（社会学专业论文）网络交换论研究.pdf

哈尔滨：厂挥大学硕十学何论文 摘要 本论文研究了2 0 世纪7 0 年代以来社会交换研究领域中兴起的两大流派： 交换网络理论( t h e o r yo fe x c h a n g en e t w o r k s ) 和网络交换理论( n e t w o r k e x c h a n g et h e o r y ) 。在霍曼斯中止交换研究以及布劳转换研究阵营之后， 1 9 7 2 年爱默森举起了社会交换研究的旗帜，通过把交换研究从二方交换扩展 到网络范围内的交换，他开拓了社会交换研究的新方向，而这一方向后来发 展成为交换网络理论。到2 0 世纪8 0 年代，作为要素论的一个分支，网络交 换理论也逐渐发展成熟起来。本文将这两个流派纳入到一个共同的框架 网络一交换论中进行研究， 论文在回顾网络一交换论演变历史的基础上，分析了该理论框架的三大主 题：权力；交换、连接与网络形态；情感、承诺与信任。第三章里探讨了6 种权力理论以及权力分布、权力动态等问题。第四章针对不同的交换类型、 连接类型以及网络类型进行了论述。第五章论述了广泛性交换( g e n e r a li z e d e x c h a n g e ) 中涉及到的情感、承诺及信任议题。 最后，笔者对网络一交换论进行总体评价。在方法论上，它虽然用关系分 析单位观弥合了微观和宏观研究，但是却在交换行为研究上面临着还原论的 指控。另外，网络一交换论者在理论建构上所追求的理论目标形式化和简 约化，可给我们带来很大的启示。与其它理论一样，网络一交换论也有其局限 性，如固有的还原论倾向和所研究网络规模的较小这一限制。本文最后从5 个方面指出了网络一交换论在未来可供选择的发展方向。 关键词：网络一交换论：交换网络理论；网络交换理论；交换 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a bs t r a c t t h i st h e s i sf o c u so nt w ot h e o r e t i c a la p p r o a c h e si ns o c i a le x c h a n g ew h i c hr o s e f r o m1 9 7 0 s ：t h e o r yo fe x c h a n g en e t w o r k sa n dn e t w o r ke x c h a n g et h e o r y a f t e r h o m a n sa n db l a u ，e m e r s o nb e g a nt h er e s e a r c ho fs o c i a le x c h a n g ei n1 9 7 2 t h r o u g he x t e n d e de x c h a n g ef r o md y a dt on e t w o r k sa n dh eo p e n e du pan e w d i r e c t i o no ft h er e s e a r c ho fs o c i a le x c h a n g e ，w h i c hl a t e rd e v e l o p e di n t ot h e t h e o r yo fe x c h a n g en e t w o r k s a sab r a n c ho fe l e m e n t a r yt h e o r y , n e t w o r k e x c h a n g et h e o r yb e c o m e sm o r ea n dm o r em a t u r e s i n c e1 9 8 0 s t h i st h e s i s d e v e l o p san e wc o m m o nf r a m e w o r k ( n e t w o r k e x c h a n g et h e o r y ) t oc o n t a i nt h e t w ot h e o r e t i c a la p p r o a c h e s a f t e ra n a l y z i n gt h eh i s t o r yo fn e t w o r k - e x c h a n g et h e o r y , t h i st h e s i sf o c u s e s o nt h r e ei s s u e s ：p o w e r ；p a t t e r n so fe x c h a n g e ，c o n n e c t i o na n dn e t w o r k ；e m o t i o n ， c o m m i t m e n ta n dt r u s t c h a p t e rt h r e ed i s c u s s e ss i xk i n d so fp o w e rt h e o r y , p o w e r d i s t r i b u t i o n ，a n dp o w e rd y n a m i c s t h ed i f f e r e n tt y p e so fe x c h a n g e ，c o n n e c t i o n a n dn e t w o r ka r ed i s c u s s e di nc h a p t e rf o u r c h a p t e rf i v ed i s c u s s e st h eg e n e r a l i z e d e x c h a n g ew h i c ho f e ni n v o l v e di ne m o t i o n ，c o m m i t m e n ta n dt r u s t f i n a l l y , t h e a u t h o rd e v e l o p sa l lo v e r a l lr e v i e wa b o u tn e t w o r k e x c h a n g e t h e o r y m e t h o d o l o g i c a l l y , a l t h o u g hi tu s e sr e l a t i o n a lt i ea st h eu n i to fa n a l y s i st o b r i d g et h em i c r o m a c r og a p ，i to f e nf a c e dw i t hi s s u eo fr e d u c t i o n i s m i na d d i t i o n ， ag o o dd e a lo fe n l i g h t e n m e n tc o u l db e o b t a i n e df r o mt h et w ot h e o r e t i c a l o b j e c t i v e so fn e t w o r k - e x c h a n g et h e o r y ：f o r m a la n ds i m p l e l i k eo t h e rt h e o r i e s ， t h en e t w o r k e x c h a n g et h e o r yh a si t sl i m i t a t i o n s ，s u c ha st h er e d u c t i o n i s m t e n d e n c ya n dt h er e s t r i c t i o n so fs m a l ln e t w o r ks i z e t h i st h e s i ss u m m a r i z e df i v e d i r e c t i o n so fn e t w o r k - e x c h a n g et h e o r yi nt h ef u t u r e k e yw o r d s ：n e t w o r k e x c h a n g et h e o r y ；t h e o r yo fe x c h a n g en e t w o r k s ；n e t w o r k e x c h a n g et h e o r y ；e x h c a n g e 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下，由 作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引用己在 文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表的作品成果。对 本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：参，7 夺哥艮 日期： 勿口 年月2 汐日 一 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数据 库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结合 学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位为哈 尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 口在授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ：多1 1 枣报 导师( 签专：李1 1 辱 日期： z 口口弓年月z 口日聊 年b 月莎。日 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 n n_n_ 第1 章绪论 1 1 选题背景 交换作为一种社会现象，最早是被纳入到古典政治经济学的研究视野之 下的，稍后，人类学也对交换现象尤其是广泛性交换( g e n e r a l i z e de x c h a n g e ) 现象做了详尽的分析。而在社会学领域，大张旗鼓地把交换引入到人类行为 分析领域的是霍曼斯，他的带有还原论色彩的理论主张对帕森斯王朝构成了 极大挑战，随之布劳也发展出自己独具特色的社会交换理论。 然而，进入2 0 世纪7 0 年代以后，随着霍曼斯学术活动的几近中止以及 布劳的改换门庭，社会交换理论出现了发展危机。这时侯，爱默森( e m e r s o n ) 挺身而出，在1 9 7 2 年发表两篇具有代表性的论文，明确了社会交换论的发展 方向，即把交换从二方交换扩展到更为广阔的交换网络研究。沿着这一方向， 爱默森、库克( c o o k ) 等人对交换理论的发展做出了积极的贡献，创建了交 换论中一个新的理论流派：交换网络理论( t h e o r yo fe x c h a n g en e t w o r k ) 。 而同样对交换感兴趣的维勒( w i l l e r ) 等人则从结构性视角来研究交换网络， 从而发展出交换论中另个流派：网络交换理论( n e t w o r ke x c h a n g et h e o r y ) 。 这两大流派几乎涵盖了从2 0 世纪7 0 年代以来交换理论的所有研究进展 目 前，交换网络研究领域虽然分为交换网络理论和网络交换理论，但还没有人 明确提出两者属于不同的流派。笔者采用流派说的依据有二：两者在研究视 角上的明显差异；两者在理论进展上沿着不同的方向迈进，且做出大量研究 成果 。 但是，在国外，很少有研究者关注这两个流派间的明显区分，也很少有 人对这两个流派进行系统的梳理，使得针对交换网络的研究既丰富多彩又稍 显杂乱。此外，在国内，对这方面的介绍比较稀少，仅存在于个别外文教科 书译本( 如特纳的社会学理论的结构) 以及以外文教科书为参考编写的中 文教科书( 如侯均生的西方社会学理论教程) 中。除了这两本教科书以外， 国内发表的以社会交换或社会交换理论为主题的论文绝大多数还处于探讨霍 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 1 | 曼斯、布劳的理论以及两者理论的异同方面，对2 0 世纪7 0 年代以来的交换 理论的进展甚少提及。 1 2 选题目的及研究意义 针对上文提到的状况，笔者在下面指出了写作此论文的两个目的： 第一，笔者拟以一个新的框架，即网络一交换论( t h o e r i e so f n e t w o r k e x c h a n g e ) 来涵盖交换网络理论与网络交换理论的思想，从而使研 究者在关注到两者研究视角之间差异的同时能够注意n - 者在研究主题上的 巨大重叠之处。 第二，通过对网络交换论这一框架进行系统梳理并附加相应的评论，能 够使研究者对该领域的研究状况以及进展能够有所了解。 交换是一种生活常态，如果采用了交换视角来看待行动者间互动的话， 人际行为都可以看成是交换行为，尽管这一视角有还原论色彩，即把人类行 为看作是交换行为，不过每个视角在“映射”社会事实的时候都不可能做到 完全反映，况且，自从布劳等人对社会交换做出严格规定以来，社会交换这 一隐喻也逐渐得到研究者们的认可。 作为交换论的新近进展，网络一交换论完美地实现了微观交换到宏观交换 的过渡，恰当地处理了结构一能动的二元对立问题。它在吸收社会交换论和 社会网络分析优点的同时，排除了两者的缺陷。在实践中，它有效地解释了 人们在情感、资源等领域内的交换现象，解决了以往交换研究中对现实解释 力的瑕疵。截止到目前，网络一交换论仍在不断发展和完善之中。网络一交换 论在分析单位观、方法论取向上可为研究者提供新的可供考虑的研究途径与 洞见。另外，交换既然作为一种社会现象，那么针对交换进行的研究就有可 能对现实行动有解释力，对我们看待生活世界有大的帮助。所以，网络一交换 论中蕴含的一些思想可为人们的行动提供一定的参考，诸如关系的平衡运作 机制，即可为行动者提供思考的空间，也可对行动者的行动进行指导。同时， 网络一交换论的一些独特洞见可解释现实社会中的一些现象与行为。 基于此，笔者认为，本文的研究意义在于： 2 哈尔滨t 程大学硕十学位论文 第一，增加文献积累，促进方法论集成。文献是前人智慧的结晶，要站 在f ； 人的肩膀上，才能看得更远、更清楚，才不会有低水平重复。另外，我 们通过文献梳理可以了解到众多研究者在方法论上的取向以及他们的研究思 路，这些都可以对我们的研究有所启发。 第二，提供理论批判的平台。人文社会科学的发展在于批判式创新，而 批判性创新的立足点在于对某领域文献的掌握与了解。因此，本文不仅详细 展示了网络一交换论的整体架构，而且专辟一章来对该理论进行评述。笔者相 信，这一评述能够起到抛砖引玉的作用。 第三，开拓研究者思路。虽然在些本土化学者看来，文献的译介性工 作是比较“低级”的理论工作。但是，文献的译介为我们展示的不仅仅是理 论的进展状况，而且还为我们提供了各个研究者的方法论志向以及理论建构 方式。笔者认为，这些东西恰恰是有着本土化研究取向的研究者需要吸收的 智力营养。因此，本文的意义还在于不但能为本研究领域的研究者提供研究 文献支持，而且还为那些有着本土化理论建构志向的学者提供有益的思路。 第四，丰富我们对现实世界的理解。网络一交换论中的些理念可为我们 的思考方式及行动策略提供智力支持。 1 3 本文的写作思路及创新之处 1 3 1 写作思路及研究方式与方法 1 3 1 1 写作思路 笔者首先在绪论的后半部分展示了2 0 世纪7 0 年代以前的交换理论研究 状况。然后笔者围绕着“霍曼斯、布劳之后的交换理论处于什么样的状态? ” 这一问题为背景来进行写作。 首先，笔者理清了网络一交换论的历史脉络，即，从交换网络理论的萌现 开始，然后过渡到与它处于竞争地位的网络交换论( n e t ) ，之后针对这两个 理论关注的交换现象以及相关主题进行简要介绍。 其次，笔者从网络一交换论最为关注的主题权力为开端，详尽地介绍 了权力、交换( 权力) 发生所涉及的结构因素以及广泛性交换中涉及的诸因 哈尔溟工程大学硕士学传论文 素。为大家展现了网络一交换论所关注领域的宏大图景。 最后，笔者从网络一交换论者的方法论取向、理论建构方式方面，以及该 理论面临的挑战等方面进行了总体性评价。 1 3 1 2 研究方式与方法 社会学研究主要涉及4 大研究方式，即调查研究、实验研究、实地研究 和文献研究。 本文采用文献研究方式。文献研究是一种很特殊的研究方式，它既没有 可供选择的方法论作为指导，又可以被视为具体的研究方法。在被视为研究 方法的同时，它既涵盖了资料的收集方法又包括对这些资料的分析方法。 文献研究主要有三个类型：二手资料分析；内容分析以及现存统计资料 分析。本文采用的是二手资料分析。资料来源主要有； 一、美国最有名三大社会学杂志：美国社会学杂志( a m e r i c a nj o u r n a l o f s o c i o l o g y ) ；美国社会学评论( a m e r i c a ns o c i o l o g i c a lr e v i e w ) 以及社会力 ( s o c i a lf o r c e s ) 。 二、社会网络研究领域最有名的杂志社会网络( s o c i a ln e t w o r k s ) 。 三、各主要研究者的个人网站。一些研究者在自己的个人网站上粘贴了 自己绝大部分论文，一些研究者还提供了自己所开设课程的讲义。这些都成 为笔者所搜集资料的来源。 虽然是二手资料分析，但笔者认为，这种类型的文献研究并不仅仅意味 着文献的简单累积、文献间的内在联系以及它们与其他研究领域的联结。笔 者更看重的是文献梳理过后给我们带来的启示，这些启示包括：如何能在这 一研究框架下开展我们的研究工作、它的理论建构方式对我们有什么启发以 及它所采用的方法尤其是实验法在多大程度上能够为我们所采纳等等。 1 。3 。2 基本框架结构 论文大致分为三个部分，共六章 第一部分即第一章和第二章，主要介绍一些社会科学领域内的交换研究 以及网络一交换论的历史脉络。 4 哈尔滨t 挥大学硕十学伊论文 第二部分即第三、四、五章，它涵盖了网络一交换论的主要研究主题，从 交换网络中的权力到连接、交换及网络形态，以及广泛性交换中需注意的情 感、承诺以及信任，本部分都有涵盖。 第三部分即第六章，是对网络一交换论的评论部分，在方法论、理论建构 形式等方面做出总体评价，并指出其局限性和未来发展方向。 1 3 3 创新之处 本论文的主要创新之处在于： l 、系统回顾了网络一交换论。网络一交换论作为一个前沿性的课题，尽管 已经被广泛研究，但西方学者对此的研究却大多分布在各种零星文献中，到 目前为止除了维勒( w i l l e r ) 主编过一本以n e t w o r k e x c h a n g et h e o r y 命名的 书外，很少有人对这一领域进行综合性评述，而国内对这方面的研究基本属 于空白。同时，在国内一些介绍和翻译网络一交换理论的文献中，对它的根本 含义的理解不够深入，比较模糊，有的甚至曲解，不能很好的表达这一理论。 通过本论文对网络一交换论的系统研究，一方面可以向国内学者展示这一理 论，另一方面也澄清了国内对此理论的某些误解。 2 、拓宽和完善了网络一交换论的分类体系，囊括了大量最新研究成果。 3 、分析和研究了网络一交换论在理论前设、方法论方面的优势和不足之 处，并且对每一个细微研究领域笔者都进行了简要的评论。这些简要评论贯 穿于整篇论文。 1 4 交换理论发展概述 1 4 1 西方交换理论的演变 在社会科学领域，经济学首先发现了人类活动中的交换现象，紧随其后 的经典人类学家在考察迥然不同于西方现代社会的种种现象的时候，发现了 土著民族中存在的种种令人惊异的交换形式( 如库拉圈、婚姻交换网) ，从而 开创了人类学中的交换研究，特别是在制度化交换与广泛性交换方面他们做 出了令人瞩目的成果。交换现象成为社会学家系统研究的主题要比经济学和 人类学要晚得多，不过同时也吸收了更多的东西，扩展了交换研究的不同方 哈尔滨工程大学硕士学伊论文 向。下面将具体介绍交换研究的演变历程。 1 4 1 1 经济学视野中的交换 在斯密等人所倡导的功利主义思想中，交换被看作是人们满足自己欲望 的“自发倾向”。斯密认为，应当从个人趋利避害的本性出发来看问题，任何 复杂的社会生活都可以从个人对物质利益的追求中找到根源。因此，在斯密 那里，“互通有无、相互交换的倾向是人们的自发倾向，是由人的永恒不变的 本性驱使的”“t 。马克思则从资本主义社会中最常见的商品开始，通过分析资 本主义社会中商品的交换关系得出入和人之间的关系，也就是由物质商品结 构分析出社会结构。在马克思那里，资本家和工人间的不平等交换无疑是他 理论中一个研究的主题。 1 4 。1 2 社会心理学中的交换 这方面的代表人物有蒂博特( t h i b a u t ) 和凯利( k e l l e y ) 以及e 福阿和u 福阿。蒂博特和凯利提出了重要的相互依赖概念，而e 福柯和u 福柯展现给 我们的则是交换的资源学说。 蒂博特和凯利二人的合作研究促进了社会心理学传统的交换研究的出 现。他们的交换思想主要体现在两本书中，一本是1 9 5 9 年的群体的社会心 理学( t h es o c i a lp s y c h o l o g yo fg r o u p s ) ，另一本是1 9 7 8 年的人际关系 ( i n t e r p e r s o n a lr e l a t i o n s h i p ) 。爱默森认为，他们在群体的社会心理学一 书中提出的观念是早期研究社会交换的主要著作中最形式化和最系统化的思 想，他们以心理学概念为起点，建立了二方互动研究，再以此为基础建立了 针对小群体的互动研究他。蒂博特和凯利的理论建立在对两个概念的认识上： 内驱力降低和博弈原理。所谓的内驱力就是人们行动的动机因素，而得到回 报可以使这种内驱力下降，使人的需要得到满足。因此，“社会交换的过程就 是双方彼此提供能降低内驱力或满足彼此需要的资源的过程”门t 。在研究交 换关系的时候，他们提出了博弈交换的思想，用博弈矩阵来分析交换行为。 1 9 7 8 年他们出版了第二本书人际关系，该书扩展了他们的研究主题，包 括发展了相互依赖的社会互动，发展了别人称之为含有较少“理性化”社会 6 哈尔滨工程大学硕士学伊论文 动机、利他主义、共享原则、群体福利上附加的价值等等方面。蒂博特和凯 利在分析中采用的博弈论和矩阵分析对后来的研究者产生了重大影响。 e 。福柯和u 福柯还研究了六类资源：爱、服务、地位、信息、货物和金 钱，它们之间的区别在于有不同的特殊性或普遍性，不同的具体性或抽象性。 而后，他们的“交换资源论”对指导上述各类资源交换的可变因素进行了讨 论。他们提出了两个命题：( 1 ) 每人际行为都含有一项或多项资源的给予 以及( 或者) 拿取，( 2 ) 涉及类似资源的交换行为比涉及不太相似的资源的交 换行为更经常地发生b ，。他们的资源交换视角为网络交换论学者采用，一直 延续到今天。 1 4 11 3 人类学视野中的交换 这个领域的代表人物有弗雷泽、马林诺夫斯基、莫斯、列维一斯特劳斯、 萨林斯以及波兰尼。弗雷泽用交换思想研究社会制度问题；马林诺夫斯基以 库拉交换研究闻名；莫斯关注的交换具有结构主义色彩：列维斯特劳斯的交 换思想至今影响深远：他认为重要的是交换关系本身而不是用来交换的东西， 另外他提出的一些交换原则也有很大影响；萨林斯继承列维斯特劳斯思想专 注于广泛性交换( g e n e g r a l i z e de x c h a n g e ) ；波兰尼对互惠、再分配和市场交 换系统进行了分析。在爱默森那里，他把波兰尼、莫斯、马林诺夫斯基和列 维一斯特劳斯以及萨林斯的研究都纳入到了制度化交换研究领域中。 1 4 1 4 社会学视野中的交换 社会学视野中的交换论从人类动机的探究( 霍曼斯认为人类行动受到追 求奖励和报酬的动机支配) 开始，演进到从微观到宏观的社会交换过程分析 ( 布劳) ，后来发展出爱默森等人的交换网络理论和维勒等人的网络交换研 究。 霍曼斯直接或间接吸收了上述经济学、人类学领域内的研究成果，他直 接用斯金纳的操作心理学命题来发展出他自己的交换论命题： 第一是成功命题。这是就个人的全部行动而言的。人的行动与动物有着 相似的地方，他要遵循报酬原则。也就是说，如果个体的某个行动越是经常 哈尔演- 1 i 稃了j 学硕十学伊论文 受到报酬和奖励，那么他就越可能重复类似的行动。 第二个是刺激命题。在过去的时间里，如果特定的刺激会给某人的行动 带来一些报酬或奖励，那么就促使行动者还会重复这一行动。现在的刺激与 过去的刺激越相似，个体就越有可能进行类似的行动。 第三个是价值命题。如果某种行为的后果对一个人越有价值，那么他就 越有可能采取该行动。反之，如果某种行为的后果使得此人受到惩罚，那么 他就有可能采取措施避免类似行为的发生。因此，在人际交往过程中人们 常常会遵循趋利避害原则来行动。 第四个是剥夺与满足命题。指某人在近期内重复获得相同报酬的次数越 多，那么，这一报酬的追加部分对他的价值就愈小。人们可以用经济学上的 边际效用递减规律来解释这一现象。这就是说，某人越是经常地得到某种报 酬，那么随着报酬的增加此人所获得此报酬的满足感就会减少。 第五个是攻击与赞同命题。这个命题包括两个方面：( 1 ) 当个人的行动 没有得到期望的报酬或者受到了料想不及的惩罚时，就可能产生愤怒的情绪， 并因此可能采取攻击性行为。( 2 ) 当个人的行动得到预期的报酬，特别是报 酬比预期的还要大的时候，或者他的错误没有受到预期的惩罚时，他就会感 到高兴，心理上也会赞同这种行为，而且行为结果的价值也会增大。 第六个是理性命题。霍曼斯认为行动者在选择采取何种行动时，不仅会 考虑到价值的大小，还要考虑到行动成功的可能性，也就是说人们在选择行 动时，不仅要考虑行动后果的价值大小，而且要考虑获得该后果的可能性， 通过理性全面权衡，选择对自己最有利的行动。 霍曼斯坚信，他的六个命题不仅可以解释动物和个人的行动，而且也可 以解释整个人类的行动。 布劳的社会交换理论则对社会交换进行了系统的分析。他在构建自己的 理论时提出的理论目标就是要克服霍曼斯理论中的缺陷，并把微观交换扩展 到结构交换中去，实现社会交换理论从微观向宏观的过渡( 尽管连布劳本人 也承认这一过渡并不太成功) 。 哈尔滨丁程大学硕十学位论文 布劳首先限定了社会交换的范围，他提出了使行为变为交换行为必须具 备的两个条件：一是该行为的最终目标只有通过与他人互动才能达到；二是 该行为必须采取有助于实现这些目的的手段。布劳认为：“作为术语使用的社 会交换，指的是人们被期望从别人那里得到的并且一般来说也从别人那里得 到了回报所激励的自愿行动”t ，。他认为社会交换是这样一种交换类型：参 与交往的各方都期待着他人的回报，一旦这种回报中止，那么交往关系也会 中止。布劳还认为社会的微观结构来自个体期待社会报酬而发生的交换。个 体之所以相互交往，是因为他们从相互交往中通过交换而得到某些东西，这 些东西形成一定的激励，使得行动者进行持续交往。另外，布劳在论述社会 交换时特别注重背景因素，他认为在发生社会交换时，描绘一下交换的社会 背景是必要的，只有在社会背景中，社会交换可以得到充分的理解，因为它 既涉及到交换者的身份角色，又考虑到社会规范和交换的公平及权力分化后 交换的变化，同时还强调了交换所处的情境的作用。 在详细阐述了社会交换的微观基础和微观过程之后，他转向了宏观交换 结构的分析。他的理论取向恰恰和霍曼斯相反，霍曼斯是把社会行动往下还 原，而布劳则是把有着微观基础交换及其过程往上推论。尽管他认为宏观结 构拥有一些突生性质，不过他仍试图以微观交换过程分析为基础，来建构关 于社会结构和制度的宏观社会学理论。只不过他的这种过渡到最后连他自己 也承认是不太成功的1 。 上面笔者简要介绍了社会学视野中的交换。在下面，笔者把注意力集中 在了霍曼斯和布劳以后的社会交换思想。这些交换思想与霍曼斯和布劳的理 论最大的不同在于它们把网络( n e t w o r k ) 弓i 入了交换分析中。 1 4 2 网络交换研究的出现：两个传统 以上介绍的是2 0 世纪7 0 年代以前的交换思想，下面，笔者将简要描述 一下7 0 年代以后尤其是霍曼斯和布劳之后的交换研究状况。 1 9 7 2 年，爱默森接过交换研究的大旗，通过把交换从二方( d y a d ) 交换 扩展到网络交换，为交换理论的发展指明了新的方向。爱默森以后的交换研 9 哈尔滨t 程大学硕七学位论文 究大都沿此方向向前迈进，纷纷冠之以交换网络研究和网络交换研究的名号。 笔者认为，在网络交换或交换网络研究领域，存在着两个传统，一个是 爱默森、库克等人的交换网络理论( t h e o r yo f e x c h a n g en e t w o r k ) ，简称t e n 也有研究者把这一传统命名为权力依赖理论( p o w e r - e x c h a n g et h e o r y ) ， 简称p d t ，笔者认为，p d t 虽然也可称得上与网络交换论( n e t ) 并驾齐驱 的理论，但是，它只能涵盖交换网络研究中的一部分，因此，笔者采用交换 网络理论( t e n ) 来与网络交换理论( n e t ) 进行对照 ；一个是维勒、马克 夫斯基等人的网络交换理论( n e t w o r ke x c h a n g et h e o r y ) ，简称n e t 。这种区 分是参照社会心理学领域中对社会学的社会心理学和心理学的社会心理学之 间进行的区分模式，该模式的依据是根据研究范式及视角的不同来进行划分 的。在这里，笔者之所以把网络交换论划分为t e n 和n e t ，依据在于前者 从传统交换理论那里获得灵感，用交换论或行为主义视角来研究交换网络中 的各种交换现象；而后者则是要素论( e l e m e n t a r y t h e o r y ) 中专门研究资源 与权力是如何在交换网络中分布的一个研究分支，它主要采用的是结构视角， 探讨不同网络形式对交换产生的影响。下面，笔者将简要介绍这两种不同的 范式( 视角) 。 一 1 4 。2 1 交换论的网络交换：爱默森一库克传统 该传统是从爱默森的权力依赖关系思想出发到库克( c o o k ) 、吉尔茂 ( g i l l m o r e ) 、劳勒( l a w l e r ) 和莫姆( m o l t o ) 等人的研究。这一传统主要采 取交换论的视角来研究交换网络。在以后的研究中，由爱默森和库克等人确 立的权力依赖理论是很多后续研究者高举的旗帜，例如，劳勒和巴克拉克 ( l a w l e ra n db a c h a r a c h ) 关于影响的预期效用的研究基于该理论提出一些公 理，巴克拉克和劳勒( b a c h a r a c ha n dl a w l e r ) 以权力一依赖理论为基础研究 议价中的权力与策略旧，。库克等人则是一直沿用这一思路至今。 1 4 2 2 结构论的网络交换：维勒要素论传统 这一传统就是结构论取向的网络交换论( n e t w o r ke x c h a n g et h e o r y ) ， 简写为n e t 。n e t 是要素论中研究网络交换的分支。要素论用“建模程序 1 0 哈尔滨 = ：程大学硕士学位论文 i i ii|i m 来为行动者的内在特征( 如偏好与信仰) 和外在特征( 如社会关系与社会结 构) 建模 。而n e t 则是用要素论的基本概念来为网络交换建构理论模型。 它的理论前提是：网络形式以及交换规则使得一些行动者对其他行动者施加 权力1 。而它的研究目标则是：预测行动者与结构条件互动导致的交换网络中 权力存在的差异阳。从一开始，马科夫斯基( m a r k o v s k y ) 和维勒( w i l i e r ) 就想把n e t 构建成一个形式化的一般性理论，试图用它解释有价值资源的分 布形式以及交换网络中结构权力的位置( 定位) 。在这一传统中，当一个行动 者从他人那里获得想要的资源( 该资源的获得以他人资源的失去为代价) 的 时候，权力行使( e x e r c i s e ) 就发生了。 在模型化行动与结构的相互影响时，n e t 采用理性行动者( 基于成本和 收益大小而行动) 、策略理性( 行动者根据他人行动做决策，在交换中可以议 价) 作为要件。它把权力定义为在混合动机关系( m i x e d m o t i v er e l a t i o n s ) 中 由结构决定的获得有利报酬的潜能“町，。而在混合动机关系中，行动者的利益 是敌对且相互补充的。同时，在n e t 中，排斥是网络中结构权力的来源n ”， 而排斥往往发生在强权网络( 关于强权网络，笔者将在第三章详细介绍) 中， 在强权网络中，未被排斥的行动者是强权者，被排斥的则是弱权者。与之形 成对比的是，在均权网和弱权网中发生的景象与在强权网中发生的景象是完 全不同的。排斥导致结构权力的产生，而权力的行使则是结构权力的使用。 在研究中，n e t 研究者是用交换关系中不平等的报酬来表示权力的行使的。 在下一章中，笔者将详细介绍网络一交换论的发展脉络。 哈尔滨t 挥大学硕七学传论文 第2 章网络交换论发展脉络 2 1 开创性阶段 2 1 1 爱默森的贡献 爱默森作为交换网络研究领域的创始人，对该领域有着深远的影响。后 来的交换网络研究者，无论是早期的库克，还是后来的莫姆( m o l m ) 、劳勒 ( l a w l e r ) 、吉尔茂( g i l l m o r e ) 以及山岸俊男( y a m a g i s h i ) 等都深受他的影 响，他的权力依赖视角、关系连接类型，对交换关系形式化的关注以及他的 “关系分析单位观”，一般都为后续研究者所采纳。在2 0 世纪6 0 年代早期， 爱默森任教于辛辛那提( 美国俄亥俄州西南部城市) 大学，之后他到华盛顿 大学继续他的学术生涯，直到1 9 8 2 年1 2 月2 3 号由于手术并发症而去世。临 去世前，他正在写“走向社会交换论中的价值理论 一文，终因去世而未能 完成，这篇文章未竞稿成为由库克( c o o k ) 主编的社会交换论中的一章， 库克在扉页上注明：社会交换论一书献给( 他的老师) 爱默森。在爱默森 去世前，他就和很多学者共同撰写了一些文章，他的最主要的合作者就是库 克，他们在一些合作发表的文章中关注了社会交换中的网络中心性、权力分 布、公平、承诺过程等。 爱默森首先提出交换网络研究的观点，他的一些基本概念、理论视角及 研究主题曾统治了交换网络研究近2 0 年。下面简要介绍他的研究成果： 2 1 。1 1 权力，依赖思想 爱默森的权力依赖思想是后来渐成体系的权力依赖理论的萌芽。他把 对权力的研究放到了关系层次上，而非以往研究者把权力作为行动者的属性。 爱默森认为，权力的产生是由于他人对行动者手中资源的依赖，依赖性越强， 权力就越大。他用a 、b 间的关系性质来定义权力与依赖：权力( p a b ) ：行 动者a 向b 行使的权力是a 可以潜在地克服并拒绝b 的能力：依赖( d a b ) ： 行动者a 对b 的依赖，( 1 ) 与a 对由b 掌握的各个目标的“动机投资”成 正比，( 2 ) 与a 在a b 关系之外那些目标的可获得性成反比n ”。由此可看出， 1 2 哈尔滨j ：稃大学硕士学位论文 他把权力和依赖纳入到一个对称性或相反性的关系等式中，一方的加强意味 着对方的削弱。如前所述，依赖是一个与权力伴生着的概念，或者称之为权 力的对称性概念。权力的存在意味着两者之间关系的不平衡，如果双方权力 相等的话，即d a b = d b a ，这样，双方相互依赖的程度相等，那么两者之间的 关系就是均衡的了。然而无论在现实层面还是在抽象层面，这都不太可能， 因为等权关系的存在往往抑制着交换的发生。人们总是希望能比交换对象的 权力大些，从而能获得更好的资源。等权的存在也就意味着依赖的对等，这 不利于行动者逐利动机的激发。 与定义权力依赖关系一样，爱默森也用形式化语言来表述均衡关系与非 均衡关系“副： p a b = d b a i | | p b a = d a b p a b = d b a vv p b a = d a b 爱默森把关注重点放在了非均衡关系上，他指出，不均衡的关系是不稳定的， 因为它鼓励运用权力，同时反过来又调动了( 1 ) 降低成本和( 2 ) 平衡运作 过程。 非均衡关系往往会激发( 权力) 平衡运作机制，爱默森区分了四种平衡 机制运作过程，即： l 、退出。减少在弱者上的期望投入。 2 、网络扩展。增加关系外的弱者的目标的有用性。 3 、地位给予。增加强者的动机投入。 4 、联盟形成。降低强者的关系外的目标的有用性n ”。 通过平衡机制的运作，权力依赖关系会趋向于平衡。爱默森在陈述完这 四个权力平衡过程之后，对群体形成的过程，包括群体规范、角色结构和地 位等级也进行了讨论，并认为所有这些都是权力关系中平衡趋势所造成的结 果。在1 9 6 4 年的文章中，爱默森用实验来检验了这四种平衡运作机制，研究 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 发现，( 1 ) 影响某个行动者的权力是立基于该行动者的依赖性的，而这与他 经由权力拥有者来对行动目标进行的动机性投资是直接成比例的，同时又与 关系外这些目标的可实现性成反比。( 2 ) 联盟形成的平衡效果( 即平衡运作 4 ) 在相当简单的博弈情境下( 有效) 。( 3 ) 平衡运作3 使得强势一方通过增 加在关系中的动机性投资而变得对关系更加依赖n “。 2 1 1 2 交换关系与网络 在以后的文章( e m e r s o n ，1 9 7 2 a , 1 9 7 2 b ，1 9 7 6 ，1 9 8 1 ) 里，爱默森系统论述 了他的交换论纲。在这一系统研究中，他提出了他的交换论中最核一d 的主题： 交换率的确定；交换论的基本概念：奖励、强化、成本、价值、效用、资源、 比较水平、交易、利益、后果n ”。 他认为，交换论存在以下基本假设：( 1 ) 有所谓的决策实体，叫做“行 动者 。( 2 ) 行动者寻求获得他们认为有价值的东西。( 3 ) 行动者间的互动是 有价值物品的交易，即交换。( 4 ) 行动者只有在结构约束下才能与其他特定 的行动者进行交换脏z 。 在论述完交换论的核心概念与假设之后，爱默森把注意力集中在了交换 关系是怎样从二方互换扩展到交换网络中去的。他认为交换网络是由各种各 样的交换关系构成的，这些交换关系相互影响。他在很多文章里都反复提到 积极的交换关系和消极的交换关系( 也有人译为肯定性关系和否定性关系) 。 所谓积极的交换关系就是指某个行动者与一个行动者关系的增加伴随着与另 一个行动者关系的增加，这样的关系就是积极的交换关系，这样的关系之所 以是积极的，是因为在这种情况下这三个行动者的联系会更加紧密一些，有 利于资源的传递。而消极的关系就是指某个行动者与一个行动者关系的增加 伴随着与另一个行动者关系的减少，这样组成的三人( 方) 网络就会使得资 源的传递变得不顺畅，影响整个网络的交换质量。积极的关系和消极的关系 也分为单向和双向，拿消极关系来说，由于a 和b 关系的增加导致b 和c 关 系的减少，这样，a 和我c 就处于竞争状态，这样的关系就是双向消极的关 系，而如果由于b 从c 那里得不到他想要的资源，从而导致与c 关系减少， 1 4 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 那么这样的关系就是单向的消极关系。斯托特和爱默森( s t o l t ea n de m e r s o n ) 认为：当x i 与两个同一类型的成员进行交换的时候，如果x i 是三者之间连 接点的话，那么这种连接关系就是消极的，当x i 与两个不是同一类型的成员 进行交换的时候，如果他作为连接点的话，那么这种连接关系最有可能是积 极的关系n ”。其实这也容易理解，这和资源以及资源的替代性是有关联的。 为了阐述的需要，以上探讨的都是三个行动者之间的关系，如果交换网络规 模扩大，那么，对消极关系和积极关系的划分就显得尤为重要了，试想一下， 一个大的网络中只要有一个消极关系的存在，必然影响着资源的传递。爱默 森还认为，交换论研究从二方研究往外扩展过程中，形成了两个不同但互补 的方式：一种方式涉及到包含两个或更多行动者的群体；另一种方式涉及到 包含三个或更多行动者的网络。群体是建基于联合基础上的，网络则是建基 于交易基础上的。在二方交换向网络交换的过渡上，爱默森把生产性概念和 人类学中的广义交换作为衔接。生产性交换涉及的一项集体行动，即群体 中的成员为了某个目标分工协作，达成目标后分配劳动成果。而广义交换( 如 库拉圈) 则给爱默森以更大的启发，自此以后，爱默森的交换网络分析框架 才真正开始显现出来。 ， 最后需要提及的是地位、位置和权力的关系，虽然地位和位置不在爱默 森所列举的重要概念之中，但是，它们和权力却有着极为密切的关系。斯托 特和爱默森认为：地位经常意味着位置，权力的概念也与位置有密切的联系 “o i 。爱默森在1 9 7 8 年和库克合作写就的论文中指出：权力是网络结构中的一 个位置属性，即使位置占据者并不知道他她占据的是什么位置以及他她所 占据的权力有多大，但也可从位置占据者的行为中观察到它“”。 2 1 2 爱默森及合作者的研究 前面已经提到爱默森为他的交换论已经搭好了分析框架，在其中，我们 需要注意的一个问题就是“交换率”这一概念。实际上，爱默森认为，对公 正、公平、权力和剥削的研究都要处理交换比率的定值问题。下面我们将要 探讨的就是交换比率所延伸出来的诸问题。 哈尔演t 稃大学硕十学何论文 库克和爱默森( c o o ka n de m e r s o n ) 合作探究了权力、公平和承诺间的 关系，他们的探讨和以往一样，也是从二方交换中说开来的。他们让ax 和 ay 作为a 的资源x 和y 的单位价值( 即“更青睐于”或“效用 ) 。同样地， 让bx 和1 3y 作为b 的资源x 和y 的单位价值。让x 和y 涉及到单位交换的数 目。在二方交换中，通过平分利润“”： qy y qx x = 1 3x x 一1 3y