（产业经济学专业论文）模块化策略下的市场结构、行为与绩效研究.pdf

论文攘要 经过二十几年的改革开敖，中国经济已经激得了辍大的菠藤，中鹜 的企业也从以前在国内的小打小闹，开始逐渐走出国门，积檄参与国 际市场静竞争。尤其怒在中国潮入辩0 后，中蓉酶经济开始受多、受 广泛地和世界经济联系在一起，参与到国际经济分工中；中国的企业， 不管主韵遣还蹙被动圭氇，盘都将不哥避免圭氇纛入蜜国际竞争港中。戮 此，如何提升我国产业的国际竞争力，在国际分工中获得更有利的位 置；魏储提赢企监在黧黼竞争中生存、发震帮拄大的髓力，藏成了我 国产业界、学术界不得不思考的问题。 两模块亿作为一穆解决复杂阉题静有效办法，放2 e 篷毙8 0 年代在 计算机电脑产业的产晶设计、开发和生产中得到应用开始，融经被越 来越多遗应溪翻汽车、建襞、萎联睡遴谲等潦多产鼗领域，它诞避了 社会资源的合理分配和利用，提升了产业的竞争力；推动了企业间的 合佟，有劲予产晶生产残本彝交易成本豹降低；热浚了翻耨愆速度， 为消费者提供了更多县有个性化的产品和服务总之，模块化作为 2 l 超缝产翌缀缓发震瓣方囊，正在致交着臻存企盐熬经营蘧念，竣交 着产业的结构，并将我们带入到一个模块化的时代。 在这撵一个国甄蠢凌双重鬻景下，关予热悸提嚣我藿产业秘金鲎溪 际竞争力的讨论，也就必须要考虑到围际产业界发生的这一趋势。模 块囊二璎论秘方法不仅在产品懿没诗、开发零制造中爨有重要 乍震，弱 且就其思想本身而言，对企业的经营理念，商业策略的制定筹，都娥 有重要懑义约。我蠡豹产监雾，包瑟政府主蛰掇构、行监组织粒金业， 都应该充分认识到这一点，要对模块化理论和方法有定的了解，并 提据实耩烤况豹嚣要，遂灏地褥模块纯方法应用于产熬斡设计、开发 和l 制造领域，并用模块化的思想去看待问题、解决问题，以提升我国 在某些行监窥领域豹研剃开发、制造糍力，增强产业豹国琢竞争力。 要实现这一点，就需臻理论界的学者在模块化理论和方法的普及和推 广上做出贡献。本文正是基于这一目的出发而写作的。 模块化所产生的影响是深远而且广泛的，本文研究的是模块化理沧 和方法在产业组织领域所产生的影响，研究的思路按照哈佛学派的分 析范式，考查模块化策略对市场结构、行为和绩效的影响，以凸显出 模块化理论和方法的重要意义，并使读者能从产业组织的角度对模块 化理论有一个更深刻的理解。当然，尽管说文章的篇章是按照这一思 路安排的，但具体内容的写作并没有完全按照哈佛学派的分析进行。 本文主要包括四个部分。第一部分是对模块化理论的一个简单介 绍，以便于读者能更好地理解后面的内容。模块化作为“解决复杂系 统和产品的有效方法”，包括两个方面：系统( 产品) 的分解和模块的 组合。在这两个过程中，起重要作用的是联系规则。联系规则又分为 “看得见的”规则和“隐形的”规则。前者包括结构、界面和标准； 后者则是模块内部的决策，它可以被替代或事后再选择，而对其他模 块的设计者没有影响。当然，并不是任何产业、任何系统( 产品) 都 可以实施模块化策略的，它需要具备三个方面的特质：分解复杂系统 ( 产品) 后得到的模块本身要足够复杂；分解后的模块要具有相对的 独立性；相对独立的模块能够和其它模块一起发挥作用。另外，模块 化之所以重要并得到重视，也是缘于消费者个性化消费以及由此导致 的市场进一步细分，和产品生命周期的缩短。以前在各个产业流行的 大规模生产并不能适应市场的这儿个变化，但大规模生产又确实具有 降低成本的优势，因此，为了能够既应对市场的变化，又享受大规模 生产的成本优势，就需要引入模块化策略。 第二部分分析模块化策略的应用对市场结构的影响。论文首先指 出，模块化对市场结构的影响，是由于它推动了产业融合和产业细化 而产生的。尽管说产业融合发生的前提条件是产业之问具有共同的技 术基础，但笔者认为，模块化方法的广泛应用，无疑也推动了产业融 合的发生。模块化也推动了产业的细化，导致了原有产业( 产品市场) 边界的收缩，使原来本属于同一市场的产品变成多个由产品构成部件 为主的市场，这使我们对市场结构的分析从四个层次上展开：系统集 成商、集成模块供应商、模块构件供应商和非模块供应商，同时也使 各个层次的市场结构发生了变化。论文除了分析模块化引起的产业融 合和产业细化会对市场结构产生影响外，也分析了系统信息的处理方 式和模块集成技术对市场结构产生的影响。 第三部分则分析了模块化策略下市场行为的变化，包括了五个方面 的内容，企业间的合作与竞争、部件外购、企业的并购和企业间的学 习。首先，模块化改变了企业的资源观念，企业之间除了存在竞争外， 在产品的开发、设计和制造上，更多的还是企业间的合作，企业专注 的是自己擅长的，这也提高了社会资源的优化配置。在对产品结构进 行模块化分解后，企业可以将非核心部件交给其它企业进行设计、开 发和制造，这使企业实现了扁平化管理，同时也获得经济上的好处。 在此基础上，企业并不追求一体化的组织形式，而是通过战略联盟或 外包的形式，建立起供应商和集成商之间合作的新型零一整体系。当然， 在这种情况下，也就必然要求企业间要加强沟通，以确保模块供应商 对系统产品的理解，从而设计出符合系统集成商要求的模块部件。 第四部分则分析了市场绩效与模块化的关系，并在此基础上分析了 模块化策略下企业的研究开发、产业技术进步与创新。笔者认为，市 场绩效与模块化实施的程度是存在正相关关系的，并以汽车产业为例 进行了实证分析，分析的结果也支持了这一观点。另外，在实施模块 化策略后，系统集成商往往会把一些研发活动交给模块供应商，由于 模块化下模块生产者之间的竞争具有“背对背”的特点，使得企业不 得不加大研发的投入以在竞争中胜出，这也使企业之间的平行开发成 为可能，从而推动了产业的技术进步。同时，在模块化结构下，产品 创新的速度也大大加快，这也是为什么模块化可以满足市场需求多样 化和消费个性化的原因。 本文的贡献主要有三个方面。首先，正如文章结构所揭示的那样， 论文是从产业组织的角度去分析模块化的，尽管说也曾有学者从这个 角度进行了分析，但本文的分析无疑更加全面、更加深入，系统地分 析了模块化对市场结构、行为和绩效的影响，这除了帮助读者更好地 认识模块化的重要性外，也有助于读者更好地把握模块化在产业界的 应用。 第二，论文根据产品结构的模块化分解，将厂商分为了四类：系统 集成商、集成模块供应商、模块构件供应商和非模块供应商，并在此 基础上分析了模块化策略对市场结构的影响。另外，在对企业问的合 作与竞争，企业的并购和企业问学习，以及产品的研发等方面的分析 上，也是按照这一分类进行的，这无疑使我们的分析更加清晰，也更 加的全面，同时也有助于读者的理解。 第三，在分析模块化程度与市场绩效的关系时，论文在提出假设的 基础上构建了一个能反映产业模块化程度的量化指标，并通过建立模 型对模块化程度与市场绩效的关系进行了实证分析，尽管说由于数据 资料方面存在的困难，使得笔者不得不对模型进行简化的处理，但这 一分析的思路无疑是有助于以后进一步的实证研究的。 关键词：模块化、市场结构、市场行为、市场绩效 a b s t r a c t c h i n e s ee c o n o m i ch a sd e v e l o p e ds i n c et h er e a r ma n do p e n u p ，a n dt h e e n t e r p r i s ea l s ob e g i nt ot a k ep a r ti n t h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n a f t e r c h i n ae n t e r e di n t ow t o ，c h i n e s ee c o n o m i ch a sb e i n gc o n t a c t e dw i t h w o r l dm o r ea n dm o r et i g h t l y s o ，h o wt oe n h a n c et h ep o w e ro fc o m p e t i t i o n o fc h i n e s ei n d u s t r ya n dc o m p a n i e si sb e i n gt h ei s s u ew h i c ht h ea c a d e m i a h a dt oc o n s i d e r w h i l et h em o d u l a r i t y ，b e i n ga ne f f e c t i v em e t h o dt or e s o l v ec o m p l i c a t e d s y s t e mo rp r o d u c t ，h a sb e e nu s e di n t h ed e s i g n 、e x p l o i t a t i o na n dt h e p r o d u c t i o no fc o m p u t e rs i n c e6 0 s ，2 0c e n t u r y , a n dh a sb e e na p p l i e dt h e r e a l mt h e i n d u s t r y o fa u t o ，a r c h i t e c t u r ee t c t h i sm e t h o di s c h a n g i n g c o m p a n y sn o t i o n ，p r o m o t i n g r e s o u r c eb e e nd i s t r i b u t e da n du t i l i z e r e a s o n a b l e ，e n h a n c i n gt h ep o w e ro fc o m p e t i t i o no fi n d u s t r y , a n dp r o m o t i n g t h ec o r p o r a t i o nb e t w e e ne n t e r p r i s e s i naw o r d ，a st h ed e v e l o p m e n t a l d i r e c t i o no fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o ni n2 1c e n t u r y ，m o d u l a r i t yi sc h a n g i n g t h es t r u c t u r eo fi n d u s t r ya n de n t e r p r i s e ，a n dw i l lt a k eu si n t oam o d u l a r i t y a g e i nt h i sd i p l o i db a c k g r o u n d ，t h ed i s c u s s i o no nh o wt oe n h a n c et h ep o w e r o fc o m p e t i t i o no fc h i n e s ei n d u s t r ya n dc o m p a n ym u s tc o n s i d e rt h et r e n d h a p p e n e di n i n t e r n a t i o n a li n d u s t r y a l lt h ep a r t i c i p a t o rn e e dr e a l i z et h e i m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eo fm o d u l a r i t ya n da r ef a m i l i a rw i t ht h em e t h o d so f m o d u l a r i t y t h i si st h ea i mo fw r i t i n gt h ea r t i c l e t h ep a p e ri sc o m p o s e do ff o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rp r e s e n t st h e t h e o r yo fm o d u l a r i t ys i m p l yt o m a k es u r er e a d e ru n d e r s t a n dt h el a t t e r c o n t e n t sb e t t e r a sa ne f f e c t i v em e t h o dt or e s o l v ec o m p l i c a t e ds y s t e mo r p r o d u c t ，m o d u l a r i t y i n c l u d e st w oa s p e c t s ：d i s a s s e m b l yo f s y s t e ma n d t c o m p o u n d i n go fm o d u l e i nt h i sp r o c e s s ，t h ec o n t a c tr u l e sh a v es i g n i f i c a n t f u n c t i o n o fc o u r s e ，n o ta n yi n d u s t r yo ra n ys y s t e mc a nb em o d u l a r i z e d t h ep a r tt w oa n a l y z e dt h ei n f l u e n c eo fm o d u l a r i t yo nm a r k e ts t r u c t u r e w ed e e mt h a tt h ei n f l u e n c eo fm o d u l a r i t yo nm a r k e ts t r u c t u r eo w i n gt oi t p r o m o t ea m a l g a m a t i o na n ds u b d i v i s i o no fi n d u s t r y w h i l et h ep r e c o n d i t i o n o f a m a l g a m a t i o n o f i n d u s t r y i st h e r eh a v et h ec o m m o nt e c h n i q u e f o u n d a t i o n ，a u t h o rf i n g e r e d t h ee x t e n s i v e a p p l i c a t i o n o f m o d u l a r i t y p r o m o t ei n d u s t r ya m a l g a m a t i o n a t t h es a m et i m e ，m o d u l a r i t ya l s o p r o m o t e st h es u b d i v i s i o no fi n d u s t r y ，i n d u c e s t h eb o u n d a r yo fp r i m a r y m a r k e ts h r i n k i n g t h et w or e a s o n sl e a dl i sa n a l y s e st h es t m c t u r eo nf o u r d e r e n tl e v e l s t h ep a r tt h r e ea n a l y z e dt h ec h a n g eo fc o n d u c to nt h eb a c k g r o u n do f m o d u l a r i t y i t i n c l u d e sf i v e a s p e c t s ：t h ec o r p o r a t i o n a n dc o m p e t i t i o n b e t w e e ne n t e r p r i s e s ，c o m p o n e n to u t s o u r c i n g ，m e r g i n g a n di n t e r 。f i r m l e a r n i n g f i r s t ，m o d u l a r i t yc h a n g e dt h e n o t i o n o fc o m p a n y ，t h e r eh a v e m a n yf i e l d s ，s u c ha st h ep r o d u c t i o nd e v e l o p m e n t ，d e s i g na n dp r o d u c e ， c o m p a n yc a nc o r p o r a t ee a c ho t h e re x c e p tc o m p e t i t i o n c o m p a n yj u s td o w h a th eb eg o o da t i t i m p r o v e dt h ee f f i c i e n c y o fr e s o u r c ec o l l o c a t i o n a f t e rd i s a s s e m b l e dt h ep r o d u c t i o ns t r u c t u r ew i t hm e t h o do fm o d u l a r i t y ， t h ec o m p a n yc a no u t s o u r c ec o m p o n e n tf r o mo t h e rf i r m s ，t h i sc a nm a k e c o m p a n ya c q u i r e b e n e f i t o nt h i sb a s e ，c o m p a n yw i l ls t r e n g t h e nt h e r e l a t i o n s h i pw i t ho t h e rc o m p a n i e s o fc o u r s e ，i nt h i ss t a t i o n ，t op r o d u c et h e c o m p a t i b l em o d u l e ，i n t e r - f i r ml e a r n i n gw i l la l s oh a p p e n t h ep a r tf o u ra n a l y z e dt h ei m p a c to fm o d u l a r i t yo nm a r k e t sp e r f o r m a n c e w ea l s oa n a l y z e dt h er & da n di n n o v a t i o n w et h i n kt h e r eh a sp l u s c o r r e l a t i o n ，a n da n a l y z e d t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n m o d u l a r i t y a n d p e r f o r m a n c ei na u t oi n d u s t r y t h er e s u l ts u b s t a n t i a t e st h eg u e s s o t h e r w i s e ， t h ea s s e m b l e rw i l ll e tt h ep r o d u c t i o ns u p p l i e ru n d e r t a k es o m er & da f t e r a d o p t e dm o d u l a r i t y m e t h o d a tt h es a m et i m e ，u n d e rt h em o d u l a r i t y a r c h i t e c t u r e ，t h er a t eo f i n n o v a t i o nb e c o m em o r er a p i d l y t h ec o n t r i b u t i o no ft h ep a p e rm a i ni n c l u d e st h r e ea s p e c t s f i r s t ，j u s tl i k et h ef r a m e w o r ko fm ya r t i c l ee x h i b i t s ，t h i sp a p e ra n a l y z e d m o d u l a r i t yf o r mt h ea n g l eo fv i e wo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n w eb e l i e v e t h ea n a l y s i so ft h ep a p e ri sm o r ec o m p r e h e n s i v ea n dt h o r o u g h i tc a nh e l p t h er e a d e rn o to n l yr e a l i z et h es i g n i f i c a n c eo fm o d u l a r i t y ，b u ta l s ot a k et h e r e i n so ft h em o d u l a r i t y sa p p l i c a t i o ni ni n d u s t r y t h es e c o n d ，w ed e c o m p o s et h em a n u f a c t u r e ra sf o u rd i f f e r e n t t y p e s a c c o r d i n gt h e ，m o d u l a r i t yd i s a s s e m b l yo fp r o d u c t i o na r c h i t e c t u r e ，a n d a n a l y z e dt h ei n f l u e n c et h em o d u l a r i t yo nm a r k e ts t r u c t u r eo nt h i sb a s e f u r t h e r m o r e ，w ea n a l y z e dt h ec o r p o r a t i o na n dc o m p e t i t i o n ，t h em e r g i n g a n di n t e r f i r ml e a r n i n go nt h i sl o g i c u n d o u b t e d l y , t h em o d u so p e r a n d i m a d et h ea n a l y s i sm o r e c l a r i t ya n dc o m p r e h e n s i v e t h et h i r d ，w h e n a n a l y z i n gt h ea f f e c t i o n o fm o d u l a r i t yo nm a r k e t s p e r f o r m a n c e ，w ec o n s t r u c t e d a ni n d e xw h i c hc a nr e f l e c t st h ed e g r e eo f m o d u l a r i t y , a n dt a k ed e m o n s t r a t i o n a la n a l y s i so nt h er e l a t i o no fm o d u l a r i t y a n dp e r f o r m a n c e k e yw o r d s ：m o d u l a r i t ym a r k e ts t r u c t u r em a r k e tc o n d u c t m a r k e tp e r f o r m a n c e 1 1 1 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。因本学 位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名：刘炼 2 0 0 6 年4 月 1 1 论文研究的背景 第一章导言 模块化是对复杂产品的设计、生产以及生产线进行有效组织的一 种方法，是现代工业大生产的基础和时代的产物。它作为解决复杂产 品和系统的有效方法，正越来越多地受到世人的关注，并成为管理学、 经济学讨论的热门话题。在实业界，模块化方法最早被应用在电脑产 业i b m l 9 6 4 年推出的3 6 0 电脑正是最早的模块型电脑。可以说，正 是i b m 应用模块化的方法对电脑系统进行分解才最终导致了美国硅谷 的形成。并且，在“电脑企业通过廉价、高速的信息处理能力进一步 拓展市场范围，引导产业结构向能够最好地发挥这种能力的方向转换 的发展”过程中，处于中心地位的就是“模块化”。 迄今为止，除了电脑产业外，在许多产业，如汽车、互联网通讯 等产业里，模块化也已经得到广泛的应用，并得到高度的重视。美国 汽车工业杂志就曾预测，2 0 0 5 年至2 0 1 0 年模块集成将会大爆发， 成为轿车和货车的制造主流，到2 0 1 0 年，全部轿车和轻型货车将由 1 5 2 0 个模块组成。我国汽车零部件工业发展目标也明确指出， 到2 0 1 0 年，我国汽车零部件工业要具有自主开发能力，能参与整车开 发，进行系统化供货、模块化供应。另外，在其他一些产业，如金融 服务业，建筑业，模块化理论和方法也逐渐开始得到应用。模块化正 逐渐在经济的各个领域发挥着巨大的作用。而且，随着产品设计和生 产的模块化，企业组织也出现了模块化倾向，并产生了模块化组织， 同时影响着企业的经营思想和商业策略的制订。我们可以预见，模块 化思想和方法，还将在更多的产业领域，更广的范围内产生深远的影 响，它“有可能彻底改变现存产业、企业结构”。，并使我们进入一个 “模块时代”。 o 鲍德温、克拉克，模块时代的经营1 9 9 7 。 o 模块化作为一种思想，“从引擎的设计到商业策略，都具有深远的意义”，朱莉娜，麦克纳，( o u t s o u r c i n g a n di n t e r f i r ml e a r n i n g ，2 0 0 3 。 。青术昌彦、安藤晴彦，模蜓时代一新产业结构的本质，第l 页，b 海远东出版社2 0 0 3 。 1 1 2 关于模块化的国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 广义上讲，模块化思想可以追溯到1 9 世纪末2 0 世纪初，因为作 为复杂系统的一种解决方案，古典的分工理论已经包含着模块化的思 想。但是，模块化真正作为一个概念被人们提及和应用，还是上世纪 6 0 年代的事，而且主要还是局限在电子计算机科学及信息技术领域。 从上世纪9 0 年代中期开始，随着模块化方法在产业领域得到越来越广 泛的应用，并发生着越来越重要的影响，经济学家和管理学家开始逐 渐关注产业界发生的这一变化，哈佛大学商学院院长吉姆克拉克和前 副院长卡利斯鲍德温在1 9 9 7 年撰写的模块时代的经营就是关注 这一变化的先锋代表之作。2 0 0 0 年，克拉克和鲍德温又合作出版了设 计规则：模块化的力量，在该研究著作中，作者详细阐述了在i b m 3 6 0 型电脑的设计、制造过程中是如何运用和发挥模块化在处理复杂事务 时所具有的优势的。在克拉克和鲍德温之后，经济学界和管理学界开 始有越来越多的加入到与模块化有关的理论研究当中，其研究范围包 括了模块化理论和方法如何应用于复杂产品的分解、设计，它对企业 新产品开发策略、产品生产、供应链管理、竞争策略等的影响，以及 模块化理论在各行各业的应用等。另外，我们也可以通过公开发表的 论著数量变化上看出国外理论界对模块化的研究趋势，在1 9 6 5 年 1 9 9 0 年的2 5 年问，只有1 篇关于模块化理论的文章发表在经济管理 类期刊上，在1 9 9 1 年1 9 9 7 年的7 年中，也只有1 2 篇文章( 其中 包括了克拉克和鲍德温的模块化时代的经营一文) ，而在1 9 9 8 年 2 0 0 5 年的7 年时间中，则有1 4 6 篇相关的文章。 在日本，从2 0 吐纪9 0 年代中后期开始，也开始有不少学者，如 国领( 1 9 9 5 ) 、池田( 1 9 9 7 ) 和青木昌彦( 2 0 0 3 ) 等，以汽车工业为主要对 象，相对独立地发展了模块化理论，系统论述了它对产业结构的意义。 。这里的数据仅来源于国外a s p , b s p 全文数据库( h t l p ：s e a r c b 。p e lc o m j c o m m u n i y a s p x ? a m h l y p e = i p & n g t ) 由笔者整理而得。尽管说_ 能存在统计l 的误差但笔者相信获符的数据还是能很好地说明隋巩。 2 日本进入上世纪9 0 年代后，经济开始面临衰退，些学者开始对以前 导致日本经济高速发展的大规模生产和精益制造模式，以及日本型的 生产组织结构产生了质疑，并在认识到模块化在信息技术时代所具有 的优势情况下，对日本的生产模式进行了反思，以期通过模块化的应 用来提高日本产业的竞争力。著名的制度经济学家青木昌彦，以及其 所领导的经济产业研究所在这方面进行了大量的研究，并有不少的著 述问世，如我们熟悉的模块时代一新产业结构的本质( 2 0 0 2 ) 以及 鹤光太郎所著的“模块化”的经济学( 2 0 0 2 ) 等。 1 2 2 国内研究现状 国内经济界关于模块化理论的研究，也始于上世纪9 0 年代中期， 代表人物是童时中，但当时的研究仅局限于模块化的概念、方法、目 的和对象上面( 童时中，1 9 9 4 ，1 9 9 5 ) 。在1 9 9 6 年一2 0 0 0 年间，学者 的分析开始涉及到如何在企业生产中实施模块化方法以及模块化对企 业生产组织，管理的影响( 童时中，1 9 9 7 ；李平，1 9 9 9 ；刘逸初，2 0 0 0 等) ，但数量也很有限，只有寥寥的十几篇。从2 0 0 1 年开始，关于模 块化的经济学文献著作开始增多，从数量上看，2 0 0 1 年为6 篇，2 0 0 2 年9 篇，2 0 0 3 年8 篇，2 0 0 4 年1 7 篇，2 0 0 5 年4 8 篇。；从研究的内容 上看，也已经从最开始的模块化一般性应用，拓展到模块化理论和方 法对供应链管理、产业集群、产业竞争力的影响以及在组织变革中的 运用等方面。比如，朱瑞博( 2 0 0 4 ) 在述评现有产业集群风险研究现 状并指出目前集群风险研究缺陷的基础上，分析了模块集群抗集群内 生性风险的机理，并论证了模块化化解这些根源的机理；罗珉( 2 0 0 5 ) 则将模块化引入到大型企业组织的变革中，分析了大型企业组织模块 化的内容，探索了模块化组织的意义，并认为模块化对我国大型企业 集团的发展与变革具有借鉴意义。 。数据来源于中国全文期刊数据库( h t t p ：d l i be d uc n k in e t k n s 5 0 c l a s s i c a l s i n g l e d b i n d e x a s p x ? i d = 1 ) ，仅包括被 收录进全文期刊数据库的核心期刊文章。同前所述，尽管统计不全面，但笔者相信上述数据还是能很好地反 映情况。 3 1 3 本文研究的意义、思路及特点 尽管说不论是国外还是国内，经济学和管理学界关于模块化的探 讨和研究都已经相当深入，内容也已经涉及到各个可能的方面，但是， 很多文献都只局限于某一方面，或者由于篇幅的原因，没能深入地加 以全面分析。在模块化越来越广泛地被应用于产业界，并产生深远影 响的这一时代背景下，笔者认为，从产业组织的角度去全面、详细分 析模块化所带来的影响，有助于实业界和理论界中对模块化这一理论 和方法还不了解的人士在短时间内对模块化理论形成个相对全面的 认识，从而进一步推动模块化在各产业中的应用，并在经济全球化、 信息化和数字化的今天，在我国经济全面对外开放的情况下，更好地 帮助企业参与到国际产业分工和竞争中去，提升我国在某些行业和领 域的研制开发、制造的能力，增强产业的国际竞争力。本文的写作正 是基于上述这一目的。当然，由于笔者的学识水平和能力有限，占有 资料不足等因素，不可能完成这一重大的学术研究任务，但笔者希望 能在这个方面做出一点有益的尝试。 由于模块化理论和方法所具有的广泛而深远的影响，对模块化的 研究角度也是各不一样的，本文研究的思路，正如题目所揭示的那样， 主要是从产业组织学的角度，套用梅森和贝恩的s c p 分析范式，分析 模块化对市场结构、市场行为与市场绩效的影响，本文篇章的安排也 体现出这一思路。当然，本文的写作并不是完全按照哈佛学派的分析 内容进行。另外，在众多的相关文献中，也不乏有从此角度对模块化 理论进行分析的文章，在此笔者想申明的是，若在此文中出现了雷同 的地方，请相关作者谅解。 另外，由于资料和自身能力有限，本文主要进行定性的理论分析， 在可能的地方，也会适当地进行实证研究。 1 4 文章的结构安排 本文包括六章：第一章为导言；第二章对模块化理论和方法进行简 单的阐述，以便读者能更好地理解后面的内容；第三章将在模块化导 致产业融合和产业细化这一基础上，分析实施模块化战略的产业的市 场结构的变化；第四章分析模块化战略下企业竞争战略的变化以及企 业部件外购、企业间学习等行为；第五章分析产业模块化程度与产业 绩效的关系，并在此基础上分析了企业的研发行为和创新活动；第六 章是结论部分。 2 1 模块化概念 第二章模块化概述 模块化是“解决复杂系统和产品的有效方法”。当我们在理解模块 化这一概念时，需要首先知道什么是“模块”。关于“模块”最经典的 解释是，模块是指具有某种确定独立功能的半自律性的子系统，它可 以通过标准的界面结构与具有其他功能的半自律性子系统( 模块) 按 照一定的规则相互联系而构成更加复杂的系统。 模块化包括两个过程：系统( 产品) 的分解和模块的集中。将一 个复杂的系统或产品按照一定的联系规则可以分解为可进行独立设计 的半自律性的子系统( 模块) 的行为，我们称之为“模块的分解”，比 如，根据功能的不同，电脑可斟分解成显示器、主板、显卡、硬盘等。 而按照某种联系规则将可进行独立设计的子系统( 模块) 统一起来， 构成更加复杂的系统或产品的行为，我们则称之为“模块的集中”。 在系统或产品模块化的过程中，起重要作用的是模块分解和集中 过程中的联系规则。联系规则包括“看得见的”的规则和“隐形的” 规则。“看得见”的规则是影响下一步设计决策的决策，它一般在开始 设计的阶段就要确定，“看得见”的规则分为三种： 结构确定哪些模块是系统的构成要素，它们是怎么发挥作用 的； 界面详细规定模块如何相互作用，模块相互之间的位置如何 安排、联系，如何交换信息等； 标准检验模块是否符合设计规则、测定模块的性能。 “隐形的”规则是一种只限于一个模块之内，对其他模块的设计 者没有影响的决策，这种模块内的决策，可以被代替或事后再选择， 也没有必要和设计队伍以外的人商量。企业或设计者正是通过“看得 见的”规则和“隐形的”规则来实现模块化的。 。胡晓鹏，从分工到模块化经济系统演进的思考，中国工业经济，2 0 0 4 ( 9 ) 。 。更通俗的解释就是措积水，积木相当于我们所说的模块，搭积木的过程就相当于模块的集中 6 2 2 实施模块化策略所需的条件 并不是所有的系统( 产品) 都可以采取模块化策略，因此，尽管 说目前模块化已经成为学术界和实业界讨论、关注的热点，但在实施 模块化战略的时候，还需要考虑自身的系统( 产品) 是否具备以下几 点特质： ( 1 ) 分解复杂系统( 产品) 后得到的模块本身要足够复杂。青 木昌彦( 2 0 0 2 ) 认为这是模块化备受关注的原因。而实际上，这也是 实施模块化所需要具备的一个条件。当我们对一个复杂系统( 产品) 进行分解后得到的模块足够复杂时，模块本身才可能包含足够的信息， 从而使模块供应商在模块的开发设计、生产和改进活动中形成自己的 信息优势，否则，模块化本身将失去意义，也没有厂商会加入到这一 过程中，并在模块的改进上下功夫这正是模块化的部分意义。在 这种情况下，模块化和一般意义上的专业化分工也将没有任何区别。 比如，大头针( 当然，也可以是更复杂一点的手表) 的生产制造过程 可以分为铁丝的拉长、切割、将一头弄尖、打磨等过程，但由于大头 针本身就只是一个简单的产品，其每个生产流程除了能享受效率提高 的好处外，不可能在任何环节作更多的改进，所以，大头针的生产虽 然包含了模块化的思想，但却只能叫做专业化分工，而不能叫模块化。 ( 2 ) 分解后的模块要具有相对的独立性。在模块化的过程中， 分解得到的模块必须在功能上具有相对的独立性( 对具有物理形态的 产品，还应该在物理上可分) 。也就是说，每个模块在整个系统( 产品) 中体现承担着某一项功能，同时设计每个模块所必须的信息处理过程 都能够包含在模块的内部。改进的模块除了能够使系统( 产品) 在性 能上更稳定、更出色以外，也要体现出它在这一改进中所发展的作用， 这样模块供应商才有动力去改进模块。而且，只有当模块在功能上具 有相对的独立性时，才可以对模块的性能做出测试，从而实现模块供 应商之间的竞争。如果模块不具有这一特质的话，模块化也将失去意 义。当然，一个在性能、质量和兼容性方面都表现卓越并且相对独立 的模块，将不自觉地增加自己的耐用程度，对消费者来说，可以充分 对模块加以回收利用，而对模块供应商而言，将形成对自己的竞争， 因此可能会影响模块供应商的决策。 ( 3 ) 相对独立的模块能够和其它模块一起发挥作用。模块化的过 程包括模块的分解和模块的重新组合两个方面。模块分解的目的是为 了通过各模块供应商之间的竞争来提高模块的质量和性能，增加系统 ( 产品) 的种类，并减少系统集成商在开发、生产方面的成本和风险。 但要实现上述目标，被分解的模块还要能够重新被整合起来，并协调 地发挥整体的全面的功能。 2 3 实施模块化的动因 2 3 1 消费市场特点的变化 模块化方法在1 9 6 4 年就在，i b m 的电脑开发过程中得到运用，但为 什么直到上世纪9 0 年代后才开始受到实业界的重视，并引起经济学界 和管理学界的广泛讨论呢? 这主要源于当时消费市场上出现的几个变 化： 首先是消费者需求的个性化。上世纪初，由福特公司开创的大规 模生产方式以大批量、低成本的方式快速满足了消费者的需求，并为 社会创造了大量的财富。但是，大规模生产具有产品单一且被标准化 的不足。随着消费者的成熟，市场需求变得越来越个性化，大规模生 产方式明显不能满足消费者的这一个性化需求。 其次是市场的进一步细分。当然，市场细分是建立在消费者需求多 样性基础上的。随着市场不断被细分，每一个细分市场的规模越来越 小。而大规模生产的市场基础是市场规模要足够大。在市场被细分的 情况下，大规模生产方式开始显得不足。 第三是产品生命周期越来越短。这一点源于消费者需求、生产技 术的快速变化以及市场竞争的加剧。以汽车产业为例，以前厂商开发 一个车型可能流行好几年甚至十几年，但是，现在的消费者已经对厂 商的这种产品行为开始不满。消费者的需要随时发生变化，产品的生 命周期越来越短，这要求厂商能快速响应他们变化着的需求。同时， 信息技术带动下的生产技术的快速变化，也使产品的生命周期越来越 短。另外，在激烈的市场竞争下，厂商为了保住自己的市场地位和份 额，需要不断推出新的产品来满足消费者的需求，否则将会被竞争对 手超越。 2 3 2 大规模个性化生产 在上述消费市场变化的趋势下，厂商需要找到一种更有效的生产 方式来应对此趋势。在这种背景下，s t a nd a v i s 提出了所谓“大规模 个性化生产”( m a s sc u s t o m i z a t i o n ) 的概念。他认为：一个公司能在大 规模的基础上提供的个性化产品品种越多，他们的竞争优势将越明显。 他的这种观点当时得到了许多管理学家的支持。他们确信：“大规模个 性化生产”将导致产品的持续创新，并且这种战略将对传统的“大规 模生产”构成挑战。 h a r t 和t a y l o r 在1 9 9 6 年给“大规模个性化生产”下了如下定义： “大规模个性化生产”是通过柔性的生产过程和组织结构为顾客提供 多样化和个性化的产品和服务，而这种为顾客定制产品和服务在价格 上可以与“大规模生产”的产品和服务相媲美。即：“大规模个性化生 产”一方面能为顾客提供个性化的产品，另方面又保留了价格方面 的优势。 2 3 3 模块化大规模个性化生产的基石 大规模个性化生产就是要在保持大规模生产以获得规模经济的同 时，满足消费者多样化、个性化的需求，也即是增强企业的柔性 企业在不需要花费太多的成本、时间，不需要引起太大的组织破裂的 情况下，灵活地调整自己的生产、管理和销售以适应不断变化的市场 需求。要实现这个目标，就需要采用模块化的方法对企业的产品构造 和组织构造进行分解、重组。只有在产品结构和企业组织模块化的基 础上，大规模个性化生产才成为现实。 2 4 模块时代模块化理论具有的产业意义 2 0 世纪9 0 年代以来，随着电子、通信、计算机等信息技术的不断 创新和发展，市场竞争的加剧