（民商法学专业论文）缺陷产品召回制度研究(1).pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得癌臻拿赙或其他教育机构 的学位或证书雨使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：高栖抽 签字目期：加占年4 月刈日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解奄糖x 六学有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和 借阒本人授枳庄臻l 埒可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 学位三篡蒜蔷糊械嚣二名：缮晦历学位论文作者签名：焉栖栖导师签名：勺仟p 4 1 签字日期： 沙6 年舡月* 日签字日期：多蛐占年月彩目 学位论文作者毕业去向： 工作单位： 电话：，? 7 ；7 宁，。 缺陷产品召回制度研究 中文摘要 随着国际贸易的发展和我国经济的繁荣，我国市场上流通的产品种类日益丰 富。但是因缺陷产品而导致的消费者人身、财产损害，对社会利益、公共安全 构成威胁的问题日益突出。而国内有关立法并没有实质改善这种状况。本文从 现实出发，提出应当在我国建立产品召回制度。产品召回是生产者及其他产品 提供者在发现产品存在缺陷时，依法根据产品缺陷的严重性、危险性、产品数 量和分布等情况，以适当、充分的方式向公众公示有关产品缺陷的信息和处理 方式，并对缺陷产品进行修理、更换部件或收回、销毁产品，以消除缺陷产品 对社会公共安全造成威胁的全过程。 文章的第一部分阐述了产品召回制度的基本问题。召回制度建立在对人的生 命和财产更加尊重、对人权的愈加重视理念之上的，其体现了对消费者权利保 护的立法倾斜，是尊重人权、保护人权在经济领域的体现。通过对近似概念的 比较可以看出，产品召回有着自身特有的性质、特点，不是任何其他制度或规 则可以取代的，其具有独特的价值和意义。产品召回制度最大的优点就是防患 未然，减少缺陷产品对消费者不合理的危险。产品召回根据不同的标准有不同 的分类，其中比较的重要的分类是根据产品召回的启动原因，分为自主召回和 指令召回。 文章第二部分从缺陷产品召回制度的调整对象和基本原则分析，指出该制 度具有市场规制法的性质。通过对产品召回法律制度与产品责任法律制度的比 较，笔者认为，两者既是不可替代的，又是一个有机、和谐的整体。从功能上 看，二者有着“未雨绸缪”和“矫枉过正”的区别。产品召回制度的经济法手 段和产品责任法的民法救济手段有机结合起来，从不同的法律角度共同规范产 品安全问题。 文章第三部分对我国的缺陷产品召回制度进行了初步的构想。缺陷产品召 回制度对保护消费者权益；促进企业发展，提升企业信用；及维护市场秩序发 挥着重要的作用，同时经济全球化也要求我国实施产品召回制度。结合我国缺 陷汽车产品召回管理规定的立法得失，同时借鉴发达国家的相关制度，对我 4 国的缺陷产品召回制度进行了规划。笔者还特别提出了退市企业的缺陷产品召 回问题，并谈了自己设想的对策。笔者认为，对此可以突破公司法关于股 东有限责任的规定，将“揭开公司法人面纱”理论扩展适用于退市企业的缺陷 产品召回领域，这样才能充分的保护消费者的利益。文章最后还对我国新兴的 产品召回保险做了大概的介绍。 关键字：召回缺陷产品法律性质构建 缺陷产品召回制度研究 a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a lt r a d ea n dp r o s p e r o u s n e s so f t h ee c o n o m yi no u rc o u n t r y ，t h e r ea r em o r ek i n d so fp r o d u c t sp r o v i d e d i nt h ec h i n e s em a r k e t b u tt h ep r o b l e ms t a n d s o u tm o r ec l e a r l yt h a t d e f e c t i v ep r o d u c t sc a u s em o r ep e r s o n a la n dp r o p e r t yd a m a g e so fc o n s u m e r s ， a n dm o r et h r e a tt os o c i a li n t e r e s t sa n dp u b l i cs a f e t y b u td o m e s t i cl a w h a s n te s s e n t i a l l yi m p r o v e dt h es t a t e t h ea r t i c l er a i s ei nr e a l i t yt h a t w es h o u l ds e tu pd e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l ls y s t e m d e f e c t i v ep r o d u c t r e c a l li st h a tw h e nf i n d i n gt h ed e f e c t i v ep r o d u c t s ，m a n u f a c t u r e r sa n d o t h e rp r o v i d e r ss h o u l dt a k en e c e s s a r ym e a s u r e s ，s u c ha sr e p a i r i n g ， r e p l a c i n gp a r t so rw i t h d r a w i n ga n dd e s t r o y i n gt h ed e f e c t i v ep r o d u c t s ， a c c o r d i n gt ot h ed e g r e eo ft h ed e f e c t i v ep r o d u c t ss e r i o u s n e s s ，d a n g e r ， q u a n t i t ya n dd i s t r i b u t i o n ，s ot h a tt h et h r e a to fd e f e c t i v ep r o d u c t sc a r l b ee li m i n a t e d t h ef i r s tp a r te x p o u n d st h eb a s i cp r o b l e m so fd e f e c t i v ep r o d u c t s r e c a l ls y s t e m r e c a l li se s t a b l i s h e do nm o r er e s p e c tf o rh u m a nl i f ea n d p r o p e r t y ，a n dm o r ev a l u eo nh u m a nr i g h t s ，w h i c ha t t a c h e sm o r ei m p o r t a n c e t oc o n s u m e r s r i g h t sa n dr e f l e c t sr e s p e c t sa n dp r o t e c t i o nf o rh u m a n r i g h t si ne c o n o m y t h r o u g hc o m p a r ew i t ha p p r o x i m a t ec o n c e p t i o n s ，w ec a r l l e a r nt h a tr e c a l lc a n tb er e p l a c e db yo t h e rl a ws y s t e m s ，a n di th a s u n i q u ev a l u ea n ds e n s e t h eg r e a ta d v a n t a g eo fr e c a l l i st h a ti tc a n p r o t e c tc o n s u m e r si na d v a n c ea n dr e d u c eu n r e a s o n a b l ed a n g e r sc a u s e db y d e f e c t i v ep r o d u c t s r e c a l lh a sd i f f e r e n t c l a s s i f i e s a c c o r d i n g t o d i f f e r e n ts t a n d a r d s ，m o s ti m p o r t a n to fw h i c hi s i n i t i a t i v er e c a l la n d o b l i g a t o r yr e c a l lo nt h eb a s i so fb e g i n n i n gc a u s e s t h es e c o n dp a r ta n a l y s e st h ea d j u s t e do b j e c t sa n db a s i cp r i n c i p l e s ， a n dp o i n t so u tt h a tr e c a l ls y s t e mb e l o n g st oe c o n o m i cl a w c o m p a r i n g 6 r e c a l la n dp r o d u c tl i a b i l i t ys y s t e m ，t h ew r i t e rt h i n k st h a tt h et w o s y s t e m sc a n tb ee x c h a n g e da n db o t ha r eaw h o l ea n dp e r f e c te n t i t y t h e y h a v ed i f f e r e n tf u n c t i o n s t h ef o r m e ri sb e f o r et h ee v e n t ，a n dt h el a t e r i sa f t e r w a r d s t h ee c o n o m i cm e t h o d so fr e c a l ls y s t e ma n dt h ec i v i lm e t h o d s a r ec o m b i n e dt od e a lw i t hd e f e c t i v ep r o d u c t s t h et h i r dp a r ti n i t i a l l yv i s u a l i z e sd e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l ls y s t e m i nc h i n a t h es y s t e mp l a y sai m p o r t a n tr o l ei np r o t e c t i n gc o n s u m e r s i n t e r e s t s ，i m p r o v i n ge n t e r p r i s e s d e v e l o p m e n t ，r a i s i n gs o c i a lc r e d i t a n ds t a b i l i z i n gm a r k e to r d e r m e a n w h i l e e c o n o m i c a lg l o b a l i s ma l s o r e q u e s t sr e c a l li nc h i n a c o m b i n i n gw i t h “d e f e c t i v ev e h i c l ep r o d u c t s r e c a l la d m i n i s t r a t i o n ”a n dt h er e l a t e d s t i p u l a t i o n si nd e v e l o p e d c o u n t r i e s t h e w r i t e rp u t sf o r w a r dt h eq u e s t i o no fh o wt h ew i t h d r e w e n t e r p r i s e sr e c a l lt h e i rd e f e c t i v ep r o d u c t s ，t h e nh eg i v e sh i so w n s u g g e s t i o n t h ew r i t e rp o s e st h a tt h e1 i m i t e d1 i a b i l i t yo fs h a r e h o l d e r s s t i p u l a t e di n “c o m p a n yl a w ”c a nb eb r o k e na n dt h et h e o r y “p i e r c i n g t h ec o r p o r a t ev e i l ”c a nb ea p p l i e dt ot h ea b o v er e c a l l ，s ot h a tt h e c o n s u m e r s i n t e r e s t sc a nb ea b u n d a n t l yp r o t e c t e d t h ea r t i c l ea l s o s i m p l yi n t r o d u c e st h en e w l ye r e c t e dp r o d u c tr e c a l li n s u r a n c es y s t e mi n t h ee n d k e yw o r d s ：p r o d u c t sd e f e c t i v e p r o d u c t s l a wc h a r a c t e r c o n s t r t l c tjo n 7 缺陷产品召回制度研究 引言 近年来，随着世界经济一体化的进程，国外大量高科技产品进入中国，人 们在享受高科技产品的同时，也面临着缺陷产品对人身和财产的威胁。如三菱 “帕杰罗”越野车因设计缺陷引发严重车祸事件、德国原装进口s l k 2 3 0 型奔驰 车出现质量问题等事件。在处理相关问题时，外国生产商完全没有将中国的消 费者与其本国和其他发达国家消费者同等对待，在损害赔偿问题上使中国的消 费者处于非常不利的地位。由于外国生产商普遍拒绝召回在中国市场的缺陷产 品，因此即使国内个别受害消费者能通过诉讼获得损害赔偿，但仍然无法消除 缺陷产品对会公共安全的威胁。近两年，我国发生了一系列的缺陷产品危害事 件，如毒奶粉事件、苏丹红事件、雀巢奶粉事件等，极大的侵害了人们的身心 健康，引起笔者对产品召回制度的思考。形成这种局面的主要原因在于，我国 缺乏系统的缺陷产品召回法律制度，没有明确而系统地规定产品缺陷和有关主 体的责任，以及责任主体消除产品缺陷对消费者和公共安全造成的危害所必须 采取的具体措施。由于缺陷产品往往是成批量的，当这些产品投放到市场上后， 将对消费者生命、财产安全造成损害，如不加以干预，其损害将是广泛而无法 控制的。这时仅仅依靠单一的消费者提起损害赔偿诉讼，不足以引起制造商的 重视并达到消除危险、进行惩戒的目的，而且在时间上也会延误迅速在社会上 消除隐患的时机，使损害进一步扩大。对缺陷产品实施召回是迫在眉睫的。上 海市2 0 0 3 年1 月1 日起实施的上海市消费者权益保护条例首次规定了缺陷 产品召回制度，国家质量监督检验检疫总局、国家发展和改革委员会、商务部、 海关总署联合制定的缺陷汽车产品召回管理规定也已于2 0 0 4 年1 0 月1 日 实施。但就目前而言，我国还没有建立真正意义上的召回制度，一个完善的产 品召回制度应覆盖所有产品，包含召回程序、行政部门的执法管辖权、生产企 业的义务、违反规定的罚则等法律法规体系。 我国由国家科技部立项的“缺陷产品行政管理制度研究”课题的报告中对 “产品召回”下的定义是：由生产者或销售者进行的，在确定产品存在缺陷之 后，根据产品缺陷的严重程度、缺陷产品的数量和分布情况、纠正缺陷的地点 和纠正方式的比较成本等因素，对缺陷产品采取诸如通知或通告、修理或者修 复、退换或者替换、退赔及处置等措施进行处理，以消除缺陷产品给消费者带 来的不合理危险。我国首部有关产品召回的缺陷汽车产品召回管理规定第 一章第五条规定：“本规定所称召回，指按照本规定要求的程序，由缺陷汽车产 品制造商( 包括进口商) 选择修理，更换，收回等方式消除其产品可能引起人身 损害、财产损失的缺陷的过程”。目前我国与产品召回密切相关的法律有产品 质量法、民法通则、消费者权益保护法及刑法中有关条款规定的内 容，这些规定在一定程度上为缺陷产品管理提供了法律依据和方向，但是只是 在原则上为缺陷产品的召回提供了法理基础，尚缺乏延伸到操作层面的具体规 定。 对缺陷产品法律制度的研究，一直是各发达国家所关注的领域。产品责任 制度在以美国为代表的发达国家相对成熟，但在理论和实践上也存在某些问题。 由于这些国家普遍采用严格责任制度，并在司法实践中逐渐地绝对化，这在一 定程度上导致了产品责任的滥诉，巨额惩罚性赔偿对其国内经济的自由发展产 生了一定的负面影响。如何在现实境况下解决这些问题成了有关国家研究的新 课题。缺陷产品召回制度正是在这种需要下，而被许多国家纳入到缺陷产品法 律制度中，并逐渐地发展、成熟。缺陷产品召回制度在发达国家的研究相对较 深，涉及到许多具体的领域，如产品召回保险、产品召回中政府组织的意义和 相互关系、产品召回的经济学意义、产品召回制度与其他法律制度相互之间的 关系等。笔者认为，召回制度增加了生产厂家的机会成本，体现了对人类生命 安全的人文主义关怀，建立产品召回制度是我国消费者合法权益保护我国市场 经济发展的迫切需要，这一制度对处理缺陷产品，防止缺陷产品造成重大社会 安全事故具有重要意义。 一、缺陷产品召回制度的相关概念及特征 法律作为上层建筑总是根源于社会生活的发展，尤其是经济的发展。缺陷产 品召回制度最早于上世纪6 0 年代出现在美国，主要是因为这一时期美国经济的 缺陷产品召回制度研究 高速发展。而其中最具代表性的是汽车工业的发展，因此也就决定了美国的缺 陷产品召回制度发端于汽车产品。6 0 年代美国国内汽车保有量不断增长，交通 安全事故频繁发生，导致人员伤亡的数额也激增，引起了美国民众的极大不满， 美国律师拉尔夫就发起了一项呼吁美国国会颁布汽车安全法规的著名运动。同 时由于日本汽车工业受到本国政府的大力支持，积极推进海外市场，美国逐渐 成为日本最大的汽车销售市场，美国国内的汽车制造商受到了巨大的竞争压力。 因此，美国国会于1 9 6 6 年9 月9 日通过了国家交通和机动车安全法，首次 规定了有关产品召回的内容。后来，随着在汽车产品领域实施缺陷产品召回的 成功，美国逐渐在维护消费者权益的领域确立缺陷产品召回制度。由于受到美 国缺陷产品召回制度的影响，澳大利亚、英国、法国、日本、新西兰、我国的 台湾等许多国家和地区也逐步建立了自己的产品召回制度。 ( 一) 产品召回的法理分析 探求召回制度的立法理由，首先从法哲学的层面来分析。召回制度建立在对 人的生命和财产更加尊重、对人权的愈加重视理念之上的，其体现了对消费者 权利保护的立法倾斜，是尊重人权、保护人权在经济领域的体现。 按照应然的价值诉求，产品的生产者与提供者应尽最大的注意义务，避免给 消费者与使用者造成身体伤害与经济损失。之所以承担这样的义务，并不是仅 仅因为他们与消费者存在契约关系，而更多的是公平与正义的要求。根据罗尔 斯提出正义的两项原则：第一原则为平等原则，规定公民的基本权利是完全平 等的，绝对不可侵犯；正义的第二个原则为差别原则，即允许人们在经济和社 会福利方面存在差别，但这种差别要符合每一个人的利益，尤其要符合地位最 不利、景况最差人的利益。差别原则旨在最大限度地提高地位不利人地期望， 是一种关心不幸，照顾弱者，追求实质公平与正义的原则。在市场关系中，作 为消费者，处于弱势地位。承认这种差别的同时，如何最大限度地提高消费者 的期望，如何符合消费者的最大利益，这便是实现社会正义的真谛所在。如何 在差别原则的基础上实现正义，罗尔斯认为必须由国家对权利和义务进行分配， 。程言清、黄祖辉：美国食品产品召回制度对我国食品安全的启示，经济纵横2 0 0 3 年第1 期。 。罗尔斯著：正义论，中国科学技术出版社，1 9 8 8 年版，第3 4 7 页。 1 0 并对经济和社会利益进行调整。这表现在经济领域中，由政府进行适当干预。 办法之一，便是通过法律，特别强化消费者的权利和强化经营者的义务，从而 达到两者实质的平等，实现公平和正义。产品召回制度旨在加强对生产经营者 的管理和监督，改变一般的交易规则，使之更加有利于消费者，在弱者和强者 之间维持着一种平衡，从而维护消费者的权利。 从民法理论的角度看，产品责任首要的理论主张是“交易安全义务”。所谓 交易安全义务，是指开启危险来源的人，负有采取必要措施防止危险的发生。 就产品责任而言，基于制造产品及使其流通的事实，产销者负有防范产品具有 瑕疵造成损害的义务。此项注意义务包括产品设计、产品制造、产品使用警示 及商品流入市场后对其危险性的继续观察等。从消费者角度看，产品召回的请 求权基础何在，理论界有两种主张，即侵权行为法请求权基础和物权法请求权 基础。首先从侵权行为法的层面来探讨产品召回的请求权基础。侵权行为法着 重就已经发生的损害进行填补，即补偿功能，受损的产品使用者的损害赔偿请 求权即为其权利的保护。侵权行为法的预防功能仅限于对加害人进行损害赔偿 时的制裁，通过制裁来预防此类事故的发生。现在理论上也更强调侵权行为法 的预防功能。这样为产品使用者在损害发生前受到更有效的保护提供了理论支 持。然而从侵权行为法的规定看，很难推导出消费者可以因瑕疵产品可能产生 的危险要求受到侵权法的保护。因此，笔者认为产品召回的请求权更倾向于一 种物权法上的请求权。 物权法上的排除请求权在学说上被称为准消极排除请求权，即所有权非因侵 夺或无权占有，而由于状态受有妨害时，所有权人可以请求加害人除去妨害。 妨害有继续的情形时，所有权人可以提起不作为之诉。这里的“妨害”是指以 占有以外的方法，侵害所有权或阻碍所有权人圆满行驶其所有权的行为或事实。 妨害必须有不法性，所有权人有容忍义务时，则无妨害除去或防止请求权，或 所有物保全请求权。王泽鉴先生把妨害请求的情形归纳为六类：对物的实体法 侵害；可量入物的侵入；无权使用他人之物；妨害所有权的行为；否认他人对 物的所有权；土地登记错误、遗漏或不实。参照德国民法的规定，其限于妨害 有继续的情形时，所有权人才能提起不作为之诉，旨在避免妨害请求权的不当 。王泽鉴著：民法学说与判例研究( 第三册) ，中国政法大学出版社，1 9 9 8 年版，第7 9 页。 缺陷产品召回制度研究 扩大。 ( 二) 产品召回的相关概念辨析 对产品召回概念的理解将影响对整个制度体系的建立。我国由国家科技部立 项“缺陷产品行政管理制度研究”课题的报告。中对召回下的定义是：由生产者 或销售者进行的，在确定产品存在缺陷后，根据产品缺陷的严重程度、缺陷产 品的数量和分布情况、纠正缺陷的地点和纠正方式的比较成本等因素，对缺陷 产品采取诸如通知或通告、修理或修复、退换或者替换、退赔及处置等措施进 行处理，以消除缺陷产品给消费者带来的不合理危险。我国缺陷汽车产品召 回管理规定第1 章第5 条规定：“本规定所称召回，指按照本规定要求的程序， 由缺陷汽车产品制造商( 包括进口商) 选择修理、更换、收回等方式消除其产 品可能引起人身损害、财产损失的缺陷的过程。” 1 、产品召回与售后服务 作为一个新的概念，产品召回在国内还没有被普遍认知。有人认为，企业已 经有全面的售后服务，实行产品召回就没有必要了。显然这是将产品召回和售 后服务混为一体了。实际上，产品召回的内涵远远不同于售后服务。 从性质上讲，产品召回是生产者对社会承担的一种法定义务。这种义务是法 律基于社会公共利益而直接规定的，任何违反这种义务的行为都将承担法定的 责任。它要求生产者在产品出现危害人身财产安全的缺陷时，把市场上流通的 所有存在缺陷的产品予以回收，并进行必要的处理。可以看出，这个义务的相 对方是整个社会，而不是某一个具体的消费者。而售后服务是生产者维护其商 业信誉的一种手段，是根据生产者的意志设立的，通常以合同条款、产品说明、 销售说明的方式表现出来。一旦生产者没有履行售后服务，违反的是一种约定 的义务，其只需承担违反合同的责任。 从适用范围上看，产品召回适用投入流通的所有产品，包括各类产品如汽车、 食品、药品、化妆品等等。而售后服务只是针对已经被消费者购买的产品，对 于还没有被购买的产品，生产者是不承担任何售后服务义务的，而且售后服务 。王泽鉴著：民法物权通则所有权，中国政法大学出版社，1 9 9 8 年版，第2 6 7 页。 。周国兵：汽车召回制度向你招手，中国质量报2 0 0 1 年1 1 月7 日。 只对商家约定的产品有效，没有约定的，则不适用售后服务。 2 、产品召回与产品三包 消费者权益保护法第2 3 条规定，生产者、销售者应当按照国家规定。和 与消费者的约定对产品实行三包，即包修、包换、包退。这仅仅适用于生产者、 销售者与特定消费者之间，而不是直接适用于所有受到缺陷产品威胁的不特定 的消费者。而产品召回则适用于所有受到缺陷产品威胁的不特定的消费者。 产品三包一般只在消费者向生产者、销售者提出三包要求以后才发生，不是 由生产者或销售者主动实施的。生产者、销售者发现产品存在缺陷后，即使没 有消费者报告，仍需按照法律规定进行召回。 产品召回突出的表现为一种预防损害发生的功能，它将存在缺陷的产品无差 别的收回以消除对社会安全的威胁，无论该产品是否已被售出。产品三包通常 包括维修、更换、退货等方式，其功能明显表现为对不合格产品的事后补救功 能。 最后，产品召回与产品三包的责任性质和责任形式不同。如果生产者违反了 三包义务，承担的是对特定消费者的损害赔偿责任或违约责任，仅仅是一种民 事责任。而生产者违反了产品召回义务，承担的是经济法上的责任，这种责任 具有多种形式，包括民事责任、行政责任和刑事责任。 3 、产品召回与产品回收 从目的上讲，产品召回是为了消除缺陷产品对公共安全的威胁，其具体方式 呈多样性，如对缺陷产品免费维修、免费更换或升级零部件、停止销售等等。 而产品回收主要是企业为了某种商业的利益，把产品从市场上收回来，进行必 要的处理，重复利用或再加工。产品回收一般是为节省生产成本的一种企业营 利行为。 其次，产品召回的方式和程序一般是有法律明文规定的，例如召回信息的公 布，召回结果的报告与备案等。而产品回收的方式多由实施回收的生产者自己 决定，回收后具体的处理方法也不尽相同。 通过近似概念的比较可以看出，产品召回有着自身特有的性质、特点，不是 任何其他制度或规则可以取代的，具有独特的价值和意义。通过以上的分析， o 参见家用视昕商品修理更换退货责任规定、部分商品修理更换退货责任规定。 缺陷产品召回制度研究 笔者认为产品召回的定义可以概括为：生产者及其他产品提供者在发现产品存 在缺陷时，依法根据产品缺陷的严重性、危险性、产品数量和分布等情况，以 适当、充分的方式向公众公示有关产品缺陷信息和处理方式，并对缺陷产品进 行修理、更换部件或收回、销毁产品，以消除产品缺陷对社会公共安全造成威 胁的全过程。 ( 三) 产品召回的特征 1 、产品召回的义务主体是生产者或其他产品提供者 责任主体的范围包括了生产者、销售者、进口者、出租者等所有涉及产品 流通的主体。这些主体都有义务在产品存在缺陷时采取各自相应的召回措旌。 由于产品缺陷可能出现在产品流通的任何一个环节，单纯规定由生产者来承担 产品存在缺陷时的召回责任将有失公平，召回主体扩大到其他产品提供者将使 产品召回的责任得到合理的划分。澳大利亚1 9 7 4 年联邦贸易实践法就规定， 生产者和产品提供者是产品召回义务的主体。其主要是考虑到产品可能在销售、 储存、运输等过程中出现不合理的危险，消除这种危险的义务不适宜完全由生 产者来承担。我国缺陷产品召回管理规定第3 条规定：“汽车产品的制造商 ( 进口商) 对其生产( 进口) 的缺陷汽车产品依本规定履行召回义务，并承担 消除缺陷的费用和必要的运输费；汽车产品的销售商、租赁商、修理商应当协 助制造商履行召回义务。” 2 、产品召回的对象是缺陷产品 产品召回不是因为产品瑕疵、产品质量不合格，而是因为产品存在重要缺陷。 ( 1 ) 产品瑕疵、产品质量不合格 瑕疵是“微小的缺点”，。源于人们对美玉中细小斑点的描述，产品瑕疵使消 费者的心理产生不快的影响，但产品本身符合强制性质量标准并能正常使用的 状态。如汽车行李箱后盖内侧喷漆中有细小的划痕。我国消费者权益保护法 明确了经营者应当保障消费者人身安全、财产安全的义务作了规定，但是消费 者购买前明知产品存在瑕疵的情形除外。消费者的眼光是挑剔的，生产厂家很 。现代汉语词典( 修订本) ，商务印书馆1 9 9 6 年版，第1 3 5 5 页。 4 难生产没有任何瑕疵的产品来。瑕疵着眼于物质本身应有的价值发生贬损，多 在日常生活和经济领域使用。 产品质量不合格，指产品达不到设计、生产标准要求的状态。严重的不合格， 将导致产品因危害人身财产安全而得不到继续生产和使用；一般的不合格尽管 达不到相应标准要求，但对使用者不产生危害，仅部分影响产品性能的发挥， 仍可以使用。产品质量法第7 条规定：“产品质量应当检验合格，不得以不 合格产品冒充合格产品。”出于对社会资源的有效利用方面考虑，对不影响正常 使用的不合格产品，可采取明示的方式告知消费者后降价处理。不合格强调产 品的标准和等级，多在生产管理和行政管理的层面使用。 ( 2 ) 产品缺陷 缺陷，通常理解为欠缺或不够完善的地方。产品缺陷是构成产品责任的前 提，同时也是启动产品召回程序的前提。产品责任法比较发达的国家和地区都 非常重视产品缺陷概念的研究，因为这是直接影响产品责任法的根本问题之一。 这种重视在产品召回制度中也得到了体现。 美国侵权法重述( 第2 版) 第4 0 2 条a 款规定缺陷是指产品中存在不合 理危险性，即如果售出商品的危险性超出普通消费者购买商品时所产生的预期， 就应当被认为具有危险。其统一产品责任示范法对缺陷的界定更为详细， 规定产品缺陷是指：产品制造上存在不合理的不安全：产品设计上存在不合理 的不安全；未给予警告或指示，致使产品存在不合理的不安全；产品不符合产 品销售者的明示担保，致使产品存在不合理的不安全。相对于侵权法重述( 第 2 版) 对产品缺陷的定义，美国法学会第三次侵权法重述采取了更加客观的 标准。它认为，制造缺陷是指，产品偏离制造者预期设计( ) ，对于制造者， 即使在准备和制造产品时尽了一切可能的注意，也要承担责任；设计缺陷是指， 产品危害的可预见危险通过卖方合理的可替代设计方案本应得以减轻或避免 ( ) ，未采用替代设计方案使产品陷于不合理安全状态；不充分指示和警告 缺陷是指，可预见的产品伤害风险，通过卖方合理指示或警告本应得以减轻或 避免，( ) 未采用这种替代的指示或警告方案会使产品陷于不合理安全状态。 。现代汉语词典( 修订本) ，商务印书馆1 9 9 6 年版，第1 0 5 2 页 缺陷产品召回制度研究 欧共体产品责任指令第6 条规定：“在考虑了所有的情况后，若产品未 给人们提供有权期待的安全程度，那么该产品就是有缺陷的。所应考虑的情况 包括：产品的说明；符合产品本来用途的合理使用；产品投入流通的时间。”欧 洲理事会 第2 条c 规定：考虑包括产 品说明在内的所有情况，如果一件产品没有向有权期待安全的人提供安全，则 该产品为有缺陷。 英国( ( 1 9 8 7 年消费者保护法第3 条( 1 ) 规定：依本条下述规定，为本章 之目的，如果产品不具有人们有权期待的安全性，该产品即存在缺陷；对于产 品而言，安全性包括组合到另一产品之中的产品安全性以及在造成人身伤害、 死亡伤害方面的安全性。( 2 ) 为上述( 1 ) 款之目的，在确定人们有权期待某项 产品应当具有何种安全性时，应当考虑与产品有关的所有情况，包括：该产品 被出售的方式和目的、产品的样式，与产品有关的任何标识的使用，关于允许 或不允许使用该产品以进行任何事项的警告和指示；可合理期待的产品或可合 理期待的与产品有关的用途；生产者向他人提供产品的时间。按本条规定，不 得以后来提供的产品比以前的产品更安全而推定以前的产品存在缺陷。 以上各国及有关公约等关于产品缺陷定义虽然表述不相同，但意思都与产品 的不安全性或危险性相关，都将产品缺陷的定义建立在产品的缺乏“安全性” 的基础上。即产品具有不合理危险是判断产品缺陷的唯一准则。产品缺陷的种 类较多，大致可分为设计缺陷、制造缺陷、警示缺陷和发展缺陷。 产品设计缺陷是指在产品的生产制造过程中出现的不合理的危险性，它往往 是导致产品存在潜在危险的根本因素。设计缺陷一般由配方、处方的错误、原 理的错误、结构设计的错误等方面造成。设计缺陷是产品的先天不足，影响到 所有同类产品。产品一旦存在设计上的缺陷，其影响不仅仅是个别产品，而是 整个生产线，将造成依此设计生产出的所有产品存在缺陷，随之而来的是大范 围的损害事故。设计缺陷的危害是严重的，尤其在科技高速发展的今天，产品 结构越来越复杂，由此引发的事故更是层出不穷。如日本三菱公司在中国销售 。张民宪、马栩生：荷兰产品责任制度之新发展，法学评论2 0 0 5 年第1 期。 o 赵相林，曹俊著：国际产品责任法，2 0 0 0 年版，第7 9 页。 。赵相林，曹俊著：国际产品责任法，2 0 0 0 年版，第8 9 页。 的“帕杰罗”越野车造成的严重交通事故，就是因为汽车减压阀的设计存在缺 陷所导致的。目前各国就如何认定产品存在设计缺陷，还没有形成一致。普遍 被接受的是以美国案例形式存在的两种标准：一是消费者期望标准，任何消费 者有权期望其所使用的产品的安全性超过产品危险性。消费者期望标准是指， 在正常、合理的使用情况下，产品不符合消费者的安全期望，或者一个理性的 制造商在知道其产品存在设计上的不安全时，将不会在市场上投放产品，产品 就具有缺陷。二是风险效益分析标准。如果产品所具有的危险性超过它具有的 效用和价值时，就说明产品具有设计缺陷。在美国司法实践中，原告通常通过 证明有另外更安全的能避免发生损害的设计方案来证明产品存在设计缺陷。且 这种替代设计须在技术上、费用上、性能上都是适宜的，即现有的技术水平能 制造出来，不降低产品的使用价值，不增加产品成本。这两种标准在实践中， 在不同的案例中能发挥具体的作用。 产品经设计后必然进入制造阶段才能形成正式的产品，制造阶段是任何产品 不可缺少的。产品制造缺陷，主要指产品在制造过程中，因质量管理不善，技 术水平差等原因而使产品中存在不合理危险性。制造缺陷影响的面相对小些， 一般只影响少量产品，同一设计的大多数产品仍然是安全的。如果说设计缺陷 是整体缺陷，涉及全部或所有种类产品的话，那么制造缺陷就是个别缺陷，通 常仅涉及某一产品或某批产品。一般情况下制造缺陷可以通过产品的技术规格， 质量标准检测出来。在美国、英国等发达国家，制造缺陷的情况不是最严重的 产品缺陷，生产者可以通过加强生产中的质量控制来减少出现制造缺陷的可能 性。 一件产品在设计、生产上没有问题，即产品没有有形缺陷，但如果在信息传 递上如说明、指示等环节有误，也同样会使产品具有不合理的危险性。所谓产 品警示缺陷是指，产品的提供者对产品危险性没有作出必要的( 适当的、明确 的、易理解而且详细的) 说明警告或安全使用方面的指导，从而对使用者构成 的不合理危险。一般来说，制造者应当在产品投入流通时就对产品进行警示说 明，而警示的内容应当是在现有科学技术条件下生产者知道或应当知道的。并 且警示的方式应当是适当的，即不但要有警示，而且是警示信息的方式能保证 使用者安全使用产品。例如，在显著的地方用显著的方式提醒使用者注意有关 1 7 壁堕兰曼塑旦型壁翌圣 事项；警示的强度应当与产品危险性的大小相符；警示应当涉及所有产品。这 些均是警示义务必须包含的内容。而在产品召回中要求产品警示义务具有延伸 性，即制造者在任何时候，包括产品销售以后都应当及时的将其新发现的可能 引起损害的产品缺陷予以警示。美国1 9 9 8 年第三次侵权法重述第l o 条中 就规定了，“产品的制造者或销售者应当承担产品的售后警示责任。”这一点在 产品召回中非常重要，是对产品责任制度中产品缺陷的新发展。第三次侵权法 重述有关产品责任一章中第1 1 节就有关于生产者在自主产品召回中警示行为 不适当时应当承担产品责任的规定。但美国国内对于在自主产品召回中行为的 合理性、适当性还没有形成统一而具体的法律规定。例如，在1 9 9 8 年的h o r s t m y e r v b l a c k d e c k e r ( u s ) ，i n c 一案中美国上诉法院第八巡回法院认为，密 苏里州的法律没有关于自主产品召回中警示过失行为的规定。而在1 9 9 4 年上诉 法院第七巡回法院在a v e r yv m a p c og a sp r o d u c t s ，i n c o r p o r a t e d 一案中认 为印第安那州的法律中产品召回中警示过失行为的相关规定，法院还认为产品 召回过失与产品责任是一体。该案的法庭记录记载说：“我们认识到产品召回过 失不过是警示缺陷的再命名。”。澳大利亚的1 9 7 4 年联邦贸易法就要求生产 者和制造者承担产品的售后注意义务，包括发布缺陷警告和收回缺陷产品。本 文认为，由于制造者具有一旦发现产品具有威胁人身安全的缺陷时就应当警告 最终使用者产品存在缺陷的售后义务，产品制造者就有义务在产品召回中承担 相同的义务，作出相当的警告。 发展缺陷又称为开发缺陷，是指在投入流通时科学技术水平无法发现而后又 被证明确实存在的那种缺陷。对于发展缺陷是否要求生产者承担产品责任，各 国基于不同的政策，规定不一。如英国出于促进制造者发明创造积极性的考虑， 就将此种缺陷作为开发上的风险抗辩事由而免除制造人的责任，其1 9 8 7 年消 费者保护法就明确规定，对因科学发展状况决定商品制造人不能预料的缺陷 致害，产品提供人不负责任。我国的产品质量法也采取了和英国同样的做 法，第4 1 条规定：“生产者能够证明有下列情形之一的，不承担赔偿责任：( 一) 未将产品投入流通的；( 二) 产品投入流通时，引起损害的缺陷尚不存在的；( 三) s p a 蛹c ka n dn c o l af i o r d a l i s i a no v e r v i e wo f u n i t e ds t a t e sp r o d u c tr e c a l ll a w , c l i e n tm e m o r a n d u m a u g u s t2 0 0 2 o 同上。 将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷的存在的”。美国许多州出于 对处于弱者地位的消费者的保护考虑，就不将此种缺陷作为抗辩事由而仍追究 制造人的责任，即使在产品投入市场时科学技术尚不能发现产品存在缺陷，但 若发现该缺陷造成他人损害，产品提供人也应承担责任。还有一些国家和地区 出于平衡各方利益的考虑，要求产品提供人承担部分赔偿责任，如德国和我国 台湾地区的规定。 ( 3 ) 缺陷产品 产品缺陷和缺陷产品并非是同一概念。设计缺陷、制造缺陷和发展缺陷应当 是召回制度中缺陷产品形成的原因，对于这几类产品可以实施召回，进行免费 维修和更换，而存在警示缺陷的产品则不属于召回的范围，对于产品因存在警 示缺陷可能被消费者不正确或不恰当使用的情况，应当有生产者和销售者通过 在电视、报纸、企业网站上发布紧急公告等方式对产品作出补充说明，以消除 危险隐患，而不需要对产品实施召回。 具体来讲在确定缺陷产品范围时应考虑以下几个方面：第一，生产商提供的 产品应符合健康、安全、环保的要求。不论是生活消费品还是生产消费品，都 应当是健康的，并且不能存在威胁消费者健康的潜在隐患。安全要求是指消费 者不因使用商品而对其本身或周围环境存在现实的或潜在的危险，例如汽车制 动系统存在潜在问题，虽然并不会马上危及车主的健康，但是可能会在未来威 胁车主或乘客及汽车的安全，这说明汽车制动系统存在缺陷。此外，产品虽不 会对消费者的安全造成威胁，但由于使用这种产品给环境带来破坏，即使这种 破坏的效果可能不是立即显现，也应认定产品存在缺陷。第二，缺陷产品的发 源地在生产环节，而不是在流通环节。产品出现的问题是由于在研发设计或制 造工艺上产生，产品的缺陷是根本性的。在流通阶段出现的问题，比如运输、 储存中的偶然因素造成商品缺陷，不能认定其为缺陷。第三，缺陷应具有同一 性，而不能是个别性的，即产品缺陷是系统的。美国和日本都把缺陷分为偶然 性缺陷和系统性缺陷。产品在生产车间会出现不合格的情况，在消费市场消费 者也可能买到有缺点的商品，或者在使用一段时间后发现产品的问题，这些情 况属于偶然性缺陷，属于私法调整的范围，一般通过民事诉讼的方式加以解决； 。谢非：美国的缺陷产品召回制度，消费经济，2 0 0 1 年第4 期。 1 9 缺陷产品召回制度研究 只有商品的缺点是有共性的，必然的，由于它带来的危害不局限与某个特定的 消费者个人而涉及到为数众多的不特定消费者群体，这种缺陷属系统性缺陷。 召回制度中的缺陷产品主要是指由于设计、制造过程中的系统性因素造成的， 在