（社会学专业论文）政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究——基于东北t村的调查.pdf

政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究 基于东北t 村的调查 中文摘要 中国泱泱大国，农业人e l 众多。因此，农村剩余劳动力转移是我国目前和今 后相当长一段时间内经济社会发展的主要问题。研究农村剩余劳动力的转移问 题，不仅是正确制定中国新农村发展战略的重要依据，也是保证农村经济发展和 稳定、保证早日实现农村现代化的一个重要问题。 本文以东北城市化进程中的p 县t 村为研究地点，通过对在“阳光工程”中 转移的农民的深入访谈，分析东北老工业基地农村剩余劳动力转移的机制。在行 文分析中，本文探讨了两个基本问题：第一，东北老工业基地的农村剩余劳动力 转移的内在机制，是传统“行政主导型”管理体制在新时期的表现。第二，东北 老工业基地农村剩余劳动力转移受市场化影响比较小。 首先，本文分析了东北老工业基地城市化的发展过程。计划经济时期，由于 受当时的“总体性”资源分配制度的束缚，东北老工业基地的农村剩余劳动力的 转移是伴随着政府直接投资带动的工业化的发展而发展的。改革开放之后，虽然 政府直接控制逐渐减少，但是从农村劳动力转移的实际过程，我们也可以看出， 是政府主导下的自上而下的转移过程。也就是说，东北社会仍然是以计划经济时 期形成的单位制生活方式和价值体系作为相关社会群体主体认同的习惯社会，是 以政府扶持支柱产业和决定再分配取向的政府主导型新二元社会。 其次，本文对东北老工业基地的市场化进程进行了分析。东北老工业基地的 市场发育从某种意义上来说是中断的甚至是畸形的。一方面，东北的市场经济起 步较晚，是在短期内压缩建立起来的；另一方面，东北的市场经济是在计划经济 的基础上发展起来的。所以，东北地区的市场经济本身存在着很大的缺陷和不完 善。也就是说，东北地区的市场经济很难作为独立的调控力量和规则体系来主导 农村剩余劳动力转移的模式和方向。 总之，通过对t 村的劳动力转移过程的分析，可以看出东北地区的农村剩余 劳动力转移模式是不同于南方市场经济发达地区的，是政府主导下的市场化模 式。 关键词：东北区域，政府主导，城市化，农村剩余劳动力转移 m o d e sa n dm e c h a n i s mo fr u r a ls u r p l u sl a b o r f o r c et r a n s f o r m a t i o nl e a d e db yg o v e r n m e n t a b s t r a c t i nc h i n a ，t h e r ea r em a n yf a r m e r s f o rn o wa n da l o n gt i m el a t e t ，t r a n s f o r m a t i o no f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si st h em a i np r o b l e mo fe c o n o m i ca n ds o c i a ld e v e l o p m e n t s r e s e a r c h e so nt r a n s f o r m a t i o no fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e sa r en o to n l yt h ei m p o r t a n t b a s i so fm a k i n ge c o n o m i cd e v e l o p i n gs t r a t e g yi nn e ws o c i a l i s tc o u n t r y s i d e ，b u ta l s o i m p o r t a n tp r o b l e m s t h a t a s s u r i n g r u r a le c o n o m i c d e v e l o p m e n t s a n dr u r a l m o d e r n i z a t i o n i nt h i sa r t i c l e ，t h ea u t h o rc h o o s e st v i l l a g ea sr e s e a r c hs p o t f r o mt h ed e e p l y i n t e r v i e w sw i t hf l l r n l e r st h a tt r a n s f o r m e di nt h ec o u r s eo f “s u n n yp r o j e c t ”，t h ea u t h o r t r i e st oa n a l y z et h es y s t e mo f t r a n s f o r m a t i o no f r u r a ls u r p l u sh b o rf o r c e s i nt h i sa r t i c l e ， t h ea u t h o rd i s c u s s e st w ob a s i cp r o b l e m s f i r s t ，t h ei n t e r n a ls y s t e mo ft r a n s f o r m a t i o no f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si san e wa p p e a r a n c eo ft r a d i t i o n a l g o v e r n m e n tl e a d i n g ” a d m i n i s t r a t i o ns y s t e m s e c o n d ，m a r k c t i z a t i o nh a sl i t t l ei n f l u e n c e so nt r a n s f o r m a t i o no f r u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e si nn o r t h e a s t e r nr e g i o n f i r s t ，t h ea u t h o ra n a l y z e su r b a n i z a t i o ni nn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s e d u r i n g p l a n n e de c o n o m i cp e r i o d s ，n o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s ea r eu n d e rt h ec o n t r o lo f g o v e r n m e n t u r b a n i z a t i o ni sa l s op r o m o t e db yg o v e r n m e n t a f t e rr e f o r ma n do p e n i n g ， a l t h o u g hc o n t r o l so fg o v e r n m e n ta r cd e c r e a s i n g , t r a n s f o r m a t i o no fr u r a ls u r p l u sl a b o r f o r c e si ss t i l ll e a d e db yg o v e r n m e n tf r o mt o pt ob o t t o m t h a ti st os a y , n o r t h e a s t e r n s o c i e t yi ss t i l las o c i e t yo fo l dp h n n e de c o n o m y , an e w d u a l i s t i cg o v e r n m e n tl e a d i n g s o c i e t y s e c o n d ，t h ea u t h o ra n a l y z e sm a r k e t i z a t i o ni nn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s e m a r k e te c o n o m yi nn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s ei sa b n o r m a l f o ro n et h i n g ，m a r k e t e c o n o m yi nn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s es t a r t sl a t e i ti se s t a b l i s h e di nas h o r tt i m e f o ra n o t h e r , m a r k e te c o n o m yi nn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s ei se s t a b l i s h e do n p h n n e de c o n o m y a sar e s u l t ，m a r k e te c o n o m y i nn o r t h e a s t e r no l di n d u s t r i a lb a s eh a s m a n y d e f e c t s t h a ti st os a y , m a r k e te c o n o m yc a nh a r d l yb ea l li n d e p e n d e n tc o n t r o l l i n g f o r c e a n dr u l es y s t e m t h a tc a n c o n t r o l t h e m o d ea n dd i r e c t i o n o f t r a n s f o r m a t i o n o f r u r a l s u r p l u sl a b o rf o r c e s t os u mu p , f r o mt h ea n a l y s i so ft r a n s f o r m a t i o no fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s ， m o d e so ft r a n s f o r m a t i o no fr u r a ls m p l u sl a b o rf o r c e si nn o r t h e a s t e r nr e g i o nc a l lo n l y b eam a r k e t i n gm o d el a d e db yg o v e r n m e n t i ti sd i f f e r e n tb o r ns o u t h e r nr e g i o n k e y w o r d s ：n o r t h e a s t e r n r e g i o ng o v e r n m e n tl e a d i n g u r b a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o no fr u r a ls u r p l u sl a b o rf o r c e s m 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 一、研究缘起 引言 农村城市化是衡量农村发展、社会现代化中的一个重要变量，它直接与农业、 农村、农民问题相关联，因而是一个引起社会关注的焦点。同时，我们必须看到， 城市化问题的关键仍在农村，也就是说，农村剩余劳动力是城市化的压力和源头 n 1 ，因此农村剩余劳动力转移与农村城市化是两者相互交织在一起的问题，是时 代进步中的重要课题。 中国泱泱大国，时至今日，1 3 亿人口中有近8 亿的农村人口，面对这如此众 多的农村人口，中国农村剩余劳动力的转移可谓是一个长期而又复杂的过程。开 始于2 0 世纪8 0 年代初期的我国农村剩余劳动力进入城镇生活就业，表明我国 农村剩余劳动力转移已经真正开始。然而与西方国家和其他基本上实现工业化和 现代化的发展中国家不同，在这些国家，工业化、城市化和农村剩余劳动力转移 是同步进行的，即随着这些国家工业化的发展和城市化的推进，农村剩余劳动力 进入城市工作和定居，转化成为城市居民。而在我国，工业化和城镇化的迅速发 展却没有带来农村剩余劳动力的相应转移。按照世界经济发展的一般规律，当工 业制造业在g d p 中的比重达到4 0 9 6 左右时，劳动力转移程度达到5 0 的水平。目 前我国工业在g d p 的比重己达到5 0 ，但全国劳动力转移率只达到3 0 。 近年来，随着中国经济的持续高速发展，生产力水平的不断提升，围绕着农 村剩余劳动力转移这一课题，无论是在理论探索上，还是在实证研究上乃至具体 的政策措施研究方面，都吸引了国内外众多学者关注的目光，也产生了很多卓有 成效的理论研究成果。一些学者从理论上出发，对剩余劳动力转移模式进行了研 究，如建立在二元经济理论基础上的刘易斯模式囝、拉尼斯一费景汉模式叫，建 【1 】邹农俭中国农村城市化研究广西：广西人民出版杜，1 9 9 8 年版第8 9 页 【2 】刘易斯模型是第一个人口流动模型，是阿瑟刘易斯在加世纪5 0 年代中期创立的。刘易斯的劳动力转移 模型来源于他的“二元经济理论，他认为，在许多发展中国家都存在两个不同的经济部门：即集聚了大量 的资本，有较高的劳动生产率的城市的工业部门和资本缺乏，劳动生产率极其低下，农民仅能维持最基本的 生存，拥有大量的剩余劳动力的传统乡村的农业部门。农村的劳动边际生产率等于零，这时只要工业部门需 要，就可以从农业部门得到无限的劳动力。随着经济活动从传统的农业向现代化的非农产业的转移，社会的 整体生产力水平将得到提高，二元经济逐步向一元经济转化，不发达经济变为资本主义经济。 f 3 l 拉尼斯一费景汉模型对刘易斯的二元结构模型作了重要的补充和修正。费景汉、拉尼斯认为，要使就业转 换得以实现，必须保证农业迅速增长到足以满足越来越多的非农产业劳动力对产品的消费需求。一个几乎没 有新的技术进步和投资的农业，是停滞萎缩的农业，它将引起非农产业工资成本的急速高升，从而侵蚀用于 非农产业发展的利润和资金，使非农产业吸收农业剩余劳动力的过稃处于停滞状态，解决这一问题的惟一的 途径是提高农业劳动生产率。费景汉、拉尼斯更加详细地论述了在经济结构转换中就业结构转换的条件和阶 段，重视人口增长因素，提出了部门问平衡发展的思想，并把农业剩余劳动力转移过稃的实现由一种无阻碍 过程变为一种有可能受阻的三阶段发展过程，进一步丰富了农业剩余劳动力转移理论的内容。 1 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 立在农业剩余基础上的乔根森模式，舒尔茨关于人力资本投资的成本一收益理 论的解释模式b 1 以及用城乡预期收入解释劳动力转移的托达罗模式滔1 等。另外， 陈吉元，胡必亮根据我国的实际情况，构建了我国农业剩余劳动力转移的“推一 拉”模式“1 ，认为我国农业剩余劳动力转移机制可通过来自农业部门的推力所创 造的供给量，及由来自非农业部门的拉力所引发的需求量之间的较量而得到说明 和解释。另一些学者站在现实的立场上，从不同角度对影响我国农村劳动力转移 的因素进行了分析，赵耀辉从教育因素分析认为嗍，初中学历是异地转移的足够 条件，留在本乡、本县的转移劳动力，反而比那些转移到外地的劳动力具有更高 的受教育水平；宋洪远、黄华波，刘光明等认为现有城市户籍管理制度是农村流 动劳动力所面临的劳动就业、技能培训、义务教育、社会保障等方面差别与歧视 的制度基础户籍制度9 1 ；蔡畴等也对城市政府对外来劳动力的就业歧视政策作了 研究“”。肖文韬则认为工业化乏力是阻碍农村劳动力进入城市的根本障碍n 1 1 。虽 然这些研究已经涉猎了农村剩余劳动力的诸多方面，但这些研究却忽视了两方面 问题： 第一，缺乏对转移内在机制的探讨。虽然有的学者以转移机制为题对农村劳 动力转移进行了探讨，但仔细探究发现其所谓的“转移机制”仍旧是对一些转移 的影响因素的分析。转移机制是推动转移得以进行的内在驱动力，即到底是什么 在促使着农村劳动力转移逐步前进的? 第二，缺乏对特定场域的探讨，对特定场域中的文化传统、历史背景、社会 结构形态的忽视。我国幅员辽阔，人口众多，各地区间的历史文化传统和政治背 景等迥异，必然也会给各个地区的农村劳动力转移打上独特的烙印。因此，在研 究农村剩余劳动力转移时，除了要关注大环境下的文化传统，同时也不能忽视地 方的特色。例如，在研究东北老工业基地的农村劳动力转移时，就不能忽视对东 1 4 】乔根森的模型不是建立在剩余劳动与不变工资的假定基础上，而是建立在农业剩余基础上的。乔根森模型 认为，农业人口向非农产业部门流动或转移的原因在于消费结构的变化，可以说是消费需求拉动的结果。农 业人口向工业部门转移的基础是农业剩余而非边际生产率等于零或虽大于零但小于实际收入水平的剩余劳 动力存在。只有农业剩余的出现，才为农业人口流向工业部门提供了充要条件。随着农业技术的不断发展， 农业剩余的规模将不断扩大，更多的农村剩余劳动力将转移到工业部门。因此，农业剩余的规模决定着工业 部门的发展和农村剩余劳动力转移的规模。 【5 】西奥多舒尔茨在其人力资本投资理论中，明确的把个人和家庭进行迁移或流动以适应不断变化的就业机 会看作是人力资本投资的五个主要方面之一，看作是人们通过这种投资以追求更大经济收益的行为决策过 程。既然劳动力的迁移或流动是一种人力资本投资方式，那么迁移者在做出迁移决策时就必须考虑迁移的成 本与收益问题。只有当迁移或流动的收益大于成本时，迁移或流动才会发生。 f 6 l 托达罗从发展中国家农村人口流入城市和城市失业同步增长的矛盾现象出发，创立了托达罗人口流动模 型。他认为决定农村剩余劳动力是否转移到工业部门的因素不仅仅是城乡实际收入差异，而且来取决于城市 失业率和就业率。他认为大力发展农村的各项事业，使农村劳动力就地转移是解决城市失业和实现农村剩余 劳动力的根本出路。 f 7 1 陈吉元，胡必亮中国的三元经济结构与农业剩余劳动力转移经济研究 1 9 9 4 年，第4 期 f 8 1 赵耀辉中国农村劳动力流动及教育在其中的作用经济研究，1 9 9 7 年，第2 期 【9 】宋洪远黄华波刘光明关于农村劳动力流动的政策问题分析管理世界，2 0 0 2 年，第3 期 1 0 1 蔡畴劳动力迁移的两个过程及其制度障碍社会学研究，2 0 0 1 年，第4 期 1 1 1 f ! j 文韬工业化力度人口流动行为与户籍改革人口与经济，2 0 0 4 年，第3 期 2 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 北城市化过程特殊性的探讨。 东北的城市化是借助历史工业基础，在优先发展重工业的战略背景下，国家 采取计划的手段和方式自上而下推动，由工业化带动城市化，通过城市集中和扩 展工业而进行的，城市化表现出集约式、外生性和内向化的特点。 东北老工业基地，从“一五”时期开始建设，曾经是我国工业化的先锋和摇 篮。在工业化的带动下，东北的城市化水平相对较高。以辽宁为例，1 9 5 3 年全国 第一次人口普查辽宁省城市化率为2 7 ；1 9 6 4 年第二次人口普查为3 4 ；1 9 8 2 年 第三次人口普查为4 2 。在计划经济体制下，辽宁省的城市化水平年均提高0 7 个百分点，比全国年均0 3 个百分点高出一倍多。从1 9 8 2 年到1 9 9 0 年第四次人 口普查这8 年间，辽宁省的城市化率从4 2 提高到5 1 ，年均增长1 1 个百分点， 是辽宁省历史上城市化进程最快的时期。2 0 0 0 年人口普查辽宁省城市化率为5 4 。 辽宁省城市化率一直居全国各省区之首。 但应清醒地认识到，在传统体制下，东北较高的城市化水平只是工业化的副 产品，并不是发展进程中主体能动努力的目。标和结果。当城市化作为发展战略成 为各地自觉选择的时候，东北的城市化的进程却放缓了。东北地区目前的城市化 发展速度不仅低于珠三角、长三角以及京津唐等地区，而且低于全国平均水平。 1 9 9 0 年，东北地区的城市化率为4 1 7 ，2 0 0 0 年为4 6 6 ，共上升4 9 个百分点。 同期，全国的城市化率则从2 6 4 p 升到3 6 1 ，提高9 7 个百分点。1 9 9 0 - 2 0 0 0 年，珠三角和长三角的城市化率分别从3 6 7 7 和2 9 。5 5 上升到5 5 o o 和4 9 6 1 ， 分别提高了1 8 2 3 和2 0 0 6 个百分点，提高幅度相当于东北地区的近4 倍“。在 城市化进展速度缓慢的同时，东北的城市化质量也不高。一方面由于东北地区是 计划经济最彻底的地区，国有经济比重最大，在向社会主义市场经济转型的过程 中，面临着改革与发展的双重困难，支柱性资源产业衰退和经济体制转轨导致国 有企业内大量隐性失业和半失业人口显性化。另一方面，在以牺牲农村为代价的 城市保护政策体制下，农村发展缓慢、耕地面积不断减少，农村剩余劳动力逐渐 增加。传统的城乡二元户籍管理制度和政策严格限制农村人口进入城市，导致大 量剩余劳动力滞留农村。虽然采取了一系列发展乡镇企业来促进农村城市化，但 是由于乡镇企业规模小不能实现集聚效应，没有主导产业支撑难以形成产业链条 以及管理不完善等缺陷导致东北的乡镇企业只是“天女散花般”的存在于东北农 村的乡村工业，很难有效解决东北农村的工业化和城市化问题。 因此，本文的研究主旨就在于：以东北城市化背景下的p 县t 村为研究地点， 采用国家与市场的分析视角，以农村劳动力转移过程为依托，通过对转移方式和 转移机制的分析，来展现一种特定场域的文化、结构背景下，一种新型的“国家 【1 2 】杨青山，李红英梅林改革开放以来东北区城市化与产业结构变动关系研究地理科学，2 0 0 4 年， 第3 期 3 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 与社会”关系模式，亦即种新的社会类型。 二、研究意义 由于我国在建设社会主义经济的过程中，采用的是赶超型的工业发展战略， 国家对农业经济一直是廉价索取，以农补工。在工农业产品剪刀差的条件下，农 业的积累难以达到有效促进产业结构优化的目标，在历史和现实双重原因的作用 下，农业人口越来越多，加上国家在人口流动问题上采取禁锢措施，使农业人口 成为农村经济发展中的包袱。邓小平曾说：“中国经济能不能发展，首先要看农 村能不能发展，农民生活是不是好起来”。“农民没有摆脱贫困，就是我国没有摆 脱贫困”。可见，农村劳动力转移不仅仅是一个经济问题，也是政治问题、社会 问题。近年来，越来越多的经济学家、社会学家开始对这个问题进行探讨。这些 探讨要么集中在对转移成本收益的经济分析上，要么集中在对转移影响因素 的分析上，旨在说明在由计划经济向市场经济转型过程中，制度偏向、户籍制度、 二元体制仍是影响农村劳动力转移的主要因素。或者给出解决农村剩余劳动力的 对策分析，即要促进农村剩余劳动力转移，需要政府和市场的有效配合。这里他 们仅把政府和市场的配合看作是一个必要条件，并没有将剩余劳动力转移过程解 构来研究国家和市场究竟发挥了什么作用，因此本文研究的意义就在于： ( 一) 理论意义 将国家与市场关系这视角引入劳动力转移的研究中，对农村劳动力转移理 论提供了不同于纯经济学的新的视角和分析工具，从而丰富和发展了农村劳动力 转移理论研究。同时，试图透过劳动力转移过程这个外显现象来分析其内部的作 用机制，将微观与宏观相结合去分析一个社会现象。 东北三省是新中国成立后国家大规模投资兴建的主要工业基地之一。“一五” 时期，国家1 5 6 个重点项目中有5 8 个建在东北，占1 3 以上；围绕这5 8 个重点 项目又建设了上千个配套项目，加上几十家“南厂北迁”企业，由此奠定了东北 作为中国主要工业基地的地位。在这一时期，东北也充分利用发展优势，建立起 一系列以自然资源为依托的资源型城市，如煤都抚顺、钢都鞍山、油城大庆等等。 国家优先发展重工业，使东北产业结构迅速高度化。这种产业结构高度是一种“虚 高度”，它主要是通过高积累、高投入而实现的，这种“虚高度”并不能真正成 为城市化的持久动力。由于户籍等多种刚性制度的限制，工业的发展并没有形成 大规模的就业扩张。工业化并没有与城市化同步发展，错过了推进城市化的最佳 4 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 时机。 正如前文所写，东北城市化是在外力冲击下起步的，是由政府来主导，市场 力量虽然时强时弱，但最终还是被政府的力量完全排斥于经济活动之外。对于政 府主导力量逐步排除市场经济的原因及过程，北京大学中国经济研究中心主任林 毅夫认为：“由于重工业资本密集的特征与当时中国资本稀缺的资源状况形成矛 盾，不可能依靠市场机制配置而推动重工业优先发展，因此，就需要政府出面， 人为压低利率、汇率、能源和原材料价格、工资和生活必需品的价格，以便降低 重工业发展的成本，在这样的扭曲要素和产品价格的宏观政策环境下，资源就要 通过高度集中的计划渠道进行配置，从而继扭曲的宏观政策环境之后，在逻辑上 便导致了高度集中的资源计划配置制度，而为了控制企业剩余的使用和在农村进 行统购统销的需要，又分别实行了工业中的国有化和农业的人民公社化，形成与 宏观政策环境和资源配置制度相配套的微观经营机制”。 东北地区虽然受益于计划经济体制下政府主导重工业发展的赶超战略，但这 种体制随着时代的发展，国家计划投资体制和自上而下的城市化模式受到严峻挑 战。一方面产业结构调整，使得东北老工业基地失业群体数量激增：另一方面， 随着可利用耕地资源的减少以及先进技术在农业中的应用，农业技术生产率大大 提高，这就形成农业劳动力的大量剩余。东北老工业基地城乡劳动力的“双过剩”， 严重阻碍了东北城市化的进程。 ( 二) 现实意义 首先，从历史和现实考察，我国社会仍然是一个典型的二元经济社会，工农 业的巨大反差使社会形成这样的状况；一方面是人口和财富的不对称；另一方面 则反映在中国农民太多，因为种种原因滞留在农村的剩余劳动力难以转移“。而 东北这个区域社会中，社会结构呈现出“双二元”的性质：一方面是城乡二元结 构，另一方面是体制内与体制外的“新二元社会”。因此，要加速东北农村的 城市化进程，就必须对农村剩余劳动力转移过程进行更深入地分析，这样既可以 揭示出劳动力转移的内在机制，同时，也可以作为透视东北社会类型的一个切入 点，为有关部门提供有一定价值的政策参考。在城乡二元体制背景下，东北的农 村社会仍然是乡土气息浓厚的“熟人社会”，世世代代以耕种土地为主要生活来 源。东北人安于现状、容易满足的特点使得农民有很强烈的念土、念乡情节，不 愿进城。改革开放后，随着城乡壁垒的松动和市场化的发展，虽然有一部分农民 【1 3 l 卢晓园加快城市化进程促进农业剩余劳动力转移农村经济，2 0 0 3 年，第8 期 【1 4 】刘平t j a - - g j _ l 会分析到社会政策选择社会科学辑刊2 0 0 5 年，第1 期 5 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 开始进城打工，但是由于的文化素质普遍不高、缺乏劳动技能，导致他们只能是 从事工业、建筑业等劳动密集的、体力耗费大的、初级性的服务行业。同时，在 东北的城市社会中，由于“新二元社会”的存在，造成东北人区分“局内人”和 “局外人”的观念。在计划经济体制内，生活是有保障的，属于“局内人”，而 生活在体制外的，如个体经商者，生活是没有任何保障的，属于“局外人”。而 农村劳动力在经过转移进入城市之后恰恰就属于后者，没有保障制度。进城农民 社会保障制度的缺失，以及城乡歧视和社会排斥的存在，使得城市对农民来说更 是望尘莫及。在东北地区，在城市推力和农村拉力的作用下，农村剩余劳动力的 自发转移就很难实现。因此，东北的农村剩余劳动力转移就必须靠政府的力量， 通过政府发布的一系列鼓励农民进城务工的助农、惠农政策，开展免费的劳动技 能培训，帮助农民提高自身的素质，增强进城的自信心和积极性，最终实现农村 剩余劳动力顺利转移。 其次，国家与市场关系的研究本身对解释中国社会发展的主导力量也具有重 要意义。因此本文运用国家与市场关系的分析视角对农村劳动力转移过程进行分 析，考察在东北老工业基地，社会的主导力量源自何方。这是本研究最基本的现 实意义。在东北地区，市场机制虽然有了一定程度的发展，但是与南方相比还是 相对滞后，而且有其自身的特殊性：首先，东北地区的市场化起步较晚，计划经 济时期的荣誉光环使它错失了市场经济转轨的最优时机。中国加入w t o 之后，面 对全球化市场的冲击，东北的市场化也必须在短期内完成，这必然要有一种超市 场的力量的介入，这个力量只能是政府。其次，与西方不同的是，东北的市场化 起点不是一个自然经济，而是一个高度集中的计划经济体制。在计划经济体制下， 所有的经济要素都处于政府的计划之下。政府决定对每个生产部门的投资比例， 实行生产品统购统销。在这种体制环境下，市场经济的发展必须要依靠政府的力 量来提供资源和帮助维护社会秩序的和谐稳定，很难发展成为独立的社会主导力 量。因此，我们说在东北社会社会中，市场经济虽然有了一定程度的发展，但仍 不足支撑东北社会的发展，政府在其中仍然居于主导地位，也就是说东北社会是 一个政府主导下的市场化社会。 三、研究方法 ( 一) 文献法 文献法包括对研究所需的理论资料的查阅，如农村剩余劳动力转移、国家与 市场关系、农村城市化发展等方面的相关书籍，期刊等；还包括对阳光工程相关 6 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 文件，及t 村村志、村发展状况资料、相关的地区发展、城市化研究报告等现实 资料的检索。 ( 二) 个案访谈法 个案研究最主要的优点就是可以通过访谈深入、细致地了解当地农村劳动力 转移的详细过程，了解其中的内部运作。这些具体丰富的资料一方面是官方的统 计数据所无法比拟的；另一方面也带有特殊的地域性色彩，是单纯文献研究所不 能达到的。本文的所有个案来自本人于2 0 0 6 年5 月在对p 县阳光工程工作人员 及t 村参加“阳光工程”转移培训的村民的实地访谈资料及2 0 0 6 年7 月的补充 访谈资料。访谈对象主要包括通过阳光工程培训之后转移的农民及阳光工程的工 作人员( 其中包括政府部门主管人员及村里基层工作人员) 。访谈主要采取半结 构式的访谈，先根据要访谈的内容列出基本提纲，然后在调查中根据实际情况变 化不断调整、完善。 7 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 第二章概念界定与文章框架 一、本文分析工具的界定 本文将东北p 县t 村的“阳光工程”作为研究劳动力转移过程的切入点， 以“国家与市场”关系为分析工具来探讨农村劳动力转移的转移方式和转移机制。 国家在中文语境下至少有两方面含义：( 1 ) 与英文中的c o u n t r y 相近，指谓一 种政治单位或政治实体，它是国际法中的行为主体：( 2 ) 与英文中的s t a t e 相近， 他特指不同于社会及其组织机构的一套独特的制度形式，这种制度在社会中履行 某些特定的功能。本文的国家概念接近于第二种含义。市场的本意是指用货币交 换的方式为顾客提供某些商品和服务的地方，分为有形市场和无形市场两种。经 济学中的市场表示一个人们可以在其中进行经济活动的物理空间，而本文的市场 本质是作为一种经济制度，它规定了社会经济活动必须以市场经济特有的规则进 行，保证了社会的秩序。对“国家与市场”关系的经典理论探讨主要分为对立与 合作两种派系，对立模型主要是突出了国家和市场矛盾的方面，极化市场或国家 某一方面的作用，如经济自由主义夸大地强调了市场的自由调节作用，而忽视了 政府的作用或只把政府看作是市场的“监护人”，而国家干预主义思想则是主张 政府无所不管，不考虑市场机制的作用；本文想用的是合作主义的模型，也就是 说国家与市场之间不是相互对立的，而是相互渗透、相互合作的，将国家与市场 视为一个互构的共同体，从二者的互动角度来对农村劳动力转移过程的机制进行 分析。 本文的核心概念及基本框架 本文的核心概念是农村剩余劳动力转移方式、转移机制和市场化。农村剩余 劳动力转移方式即农村剩余劳动力以何种形式实现转移，主要以转移前后的产业 变化和地域变化为测量变量。最常见的两种转移方式是“离土不离乡”和“离土 又离乡”两种方式。在东北地区，以乡镇企业为依托的“离土不离乡”模式是主 要的转移方式。转移机制是指转移过程的推动力量是发自何方。就中国的城市化 1 1 5 】“阳光工程”是“农村劳动力转移培训阳光工程”的简称，是指农村富余劳动力经过培训从农业向城镇 和非农产业转移的一项系统工稃。这里只是简要解释其含义，在后而的文章中我们将详细介绍。 【1 6 1 赵定东整合中的社会沟通与“安全阀”的社会教用c 市“市长公开电话”的运作及功能，中国 优秀硕博论文数据库，第3 页 8 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 过程来看，存在两种主要的推动力量国家和市场。因此，我们引入“国家与 市场”关系作为分析工具，来解释农村剩余劳动力的转移机制。在不同时期、不 同地区农村剩余劳动力的转移机制就会因“国家( 政府) 与市场”关系的变动而 表现出不同的模式，就目前来看，中国农村劳动力的转移机制可以分为三种类型： 即政府包办模式、市场自发模式以及政府主导下的市场化运作模式。关于市场化 概念，学术界一般有两种理解：一种是指市场机制在一个经济体资源配置中发挥 作用持续增加的经济体制演变过程；一种是特指改革或者转轨国家资源由计划配 置向市场配置的经济体制转变过程“”。前者是发展意义上的市场化，后者是改革 或者转轨意义上的市场化。我国的市场化进程，一方面有发展意义上市场化的成 分，同时也有改革意义上的市场化含义。中国的市场化过程是不完善的市场化过 程，在这个过程中，既存在领导者权力的“越位”又存在权力的“缺位”；一方 面受计划经济的影响，中国的管理层喜欢包揽一切社会事务，另一方面由于各管 理部门间责任不清、分工不明，所以当出现问题时又互相推诿。 本文的核心概念来源于本文关注的两个理论问题：问题一，东北老工业基地 的农村剩余劳动力转移的内在机制，是传统“行政主导型”管理体制在新时期的 表现形式。在计划经济时期，由于受当时国情的限制，我国采取的是“总体性” 资源分配的赶超型经济制度。这种基本制度安排有两个主要特征：一是政企不分， 政权和企业产权合二为一，各种生产资料高度垄断在政府手中并以行政性的委托 一代理方式经营管理。社会主义公有制规定生产资料归全民或集体所有，但这样 的所有制是通过国家代表人民实现的，其实质是一种国家所有制1 。国家作为规 定着公共权力行使方式的制度，其自身并不能行使这些权力“”。国家权力是通过 政府来实施的，而政府作为科层组织又是由各级官员组成的。国家作为一个庞大 的资产所有者，必须以某种方式将这些资产委托给他人来管理。于是，各级政府 和干部通过任命厂长，经理，委托他们经营公有企业。由此形成一个由中央到地 方的多级科层式管理体系。在社会主义公有经济下，国家实质上是通过行政性的 委托代理关系将企业委托给厂长、经理经营。二是人力资本流动的不自由。 市场经济的一个重要制度前提，就是劳动力属于劳动者，可以自由流动，按照市 场经济规律自主调节其流动方向。在传统的计划经济社会中，国家却通过户籍制 度和劳动人事制度铸成城乡二元壁垒，同时对再分配资源渠道进行限制，使人力 资本失去了自由流动的可能性。 f 1 7 1 原玉廷，杨素青 中国市场化进程回眸中国经济网w w w c h i n a e e n o m y c n 【1 8 】刘欣当前中国社会阶层分化的多元动力基础一一种权力衍生论的解释中国杜会科学，2 0 0 5 年， 第4 期 【1 9 】刘欣当前中国社会阶层分化的多元动力基础一一种权力衍生论的解释中国社会科学，2 0 0 5 年， 第4 期原引自道诺斯制度变迁理论纲要中国社会科学季刊1 9 9 5 年，夏季卷 1 2 0 林毅夫再论制度，技术与中国农业发展北京：北京大学出版社，2 0 0 0 年第2 1 3 2 2 5 页 9 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 改革后，虽然我国对政府职能进行调整，并逐步实行社会主义市场经济制度， 但是迄今为止，这种市场经济还是一种不规范的市场经济制度，是与计划经济混 合发展的制度形式。而这种单位制社会与市场经济社会在某些地区和行业相互作 用和相互渗透的关系所形成的社会结构恰恰就是刘平教授所提出的新二元社会 结构。新的二元社会表现为两种不同社会机制。其中，一种是在核心组织形态和 群体行为特征上表现出来的传统计划经济的社会机制，另一种是在中国条件下生 成的从南方到北方，从农村到城市，从小到大的市场化社会机制乜1 1 。按照刘平教授 对新二元社会的探讨，我们可以发现东北老工业基地社会仍是以计划经济时期形 成的单位制生活方式和价值体系作为相关社会群体主体认同的习惯社会，是以大 型国国有企业为经济支柱以及市场条件不发达的经济社会，是以政府扶持支柱产 业和决定再分配取向的政府主导型新二元社会。首先，政府仍然控制着主要的经 济命脉，并通过自己的派出机构单位和村支部对社会经济资源进行再分配。 在城市，主要以“单位”为基本的资源分配体，按照“单位”的性质、规模及重 要程度来进行统筹管理资源；在农村，主要通过村支部来进行经济调控。其次， 政府同时又要负责整个社会的各种事务和整体运行。政府扮演社会大家长角色， 整治、经济一把抓全面管理社会运行。 辽宁的农村劳动力转移是国家助农惠农的一个项目。首先，国家根据当前“三 农”问题的严峻形势，按照发展社会主义新农村的远景目标制定一系列近期实施 的相关政策，其次，通过科层式行政管理结构逐级下传，并将地方政府作为和农 民对话的纽带。在地方政府的工作中三管齐下：其一，地方政府利用电视、报纸 等媒体进行外部宣传，让农民对国家政策、制度耳濡目染；其二，政府为农民进 城务工的技能培训提供配套资金，为农民降低转移过程中的成本投入；其三，政 府设立专门机构，由专人负责转移事务，并帮助农民做转移的成本与收益分析； 最后，由农民根据自己需要及利益衡量，选择是否对政府的政策、扶持进行积极 有效的回应。通过对农村劳动力转移过程的简要分析，我们可以看出这个项目也 是政府自上而下的推动的。因此，可以说行政主导型管理模式是当前的东北老工 业基地社会城市化的主要模式，但是由于受市场经济的影响，与完全计划经济时 期的管理模式还是有所区别的。计划经济时期的行政主导是完全排斥市场作用的 完全政府管理型，当前的行政主导型模式时强调政府与市场共同作用下的政府主 导模式。 如果说东北的农村劳动力转移是政府推动下的转移，那么南方的农村剩余劳 动力转移则主要是市场推动下的转移。在南方如珠三角、长三角等地区，由于市 场经济起步比较早，而且受计划机制影响较小，因此它们具有相对发达而完善的 【2 1 】刘平新二元社会与中国社会转犁研究，中国社会科学。2 0 0 7 年，第1 期 1 0 政府主导下的农村剩余劳动力转移机制研究基于东北t 村的调查 市场经济体制。在这种情况下，他们的农村城市化主要是利用外资在农村投资建 厂，在此基础上实行产业内聚集，伴随着企业规模的扩大和企业数量的大幅增加， 转入乡镇企业从事生产经营活动的农村劳动力人数大大增加，直接推动了农村城 市化进程。南方市场经济发达地区充分利用了自身的区位优势大力发展轻型产 业，通过市场扩展，使得生产要素在城乡之间的流动大大加快，农村相对富余的 劳动力在产业转移和升级中消化。 问题二，东北老工业基地农村劳动力转移受市场化影响比较小。东北地区的 市场经济是生存在计划体制阴影下的市场经济，是不发达的市场经济。在这种情 况下，东北地区的市场经济是体制不健全与“市场失败”并存的。所谓体制不健 全，是指由于东北的市场经济发生、发展比较晚，其市场规则还只是摸索起步阶 段。首先，在改革开放之初，随着邓小平提出对外开放、大力发展市场经济，全 国兴起了一场轰轰烈烈的计划转市场的浪潮。国家减少了对经济的干预程度，变 直接控制为宏观调控，开始承认除公有制经济外的其它私有及合资经济的存在合 法性。但是东北地区并没有抓住改革开放初期的机遇，一方面由于国有企业众多， 而且在全国都处于举足轻重的地位，可以说东北仍笼罩在计划经济辉煌历史的光 环之下，人们被光环和优越环境所麻痹，习惯了“大锅饭”、“铁饭碗”的生活， 不愿脱离计划的避风港而迎接市场经济的大潮；同时，改革开放初期计划经济的 弊端还没有如此凸显，大型国企通过其附属企业吸纳着大量的社会剩余劳动力， 保持着社会的稳定。舒适安逸生活和安定的社会环境是不利于催生新的管理体制 和社会制度的。因此，东北并没有充分发挥自己的区位和资源优势来为市场经济 的深入和发展创造积极的环境。在接下来的中国经济发展的过程中，随着南方沿 海城市的相继对外开放，便利的交通条件和市场经济自由调节的优势使得这些城 市迅速兴起，成为中国的“长三角”、“珠三角”经济发展区，与此同时东北的经 济却逐渐被“边缘化”了。其次，长期受到计划经济的影响，国有经济比重过大、 政府过度干预都使东北的微观经济的运行出现与市场化相背离的现象，从而无法 形成有效竞争的市场结构，这也就造成了地区经济发展的老化。一方面计划经济 的弊端日渐明显，大型国企产业单一、国家对大型国企的介入或限制介入管理导 致转制困难，人员冗余、社会包袱沉重，很多国有企业已经不堪重负，走向破产 了。另一方面，由于东北地区多为内陆地区，很难与国际接轨，技术和设施落伍； 虽有资源优势，但随着多年国家的强开采，强利用，造成东北资源的几近枯竭； 国有企业的大量存在，使东北经济不可能完全摆脱与计划经济的干系而直接转向 市场经济。在这个过程中，虽然市场经济也渗入到某些领域，但是对于整个东北 经济来