（社会学专业论文）村民自治视角下乡村精英流动现象的社会资本研究.pdf

村民自治视角下乡村精英流动现象的社会资本研究 摘要 村民自治是体现乡村社会走向民主化之路的关键所在，随着村民自治民主改革的推 进，乡村越来越需要直接的精英支持，但已往的很多学者对乡村精英的研究大多都局限 于乡村社会内部，忽视了精英流动的现象，而在当今农村普遍存在乡村糟英流动的现实 背景下，选择流动的视角更能为我们重新审视村庄内部问题提供全新的观察角度。 社会资本是结构分析框架内的一种新的解释方法。目前，社会资本研究范式为解释 乡村精英流动提供了新的方法，本文以社会资本理论作为主要解释框架，乡村精英流动 现象是本文的研究对象，对微观、中观和宏观层面的乡村精英流动现象进行更为具体的 分析。 社会网络中的关系、交往、信任以及制度、规范乃至文化，都可以纳入分析的视野 中为研究提供新的方法。本文研究立足于以上的理论，通过对j s 村乡村精英流动的调 查研究，分析社会资本这一要素与乡村精英的连接方式，阐述村民自治视角下乡村精英 流动中的社会资本问题。通过对乡村精英流动的社会资本进行分析，取得了如下的成果： 一、乡村精英流动过程中社会资本的特点 l 、j s 村乡村精英相对于农村社区其他成员，社会网络的规模更大，网络顶端更高， 网络构成更加合理，拥有更多的社会资本。而拥有较多社会资本的乡村政治精英、经济 糟英、社会精英之问身份的转换也容易成为可能，村庄内、外的社会流动更容易发生 但是，j s 村也出现了政治精英网络的封闭状态，始终占据村庄的政治空间，与普通村民 割裂开来，也造成了村民对政治精英层的不信任。 2 、就目前的情况来看，j s 村乡村精英流动中的个人社会资本主要存在于亲属关系 网络中，但亲属关系网也有弱的一面，碍于面子和关系，发生纠纷也不好通过制度化途 径进行解决的情况也较多。所以，流动中的乡村精英需要更多的制度性社会资本的支持， 缺少制度性社会资本，在精英流动的背景下会使农村社区呈现出政治低度发展的态势。 3 、拥有较多社会资本的乡村精英，在流动中，其自身对整个乡村社会的认识也不 同于以往，更多情感的感召下，一些乡村精荚选择了回流，成功利用自身在城市生活的 中获得的资本参政，集中体现了乡村精荚新的社会价值观。在乡村精英新观念的冲击下， 乡村原有的社会资本环境也在不断接受改造，所以说，社会资本的拥有量对乡村精英的 社会归属产生影响，并决定其行为选择。 二、问题的解决途径 在中观层面，我们应该给与乡村精英流动中更多制度性社会资本支持，使其能有顺 畅的流动渠道，在村庄政治领域发挥出既有的能力。同时，在宏观层面上营造有利于乡 村精英流出与回流的社会环境，做好乡村精英流动的管理和服务，这也是村民自治阶段 我们要做好的必修课。 在措施上采取：完善村庄内部乡村精英流动的渠道；建立乡村精英流出、回流双向 流动机制；试行多种乡村精英回流方式；营造有利于乡村精英流出与回流的社会环境； 加强对乡村精英流出的管理和服务。 关键词：村民自治，乡村精英，乡村精英流动，社会资本 2 s o c i a lc a p i t a lr e s e a r c ho fc o u n t r y s i d ee l i t i s tf l o w a g ep h e n o m e n o nu n d e r v i l l a g e rs e l f - g o v e r n m e n tp e r s p e c t i v e a b s t r a c t v i l l a g e rs e l f - g o v e r n m e mi sr e f l e c t e dr u r a ls o c i e t yt ot h ep a mo fd e m o c r a f i 刎o no ft h ek e y , w i t h v i l l a g e rs e l f * g o v e r n m e n tp r o m o t ed e m o c r a t i cr e f o r m , r m a li n o r e a s i n g l yn e e dd i r e c ts u p p o r to f l h ee l i t e ，b u t m a n ys c h o l a r so f t h ep h i l o s o p h yo f t h ee l i t ev i l l a g eo f m o s t l yc o n f i n e dt or u n ds o c i e t i e s , t ot h en e g e c to f t h ee l i t em o b i l e , i nt o d a y sw i d e s p r e a dr u r a lv i l l a g e se l i t em o b i t eb a c k g r o u n d , p e r s p e c t i v ec h o i c ef l o w s b e t t e rf o r 瑚t or e - e x a m i n et h ei s s i i ew i t j x i nv i l l a g 鹤t op r o v i d en e wp e 档p e c t i v 嚣。 s o c i a lc a p i t a ls t r u c t u r ea n a l y s i sw i t h i nt h ef r a m e w o r ko fan e w 吾坤i 锄确。也a tp r e s e 吐t h es o c i a l c a p i t a lr e s e a r c hp a r a d i g mt oe x p l a i nt h ef l o wo f t h er u r a le l i t eo f t h en e wm e t h o d s , b a s e do l lt h et h e o r yo f s o c i a lc a p i t a la st h em a i nf r a m e w o r kf o ri n t e r p r e t a t i o n , r u r a le l i t ef l o wo ft h i se s s a yi st os t u d yt h e m i a d 刚：n k = “珥e m e - a n dl i l a c r ol e v e l , t h er u r a le l i t ef l o wm o r es p e c i f i ca n a l y s i s s o c i a ln e t w o r ko fr e l a t i o n sa n d 喧i t 略缸t r u s ta n dt h es y s t e m , 嬲w e l la sc u l t u r a ln 咖s ，c a nb e 醯r p m 锄e di n t ot h ea n a l y s i st ot h es t u d yo f v i s i o nf o ran e wa p p r o a c h i nt l l i sp a p n 9b a s e d0 1 2t h ea b o v e 曲e o t 只r u r a lv i l l a g eo f j sf l o wo f e l i t er e s e a r c ha t m l y s i so f t h ee l e m e n t so f s o c i a lc a p i t a la n de o n n c e t l n g r o r a le l i t e , e x p o u n d e dv i l l a g e ra u t o n o m yv i e wv i l l a g ee l i t ef l o w so f s o c i a lc a p i t a li s s u e s t 栅o u g ht h er u r a l e l i t es o c i a lc a p i t a lf l o wa n a l y s i s , y i e l d e dt h ef o l l o w i n gr e s u l t s ： f i r s t ，s o c i a lc a p i t a lc h a r a c t e r i s 吐c so f c o u n u y s i d ee l i t i s tf l o w a g ep r o c e s s 1 e l i t ei i lj sv i i l a g er e l a t i v et ot h eo t h e rm e m b e r so fr u r a lc o m m u n i t i e s , s o c i a ln e t w o r k o fl a r g e r , h i g h e rt o pn e t w o r k , a ne v e nm o r er e a s o n a b l en e t w o r k , w h i c hh a sm o r es o c i a lc a p i t a l a n dh a v em o r es o c i a l c a p i t a li nr u r a lp o l i t i c a le l i t e , t h e o n o m i ce l i t es t a t u sa m o n gt h ee l i t eo f t h ec o n v e r s i o nm a ya l s o b e c o m ee a s y v i l l a g e sw i t h i na n do u t s i d et h es o c i a l m o b i l i t ym o r ev u l n e r a b l e h o w f v e r , j s v i l l a g eh a sap o l i t i c a le l i t en e t w o r ko ft h ec l o s e ds 忸咄a l w a y sh e l d t h ep o l i t i c a ls 陴v i l l a g e s , a n d o r d h l a r yv i l l a g e r sa p a r t , c a u s i n gt h ev i l j a g mt ot t i ep o 喇e l i t el e v e lo f d i s m m t 2 a tt h ep r e s e n t , j sv i l l a g ec o u n t r y s i d ee l i t ef l o w a g eo fp o r a n n a ls o c i a lc a p i t a li sm a i n l ye x i s t si nt h e r e l a t i o n s h i pn e t w o r k b u tr e t a t i o n s h i pn e t w o r k sa r eaw e a ks i d e , d u et of a c ea n d , d i s p u t e st h r o u g h i n s t i t u t i o n a l i z a t i o ni sn o ta g o o dw a yt or e s o l v et h es i t u a t i o nm o r e t h e r e f o r e 。t h ef l o wo f r o r a le l i t e sn e e d m o r ei n s t i t u t i o n a ls u p p o r ts o c i a lc m p i t a l , l a c ko f i n s t i t u t i o n a ls o c i a lc a p i t a li nt h ee l i t em o b i l eb a c k g r o u n d w i l lr u r a lc o m m u n i t i e ss h o w i n gl o wp o l i t i c a ld e v e l o p m e n to f t h ec o u n t r y 3 h a v em o r es o c i a lc a p i t a li nr u r a le l i t ef l o w si ni t so w n 啦蛳t h r o u g h o u tt h er u r a lc o m m u n i t yo f u n d e r s t a n d i n gi sd i f f e r e n tt ot h ep a s t , m o r ee m o t i o n a la p p e 她s o m oo f t h ev 1 a g e se l i t ec h o s et or e t u r nt h e l l s eo f t t t e i ro w ns u c c e s si nu r b a nl i f eg a h 垮dp o l i t i c a lc a p i t a l , ac o n c e n u a t e dr e f l e c t i o no f t h er u r a le l i t en e w s o c i a lv a l u e s i nt h er u r a le l i t eo ft h ei m p a c to f 吣珊i 霉：i l l a iv i l l a g e ss o c i a lc a p i t a le n v i r o m n a n ti sa l s o c o n t i n u a lt r a n s f o r m a t i o n , s ot h a ts o c i a lc a p i t a lh o l d i n g so f t h er u r a le f t t e , o r i g i n a t e sf r o mt h es o c i a li m p a c t o f t h e i r b e h e n 殛雒d d e c i d e d t o c h u n s e a tt h em 鹤ol e v e l 。w es h o u l dg i v ev i l i i g e re l i t ef l o w sm o r ei n s t i t u t i o n a ls u p p o r ts o c i a lc a p i t a l , i tc a c t i s 口n o o t ht h ef l o wc h a n n e l s ，i nt h ep o l i t i c a l 印船犯v i l l a g e s # a yb o t hc a p a c i t i e s m e a n w h i l c a tt h em 姗 l e v e lt oc r e a t ear u r a le l i t eo u t f l o wa n dt h er e t u r no ft h es o c i a le n v i r o n m e n t , m a k em 均1e l i t em o b i l e m a n a g e m e n ta n ds e r v i c e s a sw e l la sv i l l a g e r sa u t o n o m ys t a g ew eh a v ed o n ef o rg r a d u a t i o n t h em e s s u f e st a k e n ：t oi m p r o v er u r a l v i l l a g e sw i t h i nt h ee l i t em o b i l ec h a n n e l s ；e s t a b l i s hr u r a le l i t e o u t f l o wo f r e t e m i n gt w o - w a y f l o w ；m a n ye l i t ep i l o tv i l l a g e st o “嚏帆：t oc 瓣an a le l i t eo u t f l o wa n dt h e r e t u r no ft h es o c i a l e n v i r o n m e n t ；s u e n g t h e nt h er u r a le l i t e o u t f l o wo fm m m g e m o n ta n ds e r v i c e s k e yw o r d s ：v i l l a g e rs e l f - g o v e r n m e n t , c o - - t r y a d ee l i a s t , f l o w a g eo fc o n n t r y s i d ee l i t i s t ，s o e i a l c a p i h l 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。 尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包含为获得吉林农业大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并 表示了谢意。 学位论文作者签名： 裤醐呷年占一 关于论文使用授权的说明 本人完全了解吉林农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送 交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或扫描等复制手 段保存、汇编学位论文。同意吉林农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 学位论文作者签名： 导师签名： 峪沙 签字日期：沙7 年吾月嗜 f 婵醐：呷年易一i 吉林农业大学硕士学位论文村民自治视角下乡村精英流动现象的社会资本研究 前言 乡土社会底层的村庄历来是乡村精英活跃的大本营。在村民自治实践领域，乡村精 英不但为地方政府所看重，亦被学术界视为是研究乡村政治结构的切入点。乡村精英的 根在农村社区，他们具有特定的乡土文化意识，注定了他们对农村社区负担更多的社会 责任。 随着人民公社体制的解体，以村民自治为主的民主化村级治理逐步兴盛和发展起 来，村民自治以推进基层民主为目标，是中国农民的创造。然而，现阶段我国农民的文 化水平、政治素质离民主政治的要求还有很大的差距，乡村精英作为农村社区有政治影 响力的群体，在动员和引导村民的政治参与方面发挥着很大的作用。因此，在村民自治 条件下，农村的民主化治理更需要乡村精英的支持，乡村精英既是推动基层民主的主导 力量，也是村级治理的主导力量。 然而，在城乡巨大的利益势差之下，已经有越来越多的乡村精英伴随着大量农村人 口向城市蜂拥而流出村庄，在城市的天空下寻找新的发展空间。乡村精英流动及其向城 镇迁移，是中国农民改变身份、追求发展的需要，也是中国社会向现代化转型的必然趋 势。在今后相当长的时间里，这种现象还会存在，并将在不同地区的农村中陆续展现， 成为一种新的重要变量，深深嵌入村民自治进程之中。乡村精英的流出就像是一股潜流， 在长期的积累下已经对古老村庄的政治、经济、社会和文化带来了冲撞和改变，当然也 带来了村庄新的发展契机。 在这一流动的背景下，我们急需对乡村精英群体作以新的定位和思考。但是，目前 学者们对乡村精英的研究，还局限于乡村精英对村庄内发发展所起到的作用，而对乡村 精英流动这一趋势，研究相对较少。 特别是在村民自治阶段，对吉林省乡村精英流动的研究，大多局限在村庄内部的精 英循环与更替，而对乡村精英区域性流动以及乡村精英流动这一动态过程，少有涉及。 因此，本研究试图做这方面的尝试，希望能为以后的中国乡村精英流动研究提供比较的 基础。 那么，在农村人口流动的大背景下，乡村精英群体是如何。进行”他们的流动的? 流动过程中又对原居村村民自治产生什么样的影响昵? 本文以发生流动的乡村精英的基本生产、生活为背景，通过对吉林省辉南县j s 村 的调查研究，分析社会资本这一结构性要素与乡村精英流动的连结方式，阐述地域特征 与村民自治视角下的乡村精英流动社会资本问题，对村民自治视角下我国乡村精英流动 吉林农业大学硕士学位论文村民自治视角下乡村精荚流动现象的社会资本研宽 的社会资本进行深入分析。 正文 1 理论背景与问题的提出 1 1 乡村精英流动研究的不同分析范式 1 1 1 社会结构与社会分层分析范式 结构研究偏重于从社会结构的层级出发，通过地位、身份、角色等概念确定研究对 象( 无论是个体还是群体) 在特定社会安排中的限制和作用。 该分析范式的前提是：特定的个体和群体都具有某些特殊的属性，并可以根据这些 属性被归于特定的范畴，研究对象的可解释程度取决于他们所属的范畴。将社会流动放 在社会结构中来探讨，首先设定社会是以分层或地位的方式构成的，然后再将流动的概 念放入其间来考察各种社会成员因某些因素的影响而在其中形成的流动驱力、方式、功 能或由此而产生的社会问题或政策建议。这方面的研究主要有李强【1 1 ，郑杭生【2 】等。 另外，有研究者提出了用结构化理论解释乡村精英流动现象，在这一方面，最为典 型的就是运用吉登斯c a g i d d e n s ) 的结构化理论进行解释。国外有研究者认为农村人 口外出或转移不仅仅是制度性安排阻碍或推动，也并非简单地只是个人利益最大化的经 济理性选择，而是主体与结构二重化的过程。国内类似的研究有黄平、文军【3 】。 1 1 2 当代精英流动分析范式 最早提出精英流动理论的是撒列尼( i v a ns z e l e n y e ) ，他的研究是基于匈牙利家庭农 场的观察，在他的启发下，当前学术界，提出了精英循环理论和精英再生论来解释乡村 精英流动。 精英循环理论以维克托尼( v i c t o rn e e ) 为代表维克托尼( v i c t o rn e e ) 认 为，市场改革会减少因再分配体制而带来的社会不平等，不断有新的力量进入精英集团 中，精英于是出现了循环。精英循环理论把精英的更替视为一个新陈代谢的过程，新精 英的产生和旧精英的退出是这一过程相伴相随的两个方面嗍。 精英再生理论的代表人物简奥伊( j e a n o i ) 则认为，市场化改革的受益者并不是直 接的生产者，而是旧体制下的政治精英。由于旧体制的精英教育水平一般都比较高，容 易获得较高的地位，另外这些旧体制的精英在运用权力的过程中积累了大量的社会关 2 吉林农业大学礞士学位论文 村民自治视角下乡村精英流动现泉的社会资本研究 系，这些社会关系使得这些干部在竞争中比较容易获胜。也就是说，精英更替的内容仅 仅是精英集团内部精英角色的转换。 精英循环与精英再生理论两者都忽略了不同时期市场改革多元而复杂的特征对精 英流动产生的重要影响。罗纳塔斯( r o n a - t a s ) 贝1 试图弥补了这一缺陷：他提出“侵蚀” 和“转型”两个基本概念，他认为，侵蚀是由关注自我利益的人为了个人利益而从下面 发起的，而转型是由上层发起，以明确的创造市场经济为目的，并进一步解释说，精英 再生理论用于侵蚀阶段，而精英循环用于转型阶段1 5 l ，罗纳塔斯的这一理论，凸显出制 度变迁、市场融入以及社会价值观的变化等对精英流动的影响。 但由于国外学者缺乏对中国农村的整体把握和理解，对我国来说不仅仅是单纯的新 旧体制的转换，也没有像东欧那样有着明显的划分“侵蚀”和“转型”的标志。用这些 理论对我国现阶段乡村精英流动现象进行解释还是不完整的。国内学者分别提出自己的 解释框架，如宋时歌提出的“干部权力转换延迟”理论。宋认为，精英循环在中国改革 进程中属于一个特殊时期的现象，原因是改革早期的干部权力向市场转换过程中一个短 暂的延迟期而造成的干部权力的真空，随着这个延迟期的结束，新兴的经济精英将越来 越多地来自干部群体，精英再生产将成为主流嘲。孙立平也更倾向于把精英的更替看成 是一个精英集团内部角色转换的过程。旧精英集团就像一个原始胚胎，在社会转型的催 化下，孕育、分化出不同类型的精英分子。 而王汉生则通过实地调查。认为农村工业化进程是影响不同地区精英结构和关系变 化差异的重要原因。提出改革以来农村社区精英的变动，既有新精英对旧精英的替代， 又有旧精英集团内部的差异和转换。 1 1 3 网络分析范式 网络分析与结构分析所设定的结构框架是以结构主体为起点的研究不同，网络分析 认为社会个体或群体( 甚至是社区) 的存在是社会互动所形成的纽带关系。 就网络分析范式而言，社会分析的基本前提和条件是社会网络本身，而其中关系强 度的大小既决定了个体在具体社会生活中的行动及其意义，也决定了其获得社会信息和 资源的有效性。以格兰诺维特( m a r kg - r a n o v e r t t e r ) 和怀特( h a r r i s o nw h i t e ) 为代表的 社会网络分析启发了对流动人口、精英循环流动的研究。国内有刘林平【刀等人的研究。 1 1 4 社会资本分析范式 以格兰诺维特为代表的新经济社会学对科尔曼等人的社会资本理论产生了重要影 响。社会资本分析与网络分析相似的地方在于对人与人之间关系的分析。社会资本由构 3 吉林农业大学硕士学位论文村民自治视角下乡村精英流动现象的社会资本研究 成社会结构的各个要素所组成，存在于人际关系的结构中。社会资本在分布上存在非均 衡性，所谓非均衡性主要指的是社会资本在不同的时间、空问位置上的存量不同，使其 社会中处于不同位置的人对社会资本的拥有量存在着差异性，从而使其行动受到的制约 不同。目前，研究者的研究基本都局限于社会资本分析的微观层面社会网络分析， 而对发生在乡村精英流动中的社会资本的中观层面和宏观层面少有探讨。 另外，从对文献的研究结果上来看，国内外学者对我国乡村精英流动问题的研究， 使用的多是中部、东部或经济相对发达地区的经验数据或案例、资料，研究的范式多集 中于社会分层、社会结构或社会网络分析等传统视角，目前少见有对吉林地区的资料。 社会资本研究范式，为乡村精英流动研究提供了新的方法和视野。 1 1 5 其他学科的相关研究 1 1 5 1 人口学方面的研究 8 】 人口学有关人口流动规律的基础理论研究经常被用来解释乡村精英的流动。 美国社会学家齐普夫( g k z i p f ) 提出了人口迁移总是与流出地和流入地的人口数 量成正比，而与流出地与流入地的距离成反比的假设。有的研究者，如黑格斯坦德 ( j h a g e r s t a n d ) 则对此提出：影响流动的因素除距离外还有其他许多方面，这包括很 多社会因素，齐普夫的假设过于简单化了。 罗斯( a i i r o s e ) 于1 9 5 8 年在“迁移的距离与移民的社会经济地位”一文中研究 了流动距离与社会经济地位的关系。他提出了这样的假设，教育程度高的人比教育程度 低的人流动的距离更远。 格林伍德( 地g r e e n w o o d ) 在家庭亲友关系对于不发达国家人口迁移的影响一 书中提出，同一地区先流出的人口及其流向对于后流出的人口会有重大影响，这一点与 我国的国情非常相似，也常被用来解释乡村精英流出对原居村村民流动选择的影响。 1 1 5 2 经济学方面的研究 关于劳动力流动原因与动机，西方经济学的有关理论对国内农业人口流动产生了具 体而深远的影响。比较著名的有拉文斯坦( e g r a v e n s t e i n ) 等人提出的推拉理论、刘 易斯( w a l e w e i s ) 的二元经济理论，舒尔茨( j w s c h u l t z ) 的人力资本理论，托达 罗( m p t o d a r o ) 的期望收入理论。这些理论是以经济人假设为基础，从宏观层面上 来进行分析的。 需要指出的是，劳动力流动与社会流动之间的区别，实际上是经济学研究视角与社 会学研究视角的区别。农业人口流动是多学科视野的交汇点 1 2 国内外社会资本理论的研究 4 吉林农业大学碗士学位论文 村民自治视角下乡村精英流动现象的社会资本研究 1 2 。1 国外社会资本理论研究进展 社会资本，从字面意义来看，是一种资本形式，是对经济学中资本概念的借用。虽 然有关社会资本的定义存在许多争论，但对于社会资本就是一种用以促进人类行动的社 会结构性资源这一点上，几乎所有的学者都是一致认同的。 纵观社会资本的定义及其使用，我们发现，大致可以分为三类；用政治经济学家奥 斯特罗姆( e l i n o ro s u o m ) 的话来概括就是最狭义的社会资本观( t h em i n i m a u s tv i e w ) 、 过渡的社会资本观( t h et r a n s i t i o n a lv i e w ) 以及扩展的社会资本观( t h ee x p a n s i o n i s t v i e w ) 9 1 。布朗( t h o m a sf o r tb r o w n ) 从另外一个角度概括了社会资本概念使用的总体 状况。他认为，社会资本包含三个维度的分析，即系统组成成分、结构以及环境，在社 会资本系统中，组成成分就是构成社会网络的个体，系统的结构就是个体之间的关系的 模式，而系统的环境则由系统嵌入其中的更大的社会生态构成。本文认为，社会网络中 的关系、交往、信任、合作以及制度、规范乃至文化，都应纳入社会资本分析的视野中， 而不仅是进行网络分析。 为了便于理解，可以简单地将社会资本的使用分为三个层次：微观层次( m i c r o ) 、中 观( m e s o ) 层次和宏观层次( m a c r o ) 。 微观层次的社会资本定义。在这个层次上，社会资本理论关注的是个体自我通过包 含自我在内的社会网络动员资源的潜力。这里所关注的是个人行动的结果，是在特定社 会结构情景中来讨论的。科尔曼、波茨、林南等重视社会资本的功能，特别是正功能的 理论可以归为在微观分析的阵营下。 中观层次的社会资本分析是结构的观点。在这个层次上，社会资本理论研究的是特 定社会网络的结构化，社会网络中自我之间联系的状况，以及资源作为其特定结构的结 果在该网络中形成的途径。换言之，中观分析关注的是网络形成的过程及其分配结果， 而不是组成网络的个体自我。博特的结构孔理论【l o j 是中观层次社会资本理论分析的经 典。 宏观层次的社会资本关心的是形成、证明和展开社会资本的网络如何嵌入在较大的 经济系统或文化与规范的系统之中。做宏观层次分析的社会资本理论家认识到，社会资 本的网络嵌入在经济与文化重迭的系统中。这些宏观的社会制度有可能决定社会网络有 效资源的种类和数量；搞清楚可以和谁建立关系，因而构建网络；为交易立法和进行调 节；针对制度的行为建立和实施交易；描述和调整网络的社会状况；建立和推动网络交 易；建立和调整不同网络之间的竞争等等。 到目前为止，关于社会资本的概念还没有统一的定义，关于社会资本的来源、社会 吉林农业大学碗士学位论文村民自治视角下乡村精荚流动现象的社会资本研究 资本的构成及特征，这些基本问题都在争议之中。但是，以上三个层次的社会资本概念 的使用，基本体现了目前社会资本理论研究的三个层次。其实，社会资本研究层次的区 分并不在于社会资本的定义如何，而是在于使用社会资本的定义和框架研究的问题本身 的层次差异。 1 2 2 国内社会资本理论的研究 目前一些经验研究主要包括：社会资本与农村个体工商户经营；社会资本与职业流 动；农民工社会资本；社会资本对社会控制和社会团结的促进；社会资本与企业发展； 社会资本整合社会发展目标促进社会进步的作用等。 在有关中国社会资本的研究中，也存在一些问题：第一，将中国社会中的关系现象 特殊化，忽视对在西方已经相对成熟的社会资本理论的使用，第二，将西方社会资本的 理论和测量工具照搬到中国，忽视中国社会中“关系”的真实内涵。第三，有些人把 社会资本的投机行为与社会资本的正常投资混为一谈。在这个意义上有必要为社会资本 的正常使用正名。第四，对我国社会资本的研究，社会资本的国内研究总体上还处于起 始阶段，还存在许多的不足和空白。对社会资本地域性特征研究不够，譬如国内学者少 有对农村社会资本与城市社会资本区别开来研究，这是社会资本研究面临的主要问题。 1 3 问题的提出 结合以上的研究实际，本文以社会资本理论作为主要解释框架，“精英流动分析” 贯穿于这个解释框架之中，以乡村精英流动现象为对象来进行研究。社会资本作为乡村 精英流动的重要载体，因社会资本因素的参与而引发的乡村精英变化，将对村民自治设 置带来或是削减或是推动性的影响。鉴于以上的认识和理解，将本文定位为探索性的关 于乡村精英流动的社会资本的实证研究。 2 本文的研究假设与研究方法 2 1 相关概念的界定 村民自治：对于村民自治及村民自治的研究视角，有关权力部门和相关学者都对它 给出了许多解释和界定。全国人大常委会法制工作委员会、民政部有关室司把它界定为： 村民自治“是指在农村基层由群众按照法律规定设立村委会，自己管理自己的基层事务， 它是我国解决基层直接民主的一项基本政策，是一项基层民主制度”。国务院法制办公 室政法司又将其解释：“村民自治，就是自我管理、自我教育、自我服务。” 6 吉林农业大学硕士学位论文村民自治视角下乡村糖荚流动现象的社会资本研究 徐勇认为：“中国农村村民自治是农村基层人民群众自治，即村民通过村民自治组 织依法处理村民利益相关的村内事务，实现村民的自我管理、自我教育和自我服务。”许 安标认为：“村民自治是农民依法管理基层社会生活方面的事务”。 同时，当前学术界对村民自治的研究，也包含着两种十分不同的视角；一种视角主 要从民主的方面来研究村民自治制度实施的状况及其后果，其关注的焦点问题是村民自 治制度作为一种民主制度，对村民民主意识乃至民主技术的训练程度，这种视角的研究 是当前学术界村民自治研究的主流；另一种视角主要从治理的方面研究村民自治制度实 旌状况及后果，其关注的焦点是村民自治作为一种民主化的村级治理的运作基础及其主 要特征，这种视角的研究近年来逐步受到学术界的重视，成为村民自治研究由解释性学 术研究向政策基础性学术研究过渡的重要标志。前一种视角以徐勇等学者的研究为代表 1 1 】。后一种视角以全志辉等学者为代表【1 刁。 村民自治是多维度的综合性概念，同时也是中国农村一项根本制度，推行的二十多 年来，村委会选举制度化日趋成熟，村民自治正在迈入后选举时代。现今摆在村民自治 面前的根本问题已不是选一个当家人的问题，而是如何立村庄，即乡村治理的问题，而 村级治理问题的解决是无法绕开村民自治这一制度前提的。村民自治研究视角，也不应 局限在实现农村政治民主的途径上，更重要的是实现良性村级治理，保证国家对农村社 会的民主治理。 综上，对村民自治还没有一个统一的定义，在本文中，根据研究的需要，将村民自 治界定为：是农村基层由群众按照法律规定设立村委会，自己管理自己的基层事务，是 我国解决基层直接民主的一项基本政策和基层民主制度，同时，对村庄治理而言，村民 自治又集中体现其作为一种民主化的村级治理制度的含义。 乡村精英：关于“乡村精英”概念的界定，首先要说明的是“乡村精英”、“农村 精英”、“村庄精英”等，基本上是等同的概念，可以替代使用。项辉、周俊麟认为，中 国的乡村精英应该是指这样的一种社区成员：他们在某些方面拥有比一般成员更多的优 势资源，并利用这些资源取得了成功，为社区作出了贡献，从而使他们具有某种权威， 能够对其他成员乃至社区结构产生影响，其中优势资源、一定程度的成功及对社区的影 响是三个重要因素【1 3 】。吕世辰、胡宇霞认为，乡村精英指的是在村民中有威望、有影响 力和号召力的人，现阶段我国乡村精英主要有：在村民中有威望的村干部，具有高中或 中专以上文化的知识分子，率先富起来的农业专业户和乡镇企业家，大姓家族的元老等 p 4 。任敏认为，乡村精英即指那些有强烈自我意识与积极的参与态度，个人能力较强， 比其他成员获得或能获得更多权威性价值分配如尊重、信赖、影响力等的人【1 5 1 。 综合以上学者们的研究成果，结合村民自治这一对代背景，本文采用陆学艺对乡村 精英的定义：指社区成员，在社区生活的某一个或几个领域拥有优势资源，并且利用他 们的资源优势在那一个或几个行动领域中获得个人成功，这种成功使他们的行动或对维 7 吉林农业大学硕士学位论文 村民自治视角下乡村精荚流动现象的社会资本研究 持既存社会结构有贡献，或者会推动社会结构发生新的变化。这个精英定义包括三个要 件：比较资源优势；一定程度的个人成就；这种成就对社区社会结构的维持或变 化具有一定的社会学意义。只有同时满足这三个要件的社区成员，才能被看作是乡村精 英。【1 6 】 乡村精英类型：关于乡村精英的分类，涉及到转型期中国乡村精英结构及其变迁等 问题。王汉生是较早对中国农村社区精英结构进行研究的代表之一。她认为中国农村社 区精英由党政精英、经济精英和社会精英组成【1 7 l 。陈光金依据不同农村精英在不同资本 上的相对优势，把农村精英划分为政治精英、经济精英和社会精英【嘲。金太军把农村社 区精英分为掌握正式资源的体制内精英和掌握非正式资源的体制外精英0 9 。贺雪峰把中 国乡村精英分为传统型精英和现代型精英( 2 0 1 。结合以上学者们关于乡村精英的分类，对 当前j s 村的精英结构体系主要是从政治精英、经济精英、社会精英的角度进行分类研 究的；其问根据研究需要，某些内容又按照金太军的划分方式，分成体制精英和非体制 精英两类进行研究。 乡村精英流动：主要是指乡村精英发生在不同社会层面之间以及不同空间的区域性 变动。具体来说，既是指在村庄社区内多种类型乡村精英之间相互转化、替代以及乡村 精英与普通村民的互动过程；也指乡村精英伴随城市化由原居地村庄向村外流动的过 程；还包括从村庄社区走出去的乡村精英经历城市工作生活体验、积累资本后再次回到 村庄创业、参政的过程。 社会资本：以社会网络及其构成方式为基础，以社会结构为载体并嵌入到宏观环境 中去的行动主体所动员( 投资) 以促进其行动、资源生产及流动，对其至少具有主观上 正功效( 预期回报) 的社会结构资源。 在本文中，社会资本分三个分析层次：微观层次、中观层次及宏观层次。 2 2 本研究中涉及的社会资本的构成因素 综合以往的研究，按照布朗对社会资本三个层次的划分，结合研究的实际，本研究 将综合考察以下几个社会资本的构成因素： 2 2 1 社会弼络 可以说，社会资本的狭义概念和中观层次的概念都强调，社会资本是从社会网络分 析开始的，社会资本来源于关系网络结构。也就是说人们首先认识到的社会资本是指从 人与人之间的关系和社会结构中衍生出来的一种资源。布迪厄认为，“社会资本就是实 s 吉林农业大学硕士学位论文村民自治视角下乡村精荚流动现象的社会资本研究 际和虚拟资源的总和，个人或者群体通过拥有或多或少制度化了的相互熟悉和认可关系 的优势而逐渐增加这种资源。”【2 l 】可以看出，布迪厄的社会资本概念强调了人与人之间 的熟识和认可关系所产生的社会资本。同样，科尔曼在他的社会资本定义中也强调了社 会网络、社会结构的重要性。因此，在上述情况下，社会网络指的就是镶嵌于社会结构 之中的人与人、团体与团体等之间的关系构成的复杂网络。帕特南在他的社会资本概念 中也强调这种网络，他称之为公民参与网络。 2 2 2 信任 信任：信任是一个行动者评估另外一个或一群特定行动者将会进行某一特定行动的 主观概率水平，这种评估发生在其能监控此特定行动之前，而且，这种评估在一定情境 下作出，并影响了该行动者自己的行动。信任应该区分为两种：一种是传统性信任或说 是人伦关系信任，一种是现代性信任或说是法理契约信任。有的学者则把信任区分为人 格信任和系统信任。前者是指“对某个具体人物的信任”。即传统社会结构中以熟人社 区为基本单位的信任，带有特殊主义色彩；后者则指“对匿名者组成的制度系统的信任0 建立在抽象的系统之上，它所依赖的两个最大系统是货币系统和专家系统，通常以学历 社会为背景，带有普遍主义色彩。豳这两种形态又正是相应的传统性社会资本和现代性 社会资本相分野的重要基础。所有信任的形成及其在此基础上最终生成的社会资本都是 一种正如卢曼所说的“社会简约机制”】因为信任的存在，就能避免行动中许多不必要 的烦琐和减弱较大的风险，达到事半功倍的效果。而这又正是社会资本运行过程中低成 本低代价高产出高增值的功能体现。 2 2 3 翱度与规范 制度或者称为规范是与社会网络联系在一起的，其中包括正式和非正式的规范，它 们也是社会资本的重要组成部分。 正式“规范”即我们通常称作制度，是人们有意识建立起来的并以正式方式加以确 定的各种制度安排，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构，从宪法到成文法和不 成文法，到特殊的细则，最后到个别契约等，它们共同约束着人们的行为。 非正式的“规范”特指下文所说的规范，即文化、习俗、契约之规。是人们在长期 的社会生活中逐步形成的价值观念、惯例、伦理道德、文化传统及意识形态等对人们行 为产生非正式约束的规则，是那些对人的行为的不成文的限制，是与制度相对的概念。 在中国传统文化里，面子和人情是人际信任的重要成分，人情构成人际交往的核心，亦 即“与人相处之道”。在社会交换中，人情可以说是媒介，或者说社会性交往靠人情来 维持的，是中国社会生活中的“润滑剂”。同时，交往者的形象、能力、信誉和威望成 9 吉林农业大学硕士学位论文 村民自治视角下乡村精英流动琨象的社会资本研究 为信任和社会资本建构的实在性基石，决定了社会资本的维持力、致密度和成事率。 2 2 4 社会归属与社会价值观 对自身的社会归依进行评估，包括对自身、对社会及自身与社会之间关系的价值取 向与价值判断，对自身在所处的社会环境与自身的关联，从社会心理角度讲体现为认同、 疏离、边缘、对立等不同的倾向。特定群体的社会归属感是不同的，其社会价值观也不 同，对社会的基本判断构成了社会