证券投资试卷.doc

一、 单项选择题1. 证券市场最显著的功能是（A ）A.筹资功能B.配置资源C.分散风险D.转换机制2. 目前，世界各国弥补财政赤字的最主要手段是（ C ）A.提高税收收入 B.增加货币供应量C.发行政府债券D.扩大对外贸易3. 全球最大的无形交易市场是（ D ）A.纽约证券交易所 B.香港联合交易所C.东京证券交易所D.纳斯达克市场4. 以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票称为（D ）A.B股B.A股C.H股D.N股5. 我国证券法正式实施的时间为（ C ）A.1994年4月1日B.1992年12月1日C.1998年7月1日D.1999年7月1日6. 把债券划分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其划分的标志是（B ）A.按照发行债券单位的性质不同B.按计息方式划分C.按债券的形式划分D.按债券的偿还方式划分7. 我国最早的投资基金发源于（C ）A.1978年B.1981年C.1987年D.1997年8. 基于一定的信契约原理而组织起来的代理投资行为（ C ）A.开放型基金B.封闭型基金C.契约型基金D.公司型基金9. 根据中国人民分行证券交易营业部管理暂行办法的规定，证券经营机构设立证券交易营业部必须具备的证券营运资金为（ B ）A.1000万元B.500万元C.2000万元D.5000万元10.发行人通过中介机构面向不特定的社会公众广泛地发售证券的方式，称为（ B ）A.内部发行B.公开发行C.直接发行D.间接发行11.AAA级债券的特别含义是（B ）A.债券有很高的还本付息能力，投资者无风险B.债券有很高的还本付息能力，投资者基本无风险C.还本付息能力很低，投资风险极大D.还本付息能力极低，投资风险最大12.证券市场上最常用的基本交易方式是（ A ）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易13.上市公司应有（ C ）A.3年盈利 B.5年盈利C.最近3年连续盈利D.最近5年连续盈利14.我国公司法规定，设立股份有限公司合法的发起人应为（ B ）A.2人以上B.5人以上C.100人以上D.1000人以上15.目前，我国的证券商大多是（ C ）A.证券经纪公司 B.经纪人公司C.综合性经纪公司D.代理性经纪公司16.证券发行的实质是（B ）A.直接融资的实现形式B.投资者权益的变化C.投资者利益的保护D.间接融资的实现形式17.在日本，投资银行被称为（ D ）A.商人银行B.证券银行C.投资公司D.证券公司18.可以在成交后有效期内任何一天被执行的期权，称为（B ）A.欧式期权B.美式期权C.看涨期权D.看跌期权19.产生于20世纪70年代初的期货交易是（ C ）A.商品期货B.货币期货C.金融期货D.外汇期货20.投资基金起源于英国，但却盛行于（ D ）A.德国B.日本C.香港 D.美国21. 把证券分为财务证券、货币证券和资本证券，是按（ A ）A.构成的内容来划分的B.发行主体来划分的C.是否有价来划分的D.是否上市来划分的22. 证券发行分为公募发行和私募发行，是按（ A ）A.发行对象来划分的B.发行种类来划分的C.发行方式来划分的D.发行目的来划分的23. 中国股票交易市场形成的标志是（C ）A.1986年沈阳市信托投资公司开业B.1984年北京天桥百货有限公司发行股票C.1990年上海证券交易所成立D.1991年深圳证券交易所成立24. 目前，世界上规模最大、组织最健全、设备最完善、管理最严密的证券交易所是（ B ）A.伦敦证券交易所B.纽约证券交易所C.东京证券交易所D.香港证券交易所25. 我国公司法规定，股东人数限制在2人以上，50人以下的公司为（ C ）A.无限责任公司B.股份有限公司C.有限责任公司D.股份公司26. 目前，世界上最早、最著名的证券评估机构是（ B ）A.标准普尔公司 B.穆迪公司C.华尔街证券评级公司D.东京证券评级公司27. 证券交易的本质是（C ）A.证券的收益性B.证券的交易性C.证券的流通性D.证券的盈利性28. 股份有限公司的最高权力机构是（ C ）A.董事会B.监事会C.股东大会D.理事会29. 世界上第一个投资信托基金是（C ）A.1822年的荷兰信托 B.1860年的利凡特信托C.1868年海外和殖民地政府信托D.1873年的苏格兰美洲信托30.境内公司发行的，以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票称为（ D ）A.B股B.A股C.N股D.H股31.被称为“保证金交易”的证券交易是指（C ）A.现货交易B.期货交易C.信用交易D.期权交易32.按我国的有关规定，公司职工股的股本数额不得超过公司拟向社会公众发行股本的（ A ）A.10%B.25%C.15%D.50%33.把债券分为实物债券、凭证式债券、记账式债券，是按（ B ）A.债券计息方式不同来划分的B.债券的形态不同来划分的C.债券的发行主体不同来划分的D.债券的发行目的不同来划分的34.其信誉高于公司债券而低于政府债券，其利率也相应地介于两种债券利率之间的债券，是（C ）A.国家债券B.公司债券C.金融债券D.银行存款35.以下风险最大的是（ C ）A.投资基金B.银行存款C.股票D.债券36.交易厅经纪人又被称为（B ）A.佣金经纪人 B.二美元经纪人 C.专家经纪人 D.零股经纪人37.“即时”交割采用的是（ B ）A.当时进行交割方式B.T+1的交割方式C.T+2的交割方式D.T+3的交割方式38.上市公司的母公司通过将主要资产注入到上市公司的子公司中，来实现母公司的上市。这种方式被称为（ C ）A.重组上市B.买壳上市C.借壳上市D.合并上市39.我国公司法规定，股份有限公司注册资本的最低限额是（ B ）A.1亿元人民币B.1000万元人民币C.5亿元人民币D.1000万元美元40.股份有限公司的资本三原则中，其首要原则是（ B ）A.资本不变原则B.资本确定原则C.资本维持原则D.资本增加原则二、 多项选择题1.以下属于无价证券的有（A ）（B ）（ ）（D ）（ E ）A.收据B.借据C.提单D.保险单E.购物券2.根据股东责任范围不同，可将公司划分为（ A ）（B ）（ ）（D ）（ ）A.无限责任公司B.有限责任公司C.两合公司D.股份有限公司E.股份两合公司3.我国的股票主要有（A ）（B ）（C ）（ ）（ ）A.国家股B.法人股C.个人股D.普通股 E.外资股4.公债的特点有（ A ）（B ）（C ）（ ）（ E ）A.安全性高 B.流通性强C.收益稳定 D.可靠性好E.免税待遇5.股票作为一种虚拟资本，其代表的价值有（ A ）（B ）（C ）（ ）（E ）A.股票的票面价值B.股票的帐面价值C.股票的清算价值 D.股票的交易价值E.股票的内在价值6.可转换债券的特点有（ A ）（ ）（C ）（D ）（ ）A.债权性B.股权性C.债务性 D.可转换性E.收益性7.国债发行的条件主要有（ A ）（B ）（C ）（ ）（ E ）A.期限B.付息方式C.票面利率D.票面价格E.发行价格8.现货交易的特点主要有（ A ）（B ）（C ）（ ）（ ）A.成交与交割B.实物交易方式C.属于投资行为D.属于投机行为E.即时交割9.上市公司转换的内部条件是（A ）（B ）（C ）（ ）（ ）A.切实转变观念B.健全法人治理结构C.树立公众责任意识D.理顺政府职能部门与上市公司的关系E.明确国有资产管理部门与上市公司的关系10.我国证券业自律组织主要有（ A ）（B ）（C ）（D ）（ ）A.证券交易所B.证券登记结算公司C.中国证券业协会D.地方性证券业协会E.上海与深圳股票交易市场三、 填空题1.投资者以运气和机遇为基础，凭借侥幸心理来买卖证券的是睹博。2.投资股票的明显特点是机会性与风险性 。3.外国债券的三个主要品种是扬基债券、武士债券 和龙债券。4.目前，世界上主要的金融期货交易包括外汇期货、利率期货和股票指数期货（简称股指期货） 等。5.对冲基金起源于美国 。6.认股权证的价值可以从两个方面进行考察：一方面是考察认股权证本身的内在价值；另一方面是考察其投机价值 。7.我国证券经营机构可以分为两类：一类是证券专营机构，另一类是证券兼营机构。8.传统的证券市场都设有交易大厅，证券商在其中派驻出市代表，俗称“红马甲”。9. 我国经济体制改革的中心环节是国有企业改革。10.企业的扩大发展有两种途径：内部收购兼并 和外部收购兼并。11.人们通常所说的证券，主要是指有价证券 。12.优先股是在公司资产、利益分配方面有优先权的股份。其特点是定明股息率 。13.股东可以是自然人，也可以是法人 。14