（法学理论专业论文）论国家主权理论的演变.pdf

摘要 欧洲三十年战争后签署的威斯特伐利亚和约( t h ep e a c et r e a t yo f w e s t p h a l i a ) 令欧洲社会衍生了建立平等主权国家的社会土壤。在由博丹正式提 出国家主权概念后，国家主权就一直伴随着近现代国家和国际法的发展，并成为 许多现代国际法理论的基础。本文利用历史研究和对比研究的方法，并借助相关 国际惯例、法律法规来论证新时代要坚持相对的、平等的国家主权观。除引言及 结语外，本文共分为四章。 第一章对国家主权进行了概述，包括国家主权的涵义、特征、分类以及近代 国家主权理论的产生和发展。对于国家主权的涵义，本文列举了各国学者在不同 时期、不同社会背景下形成的各不相同的观点，并总结出其中的共通性对内 最高性和对外独立性。鉴于国际社会对于主权的内涵尚未形成一致的看法，为了 更好地了解国家主权，本章探讨了国家主权的五个特征及八大分类。在近代国家 主权理论的产生和发展部分，文章以时间为主线，简述了国家主权理论的萌芽以 及近代国家主权理论的产生和发展。 第二章从国际法学理的角度对国家主权学说进行了梳理。包括自然法学派中 维多利亚和普芬多夫的观点；实在法学派中宾克舒克和奥本海的观点；格老秀斯 派中格老秀斯和瓦特尔的观点；新自然法学派中狄骥、波利蒂斯、赛尔和凯尔森 的观点，以及新实在法学派中的权力政治学说和政策定向学说。最终得出结论， 主权主权是国家固有的属性，是发展的概念，是与历史和国家的演变相对应的。 第三章介绍了现代国家主权理论的发展趋势，以社会主义国家和资本主义国 家为例，分别阐述了两大意识形态国家所持有的不同的国家主权观念，及其原因 和现实意义。 第四章阐述了新时代的国家主权观念相对的、平等的主权观。本章首先 从理论和现实的角度来论述相对主权观的必要性和现实性。理论方面主要是包括 条约、习惯和一般法律原则在内的传统国际法对国家主权的限制；现实方面主要 包括对国家领土管辖权和国家管辖权的限制。针对当今国际社会组织化趋势的加 强，本章着重以联合国柬埔寨维和行动、前南斯拉夫解体事件和世界贸易组织为 例，论证了国际组织对传统国家主权的限制和影响。本章第二部分从平等的角度 证成新时代的国家主权观，阐述了国家主权平等的发展脉络，并以“新干涉主义 为例，说明此一学说对国家主权平等的侵害。 结语部分着重强调了新时代全球化大背景下，各国必须坚持相对的、平等的 主权观。 关键词：国家主权；国际组织；相对的平等的主权观 a b s t r a c t a f t e rt h i r t y - y e a rw a r , t h ee u r o p e a ns t a t e ss i g n e dt h ep e a c e t r e a t yo f w e s t p h a l i a , w h i c hp r o v i d e ds o c i a ls o i lf o rt h ee x i s t e n c eo fe q u a ls t a t es o v e r e i g n t y s i n c eb o d i no f f i c i a l l yp u t t e df o r w a r dt h ec o n c e p to fs t a t es o v e r e i g n t y , i th a sb e e n d e v e l o p i n g 、析t ht h ep r o g r e s so fs t a t e s a n di n t e r n a t i o n a ll a w sa n db e c o m i n gt h e f o u n d a t i o no fm a n yi n t e r n a t i o n a ll a wt h e o r i e s t h i sp a p e ra p p l i e sh i s t o r i c a lm e t h o da s w e l la sc o m p a r a t i v er e s e a r c hm e t h o da n dm a k e su s eo fr e l a t i v ei n t e r n a t i o n a lc u s t o m s a sw e l la si n t e m a t i o n a ls t a t u t e st op r o v et h es i g n i f i c a n c eo f i n s i s t i n gr e l a t i v ea n de q u a l s t a t es o v e r e i g n t y e x c e p tt h ef o r e w o r da n dc o n c l u s i o np a r t ，t h ep a p e rc a l lb ed i v i d e d i n t of o u rc h a p t e r s t h ef i r s tc h a p t e rg e n e r a l l ye x p l o r e st h ec o n c e p to fs t a t es o v e r e i g n t yi n c l u d i n gt h e a p p e a r a n c e ，d e v e l o p m e n t , c h a r a c t e ra sw e l la st h ec l a s s i f i c a t i o no fs t a t es o v e r e i g n t y i no r d e rt oe l a b o r a t et h ea p p e a r a n c ea n dt h ed e v e l o p m e n to fs t a t es o v e r e i g n t y , t h i s p a p e r f o l l o w st h et i m e l i n et oe x p l a i nt h es p r o u to fs t a t es o v e r e i g n t ya n dt h e a p p e a r a n c ea sw e l la st h ed e v e l o p m e n to fm o d e m s t a t es o v e r e i g n t y r e f e r r i n gt ot h e c o n c e p to fs t a t es o v e r e i g n t y , t h i sp a p e rl i s t sd i f f e r e n ti d e a sh e l db yd i f f e r e n ts c h o l a r s f r o md i f f e r e n tc o u n t r i e si nd i f f e r e n tb a c k g r o u n da n dd r a w st h ec o n c l u s i o nt h a tt h e r e a l et w oc h a r a c t e r si ns t a t es o v e r e i 驴呻u p r e m a c ya n d i n d e p e n d e n c y i n c o n s i d e r a t i o no ft h ef a c tt h a ti n t e r n a t i o n a ls o c i e t yh a sn o tg a i n e dc o n s i s t e n tv i e w a b o u tt h ec o n c e p to fs t a t es o v e r e i g n t y , t h i sp a p e rs t a t e sf i v em a i nc h a r a c t e r sa n de i g h t c l a s s i f i c a t i o n so fi t t h es e c o n dc h a p t e rc o m b st h et h e o r i e so fs t a t es o v e r e i g n t yi nt h ea s p e c to f i n t e r n a t i o n a ll a wt h e o r i e si n c l u d i n gt h es c h o o lo fn a t u r a ll a w , a l a ns h o ws is e n t ， p o s i t i v el a w , n e wn a t u r a ll a wa n dn e wp o s i t i v el a w i nn a t u r a ll a ws c h o o lt h i s p a p e re n u m e r a t e st h ei d e a sh e l db yv i c t o r i aa n dp u f e n d o r f ；i np o s i t i v el a ws c h o o l t h i sp a p e re n u m e r a t e st h ei d e a sh e l db yc o m e l i sb y n k e r s h o e ka n do p p e n h e i m ；i n a l a ns h o ws is e n tt h i sp a p e re n u m e r a t e st h ei d e a sh e l db yh u g og r o t i u sa n de m e r i c h d ev a t - t e l ；i nn e wn a t u r a ll a ws c h o o lt h i sp a p e re n u m e r a t e st h ei d e a sh e l db yl e o n d u g u i t 、n i c o l a sp o l i t i sa n dh a n sk e l s e n ；i nn e wp o s i t i v el a ws c h o o lt h i sp a p e r e n u m e r a t e st h ei d e a sh e l db yh a a sm o r g a nc a b l ea n dh o u s m a n a tt h ee n do ft h i sp a r t , i i i i tc o m e st oac o n c l u s i o nt h a ts t a t es o v e r e i g n t yi st h ee s s e n t i a lc h a r a c t e ro fs t a t e sa i l d t h e c o n c e p to f s t a t e s o v e r e i g n t y i sa d e v e l o p i n gc o n c e p tw h i c hs h o u l db e c o r r e s p o n d e dt ot h ei n t e r n a t i o n a lb a c k g r o u n d t h et h i r dc h a p t e ri n t r o d u c e st h e d e v e l o p m e n tt e n d e n c yo fs t a t es o v e r e i g n t y t h e o r ya n dt a k e ss o c i a l i s ts t a t e sa sw e l la sc a p i t a l i s t i cs t a t e sa se x a m p l et oe x p l a i nt h e r e a s o n sa n dm e a n i n g sw h yd i dt h e ya p p l yd i f f e r e n ts t a t es o v e r e i g n t yt h e o r i e s t h ef o u r t hc h a p t e rd e d u c e st h ec u r r e n ts 自a t e s o v e r e i g n t ys h o u l db et h er e l a t i v e a n de q u a ls t a t es o v e r e i g n t y f i r s t l y , t h i s c h a p t e rp r o v e st h en e c e s s i t ya n dr e a l i t yo f r e l a t i v es t a t es o v e r e i g n t yf r o mt h ea n g l eo ft h e o r ya n dr e a l i t y f r o mt h et h e o r e t i c a s p e c t st h i sp a p e rm a i n l yi n t r o d u c e st h er e s t r i c t i o n so ns t a t es o v e r e i g n t ys t e mf r o m t r e a t i e s ，c u s t o m sa n dg e n e r a lp r i n c i p l e so fl a w f r o mt h er e a l i s t i ca s p e c t st h i sp a p e r m a i n l yp r e s e n t s t h er e s t r i c t i o no nc o u n t r i e s t e r r i t o r i a l j u r i s d i c t i o na n dj u d i c i a l j u r i s d i c t i o n u n d e rt h eb a c k g r o u n do ft h ee x p a n d i n go fo r g a n i z a t i o n s ，t h i s p a p e r d e m o n s t r a t e st h er e s t r i c t i o n sa n di n f l u e n c e sm a d eb yi n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sb y t a k i n gu na n dw t oa se x a m p l e t h es e c o n dp a r to ft h i sc h a p t e rd e m o n s t r a t e st h e t m p o r t a n c eo fe q u a ls t a t es o v e r e i g n t yf r o mt h ea s p e c to fe q u a l i t yb yt a k i n g n e w i n t e r f e r e n c et h e o r y a se x a m p l e t h ec o n c l u s i o ne m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c eo fa p p l y i n gt h er e l a t i v ea n de q u a l s t a t es o v e r e i g n t yi nt h eg l o b a l i z a t i o nb a c k g r o u n d k e yw o r d s ： s t a t e s o v e r e i g n t y ；i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n ；r e l a t i v ea n d e q u a ls t a t es o v e r e i g n t y i v 论国家主权理论的演变 引言 欧洲三十年战争后签署的威斯特伐利亚和约令欧洲社会衍生了建立平等 主权国家的国际社会土壤。在由博丹正式提出国家主权概念后，国家主权就一直 伴随着近现代国家和国际法的发展，并成为许多现代国际法理论的基础。关于主 权，自近代以来一直有诸多围绕其来源、概念、特征、分类、合法性、范围等展 开论述的理论。 以第二次世界大战为分界线，可以将历史上出现的关于国家主权的理论划分 为近代的国家主权理论和现代的国家主权理论。其中近代的国家主权理论主要适 应资产阶级反封建、反基督教会专制统治并建立和发展资本主义国家的需要而产 生的，因而具有那个时代特有的烙印强调主权的绝对性、统一性和不可分割 性。第二次世界大战给人类带来了毁灭性的灾难，迫使法学家进一步思考主权的 真正内涵是什么，从而出现了现代国家主权理论“相对国家主权理论 成为 国际社会多数国家普遍接受的理论。在人类进入6 0 、7 0 年代以后，一大批新兴 的殖民地半殖民地国家纷纷取得独立，各新兴国家一方面运用国家主权理论维护 自己的革命成果，另一方面积极拓展国家主权的范围，将国家主权从传统领域逐 渐扩展到政治、经济、文化、信息、环境等多方面，并得到世界上大多数国家的 认同。同时伴随着人类社会组织化程度的不断加深，国际组织正在迅猛发展，包 括联合国( u n i t e dn a t i o n , 简称u n ) 、世界贸易组织( w o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n ，简 称w r o ) 、欧共体( e u r o p e a nu n i o n , 简称e u ) 、北美自由贸易区( n o r t ha m e r i c a n f r e et r a d ea r e a , 简称n a f t a ) 、亚太经合组织( a s i a p a c i f i ce c o n o m i cc o o p e r a t i o n ， 简称a p e c ) 等一系列全球性和区域性的国际组织纷纷进入人们的视野，并在国 际舞台上扮演着举足轻重的角色。而在相关人权保护领域，从人类的公民权利、 政治权利，发展到经济、社会、文化权利，再到发展权、环境权、对自然资源拥 有的权利，人权对国家主权的影响也日益显著。国际法的触角正逐渐深入到原属 于国家主权范围内管辖的事项，许多事项正在被逐步被纳入全球性的视野和背景 下而为世界人民关注。 国家主权具有自身的历史性和时代性，面对新时代，全球化的大背景，传统 的国家主权理论究竟受到了哪些冲击，这些冲击究竟是否构成对其的颠覆，是否 国家主权理论真的应证了狄骥的“主权消亡理论 ? 针对这一系列问题，本文将 从国家主权的萌芽之初至当代，展开梳理，发现其中的规律性问题，并以u n 柬 埔寨维和行动、前南斯拉夫解体事件、w t o 和新干涉主义为例，进行纵向切入 式分析当代国家主权理论何去何从。 硕士学位论文 1 近代国家主权理论的产生与发展 1 1 国家主权的涵义 关于国家主权的涵义，国际法上众说纷纭，至今尚未形成统一的观点和看法。 有学者甚至指出：“主权是一个多义词 ；“主权概念因人而异”。而美国新现实 主义理论的代表人物肯尼思沃尔茨( k e n n e t hw a l t z ) 甚至将主权描述成为一个 “令人厌烦的概念。对此，本文将例举中外学者关于主权概念的观点，并作比 较分析。 1 1 1 国外学者对国家主权涵义的界定 “主权 ( s o v e r e i g n t y ) 一词起源于拉丁文，意指最高权力。从词源上考察， 主权原本只是表示统治者与被统治者之间等级关系的一个非常具体的术语，其最 初仅仅意味着各种优越地位形式之一。在简明大不列颠百科全书中，把主权 分为国内和国际两个方面。对内主权“是一种国家决策过程中的最终负责者或权 威”，对外主权“就是一个国家不受外来控制的自由，“意味着国家的自主或独 立 。 主权是国家具有的对内的最高权力和对外的独立地位。 斯塔克( j gs t a r k e ) 认为“主权”是一个不能确切表达法律含义的术语，在 正常情况下，认为国家拥有独立的和在本国领土范围内统治其国民，处理其事务 的权力；较之1 8 、1 9 世纪，今天的主权有其严格限定的含义，“一国的主权”指 在国际法规定的限度内该国拥有的剩余权力( n l er e s i d u mo f p o w e r ) ，他强调国 家主权并不是一成不变的。 阿库斯特( m i c h a e la k e h r s t ) 认为，当国际法学者认为国家是有主权的，其全部 真正的意思是说国家是独立的，也就是说，它并不是任何国家的附属国，而不是 说，国家都在法律之上，如果改“独立 一词代替“主权”，那就会好很多，如 果说“主权 除了“独立 以外，还包括其他什么含义的话，它并不是一个拥有 确定含义的法律名词，而完全是一个表示感情的名词。回 s t e p h e nd k r a s n e r ，s o v e r e i g n t y ：o r g a n i z e dt l y p o c r i s y 【m 】，p r i n c e t o n ，1 9 9 9 ， p p 4 3 7 2 口( 简明大不列颠百科全书( 第9 卷) 【z 】，中国大百科全书出版社，1 9 8 6 年版，第3 3 页 。i a s h e a r e r ，s t a r k e si n t e r n a t i o n a ll a w 【m 】，1 1 ”e d i t i o n ，b u t t e r w o r t h s ，1 9 9 4 ， p p 9 0 - 9 1 回【英】阿库斯特( 著) ，汪碹等( 译) ， - j 惯法，并得到越来越多的国家的认同和遵守。 ( 三) 依一般法律原则对国家主权进行限制 依据公认的国际法原则，一个国家的主权应受到其他国家的尊重，但该国 同时负有尊重别国主权的义务，故在国际实践中，国家主权的行使受到这一法律 原则的限制，尊重各国主权或各国相互尊重主权成为处理国与国之间关系的基本 原则。国际法上所称的主权是指国家独立自主地处理自己对内对外事务的最高权 力。按照近代国家的概念，国家和主权是不可分的，主权是国家区别于其他社会 集团的特殊属性。近代国际法就是主权国家之间的法律，主权也是国家作为国际 法主体所必须具备的条件，每个国家都是国际社会的平等成员，有权自由决定自 己的命运。但同时每一个国家都有尊重别国主权的义务，都不得以行使自己的主 权为借口去侵犯他国的主权，破坏公认的国际法原则。1 9 7 0 年国际法原则宣 言对主权原则的内容作了详细的阐述，其中心思想是各国主权平等，即：各国 不问经济、社会、政治或其他性质有何不同，均有平等权力与责任，并同为国际 社会的平等成员。但是，任何权力都不可能是绝对的，国际法上的国家主权也不 是绝对不受限制，国际法原则宣言也是坚持权力与义务相统一的观点来解释 主权原则的。 4 1 3 实践中对国家主权的限制 ( 一) 对国家领土主权的限制 国家领土是指隶属于国家主权的地球的特定部分。圆领土对国家来说，是非 常重要的。国家领土的重要性主要表现在以下两个方面：领土是国家的要素之一， 是国家赖以存在的物质基础，没有领土国家就不可能存在；领土是国家主权活 。【英1 詹宁斯、瓦茨( 修订) ，王铁崖( 译) ，：奥本海国际法) ( 第一卷，第二分册) 【m 】，中 国大百科全书出版社，1 9 9 8 年版，第3 页 。s a n t i a g ot o r r e sb e r n a r d e z ，t e r r i t o r i a ls o v e r e i g n t y ，i nr b e r n h a r d te d ， 3 l 硕士学位论文 动和行使排他管辖权的空间，是国际法的客体。国际法承认国家领土权力的最高 性和排他性，就意味着国家在其领土内可以充分而独立地行使其权力。而领土主 权( t e r r i t o r i a ls o v e r e i g n t y ) 则是指国家对其领土范围内的一切人和物所行使的最 高的和排他的权力。 第一，对国家领土主权限制的基本概况 根据传统国际法国际社会对国家领土主权的限制主要是通过共管、租借、划 分势力范围和国际地役来实现的。 共管是指两个或两个以上的国家对某块土地或领土共同行使主权，如此一 来，该领土的主权本身受制于管理者，丧失主权本身应有的独立性与最高性。 租借指一国根据条约将其领土的一部分租借给另一国，在条约规定的租借期 限内，由租借国将土地用于条约所规定的目的。出租国对租借地的主权不发生转 移，租借方只是在条约规定的租借期限内，取得领土的使用权与管理权，但不享 有任何处理领土本身的权力。通过租借，被租借领土的管理权、使用权发生了转 移，出租者只享有领土的所有权。 划分势力范围是指，西方列强在非洲争夺殖民地时期，为了扩张其领域相互 之间缔结协定，划分彼此的势力范围，列强要求对这种区域或领土享有次于领土 主权的权力。由于此种权力尚未达到对殖民地或附属国所享有的权力的程度，因 此在外交术语上被称为势力范围。处在列强势力范围下的国家，其领土主权受制 于列强国家。 国际地役是指一国根据条约，将其特定领土在一定范围内提供给别国为某种 特殊目的而永久使用。实施国际地役的领土，其领土主权受到限制，只能在部分 范围内行使自己的国家主权。 第二，对国家领土主权限制的具体情况 1 ，对国家领陆主权的限制 关于国际铁路运输。有学者认为，并不存在一般性的铁路运输过境权，铁路 的建造和运行应得到领土国的同意，一般来讲各国为了运输其自然资源和有关产 品，一般会缔结调整铁路运输过境权的条约，换而言之，一国会限制自己的主权 权力而给予他国铁路运输过境权是缔结国际条约的结果。 关于国际电力运输。依属地管辖原则，没有领土国的明示同意，他国不能在 该国领土上建立架设高压电线的铁塔或其他设施，如果一国给予了这种同意，一 般是缔结条约的结果。 关于管道运输。对油气资源的国际运输同样需要领土国的同意，这种同意， 既可以通过条约规定，也可以采取给予特许权的方式。 综上述，许多双边或多边条约都规定了过境权的问题，有学者甚至认为，在 e n c y c l o p e d i ao fp u b l i ci n t e r n at i o a n ll a w j 】，v 0 1 i v ，a m st e r d a m ，2 0 0 0 ，p 8 2 3 3 2 论国家主权理论的演变 没有国际条约的情况下，基于国际习惯仍可能存在过境权，只不过这种过境权仅 限于私人、文职官员和一般货物，而不可能扩大到军事人员和武器装备，除非后 者得到特别授权。其实早在1 7 世纪，格老秀斯就提出为了国际社会的共同利益， 一国有通过另一国领土的普遍性的过境权。 2 对国家领海主权的限制 领海( t e r r i t o r i a ls e a ) 指沿着国家的海岸或内水受国家主权支配和管理下的 一定宽度的海水带。领海是国家领土的组成部分，应受国家主权的完全支配，但 依据国际习惯，国的领海适用无害通过( i n n o c e n tp a s s a g e ) 的法律制度。 无害通过是指外国的非军舰船舶可以在不损害沿海国和平安全或良好秩序 的原则下，通过一国领海。无害通过只要不损害沿海国的和平、安全或良好秩序， 就是无害的。通过时航行必须是继续不停和迅速进行的，停泊和下锚以通常航行 有此需要，或由于不可抗力或遇难或救助为限。无害通过不得损害沿岸国的和平、 安全和良好秩序。但以下情况为例外：( 1 ) 对沿岸国的主权、领土完整或政治独 立进行武力威胁或使用武力( 2 ) 以任何形式的武器进行军事操练( 3 ) 搜集情报 ( 4 ) 进行反对沿海国的宣传活动( 5 ) 在船上起落或接载飞机( 6 ) 在船上发射、降落 或接载军事装载( 7 ) 违反沿海国有关海关、财政、移民或卫生的有关法律和规章 ( 8 ) 严重的污染行为( 9 ) 任何捕鱼活动( 1 0 ) 进行研究和测量活动( 1 1 ) 干扰沿海国 通讯系统或其他设施或设备的行为( 1 2 ) 与通过没有直接关系的其他任何活动。 同时，潜艇在另一国领海通过时，必须在海面航行并展示其国旗。沿岸国可以制 定关于无害通过的法律和规章，至于外国军舰通过其他国家的领海在实践上是有 分歧的。飞机没有得到沿海国的同意是不能飞越一个国家领海上空的。 ? 沿海国不应妨碍外国船舶无害通过领海。沿海国可依联合国海洋法公约 规定制定关于无害通过领海的法律和规章，行使无害通过领海权利的外国船舶应 遵守这种法律和规章。为了防止非无害通过，沿海国可在其领海内采取必要的措 施。 沿海国原则上对本国领海内一切犯罪行为都有权实行司法管辖，但在实践 上，对领海内外国商船上的犯罪行为是否行使管辖权，要看其行为是否关系到本 国的利益和安全，沿岸国通常对无害通过商船上的犯罪行为不行使管辖权，但例 外有：( 1 ) 犯罪的后果及于沿海国( 2 ) 罪行属于扰乱当地的安全或领海的良好秩序 的( 3 ) 夕b l n 船舶的船长或船旗国代表或领事要求管辖( 4 ) 非法贩卖麻醉药品。 至于民事管辖，沿海国不应为对通过领海的外国船舶上某人行使民事管辖权 而停止该船舶的航行或改变其航向。除非该船舶在通过沿海国水域航行过程中或 。i n g r i dd e t t e rd el u p is ，i n t e r n a t i o n a ll a w a n dt h ei n d e p e n d e n ts t a t e m 】，g o w e r p u b li s h i n gc o m p a n y ，1 9 8 7 ，p 5 9 。联合国海洋法公约【z 】，第1 7 2 0 条。 。联合国海洋法公约【z 】，第2 l 、2 4 ，2 5 条 3 3 硕士学位论文 为此种航行的目的而承担的义务或发生的债务诉讼外，沿海国不得为任何民事诉 讼的目的而对船舶从事执行或加以逮捕。 3 对国家领空的主权限制 领空( t e r r i t o r i a l a i r s p a c e ) 是指处于一国主权支配下，在国家领土之内的陆 地和水域之上的空气空间。一个国家的领空，同国家的领土和领水一样，都是在 国家主权管辖之下的空间。各国为了能够有效的协调彼此在领空方面的主权权 力，制定了一系列的公约。 1 9 1 9 年国际社会缔结了巴黎航空公约( p a r i s a v i a t i o nc o n v e n t i o n ) ，这是 国际历史上第一个关于航空的国际条约。其基本内容有：确定了国家对其领土上 空具有完全的和排他的主权；缔约各国因军事上的原因或者为公共安全起见，有 权禁止其他缔约国航空器在其领土一定区域上空飞行；航空器的国籍取决于注 册：航空器分为民用航空器和国家航空器。 1 9 1 4 年国际社会通过了芝加哥国际民用航空器公约( t h ei n t e r n m i o n a l c o n v e n t i o no nc i v i l a i r c r a f i ) ，芝加哥公约仅适用于民用航空器而不适用于国家航 空器，此公约将在缔约国上空飞行分为两类：非航班飞行和航班飞行。其中非航 班飞行可飞经他国领土上空不降停或作业务性的降停；航班飞行是指非经特许不 得飞过或飞入他国领空。 同时1 9 1 4 年国际社会还签订了国际航空运输协定，规定了五种自由：航 空器得飞越外国领土上空而不降落；航空器得为非商业目的而降落于外国( 加油 或修理) ；航空器得在本国装进客货，而送到外国卸下；航空器得在外国装进客 货，而送到本国卸下；航空器得在外国装进客货，而送到第三国卸下。 在第二次世界大战以后，巴黎航空公约增加了修正案，各缔约国承认各 国对飞行中的民用航空器使用武器，必须采取克制的态度，并于拦截时，不得危 及机上人员的生命与飞机的安全。 以上国际条约都是为了国际社会的共同利益而对各国的领空主权进行限制 的典型。随着交通运输的发展和各国之间沟通交流的需要，绝对领空权已成为各 国之间发展友好关系的障碍，故各国为了共同利益的需要，相互缔结协定，自愿 对本国的领空权进行限制，以促进交流。 4 对国家利用水域主权的限制 关于和平利用水域的问题，1 9 6 6 年国际社会缔结的国际河流利用规则( 赫 尔辛基规则) 第五条，对公平利用水域应加考虑的有关因素做了列举，共计1 1 条：( 1 ) 流域的地理条件，特别是各流域境内水域的范围( 2 ) 流域的水文条件，特 别是每个流域国提供的水量( 3 ) 气候对流域的影响( 4 ) 过去对流域水系的利用情 况，特别是目前的利用情况( 5 ) 各流域国的经济和社会需要( 6 ) 各流域国为满足 其经济和社会需要所采用的可供选择的方法的费用比较( 7 ) 各流域国境内依靠 论国家主权理论的演变 流域的水源生活的居民( 8 ) 可以获得的其他资源( 9 ) 利用流域水源时，应避免不 必要的浪费( 1 0 ) 对一个或几个流域国之间提供补偿以调整各种用途引起的矛盾 ( 1 1 ) 在不对其他流域造成损害的条件下，对一个流域国的需要可以满足的程度。 ( - - ) 对国家司法管辖权的限制 1 国家行为豁免。 首先，国家的商业行为和国家元首的私人行为，较有代表性的观点认为国家 元首的私人行为不应享有豁免权。国家因其本身的特殊性，在与私人进行交往时 已享有特权，故国际社会为了平衡国家与私人在商业关系中的地位，主张国家的 商业行为与国家元首的私人行为不享有豁免权，其私人行为在公民社会中与其他 民事主体享有同等的地位。 其次，对在本国的外国国家财产的管辖权力。在外国的国家财产一般包括外 交领事财产，访问的武装部队的财产，以及依特别协定所规定的国家机构的财产 等。虽然一国对本国拥有领土管辖权，但依据国际习惯，一国原则上对在本国的 外国国家财产不享有管辖权。如果两个国家之间发生了武装冲突，甚至进行了战 争，则国家就被认为有权对其领土内的外国国家财产采取行动。 毛 复次，一般认为外国军舰在别国港口或内水中，享有领土管辖豁免权，但它 必须受航行、停泊、卫生等法律规则的约束。用于非商业目的的政府船舶在外国 港口或内水中，也享有司法豁免权，故它们经允许进入港口后，沿岸国非经船长 或旗船国当局同意，不得登临检查。而对于外国的普通商船，沿岸国拥有当然的 管辖权。 最后，外国的军队。有关对领土内外国军队的管辖权问题，国际法上还没有 公认的准则，有学者认为，外国军队享有有限的而不是完全的领土管辖豁免权。 豁免的范围随着领土主权者允许进驻的条件而定，尤其是根据东道国与派遣国间 有无关于进驻期限与条件的明确协议而定。关于外国军队的刑事管辖权，一般在 派遣国与驻在国之间的协定中，规定了刑事管辖权的分享和协助。主要有以下几 种情况：( 1 ) 并行管辖( c o n c u r r e n tj u r i s d i c t i o n ) ，派遣国军事当局应有权在驻在 国境内行使派遣国赋予他们的，对于所有受其军法约束的人员的一切刑事和纪律 的管辖权，驻在国当局对于外国武装部队人员、文职人员及其家属在驻在国领土 所犯并依该国法律可以处罚的犯罪行为应有管辖权。( 2 ) 专属管辖( e x c l u s i v e j u r i s d i c t i o n ) ，受派遣国军法约束的人员的行为，违反派遣国法律而不是驻在国法 律时，属于派遣国军事当局的专属刑事管辖权：与此相反，仅违反驻在国法律时， 属于驻在国的专属刑事管辖权。( 3 ) 优先管辖权( p r i m a r yr i g h tt o e x e r c i s e j u r i s d i c t i o n ) ，在出现刑事管辖权重合的情况下，原则上驻在国依领土管辖权拥有 优先管辖权，但对派遣国军队内部管理问题和执行公务中的犯罪，考虑到派遣国 盛愉、周岚，现代国际水法概论【m 】，法律出版社，1 9 8 7 年版，第3 9 6 页 3 5 硕士学位论文 军队需要有效地完成任务，派遣国军事当局拥有优先管辖权。至于外国军队的民 事管辖权问题，大多数国际条约都认可驻在国的民事管辖权。 2 外交代表与领事豁免权。 各国为了外交和领事代表可以更好的在接受国履行任务，出于职能的需要， 都通过法律和条约给予其一定的外交特权和豁免。 ( 1 ) 外交代表的豁免权。外交代表享有人身豁免权，其人身不受侵犯，不 受任何形式的逮捕或拘禁，接受国对外国代表应给予应有的尊重，并采取一切适 当步骤以防止其人身、自由或尊严受到任何侵犯，但当外交代表进行间谍活动， 闯入禁区时，接受国可以采取临时性质的强制措施，遇有外交代表行凶、挑衅时， 接受国可以进行正当防卫。外交代表的私人寓所和财产不受侵犯。外交代表 享有刑事、民事、行政管辖权的豁免。外交人员如触犯接受国的刑律，接受国司 法机关不得对外交代表提出诉讼，不得审判。对于外交代表的法律责任，一般通 过外交途径解决，但外交代表的豁免权可由派遣国明示放弃。外交人员对接受国 的民事管辖一般也享有豁免，但如果外交代表主动提出诉讼，就不得对与主诉相 关的反诉主张管辖豁免权，外交人员在接受国境内，有不动产之物权诉讼，不能 主张豁免。同时外交人员以私人身份为遗嘱执行人，遗产管理人，继承人或受遗 赠人之继承事件的诉讼，以及外交人员于接受国公务范围之外所从事之专业或商 业活动之诉讼，也不能享受豁免。外交代表在民事或行政诉讼程序上管辖豁免权 的放弃，不得视为对判决执行豁免权的默示放弃，即使他败诉，仍享有对判决执 行的豁免权。外交代表免纳捐税。外交代表免除一切对人和对物所课征的税款， 但以下税款不在免纳之列：通常计入商品或劳务中的间接税；在接受国的私有不 动产课征的捐税；遗产取得税或继承税；在接受国内获得的私人所得的捐税等。 外交代表免纳关税、行李免受检查。外交代表的私人物品应准予进入并免纳关 税，不过各国有关法律对这种进口物品的数量、品种、出售、转让等方面有一定 的限制，并对禁止进出口的物品有所规定。如有理由推定外交代表的私人行李中 装有不在免税之列或属禁止进出口的物品，接受国可在外交代表或其代理人在场 的情况下检查。外交代表享有的其他特权和豁免。外交代表还享有免除适用接 受国施行的社会保险办法、免除一切个人劳务和各种公共服务的义务。 ( 2 ) 领事代表的豁免权。领事官员的人身自由受到一定的保护，接受国对 于领事官员应表示适当的尊重，并采取一切适当步骤以防止其人身自由或尊严受 到侵犯。但是，当领事官员犯有严重罪行时，依当地司法机关裁判，接受国可以 采取逮捕、拘禁或其它人身自由限制措施。如果，领事官员提起刑事诉讼，该官 员须到管辖机关出庭，但应予以适当地照顾。领事代表享有的一定限度的管辖 豁免。领事官员或领事雇员对其为执行职务的行为，不受接受国司法或行政机关 的管辖。但下列民事诉讼不在其内：因领事官员或雇员未明示或默示以派遣国代 论国家主权理论的演变 表的身份订立契约所发生的诉讼；第三者因车辆航空器或船舶在接受国内所造成 的意外事故而要求损害赔偿的诉讼。领事代表一定限度的作证义务的免除。领 事人员就其执行职务所涉及的事项，无担任作证或提供有关来往公文及文件的义 务。领事人员还有拒绝以鉴定人的身份就派遣国法律提供证言。除上述情况外， 领馆人员不得拒绝作证，派遣国也可以对领馆人员放弃上述的某一特权和豁免。 免除捐税、关税和免除查验。其他特权和豁免，免除接受国法律、规章对外 侨登记和居留所规定的一切义务。 3 个人待遇方面对国家主权的限制。 ( 1 ) 外国人的待遇。首先，关于外国人的待遇，国际法上并无统一规定，一 般由所在国的国内法加以规定，但国家在对境内的外国人行使管辖权时，要照顾 到外国人本国所具有的属人管辖权；同样外国人的本国在行使属人优越权时，要 受到其国民所在国的属地优越权的限制。其次，各国在规定外国人的法律地位时， 必须参照国际法的一般原则和有关的国际习惯规则，同时还要顾及本国所承担的 国际义务。最后，依传统国际法，在一个国家的外国人享有某些最低限度的权利， 即所谓的“最低国际标准”。笔者认为撇开其他因素，从纯学理上分析，似乎可 以说存在一定的最低标准，因为人作为社会的动物，其基本需求是致的，而某 些最低国际标准的存在也是国际交往的客观要求，故一个国家无论是对待外国人 还是本国人，都应符合某些国际最低标准。 ( 2 ) 本国国民的待遇。依传统国际法，本国国民亦享有依一般人权法原则确 立的某些基本权利，因此，国家对其国民的主权权力同样受到现代国际法不同程 度的约束。例如，按照世界人权宣言第2 条、经济、社会、文化权利国际 盟约第2 条第款和公民及政治权利国际盟约第2 条第1 款之规定，人人都 应当享有基本人权，不因种族、肤色、性别、语言、宗教、政见或其他主张、国 籍或门第、财产、出生或其他身份等等而受到歧视。各国不得主张国家主权来否 定本国在相关国际人权条约中应履行的义务。 4 1 4 国际社会组织化趋势下的相对主权观 ( 一) 国际社会的组织化 国际社会最早的国际组织是1 8 0 4 年成立的莱茵河管理委员会。从国际关系 看，国际组织网的形成是现代国际社会中两种潮流的汇合。一种是，各主权国家 基于各自的文化传统与民族利益，热衷于追求本国的独立，而在各种国际竞争因 素的影响下，国家利益的冲突，权力分配的矛盾和意识形态的分歧，使国际社会 无法将众多分散的国家权力完全融合为一个统一体，这就是“分力 ( 离心力倾 向) 。另一潮流是，由于各种国际关系和科学技术的发展，国际间联系的日益增