（社会学专业论文）村民的互助——豫东一个村落的个案.pdf

摘要 本文是以豫东孔村为个案进行的村民互助实地研究。互助行为是发生 在特定范围内的、人们日常生活中相互帮助的自发性交换行为。它在中国 农村是极其常见的，而对其所做的本土化社会学研究却很少。在社会变迁 的视野下，以村落为单位研究村民日常生活中的互助，无论对于构建中国 农民生产、生活的安全网，还是对于开拓本土社会学研究的新渠道，都具有 极强的理论和现实意义。 本研究从孔村村里村外的社会关系和村民的交往空问出发，对互助圈、 互助类型、互助功能以及互助背后的潜规则进行了深入分析，进而发现：( 1 ) 村民互助决不是一种简单的行为，其背后的意义远远超出了互助行为和互 助过程本身；( 2 ) 村民互助是发生在特定社会交往圈内的行为。村民的社 会圈因情境的不同而包容不同的人。在社会变迁过程中，年轻村民的互助 圈逐渐具有交往性特征，不再局限于先赋性互助圈内；( 3 ) 随着市场经济 的深入发展和人们需求层次的不断提高，不同场合的村民互助有了较大改 变，无论是仪式性场合中的互助还是非仪式性场合中的互助都渗入了村民 理性的计算；( 4 ) 本土情景下，中国人行动逻辑中的人情、面子、社会地 位、人缘等形成了村民互助背后的潜规则，在同质性较强的村庄内，这种 潜规则能够起到束缚甚至惩罚作用；( 5 ) 随着现代化程度的提高，传统的 礼治秩序逐渐解体，村民生活半径不断扩大，村民互助已经不再以血缘、 姻缘、地缘等特殊社会关系作为人际信任的基础，村民们试图通过契约这 种普遍性规则来构建新的互助秩序。 在社会转型时期，民间传统互助模式如何走向现代化，在农民的生产、 生活安全中发挥有效作用，将直接影响到中国农村社会的和谐。政府有责 任为民间互助模式的有效运行，提供必要的引导和支持，建立适宜的农村 社会保障体系，切实保障农民的生产和生活安全。 关键词村民互助，实地研究，潜规则，社会变迁 a b s t r a c t t h i s p a p e ri s av i l l a g e r s m u t u a la i do n t h e s p o ti n v e s t i g a t i o na b o u ta n a t u r a lv i l l a g e - - k o n gv i l l a g ei nt h ee a s to fh e n a np r o v i n c e t h em u t u a la i d b e h a v i o ri sas o c i a le x c h a n g eb e h a v i o rt h a to c c u r si nt h es p e c i f i cs c o p e sa n di n d a i l yl i f e ，m e a n w h i l ei t i sav o l u n t a r yb e h a v i o r a l t h o u g hi ti s e x t r e m e l y c o m m o ni nt h ec o u n t r y s i d e ，t h el o c a l i z a t i o nr e s e a r c h e so fs o c i o l o g yo nt h a ta r e a c t u a l l yf e w i nt h es o c i a lv i c i s s i t u d ev i s i o n ，w h e nw es t u d yo nt h es y s t e mo f m u t u a la i di nt h ev i l l a g e r s d a i l yl i f et a k i n gt h ev i l l a g ea st h eu n i t ，w ec a ng e t m a n yt h e o r e t i c a la n dp r a c t i c a ls i g n i f i c a n c ea b o u tn o to n l yh o wc o n s t r u c tt h e s a f en e to fv i l l a g e r s p r o d u c t i o na n dl i f eb u ta l s oh o wd e v e l o pt h en e wc h a n n e l o fl o c a ls o c i o l o g yr e s e a r c h e s a tf i r s t ，t h es t u d yd e s c r i b e st h ei n s i d ea n do u t s i d ev i l l a g eo fs o c i a lr e l a t i o n s a n dt h ev i l l a g e r sc o n t a c ts p a c e t h e n ，i ta n a l y z e st h ec i r c l e ，t y p e ，f u n c t i o n ， t r a n s i t i o no fl a t e n ts y s t e md e e p l y f u r t h e r m o r e ，t h es t u d yf i n d st h a t ：( 1 ) t h em u t u a la i do fv i l l a g e r si s n tas i m p l eb e h a v i o ra n dt h es i g n i f i c a n c eb e h i n di t h a sf a re x c e e d e dt h eb e h a v i o ra n db e h a v i o rp r o c e s si t s e l f ( 2 ) e a c hk i n do f m u t u a la i db e h a v i o ro c c u r si nt h e v i l l a g e r s s p e c i a ls o c i e t yr e l a t i o n s ，a n d d i f f e r e n t v i l l a g e r s s o c i a l c i r c l ec o n t a i n sd i f f e r e n tp e r s o nb e c a u s eo ft h e s i t u a t i o n m e a n w h i l e ，i nt h es o c i a lv i c i s s i t u d ep r o c e s s ，t h em u t u a la i dc i r c l eo f y o u n gv i l l a g e r sg r a d u a l l yh a st h ec o n t a c tc h a r a c t e ra n dn ol o n g e rl i m i t si nt h e n a t u r a lm u t u a la i dc i r c l e ( 3 ) w i t ht h ed e v e l o p m e n to fm a r k e te c o n o m ya n dt h e e n h a n c e m e n to fp e o p l e dd e m a n d ，m u t u a la i db e t w e e nv i l l a g e r si nd i f f e r e n t s i t u a t i o nh a s c h a n g e d ，a n d i th a sb e e np e r m e a t e di n v i l l a g e r s r a t i o n a l c o m p u t a t i o nw h e r e v e rc e r e m o n ys i t u a t i o na n dn o n - c e r e m o n y s i t u a t i o n ( 4 ) i nt h e n a t i v ep l a c e ，t h ec h i n e s el o g i c ，s u c ha sh u m a ns e n t i m e n t ，t h ef a c e ，t h es o c i a l p o s i t i o na n dt h ep e r s o n a lc o n n e c t i o n ，e t c ，f o r m st h el a t e n ts y s t e mo f t h ev i l l a g e r s m u t u a la i d i tc a np l a yt h ef e t t e re v e nt op u n i s h m e n tr o l eo nv i l l a g e r si ns t r o n g e r h o m o g e n e o u sv i l l a g e ( 5 ) w i t ht h ee n h a n c e m e n to f m o d e r n i z e dd e g r e e t h eo r d e r o ft h et r a d i t i o n a lr u l e si sg r a d u a l l yd i s i n t e g r a t i n ga n dt h el i v er a d i u so fv i l l a g e r s i se x p a n d i n g t h e nt h es p e c i a ls o c i e t yr e l a t i o ns u c ha st h eb l o o dr e l a t i o n s h i p ，t h e m a r r i a g er e l a t i o n s h i pa n dt h en e i g h b o rr e l a t i o n s h i ph a s n tb e e nt h ef o u n d a t i o n i l o fi n t e r p e r s o n a lt r u s t a tt h es a m et i m e ，p e o p l et r yt oc o n s t r u c tt h en e wo r d e r t h r o u g hc o n t r a c tt h i sk i n du n i v e r s a lr u l e i nt h et i m eo fs o c i a lr e f o r m ，t h et r a d i t i o n a lm u t u a la i dp a t t e r nh o wm o v e s t o w a r d sm o d e m i z a t i o na n dt h e nh o wt a k e su s e f u le f f e c to ns e c u r i t yo ff a r m e r s p r o d u c t i o na n dl i f e ，i tw i l la f f e c tt h eh a r m o n y o fc h i n e s ec o u n t r y s i d es o c i e t y i t i st h er e s p o n s i b i l i t yo fg o v e r n m e n tt op r o v i d et h ee s s e n t i a lg u i d a n c ea n dt h e s u p p o r tf o rt h ee f f e c t i v em o v e m e n to ff o l km u t u a la i dp a t t e r n ，s oa st oe s t a b l i s h t h es u i t a b l es y s t e mo fs o c i a ls e c u r i t ya n ds a f e g u a r dt h es e c u r i t yo ff a r m e r s p r o d u c t i o na n dl i f e k e y w o r d s ：v i l l a g e r s m u t u a la i d ，o n t h e s p o ti n v e s t i g a t i o n ，l a t e n ts y s t e m ， s o c i e t yv i c i s s i t u d e s i i i 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不 包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中南大学或其他单 位的学位或证书而使用过的材料。与我共同工作的同志对本研究所作的贡献均 已在论文中作了明确的说明。 作者签名：堇! 釜! ! 日期：必生月望日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留学 位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位论文的全部或部分内 容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论文；学校可根据国家或湖南省 有关部门规定送交学位论文。 作者签名：蔓令f 导师签名：日期：垫空年旦月兰乙日 硕士学位论文第一章导论 1 1 研究缘起 第一章导论 乡村社会不但是中国社会的基础，也构成了中国社会的主体，中国乡村社会一直 是社会学人关注的焦点之一。费孝通先生在乡土本色中提到：“无论出于什么原因， 中国乡土社区的单位是村落”。村落研究是中国乡村社会研究的基础，以村落为单位， 会为研究农村的r 常生活形态和人际关系网络提供全景式的常识，有助于我们去理解 中国乡村的社会生活和文化现象。我选择中国豫东某个汉人村落对村民互助行为进行 研究，以求管中窥豹，达到认识中国社会的目的。 这个村庄同中国的大多数村庄类似，集血缘关系与地缘关系于一体，村民间的日 常社会交往主要局限在村落内部，彼此都是熟悉的乡里乡亲，强烈的集体意识和信任 关系将同质性极强的村落成员联系在一起，成员间的交往与协作关系，与外界相比就 显得特别紧密，日常生活中如此，面临困境时更是如此，亲戚朋友之间相互借用资金 或物品，在各种仪式和经济生产等活动中相互帮助、互相支持等都是经常发生的行为。 互助构成了村民只常生活互动经验中极其普通但很重要的一部分，村民的日常生活和 村民之间的社会关系所表达的意义、认同可以经由互助活动得到生产或解释。村民之 问的互助活动可以引导我去正确理解乡村的人和事，也是促使我更深刻的思考怎样建 设中国乡村社会的经验基础之一。 目前中国的乡村社会正处于由传统向现代的过渡时期。随着改革开放的进一步深 入，传统乡村社会的安稳、宁静突然被打破，农民的生产、生活方式和思想观念受到 现代化的猛烈冲击，一方面，部分农民的生产、生活、发展将在很长一段时间内处于 困境之中，另一方面，有些农民的生活空间和交往圈子发生了很大的改变。村民间的 互助能否有效保障他们生产安全、生活安全会直接影响到乡村社会的和谐。对村民互 助现象进行深入研究，至少从认识上对构建农民生产、生活的安全网有所裨益。 1 。2 国内外对互助的研究 就社会学中的个案研究而言，一项研究课题的确定除了要求选取一个合适的田野 调查地点之外，还应具备一定的理论关怀。正如屡屡为许多社会学家、人类学家所强 调的：“有了很好的田野材料，如果没有丰厚的理论积累也无从解释。或者涉猎了一些 解释模式，但知之不深，或者不了解近期对这一模式的批评和讨论，就会影响田野民 族志写作的质量”。理论的学习和积累是建立在对社会学、对与选题相关的理论进行 理解、梳理、提炼与反思之上。由此才可能进入研究的自仃沿领域，参与对话和争鸣， 真正构建选题的理论意义。 费孝通乡十中围生育制度北京：北京人学版 ，1 9 9 8 ：9 圆 英j 阿兰巴纳德人类学历史0 理论( ：建民、刘源、许丹等译) 北京：华夏人民 f ；版社，2 0 0 5 ：3 l 硕士学位论文 第一章导论 人与人之间的互助可谓源远流长，无论是在儒家文化影响下的东方社会，还是在 浓厚宗教信仰影响下的西方社会，互助都是一种普遍存在于人们日常生活中的重要活 动。西方互助的思想渊源我们可以追溯到古希腊的“幸福论 和古罗马的“责任观念， 而在中国，孔子在礼记礼运篇中的“人不独亲其亲，不独子其子”，孟子滕文 公上中“出入相友，守望相助，疾病相扶持 以及墨子的“兼爱思想都是我国上 古时代互助共济思想的最好临摹。 1 2 1 国外相关研究 国外学者对于互助的研究概括起来有如下几个方面： 1 、互助是人与人之间的合作。埃米尔涂尔干在其1 8 9 3 年发表的社会分工论 中指出，社会分工不仅造成了个人和群体之间的差异，而且还创造出整个社会相互求 助、相互依赖的需要，从事不同职业的个人和各个职业群体为了自身的生存，必须依 赖其他个人或群体所提供的支援、产品和服务，同时，它应该而且必须承担一部分为 其他职业群体所需的工作，必须为其他群体提供服务，个人或群体之间的合作极为重 要。克鲁泡特金( 1 9 0 2 ) 从社会思想家戈德温( g o d w i n ) ，哲学家罗素及古代基督教神 学家贝拉基( p e a g i u s ) 和古希腊哲学家柏拉图那里获取了养料，提出“合群互助与互 相扶持的需要与人类本性是不能分离的，所以没有一个历史时代，人类经营着孤独的 小家族生活，专为着争取生存的必需品，而彼此斗争。 麦特里德雷( 2 0 0 4 ) 在美 德的起源也从多种学科出发论证了互助是人们在生存竞争中的合作。 2 、互助是人类的本能活动。克鲁泡特金( 1 9 0 2 ) 认为人生来就是品德高尚，乐善 好施的。他用丰富的生物资料证明史前社会原始人类已经有了互助行为，并根据自然 科学中的进化论认为互助是人和其他动物共有的本能，人类的进化史就是一部生活互 助史，互助法则是一切生物进化的永恒法则，也是建立人间和谐生活和社会发展的永 恒法则。克氏对达尔文进化论的修正与反思曾对清末时期的中国思想界产生过重要影 响，但他的“互助本能说”并未得到后人的承认。无独有偶，2 1 世纪的麦特罩德雷 ( 2 0 0 4 ) 重新提出互助是人的本能的观点，他在美德的起源中对克鲁泡特金将其 他生物也赋予人性，从人类社会推知昆虫间互助行为的论证方法提出了质疑。他通过 计算机程序、微生物学以及经济学理论对人类个体间关系进行了独特的研究，认为人 类互助合作的本能或许就是作为人类与生俱来的自私行为的一部分进化发展来的，“社 会之所以能够运作，并不是人类有意使然，而是因为它是进化过程中出现的人类秉性。 确切地说，它就是人性的一部分。他提出，互助协作能让我们自己和他人都从中受 益，人类本性中的美好德行并不是因为动物具有相似行为才得到证明，相反，正是动 物世界中缺乏具有说服力的例子，我们的美德才凸现出来。本能论所提倡的人类生存 竞争中的互助协作精神是值得肯定的。 俄 克鲁泡特金互助论：进化的一个要素( 李平湫译) 北京：商务印书馆，1 9 8 4 ：3 【俄】克鲁泡特金互助论：进化的一个要素( 李平沤译) 北京：商务印书馆，1 9 8 4 美 麦特里德雷美德的起源一人类本能与协作的进化( 刘珩译) 北京：中央编译版社，2 0 0 4 2 硕士学位论文第一章导论 对于人与人之间的互助行为，无论是埃米尔涂尔干、克鲁泡特金、麦特里德 雷的合作论或者本能论，他们都是从个人需求的角度进行探讨的，在特定的社会条件 下，人们相互之间互助合作的需要促使互助行为的产生。 3 、互助是一种以互惠为规范的社会交换行为。涂尔干在其i i p , 业伦理学与公民道 德中认为，互助过程中平等交换的观念是在一切文化中都能看到的普遍的道德原则。 人类学家马利诺夫斯基的西太平洋的航海者( 1 9 3 2 ) 和莫斯的礼物( 1 9 5 4 ) 都 提出，互惠准则是传统社会友谊和同盟得以建立的基础。乔治霍曼斯( 1 9 5 0 ) 在其 著名的小群体研究中认为人与人之间的互助是“世界上最为普通的 互惠性交换。彼 得m 布劳( 1 9 6 1 ) 则提出社会交换是当别人做出报答性反应就发生、当别人不做出 报答性行为就停止的行动，社会交换的功能在于相互支援与协助，互惠规范始终制约 着人们的行为，彼此互助一方赠予或服务，另一方报以仁慈或感激是交换的最高理想。 古尔德纳( 1 9 6 0 ) 在其互惠准则初探提出“一个人应当帮助那些帮助过自己的人， 或者( 按照最低纲领主义的表达) 至少不损害他们。”更具体地说，这意味着被接受 下来的礼品或服务为接受者带来相应的义务一有朝一日要以相当的价值给以回报。詹 姆斯c 斯科特( 1 9 7 6 ) 认为在人际交往中，互惠起着核心道德准则的作用，互惠这 条道德原则渗透于农民生活乃至整个社会生活之中。他把农民与亲属或保护人之间的 互助看作是一种互惠性交换，“一旦农民依赖亲属或保护人而不是靠自己的力量，他就 让渡了对方对于自己的劳动和资源的索要权。当助其解困的亲友遇到麻烦而他有可能 帮助时，亲友们可以指望得到同样的帮助。事实上，亲友们帮助他，正是因为有个心 照不宣的关于互惠的共识：他们的帮助就像在银行存款一样，以便有朝一日需要帮助 时能得到兑付。” 他还提出在东南亚的乡村经济中，互惠原则在大量的活动中都发挥 着作用，互惠是典型的劳动交换模式的观念基础，提供帮助的家庭都明白可以期待日 后得到类似的回报性服务。h 菲利普斯( 1 9 6 5 ) 通过对泰国农民人格的分析，认为在 泰国农村，互惠被看作是支持家庭内部和家庭之间社会行为的道德基本原则。 f 林 奇( 1 9 6 4 ) 在社会的认可中提出，在菲律宾，个人联盟这种模式的阐释主要是参 考以惭愧之情和义务感作为动力的互惠，这种互惠观念就是“被接受了的每项服务， 不论是否出于请求，都要给以回报。”麦特罩德雷( 2 0 0 4 ) 提出互惠互利是人类社 会建构的原则，正是互惠互利支撑着社会的运转。人与人之间互助与信任的建立以互 惠互利为基础。 。e 涂尔干职业伦理学与公民道德伦敦，1 9 5 7 ：2 0 9 转引自【美】詹姆斯c 斯科特农民的道义经济学( 程立 显，刘建等译) 北京：译林版社，2 0 0 1 ：2 1 l 。g e o r g ec h o m a n s t h e h u m a ng r o u p l o n d o n ：r o u t l e d g e 1 9 9 8 2 8 4 转引自：桑本谦民间的社会保障对山 东农村互助合作规范的经济分析山东人学学报( 哲学 会科学版) 2 0 0 6 ( 2 ) ：l l 固彼得m 布劳社会生活中的交换+ j 权力北京：华夏f j j 版社，1 9 8 8 鲫古尔德纳互惠准则初探，美同利：会学评论1 9 6 0 ( 4 ) ：1 7 1 【美】詹姆斯c 斯科特农民的道义经济学( 程盘显，刘建等译) 北京：详林版社，2 0 0 l ：3 5 h 菲利普斯泰困农民的人格( 加利福尼弧，1 9 6 5 ) 。l 汉克斯稻谷与佃户第6 章转引自 荚 詹姆斯c 斯 科特农民的道义经济学( 程口娃，刘建等译) 北京：译林版社，2 0 0 i ：2 1 6 o f 林舒 t 会的认可，收入林奇编：论菲律宾人价值脱的p q 奉读物( 夸松城，1 9 6 4 ) 第2 1 页；m 霍伦斯泰纳： 菲律宾低泮地区的互惠主义，见同书，第2 2 4 9 贞转，j l 白 荚 詹c ! 斯c 斯科特农民的道义经济学( 程立显， 刘建等译) 北京：译林_ f ；版礼，2 0 0 1 ：2 1 6 3 硕士学位论文第一章导论 通过众多学者的论述，我们可以得知，互助作为社会交换行为的一种，促使了互 惠规范的产生，同时也受到互惠规范的约束。 另外，詹姆斯c 斯科特( 1 9 7 6 ) 认为，一个农民以男性亲属、朋友、村庄、有 力的保护人、政府为基础构成了互助的网络，在农民遭遇经济危机时能起到减振器的 作用。这表明农民的互助发生在特定的范围内，必要的时候这个互助网络能够发挥相 应的作用。 1 2 2 国内相关研究 国内学者从互助产生的社会关系基础、互助的类型、互助的交换性、互助的功能 等方面进行了研究，归纳起来有如下几个方面： l 、互助经常地发生于由亲缘、地缘构成的社会关系网络之中。费孝通在乡土中 国( 1 9 4 7 ) 中谈到以血缘和地缘为纽带联系在一起的人们，由于互相承担着特别的社 会义务而产生互助行为。他在江村经济中介绍地缘关系时谈到邻里之间的互相帮 助，提到乡邻互相承担着特别的社会义务，红白喜事时互相帮忙，日常生活中还是如 此。这种相互帮助的关系，并不严格地限制在十户人家之中，更多地取决于个人之间 的密切关系，而不是按照正式规定。 费孝通还研究了乡村中有着集体储蓄和借贷功能 的互助会，“互助会的核心总是亲属关系群体，一个亲戚关系比较广的人，在经济困难 时，得到帮助的机会也比较多。 固王思斌( 1 9 9 0 ) 的研究表明：经济体制改革后，农 民家庭间的经济合作具有必然性，而血缘关系的远近影响着互助关系。王铭铭( 1 9 9 7 ) 通过1 9 9 0 至1 9 9 2 年间对民间社会与自愿性互助模式的社会人类学田野调查，全面描 述了闽南两村的社会互助制度、理念与实践，他所获得的地方性案例说明了民间的互 助圈子主要由三类关系构成：堂亲( 由家族房份聚落界定的族亲关系) 、亲戚( 由婚姻 界定的关系) 以及朋友( 或相对于“生人”的较为亲近的“熟人”，包括结拜关系) 。 朱力( 2 0 0 3 ) 把互助界定为社会互动的一种类型，认为互助是作为互动双方的个人或 群体分别向对方提供援助行为的过程，具有稳定关系的双方容易成为互助的对象。血 缘关系、地缘关系、朋友关系在互助中发挥着重要作用。李全生( 2 0 0 3 ) 、蒋英菊( 2 0 0 4 ) 、 仝雪等人( 2 0 0 6 ) 也都提出血缘、亲缘、地缘关系在农村的互助中起着至关重要的作 用。 这些表明，互助关系中的人们彼此熟悉、互相信任、关系稳定。 2 、互助的分类。乌丙安( 1 9 8 5 ) 在分析乡里社会的习俗惯制时认为，在地缘观念 ( 乡亲观念) 基础上，村民自发组织的互助协力已成为村落代代相传的惯制。“这种惯 【美1 詹姆斯c 斯科特农民的道义经济学( 程市显，刘建等译) 北京：译林出版社，2 0 0 1 ：3 4 费孝通乡十中国生育制度北京：北京入学 ；版 ，1 9 9 8 费孝通江村经济中国农民的生活北京：商务印书馆，2 0 0 5 ：9 6 费孝通江村经济中国农民的生活北京：商务印书馆，2 0 0 5 ：2 2 4 j ：思斌婚姻观念的变化与农村社会亲属化农村经济与社会，1 9 9 0 ( 5 ) j i 铭铭村庄视野中的文化与权力：闽台三村五论一e 京：生活读书新知三联书店，1 9 9 7 ：1 7 9 朱力等社会学原理北京：社会科学文献j i j 版社，2 0 0 3 李伞生农村中 t 会互助现象初探山东农业大学学报2 0 0 3 ( 2 ) ：4 4 4 7 ；蒋英菊苏村的互助乡村互惠交换体 系的人类学分析广西右江民族师专学报2 0 0 4 ( 1 ) ：2 5 3 2 、2 0 0 4 ( 2 ) ：2 4 3 l ：仝雪等当前农民互助行为探析 成都大学学报2 0 0 6 ( i ) ：2 l 2 2 4 硕士学位论文 第一章导论 制主要表现在以下三个方面：( 1 ) 婚丧大事的协力互助；( 2 ) 修建房屋的协力互 助；( 3 ) 耕种收割的换工互助。”除此三种外，还有临时性的协力组织，如全村规 模的村祭。王思斌( 1 9 8 7 ) 从亲属家庭间的经济合作入手，考察了经济体制改革对农 村社会关系的影响，揭示近年来农村社会关系的现状、变迁与变动趋势。在他考察的 经济合作项目中，有一部分即为互助的内容，如借用牲畜农具、借用资金、提供劳力、 传授技术、找副业门路等。圆唐忠新( 1 9 8 8 ) 关心家族内部的互助。认为“家庭成员间的 生活互助主要集中在核心家族内部。”“我国农村的家族很早就有生活互助的功能。 诸如修房盖房时无偿帮忙，经济生活中互借钱、粮，都是普遍存在的现象。 他也关注 邻里的经济互助作用。“邻里之间的生活互助主要表现为借粮、借钱、互通有无，遇到 婚丧，主动帮忙，特殊时候代为照管家务等。生产中的互助除了联合经营某一项目外， 主要通过换工的形式实现。 固吴怀连( 1 9 9 1 ) 认为，互助主要表现在四个方面，即婚 丧互助、盖房互助、农忙时的换工互助、安全互助、以及救灾扶危、恤贫济困的互助。 互助圈对不同的人、不同的事具有不同的结构、不同的范围。胡潇( 1 9 9 1 ) 认为，在乡 村社会中存在着几种不同的文化圈，互惠圈即其中之一。互惠圈包括喜庆圈、丧葬圈、 劳务互助圈三种。前二者主要因各种红白喜事而起，因之而建立的关系“常常推而广 之，在其它领域相互照应帮助”。劳务互助则有两种形式：一谓义务助工，2 n 换工。 王铭铭( 1 9 9 7 ) 对互助的资源进行了分类，他把互助资源分为：借贷、礼品、劳力、“门 路”和信息。 互助的分类是多种多样的，我们可以从互助的场合、互助的内容等多个 方面进行分类。 3 、互助是为村民所公认的互惠性社会交换。王铭铭( 1 9 9 7 ) 基于对闽南两村的实 地调查，提出“互助是情谊的交换”，这种交换遵从收支大体平等的原则。李全生( 2 0 0 3 ) 认为由于生活水平低和思想观念落后这两个主要原因，使得农村的互助行为仍有很大 程度的交换性，付出和回报成为- t e e 既定的人际互助模式，为农村社会所共同承认。 蒋英菊( 2 0 0 4 ) 通过对一个农村互助体系的田野调查，阐明了互助行为背后的文化内 涵和社会意义，他认为互助是以互惠互利为基本原则，以人情和关系为文化基础的社 会交换。它既是- - l o o n 益交换的工具，也是一种表达感情和履行道德义务的方式。互 助可以保障农村经济与社会的正常发展。朱力( 2 0 0 3 ) 提出帮助别人是任何社会都需 要和期望的，是任何社会都倡导的道德行为，是为大家所认可的互惠行为。互助作为 一种社会行为，它显而易见的交换性以及遵从的互惠规范并不为国内学者所回避。 4 、互助在农村中具有重要功能。吴怀连( 1 9 9 1 ) 认为互助不仅为当事人提供非商 业性的服务，而且还通过事缘性互助来联络感情，加强群体意识。其功能效用之大非 商业性交换可比，因而“互助圈对于农村居民来说具有非常重要的支持意义。唐钧 乌丙安中围民俗学人连：辽宁人学出版社，1 9 8 5 ：1 7 6 1 7 7 工思斌经济体制改革1 j 社会关系变迁一e 京大学学报，1 9 8 7 ( 3 ) 9 唐忠新农村社会学天津：天津人民j f j 版社，1 9 8 8 。吴怀连农村社会学合肥：安徽人民版社，1 9 9 1 ：1 6 1 1 6 3 胡潇世纪之交的乡七中国k 沙：湖南j f ；版 l ：，1 9 9 1 ：1 0 7 1 0 9 王铭铭村序视野中的史化j 权力：闽台三村五论一匕京：生活读书新知三联书店，1 9 9 7 ：1 7 4 吴怀连农村社会学合肥：安徽人民 f ；版社，1 9 9 1 ：1 6 3 5 硕士学位论文 第一章导论 ( 1 9 9 5 ) 认为互助是从社会整体利益出发，以两个或两个以上社会成员之间的表现出 来的与社会保障相关的积极的互动关系构成的非正式社会支持网络，互助对国家社会 保障体制具有辅助功能。王铭铭( 1 9 9 7 ) 提出仪式上的人情往来以及日常互助行为使 社会圈子和关系得到不断的强化与重构。朱力( 2 0 0 3 ) 认为互助是社会支持网络的主 要输出内容。社会互动是通过社会网络进行的，人们之间的社会网络可以产生资源。 社会资源不是个人拥有的东西，而是个人通过其直接或间接的社会联系从他人那里汲 取的资源。社会网络的载体主要是初级群体，可以帮助人们解决日常生活困境。李全 生( 2 0 0 3 ) 认为村民在生产和生活中有对互助行为的需要，如果这些需要得不到满足， 农民正常的生产生活就难以顺利进行。他还提出互助作为一种特殊的互动形式，不仅 受社会关系影响，而且可以影响社会关系。人们在互助中增加了解，加深联系，互助 是联系农民、整合社区的有效形式。蒋英菊( 2 0 0 4 ) 提出互助能够解决经济生产和社 会生活中的难题，可以加深人们之间的感情，同时，创造、维持和强化人际间的社会 关系，互助对社区整合有积极作用。仝雪等人( 2 0 0 6 ) 认为农村的互助行为可以为村 民提供一种自发的、非正式的社会支持。 5 、民间互助具有正式组织无法替代的优越性。朱力( 2 0 0 3 ) 认为互助是人类社会 在与大自然的抗争中产生的，互助性是人类的群体特性，人们正是通过群体内部的互 助来实现个体的自卫。现代社会中，人们仍然会遇到各种困难，自然灾害、社会问题 都威胁着人们，人们需要通过组织的形式来弥补个体能力的不足，当人们遇到临时性 突发事件，一时无法依赖正式组织的帮助，这就需要社会成员的相互帮助来解决临时 的困难，以摆脱困境。正式组织只是对成员负有有限的责任，不会对组织成员遇到的 任何困难给与帮助，这时社会网络就起着填补的作用。社会网络内成员由于关系密切， 可以全力相助，体现出一定的彻底性。 6 、互助是一种自发性的行为。 村民的互助行为是一种自发、自觉的行为，它主 要建立在自愿的基础上，是村民根据实际情况或是亲身体验而自我发起的，并在一定 的道德道义的约束下进行。仝雪等人( 2 0 0 6 ) 认为它缺乏政府政策的规范化引导与法 规的配套支持，使由民间自动产生的一种村规民约，只具有自我实施的效力。 1 3 问题的提出及研究意义 1 3 1 问题的提出 无论是社会生活的实践还是文献研究都表明，互助是人类社会中极其常见的行为。 国内外学者除对互助行为进行了概说外，他们中的大部分人都比较关注农村中的互助， 并对农村互助发生的基础、互助的类型、互助背后的原则、互助的功能以及互助的优 越性等方面进行了一定的分析。从国内外对于互助的相关研究中我们可以看出，首先， 中国村民的互助体系尚未被作为一个独立的社会学主题来分析。其次，对农村村民互 助的社会学实证研究还很缺乏，学者们多对此进行了定性研究，有时还仅仅停留在简 。庸钧市场经济与社会保障哈尔滨：黑龙江人民出版社，1 9 9 5 6 硕士学位论文 第一章导论 单的现象描述或者归纳层次，忽视了互助行为背后的意义。再次，多数学者都注意到 了中国农村村民之间的互助与村民的血缘、地缘关系以及他们的交往圈子有着极强的 关联，却忽视了中国乡村社会处于转型时期，这一有力因素对村民的思想观念、社会 交往、社会关系等方面造成的巨大影响。实际上，村民的互助行为已经在这一因素的 直接或间接影响下发生了一系列改变，这种变化对村民自身生活产生了不同程度的影 响。对于社会学研究来说，这如多米诺牌一样的连锁反应背后恰恰蕴含着最有价值的 内容。最后，虽然有些学者触及了维持互助的原则这一重要问题，但在很大程度上渗 透了儒家社会理论和西方社会交换理论的影响，因而需要通过经验研究进行检验。 本项研究试图通过实地研究的方法来考察中国豫东一个村庄的村民互助行为，由 于村民互助行为遍及他们的社会生活，故本项研究将不仅仅局限于诸如红白喜事之类 的特殊仪式。我认为，对村民互助行为的系统研究必须包括日常生活中有关互助的所 有类型的社会活动，因此我把村民互助视为一种总体性的社会制度，对与互助有关的 事宜进行经验性考察，并以此来检验已有的理论和概念。 与以往的研究强调互助产生的基础、互助的类型和互助的内容有所不同，我首先 关注村民们村里村外的社会关系和交往空问，其次将对村民们的互助圈子、互助类型、 互助功能以及村民互助背后的潜规则进行深入分析，试图在以往研究的基础之上，考 察现代化不断深入过程中村民间的互助行为所表露的内涵。这一视角对于研究社会行 为规范与原则处于转型期的中国农村社会具有特别的价值。最后，在以往的村落研究 中，女性村民的形象是无声的、边缘化的，在本项研究中女性村民的主体性将得到应 有的关注和体现。 1 3 2 研究意义 任何研究的目的与意义均会程度不等地体现在两个层面上，一是理论层面，二是 实践层面。中国社会是一个“农本社会 。要真正深刻认识、理解中国社会，必须了解 农村。学术界对中国村庄和农村社区的研究几乎涉及到了村庄的方方面面，但对村民 互助现象的研究所占比例很小。而在传统的农村社会，在“以情境中心和相互依赖为 特征的处世态度 下，村民互助行为又是极其常见的。以经济体制改革为肇端的社会 变迁使中国的乡村社会发生了深刻、剧烈的变迁。对这种变迁的把握可以有多种角度。 把它具体而微到一个社区，再具体到互助这种行为，则可从农村村民习以为常的洒扫 应对中，折射出社会变迁的踪迹。 村民之间的互助作为社会交换行为的一种已经得到理论和实践的证明，但是，在 社会变迁的视野下，以村落为单位研究村民同常生活中的互助行为，无论对构建中国 农民生产、生活的安全网，还是对丌拓本土社会学研究的新渠道，都具有极强的理论 和现实意义。 许娘光宗族、种姓、俱乐部北京：华夏版社，1 9 9 0 ：1 2 7 硕士学位论文 第一章导论 1 4 研究设计 1 4 1 相关概念界定 1 、互助行为 本文主要研究的对象即豫东孔村村民的互助行为。根据前人的文献和孔村具体情 况，我认为，互助行为是指发生在特定范围内，人们f 1 常生活中相互帮助的自发性交 换行为。 村民的互助行为有如下特点。首先它发生在村民特定的血缘、姻缘、地缘、业缘、 友缘关系之中，具有一定选择性，而相应的社会关系附带着村民的特殊情感和信任， 因此村民间的互助还带有情感性和信任性。其次，因为村民互助行为是一种社会交换 行为，交换得以维持要求其行为本身遵从互惠规范，这样互助就具有互惠性特征。在 情感性、互惠性和信任性的相互作用下，村民互助行为具有一定的模糊性。模糊性主 要体现在，当别人施与帮助之后，自己何时回报、回报什么内容、回报的程度都是不 确定的，这些都要求受助者视具体情况而定。 2 、援助 互助的“互”是相互的意思，因此它与单向的援助行为是不同的。援助是个人或 群体单方面向其他个人或群体提供社会资源帮助，但不要求受益一方逆向回报的行为 过程。这种行为方式往往是无私精神与崇高风尚的外显。它与互助的最大区别在于： 后者是一种双向提供资源的过程。但援助的单向性是相对的，在更大的范围内，原来 受援助的一方可能由于受益产生义务感，而对他人也发生某些援助或回报行为。尽管 他援助的有可能不是曾援助他的人，但从整个社会来看，无论是助人还是接受援助都 不是单向的。二者的第二个区别是双向的互助行为一般发生在比较稳定的社会关系中， 而单向的援助行为则一般发生在临时、偶然与不稳定的关系之中，有时候双方甚至素 不相识。 3 、救助 互助的施助方是所有可能提供帮助的社会成员，救助的施助方是政府、社会组织 等；救助的对象是特殊群体中的社会成员，如无劳动能力者、低收入者，而互助的对 象除了上述人员之外，还包括普通的正常人；救助是单向的，仅仅由主体到对象，而 互助是双向的，主体和对象在不同时间和地点不同互助行为发生置换；救助的手段比 较复杂，互助的手段相对简单；救助的目的是为保证救助对象的基本生存，而互助的 目的是为帮助对方克服暂时的困难。 4 、合作 互助与合作也是有区别的。在客观效果上，合作似乎也有某种互助的含义，但其 出发点是自己。行为主体基于自己的利益( 或经济或方便等) 而考虑合作，如合资共 同购买大牲畜、农具等；互助行为的出发点是他人，行为主体只是意识到客体的需要， 而并非明确意识到为求将来图报而帮助他人。尽管他相信随后会有回报，但这种利己、 8 硕+ 学位论文第一章导论 利他的关系就像鸡生蛋、蛋生鸡一样并无明确开端。所以它与合作二者的逻辑起点不 一样。合作是主体性比较强的行为，行为主体往往认真考虑、慎重对待，而互助则是 习以为常、自然而然的行为。此外合作一般有比较固定的组织、人员以及相关的规范， 而互助即使有近似于组织的群体，它也是松散的、开放的。 1 4 2 研究地点选取 本研究实地调查地点选择在豫东一个汉人村庄孔村，这跟我的生活经历有着 密切联系，孔村与我的老家村离得很近。我父亲作为一名知青被下放到河南省东部 鹿邑县的w 村，在这里他与我的母亲相遇并结婚生子，两位哥哥和我相继在w 村出生。 在我两岁的时候全家跟随父亲返城，但我们与农村的联系并未因此中断，全家人一直 把w 村称为“老家 ，因为我父母不但在那罩留下了他们年轻时代的酸甜苦辣，还在那 里形成了自己的亲友圈。由于家罩人口多，父母当时的工资少，在刚回到县城的时候， 家里生活很艰难，老家的亲友们经常会来给我们送一些瓜果蔬菜，现在想想，那装在 麻袋里还带着泥土晨露的青瓜和玉米真是我童年最美好的回忆。当时老家里还有几亩 耕地，在我读中学之前，父母常在工作之余回老家种地以改善生活的困境。每年夏收 和秋收季节，父母都要带上我们兄妹一起回老家收获庄稼，那时家里是最热闹的，老 家的亲戚、邻居和我父母的一些朋友都会来给我们帮忙。虽然我在农村的生活是短暂 的，有一些记忆可能也是模糊的，但这丝毫不会冲淡我对乡村生活和村民互助的特殊 兴趣和深厚感情。 更为重要的是，孔村是我母亲的家乡，从小到大每年假期我总会在村里住上一段 时间，与村民们有着密切的接触和往来。出入往返之间，我对孔村就有了比较多的了 解。许多平凡的生活琐事和鲜活的面孔己自觉不自觉