（环境与资源保护法学专业论文）论危害环境罪客观方面要件.pdf

中史俩蛰 摘要 进入二十一世纪以来，环境问题日益突出，越来越强烈地影响着人类的生存 与发展。环境保护法制建设已成为当今国际社会普遍关注的重大课题。世界各国 普遍强化了刑法在环境保护中的重要作用，我国也不例外。现行刑法首次专 节对危害环境罪作出了专门规定。这被誉为是我国环境保护刑事立法的重大突破， 它体现了困家运用最严厉的法律武器刑法保护环境、走可持续发展道路 的决心。但无需讳言的是，我国的环境立法起步较晚，体系由很不完善。特别是 刑法对危害环境罪的规定，还存在着欠缺。本文就试图从危害环境罪的构成 要件这视角，系统论述其中的客观方面要件，并结合国外相关立法规定，提出 自己的观点，以期对我国立法完善贡献力量。 围绕蔚危害环境罪客观方面要件这一核心，本文共分5 章： 第一章论述了危害环境罪的概念、危害环境罪的犯罪构成要件及其特点、危 害环境罪客观方面要件的具体内容，为后文系统论述奠定逻辑上和理论上的基础。 第二章对危害环境行为进行了具体分析。首先是论述了认定危害环境行为的 违法性所不能回避的话题危害环境行为违法的行政从属性。之后又以污染环 境的行为、破坏资源的行为和环境监管失职行为为划分标准，结合国内外立法对 于构成危害环境罪的行为类型作了较为全面的论述。 第三章围绕着危害环境的结果要件展开论述。提出危害环境罪既遂包括结果 犯、危险犯和行为犯三种类型。进而结合环境刑法法益理论、危害环境罪的特点 和国外先进立法经验提出我国环境刑法应在危害环境罪中确立危险犯。 第四章主要对危害环境罪的因果关系要件作了深入的分析。结合传统因果关 系理论在认定危害环境罪中遇到的困难，介绍了疫学因果关系说、问接反证因果 关系说和因果关系推定原则三种新型的因果关系理论，并着重对凼果关系推定原 则在国内外认定危害环境罪中的适用作了论述。 第五章主要分析了危害环境罪构成要什中的选择要件危害环境行为的时 间、地点和方法。以嗣内外矽法为例，论述了危害环境行为的时问、地点和方法 对于危害环境罪的定罪及量刑的意义。 关键词：危害环境罪：构成要件；客观方面 英文摘要 o nt h eo b j e c t i v ea s p e c to fc r i m e so fe n d a n g e d n ge n v i r o n m e n t a b s t r a c t a f t e re n t e r i n gt h e2 1 t hc e n t u r y , t h ee n v i r o n m e n t a li s s u ei sb e c o m i n gm o r ea n d m o r e p r o m i n e n ta n d h a sas t r o n gi n f l u e n c eo nh u m a nb e i n g ss u b s i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t t h ec o n s t r u c t i o n o fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o nl a wh a s b t 比o m ea n i m p o r t a n tt a s kr e c e i v i n gu n i v e r s a la t t e n t i o nf r o mt h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y a l m o s te v e r y c o u n t r yi nt h ew o r l dh a ss t r e n g t h e n e dt h ec r u c i a lf u n c t i o no fc r i m i n a l l a wi nt h e e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n ，s oh a so u rc o u n t r y t h ec r i m i n a ll a wo f1 9 9 7s e tu pas p e c i a l s u b - s e c t i o nf o rt h ee n v i r o n m e n t a lc l i m ef o rt h ef i r s tt i m e ，w h i c hi sp r a i s e da sag r e a t b r e a k t h r o u g ho ft h ec r i m i n a ll e g i s l a t i o no ne n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni no u rc o u n t r y i t s h o w st h a tt h ec o u n t r yd e t e r m i n e st op r o t e c tt h ee n v i r o n m e n ta n di n s i s to nas u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n tb ye m p l o y i n g t h em o s ts c v e r el a ww e a p o n ，t h ec r i m i n a ll a w t ob ef r a n k , t h es t a l lo fo u re n v i r o n m e n t a ll e g i s l a t i o ni sab i tl a t ea n dt h es y s t e mi sn o ts op e r f e c t e s p e c i a l l y , t h e r e a l ed c f i c i e n c i 鼯i nt h er e g u l a t i o n so fc r i m e so fe n d a n g e r i n g e n v i r o n m e n t t h i st h e s i sa t t e m 【it st os y s t e m a t i c a l l yd i s c u s st h eo b j e c t i v ec o n s t i t u t i o n s f r o mt h ev i e w p o i n to ft h ec o n s t i t u t i o n so fc r i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n ta n d p r o p o s em yo w ns u g g e s t i o n sb yc o m b i n i n gr e l a t e dl e g i s l a t i o nr e g u l a t i o n st om a k es o m e c o n t r i b u t i o nt ot h ep e r f e c t i o no fl e g i s l a t i o ni no u rc o u n t r y e n c i r c l i n gt h ef o c u so ft h eo b j e c t i v ea s p e c to fc r i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t ， t h e r ea r e5c h a p t e r si nt h i st h e s i s ： c h a p t e r1d i s c u s s e st h ec o n c e p t i o n , c o n s t i t u t i o na n di t sf e a t u r e s ，a n dt h eo b j e c t i v e a s p e c to fc o n s t i t u t i o no fc r i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t ，w h i c hl a y sal o g i c a la n d t h e o r e t i c a lf o u n d a t i o nf o rt h el a t t e rp a r t s c h a p t e r2g i v e sad e t a i l e da n a l y s i st ot h ea c t so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t f i r s t ，i t 英文摘要 d i s c u s s e st h et o p i co f i d e n t i f y i n g t h e i l l e g a l i t y o ft h ea c t so f e n d a n g e r i n g e n v i r o n m e n t - - - t h ea d m i n i s t r a t i v es u b o r d i n a t i o no fc l i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t t h e n , a c c o r d i n gt ot h es t a n d a r d so ft h ea c t so fp o l l u t i n gt h ee n v i r o n m e n t ，t h ea c t so f d e s t r o y i n gr e s o u r c e sa n dt h ea c t so fd e l i n q u e n c yo fe n v i r o n m e n t a ls u p e r v m i o n ，a n d c o m b i n i n gt h et y p e so fc r i m e so fe n d a n g e d n ge n v i r o n m e n t o fl e g i s l a t i o nb o t hj nc h i n a a n da b r o a d , ad e t a i l e dd i s c u s s i o ni sp r e s e n t e d c h a p t e r3e n c i r c l e s t h ec o n s t i m f i o no ft h er e s u l t so fc l i m e so fe n d a n g e r i n g e n v i r o n m e n t i t s u g g e s t st h a tt h e r e a l et h r e et y p e si na c c o m p l i s h e do f f e n s e ，i e c o n s e q u e n t i a lo f f e n s e ，p o t e n t i a ld a n g e r o f f e n s ea n db e h a v i o r a lo f f e n s e t h e n , c o m b i n i n gt h et h e o r y o fe n v i r o n m e n t a lc r i m i n a l l a w , t h ef e a t u r e so fc r i m e s o f e n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n ta n dt h ea d v a n c e dl e g i s l a t i o ne x p e r i e n c e ，t h ea u t h o rs u g g e s t s t h a t p o t e n t i a ld a n g e ro f f e n s es h o u l d b e i d e n t i f i e di nt h ec r i m e so fe n d a n g e r i n g e n v i r o n m e n to fe n v i r o n m e n t a lt r i m i n a ll a w c h a p t e r4d e e p l ya n a l y z e st h ec o n s t i t u t i o no fc a u s a lr e l a t i o n s h i pi nt h ec l i m e so f e n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t a c c o r d i n g t ot h ed i f f i c u l t i e sw h i c ht r a d i t i o n a lc a u s a l r e l a t i o n s h i pm e e t s i i li d e n t i f y i n gc r i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t ，i ti n t r o d u c e st h r e e n e wc a u s a lr e l a t i o n s h i pt h e o r y , i n c l u d i n gt h e o r yo fe p i d e m i cc a u s a t i o n ，i n d i r e c td i s p r o o f c a u s a l r e l a t i o n s h i p a n dc a u s a l r e l a t i o n s h i p d e d u c t i o n p r i n c i p l e b e s i d e s ，i t a l s o e m p h a s i z e st h ed i s c u s s i o no ft h ea p p l i c a t i o no fc a u s a lr e l a t i o n s h i pd e d u c t i o np r i n c i p l e i ni d e n t i f y i n gt h ec r i l n e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t c h a p t e r5m a i n l ya n a l y z e st h es e l e c t i o nc o n s t i t u t i o ni l lt h ec l i m e so fe n d a n g e r i n g e n v i r o n m e n t - - - t h et i m e ，p l a c ea n dm e t h o do ft h ea c t so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t t a k i n gl e g i s l a t i o nb o t hh e r ea n da b r o a da se x a m p l e ，i td i s c u s s e st h es i g n i f i c a n c eo ft h e t i m e ，p l a c ea n dm e t h o do ft h ea c t so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n tt ot h ec o n v i c t i o na n dt h e m e a s u r e m e n to fp e n a l t y k e yw o r d s ： c r i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t ； c o n s t i t u t i o n ；o b j e c t i v e a s p e c t 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果， 撰写成硕士学位论文“迨蠡壹坯缝矍在理立厘塞往”。除论文中已经注明引用的 内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体。均已在文中以明确方式标明。 本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集体已经公开发表或未公开发表 的成果。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：挎署，7d 7 年、3 月2 - 日 f 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于：保密口 不保密口( 请在以上方框内打“4 ”) 论文作者签名：岁争南 导师签名： 日期：护7 年3 月纽目鄂雅围 引言 引言 环境保护是当今国际社会普遍关注的重大问题，它关系到全人类的前途和命 运。长期不合理地利用资源、肆意排放污染物的行为，导致了全球性的环境污染 和资源破坏。面对保护环境、强化环境保护法制这一全球紧迫而艰巨的任务，国 际社会进行了积极、有益的探索和尝试。从世界各国环境保护法规及其法律责任 制度的发展趋势来看，许多国家大力倡导对危害环境行为“犯罪化”、“刑罚化”， 加强了环境保护领域刑事手段的运用，逐步扩大对危害环境行为给予刑事制裁的 范围。环境刑法，作为一个崭新的立法领域，愈益受到法学界的关注。 我国政府自2 0 世纪7 0 年代以来，初步意识到环境保护的重要作用与战略意 义，进而不断加强和完善环境保护工作，并相继出台大量环境保护法律法规，使 环境保护工作逐步纳入法制化、科学化、系统化的轨道。运用刑事立法对环境资 源进行保护和治理，在我国刑法发展史上虽然有所体现，但总体上比较零散。1 9 9 7 年刑法首次以专节形式对危害环境罪作了规定。将规定于各种环境法律的刑 事责任条款予以统一，有利于实现环境立法的目的，有利于国家环境法律的遵守 执行。1 1 】 承认我国环境刑法领域近年来取得的成绩，不等于忽视与世界立法先进国家 间的差距。这就要求我们静下心来，放眼看世界，博学活用，将外国先进的立法 经验和有益的尝试与中国国情结合，为我所用。在这个过程中，我们首先要从基 础理论上结合国外立法，进行一番审视和思考。 1 1 汀劫中国孙境法胤理北京：北京人学i f ：版利，2 0 0 0 ：3 7 0 第1 帝绪论 第1 章绪论 1 1 危害环境罪的概念、犯罪构成及特点 1 1 1 危害环境罪的概念 ( 一) 危害环境罪的称谓 危害环境罪( c r i m e so fe n d a n g e r i n ge n v i r o n m e n t ) ”1 在国内外有不同的称 谓。 在国外，德国刑法将散见于各种单行环境法律、法规中的有关规定，择其要 者，集中设立了专章，其中1 9 8 0 年第1 8 次修改时，特别增加了专章( 第2 8 章) ， 章名就叫危害环境罪。嘲日本称之为公害犯罪。英国则称之为公害罪。 在国内，有学者使用环境犯罪这一概念“1 ，有学者主张环境犯罪与危害环境罪 相通。如有人提出：“环境资源犯罪又称为危害环境犯罪多数国家称之为环 境犯罪”脚；有学者写道：“环境犯罪( 或危害环境罪行) ”。1 ；“危害环境罪也可 以简称为环境犯罪，两者在实质上基本相同”m ；“各国对危害环境犯罪的法律概 念表述有所不同，我国刑法称此类犯罪为“破坏环境资源保护罪”，学术界简称为 “危害环境罪”嗍。现行刑法分则第六章第六节规定了下列十四种犯罪：重大环境 污染事故罪、非法处置进口的固体废物罪、擅自进口固体废物罪、非法捕捞水产 品罪、非法猎捕、杀害珍贵、濒危野生动物罪、非法收购、运输、出售珍贵、濒 危野生动物、珍贵、濒危野生动物制品罪、非法狩猎罪、非法占用耕地罪、非法 采矿罪、破坏性采矿罪、非法采伐、毁坏珍贵树木罪、盗伐林木罪、滥伐林木罪、 非法收购盗伐、滥伐的林木罪”1 。我们不难发现，上述规定的所有罪名的结构均 以一个单字“罪”结尾，而且绝大多数罪名的语法结构的主体为动宾短语。例如： f 2 1 i 幺英文详法见汗劲中国环境法原理北京：北京大学出版圭l ，2 0 0 0 ：3 6 7 另见黄明健环境往制度论北 京：中固环境科学d j 版社，2 0 0 4 ：3 9 6 嘲参见戚道盂论环境保护的刑事节法南开学报1 9 9 9 第4 期：4 0 另见邵军峰关于中德危害环境 犯罪征法的比较研究河南千十会科学2 0 0 5 。第1 3 卷( 第5 期) ：5 0 1 4 l 此类町见陈泉生砰境往原理北京：法律 | 版社1 9 9 7 ：2 6 5 吲蔡守秋环境资源珐学北京：人民往院版什，2 0 0 3 ：3 7 6 1 6 】卢水鸡中国内地j 香港环境犯锥的比较研究，北京：中国人民公安人学 ：版社，2 0 0 5 ：2 6 1 刀付以忠环境刑法学北京：中国方i f 版利2 0 0 1 ：1 8 0 嗍崩珂生态环境往沧北京：法律版f i ，2 0 0 1 ：1 1 2 1 9 1 1 9 9 7 年1 2 门1 6e l 最雨人民往院关十执行( 中牛人民共和国删注) 确定罪名的规定 论危害环境罪客观方面要件 非法处置进口固体废物罪就是以动词“处置”加上紧随之后的动作受动对象“固 体废物”，最后以单字“罪”结尾。所以，笔者认为：较之于“环境犯罪”，“危害 环境罪”更符合确定罪名的规律，在音节上显得更为齐整，也更符合我国刑法罪 名的命名习惯。而我国现行刑法在第六章专设第六节使用的是“破坏环境资源保 护罪”这一名称。依笔者观点，其名称亦有不妥。虽然在语法结构上与“危害环 境罪”同为一个动词、一个名词和一个单字“罪”的结合；但“破坏环境资源保 护罪”的动宾部分的主干是：“破坏保护”，似乎有不符合逻辑之嫌。 综上所述，笔者赞同“环境犯罪”、“破坏环境资源保护罪”与“危害环境罪” 的相通性，但在本文中，统一使用“危害环境罪”这一名称。 ( 二) 危害环境罪概念的界定 西方国家关于危害环境罪的概念有以下几种学说： ( 1 ) 危害环境罪是指通过恶化环境而危害人的生命、健康、财产等犯罪。它 要求产生一定的危害，至少对人类的根本利益存在抽象的危险，并以此证明行使 刑事制裁的正当性。1 1 0 1 ( 2 ) 危害环境罪是以破坏环境媒体的形式而危及人的生命、健康、财产和环 境的行为。它要求该行为与人类利益相联系，并依此证明刑事处罚的合理性。1 1 1 ( 3 ) 危害环境罪是危害生态系统自身的犯罪，并不要求该类行为与人类利益 存在任何联系，即可证明刑事制裁的正当性。【1 2 】 ( 4 ) 任何人实施了法律所不许可的行为或未履行某项法定义务，如果这种作 为或不作为的结果危害了公众的生命、健康、财产、道德和福利，或者妨碍公众 行使或享有公众共有的权利，就构成了一项普通法上的罪行，即公害罪。1 1 3 1 ( 5 ) 公害罪( 环境犯罪) ，是指由于大气污染、水体污染、土壤污染、噪声、 振动、地面下沉和臭味等等，使人的健康和生活环境发生损害的行为( 这里的生 活环境包括与人类活动密切相关的财产、动植物及其生存环境) 。1 1 4 1 ( 6 ) ( 环境犯罪) 是指在任何情况下，如果违反环境保护法的行为对他人的生 u n a f e i a n n u a lr e p o r tf o r1 9 9 3a n dr e s o u r c em a t e r i a ls e r i e sn o 4 5 1 l i u n a f e i a n n u a lr e p o r tf o r1 9 9 3a n dr e s o u r c em a t e n a ls e r i e sn o 4 5 “i u n a f e i a n n u a lr e p o r tf o r1 9 9 3a n dr e s o u r c em a t e r i a ls e r i e sn o 4 5 ”i j r 斯盔罐对公击犯锥的批判件研，z 法学详从1 9 9 0 ，第1 期：2 9 1 4 】 、i 野尼一l 奉对白然环境的j 雕罚抖保护泣学详从1 9 8 1 ，第2 期：5 9 第1 章绪论 命和健康或大量物质财富造成了威胁，那么，这就构成了犯罪。【1 5 l 国内学者在关于危害环境罪的概念上有如下观点： ( 1 ) 危害环境罪是指故意或过失地污染、破坏环境，造成环境、人民的生命 与健康或公私财产重大损害的行为。【1 6 】 ( 2 ) 环境犯罪，指的是行为人实施了违反环境保护法规，损害了法规保护的 对象，并且后果严重，依照法律应该受到刑罚处罚的行为。i l ( 3 ) 危害环境罪指违反环境保护法规，危害公民健康和安全，故意或过失地 严重污染环境，破坏资源，造成或足以造成环境、人民的生命健康的重大行为。 1 s l ( 4 ) 危害环境罪是指违反环境保护法律，故意或过失地从事危害或可能危害 环境或人体健康和活动，情节严重的行为。1 1 9 】 ( 5 ) 环境犯罪是自然人或非自然人主体，故意、过失或无过失实施污染大气、 水、土壤或破坏土地、森林、草原、珍稀濒危动物等生态环境和生活环境，具有 现实危害性或实际危害后果的作为和不作为的行为。凹l 以上中外学者的观点可分为三类： 第一类认为危害环境罪的成立，以造成人的生命、健康或财产的损害为条件， 是传统的以人为立法中心的反映。 第二类观点认为危害环境罪侵害的不仅包括人的生命、健康，还包括对环境 的严重损害，也即危害环境罪的成立既可以造成人和生命健康的损害为条件，也 可以造成环境的严重损害为背景。 第三类把危害环境罪当成是侵犯生态系统及环境价值自身的犯罪，其研究的 视点，己从传统的保护人本法益的思想转到保护环境法益上来。它把环境法益当 成一种独立的法益看等，这在观念转变上边出了一大步。【2 1 l 以上三类观点的概念反映了环境立法的三种不同的价值取向。第一类观点立 足于“人类中心主义”，仅关注由于污染或破坏环境所造成的对人的利益的侵害， i t s l 格伊稿格尔德意，占；联邦共和国对环境的刑事法律保护法学译凰1 9 8 1 ，第4 期：4 6 i t 6 1 邹清平论危害环境锥泣学评论，1 9 8 6 ，笫3 期：5 0 旧 f 力生，牛广义环境犯锥及其以法完善当代法学1 9 9 1 ，第3 期：6 5 is s | 佟北技危害环境锥之我见中央榆祭官管理学院学报1 9 9 4 ，第1 期：6 9 u g l i 灿发，我国悠治环境乳三椎寸泣亟待解决的几个问题中固泣学1 9 9 6 第1 期：8 9 1 删付以忠外境犯锥新论法律 学1 9 9 5 ，第2 期：4 9 1 2 1 1 向i 千选危吉环境谁的概念的行政从属性法南毋f ( 1 9 9 7 ，第6 期：2 1 4 论危害环境椎客观方面要件 而忽略了环境所具有的独立价值，故不足采：第三类观点立足于“生态中心主义”， 虽然肯定了环境本身所具有的独立于人类的价值，但在正处于社会主义现代化建 设关键时期的中国，欠缺可操作性，亦不足采；唯有第二类观点以“人与自然的 和谐发展”这一环境伦理价值观为指导，注重人与自然的和谐，对于有些环境犯 罪以其实害结果作为犯罪构成的必要要件，同时对于那些只要严重危害环境及生 态平衡或者对之构成重大危险的行为，即使没有对人类利益造成损害，也应纳入 危害环境罪的范畴。更重要的是，只有在正确的危害环境罪的概念基础上，才能 对危害环境罪之危险犯作出准确界定。在第一类观点的基础上，几乎没有环境犯 罪危险犯存在之余地；在第三类观点基础上，过分扩大了危险犯存在之范围，不 符合社会现实；唯有在第二类观点的基础上，才能使环境犯罪危险犯的成立范围 宽窄适中，符合实际。 此外，对于危害环境罪的概念，有学者提出了要实现危害环境罪概念的现代 化问题，并认为我国现阶段环境犯罪的概念还停留在对人身安全、健康、经济损 失的层面上，也就是说还停留在事后报复性惩罚的末端治理的阶段。这既不符合 被当今世界各国广泛推崇并被实践证明行之有效的源头治理和预防的发展趋势， 也不符合我国的基本国情和可持续发展的需要。2 1 根据以上论述，笔者认为，危害环境罪的概念应当这样界定：危害环境罪是 指自然人或非自然人主体，违反环境保护法律、法规，故意或过失地从事危害或 可能危害环境或人的生命、健康、财产，具有现实危害性或实际危害后果，根据 法律规定应当受到刑罚处罚的行为。 1 1 2 危害环境罪的犯罪构成及其特点 由于在刑法理论中，刑事责任是犯罪的必然后果，犯罪成立的同时，刑事责 任也即成立，因此，犯罪构成要件即是刑事责任的构成要件。国内外对一般犯罪 构成要件内容有不同的观点，主要有“两要件说”即主观要件的罪过与客观要件 的行为：“三要件说”即犯罪客观要件、犯罪主体、犯罪主观方面；“四要件说” 即犯罪主体、犯罪主观方面、犯罪客体、犯罪客观方面；“五要件说”即危害社会 的行为、客体、严重后果与因果关系、主体要件、主观罪过。我国环境犯罪构成 1 2 2 1 i 群，现代环境犯锥及屯生的现代化江汉论坛2 0 0 2 ，第2 期：5 6 第1 章绪论 要件理论全面套用犯罪构成“四要件说”，俄罗斯生态犯罪论也持相同观点，“”即 犯罪构成包括犯罪主体、犯罪的主观方面、犯罪客体和犯罪的客观方面。危害环 境罪的构成要件是在传统的一般犯罪构成要件基础上发展而来的，两者有着深刻 联系。为简单明了说明问题，笔者将危害环境罪构成要件图释如下： 一 l 我仃j 探讨危害环境罪是基于中国国内法不涉及国际法。因而， 主体# = 刮国家就不可能成为危害环境罪的主体。故主体只能包括自然人 一l 和单位 客观方面f = 刮构成危害环境罪的行为、危害环境行为的结果、危害环境行为 一 i与结果闻的因果关系 图1 1 危害环境罪的构成要件 危害环境罪的犯罪构成要件，是行为成立危害环境罪应当具备哪些条件。它 是将对环境和社会具有危害性而构成环境犯罪行为的状态或关系进行抽象化、类 型化并规定在具体的环境刑事法律条文中的，作为环境犯罪科刑根据的定型化事 实。 危害环境罪的犯罪构成要件具有如下特点：第一，它是定型化的事实；第二， 它是具有社会危险性而构成危害环境罪的定型化事实：第三，它是法定性的定型 化事实。 1 2 危害环境罪客观方面要件概述 犯罪客观方面，指刑法所规定的、表征行为对刑法所保护的社会关系的侵害、 具有犯罪构成要件意义的外在客观事实。“”说明犯罪客观方面的事实特征有：危 害行为，危害结果，危害行为与危害结果之间的因果关系以及犯罪的时问、地点、 i 叫 郑智i d ：论刊、境犯椎构成垫件界定广两人学梧州分校学撒2 0 0 5 ，第1 期：4 5 i 卅 郑智武论环境犯锥构成安件界定广西人学梧州分投学撤2 0 0 5 ，第1 期：4 5 脚l j ，柞，刘江格新编中国删法学通论北京：中图民土法制m 版十i ，2 0 0 5 ：8 1 6 论危害环境罪客观方面要件 方法等。其中，危害行为是一切犯罪构成所不可缺少的要件，所以也叫做必要要 件；危害结果是绝大多数犯罪构成所必须的要件，犯罪的时间、地点、方法仅仅 是某些犯罪构成所必须的要件，所以也叫做选择要件。嘲危害环境罪的客观方面 要件也包括如下内容： 第一、危害环境行为 危害环境行为即行为人实施的危害环境并具有社会危害性、应当受到刑罚处罚 的行为。对环境和社会具有危害性，是危害环境行为的根本特征。一个人没有实 施危害环境的行为或者仅仅有思想活动而没有以行为表现出来就不可能危害环境 和社会，也就不可能构成犯罪。危害环境行为在危害环境罪的构成中占居核心的 地位。 第二、危害环境结果 通常意义上的结果，是指由于某种现象引起了客观世界的变化而产生的后果。 危害结果同犯罪客体有着内在的联系。构成危害环境罪的行为之所以具有社会危 害性，就因为它给环境刑法所保护的客体造成了现实危害性或实际危害后果。如 果一种行为根本不可能对环境刑法所保护的客体造成任何现实危害性或实际危害 后果，该行为也就不会构成危害环境罪。 第三、危害环境行为与危害环境结果之间的因果关系 按照罪责自负原则，一个人只能对自己的危害环境行为所造成的危害环境结 果承担刑事责任；因此，当危害环境结果已经发生，要使某人对这一结果负责任， 就必须查明某人的危害环境行为同这一危害环境结果之间具有因果关系。如果查 明两者之间没有因果关系，就不能要求行为人对危害环境结果负刑事责任。 由于危害环境行为的举证难度和危害环境结果的潜伏性，危害环境罪中的因 果关系有其自身的特点。因此，一些新的因果关系理论在认定危害环境行为与危 害环境结果之问因果关系上起着重要的作用，本文将在稍后部分详加论述。 当然，查明危害环境行为与危害环境结果之间的因果关系，只是解决了危害环 境罪犯罪构成的一部分客观方面问题。而危害环境罪犯罪构成是主客观要件的统 一，不能把因果关系问题与刑事责任问题混为一谈。即使某一危害环境结果在客 1 2 6 1 乔世州环境损害。j 法律责任，北京：中田纤济版利，1 9 9 9 ：3 4 6 第1 章绪论 观上确实是某人的危害环境行为造成的，二者之间具有因果关系，但如果行为入 主观上缺乏罪过，即既无故意也无过失，仍然不能构成犯罪和使其负刑事责任。 第四、危害环境行为的时间、地点、方法 时间、地点、方法仅是某些犯罪的犯罪构成所必须具备的要件，比如某些罪名 必须是行为人在特定时间、特定地点或使用了特定方法方能成立。当然，即使在 不以时间、地点和方法为构成要件的罪名中，时间、地点和方法有时可以起到加 减刑罚的作用。危害环境行为的时间、方法、地点，对于决定行为的违法性、社 会危害性更具有决定意义。 8 论危害环境罪客观方面要件 第2 章危害环境行为 根据刑法对危害环境行为的具体规定，研究危害环境行为，应当主要解决两个 方面的问题：一是危害环境行为的违法性问题；二是危害环境行为的类型问题。 2 1 危害环境行为的违法性 2 1 1 危害环境行为刑事违法的行政从属性 ( 一) 危害环境行为刑事违法的行政从属性的含义 行政从属性是危害环境罪中一个极为重要的问题，几乎每一种危害环境罪的确 立，都涉及到行政从属性。环境保护行政机关的许可和环保行政法规定的标准， 往往是排除环境行为危害性的措施。而危害环境罪通常以未获行政机关的许可或 违反行政法规的安全标准、安全要求为前提。所以危害环境行为是否构成犯罪， 全部或部分地决定于是否符合行政法上的要求。这种危害环境罪的成立对行政法 规及行政命令的依附即是危害环境行为违法性的行政从属性。【明 ( 二) 危害环境行为刑事违法的行政从属性原因 危害环境行为的违法性从属于环境行政法的根本原因在于：刑法是保障法，就 环境刑法而言，它主要是保障环境行政法实施的法律。因此，环境刑法在确定某 一行为是否具有刑事违法性时，应当首先根据环境行政法来判断。在合法性上， 环境刑法应当与环境行政法保持一致。但在违法性上，环境行政法认为是违法的， 刑法不一定认为是具有刑事违法性，只有严重的环境行政不法的的行为，才可能 被刑法认定为具有刑事违法性。因此，环境行政违法性，是危害环境行为具有刑 事违法性的前提。 行政许可和行政义务的遵守和履行，对于危害环境行为构成起阻却作用。行 政许可的获得，行政义务的履行，则成为阻却构成要件的要素。若危害环境犯罪 构成以“违法”、“无权”为构成要件，则“违法”、“无权”属于违法性要素；如 果行为获得了许可，不具有行政违法性，则成为阻却刑事违法的要素。 ( 三) 危害环境行为刑事违法的行政从属性在环境刑法中的体现及其类型 我国现行刑法不仅将“破坏环境资源保护罪”列入“妨害社会管理秩序 1 2 1 向汗选危吾纠，境锥的概念的行政从属惟往南研究1 9 9 7 第6 期：2 2 第2 市危害环境行为 罪”之下，而且要求环境犯罪的成立必须具备违法性的前提条件，像“违反国家 规定”、“违反土地管理法规”等等。这些环境刑法所规定的作为构成要件行政法， 包括法律、法规、规章、行政命令等，内容比较广泛。在认定环境犯罪时，应当 根据不同情况，按照相应的法律、法规等来认定行为的违法性。 危害环境行为刑事违法的行政从属性在我国刑法中具体体现如下： ( 1 ) 概念上的从属。即对环境犯罪中相关概念的解释须以行政法上的解释为 依据，如对“珍贵、濒危野生动物”、“珍贵树木”等概念的解释必须以相应的行 政法律法规为据。 ( 2 ) 法规指示。即在环境刑法中将行政法的义务性规范纳入，与其他要件相 结合，使之成为犯罪的构成要件之一。如“非法采矿罪”要求以未取得采矿许可 证为前提，而采矿许可证的获得与否属于行政法的范畴。 关于法规指示，我们应当明确它与空白构成要件的区别。空白构成要件，是 指某一犯罪构成要件的具体内容取决于另一法律规范。【冽就危害环境罪的空白构 成要件而畜，司法者在确定该要件的内容时，应当引用环境法律、法规来解释与 说明。具体到环境刑法领域，就是在刑法中直接引用行政法的规定，比如将环境 行政违法行为直接规定为环境犯罪。 法规指示和空白构成要件的区别在于后者是基于立法经济的考虑，直接用行 政法的规定，前者则是将行政法上禁止或命令规范纳入刑法规范，与其他构成要 件结合成一体。法规指示是刑法的认可。空白构成要件是刑法的再立法。【2 9 】 2 1 2 危害环境行为刑事违法的行政从属性应当解决的问题 ( 一) 危害环境行为行政违法对于该行为构成犯罪所起的作用 根据中外环境刑事立法的情况，危害环境行为行政违法对于该行为构成犯罪起 到下列两种情况： 第一、刑法规定违反环保行政法规及行政机关禁令的行为即构成犯罪。这就意 味着在进行环境刑事立法时，仅以环境行政法上的行政法规或者环保行政机关的 命令为依掘，将违反环保行政法规或者行政命令的行为直接规定刑罚，而不考虑 l 性1 陈必良刑法再论的一般理论呼和沽特：内蒙古人学；版社，1 9 9 2 ：2 1 1 - - 2 1 2 1 圳 向汗选危害玮境锥的概念的行政从属抖泣朐研，t 1 9 9 7 ，第6 期：2 2 1 0 论危害环境罪客观方面要件 某种危害环境行为对环境或社会造成何种危害。1 3 0 这实际上是属于行为犯，典型 即是1 9 8 0 年德国刑法第3 2 7 条规定的“未经许可开动设备罪”，而在我国环 境刑法领域，有学者认为我国刑法第3 3 9 条第1 款规定的“非法处置进口的 固体废物罪”亦属此类。【3 1 】 第二、刑法规定违反行政法规或行政机关许可的行为是构成危害环境罪的构 成条件之一。某一行为虽然违反环境行政法律、法规，但该行为是否构成危害环 境罪关键在于其是否造成对环境或社会的直接损害或构成某种损害的危险。我国 的环境刑事立法以此为主。 ( - - ) 环境行政机关的行政许可或行政禁令违法时，如何认定行为人据此所 实施的行为的法律性质 第一、环境行政机关因疏忽或腐败，导致对不该授予行政相对人却授予了许 可，进而造成环境损害。按照德国行政法的规定，行政当局的任何行政行为，在 被当局或者法院撤销以前总是有效的，亦即行政机关的行政许可可以排除行为的 违法性，任何有害环境的行为只要经过行政当局的同意，就不再具有惩罚性。即 使行为人是运用贿赂、欺骗手段获得许可证，也具有排除环境犯罪行为人刑事责 任的效力。 我国有学者认为：“根据我国刑法原理，对于仅仅因环保机关工作人员不忠于 职守，疏忽大意，对不具备条件的主体发给许可证，造成对环境严重损害的，对行 为主体按相应的危害环境罪追究刑事责任，对国家环保机关国家工作人员依玩忽 职守罪处理；若因收受行为主体贿赂对不合条件者发给了许可证，严重危害环境 的，对环保机关工作人员可以受贿罪处罚，对行为主体可在行贿罪和相应的危害 环境犯罪之间从一重罪处罚；如果环保机关工作人员与行为主体相互勾结，牟取不 法利益，对不合条件者发给了许可证或随意作其它行政行为，导致环境危害的， 应按危害环境罪共犯处理。”m 笔者并不完全赞同上述观点。我们既然在危害环境行为刑事违法性的认定上 承认行政从属性，那必然要得出环境刑事违法性从属于行政违法性的结论。行政 i z o l 刘江格，袢素琴新形势下污染环境犯锥的惩治j 颅防女e 法学2 0 0 5 ，第2 3 卷( 第9 期) ：7 1 p l l 几摊叫，境犯锥行政从属件的d 法解凄江另，公t 专科学校学报2 0 0 2 ，第1 6 卷( 第4 期) ：6 6 1 3 2 1 向汗选危蔷蚪境锥的概念的行政从届忤法曲研j l 1 9 9 7 ，第6 期：2 5 第2 市危害环境行为 相对人以非法手段向行政机关工作人员行贿或与后者勾结进而获得行政许可，从 程序上看其危害环境行为因为具有行政许可并没有行政违法性，因而就不能按危 害环境罪追究行政相对人的环境刑事责任。但对于其非法取得行政许可、进而触 犯刑法的行为可以以行贿罪等罪名加以惩处。 第二、行政相对人符合许可条件，行政机关却不发证或对符合条件的行政相 对人作了停工、停业处分。行政相对人在没有行政许可的情形下，造成了环境损 害。西方国家如德国、奥地利认为，即使当事人的行为没有超过环境质量标准， 对环境的危害没有逾越最高容忍限度，也构成环境犯罪。这主要是出于对行政管 理秩序维护的考虑。笔者赞同此观点。行政法对由于行政机关过错给行政相对 人造成的损失一般都规定有救济措施，行政相对人完全可以现行通过法定的救济 措施进行复议直至提起行政诉讼。而没有行政许可或在作出了停工、停业处分的 情形下擅自开工营业生产，本身就是违反程序的。因而为了更好的维护行政制裁 措施的严肃性和执行力，对于上述情形下实施的危害环境的行为，构成犯罪的， 应予以追究刑事责任。 (