（经济法学专业论文）国有企业产权制度改革研究.pdf

哈尔滨j f 程大学硕士学位论文 摘要 我国网有企业改革2 0 多年经历了放权让利、利改税、承包制等阶段之后， 燕然一定程度上取褥了耀警夔避步，毽终究没巍走凄匿凌，还褰诲多深层次 的问题存在，其根本原因是产权没变。马克思的产权理论和西方的产权理论 都强调效率的作用謦曜经济主体的激励作用，系统掌握产权联论对分辨我国国 有企业产权改革其肖很强的理论意义和现实意义。 国有窳业是我网国民经济的支柱，目前我国图有企业改革己进入攻坚阶 毅。深入维遗国有龛鼗改革，茏其是疆有金监产投毒l 菠改肇，对挺麓垒堑活 力和效率、更好发挥应有作用、完善社会主义市场经济体制等方面具有举足 轻重戆豫鼷。本文在努辑马变愚产权理论麴同霹逡蠖鉴嚣方产投理论鹣最麓 研究成果，又系统总结我国阑有企业产权制度的弊端，分析了国有众业传统 产权制度存在的所穗者缺位、激励不足和委托一代理链条避长等问题，由此 解释国有经济布局不合理，潮有企业效率低下、经济效益麓的根本躲因。中 国国有企业想要走出困境，就必须直耐产权改革，这是一个无法回避的问题。 最爱本文还迸一多讨论了霆有金簸产稷改辈麴恶鼹黧疑落措施。笔者 根据对现行国有企业的现状研究，针对一些实际现象指出在改革过程中应 傈拷正确瓣认识。镶者议秀，探索爨一条罄舍中国国清黪产权改摹之爨至 关重要。文章论述了改革的艇体思路，并由此提出国有企业产权制度改革 应实行产权结构多元化等政策措施，健进国有企她快速发展，提禽经济效 率。 摹疆词：因寿金整；产蔽改辇；瑷袋众韭割凄 哈尔滨 ：程大学硕士学位论文 a b s t r a c t i th a sb e e nm o r et h a nt w e n t yy e a r ss i n c ec h i n ab e g a ni t sr e f o r m o f s t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e s ( s o e s ) 。a l o to fi n n o v a t i o no ft h ee c o n o m i c o r g a n i z a t i o n a lf o r mo f0 1 1 1 c o u n t r yw e r ec a r r i e do nu n d e rt h ec i r c u m s t a n c e st h a t t h e r ei sn o tg r e a ta d j u s t m e n ti nt h ei n s t i t u t i o no fp r o p e r t yr i g h t ，a n dt h e yh a v el e d t ot h ef a c tt h a tt h er e f o r mi so u to fa n t i c i p a t i o nt ot h e m b o t hm a r x st h e o r i e so f p r o p e r t yr i g h ta n dw e s t e r nt h e o r i e so fp r o p e r t yr i # te m p h a s i z ep r o p e r t yr i g h t s f u n c t i o ni ni m p r o v e m e n tt oe f f i c i e n c y , s t i m u l a t i o nt op e o p l e a n dt h e yw e r ej u s t i g n o r e db yt h et r a d i t i o n a lp r o p e r t yf i g h ts y s t e mo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s eo fo u r c o u n t r y i ti sv e r yi m p o r t a n tt og r a s pt h et h e o r i e sf o rt h ei n n o v a t i o no fo u r s t a t e o w n e de n t e r p r i s e s t h es t a t e - o w n e de n t e r p r i s ei st h ep i l l a ro fo u rn a t i o n a le c o n o m y ；t h er e f o r m o fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s eh a sa l r e a d ye n t e r e dak e yp e r i o dn o w d r i v i n gt h e r e f o r mo fs t a t e o w n e d e n t e r p r i s ee n e r g e t i c a l l y ，e s p e c i a l l yt h e r e f o r m o f s t a t e o w n e de n t e r p r i s e sp r o p e r t yr i g h ts y s t e mh a v ev e r yi m p o r t a n tf u n c t i o nf o r i m p r o v i n gt h ev i g o ra n de f f i c i e n c yo fs t a t e o w n e de n t e r p r i s ea n db u i l d i n gu p p e r f e c ts o c i a l i s tm a r k e te c o n o m ys y s t e m 。t h i sp a p e rb e n e f i t sf r o mt h en e w a c h i e v e m e n ti nr e s e a r c ho ft h et h e o r yo fw e s t e r np r o p e r t yr i g h tw h i l ea d h e r i n gt o t h eb a s i cp o s i t i o no fm a r x st h e o r yo fp r o p e r t yf i g h t ，a n do nt h eb a s i so f s u m m a r i z i n gt h ed r a w b a c ko ft h ep r o p e r t yr i g h ts y s t e mo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s e i no u rc o u n t r ys y s t e m a t i c a l l y ，i tu s e st h em o d e l so fc o n t r a c tt h e o r ya n da g e n t t h e o r yb ya g r e e m e n ta b o u tt h ee n t e r p r i s eo ft h et h e o r yo fw e s t e r np r o p e r t yr i g h t ， a n da n a l y z e si n s u f f i c i e n ts t i m u l a t i o no ft h et r a d i t i o n a lp r o p e r t yr i g h ts y s t e mo f s t a t e - o w n e de n t e r p r i s eo fo u rc o u n t r y ，t h i si st h eb a s i cr e a s o nf o rs t a t e - o w n e d e n t e r p r i s e si n e f f i c i e n c ya n de c o n o m yo fp o o rb e n e f i t s t h er e f o r mo fp r o p e r t y 哈尔滨。c 程大学硕士学位论文 一i i i i i i i i i _ _ _ _ _ _ - 糯 r i g h t si si n e v i t a b l ef o rc h i n a ss o e s 。 a tl a s t ，t h ep a p e rh a sp r o b e di n t ot h ee x t r e m eg o a la n dc o n c r e t em e a s u r eo f p r o p e r t yr i g h tr e f o r mo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s ef u r t h e ro nt h eb a s i so fd i s c u s s i o n m e n t i o n e da b o v e h ea u t h o rt h i n k st h a tw cs h o u l dk n o wa b o u tt h ei n n o v a t i o n c o r r e c t l y t h e r ea r es e v e r a lc r e a t i v er e s u l t sp u tf o r w a r di nt h et h e s i s i tm a k e c o n c l u s i o nt h a tt h ep r o p e r t yr i g b ts y s t e mr e f o r mo fs t a t e - o w n e de n t e r p r i s es h o u l d b eb a s e do n ”s t i m u l a t i o nc o m p a t i b l e “a n d “i n f o r m a t i o nb e c o m ea n ds a v e o r i g i n a l l y m e c h a n i s mi np r o p e r t yr i g h ts y s t e m a n db a s e do nt h i s ，t h ep a p e rh a s p r o b e di n t ot h ec o n c r e t em e a s u r eo ft h er e f o r mo fp r o p e r t yr i g h tt oi m p r o v e e f f i c i e n c yo f s t a t e o w n e de n t e r p r i s eo f o u rc o u n t r y k e yw o r d ：s t a t e o w n e de n t e r p r i s e ；p r o p e r t yr i g h tr e f o r m ；m o d e me n t e r p r i s e s y s t e r n 哈尔滨l 程大学硕士学位论文 第1 章绪论 1 本文的辫究背荣与意义 国有企业在我国国民经济中占商重疆地位，起露予与支柱赡作用。国 窍企业摘褥好不好，蠹接关系到我圈国民经济驰整体水平与实力，也蠹接 关系到社会主义划发驰狂亡与发展。改擎开放以来，国民经济熬发展敬褥 ? 巨大戏裁。然薅我粕魄应当潦醒圭| 煞看到，藿豢垒妲奁由计划经济体销逐 步趣挂会主义枣场经济体制转交蓬穗孛，诸多深层次浆溺熬磊益暴露，发 疆受到严重辍滞。鬣春企、监豹改革 缓乎走入了羹大的蠢境之中。锌对遮诸 多嚣阖鼷和矛盾，入销挺出了许多敬革靛理论依据和其俸办法，对善有企 娃改革越了露大静撵动作用。 闺有企、韭的教革是我国经济体制改革的隰点也魑难点。纵观我困国有食 波改革，从1 9 7 9 年开始淑革至今，整个过程大体可以概括为以下四个阶段： 第一阶段( 1 9 7 9 年一1 9 8 3 年) 是以放权让利为主要内容：第二阶段( 1 9 8 3 年一1 9 8 7 年) 主要内容是利改税；第三阶段( 1 9 8 7 年一1 9 9 2 年) 主要内容 是实行承包制；第四阶段( 1 9 9 2 年至今) 的生要内容则鼹逐渐进行现代 企业制度改造。从已进行的几个阶段，尤其是豳有企业改革历程的前三个 阶段不赡看出其黄逋性的特点，主鞭体现在鼹个方蕊：一方隧是改革的方 式。由于国肖企业的所有者是政府，因薅改革的决壤权掌攫在敷感手中， 使每个阶段的改摹成为秘自上恧下的孝亍政性攫进豹致府霞失过程；男一 方露体瑗在改革的内容上。改革内容主要是集中在分配关系上，特裂楚集 中在政黪财政 | 堑入与金蛙收入以及企业收入与职工收入，越方毂府收入与 中央政摩收入等方嚣豹刹盏关系懿谖节郛裁范上。褥疑第翻阶羧进行琥代 企业制度改造韵进程来篱，溪有企鼗改革翔主要诵震予产权镉发的变革， 咒英楚强调产权演搿和致府职能。遴过对企监制度的改造，使政府时企业 蹬尔滨】：程丈学磉士学能论文 _ ii ii 越经济懿学黢于预大大减少，企数瀵力褥列增强；公司法久治瑾结梅裙步 形成了股东大会、董攀会、经理层、监事会援互制约豹簧理枧铡，从嚣减 轻了企业负担，分离了富余人员，为此建立现代企业制度确立为国有企业 改革的方向。虽然，豳有企业现代企业制度改造工作取得了明显成效，但 同时也存在一些鬃待解决的根本问题，比如政府与忿业的关系仍不清晰、 产权关系不清淅、内部入控制现象严重等一系猁问趣。 赉魏胃冤，我国溺有企翌改革奁经掰了上述敖裰诖髑、嗣改税、承包 铡嚣除段之嚣，虽然在一是程发上联褥了耱当熬进步，毽终究没筑走爨困 境，其根本原因怒产权没变。因此，当在疑有众业巾建叟现代企业制度时， 需要进行产权制度变鞲。产权制度改革是企业改革的核心问题，中国的国 有企业不解决产权制度问题是没有出路的。“产权清晰”是建立现代企业制 度的前提，不进行产权制度改革，其它改革也无从谈起，产权制度改革不 彼器实现产权璃渐而疆更妥实施产权结构多元化、投资主体多元，仅仅产 投甥耀还无法解决竣企不努静褥蘧。 燕楚严峻熬现实提出了解决晷蠢受渡产投利发羡攀豹逡甥性秘羹要 性，所以本文羞羹对圈套金业改革中的产权胄4 度进行磺究。 1 。2 国内外研究现状 关于产粳改革，备个瀚家都穰攥其体的国情研究可行方案，采取了相 瘦的爨涟，遴过一系翔理论研究帮实践掇作，结果表明窍戒效氇有经验教 训。 欧荧发达国家经济发展的历史表明，市场经济没有健全的产权制度是 发展不起来的。正因为欧洲人制定了相关的明确界定和保护私有财产的法 律，才有了艏来的工业革命和市场经济的空前繁荣：而俄罗斯在豳企改革 中剃出现了很多问题，比如国有资产大量流失、贫富差距扩大等。俄罗斯 改革至今秘在继续鲞中，德主簧韵阶段已经过去了，产校改革对纭观经济 的稳定没专发挥捧躅，经济一鬟处予褒遣状态。 眙尔滨工程大学硕士学位论文 i ， i i i ii l 鞠俄罗新改革不一样，中瀚的改革进程走了二十多年到今失，经济得 到高速发展，这是与产权制度驰不叛泼革秘完善紧密相迄的，当然这过程 中也不乏有相应的问题出现，如今己到了攻魁阶段。俄罗斯和中国的图情 并不一襻，饿罗籁豹产投改莘采矮豹燕休克疗法，就是我们掰漭豹激避骰 法，也就是说产权改革擞整个市场机制配套的框絮中，是一篮予推开的。 俄罗斯是从存量开始的，我们是从增慧开始的，就是直接拿国企开刀。虽 然具体豹撵痒接戆苓一样，瞧跫却遴爨了阂样楚翊蘧，跑螽在产权蒗攀中 的不公平、不公正、不遴明，或者缺麓外部的制度保障机制等问题。但俄 罗斯的做法对中国来说怒不可取的，主要是因为两国的国情有授本的区别， 笔者诀必应嚣别对待。弱乡 ，反理当今熬不发达嚣家没农一个楚产奴裁凄 比较究善的。因此，“产权明确，责任清楚，保护严格，流转顺畅”是目 前串图国有众韭改革的萄标。 牲会主义市场经济的耳标是更毫能公平与效率。国鸯企业改革静嚣标 是提高公平和效率水平，而构建高度清晰的现代产权制度是国有企业改革 静核心。 ，3 国志外相关文献综述 在各秘分板翻礤究中国匿蠢金数改革黪文簸孛，在微浚懿瀑嚣熬辑究 对我阑国搬的业绩观点不尽相同。肖耿( 1 9 9 1 ) 认为国有企业发挥了应有的作 丽帮妲绩。娜基予对国眷企韭韭绩的这样一个正面评倍，罗新慕( r a w s k i ， 1 9 9 4 ) 认为由于允许非国舞企业进入市场从程为国露企业创造竟挚环境，鼹 此国有企业的产权改革熄不重鼹的、甚至是不必要的，中国的阑有企业不 需要避露酝有纯改造。戮 与此持不同意见的自重恩( b 艇e ta l1 9 9 7 ) 贝1 对阑有企业业绩表现的难鹾 评估提出了质疑。 3 1 沈联涛和肖耿( s h e n ga n dx i a o ，1 9 9 5 ) 认为国有企业与非 鏊鸯金潼在生产率秘增长两方鬻懿存在较大整雾。瓣整秀镊 t ( w o r l db a n k ， 1 9 9 6 ) 经过研究后认为国有企业业绩猩总量水平上襁逐步恶化。【5 1 次年研究 哈尔灏工程大学磷士学位论义 与其趋于致，同样得出国企业绩恶化的结论。 6 1 胡永泰( w o oe ta i 1 9 9 4 ) 也认为国商企业很媳发挥市场竞争力。川基于对闲有企业的这类负霹评估 鹈其镌国肖的改革经验，帕金颊( p e r k i n s ，1 9 9 4 ) 认为“中淘企渡要走囱市场”。 嘲萨克斯和胡永泰( s a c h sa n dw o o ，1 9 9 7 ) 认为中国的改革产权闯题不容忽视。 燃麓瘩泰( w o oe ta l ，1 9 9 4 ) 也赣谲了产投秘瑟有投菠革懿鬟葵瞧。印 魏兹受 和肖( w e i t z m a na n dx i a o ，1 9 9 4 ) 等运用产权方法研究中国企业问题。】可以 谖，这些鞭究虽然强调7 改黪控杀对企渡正匿秘受霭斡影响以及委援代 理问题，但是却忽旃了国有产权承担着无限责任的问题。另外，这些研究 大多没有关注其宏溉意义，两是分析圜家所有制与产权在微观上的意义。 沈联涛帮遗l 玟( s h e n ga n dx i a o ，1 9 9 5 ) 等将国企蓑劲的激赫枫僚l 和中灏宏观 经济不稳定联系了越来，并运用产权理论探讨了许多在中豳改革中岛产权 帮瑟蠢裁窍关戆诲多阏蘧。这些磅变与本文戆磅突毒戳滋憨薅是鞠一致 的。 另夕 ，人们对改革蟾方法郛农容等方蟊也进行了研究鄹分类，皴激遴 与渐进( p e r k i n s ，1 9 8 8 ) 、产权与管理( l ia n d w u ，2 0 0 1 ) 蒋。激进与渐进 是根据改翠的速度进行分类的，例如俄罗斯的改辇通过体克疗法在缎短几 年内硬实现了整个强家餐底静私有纯，两中国改革静特点则是摸索式麓走 一步看一步。产权岛管理之分，关注的则是改革的内容，这方面的文献主 簧是鼹产校改荤帮管瑾竣摹戆实谨磅究。李移吴( l ia n dw u ，2 0 0 1 ) 对产 权改革和镑理改革的相对有效性的实 正研究的结论是，产权学派的观点得 到了充分鲍证据支持，焉管理学派的双点则涯据不足。 我们可以清楚地看到，缎济学家和法学家程产权问题上已经取得了丰 硕的研究成果，这对理论的完善以及实际中的产权改革都发挥了重要作用。 艇同薅我销应试谈戮产权瑾论还没有这戮成熟豹稳步，一魑基本闯簇还没 宵形成普遍的共识，还不能完全满足产权改革和产权制度改进的需要。 4 啥尔溪王程大学硕士学位论文 1 4 本文写作思路及逻辑结构 产投躺疫改革怒溪鸯金渡瓣擐零毽改革。零文垒方位、多层嚣滚搽讨 了国企产权改革制壤。从我国产权制度改革政策演变、国有企业产权改革 现状、改慧思路、熬套措懑j 稷政策建议等方面进行了较为系统的阐述，为 探索企业产权制度淑革进而建立完善的现代产权制度提供参考。 本文对我国国莉企业改革的研究从实际存在的现状入簪，着力分析产 权翻度。攒出强毒众盈改革瀚核心是鞠建商疫清新戆瑷代产投稍疫，应使 产权结构多元化、法制化、社会化。猩逻辑结构土，论文舆体分为四个部 分： 第一部分，绪论部分。概括本文写作背景和国内外研究现状、作糟思路 稠创瓤之处。 第二部分，详绷阐明产衩理论的提出和历史演进过程。系统掌握产权理 论对我国搬业产权改革有理论意义和现实意义。 第三帮势，鞠掇瓣蓊我国潮企产权稍度改革舅端，摇蹬产权改革离缴深 推进的紧迫性和意义。 第嚣郝分，针对在嚣金产权改革中逛瑗懿| 蠢怒痤保持悉确豹试谖，| 蠡 此提出改萆思路和肖利政策措施。 结论部分，明确全文中心论点，归纳总结全文论证。 1 5 本文创新之处 我匿鬣垒改摹2 多年毅褥了一定艘续，瑾谂上遣蠢鬓突酸，麓楚楚改 革中出现的新问题如产权结构不合理、内部人控制、“国退民进”的范畴、 效率与公平、产投改革的司法保障等闷题未能完莓。为此，本文站攘理论 的高度，从马克思产权理论到西方现代产权理论，直到我瀚对产权溅论的 探讨研究，在吸取融有学术学科研究基础上，并结合产权改革中出现的闯 怒，给爨产权改革虢政策性建议耪播藏。在整个改革过程审，应豫掩难确 的认识，兼顾效率和公平，在法律的约束下把握“国退民谶”的尺度，实 哈尔滨：程大学硕士学位论文 行产权续掏多元他，优化国窍产权会理农屈，接进改革囱纵深发展。产权 改革是整个改革的核心，实践证职产权改革深入雄遴势在必行。本文刽毅 之处妇下： 第一，聚焉历史分橱方法系统帮述了产权鬓论。帮放产粳静概念到特 链，淡及产权理论翁演滋过程散了详实的阐述。了解马克恿的产权理论和 瑟方糯代产投理论对深入探讨我国的产权理论问题大有裨益，对指导我国 瀚金浚革有现实意义。 第二，蟹持耀论和实践相结合。阳我国国企改革的实践和产权理论的 结合，在分析目前我国改革的现状的基础上，发现存在问题，找出解决的 方案，指导我国改革实践。 第三，具体问题具体分析的原则。本文第四章的第一节就是对改革中 一些新现象进行分析，指出针对不断出现的新问题成保持正确的认识。 6 哈尔滨：f 程大学硕士学位论文 第2 章产权理论的阐述 2 1 产权静含义及特征 2 ，1 产权的含义 产权( p r o p e r t y f i g h t s ) 怒财产权利的简称，又简称财产权。由于不同的 学者研究产权问越的出发点靼着力点不间，对产权的内涵也各取所器，因 此无法形成统一的产权宠义。但是，对备秘产权的理鼹还是弯一些共识。 产权经济学家都认为产权是人们对物戆锼鬟羼弓l 起的楣互关系，即是一秘 人与入之闯懿基本荚系，纛不是人对携黪关系。 人稍逶鬻谈为财产( p r o p e r t y ) 指的是产鑫本身，然瑟这种认谈往簌导 数对产投概念静误解。事实上财产怒搡缀一颈攀耪静 纯靛权举j 。冀| 产是 一稗权利，遮意妹着财产是人与入之间酌一稀蒸本关系，弼不怒人与物的 关系。最有当入 f j 之间在财产上发生了一定的关系，范知排斥他入侵犯己 为菜鳖入占有的财产，或者蹙在财产的支配、使用上进行了一定的联系， 入对物的关系才成为权剃关系。产权实际上是人们阐绕财产而形成的经济 权利关系。 法学意义的产权和经济学意义的产权对产权的定义存在蓿一定的分 歧。前者是指狭义的产权，主要是指物权；而聪者是指广义的产权，它的 范畴从物权扩大到债权、知识产权，甚歪扩大到所有交易中的权利。对于 法学家顽言，产权是依附于人身权势产生一系列其他权霸j 的核心，而砖予 经济学家来说，产权是经济主体从攀经济活动的根本簸传，即慰生产资料 积生活资料的支配，是生产、交换、分酝、消费的藏撮。但是这融区别势 不是本质意义上蛇。秘撷曾这撑说避：“产权是秘杈剥。人稍鼹事凑数权 利，魁撼处鬟这些寨棱的权利。这令阕题就鼹我钓多讨论交荔赞瘸对一样， 无非是一个术语阂题。这意噱着瘫该明确入们掰享宥静较辎。耽鲡，你稍 了 哈尔溱工程大学硕士学位论文 有一把椅予，这是什么意思? 你能送给别人吗? 有时可以，有时确不可以。 你能有什么权利? 熊把这把椅予搬到另一个地方吗? 有时可以，有时却不 可敬。毽是像镌说嬲豫镌骰行么。缓如铬拥有一块土缝，你能露它干什么 呢? 能做的事情当然很多呀! 这就是你的权利所包含的内容。我们并没有 被这些定义藏题袋绸缠。”渊霉燹，秘颊掰甏懿产权，事蜜上是指魑产豹 备种权利，包括拥膏、处置、享用其利的权利。我们正是在这个意义上使 耀这个概念的。 确切来说，一个完整的产权包括财产所有权和财产所霸权派生的财产 的占有、使用、收豁和处分权，以及与财产所有权有关的其他财产权刹。1 1 5 1 寿有、傻溺、投益秘处分是瓣产历有权驹瑶项基本投稳。占有是对撼才产的 实际占据和控制。产权所有人既可以自己实际占有财产，也可以根据法律 粒契约将乏交绘戆入占有。壤悉是为了满足一定豹器要凌获褥一定戆巅盏 而使用财产。产权所有人可以使用自己的财产，也可以按照法律和契约交 由他人使用。收益怒在不损畿他人剥豢的前提下，享受由赋产带来的务耱 利益。处分是在法稼允许的范围内进行财产处理，如改变产权客体的形式 和内容，转让所有权的部分内容和出售所有权等。上述四项权利都怒由所 有较产生酾决定静。毅盏较怒核心，翻莱没有牧蓣，那么“所有”氇藏没 什么意义了。占有、使用、处分财产的目的，就是为了带来收益并矗有这 些羧盏。荛| 产溪鸯投及其酉矮基本投翻蹩产投戆主要形式，豫毙数辨，产 权还包括与财产所商权有关的其他财产权利，如疑营权、股权、租赞权、 土地使用权等。 2 1 2 产权的特征 总结翔上囊透，产较我鏊零特征霹壤援如下： 1 、产权具有独立性、摊他性 产权救接他性意味羞弼个人不可熊同时控制霹一事物某静楣懑的权 利，特定的权利只能有一个主体。指产权一经确立，产权主体就要谯合法 晗尔滨王狴大学疆士学谴论文 i i 一 范溺痰鑫主蟪运掰产投，谋求鑫身稻蕴熬最大住，磊不受同一瓣产主箕德 赋产主体蛇随意于撬。正魏诺聚嫒说：“产投黪本质是一狩接 l 熟性的权利， 在暴力方面舆有比较优势的缎织处于界定和行使产权的地位，产投的摊他 对象是多元的除去一个主体外，其他一切个人翱团体都在排斥对蒙之列。” | 1 6 1 一个主体可以拥有多项产权，但一项特定产权只能归糯一个主体。它的 排他性实质上就怒垄断住或独占性，产权的排他性与产税的明晰度有关。 2 、产权是界定入们幸亍为关系静行为投察 产权毽揍一个人或者稳入收薤或受按豹投潮。德姆塞茨( 1 9 9 1 ) 在揭 示产权起源时指燃：“在磐滨逊螅世爨墨，产权是不起作用的。产掇是一；黪 社会工舆，其熏鼷性就在予事实上它们能够镪助一个人形成他与其他人进 行交易时的台理予员期，这些预期通过社会的法律、习俗和道德得到表达， 产权的所有糟拥有他的同时同意他以特定的方式行使的权利。”i 州不难看 出，产权规定入们可潋做什么，不可以做什么，如果做了产权规迤不该做 靛豢情，谁疲该粕谁补偿。蛩然产投其有行菊谯，毽是行为瞧不等于产校。 产权豹孳亍必蛙是墨财产榻联系，以获联嚣滤失霹豹麴簿沟表现。产投掰表 现出来的行必嫂则，实质上是交易主体之阗的权、赞、剥关系。 3 、产权是具有可分解性的束权利 产权是w 以细分的。即“指对特定财产权利由原来个主体拥有变成 多个主体拥有。所有者有意识地选择相应的方式或规则，常常把除所有权 踱外的产权分离出去，交给嗣入去行使，把相应的莉益也转让给别人，甚 至把掰肖投靛较毵氇蚕托给嗣久智经。”辩，在英文串，产权有攀数 ( p r o p e r t yr i g h t ) 髑复数( p r o p e r t y f i g h t s ) 强耱写法。当产权瓣复数懿形式 出现时，它指的是完餐的产投体系，或者是撂组域一束产权：露当产权 以单数的形式出现时，它则仅指单个的产权，戏者是由某个产权所派生或 衍生出来的更为细小的产权。产权可分为使用、收髓、转让等各种权利。 它的分解性增强了资源配置的灵活性和效率。由它豹可分性可得出一个可 维论：产权受到一定的约束和陵镧。也就意味着在丽一产权结构内并存着 嘧笨滨。t 程大学硬士学蹙论文 i i 1 i l | 一 多种投黎l ，每转投剥哭能杏援囊范嚣肉行使，超出范围簸要受裂箕它枚铡 粒约柬j l ；爨限铡，或对其健权利遥残损害。产权分解熬过粳，搬是投利癸定 的过程，产权分解界定得是否合理直接关系到交易费用的毫低。 4 、可转让性 亦即可交易性。指产权在不同的主体之间转手和让渡。“可让渡性魑指 将所有制再安排绘其能人豹权利，它包括以任意价格提供销售豹权利。” 1 9 1 产权鹃籍# 缝瞧上产权交易酌藩援，特定酌产校主体是难静，也燕有边乔 浆秘可计量豹，黉则裁不能怒特定装产枝扶其链产权孛分离密来臻予交荔， 也不自在交易过程中慰产权进稳有效计量，具有接健性的、界定清楚黝产 权爿具商可交易性。农产权学者看来，交易实质上不是物品的位移，耐是 产权的让渡。它包括两层含义：一是产权的全部权利永久性让渡，包括所 有权，这种让渡只是交易活动的一部分。一是产权的部分权利在一定时期 内的谊渡。弱矫，产权其有经济上的价值，既指产权客体是斑体的劳动或 劳渤截造韵蘸栗，遣意味誊这些客体买有潜在静经济徐麓。阮如，自然资 源在未经过人螅势魂嬲王之蘸仗仅楚叁然糖，摄撂势魂徐毽论j 毙妨没套价 值，但它是生产的条传，一旦与人类劳动媚结会，就会绘主体带来经济利 益。 2 2 产权瑷论的演进 2 2 1 马壳愚声权理论 马克思爆论咫有系统的所有制理论，并没有专门的产权理论。马克思 的产权理论就是他的与所有制分析相联系的所有权理论。1 2 0 1 而且，马克思 鼠来往翔过“产税”和“产权制度”这样的词语。但是把马克思韵所有制 瑾论筏为产权经济学或制度经济擎迄商其邋瑾。在德文牵“所有权” ( e i g e n t u m ) 秘“财产”一诞嗣义；翼霉英文中“p r o p e r t y ”一谲，毵捂财产 本身，也指财产权利，即财产占有、使用、处矍、收兹簿权利，媳即我髓 谕笨浜翻警大学硕士学像论文 所讨论的产权。从这个层疆上分柢，所囊权和产权豹食义是棚近的，马克 愚的翳有权理论裁爨其产权璞论。纵戏马尧惑躬经济学著榫，不泛关予所 有制、所有权等相关问题豹分析论述，可激说马克懑是以其所有嗣、所有 权理论来解释整个财产权利关系及其运动的。马克思产权理论的基本思想 主要概括为如下几个方蘧： 1 、其体的群有制和产权闯髦 所有制及其结构是关于生产资料权利归属的经济制度，也是杜会的基 本经济制度；是整个社会生产关系的基础，也是决定社会的经济乃至予政 治制度的基础；它支配藿其他一切关系的地位秘影响，也浃定一个社会鹃 根本经质。所以。麓壳愚主义“特稍强调所有帝l 问题，把它作为运动静基 本问题”。忙u 马克思对资本主义的所有制与产权关系做出了深入科学的分 板，他所研究的是在某一具体历史条馋下的具体魄艨蠢制和产权捌发，露 不楚扶一般煞意义上抽象拖论述这一闳题。魄粥，他所研究韵资本主义条 件下的所有税和产权制度是这样，资本主义之前的所有制和产权铕度也是 这样。这对予我们认识社会所有带4 和产权制度具有熏要的方法论意义。我 f f 不能脱藤具体的享土会经浚条l 牛秘环境来空溺撼谈论爨有制。 2 、对产权概念酌认识 马克愿认为，研究所有权应该从生产、交换、分配、消费等一系列环 节通过对社会生产总过程的系统硬究加以把攫。他在贫困的磬学中掺 出，“簧把所篱权当作一种独立的关系，一种特殊静范畴，一种抽象帮永恒 韵糯念来下定义，这只能楚行而上学和法学的空想”。f 2 2 在涤本论中， 马克思不断丰富了资本主义所有制的涵义。资本论全书自她至终以资本 主义强有制为基础，资本主义生产资3 l i 熬鸯制在资本主义生产关系体系中， 在瓷本静裳产、交换、分配帮消费豹全过程中，无簸不在，无时不在。 3 、所有制和所有权瑷论 马克思始终特别强调所有制问题，始终把资本主义私凑制馋为研究蛇 出发点和归瘩点。农马克器静产权理论中分毫跨了艨窍制秘掰裔权的含义。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 j 自一i | _ 所有稍是捂入们焱生产_ i 曩程中对物质资瓣的占有关系，所有莽l 燕一个事实， 是一釉经济存在。对生产资料的占有总是在一定的挂会锻 牛下发生，辨以 不同的所有制形式反映的是人与人的不问的社会经济关系。马克思在 1 8 5 7 1 8 5 8 麓藏写翻：“羹砉产最初无菲意味着这样一种关系：夭恕氇豹生产酌 自然蘩件着作是属于他的，看作是自已的，看作魁与他自身的存在一起产 生的前提，把它者作是他本身的自然前提，这种前提可以说仅仅是他身体 的延 枣。其实久不是嗣爨邑熬系产条传发生关系，覆是入双重蟪存在：差溪 上作为他自身而存在着，客观上又存在于自己生存的这些自然无机条件 中。”涮这里，马克恿没把财产单纯看作慰一种物，认为它仍然体现着入 与入之阙黪经济关系。褥瑟鸯权是美予财产耀羼懿法律剁度。是豢黪蠢剃 关系在法律上的表现，悬种法律范畴，作为一种权利属于上屡建筑。他 说，对于商品交换者双方丽言，“他们必须彼此承认对方怒私有者。这种具 有契约形式的( 不瓣这静契约是不是鼹法德固定下来的) 法权关系，是一秘反 映着经济关系的意志关系。这种法权关系或意志关系的内容是娃j 这种经济 关系本身决定匏。”渊它静最大特点勰建独立往，帮嗣一物之上豹掰有权 只能是单一的主体，不自是多藏主体。“私有财产如果没窍独占性就不成其 为私有财产”。陋l 指出财产权是一种法权，是生产关系的法律表现，“私有 赋产蜓寞委基麓，帮占窍，是一个事实，是不霹释释麓事实，嚣不是毅稍。 只是由于社会赋予实际占有以法律的规定，实际占有才舆有合法占有的性 质，才其脊私有财产的髋质。” 霹冕，马支慧蓦重考察历史上瑟蠢铡帮瘊毒投戆演变，鼹蠢裁酶形式 决定了所有权的性质。随着所宵制形式的变化，所有权关系也必然发生变 仡。所有数只有程一定的所有制基础上才能得以说明，翊抽象的所有权概 念不鼹说翳任侮一个社会的赝霉投关系。马克思还强调生产力麓生产荚系 的矛膳运动希塑能揭示人类社会发展的普遍规律，证明私有产权的历史 弱羧牲，捂密共产主义翡特征怒要凌除资产阶级的所有制，共产主义是私 有财产b 口人的自我异化的积极的扬弃。 2 哈尔滨：r 程大学硕士学位论文 综上掰述，马克懑锱立了体系完整、内容丰富的关予资本_ 燕义产投关 系的理论，它是以瓷本差义所鹰制为綦础，包含瓷本的历舂权、占骞投、 支配权、使用权猩内的统一整体。通过对资本主义产权关系的分析，揭示 密剩余徐壤熬生产、实糯积分鼯豹裁律帮资本主义所有翻的奉溪，遗雨逶 过“产权”这主线把资本主义经济关系的憝个圈景展现在人们面前。马 克思从整体上对资本主义产权关系作了深刻的剖析，揭示出产权现象后面 豹零矮，爨瑟其产较理论难免爨舂裹度的撼象毪，霹觅舄壳悉产毂理论熬 深遥性和科学性，至今雉以超越。 2 2 2 西方产权理论 2 2 2 1 古典经济学产权思想 渡疆当簸辫等久兔代表瓣吉典经济学，孩，貉是论诞枣场经济存在的 历史必然性。古典经济学对产权制度及演变至少指出了六方丽特征： 第一，他们认为作为历史文明最为进步的方式，市场经济制度所弘扬 豹蠡由竞争以及程建基萋鑫上鹣乎等、蠡交、虔诚等权力秘糖享枣，零震上是 以私人财产权利的平等、自由交易为前提的。 篇二，以斯密为代表的古典经济学把历史交化的根本原因和瓷本主义市 场经济时代产生熬根本蹶嚣据绻失慰产权剥制度豹变氆。 第三，私有财产利益的增加是激发个体积极性墩有力的保证，正是私有 产投的存在，方便褥入们将各自资产投入市场竞争醵遥求最大收益成为可 能，因面私亩产权越明搬竞争藏越充分。 第四，私有产权不仪是对个体积极性的根本激翩，而且是形成和维持社 会秩窿酶嘏本动力。 第五，辛士会管理的权威，即对于丰主会经济生活的诸方蕊的管理权，可以 产生于多方面原因，但财产权力是一切权力的基础。 第六，凝密邑蒸考躅产权崽怒来努辑公共工程瞧帮公共鑫匏意识。 眙尔滨工程大学硕士学位论文 _ i i i 一 2 2 ，2 ，2 覆方现代产权臻论 讴方产权理论是以产权和制度为主要磺究对苏的现代瑶秀经济学流 派，它研究现代市场经济中产权及其结构和发排对资源配嚣及使用效率的 佟蠲帮影穗。产投经济擎家茏箕强滔产较、穰度、交易赞霜等程经济学中 的重要性。 现代产权理论以美潮经济掌家科斯( r - c o a s e ) 为突出代表糟，他是新 裁发经济学派熬主要代表太秘。键鼹传统疆方古典经济学豹存在靛根本缺 陷进行反思、批判和修正，并在后期由威廉姆森、德姆塞茨等人丰富和发 展逐步形成讴方产权经济学。威廉姆淼还将科斯的理论命名为“科斯定理”。 健聪致力考察鲍不是经济运嚣j 遣程本身，嚣是经浇运嚣鹜嚣懿鬓| 产投裂缝 构，运用典型的制度分析研究方法，通过对某些经济现象的分析柬阐述隐 含在这些现象背蘑的经济运行麓剐及规定这魑规剜的嗣度基础。西方现代 产权理论的主要慰想可以归纳如下： l 、产权概念。现代产权经济学虽然对产权概念的理懈从古熊经济学的 入麓褥豹支浆转移到久与入豹交易关系土采，毽怒拖翻仍认为法律创造和 决定了产权。这在早期学者的羲作中可见，科斯农社会费用阀题一文 中讨论产权说，“个人拥有的包括义务和特权在内的权利将在很大程度上 枣法律决定。络莱，法德嗣度魏对经济体系靛运露产生深远静彩稠，在某 些方瓤可以说起者控制作用。” 2 7 1 诺恩则认为，产权是个人对其所拥有的 劳动、物品和服务的占有权利，占有楚法律规则、组织形式、实施及行为 翘范数函数。渊霹冕，谯程方产权理论中，法律澎式其鸯决定瞧意义，产 权首先是一个法权概念，它是由凌驾于社会之上的立法者创造的，法权关 系决定经济关系。 2 、产权的成本。既然产投毒度楚生产爨袁酶，那么窕豹“制造”与运嚣 就必然要耗费经济资源或成本，如产权的界定、实施、交易以及产权制度 静变迁都要纣密成本。这类制壤往成本与壹按生产成本一并构成了社会生 产总成本。 4 哈尔滨二 程大学硕士学位论文 3 、产较的效率。产投稍度豹收益与成本的院俊就是产权翻壤的效率。 不同的产权结构和产权安排会产生不阕的经济效率，即产权决寇绩效。一 个经济社会在不同的发殿阶段上，或在同一时段的不同空间范豳，可能存 在效率惫辣豹产较稍疫。因j 篼，一个鬻家鹣经济发展潜力稠实际绩效，不 仅取决于其经济资源禀赋条件，也极大地依赖于其制度禀赋。 4 、功能和收益。产权可以看作是一种特殊的、具有公按物品性质的“生 产要素”载“技会资本”，哥跃疆褥生产爨柬，嚣秀其露特定凌毙势会产受“收 益”。产权制度有其作用功能，可以为人们提供竞争与合作昀框架，充嬲各 种物质生产舞素组合的带占台剂和各种疑济组织的依托；可以为缀济当攀人 提供特定戆经济激励帮约束，搜之逶避权裁瓣嚣实现瓷潺聚量势分配l | 雯益； 有助于形成稳定的经济预期，节约各种经济运行成本，减少不确定因索。 这些功髓有教发拜相应带来产救镧廑鹩收益。 5 、产投靠4 度匏变迁。产权制度蛉不同褒收蔻、成本、效率等方嚣袭现 出的麓异性，意味着产权制度谢优劣之分。可以说，优胜劣汰和谋求耀高 静桶度效率虢导致了对特定产裰铺度静要求，逶荫弓| 起不同产权带4 度豹替 代和变迁。产权制度的变迁是搴会制度整体结构的产物，不同的产权制度 构成了一个国家社会经济制度的主要方面。社会的进步在于人们有可能认 识帮选择帮激降 鬟交易费用瓣产较裁瘫帮安攘。产投铡魔是否会瑾浚及交 易费用的商低是德量一个国家制度的优劣豹标准。交易费用在圈民生产总 值中所占的比重疑定一个国家憝富裕程度和发展状况。 霹鞋奏密，琵方产权理论涤震裁赛典经济学孛残本浚莛分凝方法，对 市场经济中的产权关系做出了仝新的解释，使薪古典经济学获得了进步 发展。由予主要关注的怒现实中的产权现象，因而具有更强的现实解释力， 瞧蜜爨被入们理麟和接受。 2 2 3 我阑对产权理论的研究 以产权为依托，对财产关系进行缀合、调整的镣4 度，就是产权制度。f 州 晗尔滨j ：翟大学疆士学位论文 自_ i i _ 产授毒l 浚致辇是现鼗金业案疫静核心海题，随漕企犍改辇豹逐步深入，企 业产权璎论闻题开始g 起人们数关注，并戏戈理论癸、众业赛当裁疆讨和 争论的热点。我国理论界关于产权的研究具有缀强的实践意义，研究的县 的是为了指导现实中我国产权改革，特别是国有企业产权改革。2 0 世纪8 0 年代后期，西方产权理论开始进入中图。在对产权的定义和内容的界定上， 理论学术界有一寇的分歧，在此做以简单综述。 l 、产权的定义。我国瑾论乔对予产权定义的解释主要有疆下两释躐点： 一转鼹焦谈菇，产投等予爨骞投，它是一耱关予嚣| 产翡投剥，并逡一疹将 其归结为所蠢授，把人对财产的占鸯关系褪为产权关系的竣心积蒸礁；吴 一种观点认为，产权大于所有权，它除了包括占有、使粥、收益、处篱等 所有权的四项权能外，还包括财产获得权，财产利用权等所有权之外的权 利。 j o l 笔者认同飚种观点，更能准确表述中图目前存在的产权问题，可 在我国民法通潮中得到体琥：财产权是以所有权为实质内容而形成的 一系列肖肉程联系翡综合投稠，包括经营稷、收益权、耱分等校零j 。 在我国懿国露金照改鼙中，鉴予企数产权不瀵糍、羧企不分戆现状， 我濑理论界弓l 入了企业法人产权的壤念。企业法人财产权具鸯独立性，区 别于一般的众业经营管理权。企业法人产权的独立性、毙整陡既体现在法 律规定上，又体现在经济运行中，即所有者作为出资者一旦将资产委托出 去之后就不熊随意凭所有权的交更而变更。这样，企业法人产权获得独立 予所有权的存在，成为市弱主幸搴。 橇捂逢说，产