（经济法学专业论文）反垄断法的违法确认原则.pdf

中文摘要 从世界上第一部反垄断法一1 8 9 0 年谢尔曼法颁布以来，反垄断法已经 经历了百余年的历程，在市场经济中处于崇高的法律地位，是市场经济国家基本 的法律制度，对规范市场行为，维护竞争秩序具有重要的作用。因此在西方发达 国家反垄断法具有举足轻重的地位，又被称为“经济宪法、“自由企业的大宪章”、 “经济法的核心 等。“任何法律的效力依赖于如何去解释和执行”，一部法律规 范从实体上讲无论多么的完美，如果没有规范的执法行为、司法程序的公正，都 将成为摆设，只有依靠司法人员的司法活动，才能实现立法精神和法律价值。当 前，全球已有1 0 0 多个国家颁布和实施了反垄断法，纵观当今世界各国反垄断法， 不管是美国的谢尔曼法、德国的反限制竞争法、日本的禁止垄断法、欧 盟的竞争法、还是我国的反垄断法，虽然各国的经济、政治和文化都存在差异， 导致各国在反垄断法的立法模式、规制对象、执行机构和实施效果等方面都存在 着较大的差别，但是确立明确的反垄断法的违法确认原则，保障反垄断法的有效 实施，却是各个国家发展市场经济的共同道路。 经过百余年的理论制度发展和司法实践来看，对于垄断行为的认定需要涉及 到本身违法原则和合理原则，这两个原则一起，构成反垄断法的违法确认原则。 它们是在美国反托拉斯法的实践中形成，作为判断垄断及垄断行为违法与否的原 则，后被各国反垄断法所采用。但在具体的适用原则模式上各国皆有不同，如何 借鉴其他国家的经验确立符合我国反垄断法宗旨的违法确认原则是值得我们去进 一步分析和探讨的。本身违法原则和合理原则都存在各自的缺点和不足之处，它 们之间具有相对性、互补性，不能代替对方成为唯一的反垄断法的违法确认原则。 本身违法原则简便易行，合理原则公正，两个原则都有其存在的合理性。在现代 各国反垄断法律实践中，本身违法原则适用范围相当狭窄，一般限于固定价格、 集团联合抵制、限制产量及划分市场协议等横向卡特尔中。合理原则适用面却相 反垄断法的违法确认骧则 当广泛，不属于本身违法的限制竞争情形都依据合理原则确认。合理原则的确定， 有利于反垄断法更好地适应复杂的经济情况，避免机械地执法可能对正常经济活 动造成的消极影响。 中华人民共和国反垄断法与中华人民共和国反不正当竞争法、中华 人民共和国价格法等法律中的相关规定一起，形成了我国比较完善的反垄断法 律制度体系。从目前来看我国在对反垄断法的执法、司法过程中，基本上还是以 适用本身违法原则为主，在理论上承认合理原则，并以合理原则为辅。但是，随 着我国社会主义市场经济的快速发展，“垄断 与“反垄断 问题已成为我国社会 普遍关注的热点问题。近年来，行业垄断和行政垄断屡禁不止且有愈演愈烈之势 以外，经济性垄断也开始占据一定的地位，国外经营者针对我国市场实施的跨国 垄断行为也开始出现。各种各样的经营策略和组织方式层出不穷，占大多数的是 垄断的后果和效率的理由并存，因此对于复杂的垄断行为的认定和处理就需要适 用合理原则来进行。同时经济的全球化，国内外企业竞争的激烈化，都要求我国 未来的反垄断司法和行政执法必需更多的以经济效益作为重要的立法目标，这就 需要运用合理原则来处理反垄断案件。从我国反垄断法第1 条的内容可以看 出，我国反垄断法的任务就是“预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，提高 经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进社会主义市场经济健康发 展 。这就要求我们更多的运用合理原则，我国最终应建立一个本身违法原则与 合理原则并存并重的反垄断违法确认原则。 我国在完善反垄断法违法确认原则时，一方面要积极借鉴国际经验，另一方 面则要充分考虑本国经济、政治、文化的背景，构建适合我国国情的反垄断法违 法确认原则。本文共分四部分，以本身违法原则和合理原则的产生及历史发展为 基础，对这两个原则做进一步具体的剖析，分析国外适用这两个原则实施产生的 效果，进而总结出哪些经验是值得我国借鉴的，并指出我国未来反垄断法的违法 确认原则的发展趋势。 第一部分，介绍反垄断法违法确认原则中本身违法原则和合理原则的起源， i l 河南大国明蕊士掌位论文 概括的阐述了它们的发展状况，着重分析了本身违法原则和合理原则之间的关系， 指出本身违法原则和合理原则都是由合理分析得出的结果固定下来的规则，都是 合理分析方法的产物，它们具有相对性、互补性，不能代替对方成为唯一的反垄 断法违法确认原则。 第二部分，具体介绍分析反垄断法本身违法原则涵义、特征以及对于学术界 一致认为的本身违法原则一般适用于价格固定、联合抵制、横向市场划分、搭售 协议、转售价格维持等案件进行剖析，并指出本身违法原则的缺陷及分析其发展 趋势。 第三部分，具体介绍分析反垄断法合理原则涵义，指出合理原则的本质是一 种分析方法，其中包含着一种强调在各种因素之间进行平衡并作出最终判断的分 析理念。判断合理性的标准有三个，分别是：是否对竞争造成实质性危害；是否 存在正当性；是否存在合理必要性。归纳出合理原则在具体适用过程中出现的问 题及其发展趋势。 第四部分，探讨国外反垄断法的违法确认原则，具体分析判例法国家违法确 认原则的演变和成文法国家对违法确认原则的突破。 第五部分，从我国现在所倾向的反垄断法的违法确认原则入手，反思我国现 有的这种模式的不足，在前文研究分析的基础上，借鉴其他国家的经验教训，提 出符合我国国情的反垄断法的违法确认原则。 关键词：违法确认原则；本身违法原则；合理原则 m 反垄审去的违法确刮曩舅 a b s t r a c t t h ef i r s ta n t i m o n o p o l yl a w 一18 9 0y e a r ”t h es h e r m a nl a w ”h a sp r o m u l g a t e d s i n c et h ew o r l d ，t h ea n t i m o n o p o l yl a wh a da l r e a d ye x p e r i e n c e dh u n d r e dr e m a i n i n g y e a r so fl i f ec o u r s e s ，i si nt h e1 0 姆l e g a ls t a t u si nt h em a r k e te c o n o m y , i st h em a r k e t i n g c o u n t r yb a s i cl e g a lr e g i m e ，t ot h es t a n d a r dm a r k e tb e h a v i o r , m a i n t a i n st h ec o m p e t i t i o n o r d e rt oh a v et h ev i t a lr o l e t h e r e f o r eh a st h ep i v o t a ls t a t u si nt h ew e s t e r nd e v e l o p e d c o u n t r ya n t i m o n o p o l yl a 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t i o n a ld e v e l o p m e n tm a r k e te c o n o m yc o m n l o np a t h h u n d r e dy e a r sa f t e rt h et h e o r yo fi n s t i t u t i o n a ld e v e l o p m e n ta n dj u d i c i a lp r a c t i c eo f v i e w , t h em o n o p o l i s t i cb e h a v i o ro f i d e n t i f i e dn e e d sr e l a t e dt ot h ep e rs er u l ea n dt h er u l e o fr e a s o n ，t h e s et w op r i n c i p l e st o g e t h e r , c o n s t i t u t ear e c o g n i z e dp r i n c i p l eo fa n t i t r u s t l a w t h e ya l ei nt h e u n i t e ds t a t e sa n t i t r u s tl a wp r a c t i c ef o r m e dt h eb a s i sf o r d e t e r m i n i n gw h e t h e rm o n o p o l ya n dm o n o p o l i s t i cp r a c t i c e st h ep r i n c i p l e so fl a w , a f t e r l v 河南大学硕士掌位论文 c o u n t r i e sa d o p t e da n t i - m o n o p o l yl a w h o w e v e r , t h ea p p l i c a b l ep r i n c i p l e sh as p e c i f i c c o u n t r i e sh a v ed i f f e r e n tp a t t e r n s ，h o wt ol e a r nf r o mt h ee x p e r i e n c e so fo t h e rc o t m t r i e st o e s t a b l i s ht h ep u r p o s eo fa n t i t r u s tl a wi nl i n e 埘mo u rp r i n c i p l e si sw o r t h yo f0 1 1 1 r e c o g n i t i o nt of u r t h e ra n a l y s i sa n ds t u d y p e rs er u l ea n dt h er u l eo f r e a s o nw i l lh a v ei t s o w ns h o r t c o m i n g sa n dd e f i c i e n c i e s ，a m o n gt h e mr e l a t i v e ，c o m p l e m e n t a r y , a n dc a l ln o t r e p l a c ee a c ho t h e ra st h eo n l yr e c o g n i z e dp r i n c i p l e so fa n t i t r u s tl a w p e rs er u l ei s s i m p l e ，r e a s o n a b l ep r i n c i p l e so fj u s t i c e ，t h ee x i s t e n c eo ft w op r i n c i p l e sa r er e a s o n a b l e s t a t e sa n t i t r u s tl a wi nt h em o d e m p r a c t i c e ，t h ep e rs er u l er a t h e rn a r r o ws c o p e ，g e n e r a l l y l i m i t e dt oaf i x e dp r i c e ，g r o u pb o y c o t t s ，r e s t r i c t i o n so np r o d u c t i o na n dh o r i z o n t a l d i v i s i o no fc 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wa n da n a l y z e si t st r e n do fd e v e l o p m e n t t h et h i r dp a r t ，i n t r o d u c e ds p e c i f i c a l l yt h ea n a l y s i sa n t i m o n o p o l yl a wr e a s o n a b l e p r i n c i p l ei m p l i c a t i o n , p o i n t e do u tt h er e a s o n a b l ep r i n c i p l et h ee s s e n c ei so n ea n a l y s i s m e t h o d ，i sc o n t a i n i n go n ek i n do fe m p h a s i st h ea n a l y s i si d e aw h i c hc a r r i e so nb e t w e e n e a c hk i n do ff a c t o ri sb a l a n c e da n dm a k e sj u d g e sf i n a l l y d e t e r m i n et h er e a s o n a b l e n e s s o ft h r e e ，n a m e l y ：w h e t h e rt h ec a u s es u b s t a n t i a lh a r mt oc o m p e t i t i o n ；w h e t h e rt h e r ei s j u s t i f i c a t i o n ；w h e t h e rt h e r ei sr e a s o n a b l en e c e s s i t y s u m m a r i z et h ep r i n c i p l eo fa r e a s o n a b l ea p p l i c a t i o no ft h ep r o c e s si ns p e c i f i cp r o b l e m sa n dt r e n d s t h ef o u r t h p a r t , d i s c u s s i o n o v e r s e a s a n t i m o n o p o l y l a w i l l e g a l c o n f i r m a t i o n p r i n c i p l e ，c o n c r e t es t u d yc a s e l a wc o u n t r yi l l e g a lc o n f i r m a t i o np r i n c i p l ee v o l u t i o na n d w r i t t e nl a wc o u n t r yt oi l l e g a lc o n f i r m a t i o np r i n c i p l eb r e a k t h r o u g h t h ef i f t hp a r t , t h ea n t i m o n o p o l yl a wi l l e g a lc o n f i r m a t i o np r i n c i p l ew h i c hf a v o r s n o wf r o mo u rc o u n t r yo b t a i n s ，t or e c o n s i d e ro u rc o u n t r ye x i s t i n gt h i sk i n do fp a t t e r n i n s u f f i c i e n c y , i nt h ep r e a m b l er e s e a r c ha n a l y s i s sf o u n d a t i o n , p r o f i t sf r o mo t h e rn a t i o n a l t h ee x p e r i e n c e ，p r o p o s e dt h a tc o n f o r m st oo u rc o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o na n t i m o n o p o l y l a w i l l e g a lc o n f i r m a t i o np r i n c i p l e k e yw o r d s ：i l l e g a lc o n f i r m a t i o np r i n c i p l e ；i t s e l f i l l e g a lp r i n c i p l e ； r e a s o n a b l ep r i n c i p l e v i l 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所呈交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对奉研究所做酌任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位申请人( 学位论文作者) 签名：，歪堡塑车 2 d卑刀 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授子顽士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 阱供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解奢后适用本授权书) 学位荻得者( 学位论文作者) 签名：j 蔓至蒸牡 2 0年 月 目 学位论文指导教师签名： 2 0年月 目 河南大学硕士警晰盘论文 反垄断法的违法确认原则 引言 反垄断法是市场经济中最重要的法律之一，是保护市场竞争，防止和制止有 损竞争的垄断行为，提高经济运行效率，维护经营者、消费者合法权益和社会公 共利益，促进社会主义市场经济健康发展的重要法律制度。反垄断法的制定关系 到市场本身的发展，能够防止市场上出现垄断，并对合法的垄断企业进行监督， 防止它们滥用市场优势地位。其中最为重要的是反垄断法的违法确认原则，它是 判断垄断行为是否合法或违法的标准，是判定该行为对于竞争是否正当、对于市 场经济是否合理。 对于本身违法原则和合理原则在反垄断法中的地位，学界有着不同的意见。 有的学者认为它们构成反垄断法的基本原则；有的学者认为本身违法原则和合理 原则归纳为结构规制原则与行为规制范畴内把它们作为反垄断法的规制原则；也 有学者认为本身违法原则和合理原则是在反垄断司法中形成的，它们应作为反垄 断法的违法确认原则。上述观点有些是专门针对美国反垄断法而言的，有的则针 对一般意义上的反垄断法而言，我个人比较赞同把本身违法原则和合理原则做为 反垄断法的违法确认原则。其理由如下： ( 一) 本身违法原则和合理原则之所以不能成为反垄断法的基本原则是因为， 本身违法原则和合理原则仅仅是法院处理垄断案件时采用的违法确认方法，它们 本身并没有贯穿于反垄断法理论和实践的全部领域，均不能对反垄断法发挥全面 的指导作用，因而不能对反垄断的理论和实践产生普遍的指导意义。所以说本身 违法原则和合理原则是法院在处理反对贸易限制( 限制竞争) 时普遍使用的违法确 文学国：滥用与规制一反垄断法对企业滥用市场优势地位行为之规制，法律出版社2 0 0 3 年版，第8 5 页。 岱沈敏荣：法律的不确定性：反垄断法规则分析，法律出版社2 0 0 1 年版，第6 7 页 1 反垄断法的违法确认原则 认原则，并不是现代反垄断法的基本原则。 ( 二) 本身违法原则和合理原则不能贯穿整个反垄断法，为反垄断法的制定、 实施做出指引，也不能直接反映出反垄断法的基本价值和基本特征。虽然反垄断 法的本身违法原则和合理原则有时能够发映出一些反垄断法的基本价值，但是它 们并不是直接联系的。因为不同的国家在不同阶段的反垄断法的基本价值取向和 国家政策规定都是不同的。这些政策主要包括保护消费者利益、提高经济效益、 维护良好的竞争秩序、保证中小经营者竞争自由和完善国家民主制度、保证民主 程序的稳定等方面内容。 ( 三) 本身违法原则和合理原则是美国法院在司法审判时适用谢尔曼法第1 条和第2 条规定，逐步的通过判例而确定下来的，是法院确定限制竞争行为合法 性的标准。本身违法原则非常严厉对限制竞争的行为是完全否定，但是合理原则 是对具体的限制竞争的行为进行综合分析，全面调查相关实施后再做出是否违法 的司法判断。所以说，本身违法原则和合理原则是认