（经济法学专业论文）标准化的弊端与法律规制.pdf

捅斐 随着知识经济时代的到来，标准已成为高新技术领域中竞争的标志，成为专 利技术追求的最高法律形式。在技术的进步过程中，历史已上演了一次又一次的 标准战争，这种战争的结果是得标准者得天下。但我国现有有关标准化的法律尚 不能与全球经济一体化进程和高新技术飞速发展相适应。从标准化的概念、特征、 分类及发展史等内容介绍开始，分析了标准化最为重要的特点是标准化背后有着 一系统的专利权作为支撑，标准化和专利权有着千丝万缕的联系，对标准化和专 利权的密切关系及企业如何利用其密切联系开展各种标准化战略作了详细地阐 述。 接着，分析了标准化的利弊，重点分析了标准化所产生的两大弊端：标准化 垄断和国际贸易技术壁垒。由于标准化和专利权有着密切联系，标准化垄断基本 上是由于专利权的滥用所产生的，详细介绍了企业在标准化战略中，如何滥用专 利权限制竞争。作为标准化另一弊端的国际贸易技术壁垒，它的产生有着比较深 刻的原因，从客观和主观两个层面分析其产生根源。 在对标准化垄断的规制上，介绍了美欧日等西方国家对专利权滥用的法律规 制制度，在此基础上，提出就如何构建我国标准化过程中反专利权滥用。在对国 际贸易技术壁垒的规制上，提出要在国际法和国内法两个层面完善法律对策。在 国际法层面上，关键是要各国在w t o t b t 协定的框架内制定各国的技术标准，在 国内法层面上，我国要完善标准化法律法规，要直接采用国际标准。 关键词：标准化；专利权；反垄断；国际贸易；w 1 d 标准化的弊端与法律规制 a b s t r a c t a l o n gw i t ht h ea r r i v a lo fk n o w l e 电e - b a s e de c o n o m ya e e s ，t h es t a n d a r dh a s b c c o m et h em a r k j n go fc o m p e t i t i o ni nt h eh i 曲柚dn e w t e c h i l i q u er e a l m ，b e c o m et h e a 儿e s tl a wf o 瑚t h a ta p a t e n tt c c h n j q u ep u r s u e s i n i l ep _ r o h c e d i n go ft e c h n j c a l p f o g r c s s ，w a r ，a g a i n s t i n gs t 锄d a r d h a dt a k e np l a c ef m mt i m et ot i m ei l lt h eh i s t r y t h e r e s u l to f 也i sk i n do f w a r i s t h a t w h o w i l lo b t a i n t h ep r i v i l e g e t or u l e t h e w o r l d i fh e w i nm ew a l a st op r e s e n tc h i n a ，j th a sp r o v e dt h a th e rs t a i l d 盯dl e g a li n s t i t u t i o n sa r e u n a d a p t a b l et om et f e n do fe c o n o m y sg l o b a l i z a t i o na n dt h cd e v e l o p m e to fh i 曲a n d n e wt e c h n o l o g y t m sa n i d ei n 的d u c e dt h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r j s t i c ，c a t c g o r i z ea l l d j l i s 仃yo ft h es t 锄d 盯d j z e ，t h ec o n t e n t s 柚a l y z e dt h em o s ti m p o n 锄t 曲a r a c t e r j s t i c so f t l l es t a n d 甜d i z ei st h a tt l l e r ea r eas y s t 锄a t i cp a t e n tf i g h t st os u p p o ni tb e h i n di t ，t h e r c i sac l o s er e l a t i o nb c 脚e e ns t a n d 删z ea i l dp a t e n ti i 曲t t h ea n i d ei n t n l d u c e st h e r c l a t i ，e x i s t i n g b 咖y e e ns t a i l d a r d i z c 蛆d p a t e tf i g l l t ，e l a b 0 珀t c i l id e t a i lh o w 锄t e r p r i s em a l 【eu o f i tt os t a ns t 柚d a r d i z e ds 仃a t e g y 1 m m c d i a t e l ya f i c r ，t h i sa n i c l e 柚a l y z e dg a i n s0 r 1 0 s s0 fs t a l l d a r d i z e ，锄a l y z e d t l l e 俩og r e a t 髓t i e g u l a i i t i e sb e c a u s eo fs t 吼d a 删k ：s t 龃d a f d i z em o n o p o l y 卸d i n t e m a t i o n a lt r a d et e c h i l i c a lb 枷e l s t 锄d 缸d i z em o p o l yo 咖e s 劬mt h ca b u s eo f p a t e n tr i g h t ，b e c a u s e o ft h ec l o s er e l a t i o nb e t w c e ns t a n d a r d i z e a n d口a t e n t r i 驰t t h f o u g ht h ea n i d el i s t e da1 0 to f 懿锄p k s ，j l l 打o d u c e dt h cp r o c e e d i n gh o w e m e i p f j s ea b u s ep a t e n tr i g l i t t or c s t r i c i c o m p e t i t i o n a n o t l l e ro n ei h e g i l l 盯i t y ， i n t c m a t i o n a lt 豫d et e 删c a lb a r i i e i sp m d u c e d 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r e c t l y 1 【e yw o r d s ：s t a n d a r d i z e ；t h ep a t e n t 砌g h t ；a n t i - m o p o l y ；i n t 啪a t i o 聃l1 h d e ； 、) i 呵o h 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名： 立t 簪孚 日期：i 啼知工月二；日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借 阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密回。 ( 请在以上相应方框内打“”) 作者躲立 书辱 锄戳1 励嗽w ”o 日期：枷悻 日期：年 岁月0 3 日 月日 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 随着经济全球化的发展，各国经济竞争进入了白热化阶段，竞争的方式也发 生了显著的变化。最初，各国通过货物的跨国交易互通有无，后来发展到跨国投 资和直接到他国办实业，但现在出现了一个通过全球化的标准化战略抢占市场， 达到攫取垄断利润的目的的竞争方式。请看以下两个实例： 实例一：美国时间2 0 0 3 年1 月2 2 日，思科系统公司和思科技术公司( 以下 统称“思科”) ，在美国得克萨斯州的s h a l l 联邦地方法院向我国的华为技术有 限公司及其在美国的2 家子公司哪a w e ia 胍r i c a ，i n c ，f u t u r e w e i t e c h n o l o g i e s ，i n c ( 以下统称“华为”) 提起诉讼，指控华为侵犯其知识产权。 在这份被华为认为“长度有些夸张”的7 7 页起诉书中，思科指控华为在多款路 由器和交换机中盗用了其1 0 s ( 互联网操作系统) 源代码，使得源代码中的文字 符、文件名以及程序瑕疵都存在雷同现象。这份文件中罗列出的指控，还包括华 为q u i d w a y 系列路由器和交换机的技术文件、路由器的命令行接口等软件侵权， 以及对思科拥有的至少5 项与路由协议相关的专利侵权。【1 】3 月，华为全面反驳 了思科的指控，并提出三项反诉：华为对思科的专利不构成侵权、判决恩科专利 无效及思科不公平竞争。同时，华为还向法院提出了对思科初步禁止令动议的反 对意见。 对于思科和华为在美国的知识产权纠纷，涉及到恩科的“私有协议”问题。 所谓“私有协议”，是指在国际或国家标准化组织为实现通信网络的互联互通而 建立相关标准和规范之前，某公司由于先期进入市场，而自己形成的一套标准。 就是说，私有协议是未经国际或国家标准化组织审查、采纳、批准，具有封闭性、 垄断性等特点的非法定的、事实上的标准。其在本质上是企业内部发展、采用的 标准，除非授权，其他企业一般无权使用该协议。思科通过在市场上推广私有协 议，逐步获得并进一步维持和强化了其市场垄断地位，排挤了相关市场上的实质 竞争。私有协议已帮助它消灭了三代竞争对手，华为因发展迅速而被其视为第四 代竞争对手并提起了侵权之诉。 实例二：d v d 技术目前存在着两个兼容的事实标准，一个是s o n y p h i li p s 标准化的弊端与法律规制 m u l t i m e d i ac d ( m m c d ) ，另一个是t o s h i b a t i m ew a r n e rs u p o rd e n s i t yd i s c ( s d ) ， d v d 标准的核心技术主要掌握在两个企业联合组织手中，一个是由日立、松下、 时代华纳、j v c 、三菱电机、东芝六家公司组成“6 c ”组织，另一个是由飞利浦、 索尼和先锋公司组成的“3 c ”组织。 近年来，我国d v d 产业迅速崛起，目前已占世界市场2 0 至2 5 的份额。 1 9 9 9 年6 c 联盟联合声明：6 c 拥有d v d 核心技术的专利所有权，世界上所有从事 生产d v d 专利产品的厂商，必须向6 c 购买专利许可才能从事生产。2 0 0 0 年2 0 0 2 年中国电子音像工业协会与6 c 进行多达9 次的谈判，未有结果；2 0 0 2 年3 月7 日国产d v d 在欧盟被扣；2 0 0 2 年3 月1 5 日国内1 0 0 多家d v d 生产企业收到6 c 最后通函；2 0 0 2 年3 月3 1 日国内d v d 多家d v d 生产企业面临6 c 诉讼。最后， 中国电子音像工业协会经过两年的谈判，与6 c 公司达成协议：国内公司出口1 台d v d 播放机，将向6 c 公司支付4 美元的专利使用费。 此后，中国电子音像工业协会与3 c 公司日本索尼、先锋和荷兰飞利浦 公司，就中国d v d 擂放机专利权争端的谈判已经达成协议，中国公司每出口1 台d v d 播放机，将支付3 c 公司5 美元的专利使用费。 除此之外，汤姆逊、杜比、d t s 、m p e g 等跨国公司还在继续与中国电子音像 工业协会谈判叫d 播放机的专利使用费问题。 2 0 0 2 年2 月，6 c 、3 c 的9 家生产技术开发商就统一新一代d v d 规格达成协 议，推出新一代“蓝色光盘”标准。根据这项标准，下一代d v d 在录制信息的 时候将使用蓝色半导体激光来替代目前普遍使用的红激光，其数据存储量也由 4 7 g 提高到2 6 g ，是现有d v d 光盘的近6 倍。很明显，6 c 、3 c 的联手，就是要 将他们手里的下一代d v d 专利技术继续通过标准向世界推广，运用标准和专利技 术的结合继续控制d v d 国际市场。【2 以上只是企业或企业联盟通过标准化战略抢占市场、排斥异己、垄断市场攫 取垄断利润市场竞争现象之缩影。 我国实行改革开放，走市场经济道路，许多具有强大经济技术实力的跨国公 司企业实施标准化战略，抢占中国市场，其滥用技术标准化非法垄断市场的现象 越来越严重。由于经济和技术落后，我国对于绝大部分的国际标准的制定还没有 发占权，处处被动，产品出口屡屡受阻。本文研究标准化的弊端与法律规制，全 文紧扣标准化战略所产生的标准化垄断及技术贸易壁垒问题，比较分析西方国家 对此问题的法律规制，旨在对我国的标准化法制提出比较完善的对策，对我国j 下 在进行的反垄断法制定及国际贸易的发展具有较强的现实意义。 1 2 文献综述 尽管标准化具有重要的作用，却还没有引起学者广泛关注，从法律层面上对 标准化问题进行研究的更是稀少。从所搜集的有关文献来看，主要是从三个方面 来研究标准化法。( 一) 从标准化体系方面着手，分析标准化和经济体制之间的关 系，指出通过标准化法建立一个适合中国国情的标准化体系，从而有效引导生产 者展开市场竞争。法学家冯晓青的专著企业知识产权战略( 知识产权出版杜， 2 0 0 1 年版) 明确地指出了知识产权战略对企业从事市场竞争的重要性及有效的途 径，但它不是从标准化方面来研究市场竞争，如果从另一个角度来看待，其实本 专著已为通过知识产权法推动标准化指出了一个有效的途径。“标准战略的法律研 究“( 韩灵丽著，现代法学2 0 0 2 年第6 期) 研究了我国标准法制现状，提出了 我国标准化法制的构想，还分析了标准化和知识产权之间关系。“标准化法制建 设”( 刘文府著，航天标准化2 0 0 1 年第3 期) 概述了标准化立法与国家的经济、 生产力发展水平的密切关系以及几个国家标准化法制管理的情况，并从目的性、标 准化任务、体制设置、制定标准原则、标准实施与监督等9 个方面说明了我国标 准化法的主要内容，介绍了我国标准化的法规体系及其构成。( 二) 部分国内学 者从反垄断角度分析了标准化法律问题。如“标准化与反垄断问题研究”( 鲁篱著， 中国法学2 0 0 3 年第1 期) 首先通过对标准化市场效应的分析，表明标准化同样 也应当进行反垄断的法律分析，然后作者以美国为例，详细阐述了美国在这方面的 法律规制制度。在此基础上，作者对美国制度中的不足进行了评判，最后提出了我国 标准化反垄断的法律对策。“技术标准化引发的垄断与反垄断法律问题”( 王为 农，中南大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 4 年第1 期) 对美国、欧盟、日本的技术 标准化和引发的反垄断问题进行了介绍。这些研究基本是对发达的西方国家的标 准化反垄断问题进行了介绍。冯晓青、杨利华等合作的专著知识产权法热点问 题研究第三章专门分析了知识产权滥用导致的标准化垄断问题。( 三) 标准化法 对国际贸易的影响。国际贸易中的标准化问题研究成果颇多，资料的收集相对较 3 标准化的弊端与法律规制 为容易，但基本是有关贸易方面的，在法学方面和国际经济法联系密切。标准化 对国际贸易的影响表现为技术贸易壁垒，国际法方面对其规制主要是要求w t o 成 员国在w t o t b t 协议框架下制定相应的产品标准。 1 3 研究框架与内容 第一部分，系统地介绍了标准化现象，包括标准化的概念、分类、历史与现 状，然后分析了企业在市场竞争中是怎样利用标准化和专利权之间的密切关系开 展标准化战略、抢占市场的。 第二部分，分析了标准化的所产生的利弊作用，重点在于分析企业在市场竞 争中实施标准化战略所产生的标准化垄断及国家制定产品标准而产生的国际技术 贸易壁垒两大弊端，探究每一弊端所产生的根源。 第三部分，作为本论文的主旨，提出了克服前一部分所分析的两大弊端的法 律对策。对于标准化垄断，在分析借鉴美欧日对此问题之法律规制( 即反专利权 滥用) 的基础上，提出了完善我国对标准化垄断进行规制( 即反专利权滥用) 的 法律对筑。对于技术贸易壁垒，要在国际法和国内法两个层面上完善相应的法律 法规。 4 第2 章标准化现象 2 1 标准的概念与分类 所谓标准，国际标准化组织i s 0 将其定义为：标准是只有一些技术规范或其 他明确的准则所组成被用作规则、指南或特征的定义的文件，其目的是要求产品、 工艺及服务等达到定的要求。我国政府文件中将“标准”界定为：对重复性事 物和概念所作的统一规定。它以科学、实践经验的综合成果为基础，经有关方面 协商一致，由主管机关批准，以特定形式发布，作为共同遵守的准则和依据。【3 】 标准遍及经济生活的各个领域，表现形式可谓纷繁复杂，根据不同的依据可对标 准进行分类。 2 1 1 国际标准和国内标准 根据适用范围不同分为国际标准和国内标准。 ( 一) 国际标准。为了商品之间的通用性，减少国际贸易壁垒，有利于国际 贸易的发展，一些国际组织对相应领域的产品制定的产品标准，此类标准在所有 国家施行，故称为国际标准。典型的如国际标准化组织( i s o ) 、国际电工委员会 ( i e c ) 、国际电信联盟三大国际组织以及由它们承认的专门组织所制订的标准。 这些标准反映了最新技术动态，已被大多数国家承认并采用。 由于世界各地区民族不同，习惯风俗各异，经济技术水平不一，为了维护与 保障某一地理、政治或经济区域内民族利益，促进该区域经济发展、消除区域内 贸易技术壁垒，欧洲、亚洲、美洲、非洲和阿拉伯地区等区域先后成立了区域标 准化机构。如欧洲标准化委员会( c e n ) ，亚洲标准委员会( a s a c ) ，阿拉伯标准 化计量组织( a s m o ) ，非洲地区标准化组织( a r s o ) ，泛美技术标准委员会( c o p a n t ) 等。这些机构新制定的标准也属国际标准体系。 ( 二) 国内标准。不管是生产有国际标准的产品还是没有国际标准的产品， 具体到个国家的内部，总有相应的国内标准，只在一个国家内部有效。国内标 准在国家内部也构成一个标准体系，我国的国内标准可分为： ( 1 ) 国家标准。即以国家的名义，依据本国技术、经济与政治管理需要，制 定标准化法律、法规、规章和方针政策，组织制定与实施的标准。中华人民共 标准化的弊端与法律规制 和国标准化法( 以下简称标准化法) 第6 条规定，对斋要在全国范凼内统 的技术要求，应当制定国家标准。国家标准由国务院标准化行政主管部门制定。 ( 2 ) 行业标准。行业标准化是某一国家内行业标准化组织开展的标准化活动， 它既符合行业管理的需要，又是国家标准化的基础与补充，并可有效指导本行业 的企业标准化，必要时，还可参与某一领域的国际标准化或区域标准化的活动， 成为其重要组成部分。我国标准化法第6 条规定，对没有国家标准而有必要 在全国某个行业范围内统一的技术要求，可以制定行业标准。行业标准由国务院 有关行政主管部门制定，并报国务院标准化行政主管部门备案，在公布国家标准 之后，该行业标准即行废止。 ( 3 ) 地方标准。我国标准化法规定，对没有国家标准和行业标准而又需要在 省、自治区、直辖市范围内统一的工业产品的安全、卫生要求，可以制定地方标 准。地方标准由省、自治区、直辖市标准化行政主管部门制定，并报国务院标准 化行政主管部门和国务院有关行政部门备案，在公布国家标准或行业标准之后， 该项地方标准即行废止。在一些地域辽阔的国家，如美国、俄罗斯，和中国一样， 都有地方标准，它适应当地政治、经济与人民生活的客观需要，并且是国家标准 的重要基础和补充。 ( 4 ) 企业标准。我国标准化法第1 7 条规定，企业生产的产品没有国家标 准、行业标准和地方标准的，应当制定相应韵企业标准，作为组织生产的依据。 企业的产品标准须报当地政府标准化行政主管部门和有关行政主管部门备案。已 有国家标准或者行业标准的，国家鼓励企业制定严于国家标准或者行业标准的企 业标准，在企业内部适用。企业标准是发生在企业层级的标准，它包括各类企事 业单位、公司、工厂及其内部部门、各车间乃至班组的标准。它是企业科学管理 的重要基础，也是国际、国家、行业和地方标准化的落脚点。 2 1 2 法定标准和事实标准 根据形成过程不同分为法定标准和事实标准。 ( 一) 法定标准。法定标准，也称制定标准，是国家标准化行政部门或者行 业协会根据经济的发展和市场的需求所制定或认定的标准。标准化行政部门或行 业协会的制定或认定行为是法定标准的基本特征，有些企业通过市场战略所建立 的事实标准通过认定也可转化为法定标准。 6 ( 二) 事实标准。事实标准是指在没有任何官方或准官方标准设定机构批准 的情况下，通过市场战略，被产业界广为采用而形成的标准。虽然没有相关机构 的选择，但是市场会像一个标准设定机构那样来选择标准，以实现内在技术利益 和对标准的目标( 如果可以相互操作) 最大符合的结合，同时将寻求标准的成本 最小化。事实标准是企业在市场中通过大量使用而形成的公认的企业标准或行业 标准。例如在一些信息产品系统领域，如一种操作系统的销售量增加，则以这种 操作系统为开发平台的应用软件的销售量会随着增加，需求之间的相互依赖性， 在经济学上被称为网络效应。【4 】事实标准是具有网络效应的产业领域生产者在市 场中通过市场竞争而固定下来的，建立初期，竞争非常激烈，随着某一类型产品 的市场占有率逐渐增大并达到一定程度就会由于“消费者效应”的存在而出现消 费者积聚到该产品类型的现象，从而该生产者确立了事实标准。 2 1 3 强制性标准和推荐性标准 根据强制性不同分为强制性标准和推荐性标准。 我国标准化法第7 条规定，国家标准、行业标准分为强制性标准和推荐 性标准。保障人体健康，人身、财产安全的标准和法律、行政法规规定强制执行 的标准是强制性标准，其他标准是推荐性标准。省、自治区、直辖市标准化行政 主管部门制定的工业产品的安全、卫生要求的地方标准，在本行政区域内是强制 性标准。第1 4 条规定，强制性标准，必须执行。不符合强制性标准的产品，禁 止生产、销售和进口。推荐性标准，国家鼓励企业自愿采用。由此可见，标准有 强制性和推荐性之分，凡是关系国计民生方面的标准，我国都将其赋予强制性， 为强制性标准，其余的皆为推荐性标准。 2 2 标准化的历史与现状 2 2 1 古代标准化 标准化是人类由自然进入社会共同生活实践的必然产物，它随着生产的发 展、科技的进步和生活质量的提高而发生、发展，受生产力发展的制约，同时又 为生产力的进一步发展创造条件。人类从原始的自然人开始，在与自然的生存搏 斗中为了交流感情和传达信息的需要，逐步出现了原始的语言、符号、记号、象 7 标准化的弊端与法律规制 形文字和数字，西安半坡遗址出土陶钵l j 上刻画的符号可以说明它们的萌芽状 态。元谋、蓝田、北京出土的石制工具说明原始人类开始制造工具，样式和形状 从多样走向统一，建筑洞穴和房舍对方圆高矮提出的要求。从人类社会第一次的 农业、畜牧业分工中，由于物资交换的需要，要求公平交换、等价交换的原则， 决定了度、量、衡单位和器具标准需要统一，逐步从用人体的特定部位或自然物 过渡到标准化的器物。当人类社会第二次产业大分工，即农业、手工业分化时， 为了提高生产率，对工具和技术规范化就成了迫切要求，从遗世的青铜器、铁器 上可以看到那时科学技术和标准化水平的发展，如春秋战国时代的考工记就 有青铜冶炼配方和3 0 项生产设计规范和制造工艺要求，【5 j 如用规校准轮子圆周； 用平整的圆盘基面检验轮子的平直性；用垂线校验幅条的直线性；用水的浮力观 察轮子的平衡，同时对用材、轴的坚固灵活、结构的坚固和适用等都做出了规定， 不失为严密而科学韵车辆质量标准。在工程建设上，如我国宋代李诫营造法式 就建筑材料和结构做出了规定。李时珍在本草纲目中对药物、特性、制备工 艺的描述可视为“标准化药典”。f 6 】秦统一中屠之后，用政令对度量衡、文字、 货币、道路、兵器进行大规模盼标准化，用律令如工律、金布律、田律 规定“与器同物者，其大小长短必等”是集古代工业标准化之大成。宋代毕升发 明的活字印刷术，运用了标准件、互换性、分解组合、重复利用等标准化原则， 更是古代标准化的里程碑。 2 2 2 近代标准化 第一次工业革命后，世界进入以机器生产、社会化大生产为基础的近代标准 化阶段。科学技术适应工业的发展，为标准化提供了大量生产实践经验，也为之 提供了系统实验手段，摆脱了凭直观和零散的形式对现象的表述和总结经验的阶 段，从而使标准化活动进入了定量地以实验数据为根据的科学阶段，并开始通过 民主协商的方式在广阔的领域推行工业标准化体系，作为提高生产率的途径。【_ 7 j 如1 7 8 9 年美国艾利惠特尼在武器工业中用互换性原理以批量制备零部件，制定 了相应的公差与配合标准；1 8 3 4 年英国制定了惠物沃思“螺纹型标准”，并于 1 9 0 4 年以英国标准b s 8 4 颁布；1 8 9 7 年英国斯开尔顿建议在钢梁生产中实现生产 规格和图纸统一，并促成建立了工程标准委员会；1 e 0 1 年英国标准化学会正式 8 顶十学位论文 成立；1 9 0 2 年英固纽瓦尔公司制定了公差和配合方面的公司标准“极限 表”，这是最早出现的公差制，后正式成为英国标准b s 2 7 ；1 9 0 6 年国际电工委 员会( i e c ) 成立、1 9 1 1 美国泰勒发表了科学管理原理，应用标准化方法制 定“标准时间”和“作业”规范，在生产过程中实现标准化管理，提高了生产率， 创立了科学管理理论；1 9 1 4 年美国福特汽车公司运用标准化原理把生产过程的 时空统一起来创造了连续生产流水线；1 9 2 7 年美国总统胡佛就得出了“标准化 对工业化极端重要”的论断。荷兰( 1 9 1 6 年) 、菲律宾( 1 9 1 6 年) 、德国( 1 9 1 7 年) 、美国( 1 9 8 1 年) 、瑞士( 1 9 1 8 年) 、法国( 1 9 1 8 年) 、瑞典( 1 9 1 9 年) 、比 利时( 1 9 1 9 年) 、奥地利( 1 9 2 0 年) 、日本( 1 9 2 1 年) 等都建立起了自己的标准 体系，到1 9 3 2 年已有2 5 个国家相继成立了国家标准化组织，在此基础上，1 9 2 6 年在国际上成立了国家标准化协会国际联合会( i s a ) 。标准化活动由企业行为步 入国家管理，进而成为全球的事业，活动范围从机电行业扩展到各行各业，标准 化使生产的各个环节，各个分散的组织到各个工业部门，扩散到全球经济的各个 领域，由保障互换性的手段，发展成为保障合理配置资源、降低贸易壁垒和提高 生产力的重要手段。1 9 4 6 年国际标准化组织正式成立。现在，世界上已有1 0 0 多个国家成立了自己国家的标准化组织。 2 2 3 现代标准化 工业现代化进程中，由于生产和管理高度现代化、专业化、综合化，这就使 现代产品或工程、服务具有明确的系统性和社会化。一项产品或工程、过程和服 务，往往涉及几十个行业和几万个组织及许多门的科学技术( 如美国的“5 可波罗 计划”、“曼哈顿计划”) ，从而使标准化活动更具有现代化特征。随着经济全 球化不可逆转地推向深入，特别是信息技术高速发展和市场全球化的需要，要求 标准化摆脱传统的方式和观念，不仅要以系统的理念处理问题，而且要尽快建立 与经济全球化相适应的标准化体系，不仅工业标准化要适应产品多样化、中间( 半 成品) 简单化( 标准化) ，乃至零部件及要素标准化的辩证关系的需求，而且随 着生产全球化和虚拟化的发展以及信息全球化的需要，组合化和接口标准化将成 为标准化发展的关键环节；综合标准化、超前标准化的概念和活动将应运而生： 标准化的特点从个体水平评价发展到整体、系统评价；标准化的对象从静态演变 9 标准化的弊端与法律规制 为动念，从局部联系发展到综合复杂的系统。现代标准化更需要以方法论、系统 论、控制论、信息论和行为科学理论为指导，以标准化参数最优化为目的，以系 统最优化为方法，运用数字方法和电子计算技术等手段，建立与全球经济一体化、 技术现代化相适应的标准化体系。【明目前，要遵循世界贸易组织贸易技术壁垒协 定的要求，加强诸如国家安全、防止欺诈行为、保护人身健康或安全、保护动植 物生命和健康、保护环境等方面，以及能源利用、信息技术、生物1 程包装运输、 企业管理等方面的标准化，为全球经济可持续发展提供标准化支持。 2 3 标准化战略 所谓标准化战略，是指市场生产者通过推广自己的产品标准，达到占领相应 产品市场的战略方式。生产者通过标准化战略，抢夺产品市场，最终是由标准决 定市场竞争的结果。如当年的铁路轨距之争，录像机的v h s 制式之争，彩色电视 机的n t s c 、p a l 、s e c a m 制式之争，直流电与交流电之争，数字高清晰度电视的 标准之争，两大数字移动通信标准c d 姒和g s m 之争，标准战争的结果是赢者通 吃，得标准者得天下。标准化战略是一个菲常复杂韵过程，它和知识产权有着千 丝万缕的联系。 2 3 1 标准化与专利权的结金 标准化是为了在一定范围内获得最佳秩序和社会效益，由有关各方根据科学 技术成就与先进经验，共同合作起草，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重 复使用的技术规范或其他公开文件，因此，促进公共利益是制定标准的基本出发 点。 专利权，是指法律赋予专利权人对其获得专利的发明创造在一定范围内依法 享有的专有权利。专利权具有以下法律特征：( 1 ) 专利权具有鲜明的独占性。专 利权是一种对世权，专利权人为权利主体，其他人均为义务主体；专利权是一种 垄断性的权利，发明创造一旦被授予专利权，除法律另有规定外，其他任何单位 和个人不得以营利为目的擅自实施该专利，否则就构成对专利权的侵犯。( 2 ) 专 利权的客体具有公开性。向社会公开发明创造是取得专利权的前提条件，即申请 人要想取得专利权，就得在专利申请文件中充分、清楚地将发明创造公开。同时， 1 0 公扑发明刨造也是申请人取得专利权所必须付出的代价。国家授予发明创造人专 利权的最终目的在于保护发明创造，鼓励人们尽可能地向社会公开其发明创造， 及时准确地传递和交流所取得的科技成果，促进科技和经济的发展。1 9 j 相对于其 他两种转化方式向全社会公开和保守技术秘密而言，专利权在完全公开 和完全保密之间进行了适当折衷：专利权人在一定期限内对该发明享有的专有权 利。专利在批准后是公开的，这样可避免他人进行重复性的研究开发活动，促进 技术进步。专利是专利权人的私有权利，具有排他性，独占性，这是它具有垄断 性的先天原因。 标准和专利法是建立在不同的哲学基础之上的，标准化是要把信息带入公共 领域，专利却是要让信息成为私人财产。 1 0 】但是技术标准和专利又是密切结合的， 一些技术标准反映了一定程度的技术要求，而达到这种要求就需要使用相应特定 的专利，另一些技术标准虽然表述的是接口规格、协议等规格，但实现该规格的 方法受到专利保护，因此技术标准的实施就需要得到专利许可。促进公共利益是 制定标准的基本出发点，因此标准追求公开性、普遍适用性，标准技术的使用更 强调行业推广应用；专利技术实施的前提是获得许可，不允许未经授权的推广使 用。因此，早期的标准化组织尽可能的避免将专利技术带入标准中。但是，到了 在2 0 世纪9 0 年代，一方面由于新兴技术领域的专利数量巨大，专利对标准的影 响越来越大，另一方面，专利技术的产业化速度加快，产品在国际间竞争加剧， 使得技术标准的内容由原来的只是普通技术规范向包容一定的专有技术、专利技 术方向发展，通过技术标准达到技术与产品垄断的趋势日益明显，技术标准迫切 的需要专利技术的加入来实现标准垄断的目的，因此专利开始影响标准化组织的 管理理念。互联网技术标准组织w 3 c ( w o r l dw i d ew e bc o n s o r t i u m ) 和i e t f ( i n t e r n e te n g i n e e r i n gt a s kf o r c e ) 就是明显的例子：在互联网技术发展的 前十年并不像电信技术领域那样，没有什么专利技术对这个领域有影响，相关的 互联网技术标准( 包括前期的模糊标准) 是开放和合作的。但到了互联网技术发 展的第二个十年，由于软件技术、电信技术和互联网技术的紧密结合，使得互联 网相关标准在建立时无法避免地遇到些专利技术，这一情况，迫使w 3 c 、i e t f 、 w a pf o r u m 等互联网标准化组织都不得不考虑调整政策，借鉴其他标准化组织的 经验，重新建立自己的知识产权政策，允许专利出现在技术标准方案中，并制订 标准化的弊端与法律规制 相应的标准与专利政策。j 标准是促进社会化大生产发展的重要手段，一个技术标准通常规定了一个或 一类产品的技术要求，因此会涉及到多项专利技术，围绕标准建立专利池就成为 构建专利池的一种重要方式。“专利池”( p a t e n tp 0 0 1 ) ，顾名思义，是指专利 的集合，最初是指多个专利所有者通过达成协议，将一个或多个专利许可给一方 或者第三方使用，后来发展成为“把作为交叉许可客体的多个知识产权( 主要是 专利权) 放入一揽子许可中所形成的知识产权集合体”。【1 2 其早期典型代表是 1 9 2 4 年美国无线电联合会建立的专利池。当时联合会综合了多个公司的权益， 建立起了一套包括无线电发送接收设备、无线电频段安排、视频信号传输等标准， 并根据此标准构建了一个专利池。现代专利池特别是大型专利池，往往是伴随着 技术标准而建立的。通过专利池加快专利授权，可有效促进技术应用和新产品开 发。 围绕标准建立的专利池通常具备以下基本特征：有一个明确的、定义良好的 标准；有一套程序或第三方专家来决定那些专剃是核心的，从而确定核心专利持 有人；一份经核心专利持有人起草并核准的技术许可，该许可至少应遵循合理且 非歧视原财( 即l i a n d 原受l j ) ；专利池管理机构由经核心专利持有人共同任命，负 责专利池的管理任务；核心专利持有人保留对专利池之外的自身专利的许可权 利。【1 3 】 正是由于标准化和专利权之间如此密切关联，利用专利权推广标准成为标准 化战略的首要方式。 2 3 2 标准化战略方式 一、单个事实标准化战略 。( 1 ) 抢先战略。在一些信息产品系统领域，如一种操作系统的销售量增加， 则以这种操作系统为开发平台的应用软件的销售量会随着增加，多种产品在需求 之间的相互依赖性，在经济学上被称为网络效应。事实标准是具有网络效应的产 业领域生产者在市场中进行激烈的竞争，随着某一类型产品的市场占有率逐渐增 大并达到一定程度就会由于“消费者效应”的存在而出现消费者积聚到该产品类 型的现象，从而该生产者确立了事实标准。其他生产者很难改变这样的标准，要 硕士学位论文 想从事相同产品生产，不得不跟着采用该技术标准。所以，事实标准一股是单个 企业，且是技术力量非常雄厚的大型或巨型企业在市场竞争中所形成的。美国微 软公司的视窗系统与苹果公司的m s d o s 系统之间展开激烈的竞争，微软公司通 过市场战略，主要是产品的网络效应，几乎占据了整个市场，几乎所有消费者都 习惯于使用微软视窗系统，事实标准得以形成，微软公司于是对整个技术系统都 申请了知识产权保护，新的生产者要想进入市场和其竞争，很难成功。由于标准 化对占领市场具有战略性意义，促使生产者争相建立和推广自己的产品标准。此 竞争方式也可称作抢先战略，在其他生产者的相同产品尚未进入市场之际，以最 快的速度将自己的产品推向市场，使其产品标准得到消费者的认可，别的产品标 准从而难以和其竞争。 ( 2 ) 替代战略。是在已有事实标准的情形下，致力于在现有的技术基础上 开发已规划的新技术和新产品，进而形成能够同现存标准竞争的新的标准，并最 终以此取代现行的事实标准，或者通过互换战略，使自身开发生产出来的产品所 确立的规格和技术标准与现行标准共存。但是，通过此取代方式进行竞争，要求 竞争者的技术力量更为雄厚，需要更多的投资，成本相对更高，竞争风险也更大。 不管是哪一种战略方式，向市场推广事实标准仅是开拓市场战略的一部分， 抢占市场还得借助知识产权保护。在每一标准后面可以说都有一系统的技术成果 作后盾，技术成果需要知识产权保护才能保证其市场垄断利益的获取。各生产者 根据其具体不同的市场地位，有的在市场战略中，其一部分技术成果是向外公开 使用，没有申请专利保护，免费公开的目的在于让消费者熟悉其产品，广泛使用 其产品，从而获得消费者的认同，达到建立事实标准的目的。其他技术成果则申 请知识产权保护，由于这部分技术成果和已向市场推广并免费使用的技术成果是 和整个技术标准紧密结合难以分离的，其他新的生产者要想进入已建立事实标准 的产品市场进行竞争，要么通过建立和推广自己的事实标准，将消费者从别的生 产者那里吸引过来，上面已作分析，这是一种难度很大的竞争方式；要么就采用 别人已经建立的事实标准，新生产者看似很容易、自由地去采用已有事实标准进 入市场竞争，其实不然，整个技术系统仅有一部分是向外公开使用的，技术的核 心部分则己申请知识产权进行保护，新的生产者一旦采用已有事实标准，就会发 现相关的大量技术已申请知识产权进行保护，要想继续进行市场生产，就得与知 1 3 标准化的弊端与法律规制 识产权人签订许呵协议，并支付彳i 菲的许可费，实际上受事实标准建立者的控制， 处于从属地位。况且，有的生产者技术力量相当雄厚，捌有市场支配力，对自己 产品的规格技术标准充满信心，非常容易建立事实标准，将整个技术系统申请知 识产权进行保护，不开放任何一部分标准，其他生产者要想生产同样技术标准的 产品，首先就要征得他的同意，并支付许可费。因为产品的规格技术标准都由事 实标准拥有者所拥有，事实标准建立者自信自己的技术力量且实际上具有市场绝 对支配力，新的生产者几乎不可能通过建立新的事实标准争夺其市场份额，新的 生产者从进入事实标准产品市场竞争到生产中的相关技术使用都要征得事实标 准建立人的许可。 二、企业联盟标准化战略 除了单个企业通过市场标准战略建立自己的事实标准之外，为了争夺市场， 部分竞争企业联合起来结成企业联盟，采用私推广统一的标准，这是各企业在一 起谈判达成协议采用的技术标准，是一种制定性标准，其适用范禺仅在企业联盟 内部，联盟外的企业一般不适厝。企业联盟标准从开始产生起就不具强制性，完 全是一种自愿性标准，标准熊不熊得到真正推广运用，、能否瓤开产品市场，也有 待市场检验。一般来说，由于是企韭联盟的联合行动，联合起来的产销量在市场 中可迅速达到很大比例，联盟标准比单个企业韵事实标准更易建立。企业联盟标 准在在国际市场竞争中比较常见，如1 9 9 8 年美国d v d 制造商推出的d v d - r o m 和 d v d v i d e o 技术标准、1 9 9 9 年歇盟境内的生产者共同研发的d v d 技术标准、美国 和欧盟于2 0 0 2 年底核准的3 g 移动电话技术标准、2 0 0 2 年2 月6 c ( 日立、松下、 时代华纳、