（法学理论专业论文）城管与流动摊贩的博弈分析.pdf

p，上j ：t 原创性及学位论文使用授权声明 论文原创性声明内容： 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究 工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究作出重要贡献的个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名： 吼卟6 月1 日 学位论文使用授权声明： 本人完全了解中山大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留 学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版，有权将学 位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆、院系资料室被查 阅，有权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索，可以采用复印、缩印或其 他方法保存学位论文。 言 日 刷币答名：百岔j 眺1 年6 月1 日 p诳讶， ，j ， 摘要 农村劳动力向城市转移是工业化和现代化的必然趋势，也是我国经济和社 会发展的重要标志，但长期的二元经济结构严重阻碍了这一进程，城管暴力执 法、流动摊贩暴力抗法等不和谐现象愈演愈烈，部分城市甚至引发了群体性事 件的发生，故城市管理行政执法部门和流动摊贩的和谐发展具有十分重要的意 义。另一方面，博弈理论近年来在经济决策中的应用越来越广泛，尤以典型的 “囚徒困境”模型更为突出，对其分析和研究具有重要的现实意义。因此，本文 借助于纳什均衡原理构建了一个城市管理行政执法部门与流动摊贩之间的博弈 模型，围绕完全信息静态博弈展开，围绕经典博弈“囚徒困境 求出其纳什均 衡，进而围绕完全信息动态博弈给予其合理的均衡解。综合分析城市管理政策 与流动摊贩行为的均衡策略，通过政府部门、流动摊贩及其相关群体之间寻找 利益平衡点，并以此来缓解城管执法和流动摊贩之间日益严重的冲突现象。 r 关键词：博弈论混合策略纳什均衡城市化相机选择 t i t l e ：g a m ea n a l y s e sb e t w e e nm u n i c i p a lo f f i c e r sa n d m o b i l ev e n d o r s m a j o r ：j u r i s p r u d e n c e n a m e ：s h a oz h u o s u p e r v i s o r ：d i n gl ia s s o c i a t ep r o f e s s o r a b s t r a c t t h et r a n s f e r e n c eo fr u r a ls u r p l u sl a b o ri sn o to n l yac e r t a i nt r e n do f i n d u s t r i a l i z a t i o na n dm o d e m i z a t i o n , b u ta l s oas i g n i f i c a n ts i g no ft h ee c o n o m i c a la n d s o c i e t a ld e v e l o p m e n ti no u rc o u n t r y h o w e v e r , t h el o n g - t e r md u a l i s t i ce c o n o m y s t r u c t u r eh a ss e r i o u s l yh i n d e r e dt h ep r o c e s s a n di th a sb e e ng e t t i n gw o r s ea n dw o r s e i nt h eu r b a nm a n a g e m e n te n f o r c e m e n t , s u c ha st h ev i o l e n te n f o r c e m e n to fo 伍c 懿a n d t h ev i o l e n tr e s i s t a n c ef r o mm o b i l ev e n d o r s t h e r ew e r eo v e ng r o u pr e v o l t si ns o m e c i t i e s t h e r e f o r e , i tp l a y sav e r yi m p o r t a n tr o l et op r o m o t et h e h a r m o n i o t i s d e v e l o p m e n tb e t w e e nm u n i c i p a ll a w - c n f c i r c c m e n ta n dm o b i l ev e n d o r s i nr e c e n ty e a r s ， g a m et h e o r yi sa p p l i e dm o r ea n dm o r ew i d e l yi nt h ee c o n o m yd e c i s i o n s ，p a r t i c u l a r l y t h et y p i c a lp r i s o n e r sd i l c m m am o d e lp l a y ss i g n i f i c a n tr o l e f o rt h i sr e a s o n , t h i s p a p e ra n a l y s e se x p l o r e dt h ei s s u eo ft h ee q u i l i b r i u ms t r a t e g yb e t w e e nm u n i c i p a l l a w - e n f o r e e m e n ta n dm o b i l ev e n d o r s ，u t i l i z i n gt h es t r a t e g yg a m em o d e la c c o r d i n gt o n a s he q u i l i b r i u mt h e o r y i tg o e so nw i t hs t a t i cg a m eo fp e r f e c ti n f o r m a t i o na n db r i n g s i nn a s he q u i l i b r i u m w r ea n a l y z en a s he q u i l i b r i u mo ft h ec l a s s i c a lt h e o r yg a m eo f p r i s o n e r sd i l e m m aa n dp o i n to u tt h es o l u t i o nu n p r a c t i c a la l t h o u g hi th a st h ec h a n c e t oo p t i m i z et h e o r e t i c a l l y w bi n t r o d u c es u bg a m ep e r f e c tn a s he q u i l i b r i u mw h i c hi s t h er a t i o n a le q u i l i b r i u ms o l u t i o no fd y n a m i cg a m eo fp e r f e c ti n f o r n l a t i o n i nt h i sw a y , t h eb a l a n c eo fi n t e r e s t sa m o n gm u n i c i p a l0 衔c e 瑙m o b i l ev e n d o r sa n dr e l a t e dg r o u p s c a nb ef o u n dt oa l l e v i a t et h ei n e r e a s i n g l ys e v e r ec o n f l i c t sb e t w e e ne n f o r e e m e n t 0 伍e e l sa n dm o b i l ev e n d o r s k e yw o r d s ：g a m et h e o r y , u r b a n i z a t i o n ，am i x e ds t r a t e g yn a s he q u i l i b r i u mo f as t r a t e g i cg a m e ，c o n t i n g e n tp l a y n 目录 中文摘要j i 英文摘要i i 目录i i i 第一章绪论1 1 1 研究背景与意义1 1 2 研究方法与基本框架2 1 3 主要概念注解3 第二章理论综述与评析6 2 1 博弈论发展综述6 2 2 博弈的基本类型7 2 3 城市管理与流动摊贩研究综述9 第三章城管与摊贩间的博弈模型1 4 3 1 基本假设1 4 3 2 博弈参与者1 4 3 3 各方的博弈矩阵1 5 3 4 博弈模型的求解1 6 3 5 模型均衡的经济意义1 8 第四章政府与民众间的博弈2 0 4 1 基本假设2 0 4 2 重复博弈2 0 4 3 均衡意义2 2 第五章实证分析2 3 5 1 第一要素2 3 5 2 第二要素2 5 5 2 第三要素2 8 结语3 4 参考文献3 5 i l l 后记3 8 i v ， 第一章绪论 1 1 研究背景与意义 1 1 1 研究背景 关于法律经济学，如波斯纳在法律的经济分析中所说：“2 0 世纪后2 5 年法学理论方面最重大的发展也许是经济学被不断广泛运用到法学研究的各个 领域。”法律经济学，是近4 0 年来发展起来的- - f - j 经济学与法学交叉的边缘学科。 从2 0 世纪6 0 年代起，经济分析方法在法学领域的运用，掀起了一场法学研究范 式的革命。在今天，法律经济学不仅在法理学范围内被广泛讨论，其对法律制度 问题的研究基本上覆盖了整个法律领域，包括民事、刑事和行政程序，惩罚理论 及其实践、立法和管制的理论及其实践，法律的实施和司法管理实践，以及宪法、 海事法等各个方面。 关于城市管理，工业化是近现代世界经济发展的基本历史轨迹，是一个国家 和地区由欠发达走向发达的客观要求和必然选择，城市化则是工业化的必然产物 和伴随工业化的社会进程。在城市化进程中，城市管理的内容、体制发生了巨大 的变化。城市大规模建设与管理制度架构相对滞后的失衡局面逐步扭转，城市建 设与管理并重的体制开始建构，同时在螺旋式上升的过程中，二者的统筹兼顾， 协调发展面临着巨大的挑战。如：城乡二元体制存在的难题，公共道德、公共责 任意识淡薄，行政执法人员与摊贩矛盾不断升级等。 关于摊贩，古已有之的小摊贩，在建国之初，因为它的“非计划性”，被冠 以“资本主义尾巴”，政府强力打压，“追逐与抵抗 其实从那时即已宣告开始。 改革开放后，虽然私人交易合法化，但对城市流动小摊贩，依然沿习严格监管的 传统。在当今社会，小摊贩作为弱势群体，以极低的成本维持生存，其与城管的 “猫捉老鼠”残酷现实游戏，引起公众极大的关注。而城管因执法中的言语粗暴及 屡屡发生的砸物掀桌及打死人事件，遭到公众的诟病。 1 1 2 研究意义 摊贩是我国城市空间相当长历史时期内客观存在的社会表现形式，无论是从 理论还是实践活动方面都证明了该群体是不会消失的。城市管理综合执法自从开 展以来就备受争议，这种争议不仅仅来自社会和舆论，甚至法学界对城市管理综 合执法也存在不同的观点。与此同时，作为承担城市管理综合执法职能的各地城 市管理综合执法机关又明显感觉到，在日常执法中执法难度异常巨大，暴力抗法 事件层出不穷，有些地区的城管执法甚至可以说是举步维艰。博弈论对此有何启 发或指导意义呢? 本文意在通过博弈论，客观看待城市管理综合执法过程中各方参与者的利益 差别和博弈现实，通过完全信息下的静态博弈模型扩展到完全信息下的动态博弈 模型，得出影响混合策略均衡的重要因素。站在政府的立场，本着促进城市建设 与管理健康有序发展的目的，在探索实现城市管理正外部性诸多因要素中，着重 就法律这一激励机制进行阐述，以期通过责任的配置及行政法的规范方面得出最 优结果。通过法经济学的研究方法对城市执法问题的探索，无论是在理论层面上， 还是在现实的决策层面上，都具有重要意义。 1 2 研究方法与基本框架 1 2 1 研究方法 本文主要通过两个模型，首先是一个代表国家行使公权力的行政执法者与摊 贩之间的博弈模型，在完全信息下，得出混合策略纳什均衡；其次是政府与普通 民众间的博弈，在完全信息下，得出子博弈完美均衡。同时在法理上，阐述影响 均衡的存在性因素。此外，本文试图通过城市管理行政执法者与普通公民这两种 真实存在的利益实体，生动描绘纯策略均衡、混合策略均衡、子博弈完美均衡等 概念，并具体阐述二者间纯策略均衡不存在，混合策略均衡存在的证明过程。由 此，可以了解此文杂糅进行的三种表达方式： ( 1 ) 中规中矩建立一个博弈模型，运用边际概念，得出影响最优行为的概 2 率，并着重在法律范畴内加以内阐述，并探索可行性措施。 ( 2 ) 在建模同时，对一些基础概念通过城管与摊贩间现实的利益关系博弈， 加以描述。 ( 3 ) 关于若干存在性证明过程，不仅局限于数学公式的表达，用实例充分 论证。 本文的不足之处在于，对理论模型的实证分析水平尚浅。 1 2 2 基本框架 本文主要分为五部分：第一章对本文的研究背景和意义进行了阐述，并在概 括文章的研究内容基础上对涉及的概念做逐一解析界定。第二章的内容主要是有 关理论和文献的综述，首先是针对博弈论发展历程和不同分类的理论发展综述， 其次对国内外城市管理发展现状及此方面学术研究状况加以阐述。文章的第三部 分是围绕完全信息静态博弈，建立一个两方参与的博弈模型，具体考察了城市管 理行政执法者与流动摊贩的最优策略，并对不同策略进行解析。第四章，是建立 一个政府与民众的完全信息动态博弈模型，并得出其子博弈完美均衡。第五章结 合我国当代城市建设与管理现状，借鉴国外城市发展经验，以上述理论模型得到 的结论为基础，在法律层面得出些许实证分析建议。 1 3 主要概念注解 本文分别在政府和民众间，城管和摊贩间展开博弈，均限定在完全信息博弈 框架内，因此，主要概念注解均在完全信息范畴。完全信息指每一个局中人对所 有其他局中人的特征、策略空间及支付函数有准确的认识；动态博弈指局中人的 行动有先后顺序，且后行动者能观察到先行动者所选择的行动，两者相结合就构 成完全信息动态博弈。纳什均衡是完全信息静态博弈的解；子博弈完美纳什均衡 则能剔除依赖空洞威胁的纳什均衡，从而给信息动态博弈一个合理解。 3 1 3 1 策略式博弈1 假设有n 个局中人参与博弈，给定其他人策略的条件下，每个局中人选择自 己的最优策略( 个人最优策略可能依赖于也可能不依赖于他人的战略) ，从而使 自己效用最大化。策略式( 或标准式) 博弈由三种元素组成：参与人集合i g ， 我们设为有限集合 1 ，2 ，i ) ，对每个参与人i 有纯策略空间s i ，以及收益函数 u i ，这一函数对每种策略组合s = ( s l ，s i ) 给出参与人i 的冯诺意曼一摩根斯 坦效用u i ( s ) 。 1 3 2 纳什均衡2 在策略式博弈中，所有局中人策略构成一个策略组合( s t r a t e g yp r o f i l e ) 。 纳什均衡指的是一种策略组合，使得每个参与人的策略是对其他参与人策略的最 优反应。即混合策略组合0 木是一种纳什均衡，如果对于所有参与人i 有 u i ( 0i 木，0 一i 木) u i ( s i ，0 一i ，i c ) ，s i s i 纯策略纳什均衡是满足同样条件的纯策略组合。 1 3 3 相机选择3 动态博弈中各局中人的地位是不对称的，各局中人针对各种情况相应选择自 己的策略，这些策略并没有强制力，只要符合局中人自己的利益，其完全可以在 博弈过程中改变计划。这就是动态博弈中的“相机选择 ( c o n t i n g e n tp l a y ) 。“相 机选择”导致局中人策略的“可信性 产生疑问，从而产生“空洞威胁”，这与 纳什均衡的一致预测性不符。 1 美 朱弗登博格。 法 让梯若尔经济科学译丛 编辑委员会译博弈论中国人民大学出版 社，1 9 9 6 2 美 朱弗登博格， 法 让梯若尔经济科学译丛 编辑委员会译博弈论中国人民大学出版 社，1 9 9 6 3 加 马丁j 臭斯本， 美 阿里尔鲁宾斯坦魏玉根译ac o u r 娓i ng a g et h e o r y 博弈论教 程m a s s a c h u s e t t si n s t i t u t eo ft e c h n o l o g y 中国社会科学出版社，1 9 9 4 4 1 3 4 子博弈4 展开式博弈的子博弈g 由一个决策结点x 和所有该决策结点的后续结点 t ( x ) t ( x ) ( 包括终点结点) 组成，它满足下列条件： ( 1 ) x 是一个单结信息集，即h ( x ) = x ) ； ( 2 ) 对所有x ，l c t ( x ) ，如x 料h ( x ，l c ) ，那么x 木，i c t ( x ) 。 定义中( 1 ) 表示一个子博弈必须从一个单结信息集开始，( 2 ) 表示子博弈 的信息集和支付向量都直接继承自原博弈。 1 3 5 子博弈完美纳什均衡5 展开式博弈的战略组合s 水= ( s i ，l c ，s i ，l c ，s n , ) 是一个子博弈完美纳什均 衡，如果：( 1 ) 它是原博弈的纳什均衡；( 2 ) 它在每一个子博弈上给出纳什均衡。 子博弈完美纳什均衡与纳什均衡根本不同之处在于前者能够排除均衡策略 中不可信的威胁或承诺，是真正稳定的。 4 加 马丁j 奥斯本， 美 阿里尔鲁宾斯坦魏玉根译ac o u r s ei ng a m et h e o r y 博弈论教 程m a s s a c h u s e t t si n s t i t u t eo ft e c h n o l o g y 中国社会科学出版社，1 9 9 4 5 美 朱弗登博格 法 让梯若尔经济科学译丛 编辑委员会译博弈论中国人民大学出版 社。1 9 9 6 5 i 第二章理论综述与评析 2 1 博弈论( 经济学范畴) 发展综述6 博弈论( g a m et h o e r y ) ，又称对策论、竞赛论或游戏论，用于分析竞争双方 的态势与对策及其反应，研究决策主体的行为发生直接相互作用时的决策，以及 这些决策的均衡问题。在经济学中，博弈论研究某一经济主体的决策受到其他经 济主体决策的影响，该经济主体的相应决策又反过来影响其他经济主体的选择。 博弈论首先是一门数学，众多数学家开创了这门学科。在经济学文献中对博 弈论最早的研究是古诺( c o u r n o t ，1 8 3 8 ) ，伯川德( b e r t r a n d ，1 8 8 3 ) 和埃奇沃 斯( e d g e w o r t h ，1 9 2 5 ) 关于垄断定价和生产的论文，虽然古诺( c o u r n o t ) 关于 寡头垄断的分析里也已经有了后来纳什提出的成为整个博弈论核心概念的纳什 均衡的雏形，但这些都被视为特例而没有改变经济学家思考大多数问题的方法。 博弈论正式发展成一门学科则是在2 0 世纪初，1 9 4 4 年，冯诺意曼( j o h nv o n n e u m a n n ) 和奥斯卡摩根斯坦( o s k a rm o r g e n s t e r n ) 共著的划时代巨著博弈 论与经济行为介绍了博弈的扩展式和标准式( 或策略式) 的表示法，定义了最 小最大解，并证明了这个解在所有两个参与人的零和博弈中存在。( 在一个零和 博弈中，两个参与人的利益是完全相对的，完全没有任何共同利益。) 然而，诺 依曼的博弈论的局限性也日益暴露出来，由于它过于抽象，使应用范围受到很大 限制，在很长时间里，人们对博弈论的研究知之甚少，只是少数数学家圈内的游 戏，因而其影响力非常有限。 非合作博弈“纳什均衡 的出现，宣告了博弈论经济学应用新时代的开 始。1 9 5 0 年纳什完成其博士论文，并于次年据之修改发表了已经成为经典的非 合作博弈( n a s h ，1 9 5 1 ) ，证明了任何策略型博弈都存在纳什均衡，纳什均衡成 为最基本最重要的博弈解概念。纳什将这一概念作为把博弈论的分析扩展到非零 参考文献：i l l 美】朱弗登博格， 法】让梯若尔经济科学译丛 编辑委员会译博弈论中国人 民大学出版社。1 9 9 6 2 丁利新制度理论简说：政治学法学理论的新发展北大法律评论( 第3 卷第2 辑) 2 4 5 3 美，以 罗伯特奥曼获奖演说饿争与和平新华社多媒体库诺奖库，2 0 0 5 6 和博弈的一种方法，这是对古诺和伯川德所研究的特定模型均衡的一个自然推 广，并且成为大多数经济分析的起点。然而纳什均衡要求完全信息，而现实中更 多的不完全信息博弈依然无法处理。匈牙利裔美籍经济学家海萨尼( h a r s a n y i ， j ) 提供了一个方案( h a r s a n y id o c t r i n e ) ，使用标准博弈论技术来模型化不完 全信息情形的方法，在标准的技术中假设了所有的参与人都知道别人的支付函 数，而在不完全信息下参与人对其他人的支付是不确定的。他的贝叶斯纳什均衡 是很多博弈论分析的基础。泽尔滕则阐述并且发展了精炼均衡的概念，其证明了 在参与人选择相机计划的博弈中不是所有的纳什均衡都是同样合理的，原因是其 中的一些均衡取决于参与人进行“空洞威胁的能力，也就是说，相机计划被执 行起来事实上不是最优的。泽尔滕引入了“子博弈完美性 的概念来排除这种依 赖于此类威胁的均衡。1 9 9 4 年诺贝尔经济学奖授予普林斯顿大学数学家约翰， 纳什( j o h nn a s h ) ，斯坦福大学的海萨尼( h a r s a n y i ，j ) ，德国经济学家泽尔 滕( s e l t e n ，r ) ，他们三人对博弈论的发展作出了决定性的贡献。 2 0 世纪7 0 年代，博弈论开始被纳入到主流经济学的教科书和研究著作之中。 奥曼在权威的帕尔格雷夫大辞典中的博弈论条中对这门学科的历史，及 其在八十年代中叶以前的发展成果作了精准的介绍。1 9 9 1 年，朱弗登博格与 让梯若尔编写的博弈论教材，集中介绍了博弈论中的概念和一般性理论。奥曼 和哈特主编的百科全书式的博弈论及其应用手册，对博弈论作了全面系统的 介绍。与此同时，博弈论在经济学应用领域得到了高度评价，2 0 0 5 年诺贝尔经 济学奖再度授予两位博弈论专家。 纵观博弈论发展脉络，从零和博弈到非零和博弈、从完全信息博弈到非完全 信息博弈、从静态博弈到动态博弈。而当代博弈解的研究几乎都是围绕纳什均衡 的加强与减弱进行的。本文在研究过程中，由于水平所限，仅在完全信息博弈框 架内，从静态博弈向动态博弈方向试图放宽条件，加以探索。 2 2 博弈的基本类型7 7 曹志平博弈论发展综述与泛函分析在博弈论中的应用硕士论文 i l l 大学数学学院运筹学与控制论专 业。2 0 0 6 7 博弈有很多种类型，我们可按不同的标志从不同的角度来进行分类。具体有： 8 一 以上的分类参考部分资料整理分析得出，有两方面补充阐述：第一，以上的 分类均是依据一定的特征，相互间具有一定的交叉，并不存在严格的层次关系： 第二，以上的分类具有一定的主观性，随着人们对博弈理论的深入研究及在实证 中更广阔的应用，博弈的分类将不断变化发展。 2 3 城市管理与流动摊贩研究综述 目前在国内还没有城市管理与流动摊贩研究的专著，而相关的优秀硕士博士 学位论文也是寥寥无几，只能从相关文献中比较查阅。国外对城市管理与流动摊 贩的研究也是甚少，在国外的流动摊贩管理制度比较完善，可以通过国外的实践 经验及城市规划领域的信息加以借鉴。 2 3 1 国内现状及研究 9 1 城市建设与管理现状8 正如列文斯坦早就在1 9 世纪末所说的那样，人口的迁徙流动意味着生存和 进步，而静止则意味着停止和萧条。城市是工业文明的发源地和聚集地，是现代 经济增长的温床。要完成经济结构由不发达到发达的转换，一国的人口和经济重 心就要由农村转移到城市，由农业转移到工业。然而我国在农村劳动力转移和城 市化发展的过程中，由于历史遗留的二元经济体制影响，城乡社会存在明显的差 异性和不平等性矛盾突出，严重影响了社会发展，表现如下：改革开放以来，农 民工进城务工经商的速度和规模极大增加，往往是一人迸城，带动全家；一家进 城，带动一村。除了老少留守，大多青壮年都加入了城市就业的后备军，形成了 滚雪球般的日益膨胀的流动人口，导致流动人口占城市总人口的比重逐年增加， 这给城市管理带来了新的困难，也为城市管理提出了新的课题。因此，城市管理 和农民进城务工和谐发展具有十分重要的意义。 自改革开放以来，我国城市进入快速发展时期，在经济发展中的地位越来越 重要，城市管理队伍应运而生。随着城市化进程的逐步加快，城市人口的增加， 城市建设步伐的加快，城市管理中的矛盾也日益突出。随着我国城市化的到来， 失业人口摊贩化、摊贩群体弱势化、小商贩经营非法化等问题的出现，使街头商 贩管理成为城市管理的一个难题。一些城市在管理过程中出现了“打砸抢”、暴 力执法、流血冲突等诸多不和谐的场面，暴力执法、暴力抗法事件层出不穷。到 底要如何处理好城市环境、城市形象和进城务工、下岗失业人员之间的矛盾，怎 样优化城市管理已经成为社会各界关注的焦点问题。 2 国内研究 研究的学者大多认为，应制定一部专门针对城管综合执法的法律，并以此来 明确城管的法律地位、规范执法行为、赋予相应的权力。在流动摊贩的经营权方 面，刘新宇在摊贩问题的产权经济学分析一文中指出摊贩问题之所以成为顽 症，背后是产权的错置。作者根据产权经济学的原理提出重新配置产权的对策， 以形成摊贩管理的长效机制9 。王洛忠等人在 o ，r c o ( 否则规范经营对于摊贩来 说会是一个被弱或严格优超的策略) 。 此证明过程参考： 美 朱弗登博格， 法 让梯若尔经济科学译丛 编辑委员会译博弈论中国 人民大学出版社1 9 9 6 中监察博弈例证得出 1 6 城 管 m n w 摊贩 s c ， 一s - c ，q v ，r + qk ，q 在此博弈中没有纯策略纳什均衡：如果城管选择放任不管理，摊贩严格偏好 于违规经营，因此r + q c 时，城管最优选择管理。另一方面，如果城管在均衡 中以概率1 管理，则摊贩偏好于规范经营( r o ) ，这意味着城管不管理更好。 因此，城管在均衡中必须采用一种混合策略。类似地，摊贩也必须随机化。令x 和y 分别代表城管选择管制和摊贩选择违规经营的概率。为了使摊贩在违规经营 和规范经营之间无差异，必须有从违规经营中得到的收益( r ) 等于收入的期望 损失( x ( r + q ) ) 。为了使城管对管理和不管理无差异，管理成本( c ) 必须等于期 望节省( y ( r + q ) ) 。因此x = r r + q 和y = c r + q ( x 和y 均属于( 0 ，1 ) ) 。 3 4 2 博弈模型中的混合策略纳什均衡 m 2 二二c一二) n ： y 木的概率进行违规，则城管的最优选择就是管制，如果摊贩以y x 木的概率进行管制时，摊贩选择的就 是规范经营，反之就是违规经营；而城管以x 三 后总支付为( 1 一万) ，其中万为政府的贴现因子。当( 1 一艿)或。一2 时，政府 会始终努力做到决策明智，不断完善服务职能。给定这一战略，政府若要长期稳 定维护统治，就不会不顾民众意愿，荒唐举措，而政府举措明知，提供高质量政 府服务，民众就会买账。当政府有足够的耐心，各方面严格约束自己，以下策略 是一个完美子博弈均衡：政府从始至终从民众利益出发，加强政府服务职能，周 而复始。如果政府一直举措荒唐，那么模式固定，此后一直肆意作为。民众从一 开始就信任政府，会一直支持下去。如果政府多次令民众失望，那么将失去民心， 政府以后的行为将受到抵触。民众的策略是最优的，因为民众只关心涉及其自身 的那一期利益，所以他仅当期望政府的举措有利于自己时才支持。而政府确实需 要当期的支持，但是当政府有耐心时，不断加强自身建设，完善体制，民众将慢 慢消除对政府的抵触，从而支持政府。 2 1 4 3 均衡意义 当具有长期关系的博弈双方察觉到他们当前的行为将对彼此未来的行为产 生影响时，他们可能会根据当前行为与未来行为之间所预期的联系形式，而理性 地变得更合作或更好战。从以上博弈推理可知，政府若期望在长期得到民众的支 持，必须从以下两个方面着手： 首先，必须有足够的耐心，试图做到每一次举措最广大范围内惠及各阶层民 众；一次的懈怠可能严重影响民众下期决策，造成恶劣影响； 其次，政府作为一个整体，每一部分的瑕疵将对整体形象带来极大的负面影 响，各地方政府的行为彼此波及，相互影响，必须从整体上掌控城市管理发展脉 络。 总之，政府在城市建设和城市管理过程中，应该建立长期性、整体性战略。 从措施出台( 乃至立法) 到监督执行，应自上而下进行，形成统一的运行机制。 第五章实证分析 从第三章城管与摊贩间的博弈模型分析可以得出，在摊贩违规经营减少的同 时，城市管理行政执法部门管制的概率也随之减少，正所谓我们所期待的流动摊 贩与城市发展和谐共进，而在现实生活中城管与流动摊贩矛盾不断升级，暴力事 件频发，使得我们原始的美好愿望破灭。城市秩序需要维护的公权力与流动摊贩 的底层民众生存权产生冲突，舆论对城市管理行政执法部门非议众多，城市管理 行政执法部门压力骤增。自此综合以上模型中摊贩和城市管理行政执法部门双方 达到均衡所涉及的几个要素( 降低城管干预行为的成本c ；增加城管不干预规范 经营行为所获得的收益k ；增加政城管干预违规经营行为所得收益s ；降低城管 不干预违规经营行为所引起的负面损失v ；控制摊贩违规经营得利r ；提高摊贩 规范经营收入q ) 加以总结。在实证范畴，站在政府的立场，本着促进城市健康 有序发展的根本目的，对影响双方作出决策的因素及双方矛盾根源加以分析，并 提出相应对策。 从第四章政府与民众间的博弈结果而得出具体的实证措施并对其提供理论 支持，即从立法到执行等各个层面需要形成统一战略。并综合分析国内外各实践 经验，进而筛选借鉴。 5 1 第一要素 在协调处理城管与摊贩规范经营方面，应努力增加城市管理行政执法部门不 干预规范经营行为所获得的收益k ，提高摊贩规范经营收入q 。所谓增加城市管 理行政执法部门不干预规范经营行为所获得的利益，提高摊贩规范经营收入，即 是城管为创造社会价值的摊贩在城市生存提供良好的外部环境，消除他们在城市 生活的人为障碍，使得他们享受城市归属感和城市认同感的同时，以更大的积极 性投入工作，从而促进城市的生产生活顺畅进行。 5 1 1 提供摊贩生存的基本保障 1 摊贩存在具有一定的必要性。 首先，国外经验表明，流动摊贩的存在与国际大都市的形象并不矛盾，流动 摊贩经营不仅不是脏乱差的代名词，而且能够丰富城市文化，营造一种特殊的街 头文化风景。英国政府于1 9 9 4 年发表的题为可持续发展：英国的战略 ( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ：t h eu ks t r a t e g y ) 的报告及随后英国环境部颁布的 规划政策指引1 3 交通( p l a n n i n gp o l i c yg u i d a n c e l 3 ：t r a n s p o r t ) 的文件， 对稠密型城市的建设理念指引着未来我国城市发展的方向，足以证明城市流动摊 贩数量的日增而引起阻碍交通秩序不应该成为政府压制摊贩的充分理由。同样美 国“洛杉矶中心的衰落”1 6 也验证了这一点，在可持续发展为基调的城市建设发 展中，流动摊贩的存在恰恰可以更好的吸引人们驻足，维系人们最原始的人情沟 通纽带，增添城市活力，缓解就业压力。 其次，詹姆斯斯科特在“生存伦理 中提出“生存文化 概念：生存的底 线不能侵犯，否则弱者也会奋起反抗。贩夫走卒，引车卖浆是自古就有的正当职 业。安居乐业、衣食住行、生老病死是一个城市应具备的基本功能，摊贩的存在 有其必然的原因：廉价的摊贩市场是低层和普通市民阶层的消费品的理想来源， 可以满足其基本的生活需要。城市作为人生活的载体，城市边缘群体、弱势群体 的生活空间和生存权利必须得到保障。 2 权力与权利 当城市管理与底层民众基本权利、生存需要发生冲突时，权力应该对权利保 持最大限度的敬畏与尊重。保障社会底层民众基本生存权不受侵犯，在流动摊贩 规范经营的前提下，减少过度干预。全面了解流动摊贩的心理和生活需求，对其 存在提供必要的制度规范和监督救济，协调摊贩与其他利益集团的关系。留出足 够的空间给小商贩以低门槛、高效率的经营场所，对无证商贩进行人性化管理， 划定区域和时段，让其有序经营。 中心地区衰落，城市活力丧失7 0 年代曾有城市规划学者预言：如果洛杉矶仍按目前这种遍街充斥汽车、 高速公路毫无问隙地建造的错误道路发展下去，那么1 0 年或2 0 年以内，这个城市将从地球上消失并自我 毁灭 5 1 2 强化法的规范作用 法理学告诉我们，全面实现法的规范作用能够促进法的社会作用得以实现。 法的规范作用包括：指引，评价，预测，教育，强制。所谓提高摊贩规范经营收 入，即是流动摊贩需提高自身的综合素质和法律意识。一方面要规范自己的经营 行为，成立自治组织，实现自我治理和约束，尽最大的努力把自身经营行为的外 部性减到最小；另一方面也要通过各种途径不断学习相关的法律法规知识，维护 自身的合法权益。而与此同时，城市管理行政执法部门应强化法的规范作用中的 指引、教育作用，加强全民普法教育，使得摊贩意识到违规经营的严重性，重塑 城市管理行政执法部门形象，进而引导公众对摊贩经营进行正确评价。通过法的 教育、指引，使得公众了解摊贩规范经营必然受到法律的保护，城管部门只是执 行法律规定对摊贩违规行为的强制任务。通过教育宣传，对违规经营，规范经营 行为明确界定，使得公众了解什么是违规，什么是违法，对合法行为感到肯定和 认可，对违法行为自发排斥，增强人们的法制观念、是非观念1 7 。全体社会成员 参与管理，自我约束，从而真正达到城市管理的最优效果。 在法的强制作用方面，应当逐步实现法制化管理，不但健全法规体系，城管 执法过程中应始终坚持依法行政，严格执法，毫无例外。维护法的权威，在执法 过程中严格依照程序，不讲人情，没有“下不为例 。在惩治过程中，则循序渐 进，教育与惩罚相结合，体现“法律无情人有情 。 5 2 第二要素 在协调处理城市管理与摊贩违规行为方面，应增加城市管理行政执法部门干 预违规行为所得收益s ；控制摊贩不正当手段得利r 。 5 2 1 理性犯罪数学的推广 7 王雁红服务型政府与城管行政执法改革科学决策。2 0 0 4 2 5 罗伯特d 考特和托马斯s 尤伦在他们的著作法和经济学中，运用 经济学中的边际概念，可以得知，当罪犯的边际收益等于边际预期惩罚时，罪犯 就实现其犯罪净收益的最大化。而犯罪的预期惩罚取决于被捕的概率和惩罚的严 厉程度。同理，城市管理行政执法部门整治行为与流动摊贩违规、违法行为博弈 的最终结果受到提高惩罚和提高整治效率两方面因素影响。 假设收益是摊贩违规、违法严重性的递增函数：y = y ( x ) ，设违规、违法严重 性为x 的惩罚，由f = f ( x ) 决定，而违规、违法严重性为x 的行为受到惩罚的概 率由函数p = p ( x ) 给出。由此，预期惩罚等于惩罚严厉度乘以其概率：p ( x ) f ( x ) 。 由此，根据没有道德观念的理性人为了最大化的净收益，会选择x 作为其违法、 违规严重程度，x 等于收益y ( x ) 减去预期惩罚：y ( x ) 。一p ( x ) f ( x ) ，其中y = y ( x ) 。 把函数p ( x ) 和f ( x ) 的边际值记作p 和f ，它们给出的是当违规、违法的严重 性x 稍微变化时惩罚的概率和严厉程度的变化。由此，违规、违法的最大化边际 收益是：y = p f + p f 这个模型告诉我们这么一个结论：更严重的违规、违法 行为将导致城市管理行政执法部门对摊贩整治采取更大的努力，因此惩罚的概率 通常随着摊贩违规、违法的严重性而上升，此外，惩罚的严厉程度也几乎随违规、 违法行为的严重性而上升。也就是说，在保持城市管理整治维持在一定水平，就 要使违规、违法摊贩的边际收益限于某个水平，如果要降低惩罚的严厉程度，就 必须提高城管查处摊贩违规、违法的概率。 在实证范畴，限于我国城市管理过程中，行政执法公权行使与底层民众生存 权矛盾冲突严重，提高惩罚的严厉程度将会加剧双方冲突，违背当前民生、和谐 为主基调的社会发展趋势，不具现实可行性。为了“文明城市 而无视低收入人 群的生活需要，用清除代替管理，势必把小商贩推向城市管理的对立面，甚至导 致城管黑帮化、摊贩黑社会化的可怕后果。埔且相对于犯罪来说，违规违法只会 给社会带来相对轻微的负外部性，甚至某些特定时刻是公权机关对底层民众私权 利的严重侵犯时，底层民众出于无奈的对抗行为。因为，在此模型中，实现双方 效用最大化，达到城市管理最优均衡点，只能提高城管查处摊贩违规、违法的概 率。即提高城市管理行政执法工作人员的业务素质，加强部门间配合，提高工作 效率。 哺郑楚贞关于城管与城市小摊贩关系之审视及其冲突协调社科纵横，2 0 0 6 2 6 5 2 2 控制流 并非城管一 又是生产者 观中国城市 可法规定，设定行政许可应当公开听证，但至今为止，行政部门仍旧习惯于非 公开决策，在自身内部权衡各方利益关系，非公开讨论决定，然后将结果公之于 众旧。如上海市曾公开宣布将于2 0 0 7 年五一前出台摊贩合法化政策，媒体广为宣 传，此后却未见下文，仅告知存在难度，力争年底前出台。究竟决策中存在何等 之难处以致无法进行，公众无从得知。由于决策过程没有公开的辩论程序，普通 民众掌握的相关事实和证据无法提交，各方利益无法有序表达，各方诉求亦无从 整合，即使政府决策可能会听取有关部门的建议，但普通人民无法旁观和参与政 策选择，无法直接影响政策决定。 城管应把包括底层民众在内的城市居民、政府其他部门都看作是自己的合作 伙伴，始终保持着有效的沟通。定期与工商机关、税务机关、公安机关等相关的 政府机构举行会谈，通过宣传海报、布条、教育手册以及主办大型的活动来教育 居民，同时还通过与社区负责人定期会面以了解居民的问题和需求。充分发挥区、 街道、居民委员会的作用，分区域自行约束，有效落实综合治理的各项措施，特 别是重视政府部门在管理流动摊贩时应该做到既合法又合理，加强社会公德、社 会风气建设，增强公民尊敬守法意识，从而争取流动摊贩以及社会公众的支持和 理解。此外，与建筑、清洁和维修部门密切联系，与最基层的清洁员工进行定期 交流，及时处理各种有碍市容市貌的突发事件，树立良好的亲民形象，切实为公 众服务，建设服务型政府。 1 9 吴华促进“和谐城管”的利益平衡分析以流动摊贩管理为例硕士论文复旦大学国际关系与公共 事务学院。2 0 0 8 2 7 5 3 第三要素 在协调处理城管与小摊小贩( 即所谓的规范经营与违规经营的交集) 方面， 应降低城市管理部门干预行为的成本c ，降低城市管理部门不干预违规经营行为 所引起的负面损失v 。 5 3 1 降低城管执法的显性成本 在城市管理发展进程中，出现了职责交叉、多头执法、重复执法、执法扰民、 效率低下和行政执法机构膨胀等诸多问题，健全完善城市管理综合执法体系，推 进依法行政，全面实现城市管理综合执法和开展相对集中行政处罚权势在必行。 1 城市管理综合行政执法，是把部门内部分散行使处罚权集中起来行使，执行过 程中还存在着诸多问题：城市管理综合执法、监督体系不健全，城市管理综合执 法理念落后，城市管理综合执法的程序使用有欠规范，粗暴执法和暴力抗法的现 实困境等。由于小摊贩治理事务涉及工商、城管、公安等多个部门，各部门互不 隶属，一旦产生争议无从决断，其中任何一个部门强硬作梗，决策便无法形成。 部门间应设立有效的调节机制，通过领导间协调以点带面，调和各方立场。适应 城市发展要求，完善城市管理综合行政执法体系，从立法上规范各部门责任范围， 即可一定程度上突破现实困境。 2 相对集中行政处罚权工作，是依据行政处罚法的规定将不同部门的行 政处罚权按照法定的程序集中起来交由一个部门行使，涉及执法主体的变更和调 整法律规定的处罚权，是城市管理发展的必然选择。首先，切实推进管理权、 审批权与监督权、处罚权适当分离，对有关行政管理权力重新归类和配置；其次， 我国是一个“轻程序，重实体 的国家，这就一定程度上影