t r o l ，t h i sm e t h o dw i l lb ef r o mt h ec o n c e p to fs e p a r a t i n gt h e m ，b u ti np r a c t i c e ，w e s h o u l di n c r e a s el a r g ef o r m a la n di n f o r m a ls o c i a lc o n t r o li n t e r a c t i o nt h el e v e lo f s o c i a l c o n t r o l ，t h ep r o m o t i o no ff o r m a la n di n f o r m a ls o c i a lc o n t r o l ，t h er e s u l t so ft h i ss t u d v a l s oc o n f i r m e d l i sv i e w k e yw o r d s ：u r b a n i z a t i o n s o c i a lt r a n s f o r m a t i o n s o c i a lc o n 仃o l 1 1 1 摘要 a b s t r a c t 弓i 言1 一、研究背景1 二、研究的问题。3 三、研究意义5 ( 一) 理论意义5 ( 二) 实际意义5 第一章文献综述7 一、社会控制内涵及分类7 二、集体效能理论概述17 三、社会解组论1 9 四、社会控制的心理机制2l 第二章研究设计2 3 一、研究假设。2 3 二、变量的选择、依据与赋值2 7 三、研究样本3 2 四、分析方法：3 2 第三章统计结果与分析。：。3 4 一、调查对象的一般性描述3 4 二、观察变量的处理3 5 三、模型整体效果的判定3 9 四、模型的数据分析及假设检验4 l 第四章结论与讨论：4 5 一、对非正式社会控制有着很高的认同度4 5 二、社区等群体对加强非正式社会控制有重要影响。4 7 三、建立多元一体的伦理价值规范体系是大势所趋。4 8 四、转型时期人们思想观念的转变以及对“法治 的看法4 9 五、正式控制的非正式化是社会控制的高级阶段5 3 六、结论5 6 参考文献5 8 附蜀乏6 3 i v 一、研究背景 引言 在俄罗斯、拉美、中国等发展中国家积极参与全球化进程，推动社会加速变 革的过程中，社会矛盾和社会冲突也不断尖锐化。全球化对发展中国家的传统社 会控制体系带来了巨大挑战，如何应对全球化，维护发展中国家社会内部的协调、 稳定发展是一个需要关注的问题。 经济由计划向市场的转变，把竞争机制引入社会生活，公平的与不公平的竞 争逐渐把人们推到不同的层次。在承认私有财产的前提下，劳动者逐渐以是否拥 有财产和财产的多寡而归属于不同的人群。由市场经济牵动的产业结构的大调 整，使从事不同职业的人们逐渐在收入上处于不同的地位。社会保障的削弱，使 无力参与竞争而依赖社会救助的人们沦为贫困阶层。“利益分割的不公正是导 致社会冲突的根源。伴随着市场经济全球化的现代化过程，要求打破并必然会 打破传统社会中的社会秩序，动摇传统社会中的社会控制赖以存在和实施的结构 性根基，因而从总体上说，全球化必然会减弱传统的社会控制，并给发展中国家 的社会控制带来新的挑战。 英国著名社会学家达伦道夫认为：“社会现象本身充满着辩证关系，往往同 时呈现出相互矛盾的二重层面：即稳定与变迁、整合与冲突、功能与反功能、价 值共享与利益对立等等。因此，既要从社会均衡角度研究社会现象，又要从社会 压制角度研究社会现象。 圆 社会稳定发展，离不开一定的秩序，而社会秩序的建立和维持，则是社会控 制的结果。一个处于正常秩序和稳定发展状态的社会，正是通过其内部有效的控 制机制，把彼此不同的个人结合成为有机统一的社会整体，使人们的社会行为既 千差万别，又符合社会的基本秩序和总体规范要求而不发生大的偏离。 2 0 世纪7 0 年代末开始的改革开放及其发展结果，使中国社会逐渐进入一个 全新的社会转型时期，其主要标志是：计划经济体制向市场经济体制、农业社会 向工业社会、传统社会向现代社会、旧体制内积淀的旧观念形态向适应新体制的 。李景阳摹奉经济制度转变中的十t 会冲突对俄罗斯的实证分析【m 】北京：东方出版社，2 0 0 2 1 1 1 7 。拉尔犬达伦道犬现代社会冲突【m 】北京：中国社会科学“i 版社， 2 0 0 0 3 1 新观念形态的转型。这一史无前例的社会转型促使社会结构分化整合，社会运行 机制转轨，社会资源和利益重新配置以及社会价值观念急剧变化，导致新旧两种 体制严重对峙和激烈冲突，引发了一系列社会问题和社会失范。 中国社会转型时期的社会问题基本可以划分为三种类型： 一是结构型社会问题。由于历史、文化等众多因素，我国的社会结构系统长 期处于功能先决条件不足的状态( 现代产业社会的功能先决条件是，其一，必须 实现高效率的经济生产。其二，必须防止社会无序化发展和维持国民整合的需 要) ，致使社会结构中积存一些社会弊病，这就是结构型社会问题。 二是变迁型社会问题。社会变迁，说到底就是社会结构的变迁。随着家庭、 亲族之类的基础群体的功能缩小与解体，组织之类的功能群体的大量涌现，地域 共同体的解体和社区的扩大，社会结构出现了种种变异，导致社会结构构成要素 极不协调的发展以及系统对各构成要素的功能整合不完全，这就是变迁型社会问 题。如自然资源紧张、能源问题、粮食问题、社会福利与社会保障问题、人口流 动、农村劳动力转移、核心家庭与独生子女问题、“寻租 与腐败问题等等。 三是偏差型社会问题。社会结构的变化引发了原有的社会规范和价值观念紊 乱，导致社会生活中出现“价值冲突、“失去规范 、“规范混乱 ；在这种价值 解组的状态下，人的行为易出现偏差。这类社会问题主要指：犯罪、青少年犯罪、 吸毒、卖淫、自虐、药物滥用、精神疾病、集群行为等等。 当前中国经济的发展带动了社会结构、生活方式、行为方式和价值观念等各 方面的深刻变化，增加了重塑社会规范体系的难度，在经济领域、政治领域、道 德领域和公众心理层面存在着不同程度的失范现象。全球化使社会开放程度扩 大，社会流动加快。因为社会流动大大增快，而处于流动中的社会成员往往不易 接受社会规范和舆论的有效约束，导致诱发行为失范的因素不断增加。 现代社会的高速发展和日益复杂化，特别是全球化过程和信息化的发展，给 人类社会带来了一种前所未有、不断扩散的不确定性。随着社会发展，一方面， 由于社会分工的日益复杂化，社会流动性的日益增强，公民权利和社会权力的发 育和不断成熟，传统社会控制体系的控制能力逐步弱化；另一方面，由于社会发 展，加剧了社会结构的分化和社会利益的失衡，以及文化主体的迷失和文化的多 元性，迫切需要建立新的社会控制体系。社会控制的目的则是为了克服这种失控 2 和失范现象，或把这种现象控制和保持在一定的程度范围之内，使之不致影响整 个社会稳定发展的正常秩序。 全球化打破了原来简单的社会结构关系，使人们的社会行为、价值观念趋于 多元化。而且在全球化过程中，社会结构变动异常活跃，动荡不定，各种矛盾和 冲突相互交织，大量涌现，在社会生活中的许多领域随时都可能出现新情况和新 问题。 我国目前正在进行市场经济体系的建设，正处于从传统农业社会过渡到现代 化工业社会的转型时期，传统的社会控制模式越来越难以适应社会发展的需要。 在全国城乡地区，传统的以户籍制度为核心的社会控制机制，在人口流动日益频 繁、人际互动同益复杂以及多元化的生活方式、价值观念的压力下已不堪重负， 原来的社会控制手段日益失去了对社会成员的制约能力，而新的社会控制模式尚 在构筑之中，这就不可避免地导致社会控制力度的软化和弱化，大大降低了社会 控制机制的整合功能，使之难以实施对社会成员越轨行为的有效控制。这样， 在社会生活中，不仅一般的社会成员越轨的数量急剧上升，就是一些政府官员， 包括一些高级干部的越轨现象也有所上升，并逐渐成为一个关系到党和国家盛衰 兴亡的大问题。 从正式社会控制的力量来看，传统社会是以高度集中的权力体系来对社会成 员进行控制的，而全球化所伴随的民主化以及社会成员的自由度大大提高则使得 国家不可能再对社会生活的方方面面进行集权式的刚性控制。传统社会控制目标 与全球化目标相违背，必然导致传统的社会控制力量大大削弱。从非正式社会控 制的力量来看，传统社会是以为统治阶级所用的价值、道德、教育等来对社会成 员进行控制的，但全球化则使得这些社会文化观念的社会经济根基被摧毁，价值 多元化、道德多元化使人们的希望取向也呈现出多元化趋势，而社会舆论则由大 众自由把握和传播，教育主要成为一种传授知识和技能的手段，这些都使传统的 非正式控制社会力量被全球化削弱了。 二、研究的问题 在我国很长一段时间内，非正式社会控制曾充当了社会控制的主要手段，而 。陆平辉论现阶段我国社会利益冲突的法律控制【j 】政治j 法律2 0 0 3 ，( 2 ) 3 法律处于次要地位。在中国传统型社会里，家庭、家族、邻里都曾是实现社会控 制的重要单位；传统伦理道德和社会舆论及密切的血缘关系、地缘关系共同构成 了非正式社会控制的重要力量：社会具有高度的同质性和较低的流动性，为实现 这种社会控制奠定了基础。 改革前，国家对社会强有力的控制是建立在计划经济、集权体制、一元化的 政治意识形态基础之上的。国家通过计划经济，垄断了基本的社会资源( 如物质、 文化和就业机会等) ，社会成员因缺乏独立获取生存的基本条件与机会从而全面 地依附于国家。国家通过集权体制，实现对社会全面而又严格的控制，社会成员 几乎无处不受国家意志力所左右。 改革开放以后，计划经济向市场经济的转轨，随着工业化，城市化的发展， 必然要导致初级社会关系的松懈，非正式社会控制的减弱，特别是中国家长制时 期具有的社会控制职能受到了极大的冲击；随着社会流动的加快，外来文化因素 的影响，传统的伦理道德和社会舆论已不再构成对社会成员强有力的约束；社会 分化的加速使社会异质性大为增加，使追求同一性和超稳定性的传统社会控制机 制丧失其原有地位。在这一社会变革中，农村得到了前所未有的自由；城市里单 位作为基本的社会组织对人们的控制作用也在不断减弱；户籍制、身份制等人事 劳动管理制度在市场经济大潮的冲击下不断松弛。目前，我国每年往返于城乡间 的农民工就高达八千万。处于流动中的社会成员，往往不易接受非正式社会控制。 随着改革开放的深入和市场经济的发展，建立在计划经济模式基础之上的非 正式社会控制体系将无法正常发挥其应有效能，这是一个必然的趋势。国家的正 式社会控制力度在日渐增强这也是一个必然的趋势。这一趋势对社会发展所造 成的影响也是双重的：它一方面使社会成员受传统观念、力量的束缚越来越少， 个人自由活动的空间不断增大，为社会主义市场经济的发展提供了一个宽松有利 的社会环境；另一方面传统道德观念的淡漠，许多以中国传统文化为基本导向的 社会行为有了多重标准，社会生活中一些领域出现了失控局面，各种违法犯罪行 为不断增长。因此，改革开放后，中国的社会治安和控制逐步法制化和专业化。 以法律为基础，以警察为主导的正式社会控制特征越来越突出。 我们将人们看待社会控制的态度分为：对正式的社会控制的态度与对非正式 的社会控制的态度，将可能影响人们对j 下式的、非正式的社会控制态度的因素分 4 为传统因素与现代因素。传统因素，包括有家庭、邻里、以及廉耻感这些非正式 的社会控制方式等。现代因素，可分为人口的流动、经济地位的高低、以及法律 及警察作用的突出，等等。 本文运用社会学的理论与方法，立足于广州市社会治安的调查情况，通过广 州市民对两种社会控制方式的态度的实证分析，试图探讨邻里、集体主义观的非 正式社会控制的功能是不是正在退化，廉耻感在社会控制中的作用是不是在削 弱，人口的流动性会带给社会正式及非正式的社会控制怎样的影响，经济地位的 高低、对待赚钱的不同看法会不会影响到人们对社会控制手段的态度。本文的研 究问题就是探讨新时期人们对正式的和非正式的社会控制的态度及其影响因素。 三、研究意义 ( 一) 理论意义 国外对于城市化进程下的人们对非正式社会控制和正式社会控制的态度已 经有相关的研究，并通过实证的方法得到了一些影响人们对社会控制态度的影响 因素，但是由于地域的差别，人们思想观念的不同，这些研究结果是否同样适合 我国人民，这还需要实际的检验。 本文应用社会学的理论和方法，通过人们对社会控制态度进行调查的实证分 析，深入分析影响人们对社会控制态度的影响因素，探讨人们对社会控制的有效 性以及偏向性的看法，丰富了我国城市化进程下，面临多种转型建设的社会控制 体系的理论与实证研究。 ( 二) 实际意义 全球化使得社会控制机制处于新旧交替和转换的过程中。一方面，发展中国 家与传统社会中社会控制机制相适应的各种社会结构因素，如政治结构、经济结 构、文化观念结构等逐步被瓦解了，从而使得传统社会控制体系失去效能。另一 方面，全球化又促使发展中国家新型的社会结构要素不断生成，这就要求建立与 之相应的社会控制体系。 中国自1 9 7 8 年改革开放以来，每年g n p 平均增长率为9 8 ( 中国国家统 计局，2 0 0 8 ) 这样快速的经济增长伴随而来的是大量的社会和文化改变，包括积 极，同时也有大量的消极变化。一个不容忽视的问题就是犯罪率的增长，作为一 个常用来衡量中国犯罪水平的标度刑事案件数，从1 9 7 8 年的5 3 5 ，6 8 9 ( z h a n g ，2 0 0 7 ) 增长到2 0 0 5 年的4 ，6 4 8 ，4 0 1 起( t a n g ，2 0 0 8 ) ，换言之，从 1 9 7 8 年到2 0 0 5 年，犯罪案例增长了6 7 0 。 面对变迁的趋势和潜在的风险，必须调整乃至重建新的社会控制体系。在急 剧变迁、面临持续分化的社会中，需要形成一种具有弹性的社会结构，特别是社 会核心结构。本文的研究结果可以让人们了解大众对社会控制态度及其可能的影 响因素，调查各种社会控制方式在人们心目中的地位，为提高社会控制的能力提 供依据。 6 第一章文献综述 社会控制的研究是近百年来兴起的，社会控制的概：念也是在1 9 世纪末才提 出的。从这个意义上，可以说社会控制的研究是伴随着近百年来人类文明的快速 进步和人类社会的飞速发展应运而生的。自1 9 世纪末期以来，社会学开始关注 社会控制，奠定了社会控制理论的基本知识体系。而后，法学、控制论、社会哲 学等也渐渐介入到社会控制的研究中来，又进一步丰富和发展了社会控制理论。 一、社会控制内涵及分类 ( 一) 社会控制的内涵 ( 1 ) 社会学中的社会控制 “社会控制”的观念和实践，是人类文明社会自古就有的社会历史现象。但 作为一个重要概念，“社会控制 是由美国社会学家、社会心理学家罗斯 ( e a r o s s ) 于1 8 9 6 年在美国社会学杂志上发表的一篇文章中首次明确 提出。此后他又发表了一系列研究社会控制的文章，并于1 9 0 1 年以社会控制 为名结集出版。这是系统研究社会控制的第一部专著，罗斯也因此成为社会控制 理论的创始人。 社会控制的创始人罗斯对社会控制理论作了全面系统的研究。第一，他分析 了自然秩序与社会秩序的不同，指出社会控制优于自然秩序。第二，他把社会控 制和社会秩序联系起来考察，指出社会控制是由某种社会组织实施的。第三，社 会控制不同于阶级控制，他认为“表面上看来的一个社会实际上总是存在着两个 以上的社会，这些社会有着不同的社会控制，而阶级控制是寄生阶级为各自的利 益而产生的力量。”第四，他提出数十种控制手段，如舆论、法律、信仰、社会 暗示、宗教、个人理想、礼仪、艺术、人格、启蒙、幻象、社会价值观、伦理法 则等，并详述了它们各自的作用。第五，他指出社会控制体系必然随着社会、文 化和习惯而发生变迁( 罗斯，1 8 9 6 ) 。 按照罗斯的解释，社会控制是社会对人的动物本性的控制，其目的是维持社 。【美】爱德华罗斯社会控制【m 】北京：华夏i h 版社，1 9 8 9 7 会秩序。在论证社会控制的必要性时，他指出，“如果社会戒除所有对其成员的 控制，一种自然秩序便会出现。但是，这样的秩序同人工秩序比较，粗糙而不完 善，而容忍这种自然秩序，其惩罚必定招致非常惨重、明显的普遍灾难。”他考 察了社会控制的动力中心，并指出社会控制不同于阶级控制，“抑制冲动不仅要 从社会总体，而且要从某些极有声望、极有影响的中心释放出来，此类控制依然 是社会控制；但是，如果该抑制主要是以损害其他团体而生存的阶级，那么我们 就不再有真正意义上的社会控制，而只有阶级控制了。 以罗斯为代表的社会学家们的理论研究，奠定了社会控制理论的基本知识体 系，形成了社会控制理论的基本观点，反映了当时社会学界的基本立场和观点。 但是，他们把社会控制仅仅归结为对人的动物本性的控制，而忽略了人的社会属 性，因而无法解释复杂的社会结构问题。 中国社会学家吴泽霖早在1 9 3 0 年就出版了社会约制一书，将罗斯的社 会控制理论介绍到了国内。在书中，他提出了“社会约制”的概念，阐明了狭义 的社会约制和广义的社会约制，区分了社会约制的工具与方法，还对社会约制的 组织进行了分类。吴泽霖的研究反映了当时中国社会学界在西方社会学理论中国 化方面的积极努力。 ( 2 ) 法学的社会控制理论 。 2 0 世纪中期，美国法学家们开始将社会控制理论用于法学研究领域，开创了 西方社会学法学研究的新局面。1 9 4 2 年，美国法学家庞德( r p o u n d ) 发表了 通过法律的社会控制，随后又出版了法律的任务。后来，这两部著作被合 订为通过法律的社会控制、法律的任务出版。庞德从法学的角度研究了法律 与社会控制的关系，形成了具有法学特色的社会控制理论。 ( 3 ) 控制论的社会控制理论 1 9 4 8 年，美国学者维纳( n w i e n e r ) 的控制论的出版，标志着控制论 的正式问世。1 9 5 0 年，他又出版了人有人的用处：控制论与社会，专门探讨 了社会控制问题。他认为，通讯在当代社会中的地位和作用越来越重要，“我们 只能通过消息的研究和社会通讯的设备的研究来理解社会”。他认为，社会通讯 的基本特点不仅在于需要语言，法律也是社会通讯的形式，。法律可以定义为对 通讯和对作为一种通讯工具形式的语言在道德上的控制”。维纳对社会控制的研 8 究主要是围绕着“通讯”展开的，具有明显的技术决定论倾向( n w i e n e r ，1 9 5 0 ) 。 控制论问世后，更多的学者开始用控制论分析和理解社会。2 0 世纪7 0 年代， 荷兰学者汉肯( a e gh a n k e n ) 出版了控制论与社会，该书从个体行为的微 观角度规定了社会控制。1 9 7 8 年，在荷兰阿姆斯特丹召开了第四届国际控制论 和系统论会议，其中1 5 篇论文被编成社会控制论出版。鲍姆戛特勒 ( b a u m g a r t n e r ) 等学者认为，“个人和群体均在他们的行动中受到物质的、社会 结构的以及文化的约束，可是同时他们也是局部地造就他们自己的、历史的、创 造的、主动的力量”。 ( 4 ) 社会哲学的社会控制理论 2 0 世纪末期，社会哲学也开始介入到社会控制理论的研究。社会哲学审视的 对象是民族国家，它所研究的社会控制是民族国家的社会控制，因而其关注的重 点既不是社会群体和个人，也不是社会控制的模型化和数量化，而是社会结构及 其功能。 从社会哲学的层面研究社会控制理论，从社会哲学的高度审视社会控制问 题，这就把社会控制理论研究推向了更为宏观的研究领域，拓宽了这一理论的研 究视野和研究方法。但这方面的研究仍存在一些问题，如对社会控制的必要性、 。 控制手段等方面缺乏系统性研究等。 ( 二) 社会控制的分类 社会学家按照不同的标准，把它区分为不同的类型： ( 1 ) 正式控制和非正式控制。这是根据社会控制有无明文规定来划分的。 政权、法律、纪律、各种社会制度、社会中有组织的宗教，均有明文规定，它们 属于正式控制的范畴；而风俗、习惯等则是非正式控制。 ( 2 ) 积极控制和消极控制。这是按使用奖励手段还是惩罚手段来划分的。 前者如奖状、奖金、奖章、记功、晋升等；后者如记过、开除、降级、判刑等。 无论正式控制或是非正式控制，既可以采取积极控制的手段，也可以采取消极控 制的手段。 。【荷】鲍姆甄特勒，们恩斯，德维氍行动者、对策、系统：社会行动与社会建构的辩证法【m 】( 荷) i l e 盖叶尔，j v d e r 佐文社会控制论北京：华夏i i l 版杜。1 9 8 9 ：3 3 9 ( 3 ) 硬控制和软控制。这是按使用强制手段和非强制手段来划分的。政权、 法律、纪律，都依赖控制力，属于硬控制范畴；软控制则依赖社会舆论、社会心 理进行控制。社会风俗、道德、信仰和信念的控制属于软控制范畴。 ( 4 ) 外在控制和内在控制。这是按控制是否依靠外部力量来划分的。内在 控制即自我控制，指社会成员自觉地把社会规范内化，用以约束和检点自己的行 为。外在控制是社会依靠外在力量控制其成员就范。外在控制与内在控制的界限 是相对的，两者相互渗透和转化。 从法理学的角度，社会调整或社会控制有多种形式，它们可以按照不同的标 准进行分类： ( 1 ) 内在调整和外在调整。社会调整根据其作用于人们行为的方式和人们 服从它的原因可分为内在调整和外在调整。内在调整是人们在学习一定社会群体 的行为规则的过程。社会通过各种形式的教育( 家庭、学校、各种社会实践) 使 人民逐渐认识到在什么情况下什么行为是正当的，什么行为是不正当的，从而使 外在的行为规则内化，从事正当的行为成为一种习惯，从事不正当的行为被视为 “异常 、“越轨 。因此，内在调整也就是人的社会化过程。外在调整则是通过 外部压力，包括道德、宗教、纪律、法律等措施使人们遵守一定社会规范的过程。 内在调整与外在调整在任何一个社会都存在，二者是相互渗透和相辅相成的。 ( 2 ) 肯定性社会调整和否定性社会调整。外在的社会调整根据其给予人们 行为压力的方法可分为肯定性的社会调整和否定性的社会调整。肯定性的社会调 整通过奖励的方式，如提级、奖金等，对服从一定社会规范的人给予鼓励，达到 促进一定行为的目的。否定性的社会调整通过制裁的方式，如复仇、赔偿、监禁、 死刑等，对违反一定社会规范的人给予惩罚，达到禁止一定行为的目的。在社会 调整的措施中，奖励与制裁也是并用的。但一般来讲，社会调整主要是针对单纯 偶然性和任意性的，制裁措施显得更为突出。 ( 3 ) 正式的社会调整和非正式的社会调整。社会调整根据其是否由正式的 社会组织实旌可分为正式的社会调整和非正式的社会调整。非正式的社会调整是 人们在日常生活中自发产生的，不通过正式的社会组织执行，无需专门人员负责， 如嘲笑、流言蜚语、批评、排斥、赞扬等。这类社会控制措施在一个有着密切的 人际关系、频繁交往的小团体内部具有明显的效果。正式的社会调整有正式的社 1 0 会组织的保证，而且有一套执行的程序。正式的社会调整是随着社会分工而发展 起来的专门化的社会调整，它是在非正式的社会调整不完善、不足以保证人们服 从社会规范的情况下产生的。在现代社会，正式的社会调整占主导地位，但非正 式的社会调整在一定范围内仍然起着重要作用。 ( 4 ) 个别性调整和规范性调整。社会调整根据其是否以普遍适用的规则为 依据可分为规范性调整和个别性调整。个别性调整没有普遍适用的规则为依据， 是针对具体人、具体情况所进行的一次性调整，它只对所涉及的具体行为有效， 问题每出现一次，就要重新处理一次。规范性调整以普遍适用的规则为依据，只 要出现规则所规定的那种情况，就可以反复适用。规范性调整是在个别性调整的 基础上发展起来的，当个别性调整所制约的行为反复出现时，就会形成一种行为 模式，凡是出现类似的情况，都按同一模式即规则处理。规范性调整与个别性调 整相比有许多优越性，它有助于克服个别性调整所固有的不确定性、随意性，从 而使被调整的社会关系摆脱单纯偶然性和任意性的束缚，保证人们的行为服从生 产和交换的一般条件，使生产关系、社会关系具有稳定性。但规范性调整也有不 足之处，它不能考虑具体的、个别的情况和该情况独有的一些特点，特别是当出 现的规则所没有概括的新情况时，它往往墨守成规，缺乏灵活性，以致成为社会 关系发展的桎梏。因此，在出现了规范性调整之后，仍然需要个别性调整加以补 充。 ( 5 ) 自己解决的社会调整和第三方解决的社会调整。社会调整是一种解决 冲突的措施，根据解决冲突是否需要第三方干预可分为第三方解决和自己解决两 种社会调整措施。由自己解决冲突是在无需第三方参与的情况下由冲突各方通过 各种方式自己解决冲突的措施，如当众辱骂责打、决斗、复仇、躲避、谈判等。 有第三方解决的冲突是指依靠没直接参加到冲突中去的第三方解决冲突的方式， 第三方的决定对于冲突各方具有某种权威性，如调解、仲裁、审判等。人们选择 什么样的解决争端的方式取决于多种因素，依争端者之问的关系，争端的性质、 规模，解决争端所需要的时间、人力、物力、财力的消耗，争端各方的实力对比 以及文化传统等而定。比如，在有着密切交往的人们之间，如家庭成员、亲戚朋 友之间的冲突，往往用自己解决或调解的方式。而陌生人之间的冲突，由于冲突 双方不是为了保持一种持久的合作关系，用仲裁、审判的方式较为适宜。同时， 不同解决争端方式之间又是相互渗透的，同一争端可以通过不同方法解决，也可 以通过集中方法相互配合解决。 ( 三) 正式社会控制 随着市场经济的建立和日渐完善，随着现代化进程的不断推进，中国的社会 控制模式正在经历由人治到法治的转换。所谓法治，是指“统治阶级按照民主原 则把国家事务法律化、制度化，并严格依法进行管理的一种治国理论、制度体系 和运行状态 回。法治与人治的根本区别在于，当法律权威与个人权威发生冲突 时，前者是法律权威高于个人权威，后者则是法律权威屈从于个人权威 。在现 代社会控制体系中，一切权力都将要受到法律的支配，而一切法律都是为了维护 和保障人民权利。 在经济迅猛发展以及社会走向城市化的过程中，大家庭式的共同生活开始走 向解体，个人开始摆脱家庭的控制，成为独立的，有自主权的个人。人口的大量 流动和迁移使人们之间的大部分经济交往在陌生人之间展开。这时，传统的主要 依靠非正式制度的社会调控，开始不能发挥作用圆。家长的权威已经削弱，道德 的控制因缺乏相互之间长期形成的信任的制约，也缺乏舆论的监督和熏陶，慢慢 不太起作用了。在这种“熟人 社会转变期间，建立在人与人平等、自由、公平 基础上的新伦理上的法律开始发挥它更重要的作用。在城市化进程中，法律的 作用在一步步地凸显出来。 正式社会控制通常来说意指国家的监控机构。实施这类控制的社会规范主要 有法律、纪律、宗教制度等。例如刑事司法系统中的警察、法庭以及一系列的纠 正部门。正式控制还可以与惩罚联系起来。正式的惩罚是指由法律作出判定，国 家监控部门实施制裁的行为。 ( 1 ) 法律 法律是进行社会控制的强有力的手段，也是最高层次的社会控制手段。“作 为社会控制的一种高级专门形式的法律秩序，是建筑在政治组织社会的权力或强 力之上的。 “法律之所以具有拘束力，是由于或者是有一种强加于一切其他力量 。李钢社会转型勺议们北京邮电大学学报，2 0 0 1 。( 1 ) 。冯晓英北京城市社区管理的创新：经验，问题，对策旧新华文摘，2 0 0 1 ，( 3 ) o 郑航生等转型中的中国社会和中国社会的转型【m 】北京：首都师范大学出版社，1 9 9 6 ，第l 页 。宫志刚治安本质论【j 】中国人民公安大学学报，2 0 0 4 ，( 2 ) ：6 2 1 2 之上的强力作为它的支持。法律是由国家制定和认可的并通过国家强制力保证 其有效实施的一种社会规范。它一经产生，便超越个人而具有相对稳定性，因而 无论在古代社会还是在现代社会，都是强有力的社会控制手段。由于法律出自国 家，具有肯定性、普遍性、可预测性、结构完整性和国家强制性等优点，所以， 它不仅能够调整个人行为，而且具有调整阶级关系、重大利益关系，使统治秩序 合法化、固定化的功能：不仅能够调整社会成员的普遍社会关系，而且能够负担 巨大的政治、经济、文化的组织任务，因而是实现国家职能，推动经济和社会发 展的最重要的、经常的、不可缺少的手段。 从法学的发展史来看，到了1 9 世纪末2 0 世纪初，社会学法学在自然法学、 历史法学和分析实证主义法学的支配结构中发展起来，为法学研究开创了又一 全新的视角。 对于发生危机的原因，庞德将其眼光投向了社会，庞德认为原先的法律所依 赖的社会图景的变化是导致上述现象的原因，即“自足的个人处在经济上自足的 近邻的关系中并且在以自由竞争式的占有为基础的经济秩序中同他的邻人进行 着自由的竞争。( 罗斯科庞德，1 9 8 4 ) 这也再次说明了，法律是社会的产物， 正如马克思所坚持的“社会不是以法律为基础的。相反的，法律应以社会为 基础。” 庞德开宗明义的讲到“社会控制的主要手段是道德、宗教和法律。”庞德进 一步分析到，在人类社会的早期，这几种控制手段是混用的和不加区分的，只是 在历史的不同时期，它们各自居于不同的地位罢了。按照庞德的说法，在一个以 血亲集团为社会单位的血亲组织社会中，法律的任务只是在各个好战集团之间保 持和平，大部分社会控制仍留到血亲集团的内部纪律、共同体的伦理习惯和宗教 组织去处理。在血亲集团是社会单位后，宗教组织就成为社会控制的一个有效手 段。庞德对教会法的评价很高，他认为以圣经、宗教会议的教规以及教皇的决定 和诏谕为基础的教会法，对今天的法律作出了许多头等重要的贡献，并且是当时 维护和促进文明的一个重要手段。 以庞德为代表的法学家们的研究，强调法律在当代社会控制中的主导作用， o 【荚】罗斯科庞德法理学邓讵来译代译序中国政法大学i 1 版社2 0 0 4 年版 o 罗斯科庞德通过法律的 l 会控制、法律的任务沈宗灵，繁世中译商务印书馆1 9 8 4 年版第8 页