（经济法学专业论文）gatt第20条环境保护例外条款研究.pdf

内容摘要 g a t t 第2 0 条( b ) 款和( g ) 款被认为是g a t t 中与环境保护关系最为密切的 条款，与第2 0 条引言一起被称为环境保护例外条款。方面，环境保护例外条 款允许w t o 成员方为了环境保护的目的采取与w t o 义务相违背的贸易措施，有利 于保护全球环境；但另一方面，由于该条款的特点及其存在的法律缺陷，使其成 为了某些国家以环境保护为名实施贸易壁垒的合法藉口。因此，g a t t w t o 争端 解决机构在个案中对环境保护例外条款做了解释澄清，这些解释是对该条款进一 步发展，有效限制了各种滥用该条款的行为，对国际贸易的顺利进行具有积极的 意义。 本文从多边贸易体制下环境保护例外条款的发展开始，结合在实践中争端 解决机构对该条款所做出的解释，对该条款的目的、含义、适用条件、法律缺陷 进行了分析，探讨了该条款的发展趋势，在当前我国的现实情况的基础上，有针 对性地提出应当如何认识和理解环境保护例外条款，从而制订出有效对策，保护 我国的经济权益和环境。 关键词：环境保护例外条款适用条件发展趋势对策 a b s t r a c t a r t ic l e2 0 ( b ) a n d ( g ) o fg a t ti sc o n s i d e r e da st h ec l o s e s tc l a u s et o t h ee n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，t h e ya r ec a l l e dt h ee x c e p t i o nc l a u s e so f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c ti o nt o g e t h e rw i t ht h ec h a p e a uo fa r t i c l e2 0 。o no n e h a n d ，t h ee x c e p t i o nc l a u s e so fe n v i r o n m e n t a lp r o e c t i o na l l o wt h em e m b e r s o fw t ot ot a k et r a d em e a s u r e sw h i c hd o n to b e yt h eo b l i g a t i o n sw t of o r t h ep u r p o s eo fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，w h i c hi sg o o dt op r o t e c tt h e e a r t h se n v i r o n m e n t ：b u to nt h eo t h e rh a n d ，b e c a u s eo ft h i sc l a u s e s c h a r a c t e ri s t i ca n di t ss h o r t c o m i n g si nl a w ，i tb e c a u s eal e g a le x c u s ef o r s o m ec o u n t r i e st os e t t l et f a d eb a r r i e r s 。s ot h ed i s p u t es e t t l e m e n tb o d y o fw t oa n dg a t te x p l a in e da n dc l a r i f i e dt h i sc l a u s ei ns o m ec a s e s 。t h e s e e x p l a n a t i o n sd e v e l o p e dt h ec l a u s e ，li m i t e dm a n yk i n d so fa c t i v i t i e so f a b u s i n gt h ec l a u s e ，a n dh a v ep o s i t i r em e a n i n g st ot h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e 。 t h i st h e s i s b e g i n sw i t h t h ee x c e p t i o nc l a u s e so fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o ni nt h em u l t i p a r t i e st r a d es y s t e m ，c o m b i n e sw i t ht h e e x p l a n a t i o n sm a d eb yt h ed i s p u t es e t t l e m e n tb o d y 。a n a l y s et h ep u r p o s e ， m e a n i n g ，a p p l i c a t i o nr e q u i r e m e n t sa n ds h o r t c o m i n g si nl a wo ft h ec l a u s e ， a n do i lt h eb a s eo fo u rn a t i o n sc u r r e n tr e a l t i e s ，d i s c u s s e st h ef u t u r e o ft h ec l a u s e ，a d v a n c e sh o wt ou n d e r s t a n dt h ee x c e p t i o nc a u s e so f e n v i r o n m e n t a lp r o t e c ti o n ，s oa st ow o r ko u te f f e c t i v ew a y st op r o t e c to u r n a t i o n se c o n o m i er i g h t sa n de n v i r o n m e n t a u t h o r ：z h ux i a o y o n g ( e c o n o m i cl a w ) d i r e c t e db y ：p r o f z h o n gx i a o h o n g k e y w o r d s ：t h ee x c e p t i o nc l a u s e so fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n a p p li c a t i o nr e q u i r e m e n t s t h ef u t u r eo ft h ec l a u s e w a y s 附件一： 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。据我所 知，除了文中特别加以标注和致谓 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得南昌大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同 志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名；身。 、易签字日期。加口 年午月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权南昌大学可以 将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：多l 。3 。易 签字日期：。r 年午月刁日 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： = ：鳐f 三矿日 电话： 邮编： g a t t 第2 0 条环境保护例外条款研究 引言 随着全球经济、社会的飞速发展，人类对自然环境与自然资源开发利用步伐 的不断加快，全球性的环境破坏日趋严重，环境问题已成为人类社会持续健康发 展所迫切需要解决的问题。为保护环境，国际社会采取了政治、经济、法律等多 种途径。其中一项重要措施就是将贸易与环境保护直接挂钩，通过限制乃至禁止 对环境有害的产品、服务、技术的进出口以求达到这一目的。因此，如何理解和 协调环境保护与贸易之间的关系对于解决环境问题、促进人类社会的可持续发展 无疑有着重要的意义。 在理论上，贸易与环境保护的根本目的是一致的。贸易的目的包括“提高人类 的生活水平和根据可持续发展的目标最佳地利用世界资源”。环境保护的目的是 “改善所有人的生活水平，更好地保护和管理生态系统，争取个更为安全、更 为繁荣的未来”。2 2 1 世纪议程中指出环境与贸易应是相互支持的。但在实践 中，贸易与环境之间在相互依存的同时又往往存在矛盾和冲突。 从贸易对环境保护的作用角度而言，有着积极和消极作用。一方面因为在不 同的商品之间，贸易一般遵循“比较优势”的原则，即不同国家总是较多的在本 国生产并出口那些比在别国生产较为有利的商品，而减少在本国生产和出口那些 比在别国生产效益低的商品，实现最恰当的生产地点和最恰当的资源配置。3 贸易 的这种特点可以降低由于资源的非最佳利用所带来的环境负荷，避免在环境容量 小的国家建立环境负荷高的产业，有利于促进环境保护。但是另一方面，贸易的 发展也会给环境带来压力甚至破坏环境。最根本的原因是环境成本外在化即在生 产或贸易中未计算自然资源的利用、环境污染的防治等环境成本，从而使资源利 用不当，造成污染，破坏环境。随着经济全球化的发展，贸易引起的污染和生态 退化已跨越了国界，环境问题也被国际化。4 此外，贸易通过运输也会对环境产生 直接影响。 从环境对贸易的作用来看，其影响也一分为二。首先，环境是贸易正常进行 的基础和必要条件，为贸易提供了丰富的资源和能源无论是农、林、渔、牧业还 是工业服务业都与环境密切相关。但是环境保护对贸易也存在着消极的影响，从 实践来看，各国的环境保护政策或多或少都对自由贸易有所限制以防止自由贸易 对环境的破坏，这些环境保护措施在某种程度上成为了自由贸易的障碍。尤其是 在发达国家与发展中国家之间，由于经济与科技水平的巨大差距，环境保护往往 成为发达国家设置发展中国家难以企及的环境标准从而限制发展中国家商品进口 的合法藉口。 综上所述，环境保护与自由贸易之间的关系错综复杂，两者既相互促进、相 互依存又相互冲突。因此正确处理环境保护与贸易的关系已越来越人们所重视， g a t t w t o 作为体现贸易自由化和建立国际经济法律体系的主要国际组织，对与国 际贸易有关的环境保护问题不得不开始有所关注，作为w t o 中最重要的组成部分 的关贸总协定第2 0 条( b ) 款和( g ) 款被认为是与环境保护最为密切的条款，因此 被学者称为环境保护例外条款，在之后的贸易技术壁垒协议、卫生与动植物 检疫协议等中，都借鉴甚至照搬了g a t t 第2 0 条环境保护例外条款中相关的内 容。2 0 世纪8 0 年代后，陆续出现了与环境相关的贸易争端，在这些争端中，被诉 方往往援用环境保护例外条款来证明其行为的正当性。由于环境保护例外条款的 特点及其存在的固有缺陷，使其在保护各成员方乃至全球环境具有积极作用的同 时又不可避免地成为了某些国家假环境保护之名，行贸易保护之实的合法藉口。 因此在环境问题逐渐为g a t t w t o 重视时，对环境保护条款的研究也日益升温。本 文即是从g a t t w t o 对环境问题的认识与发展开始，对该条款及相关规定的含义、 适用、法律缺陷及解决办法等问题进行分析，并针对我国的现状提出相应对策， 期望能对该条款的进一步研究与适用有所助益。 一、w t o 多边贸易体制中的环境保护条款 ( 一) g a t t w t o 体制下环境与贸易问题的发展 在g a t t 订立之时，环境问题并未被国际社会所关注，因此并未专设协议对其 加以规定。纵观1 9 4 7g a t t 全部文本，总协定第2 0 条“一般例外”中的( b ) 款 与( g ) 款是与环境保护相关同时也是仅有的内容。其后的数十年里，环境问题一 直未进入g a t t 的视野。直至上世纪6 0 年代末到7 0 年代初，环境政策对国际贸易 的影响才逐渐成为g a t t 关注的课题。1 9 7 1 年在斯得哥尔摩召开的联合国第一次环 境与发展大会上，g a t t 秘书处起草了项关于“工业污染控制与国际贸易”的研 2 究报告，报告主要对环境保护措施对国际贸易的影响进行了分析，提出环境保护 措施可能会形成对贸易的阻碍，成为一种新型的保护主义绿色保护主义，该 报告反映出当时g a t t 已经开始注意到了环境问题。同年1 1 月，g a t t 缔约方成立 了一个环境措施和国际贸易工作组( g r o u po ne n v i r o n m e n t a lm e a s u r e sa n d i n t e r n a t i o n a lt r a d e ，以下称e m i t ) ，目的是为了更全面地考察与贸易有关的环 境问题。但是它并没有正式运转，特别是因为1 9 7 3 一1 9 7 4 年世界石油危机的冲击， 使各缔约方对这一问题的兴趣有所减弱。1 9 9 1 年，当时的欧洲自由贸易联盟要求 g a t t 总干事尽快召开工作组会议，提出g a t t 应对1 9 9 2 年即将召开的联合国环境 发展大会有所贡献，因而e m i t 在2 0 年后重新启动。尽管在此期间，e m i t 未召开 会议，但环境问题在多边贸易体制中继续发展。 1 9 7 3 年在g a t t 第七回合的贸易谈判( 东京回合) 上，各方的谈判议题除关税 减免外，还涉及到各仲非关税壁垒。其中各种环境技术标准、卫生检疫制度等环 境措施对贸易的影响受到关注，环境措施与贸易壁垒问题被提了出来，在各方的 谈判后达成了贸易技术壁垒协议，即“标准守则”，提出在技术法规和标准的 制订、适用上应遵循非歧视原则以及透明度要求等。；尽管该协议仅对签字方具有 拘束力，但它是第一次在多边贸易体制的协议中出现“环境”二字，对环境问题 在多边贸易体制中的发展具有重要意义。1 9 8 2 年应发展中国家的要求，g a t t 部长 会议决定对国内禁止1 勺产品出口应采取措施加以控制防止发达国家将其因环境危 害、健康、安全等方面的原因而在国内被禁止的产品出口到发展中国家。从而给 发展中国家的环境和人类健康造成危害。g a t t 在1 9 8 9 年成立了工作组，对有关国 内禁止产品和其他有害物质进行讨论。1 9 8 6 年g a t t 发起了第八个回合的多边贸易 谈判( 乌拉圭回合) ，尽管在该回合的1 5 个谈判议题中末包括环境问题，但在谈 判中对有关环境问题也展开了讨论。1 9 9 1 年，沉寂了二十年的e m i t 恢复工作，主 要针对现存多边环境协议与g a t t 基本原则和规定的关系、与贸易有关的环境措施 的透明度问题、包装、标签要求可能产生的贸易效果等问题多次召集会议进行讨 论，虽然未得出任何实质性结论，但e m i t 工作组为各成员方提供了一个讨论贸易 与环境问题并扩展其认知的机会，增进了负责贸易事务和负责环境事务的政府官 员之间的对话，在国家和国际两个层面上增强了贸易和环境政策的协调，使各方 对在多边贸易体制中探讨环境与贸易问题方面建立起一种理解与信任。6 尽管发展 中国家和发达国家之间仍存在较大的分歧，但相互敌对的情况已经发生了变化。 并逐步开始共同致力于寻求有关环境保护问题的解决方法，为环境保护理念在多 边贸易体制的确认打下了良好的基础。 如前所述，环境问题尽管不包括在前述谈判的议题之内，但各缔约方还是就 环境与贸易问题进行广泛的讨论。1 9 9 4 年马拉喀什部长会议通过的贸易与环境 的决定集中体现了各方在环境与贸易问题上的共识，即认为“维护和保障一个 开放、非歧视和公正的多边贸易体制与采取行动保护环境及促进可持续发展之间 不应存在，也无必要存在任何政策矛盾”，主张在多边贸易体制的权限内协调贸易 与环境领域的政策。在乌拉圭回合达成的纲领性文件建立世界贸易组织的协议 中将可持续发展列入其宗旨，“各成员方应基于提高生活水准，保证充分就业和大 幅度稳步提高实际收入与有效需求，扩大货物与服务的生产与贸易，同时按照持 续发展目标是世界资源得到最合理利用，维护和保护环境，并根据各成员方不同 需要和不同经济发展水平的情况加强采取措施”。7 在乌拉圭回合期间还对贸易技 术壁垒协议进行了修改，而且在该回合中订立的服务贸易总协定、农产品 协定、卫生与动植物检疫协定、补贴与反补贴措施协定以及与贸易有关 的知识产权协定中都提到了环境问题。可见，环境问题已被提升到了一个新的 高度。此外，在w t o 体制内还成立了专门处理贸易与环境问题的贸易与环境委员 会( c o m m i t r e e0 1 lt r a d ea n de n v i r o n m e n t ，以下称c t e ) 来接替e m i t 工作组。c t e 被授予了比e m i t 工作组更广泛的权利，对贸易与环境政策的协调进行讨论，c t e 不仅对所有成员方开放，还吸收了一些国际组织。c t e 隶属于w t o 总理事会，定期 向其汇报工作，c t e 的成立为环境问题在多边贸易体制的确立奠定了组织保证，成 为各成员方就其关心的环境与贸易问题进行讨论的论坛。此外，自2 0 世纪8 0 年 代起陆续出现了涉及环境问题的贸易争端，尤其是美国与墨西哥之间的金枪鱼案 将环境保护政策与贸易的关系推到了前台，专家组在一系列的案例中关于环境的 解释对多边贸易体制下环境与贸易关系的发展起到了不可忽视的作用。w t o 成立 后，环境与贸易的关系在w t o 议程中被放在了相当重要的位置，尽管在这一问题 上仍存在着难以协调的分歧，w t o 各成员方还是在2 0 0 1 年达成了一致，决定就环 境与贸易问题展开新一轮的多边贸易谈判，贸易与环境问题也就成为了2 0 0 1 年1 1 月启动的“多哈回合”谈判的议题之一。 4 ( 二) w t o 规则中的环境保护条款 在可持续发展思想日益深入人心和贸易更加自由化、全球化的趋势下，贸易 手段已成为了国际社会解决环境问题的首选方法之一，贸易措施虽不是用于保护 环境的最佳工具，但在许多情况下却只能是唯一可供选择的手段。8 实际上，尽管 环境问题在2 0 世纪6 0 年代至7 0 年代才开始为人们所认识并重视。在1 9 4 7 年起 草关贸总协定时还没有现代意义上的环境问题，但关贸总协定中的一些 条款已涉及到环境问题或可以看成与环境保护相关，特别是将环境保护可以作为 缔约国豁免义务的一般例外的第2 0 条，该条的( b ) 款与( g ) 款历来被认为是关 贸总协定中与环境保护最为密切相关的条款。此外关贸总协定中的第1 l 条 关于“数量限制的一般取消”的三种例外也可以看成是与环境保护有关的例外。 在东京回合及乌拉圭谈判期间，尽管均未达成单独的环境保护方面的协议，但环 境保护问题已引起了各缔约方的关注。在谈判期间达成的诸如贸易技术壁垒协 议、补贴与反补贴协议、卫生与动植物检疫协议、与贸易有关的知识产权 协议、服务贸易总协定等也从不同角度对环境问题作出了规定，其中许多规 定都借鉴甚至直接照搬了g a t t 第2 0 条环保例外条款中的相关内容。 1 g a t t 第2 、1 1 、z o 条 g a t t l 9 9 4 第2 条第2 款规定：缔约方可以对于任何输入产品随时征收税费。 其中包括一国可以征收“与相同产品或这一输夕产品赖以全部或部分制造或生产 的物品按本协定第3 条第3 款所征收的国内税相当的费用。”9 由此可以看出 g a t t l 9 9 4 是允许其成员根据主权征收关税，但必须是基于第3 条第2 款的规定， 即“一缔约方领土的产品输入到另一缔约方领土时，不应对它直接或间接征收高 于对相同的国家的产品所直接或间接征收的国内税或其他国内费用。”该条虽未 明确规定以环境保护为目的征收关税的可行性，但“美国汽油标准案”“的处理结 果表明，一国在执行自己的环境计划时对进口的相同产品征税，在符台国民待遇 等非歧视原则等前提下是允许和可行的。因此，此处“征税”应当包括以保护环 境为目的的关税。 根据g a t t l 9 9 4 第1l 条规定：数量限制的一般取消不适用于“为实施国际贸 易上的商品分类、分级和销售的标准及条例，而必须实憨的禁止进出口或限制进 出口”。”从“奥地利木材案”“中可以看出，这一条款的范围十分广泛，包括一国 根据环境标准对商品进行分类、分级和销售。 由上述可知，g a t t l 9 9 4 从表面上并未提到与环境保护有关的字眼，但其条款 的适用上却涵盖了环境保护的范围。 在g a t t 中应当值得重点注意的也是笔者在文中要讨论的f i a t t 第2 0 条中与环 境保护相关的内容。g a t t 第2 0 条之所以为人所关注是因为该条款允许多边贸易体 制的成员在特定情形下为维护本国的重大利益而悖离其义务或损害其他成员的利 益，即为成员方在特定情形下违反g a t t 其他条款的国内措施免责。g a t t 第2 0 条 涵盖的范围极广，在多达l o 项例外的规定中包括维护公共道德、保护人类、动植 物生命或健康等诸多方面。其中( b ) 款与( g ) 款是针对环境保护例外的规定， 连同第2 0 条的引言一起被称为环保例外条款。该条款规定：只要“不对情况相同 的成员方构成武断或不合理的歧视”或“不致形成对国际贸易的变相限制”，任何 成员方都有权采取“保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施”和“与国内 限制生产与消费的措施有效配合，为保护可用竭的自然资源的有关措施”。在g a t t 存续前期，极少发生涉及该例外条款的争端，但自2 0 世纪8 0 年代后，陆续出现 了楣关的争端，而争端方也往往利用该条款试图为其行为免责。 2 w t o 其他协议中的环境条款 随着国际贸易在货物贸易以外的诸如服务贸易等领域的飞速发展、以及发达 缔约方在贸易争端中援用环境保护例外条款的次数逐渐增多，各缔约方不得不在 环境保护例外条款之外制订新的相关规则和标准来规范缔约方尤其是发达缔约方 的行为从而遏制绿色贸易主义的泛滥。这些与环境保护相关的规则和标准主要规 定在w t o 的附属协议中，和g a t t 中的相关条款一起构成了w t o 多边贸易体制下解 决与环境有关的贸易争端的重要法律依据。从其内容来看，这些环境条款是环境 保护例外条款在其它贸易领域的延伸，是环境保护例外的更为具体、标准的法律 创新和发展。 ( 1 ) 贸易技术壁垒协议中的相关规定 该协议的序言中规定，缔约方“在下列措施符合以下要求的情况下，即这些 措施不得成为对情形相同的国家形成武断或不合理的歧视的手段或构成对国际贸 易的变相限制，不得阻止任何国家采取必要的措旄来确保其出口货物的质量，或 保护人类、动植物的生产或健康、保护环境或阻止欺诈行为。”“ 第2 条第2 款中规定“各成员方应保证技术法规的制定、采用或实施在目的 或效果上均不对国际贸易造成不必要的障碍。为此目的，技术法规对贸易的限制 不得超过为实现合法的目标所必需的限度，同时考虑合法的目标未实现可能造成 的风险。此类合法目标特别包括：国家安全要求；防止欺诈行为；保护动植物的 生命或健康及保护环境”。” ( 2 ) 补贴与反补贴协议中的相关规定 该协议第2 条( c ) 款规定，在某些条件下，所有成员方可以对由于实施新的 环境法规而加重公司经济负担的公司给予补贴。只有在下述情况下才能对目的是 保护环境的补贴采取行动：这种补贴有利于出口，而且这种进口损害了进口国某 产业的利益，或者补贴有利于国内工业，却损害了他国根据g a t t 应得的权益或他 国的贸易利益。 第1 1 条第6 款中规定：“各缔约方认识到出口补贴被广泛用作推行社会和经 济政策目标的重要工具，并不试图限制各缔约方运用此类补贴达到这些目标及他 们认为可实现的其他重要政策目标的权利。各缔约方注意到这些目标包括工业的 重新布局以避免拥挤和环境问题。” ( 3 ) 卫生与动植物检疫协议中的相：关规定 该协议序言中指出：缔约方“认识到不应妨碍任何国家采取必要措施保证其 出口产品的质量，或保护人类、动植物的生命与健康和环境，或防止欺诈等行为 等，只要这些措施不致成为情况相同的国家之间进行武断或不合理的歧视或对国 际贸易变相限制的手段。” 第2 条第2 款规定“各成员应确保任何卫生或植物检疫措施的实施不超过为 保护人类、动植物的生命或健康所必需的程度，并以科学原理为依据，如无充分 的科学依据则不再实施，但第5 条第7 款的规定( 临时性措施) 除外”。” 第3 条第2 款规定“符合国际标准、准则或建议的卫生或动植物检疫措施， 应视为是保护人类、动植物的生命或健康所必需的，并推定为符合本协议和1 9 9 4 年关贸总协定有关条款的规定。” 第5 条第5 款规定：“以一贯运用合适的卫生或动植物检疫保护水平的概念， 防止对人类生命或健康、动植物的生命或健康构成风险为目标，每个成员如果在 不同情况下武断或不合理地实施它所认为合适的不同的保护水平，而这些差异在 国际贸易中会产生歧视或变相限制，则应避免实施。” ( 4 ) 与贸易有关的知识产权协议中的相关规定 该协议第3 条第2 款规定：“各成员方可利用第一款所允许的司法和行政程序 方面的例外( 国民待遇的例外) ，包括指定送达地点和在成员方管辖范围以内委派 代理人，但以这些例外只能是为确保遵守与协定不相抵触的法律和规章所必要， 而且这种做法的实施对贸易并不构成变相的限制为限。” 第2 7 条第2 款规定：“各成员方可以拒绝对某些发明授予专利权，如在其领 土内阻止对这些发明的事业利用是维护公共次序或道德，包括保护人类、动植物 的生命或健康或避免对环境造成严重损害所必需的，只要此种拒绝授予并非仅因 为此种利用为其法律所禁止。”“ ( 5 ) 服务贸易总协定中的相关规定 该协议第1 4 条规定：“凡下列措施的实施不对情况相同的成员方构成武断或 不合理的歧视的手段或构成对服务贸易的变相限制的手段下，本协定的任何规定 不得解释为阻止任何成员方采取或实施以下措施： ( b ) 为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施； 2 2 二、g a t t 第2 0 条环境保护例外条款及其适用 ( 一) 环境保护例外条款及其目的 1 环境保护例外条款 作为多边贸易体制的主要推动者与维护者，w t o 始终以贸易自由化为最主要的 目的，因而w t o 中的绝大部分规则都与实现这目的密切相关。但同时在w t o 规 则中也存在着一些例外规定，这些例外为各缔约方维护其经济安全而悖离其义务 开辟了免责通道，其中最具有代表性的就是g a t t 第2 0 条，该条也被称为w t o “一 般例外”条款。该条款的内容自1 9 4 7 年制定以来一直未曾改变过，但在g a t t 前 期几乎没有涉及该条的案例，直至2 0 世纪8 0 年代才陆续出现相关的案例，g a t t 第2 0 条也从此开始为各方所关注。 该条款规定：“如果下列措施的实施不会对情况相同的成员方构成武断或不合 理的歧视，或不构成对国际贸易的变相限制，不得将本协定解释成是妨碍任何缔 约方采取或实行下列措施： ( a ) 为维护公共道德所必需者； ( b ) 为保护人类、动植物的生命或健康所必需者； ( c ) 有关黄金、白银进出口者； ( d ) 为保证遵守与本协定条款不相抵触的法律或规章的贯彻执行所必需者， 包括加强海关法令或条例，加强根据奔泻的第2 条第4 款和第f 4 条而实施的垄断、 保护专利、商标以及防止欺诈行为所必需的措施； ( e ) 有关监狱劳动产品者； ( f ) 为保护本国具有艺术、历史或考古价值的文物而采取的措施； ( g ) 与国内限制生产或消费的措施一道实施，为有效保护可用竭自然资源的 有关措施； 2 3 在多达l o 项的规定中，第2 0 条的引言及( b ) 、( g ) 两款尽管未提到环境二 字，但在涉及环境保护的贸易纠纷中被频频引用。根据其规定，成员方可以实施 “为保护人类、动植物的生命或健康所必需的措施”和“与国内限制生产与消费 的措施有效配合，为保护可用竭的自然资源的有关措施”作为其成员方悖离g a t t 义务的例外情形，只要“不对情况相同的成员方构成武断或不合理的歧视”或“不 致形成对国际贸易的变相限制”。可见，尽管没有与环境相关的字眼，但上述两款 规定中的措施的确属于或主要属于因环保目的而采取的贸易措施，因为保护人类 的生命、健康和保护自然资源以维护生态环境正是环境保护的主要目的。随着人 类对环境保护的日趋重视，环境保护例外条款的解释及适用也逐渐为各方所关注， 学术界也对该条款进行了持续而广泛的研究。 2 环境保护例外条款的目的 作为w t o 规则中与环境保护关系最为密切的条款，该条款一方面允许各缔约 方为保护环境可以暂时停止施行w t o 义务；另一方面，该条款引言部分对缔约方 适用该条款的内容又加以限制，从而确保援用方善意行使其权利并尊重其他缔约 方在w t o 下的权利。 由于人类对自然环境与自然资源的过度开发利用，全球性的环境污染与生态 环境破坏日趋严重，环境恶化已成为世界各国都不得不面对的问题。而作为世界 9 最大的贸易组织的w t o 也逐渐认识到，如果一味强调贸易自由化而忽视环境保护， 将会导致环境污染和生态破坏的问题在国际社会间快速蔓延。尤其是目前普遍存 在着的发展中国家过度开发资源，经济增长方式粗放及污染产业和危险废弃物从 发达国家向发展中国家转移等严重危害环境的问题将日趋严重并更加难以控制。 而良好的生态环境不仅有利于提高人类的生活品质，而且能为贸易自由化与各国 经济增长提供更大的发展空间，从而促进全球经济的可持续发展。从这一角度而 言，环境保护例外条款反映出了w t o 在维护多边贸易体制的同时对各缔约方保护 环境的合法目标的认同与支持。 另一方面，为了防止成员方滥用权利设置贸易壁垒，该条款在引言部分设定 了限制条件，从而实现援用方善意行使其权利并尊重其他成员在1 旷1 0 下的权利的 目的。随着各国对环境保护的日趋重视，各国政府尤其是发达国家开始在国际贸 易中采取不同形式的限制措施来保护其环境。由于经济与科技水平发展的不平衡， 不同国家之间及不同地区之间的环境标准及环境管理水平也参差不齐。一些贸易 强国利用其优势地位，以保护本国环境为借口，制定出极为苛刻的环境指标，同 时还采取其他一些措施，限制外国产品特别是发展中国家产品进入本国市场。许 多发达国家正把保护环境措施作为一种新的贸易保护措施加以利用，形成一种新 的非关税壁垒“绿色贸易壁垒”。而环境保护例外条款在另一层面上的目的就 是确保成员方为环境保护原因而实施的贸易限制措施不被用于其它目的，从而保 障国际贸易的正常运行。 作为全球最大的贸易组织，w t o 在协调环境保护与自由贸易的关系、促进全球 经济与社会的可持续发展上具有举足轻重的作用。w t o 把环境保护问题纳入其管辖 范围是大势所趋，但w t o 现在不是，将来也不是一个环境保护机构。“它所管辖的 环境保护问题仅限于与贸易有关的、可能对自由贸易产生影响的环境问题，其主 要职责仍然是促进贸易自由化，确保单边环境保护政策不会成为贸易的障碍，g a t t 第2 0 条引言中的规定正是为这一目的而存在。同时，w t o 不会、也不应阻碍各成 员方正当的环保政策，而w t o 的现有规则中与环境保护有关的规定，特别是g a t t 第2 0 条环境保护例外条款为各成员方实旌正当的环境保护政策提供了法律依据。 当然，要协调环境与贸易的关系，解决与环境相关的贸易争端，仅仅靠w t o 中的有关规则显然是远远不够的，还需要与其它诸多多边环境条约等相结合来规 1 0 范各方的行为。根据w t o 官方提供的资料，目前全世界共有2 0 余项多边环境条约 包含了与贸易有关的保护环境的措施，如何澄清与协调w t o 相关规则与多边环境 条约之间的关系，对达到环境与自由贸易共同健康发展同样具有重要的意义。 ( 二) 环境保护例外条款适用的历史发展 1 g a t t 时期环境保护例外条款的适用情况 g a t t 订立后很长一段时期内，由于环境问题并未成为国际社会所关注的问题， 其环境保护例外条款也没有引起人们的重视。一直到2 0 世纪8 0 年代初，加拿大 认为美国采取的禁止从加拿大进口金枪鱼的措施违反美国承担的g a t t 义务，特别 是第1 条、第1 1 条和第1 3 条的义务不符，请求专家组进行审理，但美国则认为 其措施属于g a t t 第2 0 条( g ) 款规定的范围之内。为此双方就美国的措施是否属 于( g ) 款规定的范围展开讨论，这是g a t t 1 盯o 历史上第一次比现了涉及环境保 护例外条款的争端，这也使得该条款正式进入了国际社会的视野。在之后又开始 陆续出现了涉及该条款的争端，在这些争端中，援用环境保护例外条款的绝大多 数是发达国家成员方，尤其是美国的援用次数最多，发展中国家只有泰国援用过 一次。对涉及环境保护例外条款的措施进行起诉的也基本上是发达国家。而发展 中国家只有墨西哥起诉过一次。“ g a t t 时期环境保护例外条款适用的变化与国际经贸关系的形势是紧密相联 的。经过g a t t 时期数个回合的多边贸易谈判后，各缔约方的关移! 水平大幅度削减， 以往用高关税来保护国内产业的方式已难以持续，非关税壁垒成为成员方保护国 内产业的首选方式之一，再加上成员方尤其是发达成员方在国民经济发展到一定 程度后对环境保护与提高生活质量的追求，各种以环境保护为目的或是为藉口的 措施的层出不穷也就不足为奇了。当一缔约方采取此类措施损害了其他缔约方的 利益时，被损害方通常会以该措施违反g a t t 的相应条款为由诉诸争端解决机构， 而被诉方则会引用环境保护例外条款作为其措施正当的理由并要求免责，因此引 起了涉及环境保护例外条款的诉案。 在g a t t 时期涉及环境保护例外条款的案例中，值得关注的是专家组对原本概 念模糊、范围宽泛的环境保护例外条款作了更为确定的、操作性更强的解释和定 义。而且，专家组在适用与解释环境保护例外条款时，经常参照甚至引用以前的 案例中专家组的观点。尽管以前的判例对之后的诉至争端解决机构的争端无约束 性，但这种参照先例的方式有利于形成连续性的关于适用与解释环境保护例外条 款的规则。此外，g a t t 缔约方涉及环境保护例外条款的争端的逐渐增多，迫使各 成员方在环境保护例外条款之外制订新的规则和标准来进一步规范调整这些“新 贸易保护主义”措施。在东京回合及乌拉圭回合达成的技术性贸易壁垒协议、 补贴与反补贴协议、卫生与动植物检疫协议、与贸易有关的知识产权协议、 服务贸易总协定等都出现了与环境保护例外条款相关或相似的条款。这些条 款的出现是对环境保护例外条款的迸一步充实，使其含义更为具体、明确，有利 于促使缔约方正确而有效地认识、理解和应用环境保护例外条款，并更好地防止 滥用该条款来设置贸易壁垒的行为。 2 w t o 成立之后环境保护例外条款的适用情况 在乌拉圭回合谈判中，各缔约方未对包括环境保护例外条款在内的g a t t 第2 0 条进行任何修改，也未达成关于解释g a t t 第2 0 条的协议，g a t t 第2 0 条被只字未 改地保留了下来。而w t o 成立后，各缔约方尤其是发达成员方仍积极地援用环境 保护例外条款来作为其采取贸易限制措施的理由。 尽管环境保护例外条款的概念模糊、含义宽泛等在g a t t 时期就存在的问题仍 末改变，但w t o 争端解决机制的发展，使得各方滥用环境保护例外条款的行为得 到了一定的制约。在g a t t 时期，其争端解决机制采取的是“不排除争端当事方的 协商一致”的决策方式，这种方式在专家组作出不利于被诉方的决定时，被诉方 常常可以通过行使其“否定权”来阻挠报告的通过。“这就使得某些事实上利用环 境保护例外条款来设置贸易壁垒的缔约方可以逃避其责任，在6 a t t 时期的如美国 限制金枪鱼案等涉及该条款的案例中就出现了这种情形。相比g a t t 时期，w t o 争 端机制在解决争端方面就显得更为权威与有效，无论是决定专家小组和上诉机构 的设立还是决定它们的报告的通过都是采取“不排除当事方的反向协商一致”的 方式。”这就使得专家组对争端有了强制管辖权，而且其上诉程序的启动和报告的 通过都可以不再被当事方单方阻挠。此时，如果被诉成员的贸易措施被认定违反 了w t o 规则而且不能以环境保护例外条款为其免责，被诉方就必须考虑在合理期 间内撤销或调整该项措施。显然，i i r r o 争端机制的这种改革使w t o 时期涉及环境保 护例外条款的贸易争端的报告“准自动通过”，这就对滥用环境保护例外条款的行 为形成了更为有效的制约。此外，由于在卫生与动植物检疫措施协议及贸 易技术壁垒协议等协议中与环境保护例外条款相关或类似的规定更为具体、精 确及更具操作性的特点，在w t o 时期，各成员方更倾向于使用这些规定来起诉或 应诉，这也是环境保护例外条款在w t o 时期发展的表现之。 ( 三) 环境保护例外条款的适用限制 1 最惠国待遇的适用限制 g a t t 第l 条l 款规定：“在对进出口或有关进出口而征收的，或者对进出口产 品的国际支付转账而征收的关税及任何税费方面，在与进出口有关的所有规则和 手续方面，以及在本协定第3 条第2 款和第4 款规定的所有事项方面，一缔约方 给予原产于或运往其他国家的产品的任何好处、优惠、特权或豁免应立即地和无 条件地给予原产于或运往所有其他缔约方境内的相同产品。”8 这是被誉为“黄金 条款”的最惠国待遇条款，其核心是避免在相同情况下对不同成员方的差别待遇。 而g a t t 第2 0 条引言中也规定：“下列措施的实施不会对情况相同的成员方构成武 断或不合理的歧视”，这一在适用环境保护例外条款中的限制条件体现出了最惠国 待遇原则的精神。 在1 9 9 8 年“海龟海虾案”中，上诉机构从七个方面指出美国在贯彻实施濒 危物种法第6 0 9 条存在失当与缺陷，从而认定美国的措施构成了在情况相同的 国家之间武断、不合理的歧视。其主要原因是当美国在允许w t o 成员方在：下同时 期内采用“海龟放生装置”时在w t o 不同成员方之问构成了歧视。它允许加勒比 和西大西洋地区的1 4 个出口国有3 年的过渡期，而对包括提出申请的印度、马来 西亚、巴基斯坦和泰国4 个国家在内的其缔约方则只给予了4 个多月准备时间； 在海龟放生装置技术转让上，美国对加勒比和西大西洋地区国家所做出的努力明 显大于对其他缔约方的努力。在对情况相同的成员方，美国在6 0 9 条的实施过程 中构成了不合理的歧视，因而不能援引环境保护例外条款来证明其行为正当。” 2 国民待遇的适用限制 国民待遇是指一缔约方保证另一缔约方的公民、企业和船舶在本国境内享受 与本国公民、企业和船舶同等的待遇。g a t t 第3 条第2 款规定“一成员方领土的 产品输入到另一成员方领土时，不应对它直接或间接征收高于对相同的本国产品 所直接或问接征收的国内税或其他国内费用。3 、同时，成员方不应对进口产品或本 国产品采用其他与本条第1 款规定的原则有抵触的办法来实施国内税或其他国内 费用。”第3 条第4 款“一成员领土的产品输入到另一成员领土时，在关于产品的 国内销售、兜售、购买、运输、分配或使用的全部法令、条例和规定方面，所享 受的待遇不应低于相同的国内产品的所享有的待遇。”国民待遇原则是非歧视原则 的具体表现，也是最惠国待遇的补充。实施国民待遇原则的目的，是为了保证外 国进口产品在进口国市场上取得了与该进口国本国产品同等的地位、条件和待遇， 防止进口国利用国内有关法律、法令来作为贸易保护的手段。而缔约方要援用环 境保护例外条款显然也要受到国民待遇原则的限制。 在“泰国限制卷烟进口和征收国内税案”中，美国认为泰国对进口卷烟的数 量及征收消费税、营业税和市政税的措施，不符合g a t t 第3 条关于国民待遇的规 定，要求泰国取消其对卷烟进口的数量限制，并使其税收法律和实践与其总协定 下的义务相符。而泰国则认为对卷烟的进口限制符合g a t t 第“条第2 款( c ) 项 例外以及第2 0 条( b ) 项的例外规定，其国内税收没有违反国民待遇义务。针对 该争议，专家组认为泰国政府末做到和其他一些国家那样，采取符合在国民待遇 基础上提出的成分披露的要求并禁止不健康物质的使用这种总协定所允许的替代 措施，而是采取了对所有卷烟不论其成分如何一律禁止进口的方式，该措施最终 被认定为非“必需”的，因而不符合环境保护例外条款中( b ) 项例外的规定。” 3 程序公正和透明原则的适用限制 程序t ：f 和透明原则作为维系一个公开的多边贸易体制所必须的基本原则，在 环境与贸易关系的问题中成为了防止贸易扭曲和减少贸易冲突的有力武器。在w t o 框架内，如果成员方不履行透明度义务，则可能构成对国际贸易的变相限制以及 对其他成员的歧视。其他成员方可以依据g a t t 第2 0 条引言及第2 3 条诉诸w t o 争 端解决机制来请求保护其权益。在1 9 9 8 年“海龟海虾案”中，上诉机构详细考察 了g a t t 第2 0 条引言的要求即实施的措施不得构成武断或不合理的歧视，认为美 国国务院作为濒危物种法第6 0 9 条的实施机构在过去年度的认证过程中无 论接受进口与否均未论述认证事实经过的正式文件，也没有提供任何正式途径和 程序使被限制贸易措旋所影响的成员方有机会就其遭受的禁止措施进行辩解和反 驳。因此美国的贸易限制措施没有达到透明和可预期的要求。上述机构援引g a t t 第1 0 条贸易条例的公布和实施的规定，要求美国为其他贸易成员方提供这些享有 正当程序的权利。在上诉机构的报告中，上述机构认为在缺乏这些程序时，外国 1 4 贸易方就可能遭受“武断的”限制措施。” 4 协商解决争端的适用限制 g a t t 第2 2 条规定：“当一缔约方对影响本协定的任何事项向另缔约方提出 要求时，另一缔约方应给予同情的考虑，并应给予适当的机会进行协商。经一 缔约方提出要求时，缔约方全体