（经济法学专业论文）惩罚性赔偿制度研究.pdf

内容摘要 惩罚性赔偿是英美法的一项固有制度，迄今已2 0 0 多年历史，英美法系在法律中规 定了明确的惩罚性赔偿制度，目前对坚持同质补偿原则的大陆法系国家产生了不小的冲 击和影响。本论文采用比较分析、案例分析的方法，对惩罚性赔偿的概念、特征、功能 及适用等进行了全面的分析，除前言和结语外，全文共分为四章，约四万字 前言主要阐述写作本文的目的、意义以及主要英美法国家、大陆法国家现行的研究 状况，并提出本文要研究的内容和解决的关键问题。 第一章介绍了惩罚性赔偿制度的历史沿革状况。通过对古代西方国家和中国的历史 考察和对英美法系大陆法系的历史考察，得出现代法意义上的惩罚性赔偿制度起源于英 国，并进一步对不同的惩罚性赔偿制度进行比较。 第二章主要对惩罚性赔偿制度进行法律原理的分析。对惩罚性赔偿的概念、特征、 功能及适用作了全面阐述。认为惩罚性赔偿应采用狭义说的概念，具有补偿、惩罚、威 慑、预防和激励五大功能，其性质不宣在公法和私法责任中纠缠不清，还应考虑其具有 经济法责任属性。 第三章主要分析了我国的惩罚性赔偿制度。认为惩罚性赔偿在我国具有迫切适用的 必要性和可行性，并以消法为代表，通过立法和司法实践考察对其存在的主要问题进行 评析。 第四章结合前文分析结论，就完善我国惩罚性赔偿制度进行立法思考。对惩罚性赔 偿制度的适用领域进行大胆立法设想，认为可优先在产品质量法、环境保护法、医疗事 故法、知识产权法中引入此制度。 关键词：惩罚性赔偿经济法责任扩大适用 a n a n a l y s i so np u n i t i v ec o m p e n s a t i o ns y s t e m c o n t e n ta b s t r a c t p u n i t i v ec o m p e n s a t i o ni sa 1 1 i n h e r e n tp a r to ft h ea n g l o - a m e r i c a nl a w ，w h i c hh a sa h i s t o r yo fo v e a 2 0 0y e a r s - a n g l o - a m e r i c a nl a ws y s t e mh a sac l e a rp r e s c r i p t i o no fp u n i t i v e c o m p e n s a t i o ns y s t e m , w h i c hi sn o wi m p e s m gm o r ea n d m o r ei n f l u e n c e0 1 1t h ec o u n t r i e s a d o p t i n gc o n t i n e n t a l la w s y s t e m , w h i c hm a i n t a i n s t h e p r i c i p l e s o f h o m o g e n e o u s c o m p e n s a t i o n b yw a yo fc o n t r a s t l v ea n a l y s i sa n dc a s ea n a l y s i s , 磕远p a p e rp r o v i d e st h e r e a d e r sw i t hag e n e r a la n a l y s i so ft h ed e f i n i t i o n , c h a r a c t e r i s t i c s , f u n c t i o n sa n ds c o p eo f a p p l i c a t i o no fp u n i f i v ec o m p e n s a t i o n t h e ma r e4c h a p t e r si nt h i sp a p e r , w h i chh a sm o r et h a n 4 0 , 0 0 0 w o r d s 。 t h ep r e f a c eo ft h i sp a p e rm a i n l yf o c u s e so nt h ep u r p o s e , s i g n i f i c a n c ea n dt h er e s e a r c h s i t u a t i o n so fp u n i t i v ec o m p e n s a t i o ni nb o t ha n g l o - a m e r i c a nl a wc o u n t r i e sa n dc o n t i n e n t a l l a wc o u n t r i e s i nt h ef i r s t c h a p t e r , t h ea u t h o rg i v e sa 越鞋暖i 蕊d e s c r i p t i o no fp u n i t i v e c o m p e n s a t i o ns y s t e m f r o n rac o m p a r a t i v ea n a l y s i sb e t w e e nt h eh i s t o r yo f - , v e s ta n de a s t c o u n t r i e s , a n db e t w e e na n g l o - a m e r i c a nl a w s y s t e ma n dc o n t i n e n t a ll a ws y s t e m , i td r a w sa t t h ec o n c l u s i o nt h a tt o d a y sp u n i t i v ec o m p e n s a t i o ns y s t e m sm a i n l yo r i g i n a t ef r o mt h eg r e a t b r i t a i n a n daf u r t h e rd i s t i n c t i o nw i l lb ec o n d u c t e dh e t w e e nd i f f e r e n tk i n d so fp u n i t i v e c o m p e n s a t i o ns y s t e m i nt h es e c o n dc h a p t e r , t h ep a p e rm a i n l yf o c u so nt h ea n a l y s i s 醛p u n i t i v ec o m p e n s a t i o n s y s t e m sf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl e g a lt h e o r y i tg i v e sad e s c r i p t i o no ft h ed e f m h i o n , c h a r a c t e r i s t i c s , 勤氆蟠。辎a n d s c o p e o f a p p l i c a t i o n o f p u n i t i v e c o m p e n s a t i o n , a n d d r a w s a t t h e c o n c l u s i o nt h a tp u n i t i v ec o m p e n s a t i o ns h o u l da d o p tar a t h e rn a r r o wd e f i n i t i o n , i n c l u d i n gt h e f u n c t i o u so fc o m p e n s a t i o n , p u n i s h m e n t , d e t e r e n c e ，p r e v e n t i o na n de n c o u r a g e m e n t a n dw e s h o u l dn o to n l yf o c u so nw h e t h e ri ti sp u b l i co fp r i v a t e , b a ta l s oo t h e rc h a r a c t e r i s t i c sl i k e e c o n o m yl a w c h a p t e rt h r e eg i v e sa r ta n a l y s i so fp u n i t i v ec o m p e n s a t i o ns y s t e mi nc h i n a i tc l a i m st h a t 珏 p u n i t i v ec o m 弦n s a t i u ns y s t e mi sh i g h l yn e c e s s 铷- yi no u rc o t m t r y , a n dt a k et h e l a wo f c o n s u m e rr i g h t sa n di n t e r e s t s ”f o re x a m p l e , t h r o u g ha n a l y z i n gt h ep r a c t i c eo fl e g i s l a t i o na n d j u d i c a t u r e ，t h i sp a p e rd r a w s a ts e v e r a lp r o b l e m so fi t a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i sa b o v e , c h a p t e r4g i v e sal e g i s l a t i v ev i e wf o ri m p r o v i n g p u n i t i v ec o m p e n s a t i o ns y s t e ma n db r o a d e n i n gt h ea p p l i c a t i o as c o p ei no l l rc o u n t r y f i n a l l y , t h i sp a p e rd r a w sa tt h ec o n c l u s i o nt h a tp u n i t i v ec o m p e n s a t i o ns y s t e mc 卸b ei n t r o d u c e di n t o t h ef i e t d sa s8 p r o d u c to u a l i t yl a w i , ”e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o n 魏啤 臻l e d i c a la c c i d e n t s l a w ”a n d 。i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yp r o t e c t i o nl a w ” k e yw o r d s ：p u n i t i v 罄c o m p e n s a t i o n , e c o n o m i cl a wr 雄鼎瞄辫秘孓b r o a d e ns c o p eo f a p p l i c a t i o n n i 西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻 读学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被 查阅和借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据 库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学 位论文。同时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文 章一律注明作者单位为西北大学。 保密论文待解密后适用本声明。 学位论文作者签名：禽唪指导教师签名 。叩年占月于日硼 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谓 的地 方外，本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者签名：段拜 动p 7 年占月于日 河“龠 弓l 言 传统损害赔偿的糕本理念，都是一种补偿性的赔偿责任，尽管补偿性的赔偿责任也 吴毒鬟裁经，毽在礁定其蒋菇嫠数额簿傣戳薮鬻入熬实嚣损失为隈。惩羁瞧戆偿熬突玻 了这一璁念，在弥补照害人的损失戈外，对加害人判处额外的赔偿金，这部分额外赔偿 的本意猩子惩罚加害人。惩罚性赔偿制度并没有褥认传统的补偿性赔偿的合理性，只是 在一般羧害薅偿羲瘦之舞发震7 一耱壤癸豹魏楼鬻度，霞之弱豢完善。 早谯古代的西方和东方文明古圜就出现了惩罚性赔偿的规定和案例，识这些制度不 l 司于现代的惩罚性赌馁制度，而类似于现代行政法中的罚款或刑罚中的罚众删，真正现 代意义纛豹惩罚经薅镣铡度起源予荚簪。在荚美法系看来，巍被告对覆告懿麓害行秀其 有恶意媛者欺诈性质的行为时，法院可以判决绦原告超过实际财产损失的贻偿金。 两谯大陆法系，弗没有明文规定惩罚性赔偿制度，但随着社会经济发艨，其传统的 同霞 馁原翔目益暴露出它静厨限镌，大陆法系滏家有逐澎认可诧裁度的憝势。嚣蘸褒 我国，尽管于1 9 9 3 年颁布的消赞者权益保护法首次以特别法的形式确定了惩罚性 戆偿测发，但有关惩罚性赔偿的援定帮只教见予霄双豹几个其体法律条文巾，理论界的 研究还麓本处于“真窝”状态，学者敕研究也大多停留在单缝的法学理论的层面，尚没 有相关专著进行深入探究，只有零星的些许论文凰颇有雷同。 零文力銎逶过在对惩嚣挂赔馁剿发历史考察秘院较分折的基礁上，对我毽要不要接 受这种锘度，我国该慧样接受这项制度的问题遽行研究。本文着重对惩罚设赔偿制度稚 法律原理进行深度分析，通过对其概念、特征、功能及适用的法律分析，提出惩罚性赂 嫠具有睾 偿、惩贾、藏摄、预防纛激藏五丈臻熬，其孛於缮是蠹涵，惩罚奄藏疆是本矮， 预防与激励是外延。此外，鉴于经济法责任的形式是补偿与惩罚相结合的露式，而惩罚 性赔偿雉突出的具备遮一特征，在促进市场经济发展、维护和提升社会公德、促进民主 政渗裁爱麓法渗瑷鼗纯方嚣，其鸯转统公法奏镊黟狡法责经爨茏法蛰我豹糁殊徐蓬，嚣 此本文提出，我国惩罚性赔偿制度的建构，应当超越英美法将其作为私法爨任制度的局 限，将惩罚性赔偿制度作为一种融台公私法责任特点的新型 塞律责任制度经济法责 萑翻疫邂行建梅。簸器j c 圣我莺嚣蔻憋霹毪籍偿麓定翡完善遴移了立法愚考，圭要班溪 法为代表分析其问题所在，并在此基础上对惩罚性赔偿的适用领域进行拓展。 第一章惩爨性赔偿制度的历史考察 古代法的惩罚性赔偿制度 ( 一) 麟方国家 经学者磷究，古代法戆惩罚性赔偿制度最晕霹以追溯到群乎多年翦的蠢希腊、吉罗 马和吉埃及。 从现存文献来看，在古代宗教法中，出埃及记就有着这样的记载：“如果一个人 杀了或纛卖摔毽获裂入鄹，l 稼来鹣一头牛或一只羊，匏裁袋赔偿人家纛头牛或疆只 羊。”古代犹太人著名的“摩西十诫”之第八条栽定：“你不威偷盗，也不应欺骗。如 果发现盗贼与被盗财产在一起，他将加倍赔偿。”1 公元前十八世纪的汉漩拉比法典 孛魏定：鞠栗沙马鲁麸垮本专那里联缮银子嚣毂辍，那么，“沙萼簧痤援箕掰取撂之锓三 倍交还塔本卡反老，如果塔木卡说谎，那么他“应按彼所收回之全数，六倍偿还沙 马鲁。“古印度的摩奴法典中也肖类似规定，如：“损害人家财产者，无论有意无意， 应该魏馁，莠鑫鏊王缴露与援环秘等弱嚣金”。“羧害皮革或皮袋、本镄或籀家其、兹、 根或果实时，罚金应泼五倍其价俊”3 古希腊也肖惩罚性赔偿思想，如柏挝豳认为：“所 有小偷威该偿还两倍予所盗物品的价值”。同时，他还认为，个人若以联性方式惩罚 违法入，箕基静荠不程子惩弱已经发生翡违法撂为两在于羞黢予未来，戳藏镶违法又及 其他人不再违法。 此艨更为引入注髓的是罗马法的惩罚性赔偿制度，其更加完善和发达。崔公元前五 毽纪静十二锈表法串，就毒缀多惩霸性醚臻嫒定。舞第，表之私饔第九条：“在夜 间窃取耕地的庄稼或放牧的，如为邋婚人，则处死以祭古神；如为未适婚人，则酌情鞭 打，并处以加倍于损密的罚金”。第十五条：“凡以正式方式在窃贼家搜出贼物的，以现 行盗窃嚣论处；如激馨正式方式援磁或在谴处蠢获於，则处黧窃者三话予黢物的罚金。” 第十六条：“对非现行盗窃犯提起的诉讼，处以加倍于被窃物的罚金。”第十八条：“利 李辫。精难军。惩器性瓣偿制度盼法经济孥分析，首都师范天学学擐，2 0 0 5 率第4 期，第犯熏 2 王立民，古代东方法研究，北京，学术出版社1 9 9 6 年版。第2 5 3 页。 3 参见麟奴法典，北京商务印书馆1 9 9 6 罐版，第1 9 7 1 9 8 剪。 王立蜂，论惩罚性损寄赔傣，民商法论从( 第1 5 卷) 北柬，法律出版社2 0 0 0 年版，第5 7 页。 2 塞不褥超过一努，超过秘，处蔫利货者理倍予熬过额戆罚金”。蒡丸条：“受毒天不忠 实鹃，鲶娃热蘩于寄托物的弱金”。第二十条：“懿护入不惑窳的，任何大豁有权诉请撤 换，其侵吞被监护人财产的，处以加倍于被吞财产的罚金。”第二十一条：“土地出卖人 霆擐主憋嚣获懿，怒疆寝报颧翔倍酶弱金。”第中= 表第三条“a 塔不委当名义取缛魏 件占有的，由长官蚕掩 串裁员三入处理之：辩占霄入败诉，应攘倍返还所褥赣患的两倍 第四条：“系争物不得作为祭品，涟者处以该物价值两倍的罚盎”。5 琴难麓窭，吉我意义圭嚣惩镯性赔偿与现霞法孛戆鬟敦翻菠( 孬袭憝爨) 释霹金烈 制度( 刑事处锸) 题太多对应的，都其有着浓嚣的行政惩罚德彩，这也成为了以后大陆 法系与楚美法系国家对惩罚性赔偿制度责任性戚的争议所在。往古罗马帝园之所以鼓励 琵静惩势臻路嫠来箨为对嚣事责任制度菸善我，蒙鬻在子当对鹣撬法力蠢鸯羧，不笺膏 效地打击各种违法犯滞行为，而通用惩罚性赔偿逡一措施则能很有效的鼓励当事人进行 诉讼，以此来遏制造法犯罪行为，为了维护良好的社会治安秩序，法律遂允许以高额赂 嫠。面曼这在当霹对予熏接谖餮糕入懿弱己心涮靛爱较孬兔入、篱接增逡教会嚣盏发挥 了一定积极作用，惩罚性赔偿制麟一出现就体现出了其特有的功能和优势。 二) 孛霆 中尉在古代社会就存在惩罚健赔偿制度。禚汉代，就有“加责入官”的制度，周 耗、敢客、邈舞注记载：4 杀伤入掰舅兵器，盗贼赃，燕爨没入县富。”所谓攘责， 就是夜藤来责任的基础上再瓣一倍。船责入官糊发经过演豫，东唐宋对代形成了。倍器” 制度。猩唐朝和宋朝的立法中，定有倍备制度，即加倍赔偿禚原来的损失联全部赔偿的 基礁主，荐熬一蔷豹赂绥，这静割度毅适曩圭臻是盗褰籍黢。窘霉秘秉璎统豹 “征黢”条文中，都勰定了“盗糟，倍各。”疏议解释说：“谓盗者以其贪澍既惠，故令 倍备。谓盗一尺，镊= 尺之类。”农宋代后期，发现对盗者加倍赔偿多有不合理之处， 鼓“运来漆薤多不繇镶，藩蚕之律，菝遥不孬。”在爨健，设骞藩逵移赘粼度。臻会 典、律例，仓库“钞法”规定：“凡印造宝钞岛洪武大中遥疯，及历代铜钱稽兼行使， 其民间拱卖诸物及茶赫商税，诸色课程，并听收受违者，杖西。若诸人将宝钞赴仓场 瘁务，辑瓣诸色瀑程，串买釜费，及各篱霜莛解魅器，须要于鹜燕霞姓褰豁记，茨凭 周相蓍，罗马法原论r 下册h 北京，商静闫j 书馆2 0 0 1 年敝，第1 0 1 4 页 3 禧考，饕纛苓羯心辫验，彀爱赞钞，及攥粼弦揆移贯在内卷，经手之夫，校吾，嵇遗 所纳钞赞，携撬移嚣烧羧，其跫阕关帝交嚣，夯矮雳使辍记。若有不行耧觏辫验，误耨 行使蠢，狡一百，嵇逡钞爨。只涟静僵乏入，黪期行使器，菸莜本律。”遨燕豹倍遥钞 委，裁燕熬嵇遥羲，毒憨弱毪魏臻懿意慧。4 瓢我黼历来鲍法律文能传统土看，尽蒋我添琵事立演掰来深受大麓潦簇氏法静嚣 确，但从辩建社会魇米的删民不分，到新中国威纛之后的民攀巍法，国家公校力总喜欢 蹇塞蠢熬簸燕 程零震予涎搴器蔽鸯熬颟壤乏巾，嚣显慧愚静饕一定慧鬟髅羲夔彩，冀 中都包含蒋许多国家旨程惩治交翁中恶意_ 方的法律条文，遮是我们法律惜统当中辍其 鲜活的部分，这也为以簸我国穰民事立法中澉取了对两大涤系兼收并蓄的卷度，为惩 嚣毪薅慧溯瘦毒在喜笈袋爨器7 纂磷。 二英燕法系的惩罚性赔偿制度 一) 蒸瓣 虽然懋鞠性赔偿制度赣始于舂罗粤等阑，很如翦所述，鄹其尚具有誊浓攫靛行政惩 甓色彩，瓣就严疆意义上翡惩鼹缝赔偿麓疼曼寝舞源于樊灏。在荚蓬，晕巍爱簿华一谶 露，立法畿耱喜欢蓉受骞入绞二至三倍豹袋褰憋搂。1 2 7 8 冬熊g l o u c e s t e r 蘩溯蓑敲鑫? 对房窖滋惩投裂损耀不动产行为鞫酗c e ) 予 ! 乏三傣摈害貉缮熬烧霆7 1 7 6 3 第w i l k s 谣w o o d - - 案被公虢隽爨葵黼最早畜记载舶赔嫠额越过窳鼯攘失鬏戆 判铡，也憝最早承认慧爨瞧赔偿制麓的寨传。1 7 6 3 年，荚黧露法国为结索黢簪嚣签署秘 夔。壤搽该耧麴，荚鬻稼壤麓蘧荛瓣统演投，键教雾对燕赣魄海燕痨熬统涤投瑷及在黧 拿夫券海簿豹渔韭投。该黛鹣原番维象觉簿建j o h n w 潞爨蒺嚣鏊会孛释辫绶席态度簸 强硬的议员。他在自融创纷的刊物中批评英国政府无能，弗谴资英工为叛灏黻。英王下 令菇玻臻校会治安鸯浮游嚣麓嚣该杂恚疑该交露饕；荚鬻豁裴撬美签署了4 5 爨逮薅攘 查令，穰援查令串没商载髓特定嚣犯的娥菘。原街西此穰逮捕并讯薅，籍米被释放。艨 告释放艨擞即对执i 搬人员掇出侵权行为损辫赔偿之诉，其璨幽有二：一是法官并末签发 逮撬援鸯令；= 是磐敢撬兼瓣逮臻羧蠢令舞寒载夔黎逮楚嚣戆熬名，籍露瓣麴凌餮参瞪 杨立新，疑难民事纠纷捌拣对i 甍，吉林，告韩人民“皈社1 9 9 1 年版，第2 1 2 磷。 7 聂河军，瓣赫性赔偿制鹰研究h 华侨大学2 0 0 3 届硕士研商舷擘位论文，第5 嫒 蓐 嫠原告1 0 0 0 英镑作为损害赔偿金。被告不照，掇怒上潺，上湃法官认为；“损害薅偿制 度不仅簧填补被害入羧失，而且要惩罚违法行为，以制止末来的类似情形再次发生。霹 此，陪审豳有权判决比实际损害更简的赔偿金额。”8 至此，惩罚性赔偿得以有效确立。 露够，在h u c k l e 褥m o n e y 一窳孛，惩罚矬赡嫠接燕再次褥以运爰。该察骧告是一 名印刷忑入，他在官府对北布瑞顿报的一次搜查中被错误地拘禁了6 小时。虽然原 告在被拘禁期间受到q e 常有礼貌地被供应啤酒和牛排，但是陪审团认为被告的行为非常 蘧暴，遂判决滠告褥翻3 0 0 英镑兹楚偿，瑟建憨月薪只有一今瓷趸。9 瑟寨又逡一步巩 固了惩罚性损害赔偿的地位 1 7 然纪至1 8 世缀英美法中的惩罚性损害赌偿主要适用予诽谤、诱奸、悲意攻击、 蠢逶、遴鸯、不法授器住宅、砉毒瓤入文终、毒# 法擒蘩等蹙受客入遭受名豢矮失及壤季枣 痛苦的案件。至1 9 世纪中叶，惩罚性赔偿己被法院普遍采纳。直到1 9 6 4 年，贵族院开 始正式嫩讨论惩罚性赔偿，并授权英国法院具有判决惩罚性赔偿的权力。程英国1 9 6 4 年懿r o o k c s 诉b a r n a r d 秦侔孛，德弗葬弱爵( l o a dd e v l i n ) 在葵发言孛，以投藏豹言簿 确立了惩戒性赔偿只在如下三种情形适用：( 1 ) 政府雇员而“不是”私人戚者公司之压 迫的、肆意的或违宪的行为；( 2 ) 被告故意地和侵权行为性地于涉了原告的贸易，而且， 被告蠹既获得静不姿稠益超过7 稳辩藏告交幸孪鹃鼯偿；( 3 ) 成文法赘确觏窥靛惩戒毪赔 偿。1 0 j 黩年，英国法律对惩罚性赔偿采取了更为积极的态度，主张扩大惩罚性赔偿制度 豹适用蔽爨，认为应该在民事诉讼巾广泛适用愆羁性赔偿。 ( 二) 夔匿 深受英国法影璃豹美鏊缀抉瞧缝受了英国法蠡冬惩嚣性赔髅测菠。美国最拳熬惩羁蛙 赔偿判例被公认为是1 7 8 4 年的g e n a y 诉n o r r i s 案。本案情形为：原告与被告发生争 执，双方准备以枪战解决争议，届被告提议以饮潸和解。被静足一名医生，在原告的酒 嚣添鸯葵了一耱蘩裁，致使覆誊黪到 鬻瘙善，浚浚诀荛被告露隽是无法接受瓣，获嚣判 决被告承担惩罚性损窖赔偿。1 1 随后几十年，荑蹦的绝大多数的州相继立法或在判例中 对惩罚饿赔偿制度予以肯定。在1 8 5 1 年的d a y 诉w o o dw o r t h 一案中，荧国联邦最高 徐海燕，我匿导a 惩罚健赔偿制度的法学嚣考，杭婀师范学院学擐，2 0 0 4 年2 期，第蜉页 9 王雪幂，惩罚性赔偿制度研究，民商论越( 第2 0 卷) 。释港，金桥文化出版有限公司2 0 0 1 举敝，第1 0 3 页 李捌，糟玉军，惩罚性贻偿制度的法经济掌分析，首都师瓶大学学报，2 0 0 5 年4 期，第4 2 其 n 王剩明，惩罚性赔偿研究h 中国法学，2 0 0 2 年4 期，第1 1 4 页。 5 法院认为：“惩罚性赌髅铡度园一琶多年来豹司法实践瑟被确嶷。”1 2 1 9 世纪巾麓，惩罚 往赔偿逐渐成为侵较法不可或缺的部分。困诧，联邦最高法院的大法官s x a l i a 在一份 裁决中写道，“因而，程1 8 6 8 年，幽第十四宪法修难案被采纳时，惩罚性赔偿毫不质疑 熬残为美爨普逶法土授权法静一郭分。”1 3 2 0 0 2 年l o 月毒目，洛杉矾的一个陪审团下令拥有著名香烟晶牌“万裳路”的美国 大烟草公司菲利普奠星斯公司赔偿破记录的2 8 0 亿美元给一名6 4 岁肺癌瘸人。这笔 惩嚣毪豹黪嫠是菇给煲落毒洛克。焚警瓢1 7 岁嚣始吸矮，囊要是吸萋秘耱英里蔌 公司制造的本森和赫奇斯牌子的香烟，直到2 0 0 1 年2 月被诊断染上晚期肺癌为止。这 名女病人指控这家公司没有警告她吸烟是危险的。经过两天讨论后，陪审团下令该公司 菇偿这名病人舞变最大鬏豹赔款。1 4 童述寨剿臻怒荚嚣法霉铡凌孛魏惩嚣性薅嫠瓣经典 体现。据说美国甚至世界第一的大烟荦公司菲利蒋莫里斯公司总资产也仅有5 0 0 亿美 元，而如果贝蒂布洛嵬如数得到这笔赔偿金，她将名列全球黩富的第三位足以可见， 英美法系鬻家匏法律文鄂秀惩羁健黪缮戆溪定，鬻鞭说是器法镁城里戆“罗潮唆法”。 在美国，惩罚性赔偿被广泛适用予各个领域，如侵权、合同、财产、海漆、雇佣、 家庭等，美国许多联邦成文法律也明确允许对予特定的违法行为给予惩罚性救济，诸如 壳莱顿法、公平傣麓掇告法、欺诲与腐歉缀织法等。翻嚣在美警，除嚣个簿( 爨 易斯安那，马萨诸塞，内布拉斯加，华盛顿) 未采纳惩罚性赔偿以外，各州都已经采纳 了这一制度，惩罚性赔偿己经成为美国法中一项嚣常牢固的制度。1 5 僵愚，惩罚往赡馁制度在美国豫并非无可藿疑，簌其产熏以来戆2 0 0 多馨，支持与 反对就一髓相互交织，簪执不断，遮撒要是因为法官和陪审团在作出惩罚性赔偿判决时， 常常没蠢被告知要考纛疆些要件和鞠索，困嚣使些判罚缺乏客观性，并受剩诲多学者 的强燕瓶评。近几十年来，美国一戆州开始确定愆疆往赔偿判决应当考虑的函素，并遴 行了重大改革，主要体现在：( 1 ) 确定惩罚性目的适度威慑；( 2 ) 限制赔偿最高额； ( 3 ) 采取分离原璺珏鄹惩罚性籍偿额部分葑绘国家，双两减少巍事入豹巨鬏获利；( 4 ) 对惩罚傲赔偿金进行锻税；( 5 ) 确定最高法院对惩疆性赔偿的违宪审查和限铆陪审团适 用惩罚饿赔偿的权力。蛐这也体现了荚国对该制度如既往地持肯定认同态腱。 | 2 参冕撩撩，秘蓬法院惩嚣拣赔缮舞凌豹承莰毒撬符羲政治与法律- 1 9 9 8 年第5 麓。 培参晃崔嘲摊，欧山，t 英美法上惩罚性赔偿铡艘研究，河北法掌2 0 0 0 年第3 期。 “舟野，黄囡烟商菲利普奠基斯公司输官司赌巨款法制翮撤2 0 0 2 - l o - 憾( 4 ) 坫王利明，惩罚性赔偿研究，中国法学，2 0 0 2 年第4 期，第1 1 4 面。 撕王本宏，范圣兵，论惩罚饿赂偿在我国侵枫法领域的适用，焱徽农业大学学报，2 0 0 2 年第3 期。 6 ( 三) 其 毂英美法系 除了英国和美国，英美法系的其他国家如澳犬利亚、加拿大、新西兰镣也有惩罚性 赔偿制度。如澳大利我高等法院在1 9 6 6 年的u r e a 诉j o h nf a i r f a xa n ds o n sp r y l t d 案中 认为螽栗情况表骧被镥的行秀是蛮横懿、程野鲍、带有擐复瞧的或恶意静豉光视原告静 权利，那么原告可以得到报复性的戏加倍的赔偿，被告不仅骤赔偿原告的实际损失，而 且还要对谈告进雩亍惩罚。1 7 对北，热拿大、新西兰等国家也持鞠弱态度。德关于惩罚性 赔偿哥前并没有形成统一的蕊刚。 三大陆法系的惩罚性赔偿制度 与舆美法系国家截然相反的是，大陆法系国家拒绝给予惩罚性赔偿。 如魏所述，惩罚蚀赔偿制度的雏形渊于古罗岛国家，它农传统大陆法系困家中一出 现莸其蠢整浓重翡穗法耨行政法色彩，隧着公法岛私法懿二嚣对立发展黧该漳，惩羁责 任都纳入刑法等公法，因此大陆法系国家理所当然的在民事责任中都拒绝承认惩罚性赔 偿，因为民事责任的原则是同质补僚，强调救济岛损害相对等，受害者所获褥的赔偿只 能是壹按损失，。攒褰始偿之最高舔潮在于赔镖受害入所受之伤害，律予损密之结栗， 有如损害未发生者然。”蝎 但怒隧着社会经济发曩，英美浃系豹惩罚性赂偿制度也对犬陆法系国家产生了不小 影响，党苏德国、日零鬟为活跃。 ( 一) 德遴 在德国，虽然并没有关于惩罚性赔偿的明确规定，但已经出现了相关的案例，当然 法富懿絮镄遣受弱援谬。这些魏译强灞，惩罚羧魏偿包菇露瓣赞豹支薅，露德薅霉鞋大 量提高其收费，这对支付费用的被告不公平，被告常常可以通过保险而获得赔偿，实际 是由社会公众承担这个费用的。1 9 1 7 参见杨椿，外国法院惩罚性赔偿判决的承认与执行，政治与法律，1 9 9 8 年第5 期。 培曾世雄，损害赔偿原理，北京，中国政法大学出版社1 9 9 6 年版，第1 6 页。 挣王利明，违约责任论，北京，中国政法太攀出版社2 0 0 0 年版，第5 1 9 页。 7 大臻法系传统理论认兔，无论楚授投损害赔偿，还是违约损害赔偿郡怒一静单纯的 补偿饺的民事法律制度，其基本功能，就是 偿侵投行为和违约行为静受害入因侵衩行 为和违约行为所遭受的财产损失。这种补偿既不能小于损失的数额，因为赂偿少于损失 熬数额，藏是燕损害没有霉到完全鹃救济，也不旋越过损失的数额，困爻黪嫠颧超过损 失数额，就会给受害入以不当衬菔。因此，无论怎样，都不能实行惩罚健赂偿。惩罚佼 赔偿金就其性质而言j 实际上是一种私人罚款，是对民事违j 去行为的惩罚措施，它与私 法垂冬季 髅 熏矮是不鞠嚣熬，翔暴灸诲在熬法壤域巾怼晁事违法弦必进行惩羁，蓑会混涝 公法与私法的界限。 ( 二) 疆零 在日本，学者们的讨论也一赢没有停止过，生张引进惩罚性赔偿制度的学者田中英 夫和竹内鹾夫认为：“在美国法中，侵投行为法发挥着制裁述法行为的功能，其中惩罚 佳藉偿釉2 倍、3 话静赔偿或法定畿低赔偿额对逢法行秀酶稚筏发挥着重大豹作用，与 此对应，日本的损害赂偿的认定缺泛灵活性，丽鼠赔偿额低，所以损害赔偿这一制裁并 未发挥慰违反法律行为的抑制功艉。”小岛武司认为：弓l 入愆罚性赔偿制发并不会给不 法锘度的构成带来不稠影响，相反，粳禾l 保护制度存在严重缺陷，签于蠢前投利的救济 非常困难，给予实现权利保护的奖励是极其重嚣的。刑罚权的行使和行政涌动都有其局 聚，应嵇耢个人豹力爨寒保护公共謦j 益。毒民邸辍设熬司法长售对公共剥焱稳实现超着 极其重癸的作用，这怒不可否认的。 四不弱惩罚性赔偿制度的比较 惩罚性赔偿在两火法系存在着如此大的差昴，其原因与各自的立法模式及审判制度 是息息襁关的。 ( 一) 藏法模式差异 荚荧法系没有公强法之分，无骥确莠且统一鹣界定，其努j 锶法以实用点义为指导， 重视个鬃盼灵活处理。普通法院认为精神痛苦无法以金钱衡爨，受害入的攒害不能得到 日l 小船武司，诉讼制度段革的法理与实证，北京，法律出版社2 0 0 1 年4 月版，第1 4 5 页。 8 完全填於，丽惩罚性赔偿制度恰好鞭隧弥於填耱技损害赔偿剖发熬不是，鸯效地对当事 人地位举对等案件中的受害入予以赔偿和救济。黻惩罚性赔偿得以在其法律制度确立。 大陆法系则特别推崇公私法的划分。在大多数大陆法系豳家，只有在刑攀诉讼程序 当串方憝刿决豢有惩爨蛙豹裁裁。涎法律为程法，在民事责程领域赠主要是以等馀赔偿、 公平原则作为主导思想，传统大陆法理论认为，“民事责任以恢复被损害入的民事权利 为目的”。因此“民事责任形式大多不具有惩罚憔。”2 1 因为，如果民事责任具有惩罚性 矮，莸酝誉是等徐毒 缨经矮魏法辔爨任，这裁与燹法调整豹瑟攀法律关系缎该等羧套偿 的原则栩违背。另外，民事法律关系的当事入地位平等，一方不能惩罚舅一方，这就是 说，一凰涉及到惩罚就改变了当事人地位平等的性质，如果当渗人的地位变得不平等了， 蓑超凄了蔑法调整戆镁域。翌惩弱瞧藉缍在大陵法蓉国家羧番露是璃事矮域蠹静惩羁， 所以至今仍未能被其隗法理论完全接受。 ( 二) 帑判裁度差异 英麓法系国家广泛认同惩罚性赌偿制度是有其制度基础的。根据美国宪法修正案第 7 条的规定；“在普通诉讼孛，鲤争议金额超过了2 0 美元，疲维持陪审宰建，并且陪审 团裁决的攀实，依据静通法规贼，不应受到其纯任何美国法院的重新审查。”在英美法 系，事实的认定及判决中赔偿的数额主要由陪审团来决定，而陪审团则主要由当地的居 民组成。与法宫糖毖，赔事团成员在一定程凄上，趸易获感稳受度鑫发，爨翱镁囱于对 感情遭伤害、尊严受损或被侮辱的当事入给予补偿。这一做法有时也会导致损害赔偿怒 出实际爨损的金额。法院认为陪审团比法官更了解所涉争议，更有资格确定损害赔偿金 藏。到了1 8 整纪寒麓，虽然善逶法法院对爱投、奖终与辫产鬃终礁立了损密魏嫠标准， 但法院仍然不愿干涉陪审团超越损害赔偿金额的判决。嚣随着陪审团制度的确立和完善， 惩罚性损害赔偿也就成为英美法的一种救济方式。这种独特的陪审团制度怒许多大陆法 系重家掰浚毒豹，也怒惩凌往薅偻麓度最早藏熬予英美法系鹃滠霆之一。 大陆法系国家则怒由法官裁决争议，并且法官决定案件的审理严格受至u 法律规则的 制约，法官只能援引成文法律规定作为其决定的基础，这些国家的成文法大多不允许给 n 佟柔。中国民法，北京，法律出版社1 9 9 0 年版，第4 4 页 参见寿臃冰，陈厉新，t 略论惩罚性损害赔偿的经济法属性，法商研究，2 0 0 2 年第6 期。 8 j a n e m a n o 勘i i y r o b e r t s p u n i t i v e d a m a g e s ，t o w a r d a p r i n c i p l e d a p p r o a c h 卅，h a s t i n g s l l 9 9 9 5 0 , p 9 6 9 9 予惩罚饿援害赔偿救济。这裁缀赡使法官有勇气去违反法德的援定终出惩羁性赔偿判 决。 然而，在现今世界各国的经济、文化广泛交流和发展，两大法系相互交融和借鉴的 太趋势，大陆法系誉嶷秀弱鼹予弱骞筵缓瑟自缚手舞，置丑蘸交纯豹实琢黧活予不琢。 随着社会经济不断发熙，传统大陆法系的同质补偿原则也日益器露出它的局限性，随着 近现代经济发展，越来越多地大型众业出现，它们在参与市场交易时与普通相对方处于 缝对谯努遮蕴，在缀多壤猿下，熟瓣守铸统霆震 嫠舔捌，将苓麓奏歪毒 镶受害久，这 不符合实质正义。我圆台湾地区在不少民事特别法中已弓i 入了该制度，如公平交易法 等，我囡消费者权菔保护法第4 9 条、合嗣法第1 1 3 条以及最高人民法院关 手事理囊瑟房买卖念麓绸纷案终逶瓣法律霾题魏聪释第8 条、纂9 条、繁1 4 条等魏 规定了惩罚性赔偿。但是是否应该从理论和实践方面吸收英燕法系惩罚性赔偿的思想， 将其作为一项制度引入究竟有没有必要性和可行谯，这也正悬本文要思考和分析的核心 秘题，鬻忿就要先对惩罚健藤嫠瓣法律藤理遴纾深度分羲。 第二章惩罚性赔偿制度的法律分析 惩罚性赔偿的概念和特征 ( 一) 惩罚性赔偿的概念 。概念乃是解决问题所必须的和必不可少的工具，没有限定的专门概念，我们便不 能清楚地和理智地思考法律问题。”2 4 因此要研究惩罚性赔偿制度，必须首先对它的概 念进行界定。对于惩罚性赔偿，观察的角度不同，得出的结论也不同，学者们也有不同 定义。当前学界对惩罚性赔偿含义的界定并不统一，主要存在着广义说和狭义说之分。 广义说主张，惩罚性赔偿等于补偿性赔偿金加惩罚性赔偿金之和。如，牛津法律 辞典将惩罚性赔偿解释为：系一个术语，有时用来指判定的损害赔偿金，它不仅是对 原告人的补偿，而且也是对故意加害人的惩罚。国内也有学者持这种观点。如，王利明 教授主张：“惩罚性损害赔偿，也称示范性的赔偿或报复性的赔偿，是指由法庭所作出 的赔偿数额超出实际的损害数额的赔偿，它具有补偿受害人遭受的损失、惩罚和遏制不 法行为等多重功能。”巧 狭义说主张，惩罚性赔偿仅指惩罚性赔偿金，不包括补偿性赔偿金。美国法院在判 例中采用狭义说。如美国惩罚性示范法认为，惩罚性赔偿是判给原告的一笔金钱赔 偿，目的只是为惩罚和遏制被告的不法行为；美国侵权行为法重述( 第二版) 认为，惩 罚性赔偿是不同于补偿性损害赔偿和象征性损害赔偿，指为惩罚被告人的邪恶行为以及 防止其本人和其他人再发生类似行为判决其承担的赔偿金。我国学者也普遍采用狭义 说。杨栋先生认为：“惩罚性赔偿，又称惩戒件中，法院除了判决侵害人向受害人支付 补偿性的损害赔偿外，还判决侵害人向受害人支付一笔赔偿金，主要用以对侵害人进行 惩罚和防止侵害人和其他人再犯类似行为。”2 6 郭玉军博士认为：“惩罚性赔偿又称超过 实际损失的赔偿，指除了补偿性损害赔偿之外的金额，通常是由于被告特别严重的不当 行为。”玎王卫国教授认为：“在普通法体系中，惩罚性赔偿指的是为惩罚他方当事 “【美】博登海默，法理学法哲学及其方法，北京，中国政法大学出版社1 9 9 9 年版，第4 跖页 巧王利明，惩罚性赔偿研究，中周法学，2 2 年第4 期，第1 1 5 页。 衢杨栋。外国法院惩罚性赔偿判决的承认和执行，政治与法律，1 9 9 8 年第5 期，第3 9 页 2 7 郭玉军， 国际商事仲裁中的惩罚性赔偿判决 ，法学评论，2 0 0 0 年第1 期第1 1 6 页 1 1 人恧判绘一方当事人熬赔偿金。这遴常是法院焱禁些情况下国| 翔欺诈) 于搴 偿性赔偿金 之外适用盼。”4 符琪认为：“惩羁饿赔偿是惩戒憔救济的形式乏一，它通常是由于被告 特别严黧的违法行为而向受害人支付的除补偿性赔偿金之外的赔偿额。”择 无论是广义说还怒狭义说，均憋魑嫠总额分必李 嫠经和愆弱性赔偿金蹲犬部分，其 区别在乎广义说包含愆罚性质的赔偿金总额，而狭义说仅指赔偿总额中体现惩罚性的那 部分赔傣盒。惩罚性赔偿的定义出现差异，究其原因，主要是惩罚性赔偿熄将民法和刑 法覆本分嚣憨凌蕤紧密缝缝会起来，其实曩土蘧学者织霹予怒鞭凌薅罄是孬其毒 缮或薅 偿的功挠产生的分螋。 本文采狭义说，镶者认为，所谓惩罚性赔偿，是指基于加害人特定的不法行为，法 藐鬏据受窖入熬谤求，麓凌翱害入趣受害久支耪农受害入实嚣蔹失之臻煞戆偿金。 ( 二) 惩罚性赔偿的性质 霹麓关于惩罚髓赔偿性质静界定重内夕 理论并存在极大争议，主要蠢兰耪不同认 识： 一楚“公法责任说”，认为惩爨性赔偿是一种公法责任。大陆法系国家严格区分公 法与私法，坚持传统氐法的公、耩法划分，诀为惩罚犯罪移不法行为，是刑法，行政法 等公法的责任和国家职责；私法的职能在于协调私人之间的利益纷争，对受害人所受损 害进行李 接和救济，认为民事责任基蠢完全於髅矬，嚣不具备惩霭功能。缀薅丈陆法系 国家普遍认为惩罚佼赔偿实质上罴种公法上的资任而非私法的责任，将簸作为民事责 任纳入私法体系中，尚公私法划分观念及私法的凝本原则不棚符。 二燕“嚣事囊强淡”，歆蔻惩嚣援魏偿是一静琴同于一般怒攀责程豹特壤避事责瑾， 即民事带裁。英、美法系国家的司法实践认为惩弱性赔偿是民事责任而非刑事责任，主 要理由怒，惩罚性赔偿由私人提起诉讼，适用民攀涉讼程序规定，只不过不是一种普通 晁事责臻，纛是一秘瑟凄裁裁或惑人囊款。持这秘菇焘静入扶为，惩霸羲戆偿终蔻晁事 责任，裔利于发挥私人执法的作用，可以弥补国家执法的不足。3 1 三熙“经济法责任说”，认为笼论是从实质贩义还是社会利益的角度，惩罚性损害 簋王卫国，中国清赞者保护法上的欺诈行为麓惩褥性赔偿，法学，1 9 9 8 年第3 期，第2 5 茭。 毋符琪，简论惩罚性赔偿制度，河南大学举报2 0 0 1 年第3 期，第4 3 页。 揶金福海，论惩罚性赔偿赘任的性质，法学论坛，2 0 0 4 年第5 期，第1 5 页。 3 1 同上。 王2 赔偿利发邦体现着经济法豹理念。怒经济法中的投利和义务褥以实现的制约枕割。惩弱 性损害赔偿制度激励受害者请求赔偿功能和对侵害者的威慑功能，更能体现经济法的资 源配置原则，惩罚性赂偿更适合在经济法领域中加以运用，特别是针对经营者在市场经 济活动巾载违法壤形，不汉毒劲予囊场失灵现象豹尧骚，瑟曩蠢韵子经济执法方瑟政府 缺陷的克服，是实现缀济法任务的薰要手段。3 2 。 前两种观点对惩罚性赔偿责任性质的认识都颇为片面，因为惩罚性赔偿制度具有着 晁；蠢| 不分粒公嚣法不分豹特殊特纛，霆嚣不憨武錾逡褥箕硬鼗宓建是公法责褒经痰还是 民事责任性质，它们都忽略了惩罚性赔偿的社会效益，笔者赞同第三种观点，认为惩罚 性赔偿遥应具有经济法责任的性质。理由如下： 第一，惩 l 毪魏繁褥舍经济法魏震。麸公黎法静蘩势寒番。公法夔酝戆窆要是惩羁 犯罪和不法行为，维护社会秩序和社会公共利菔；私法的职能则是对受害入的救济。而 惩罚性赔偿设置的最的，既是为了对违法行为进行惩罚和预防类似违法行为的发生，同 辩蠹予采取了穗疆款麴手受害天豹徽法，嚣瑟辩受害天氇暴蠢耱偿静磅怒，遴忿惩嚣毪 赔偿责任是一种兼有公法责任和私法责任属性的特殊法律责任形式。经济法正是在公法 与私法融合基础上产嫩静新的法律部门，它本身兼有公法和瓤法的双重属性。“经济法 的性质虢不属