（经济法学专业论文）东盟四国反垄断法比较研究.pdf

中南人学硕十学位论文 摘要 摘要 印尼、泰国两国于1 9 9 9 年分别颁布了名为关于禁止垄断行为 与不公平商业竞争法和商业竞争法，越南、新加坡于2 0 0 4 年分 别出台了名为竞争法和新加坡2 0 0 4 年竞争法的竞争法，由 于这些国家之间存在地理、文化等方面的相近性，使得对这些国家的 反垄断立法进行比较研究成为可能。在规制对象上，四个国家的反垄 断法具有较高程度的相似性，主要包含了限制竞争协议、市场支配地 位的滥用和经济力集中等三个方面，在此基础上，新加坡同时规定了 适用除外制度和豁免制度，印尼和泰国规定了适用除外制度，而越南 只规定了豁免制度；在主管机构设置上，这四个国家采取了两种不同 的模式，即单一主管机构模式和平行式二元主管模式，其中，印尼、 新加坡和泰国属于前种，越南属于后种；在上诉机构方面，也采取了 两种不同的模式，一种是有法院参与的上诉机构设置模式，另一种是 由行政机关承担上诉职能的上诉机构设置模式。印尼、新加坡、越南 属于前者，而泰国则属于后者。制裁手段方面，行政制裁手段以罚款 为中心，还有责令变更或停止限制竞争协议行为、企业拆分或责令处 分财产或股份等。刑事制裁手段，除越南没有相关规定以外，各国普 遍采取罚金加监禁的做法。民事制裁，各国都赋予受损害主体向有关 机关提起损害赔偿诉讼的权利，且基本都采取单倍赔偿；在实施程序 上，主要是对各国的案件发起程序、调查程序、决定成序和上诉程序 进行阐述。经过比较得出的结论是，东盟四国均采取以行政程序为主 的行政中心主义，主管机关在案件处理过程中居于主导地位。同时， 东盟四国在反垄断法实施程序上较好地体现了公平正义和效率这两 大反垄断法价值。东盟四国竞争法的立法和实践经验对于我国反垄 断法的实施及以后的完善具有一定的借鉴意义。 关键词东盟四国，反垄断法，比较 中南人学硕士学位论文 a b s t r a c t a b s t r a c t i n d o n e s i aa n dt h a i l a n dr e s p e c t i v e l yp u b l i s h e dt h e i rc o m p e t i t i o n1 a w s w h i c ha r en a m e d a n d i n19 9 9 v i e t n a ma n ds i n g a p o r er e s p e c t i v e l yi s s u e dt h e i rc o m p e t i t i o nl a w sw h i c h a r en a m e d a n d i n 2 0 0 4 b e c a u s eo ft h es i m i l a r i t i e si ng e o g r a p h y , c u l t u r ea n dm a n yo t h e r a s p e c t sa m o n gt h e s ec o u n t r i e s ，i ti sp o s s i b l et od ot h ec o m p a r a t i v es t u d y o ft h ea n t i m o n o p o l yl e g i s l a t i o no ft h e s ec o u n t r i e s - 1 h ef o u rc o u n t r i e sa r e v e r ys i m i l a ri np r e s c r i b i n gt h eo b j e c t so fa n t i - m o n o p o l yl a w , i n c l u d i n g t h ep r o h i b i t e dr e s t r i c t i v ea g r e e m e n t ，t h ea b u s i n go fd o m i n a n tp o s i t i o no n t h em a r k e ta n dt h ee c o n o m i cc o n c e n t r a t i o n b a s i n go i lt h ec o n t e n to ft h e o b j e c t s ，s i n g a p o r es t i p u l a t et h ec o n t e n to f b o t he x c l u s i o na n de x e m p t i o n , i n d o n e s i aa n dt h a i l a n do n l yh a v et h er e g u l a t i o n so fe x c l u s i o n ，a n d v i e t n a mi u s ts t i p u l a t e st h ee x e m p t i o n i nt h ea s p e c to ft h ea d m i n i s t r a t i o n i n s t a l l m e n t ，t h e r ea r et w op a t t e r n sa m o n gt h ef o u rc o u n t r i e s t h e ya r e s i n g l ea d m i n i s t r a t i o ni n s t a l l m e n ta n dp a r a l l e l d u a l i s t i ca d m i n i s t r a t i o n i n s t a l l m e n t i n d o n e s i a ，s i n g a p o r ea n dt h a i l a n db e l o n gt ot h ef o r m e ra n d v i e t n a mb e l o n g st o 也el a t t e r t h e r ea r ea l s ot w om o d e s i nt h ei n s t a l l m e n t o fa p p e a l 。o r g a n i z a t i o n o n eo ft h e m i s c o u r t - i n c l u d i n ga p p e a l o r g a n i z a t i o ni n s t a l l m e n t ；a n o t h e ri se x e c u t i v ei n s t i t u t i o n sw h i c ht a k et h e i p n s i b i l i t vo fa o o e a l i n g i n d o n e s i a s i na n dv i e t n a mb e l o n gtoresponsibilityo t p e a l i n gl n o o n e s l a s m g a p o r ea n av l e m a mo e i o n gt o t h ef o r m e r , t h a i l a n db e l o n g st o 也el a t t e r i nt h ea s p e c to ft h ep u n i s h m e n t ， t h ea d m i n i s t r a t i v em e a s u r e sc o n c e n t r a t eo na m e r c e ，m o r e o v e rt h eo r d e rt o v a r yo rs t o pt h er e s t r i c t i v ea g r e e m e n tp r a c t i c e ，t h eo r d e r t od i v i d eo rs p l i t t h em e r g e do rc o n s o l i d a t e de n t e r p r i s e so rt h eo r d e rt or e s a l et h ea c q u i r e d e n t e r p r i s ep a r t sa n ds oo n a st ot h ec r i m i n a ls a n c t i o n s ，e x c 印tv i e t n a m h a sn or e l a t i v er e g u l a t i o n ，t h eo t h e rt h r e ec o u n t r i e sc o m m o n l yt a k ef i n e a n di m p r i s o nm e a s u r e s a st ot h ec o m p e n s a t i o n ，a l lo ft h ef o u rc o u n t r i e s s t a t et h ec o m p l a i n tr i g h t st ot h ev i c t i m ，a n dt h e ya l lr e c o g n i z et h e s i n g l e m u l t i p l ec o m p e n s a t i o n i nt h ea s p e c to ft h ee n f o r c e m e n tp r o c e d u r e ， i tm a i n l ye x p o u n d st h el a u n c h i n g ，i n v e s t i g a t i o n ，d e t e r m i n a t i o na n da p p e a l p r o c e d u r e t h ec o m p a r a t i v ec o n c l u s i o ni s a 1 1t h ef o u rc o u n t r i e sf o l l o w 中南入学硕十学位论文 a d m i n i s t r a t i o n - c e n t r a ld o c t r i n e ，a n dt h ea d m i n i s t r a t i o n sp l a yam a j o rp a r t i nt h e c a s e h a n d l i n gp r o c e d u r e a tt h es a m et i m e t h ee n f o r c e m e n t p r o c e d u r e so ft h ef o u rc o u n t r i e s a n t i m o n o p o l yl a w sg r e a t l ye m b o d yf a i r a n de f f i c i e n c yw h i c ha r et h et w ov a l u e so fa n t i m o n o p o l yl a w t h e e x p e r i e n c eo fl e g i s l a t i o na n dp r a c t i c eo ft h ef o u rc o u n t r i e s c o m p e t i t i o n l a wm a k eg r e a ts e n s et ot h ee n f o r c e m e n ta n di m p r o v e m e n to fo u r k e y w o r d st h ef o u ra s e a nc o u n t r i e s ， a n t i - m o n o p o l yl a w ， c o m p a n s l o n 原创性声明 本人声明，所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了论文中特别加以标注和致谢 的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不 包含为获得中南大学或其他单位的学位或证书而使用过的材料。与我 共同工作的同志对本研究所作的贡献均已在在论文中作了明确的说 明。 作者签名：攀 日期：丝年上月立日 关于学位论文使用授权说明 本人了解中南大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留学位论文，允许学位论文被查阅和借阅；学校可以公布学位 论文的全部或部分内容，可以采用复印、缩印或其它手段保存学位论 文；学校可根据国家或湖南省有关部门规定送交学位论文。 飙尹雌日 中南人学硕十学位论文 引言 0 1 研究对象和范围 引言 本文以越南2 0 0 4 年竞争法、泰国1 9 9 9 年商业竞争法、印度尼西亚 1 9 9 9 年关于禁止垄断行为与不公平商业竞争法和新加坡2 0 0 4 年竞争法 为研究对象。选取以上法律文件中有关反垄断法领域的几个主要制度，如规制对 象、执行机构、制裁手段等对四国反垄断法进行比较和分析，在此基础上结合我 国刚刚出台的反垄断法，分析其中还存在的一些不足之处，并结合东盟四国 的立法经验寻求改善的途径。这里要说明的是，在研究范围上，上述四个法律文 件中有的包含反不正当竞争法的内容，但这并不在本文的研究之列，本文仅对四 国竞争法中的反垄断法内容进行比较研究。 o 2 研究的意义 前不久 反垄断法的颁布，不仅填补了我国多年以来竞争法立法领域的一 项重要空白，也弥补了实践领域中无法可依的遗憾。纵观反垄断法全文，我 们会发现一些可喜之处，但同时也注意到了其中存在的一些不足，所以我们寄希 望于研究更多的外国成功经验来弥补国内立法之缺陷。东盟四国与我国同处于亚 洲，长期以来基于共同的地理位置，在文化、法律、社会等方面存在很多相同之 处，在贸易、金融等方面也存在诸多联系，因此对这些国家反垄断法的研究更加 具有借鉴意义。且东盟四国的反垄断法均早于我国，历经了时间的检验，同时借 鉴了欧美等发达国家的立法，各项制度较我国完善和成熟。加之国内对这方面的 研究可以说还处于空白状态，为丰富学术研究，也为了更好的学习反垄断法，在 此作尝试性的研究。 研究东盟四国反垄断法的意义在于： ( 一) 理论意义 有利于竞争法研究领域的拓展。对国外立法的研究是法学界常用的研究路径 之一，目前我国对国外竞争立法的研究虽然已经有所涉及，但在深度与广度上有 待加强。学者们的目光大都聚焦在欧美等发达国家以及欧共体和前苏联的转型国 家，在亚洲这个范围内，给与较多关注的也只是r 本、韩国以及我国台湾地区。 而对于东盟这几个国家的反垄断法的研究则又是对我国竞争法研究范围和领域 新一轮的拓展。 同时，对于东盟国家的反垄断立法的研究也有利于国内的学术繁荣，提高中 中南大学硕十学位论文引言 国反垄断立法水平。学术繁荣要求百家争鸣、百花齐放，对于东盟四国反垄断法 的研究无疑从很大程度上丰富了学术研究领域的探索，也为我国的实践提供了又 一可供参考的蓝本。 ( 二) 实践意义 学术研究的目的和意义并不在于学术研究本身，而在于如何利用学术研究的 成果来指导实践，为实践提供可靠的理论支持和依据。本文系统研究了东盟四国 的规制对象、执行机构、制裁手段、实施程序等问题，力图为我国今后立法的完 善和实践提供一些帮助。 此外，鉴于我国与东盟各国经济贸易往来的日益频繁，系统深入地研究其反 垄断法也有助于我国与其之间的经济交往的顺利进行。 0 3 国内外研究现状 0 3 1 国内研究现状 国内关于反垄断法研究的注意力似乎都集中在西方几个反垄断立法已经相 当成熟的国家，而对于这上述东盟国家的反垄断立法国内甚少有关注，可以说处 于一种空白状态。这或许也是由于东盟国家经济发展相对滞后，反垄断立法历经 的时间较短，发展还不够成熟的原因。就目前查找资料的情况看，国内关于东盟 或者其成员国的反垄断法研究的专著为零：相关的法学学位论文为零；在我国目 前最大的期刊搜索网中国期刊全文网上，分别键入“越南、“泰国 、“印尼一、 “新加坡一和“反垄断法一的关键词，搜索时间段从1 9 9 4 年至2 0 0 6 年，或者分 别输入题名为“越南反垄断法”、“泰国反垄断法 、“印尼反垄断法”、“新加坡反 垄断法，以相同时间段进行搜索，没有一篇相关法学文章，而仅仅是在工业医 药管理类别中有相关文章，和法学并无关联；至于国内几所大学的东南亚研究中 心( 所) ，如厦门大学东南亚研究中心，登录其网站，其中并没有有关上述东盟 国家反垄断立法的研究文章，而只是有一些从历史、文化、经济学、政治、外交 等角度研究的成果。可见，东盟及其成员国的反垄断立法这一领域还有待我们去 开拓。 0 3 2 国外研究现状 相比较而言，国外在这一领域的研究活动就较为活跃，相对积累的资料也较 为丰富。如2 0 0 0 年1 0 月1 8r 由a p e c 研究中心( t h ea p e cs t u d yc e n t e r ) 、日 本经济贸易研究中心联合美国哥伦比亚大学国际公共事务学院共同主持了一场 由印尼、南非、爱尔兰、法国、美国等国家参加的研讨会，其核心内容是印尼新 2 中南人学硕士学位论文引言 的竞争法机构以及世界其他国家竞争当局所面临的政策挑战；2 0 0 6 年6 月2 9 至3 0 同召丌的第三届东亚地区竞争法与竞争政策会议，等等。这种国家间关于 竞争立法及竞争政策的交流与讨论对于任何一个与会国家的相关立法无疑都是 有益的。通过这些国际性的会议也会产生大量的思想资料。然而由于地域以及信 息流通等方面的原因，流传到国内的相关资料也是少之又少，同时这些资料几乎 没有中文版本，多为英文版本，这对于国内读者的阅读就存在一定难度，可见在 促进信息的流通和外文资料的翻译方面还有很多工作可以做。 0 4 研究方法 本文主要采取了比较研究的方法，通过对越南、泰国、印尼以及新加坡四国 反垄断法中几个重要的制度的比较，充分展现各国反垄断立法的状况和特点。其 中既有宏观的比较，也有微观的比较；既有功能的比较，也涉及概念的比较。 其次，本文还采取了归纳分析法，即从若干个特殊的事物中分析出蕴含于其 中的普遍的、一般的内涵。本文通过对上述各国反垄断法的分析研究，总结出某 种共同的经验。 此外，还采用了历史考察的方法，即关注一国立法从创立、发展到完善的整 个过程，对这些过程的脉络加以梳理，从中发现某些内在的规律。 中南人学硕十学位论文第一章立法背景与立法模式 1 1 立法背景 1 1 1 简述 第一章立法背景与立法模式 ( 一) 越南 与我国情况相似，在以前的越南国内看来，竞争是资本主义的标志，是资本 主义无政府的表现，它是“大鱼吞小鱼的游戏 或者“买或卖的争夺 。国家在 经济中起着决定性的作用，并且通过对财产和生产原料的占有直接干预经济行 为。而国有企业，它们作为政府干预经济的工具在各个行业和领域中发挥着作用。 至2 0 0 1 年，越南国内的国有企业的数量激增至5 9 9 1 家。国家通过这些国有企业， 控制着经济发展的方方面面，竞争成为了没有人提起的生僻字眼。数目众多的国 有企业依靠国家财政拨款，吃着“皇粮一，旱涝保收，它们机构庞大、效率低下， 虽然政府做了很大的努力来改进国有企业，但是它们的功能和效率仍旧没有相应 的提高。国有企业在投资和贷款方面拥有很多特权，但是它们所产生的利润却十 分的低。鉴于国有企业这种高成本低效益的情形，越南政府越来越清醒的意识到， 随着改革的不断推进，竞争对于经济发展和社会进步来说已经是一种必然的趋 势。出于未来经济发展和就业的考虑，越南政府逐渐放松了对竞争的管制，并且 将市场的价值规律、运行规律以及法律规则逐渐摆在了重要的位置上。政府将注 意力逐渐放在制订长期计划、策略和发展方向的定位，以及商业环境的营造。政 府对经济的管理主要是通过法律、宏观经济调控手段，而且很少利用与经济发展 需要不相符的行政手段来管理经济。 在此情形下，制订反垄断法，恢复市场原有的竞争机制，促进适度的竞争以 推动越南经济的发展则成为必然。 ( 二) 印尼 1 9 9 7 年亚洲金融危机爆发，与许多的南亚国家一样，印度尼西亚陷入了一 场长期、残酷的经济危机。随着世界经济的走低，这场经济危机在印尼国内变得 越发严酷，1 9 9 8 年印尼国内经济跌到了历史上的最低点。圆在这一时期，许多人 认为，之所以在经济危机面前，印尼国内经济会显得如此脆弱就是因为没有一个 明确的竞争政策。在此之前，与许多其他发展中国家和之前没有市场经济的国家 。n g u y e nt h a n ht u ：v i e t n a m sc o m p e t i t i o nl a wa n dp o l i c yd e v e l o p m e n ti nt h ep r o c e s so fi n t e g r a t i o ni n t ot h e w o r l d e c o n o m y s e e ：h t t p ：w w w g l o b a l c o m p e t i t i o n f o n j m o r e , a s i a h t r n 9n i n g r u m n a t a s y as i r a i ts h i n d o n e s i a se x p e r i e n c ew i t hi t sc o m p e t i t i o nl a wa n dc h a l l e n g e sa h e a d a s l l i n a u g u r a lc o n f e r e n c e2 0 0 4 ( 5 ) ：4 6 5 4 中南火学硕士学位论文 第一章立法背景与立法模式 一样，竞争政策在印度尼西亚国内，不论对于国有经济，还是私人经济领域，都 没有受到重视。直到经历了经济危机的洗礼，印尼政府逐渐认识到竞争的重要性。 为了结束经济危机的影响，恢复印尼国内的经济。印尼政府制订了国际货币 基金组织贷款挽救计划，并于1 9 9 8 年1 月签署了一份建议文件( 该建议文件亦 是挽救计划的一部分) ，建议颁布反垄断法，制订明确的竞争政策。由此诞生了 印尼禁止垄断行为与不公平商业竞争法。 ( 三) 新加坡 新加坡自其1 9 6 5 年独立以来，经济飞速发展，从1 9 9 2 年至1 9 9 9 年连续四 年位居世界最有竞争力的国家之榜首。打破了之前英国殖民者说新加坡即便是独 立了也没有发展前途的预言。刚脱离殖民统治的新加坡除了土地和人民，几乎是 一无所有，发展唯一能依靠的就是人类的智慧，就是凭借这超凡的智慧，新加坡 一举从第三世界国家跻身为现代化文明国家之列。新加坡的经济发展不得不说是 一个奇迹。 新加坡的决策者坚信，国家经济实力差距的根本在于能否和在何种程度上允 许自由竞争的存在。新加坡领导层认为，只有推行自由资本制度，才能最大限度 地调动个人的积极性，达到人尽其才。也只有推进自由的市场竞争制度，才能 优化企业结构，提高企业效益，从而提高新加坡经济的整体竞争力。但这种自由 竞争制度并不是说政府就放任不管，而是在市场和政府之间保持各自的相对独立 性，尤其经济活动中的价格自由波动、资本自由进出、市场自主经营，均依据经 济自身的客观规律，而很少为政局的波动、政府方针的变化以及领导个人的沉浮 所左右。此外，新加坡的法律制度发达，凡是可以规制的行为，均以法律加以规 定，法律深入社会生活的方方面面。由此，关系新加坡经济发展和竞争力提高的 防止垄断和限制竞争的反垄断法，自然是其法律体系中重要组成部分。 ( 四) 泰国 泰国商业竞争法是由1 9 7 9 年的价格控制和反垄断法案演变而来。1 9 7 9 年法案包括两部分，价格控制部分和反垄断部分。其中，反垄断部分主要是用来 促进公平竞争，它赋予中央委员会( t h ec e n t r a lc o m m i t t e e ) 监管可能造成垄断 和限制竞争的经济结构的权力。但自从该部分发生执行上的困难，国内商业司就 建议将该部法律分开成为独立的两部法律，即商品和服务价格法以及竞争法。而 1 9 9 9 年的商业竞争法就是在分开后的竞争法的基础上进一步改进产生的。 研究各国的立法背景，目的是要明白各国立法时相关的社会背景，包括政治、 。吴乐进，臧蕴新加坡提升国家竞争力之借鉴改革1 j 理论，2 0 0 1 ( 9 ) ：6 3 - 6 4 5 中南人学硕士学位论文 第一章立法背景与立法模式 经济各方面。而弄清相关社会背景是为了了解各国法律诞生的原因。在判例法国 家，赋予法官立法权，法官可以因为一个著名的案例确立一个相关的法律先例， 用来指引后来的裁判。这种法律的产生与当时的政治、经济因素的关系不是很大。 与判例法国家不同，在成文法国家里，法律由专门的立法机关形成。在制定法律 之前，需要对相关的社会背景作一个详尽的调查，包括制定法律的必要性以及可 行性等。然后综合相关政治、经济、社会各方因素起草法律，经过一定的通过程 序最终诞生。可见，在成文法国家，法律的产生与当时的经济、政治、社会背景 等因素息息相关。 以上四个国家均有反垄断方面的成文法，我们借鉴法理学上关于法的现代化 的理论，将以上四个国家划分为两类，一是内发型，一是外源性。这是从它们法 律产生的原因和内在动机的角度来区分的。所谓内发型，是说法律产生的内在动 因来自于国家的内部，由国家内部的某种原因引起，这是一种自发的、自上而下 过程，是缓慢的渐进变革的过程；外源型，是说法律产生的动因来自于国家外部， 由来自于国家外部的某种原因引起，在外部环境的影响下，社会受到巨大的冲击， 引起思想、政治、经济领域的变革，并最终导致法律文化领域的革新。上述四个 国家中，印尼可以归为外源型，而越南、新加坡和泰国可以归为内发型。 首先来看外源型的印尼，其反垄断法制定的最初动因是亚洲金融危机对其国 内经济的冲击，在这种强大的经济和社会压力下，国家开始反思，开始寻求改革， 其中就包括对现有的市场竞争状况的思考，最终查找出了病源所在，即缺乏明确 的竞争政策，长期以来摒弃市场竞争机制，对竞争不重视。由此，制定反垄断法， 以法律的形式确立市场竞争机制，提倡竞争，保护自由、公平的市场竞争秩序。 越南、新加坡和泰国属于内发型国家。法律产生的内在动因来源于其国内， 但究其具体原因却又有不同。越南，缘于其市场经济长期的缺乏和大量的国有企 业的低效益伴随高成本的现实状况，使得其国内经济长期呈现出封闭性和止步不 前的特点。当印尼政府意识到这一点之后，便开始了一场从上到下的改革，其中 包括制定反垄断法。新加坡，则是缘于在其脱离了殖民统治之后的自治过程中领 导阶层的觉悟和意识。结束英国的殖民统治之后，新加坡政府以其极富远见的眼 光和超群的智慧，认为就国内一穷二白的现实状况，只有实行自由经济，维护自 由、公平的市场竞争，才能引进更多资本和鼓励大众自行创业致富。政府不应对 自由经济实行无理的干涉，而应该是与其保持一定距离，使市场机制得到充分的 发挥。而泰国，其反垄断法的产生是因为1 9 7 9 年价格控制和反垄断法案没 有起到其预期的功效，过度的价格控制和反垄断与1 9 8 7 年问出现的经济繁荣发 展的需求不相符，从而使1 9 7 9 年法案出现了执行难的问题，再加之1 9 9 7 年至 2 0 0 1 年间亚洲金融危机的影响。泰国政府将1 9 7 9 年法案中的反垄断法部分的条 6 中南大学硕士学位论文第一章立法背景与立法模式 款独立出来，加以修改和完善之后，最终成为1 9 9 9 年商业竞争法。 1 2 立法模式 反垄断法的立法模式，是说其与反不正当竞争法是合并订立在一部法典里， 还是分别订立。这是从反垄断法与反不正当竞争法的相互关系的角度来看的。从 世界范围的反垄断法立法情况来看，有三种基本类型，即分立式立法、合并式立 法以及制定法与判例法并存。在采取成文法立法的国家罩，有将反垄断法与反不 正当竞争法分开，分别制定各自的法典，即分立式立法。也有的国家将反垄断法 与反不正当竞争法合并规定在一部法典里，即合并式立法。至于制定法与判例法 并存的立法模式，是说反垄断法主要采取制定法形式，有专门的成文法典，而反 不正当竞争法主要存在于判例法之中，没有专门的反不正当竞争法。美国和英国 是这方面的典型代表。美国的竞争法大体上有两大渊源：一是制定法，反托拉斯 法主要是制定法，其中主要内容是反垄断。二是判例法，涉及不正当竞争行为和 垄断行为。英国没有严格区分反不正当竞争法与反垄断法，反不正当竞争条款主 要集中于1 9 8 0 年的竞争法，其余的竞争立法文件大多数反映的是反垄断内容。 1 2 1 分立式立法 采取分立式立法的代表是德国和日本。德国1 8 9 6 年颁布了世界上第一部反 不正当竞争法，1 9 5 7 年联邦德国又制定了反对限制竞争法。日本1 9 3 4 年颁 布了不正当竞争防止法并于1 9 4 7 年制定了关于禁止私人垄断及确保公平 交易的法律。东盟四国中，泰国、印尼、新加坡均采取分立式立法。将反垄断 法单独订立法典。 其中，泰国的1 9 9 9 年商业竞争法是在废除了1 9 7 9 年价格控制与反垄 断法的基础上，将有关价格控制的规定与有关反垄断的规定分离开来，依据泰 国1 9 9 9 年宪法第8 7 条的规定制定的。 印尼的1 9 9 9 年禁止垄断行为和不公平商业竞争法依据1 9 4 5 年宪法第5 条第1 款，第2 1 条第1 款，第2 7 条第2 款，以及第3 3 条订立。 新加坡将反不正当竞争法与反垄断法严格区分开来，在其原有的法案中将消 费者权益保护法和公平贸易法( 相当于我国的反不正当竞争法与消费者权益保护 实际1 ：采取分讧式伊法的国家又有两种f i l r d 的情况：一足分别制定反垄断法和反不正当竞争法的专门法 典；二足有专门的反垄断法典，而反f i j 下当竞争的法律规范主要) k 白民法典的规定。德国、il _ ：牟= 、韩固等 国家采取的即足第一种征法模式，法国、意人利采取的则足第二种札法模式。 罾1 9 9 9 年豢因宪法第8 7 条：固家应当促进市场机制下的自由经济体制的建移，确保和指导公- f 的竞 争，保护消费者井凡防止直接或问接的垄断，坡除和制止那些1 j 经济发腱需求小相符合的控制商业的法律、 规章的颁布，国家也4 i 得绛l 芊j 私人相竞争的企业，除非足f l ；于国家安伞以及公共利益的考虑，或者足从 事公用事业的需要。 7 中南人学硕士学位论文第一章立法背景与立法模式 法) 合并为消费者保护( 公平贸易) 法，2 0 0 4 年竞争法规定的主要是反垄断法 的内容。 1 2 2 合并式立法 采取合并式立法的典型，例如我国台湾地区的“公平交易法 和匈牙利的禁 止不正当竞争法。“公平交易法 共7 章4 9 条，其中第2 章规定反垄断法律制 度，第3 章规定反不正当法律制度。禁止不正当竞争法共8 章6 7 条，其中第 1 、2 章属于反不正当竞争法规范，第3 、4 、5 章属于反垄断法规范。 在上述东盟四国中，只有越南采取的是合并式立法模式，将反不正当竞争法 与反垄断法合并订立在一部法典里，即2 0 0 4 年竞争法。该法依据越南1 9 9 2 年宪法制定，于2 0 0 4 年1 2 月3 日由第l l 届越南社会主义共和国国家委员 会第6 次会议通过。其中第二章分四部分规定了有关反垄断法的内容，第三章则 规定了有关不正当竞争行为的内容。 m 种i 刿钊竞争法学北京：高等教育版社，2 0 0 2 1 9 5 8 中南人学硕十学位论文第二章规制对象的比较 2 1 禁止规定 第二章规制对象的比较 反垄断法的规制对象各国的法律规定不尽相同，如日本的禁止垄断法将 反垄断法的规制对象分为垄断状态( 结构) 、私人垄断、不当的交易限制、不公 正的交易方法四大类；德国的反对限制竞争法将反垄断法的规制对象分为横 向限制竞争行为、纵向限制竞争行为、企业合并、垄断力或市场优势地位滥用行 为四大类；我国台湾地区的“公平交易法则将规制对象分为独占、联合、结合 三大类。但总的来说，一般分为限制竞争协议、企业合并以及垄断力滥用三个部 分。 2 1 1 限制竞争协议 限制竞争协议是指，两个或者两个以上的行为人以协议、决议或者其他联合 方式实施的限制竞争行为。限制竞争协议是反垄断法的重要内容之一，实践中其 发生和被查处的数量都远远高于其他垄断行为。关于限制竞争协议的表述，各国 反垄断立法各不相同，且称呼非常多。最常使用的表述之一是卡特尔，如德国学 者指出：限制竞争协议“又称为卡特尔( k a r t e l l ) ，是指企业联合起来影响( 遏 制或者减少) 市场竞争的行为。 美国谢尔曼法使用了“合同( c o n t r a c t ) 、“联 合一( c o m b i n a t i o n ) 和“共谋一( c o n s p i r a c y ) 来表述限制竞争协议。意大利竞 争和公平交易法第二条对限制竞争协议的表述是“限制竞争自由的协议一。日 本禁止私人垄断及确保公正交易的法律第二条将限制竞争协议称为“不正当 交易限制。我国台湾地区“公平交易法”将限制竞争协议称为“联合行为 。圆在 这里，出于习惯的说法采用限制竞争协议的称呼。 ( 一) 越南 越南竞争法第8 条对限制竞争的协议的内容作了列举，包括：( 1 ) 直接 或间接固定商品或者服务的价格的协议；( 2 ) 限制商品的销路和供给来源以及服 务提供的协议；( 3 ) 限制或控制批量商品或者服务的生产、购买或者销售的协议； ( 4 ) 限制技术和技术进步的协议以及限制投资的协议；( 5 ) 在商品的标记、服 务的购买、销售合同上强加给其他企业附加条件，或者强迫其他企业接受与合同 标的并无直接关联的义务的协议；( 6 ) 防止、限制、拒绝其他企业进入市场或者 国c r e i f e l d ( h r s g ) ：r e c h t s w o r t e r b u c h 9 a u f l ，1 9 8 8 6 2 1 岱孔祥俊反垄断法原理北京：中周法制出版社，2 0 0 1 2 9 8 3 0 1 9 中南人学硕十学位论文第二章规制对象的比较 开展业务的协议；( 7 ) 取消市场中非协议订立方的协议；( 8 ) 串通使得协议订立 的一方或各方在招投标中获胜的协议。 其中，第( 6 ) 、( 7 ) 、( 8 ) 项的协议是为法律所绝对禁止的，对于第( 1 ) 、 ( 2 ) 、( 3 ) 、( 4 ) 以及第( 5 ) 项的协议，法律规定若协议订立各方共同占有3 0 的市场份额或者在相关市场上占据更多的份额，将被法律所禁止。 ( 二) 泰国 泰国对限制竞争协议的规定较为详细，列举了1 0 种为法律所禁止的限制竞 争协议。商业竞争法第2 7 条规定，任何经营者都不得以下列方式与其他经营 者订立以垄断、减少竞争或限制竞争为目的的协议：( 1 ) 固定商品或服务的销售 价格作为唯一的或协议的价格，或限制商品的销售数量的协议；( 2 ) 固定商品或 服务的购买价格作为唯一的或协议的价格，或限制购买数量的协议；( 3 ) 以拥有 市场支配或控制地位为目的签订协议；( 4 ) 固定条件或签订协议使一方在商品或 服务的出价或投标中获胜，或者防止其他人参与到商品、服务的出价或投标中来 的协议；( 5 ) 在原本任何经营者均可销售的地区划分地理区域或限制商品、服务 的销售，固定消费者以排挤竞争中的其他消费者的协议；( 6 ) 在原本任何经营者 均可购买商品、服务的地区划分地理区域或限定向经营者出售商品、服务的人的 协议；( 7 ) 限制其他经营者生产、购买、销售商品或提供服务的数量，或以低于 市场需求的数量提供服务的协议；( 8 ) 无论是以相同的价格或者较高的价格作为 对价的，较以前生产、销售或提供的商品或服务降低质量标准的协议；( 9 ) 任命 或委托任何人作为相同商品、服务或者同类商品、服务的唯一销售商或者供应商； ( 1 0 ) 限定商品、服务购买或销售的条件或程序，以维持一致行动或协议行动。 对于上述十种限制竞争协议，泰国商业竞争法规定，如果第( 5 ) 、( 6 ) 、 ( 7 ) 、( 8 ) 、( 9 ) 、( 1 0 ) 款规定的协议行为在某一特殊时期具有商业方面的必要 性，那么可以按照适用许可的规定处理。 ( 三) 印尼 限制竞争协议作为反垄断法规制对象的重要性在印尼1 9 9 9 年禁止垄断行 为和不正当商业竞争法中得到了最好的体现。其中第三章分十个部分共1 3 条 规定了被禁止的协议行为。其中包括供不应求的市场情况( o l i g o p o l y ) 、价格固定 协议( p r i c ef i x i n g ) 、市场分割协议( d i v i s i o no f t e r r i t o r y ) 、联合抵制协议( b o y c o r ) 、 卡特尔、托拉斯、寡头垄断( o l i g o p s o n y ) 、纵向垄断协议( v e r t i c a li n t e g r a t i o n ) 、封 闭性协议( c l o s e da g r e e m e n t ) 以及与外国主体之间订立的协议。 其中在供不应求的市场状况中，以定量的方式规定，如果两至三名经营者或 经营集团控制了某一特定商品或服务的7 5 以上的市场份额，则会被怀疑或确定 共同参与实施了对该种商品或服务的生产或销售的控制。 i o 中南人学硕十学位论文第二章规制对象的比较 价格固定协议中包括了销售价格的固定、购买价格的固定以及转售价格的固 定。同时规定了两种适用除外情形：一是共同风险投资的协议，二是现行法律允 许的协议。 在寡头垄断中同样用定量的方式规定了如果两至三名经营者或经营集团控 制了特定商品或服务7 5 以上的市场份额，则他们将会被合理地怀疑或认定共同 地控制了该种商品或服务的购买或供应。 封闭性协议禁止经营者之问签订协议以限制向特定方或在特定地点转供。这 罩的“转供”包括通过交易、租借、租购和诈骗商品或服务等形式获得产品。 ( 四) 新加坡 新加坡竞争法第3 4 条对限制竞争协议做出了规定，禁止下列行为：在 新加坡境内的反竞争( a n t i c o m p e t i t i o n ) 的行为与协议( 包括妨碍、限制或排除 竞争的协议) 。这里的“协议( a g r e e m e n t ) 具有广泛的涵义，在新加坡竞争委 员会公布的指南中详细说明了包括以下类型的协议：企业间的协议；企业协会的 决定和一致行动( 其中包括没有任何协议或决定的行动) ；这种协议可以是口头 或书面的，而且没有必要有法律约束力( 例如君子协定) 。在新加坡境外订立的 协议或者协议一方当事人在国外，只要对新加坡有反竞争效果，都是禁止的 第3 4 条还对此种协议进行了列举，包括：( 1 ) 直接或者间接地固定购销价 格或其他交易条件：( 2 ) 限制或者控制生产、市场、技术发展或投资；( 3 ) 分割 市场或者资源供应；( 4 ) 对相同情况下的交易对象适用不同交易条件，将他们置 于竞争中的不利地位；( 5 ) 缔结合同时要求对方接受从本质上讲或根据商业惯例 与合同无关的附加义务。但是上述列举并没有穷尽所有的情形，也并不是要限制 新加坡竞争委员会的调查和执行。如果协议属于附则三中的适用除外或者符合集 体豁免法令的所有条件，那么第3 4 条将不禁止。 2 1 2 滥用市场支配地位 市场支配地位滥用，是指企业因拥有市场支配地位而获得极强的市场权力， 但其在行使市场权力过程中滥用了这种权力，以致在一定交易领域内实质性地限 制了竞争。对于市场支配地位的称谓，各个国家和地区的规定不尽相同，德国 称“控制市场地位，英国称“垄断情形 ，欧盟称“支配地位”，美国称“具有 君了协定一般指的足小具有法律约束力而仅有道义或经济约束力的协议，此用语可见于l i 晓哗的论 文德固竞争法中的卡特尔制度中，载十中困法学嘲：h t t p ：w w w i o l a w o r g c n p a p e r p a p e r l l 6 a s p 协州行 为j j 合川或协议的区另l j i i 十，当事人问对卡特尔行为虽有所合意，但再当事人具有完伞决定自由，4 i 具备 约束力。符困d 法实践中一般要求协州行为心具备三个要件：第一，竞争者之间奉心相互独妒的绛f i 活动 铍一致的行为或事实l ：的合作所取代；第二，前j c 日自过再种形式的可能达成合意的接触，如会议、讨论、 交换信息等：第三，i = t 的住十排除朱米的小确定性，限, - i i j l _ i l s 场竞争。村了协定足u 头的合i r d 或协议，由卡 】e 表现形式和企b e 方式j 协川行为类似，所以一般都将- 二者一并讨论。 舒漆多俊经济法学北京：高等教育 l ；版引：，2 0 0 3 1 3 l 中南人学硕十学位论文 第二章规制对象的比较 垄断力量 ，我国台湾地区称“独占一，日本称“垄断状态”。无论如何称呼，就 其内容而言，是指“企业或企业联合组织的一种状态，具有该状态的企业或企业 联合组织在相关的产品市场、地域市场和实践市场上，拥有决定产品产量、价格 和销售各方面的控制能力”。 滥用市场支配地位的基本要素有三：首先是确定可能发生滥用行为的市场。 在市场确定之后，要解决的有两个问题，一是对支配地位的认定，即在何种情况 下企业会被认定为拥有对市场的控制力，二是对滥用的认定，即明确在何种情形 下具有市场支配地位的企业所实施的行为具有有害性，应为法律所禁止。各国对 以上要素规定的内容不尽相同，但也大致相似。 ( 一) 越南 在其2 0 0 4 年竞争法第二章第二部分对滥用市场支配地位作了相关规定。 但是需要指出的是，其将市场支配地位和独占地位作了区分，并分别对两种情况 下的滥用行为做出了相区别的规定。 在市场支配地位的认定方面，规定不但单个的企业可以具备，也可以由多个 企业( 即企业集团) 联合拥有。不但适用于具有市场支配地位的单个企业的滥用 行为，还适用于企业集团的协同行动。且对市场支配地位做了具体的量性规定。 第1 l 条规定：( 1 ) 若企业拥有3 0 或者更多的市场份额或足以限制相当的竞争， 那么该企业将被认为具