（经济法学专业论文）科技项目立项中的知识产权研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 = 目；= = g = = ；= l l = ；= 目l = = = _ 摘要 在当今时代，知识经济已初现端倪，知识成为提高生产效率与实现经济增长 的驱动器。我国作为w t o 的正式成员国之一，国内市场将会很快地澍叭国际市场， 如何赢得国内外日益激烈的市场竞争是我们普遍关注的时代话题。知识经济的核 心是知识，知识的重要组成部分是科学技术成果，而没有知识产权保护的“国内 领先水平”、“达到国际领先水平”科学技术成果将会在经济上显得毫无意义。因 此，如何促使我国的科学成果在与国际接轨的知识彦权制度下得到有效的知识产 、 权保护，成为了我国近几年比较突出的问题。p 7 本文针对我国在科学技术项目立项与知识产权有关的各个问题展开论述。通 过理论联系实际的研究方法，论述了我国科技项目立项中在知识产权的运用和保 护方面应该注意的问题：在应用科技项目立项中要强调专利文献检索、研究专利 权的保护范围和研究专利战略的运用；加强科技项目立项中商业秘密的管理和保 护：加强软科学和计算机软件项目立项中的知识产权保护；并根据相关的分析研 究提出了相应的知识产权保护和管理对策 研究科技项目立项中的知识产权保护与管理问题，提出既符合国际惯例、又 适应我国国情、符合市场经济规律的立项评估、知识产权保护、管理及其专利战 略的制定等相应的管理和实践办法，对于防止和克服科研开发中可能出现的盲目 立项和提高科研经费的使用效率有着重要的意义 关键词：科技项目立巅知识产权专莉商业毳密 i 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t n o w a d a y s ，k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m y i sc o m i n g ，a n dk n o w l e d g eh a sb e c o m et h e a c c e l e r a t o ro f p r o d u c t i v ee f f i c i e n c ya n dr e a l i z a t i o no f t h ee c o n o m yi n c r e a s e a sc h i n a h a sb e e nt h em e m b e ro fw t o ，d o m e s t i cm a r k e tw i l l v e r ys o o nb e a p a r t o ft h e i n t e r n a t i o n a lm a r k e t , h o wt ow i nt h ec o m p e t i t i o no fd o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a lm a r k e t i sah o tt o p i co f0 1 1 1 t i m e s t h ec o r eo ft h ek n o w l e d g e - b a s e de c o n o m yi sk n o w l e d g e ， a n dr e s e a r c ha c h i e v e m e n to fs c i e n c ea n d t e c h n o l o g yi st h ei m p o r t a n tp a r t o f k n o w l e d g e i f “a c h i e v e m e n tt h a ti st h ef i r s tc l a s si nc h i n a ”a n d “a c h i e v e m e n tt h a th a sb e e na t t a i n e d i n t e m a t i o n a l l e a d i n g l e v e l ”c a nn o tb e p r o t e c t e db yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yl a w , t h e a c h i e v e m e n tw i l lb en o m e a n i n g o nt h ee c o n o m y o nt h es u r v e yo fe s t a b l i s h i n gp r o j e c to fs c i e n c e & t e c h n o l o g ya n di n t e l l e c t u a l p r o p e r t yb y r e s e a r c hm e t h o do ft h e o r i e sc o n t a c t i n ga c t u a l i t y , t h i sa u t h o rb r i n g sf o r w a r d t h et o p i ct h a tw es h o u l d s t u d yi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ne s t a b l i s h i n gp r o j e c to f s c i e n c e & t e c h n o l o g y ；i n c l u d i n g ：r e s e a r c hi n t op a t e n td a t a b a s e sa n ds t u d ys c o p eo fp a t e n tr i g h t a n dp a t e n ts t r a t e g y ；e n h a n c em a n a g e m e n ta n dp r o t e c t i o no ft r a d es e c r e t ；w es h o u l d e n h a n c e m a n a g e m e n ta n dp r o t e c t i o n o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y i ns o f ts c i e n c ea n d c o m p u t e rs o f t w a r e m e a n w h i l e ，t h i sa u t h o rp o i n t so u tt h ep r o b l e ma n da n a l y s e st h e r e a s o n ；f i n a l l y , a u t h o rb r i n gf o r w a r d t h e s u g g e s t i o n t os o l v et h ep r o b l e m s t u d y i n gt h ep r o t e c t i o na n dm a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ne s t a b l i s h i n g p r o j e c to fs c i e n c e & t e c h n o l o g y , b r i n g i n gf o r w a r dt h es u g g e s t i o nw h i c ha d a p tt on o t o n l yt h ei n t e r n a t i o n a lc u s t o m a r yp r a c t i c eb u ta l s oo u ra c t u a l i t yi sg o o dw a y t oe b h a n c e e f f i c i e n c yo f r e s e a r c ha n da v o i dm e a n i n g l e s sr e p e t i t i o no fr e s e a r c h s ot h a tt h e r ei s i m p o r t a n tm e a n i n gt os t u d yt h ep r o t e c t i o na n dm a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n e s t a b l i s h i n gp r o j e c to f s c i e n c e & t e c h n o l o g y k a yw o r d s ：e s t a b l i s h i n gp r o j e c to f s c i e n c e t e c h n o l o g y i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y r i g h t p a t e n tt r a d es e c r e t h 华中科技大学硕士学位论文 1 绪论 我国作为w t o 的正式成员国，既要履行对国际社会的庄严承诺，也要行使作 为该组织正式成员的各项权利。在知识产权法律领域，我国已经通过修改相关法 律法规履行了对国际社会的庄严承诺，但是如何运用这一国际化的制度为我国的 企事业单位服务，为提高我国的啻际竞争力服务，还是一个比较严峻的现实问题。 在科技管理体制上，原有的科技管理，包括科技项目立项管理及科技成果管理， 与国际上通行的知识产权制度存在着许多不协调的地方。这种二者之间不协调的 弊端导致了科技项目重复立项和某些科技成果得不到知识产权保护的现象大量存 在，造成了科研资源的浪费。随着我国科技体制改革的深入，加快科技成果产业 化的进程也被提上了前所未有的高度，但如果在科技项目立项时不注意运用知识 产权制度来提高科技项目立项的质量，则不仅可能导致辛苦研究出来的科研成果 得不到知识产权保护，而且在将科研成果转化为生产力时还可能会面l 晦着被诉侵 犯他人知识产权的危险。本文试图分析和研究知识产权法律制度在科技项目立项 活动中各个环节的运用，提出相关的具有可操作性的建议，以期提高我国在科技 项目立项阶段对知识产权的保护和管理水平，提高科技项目立项的质量。 1 1 相关概念简述 1 1 1 科技计划、科技项目立项 科技计划是根据经济、社会发展的需要，由主管机关和相关市场主体按照一 定范围，一定时间内的应用科学技术发展目标，对重要的科学技术研究开发、项 目推广等活动进行统筹安排的具体方案。在我国实行计划经济的时候，一般只存 在国家主管机关编制的科技计划，但随着实行更加开放的市场经济，尤其在我国 已经是w t o 正式成员国的情况下，我国的企事业单位都有可能根据本单位对市场 变化的判断而制定相应的科技计划。 一_ ， 华中科技大学硕士学位论文 科技项目立项是指根据经济、社会发展的需要，由有关机关和市场主体按照 一定范围，一定时间内的应用科学技术发展目标，以及自身对科技的需求，就某 项科学技术研究及技术开发项目进行立项的活动。国家管理的科技计划主要包括 国家火炬计划、国家高技术研究发展计划( 8 6 3 计划) 、国家9 7 3 计划、软科学研 究计划等，这些计划的项目管理办法一般都要求有一个科技项目评审、立项 的过程。如：国家火炬计划项目管理办法中分别有第三章项目评审、第 四章认定立项的具体规定。国家8 6 3 计划也采用初审和复审等程序来具体规定 科技项目等的评审和立项过程。 国家、部门、地方科技计划中的科技项目普遍实行技术合同制管理，由项目 主持单位和项目承担单位订立科技攻关专项合同、委托开发合同等技术合同。 随着国家科技管理体制的改革以及国家科研单位市场化，科技攻关项目开始 打破地区、部门、行业的限制，打破垄断，实行公开、公平、公正的科技项目市 场化招标。 1 1 2 知识产权概述 世界知识产权组织公约第2 条( 8 ) 规定，“知识产权”应该包括：( 1 ) 关 于文学、艺术、和科学作品的权利：( 2 ) 、关于表演艺术家演出、录音和广播的权 利：( 3 ) 、关于人类发展的一切领域的发明的权利；( 4 ) 、关于科学发现的权利；( 5 ) 关于工业品外观设计的权利；( 6 ) 、关于商标、服务标志、厂商名称和标记的权利； ( 7 ) 关于制止不正当竞争的权利。以及在工业、科学、文学或艺术领域里一切其 他因智力活动而产生的权利。除上述规定的知识产权范围外，w t o 中t r i p s 还增 加了对未披露信息( 商业秘密) 、原产地标志等的保护。 笔者认为在这些知识产权种类中，与科技项目立项有关的主要包括：专利权， 著作权、商业秘密权等。 专利权是指国家专利管理机关依法授予专利申请人或者其权利继受人在一定 2 华中科技大学硕士学位论文 质性条件：新颖性、创造性和实用性。著作权也称版权，是指作者及其他著作权 人对文学、艺术和科学领域内的作品依法享有的各项专有权利。著作权不需要专 门向国家有关机关办理任何手续，就可以自动取得。对计算机软件的保护国际上 般也采取版权保护的方式，我国采用著作权体制下颁布单独条例来保护，这样 既不打破原有的著作权体制，也符合国际条约的基本要求。商业秘密是指不为公 众所知悉，能为权利人带来经济利益，具有实用性并经权利人采取保密措施的技 术信息和经营信息。由于商标权与科技项目立项的关系不大，所以在此不再赘述。 10 2 国内外研究概况 我国的经济、文化及科技水平与发达国家存在着很大差异，在一定程度上决 定了我国的科技管理体制与其有着很大的差别在经济领域，西方主要资本主义 国家强调“私有财产神圣不可侵犯”，私有成分占了国家经济总量的大部分，科技 经费投入以私有制单位( 私营公司、私立学校) 为主体，而我国的科技经费投入 则以国家尤其以政府直接投入占主导地位；在文化层面上，西方发达国家非常重 视知识产权保护，其保护历史有几百年，国民的知识产权保护意识非常强，但在 我国，真正实行与国际意义上相似的知识产权保护制度还只是上个世纪的80 年 代的事情，前后只有三十年时间( 从19 82 年8 月23 日全国人大常委会审议 通过商标法起算) ，国民的知识产权保护意识还不可与发达国家同日而语。例 如：中国的教授重视论文的发表和职称的评定，而国外的教授则更重视知识产权； 中国有很多计算机用户使用5 元人民币的盗版软件，而很少有人知道这在美国或 者在我国香港特区会被判决高额罚款或者监禁。 发达国家在科技项目立项时，无论是国家资金资助的项目还是公司自己出资 研发的项目都十分重视其中的知识产权保护与管理，如：在科技项目立项阶段， 就必须对相关专利文献进行充分的检索和研究制定相应的专利战略，对拟开发的 项目予以高度的保密等等。有的日本公司甚至成立几百人的知识产权部来专门研 究科研活动中的知识产权问题，自然也包括了科研项目立项时的知识产权问题。 华中科技大学硕士学位论文 国内而言，自从我国建立知识产权制度以来，也就是从8 0 年代中期开始，知识 产权问题已经引起了科技管理部门的重视。为了提高科技成果的知识产权保护力 度，原国家科学技术委员会相继出台了许多规定，也有不少专家学者纷纷发表文 章对这方面的问题予以论述，为我国的科技管理体制改革和知识产权制度的完善 作出了重大贡献。如：1 9 9 1 年原华中理工大学承担武汉市科学技术委员会的软课 题科技活动中越轨行为及其控制，2 0 0 1 年1 2 月结题的国家自然科学基金重点 项目一一科技管理体制与知识产权协调研究等课题的研究和完成都对我国的知识 产权制度与科技管理体制的协调发展起了重要的促进作用。 具体在科技项目立项活动中知识产权的保护与管理方面，目前国内虽有很多 文章在谈到其它问题时涉及到这个问题，但缺少对这方面问题的专门论述。如： 任林、杨志强撰写的国家重点科技计划的知识产权管理问题研究( 中国科技论 坛1 9 9 9 年第1 期) ，该文虽然涉及到科技计划立项与知识产权的保护问题，但还 是显得过于抽象，而且宏观性也比较强，缺乏具体的具有可操作性的实旋意见。 1 3 本文的主要研究内容 本文注重理论联系实际的研究方法，讲究实证研究，论述了我国科技项目立 项时在知识产权保护方面应该注意的问题，包括：在应用科技项目立项中对专利 文献的检索、专利权的保护范围和专利战略的研究方面，有不少文章讲述要在科 技项目立项时要进行专利文献检索，但较少涉及到专利权的保护范围和制定专利 战略的问题，本文对此作了一些探讨；科技项目立项中商业秘密的管理和保护； 商业秘密的保护是一个比较老的话题，但本文着眼于在科技项目立项中到底有那 些内容需要保护和如何保护的研究；科技项目立项中有关职务成果的奖励和知识 产权收益分配约定：软科学和计算机软件项目立项中的知识产权保护问题等。 一- 一 4 华中科技大学硕士学位论文 2 科技项目立项中的科技查新与专利文献检索 科技查新是指为了避免科研课题盲目立项和客观正确地判别科技成果的新颖 性、先进性而进行的检索相关科技文献并与拟立项目技术方案进行对比审查的一 项技术性工作：科技查新是各类科研机构和工矿企事生i 丞进行科技项目决策或评 ，1 1 审前了解相关科技信息的有效途径，也是国家科技部规定为一切科技项目立项评 审前的必要程序之一。从保护知识产权的角度而言，科技查新的重要功能还在于 避免立项研究的成果落入了别人的专利权保护范围，避免侵权。 科技查新主要包括专利文献和非专利文献检索，专利文献由于其具有检索方 便、快速而且全面的特点，是一种世界上公认的最重要的检索文献。世界知识产 权组织的统计表明：世界上每年发明创造的9 0 一9 5 能在专利文献中找到，并且许 多发明成果只能在专利文献中公开，并不见诸于其它科技文献。2 0 0 2 年2 月科技部 徐冠华部长在接受记者采访时强调：“十五将实行专利战略，强化知识产权保 护。”其中首要的一条就是：“要求项目在立项时进行专利查新，减少无效劳动；” 国家8 6 3 计划课题复审评分表( b 类) 之二“创新性、先进性( 占总评分的2 0 ) ” 规定：“是否有望取得重要发明专利、技术标准等知识产权。是否有详细的专利状 况分析及合理可行的应对技术方案。是否是发明专利等自主知识产权的转化与实 施。”。在此，本文主要谈及对专利文献的检索。 从国家立项的科研项目看，我国科研成果的专利申请量并不令人乐观，如絮6 3 ” 计划1 0 年的研究成果1 2 0 0 项，而取得的专利才2 4 4 项。我国科技攻关计划“八五” 期间共取得6 万多项科研成果，取得专利数仅为8 0 0 项，仅占五年攻关总成果量 的i 3 。这尽管还有一些其它原因，但是立项过程中存在着的忽视专利文献检 索也是一个不容小看的重要因素由于已有诸多文章对专利文献检索的作用和意 义等做了比较详细的介绍，在此不作赘述，只分析科技项目立项中在专利文献检 l i t l p f n 憎m 喊密帆c n 任林，扬砉强： 田囊重点计划的知识产权管理目矗研究中田科技论坛1 9 9 9 年第l 期第1 6 页 华中科技大学硕士学位论文 = = = = ；= = = = = 目= ；= = = ；自= = = ；目= = = = = ； 索方面存在的问题及提出相应的对策。 2 1 专利文献检索中存在的问题 2 1 1 在科研计划的项目申报过程中专利查新制度的形式化 我国 8 6 3 计划已于1 9 9 4 年制定了知识产权管理办法( 试行) ，明确要 求立项时要进行科技查新。从“八五”开始，各有关部门都要求申报国家科技攻 关项目时首先进行查新，但是其结果却还是存在许多低水平重复研究的问题，取 得专利的数量较少。 2 1 2 没有把专利查新作为瞄准世界科技创新前沿阵地的战略手段 知己知彼，百战不殆。我国科研单位不善于运用专利查新手段对竞争对手进 行专利跟踪，最终通过科研来冲破对手的专利网，在许多方面的技术引进上摆脱 不了“引进一研究一再引进”的模式( 关于专利战略后文有详细论述) 。 2 1 3 对专利文献的检索缺乏全面的认识 上文已经叙述专利查新只是专利文献检索的一部分，实际上专利文献检索还 包括创造性检索、法律状态检索、侵权检索、同族检索等。就同族检索而言：国 外大企业在开发一项基础性发明专利时，同时会开发许多与之相关的小专利，等 于在该发明专利周围布上了一张严密的专利网，使别人很难进入其发明范围。如 果我们进行技术开发时，忽视了对这种同族专利的检索，就很容易触网，被诉侵 权，导致自己辛辛苦苦的科研成为徒劳。 2 1 4 专利检索机构撰写的专利检索报告缺乏准确、全面、公正、客观 查新报告是课题立项查新工作的个不可缺少的组成部分。查新报告具有客 观性，从某种程度上讲，专利查新检索报告是目前最具有客观性的立项依据之一， 但这种报告也由工作人员作出的，具有主观性的一面。专利检索报告的质量受到 刘毒琴t 专剥检素一一知己知镀的重要手段电子知识产权1 9 9 9 年第7 期第3 2 页 6 华中科技大学硕士学位论文 情报人员个人的文献检索能力、外文阅读能力、社会调查能力、思维能力、文字 表达能力和科学技术知识水平等诸多因素的影响。 查新机构工作人员在工作中有两种比较好处理的情形：是拟立项的项目与 检索出的已有技术完全相似，即可给予立即出具对项目否决性的报告；一是完全 不同，即给予项目完全肯定的报告；但是对第三种情形，即：拟立项的项目与已 有技术非完全不同也非完全一样，如何判断其新颖性的问题：这又可区分为几种 情况：一、表面上有相同的部分，但并不影响科研课题的实质新颖性，即还是有 必要展开研究，但要在展开研究的过程中充分关注国内外同行对该项技术的研究 发展进度，以免在取得“科研成果”后却又落入了别人翟专利保护范围，实际上 成了并非成果的成果，只能看不能用，毫无意义：二、实质上有相同的表面上却 有许多不同之处。这种情况下，我国现行的科技管理体制是比较难办的，也有两 种不同的结果：一是被科技查新机构断定为缺乏新颖性，该项目可能不会被审批 机关批准；二是被科技查新机构断定为有新颖性，则使该项目有可能会被批准， 纳税人或者其它单位的钱就花到不是最有用的地方了，造成重复研究，浪费科研 资源。 但是如果仅通过专利文献查新来判断是否该立项是远远不够的，还应该仔细 分析已有技术专利权的保护范围，避免落入他人专利权的保护范围。所谓落入他 人的保护范围就是指某项技术方案包括了他人专利在权利要求书中的全部技术特 征。当然并不是只要有可能落入他人保护范围的技术都不能立项开发，而是说， 在进行专利检索时，需要做到心中有数，使自己在今后的科研或者应用中处于相 对主动的地位。 2 2 对此问题的思考 2 2 1 确立有利于创造和保护知识产权的激励机制和监督机制 知识产权是无形财产，确立有利于创造和保护知识产权的激励机制和监督机 制，要以科技人员为重点。首先要充分保障他们在知识产权方面的应得利益，激 一一 7 华中科技大学硕士学位论文 其次，要明确他们在专利文献检索方面的利益，不仅在于项目是否得到批准，还 在于以后的科研成果能够产生良好的社会效益，使科研成果所产生的社会效益与 他们的个人利益挂钩；再次，要明确科研人员和查新单位的责任，对于因专利检 索查新方面的问题而导致重复立项的，要追究有关人员的责任，如：对科研人员 可以禁止他们在几年内不能申请该科研项目，对查新单位要依据科技查新规范 和相关法律追究查新单位的责任。 2 2 2 充分认识检索专利文献的重要作用 如何确定科研的主攻方向、占领技术制高点，是每一个国家或企业都必须考 虑的问题。据联合国知识产权组织统计，专利文献每年以i i 0 万的速度递增，而 且在每年新出现的技术中，9 0 9 5 的技术记载在专利文献中而且少见于其它文 献( 如科学论文) 。目前世界上有1 7 0 多个国家建立了专利制度，其中9 0 多个国 家用文字出版和发行专利文献。目前，已出版的专利文献超过4 0 0 0 多万件。另 据该组织统计：在开发新产品和新技术时如果充分利用专利文献，可以缩短6 0 的研究时间，节省4 0 的科研经费。 在激烈的市场竞争中，任何市场主体要立于不败之地就必须不断提高创新能 力，而创新又离不开资源支持。在立项时就充分利用专利文献，最有效地配置科 研资源，提高发明起点，避免低水平重复科研究。 2 2 3 对专利文献检索机构出具报告的分类方法进行适当改革 目前对立项的检索报告般分为两种：发现与立项项目相同的专利的报告( 或 称已见报到) 和未发现相同专利的报告( 或称未见报到) 。这种分类法容易导致主 观性过强而出现问题。因此，有必要将此报告从新颖性的关切度来评价。如同我 国前几年天气预报采用降水概率一样，也可采用新颖性关切度概率报告，这样有 利于科研单位进行决策，一方面避免重复研究，另一方面也避免“枪毙”掉有发 展前景的项目。 篙一 旅一 邀躞 釜。 登姆麴溢 华中科技大学硕士学位论文 2 2 4 加强对科技查新检索人员进行专利法的教育培训 新颖性报告并不能完全说明拟立项技术是否会落入别人的保护范围。有的技 术尽管具备较高的新颖性，但是还有可能落入别人已有专利权的保护范围。应该 说新颖性的判断问题只是解决了从社会发展层面上有无科研的必要性，而不能解 决具体的不同单位的科研开发的可行性问题。不同的单位由于它拥有的专利和技 术力量不同，它对本单位的某个项目的科研可行性判断是不同的。开发同样一项 技术，有的单位开发出来的技术成果则有可能落入了其他单位已有专利权的保护 范围，有的则不然。因此，面对不同的客户，作为科研查新机构应该提出拟立项 技术是否有可能落入别人专利权保护范围的咨询意见。目前，要开展这种服务， 最首要的任务就是要对科技查新机构的查新检索人员进行必要的专利法和专利实 务方面的培训，使他们至少掌握对已有专利技术之权利保护范围的判断。有了这 种基本知识，科技查新机构才能从分析权利保护范围给予拟立项技术的单位提供 关于拟立项技术是否落入别人的保护范围的意见。 一 9 华中科技大学硕士学位论文 一目目= g = a = ；= ；= ；= j = ；j = ；= 目= = 3 科技项目立项中专利战略的运用 在2 0 0 3 年初，日本成立了以日本首相为会长的日本知识产权战略本部，专门 研究制定知识产权战略，实现他们“知识产权立国”的计划。我国逐渐开始重视 知识产权战略方面的研究，2 0 0 2 年3 月科技部、财政部联合颁发的关于国家科 研计划项目研究成果知识产权管理的若干规定中第二条明确规定：“单位申请承 担科研项目时，须提交该项目的知识产权可行性分析报告。项目执行过程中，项 目承担单位须根据相关领域知识产权的发展动态，及时调整研究策略和措旌。” 2 0 0 2 年1 2 月温家宝副总理也公开强调要重视知识产权战略特别是专利战略研究工 作。 专利战略是一种谋略，也是一个动态的过程：就是从本单位的发展出发，运 用专利这一武器，在技术竞争和市场竞争中谋求最佳经济效益，并能保持自己技 术优势的谋略。 一般而言，在科技项目立项过程中，即在准备申请、审批、立项阶段，就要 从专利战略角度来认真做好以下几方面的工作：1 、通过专利文献检索，了解拟立 项技术的相关技术所处的发展阶段等重要信息。2 、根据专利文献的检索情况，比 较现有的各种技术方案，考虑是否立项。3 、对需要立项的项目，项目申请人应制 定自己的技术开发路线和专利战珞。以下分别从这几个方面予以论述。 3 1 研究拟立项技术的各种重要信息 好的开始是成功的一半，在科技项目立项阶段就要从不同角度检索已公开的 各种文献，包括专利文献和非专利文献，以提高发明起点，避免低水平重复研究。 由于专利文献具有检索方便、快速而且全面的特点，是一种世界上公认的最重要 的检索文献在科技项目立项阶段，首先要通过检索专利文献，了解拟立项项目 戚昌文，曩洋：市场竞争与专利战喀武汉华中理工大学出版杜粥年版第2 页 1 0 华中科技大学硕士学位论文 3 1 1 专利技术的生命周期分析及相关对策 通过对专利申请数量或者获得专利权的数量与时间序列关系、专利申请企业 数与时间序列关系等的分析可以发现某项技术在理论上遵循周期性变化。一般而 言，技术周期可分为四个阶段：( 1 ) 、技术引入期：在此阶段，专利数量较少，这 些专利大多属于原理性的基础专利，由于该技术市场前景还不明确，研究与开发 此项技术的单位会比较集中，其专利一般也为基础性的专利，一般申请或者授予 的是发明专利而很少是实用新型和外观设计专利；( 2 ) 技术发展期：随着该项技 术的应用市场开拓，技术会不断地发展，参与研究的企业会越来越多，发明专利 和实用新型专利数量都会有大幅度提高，而且申请人范围会相对扩大；( 3 ) 、技术 成熟期：在此阶段，从专利文献上会表现出发明专利的申请数量明显减少，实用 新型专利有所增加，外观设计专利有大幅度增加，专利申请的人数也会减少：( 4 ) 、 技术淘汰期：由于技术的“新陈代谢”或其它原因，技术趋于被淘汰的地位，这 时反映在专利文献上可能就会是年专利申请量和申请人的数量明显减少。 对于纵向型的课题而言，只有在技术生命周期处在技术引入期或技术发展期 时，我国政府科技项目计划部门才可把此项技术列入科技计划项目指南上。对于 某项处在成熟期或衰退期时的技术，一般不应由政府科技计划部门列入计划，而 且对于处在此时期的自主科研课题，需要国家资金支持的，也应不予批准。而对 于以盈利为目的的企事业单位的科研开发机构，出于对利润的追求，对处在技术 引入期、技术发展期及技术成熟期的技术都可以根据自己的实际情况予以立项研 究，但对处于技术淘汰期的技术则不应采取自己立项研究的模式，而可采用其它 方式获得相关技术或者转而开发可以代替的技术。 3 1 2 专利技术发展及动态研究 通过对专利文献中的相关资科进行加工整理，可以确定该领域的发展重点或 发展趋势。如：在对某一技术领域的前沿技术进行分析时，取涵盖该技术领域的 华中科技大学硕士学位论文 各i p c ( i n t e r n a t i o n a lp a t e n tc l a s s i f i c a t i o n ) 分类号中历年申请量或授权量 的前数十个i p c 小组资料进行排名。通过对这数十个i p c 小组排名并综合各个i p c 小组专利申请量与时间的序列关系进行分析研究，一般认为随着时间的推移发明 专利申请量不断增加的i p c 小组所代表的技术是相关技术领域的活跃技术或有发 展前途的技术；西而那些随着时间推移申请量不断减少的技术是趋于成熟或向衰老 转化的技术一一并没有继续立项研究开发的价值。 3 1 3 竞争对手情报分析 通过对专利文献中的申请人和发明人及其所申请专利的相关领域等相关信息 的分析，不仅可以得知相关领域的主要竞争对手和他们所拥有的核心技术及其各 阶段核心技术的发展变化，而且可以得知相关专利的发明人，以便于制定本单位 的人力资源战略、专利战略，使自己立于不败之地。“对采集的相关数据进行加工 整理，按申请人申请专利的数量捧序，可以了解该技术领域中最主要的技术拥有 者：同时，捧名在本企业之前的企业被确定为主要竞争对手，并根据主要竞争对 手专利分布区域研究这些竞争对手的专利活动，了解这些企业在相关技术领域的 研究重点以及他们所持有的关键技术。同时，可以关注申请量排名在自己企业之 后而且申请量逐渐增加的申请人，他们是企业的潜在竞争对手，并利用申请人的 申请量按时间展开的趋势图来分析企业潜在竞争对手在相关领域专利活动的趋 势。”口 海尔集团通过系统检索1 9 7 4 - - 1 9 8 5 年以来的国外主要竞争对手的专利文献后 得知：日本冰箱的发展方向是多功能化，美国冰箱的发展方向是左右开门大容量化， 欧洲冰箱的发展方向为大冷冻节能化。海尔决定自己的冰箱发展方向为变频、高 智能、居室化和医用专门化。这样不断摆脱了国外竞争对手的专利控制，而且也 领导了世界冰箱发展的潮流，使自己快速地成为世界一流的冰箱生产企业。 睬燕；企业专利战略及其在电动汽车行业中的应用华中科技大学2 2 年硕士学位论文第2 l 页 陈燕：企业专利战略及其在电动汽车行业中的应用华中科技大学2 2 年硕士学位论文第2 3 页 刘廖琴：专利检素一一知己知镀的重要手段( 下)电子知识产权1 9 9 9 第九期第3 2 页 华中科技大学硕士学位论文 3 2比较现有的各种专利技术方案以决定是否立项 在上述第一节分析分析研究的基础上，再进行具体的技术路线和具体技术方 案的新颖性检索，考虑是否立项以及确定获取技术的途径。 一般而言，通过专利文献检索到的相关技术方案与拟立项的技术方案相对比 的表面结果有以下几种情况：一是完全相似；二是完全不相似；三是表面上有相 似的部分，但并不影响科研项目实质新颖性；四是实质上有相似的部分，但表面 上却有许多不相似之处。就当前的审批制度而言，与上面的结果相对应，对项目 的立项与否的结果可能就是：“一”是不批准；“二”是批准：“三”和“四”则有 可能批准也有可能不批准。但从专利战略的角度看这种判断是否被批准的科学性 是值得商榷的。 在申请专利检索或者科技查新实际操作中，由于检索机构的工作人员不可能 对每一科技领域都有很深的了解，查新点或检索词一般都是由委托人( 项目申请 者) 提出，委托人提供的查新点或检索词不一样，其效果自然不样。不排除有 这样的可能，即：项目申请者明知通过某一检索词可以检索到申请项目的相同或 者相似的专利技术方案，但在委托专利检索机构的工作人员查新时却告知其它的 检索词，使其申请的项目能得到批准，但项目做完以后却得不到有效的知识产权 保护，也谈不上保持自己的技术优势和赢得市场竞争。 从专利战略的角度看专利文献检索，仅有专利文献查新机构的查新报告是不 够的，还必须要有比较全面的各种专利技术的对比分析，特别是对现有的专利技 术保护范围的分析。这种工作与专利局审查员的工作相似，但显然目前查新机构 的工作人员还不能完全胜任该项工作，而只能由掌握了专利基础知识( 至少要熟 悉专利的权利要求书、专利保护范围及技术特征构成等专利基础知识) 的专业人 员在查新结果的基础上通过仔细的对比研究才能完成。 通过具体的对比分析研究，对该项目的处理会存在如下几种结果：一是决定 批准立项；二是决定修改科研和技术开发的立项内容：三是决定先与检索到的专 利权人协商能否获得专利许可，如果实在协商不成，再决定自己开发立项：四是 决定不予立项以下分别谈谈出现这些不同结果的情形。 华中科技大学硕士学位论文 3 2 1 予以立项 在立项过程中，通过专利文献检索，发现自己的拟立项课题的技术方案到目 前为止还没有他人的专利技术与之相同或相似，有可能是前所未有，或者有可能 比现有技术有较大的实质性进步，独创性非常高，对解决某一问题很有实用价值， 并且具备开发该项技术条件的，应考虑予以立项。 3 2 2 考虑是否更改立项项目 通过检索专利文献，发现自己所拟立项课题的技术方案已经有人获得了基础 专利或者形成了专利网时，就应该考虑是否要根据情况更改所立项目技术方案， 改变技术开发方向或是在现有技术基础上继续改进和发展。这里可以分为以下两 种情况： ( 1 ) 、如果原项目是属于开发周期长，耗资大的大型科研项目，由于已经有基 础专利挡在前面，但自己有能力更进一步完善或者改进该专利技术的，则需要“站 在巨人的肩膀上”去改进别人专利技术，力争开发出更进一步的小专利技术或者 是从专利技术，其目的是建立包围他人基础专利的专利网。立项开发技术目的就 是迫使基础专利的专利权人在使用自己开发的改进专利时与自己达成交换。此时 的科技项目可能就不应该是耗资巨大的宏伟构想型项目，而应该是在别人的基础 专利技术上进行精雕细凿的项目，有利于节约科研成本。杭州车宝电器集团公司 拟立项研究空调机的噪音问题时，通过专利文献检索，发现日本一家公司5 年以 前就研究过此项课题并将发明成果申请了专利，该专利文献为车宝公司提供了新 的思路，使该公司迅速调整研究方案，轻松攻克了难关，使自己的产品迅速上市， 占领了市场o ( 2 ) 、如果别人已在其基础专利上布置了外围专利网，而自己依然认为有实力 去开发更进一步的技术方案时，就应该仔细研究相关专利的权利要求书，寻找专 利网的“空隙”技术，集中力量撕破他人的专利网。这时科技项目立项就要严格 针对其专利网的突破口而论证技术开发策略。美国著名专利律师s t e p h e nc 刘彦琴：专利检索一一知己知彼的重要手段( 中)电子知识产权1 9 9 9 第3 期第3 5 页 l 华中科技大学硕士学位论文 g 1 a z i e r 曾在他的专著中称：只要运用他的“发明天才的1 2 项规则”，“部分靠法 律上的努力，部分靠技术上的努力”，甚至“成功地绕过这目标地实现只需要运 用一般的专业知识，很少需要技术的创造力”。实践证明，只要坚持发掘，“空隙” 技术是会取之不尽的。海尔集团在计划开发微型洗衣机时，就通过专利文献检索， 发现在这一领域国内已有部分专利，但是该集团技术人员发现他们的专利网不够 严密，有“空隙”技术可开发，就改变了原来的计划方案，直攻“空隙”技术； 开发成功后，及时申请了十多项专利，又构成了自己专利保护网，赢得了最佳经 济效益，并保持了技术优势。 3 2 3 先谈专利技术引进再考虑立项 通过检索专利文献，发现自己拟开发的技术方案已经被别人申请了专利，并 且结合自己的情况，发现自己没有实力去突破别人的专利保护，或者认为突破这 种保护所需要付出的代价太高，并不经济时，就有必要通过专利文献上的信息找 到专利权人协商取得专利许可。如果专利权人的专利许可费用要求太高，甚至高 于自己开发同类技术的成本时，再考虑自己立项开发，但此时的立项项屋的技术 方案相对以前申请项目的技术方案而言就更有针对性。如果与专利权人协商顺利， 则采用“引进一一吸收一一消化一一创新”的模式；此时，原拟申请的项目无需 立项。湖南某计算机公司计划组织一批专业人员开发某网络产品，但通过专利文 献检索后，发现该网络产品的相关技术已被意大利一公司申请了中国专利，公司 先派员与之联系，觉得该专利权人的开价远低于自己开发相关技术的成本，遂决 定在引进他们的专利技术的基础上，再改进、提高，以申请专利，保护自己的技 术优势。 3 2 4 不予立项 通过文献检索，发现已有人取得了要立项研究的技术方案的专利权，而且该 项技术已进入衰退阶段，则该项目不应被批准立项；还有一种情况，申请立项的 项目构思很奇特，在专利文献中很难找到与之相关联的技术支持，也缺乏明确的 ( 美) $ t e p l a l ：nc g l a z i c r t 商务专利战略李德山( 译) 北京北豪大学出版社2 0 0 1 版第1 2 页 华中科技大学硕士学位论文 一：= = = = = 口= = = ；= 目 = ；= ；= = = = ；= = i = = = ；= # 应用性的，笔者认为，对这样的项目也应该不予立项。因为任何创新都是在一定 基础上的创新，如果只是人们凭空想象的创新，在应用科技领域是很难真正应用 实践的。美国有人对技术创新作了一次调查：不重视专利信息，凭空构思，只有1 一3 的方案能够成功。 3 3 制定合适的技术开发路线和专利战略 通过以上分析，能够进入实质性立项阶段的存在于上述关于新颖性检索情况 的第1 、2 、3 种情况( 实际上，第3 种情况即使与专利权人协商不成，自己要开 展科研，也可以并于第2 种情况。) 。在项目基本确定以后，选取什么样的技术路 线和专利战略对是否能打赢专利战具有很重要的作用。可以将此比作是决战前的 战略部署，因为一旦某一项目确定下来就意味着要投入大量的资源，如果不在 资源投入前作充分的战略部署，就有可能在现代的专利战中失利。 我国是一个发展中国家，在科学技术的发展战略上，要坚持“有所为，有所 不为”的方针。从我国目前的专利申请量情况来看，在高新技术领域，申请中国 专利的8 0 为外国人，特别是在医药、通讯等高技术高投入的领域，我国的专利 保护几乎成了为外国专利跑马圈地的场所。由于我国的科技资源有限，如果“遍 地开花，四面出击”，只能总是跟在别人后面走，受制于人；如果选取一个或几个 有比较优势的领域进行攻关，并申请核心专利，则有可能会在世界高科技领域占 领一席之地，而在其它领域则要像日本那样采取以小专利包围核心专利的专利战 略来进行技术开发。 选取几个处在技术引入期并能够产生核心专利的高科技攻关项目，让科技界 通过解决在开发中遇到的各种问题，提高我国的整体科技创新能力。这时的技术 路线是属于开拓型的技术开发路线，所要采取的专利策略一定要强调保护核心技 术和避免被别人罩上外围的专利网。 至于上述第2 种情况或是处在技术发展期的技术开发所采取的跟踪型技术开 发路线，在今后比较长的时间内都将会是我国大部分技术领域所要采取的技术开 发路线。实际上，我国采用这种技术开发路线已经有比较长的历史，但得到的知 1 6 华中科技大学硕士学位论文 并且并未摆脱“引进一吸收一再引进”的怪圈。而日本二战后也采用了跟踪型技 术开发路线，但1 9 8 6 年日本特许厅就总结出了这样的结论：美国的专利申请量低 于二战前，日本的专利申请量却是二战前的1 0 倍以上；美国的小改进发明专利比 日本少得多以致于不能提高产品质量，产品输出不振；日本的小改进专利却飞速 发展，产品质量得到提高，输出形势大好。这里日本就是采取以小专利包围美国 基础专利的专利战略：美国如果要进一步改进产品性能而又不被日本公司诉侵权 时，就要向日本公司提出专利许可的谈判，使日本公司达到以小改进专利胜美国 的大基础专利的目的。我们应该学习日本的专利战略经验，跟踪时力求有所突破， 根据不同情况制定合适的专利战略，形成自己的知识产权，后发制人。 1 7 华中科技大学硕士学位论文 w t o 之t r i p s 协议所称的商业秘密是其第3 9 条要求保护的“未披露过的信 息”，只要符合该项规定，即只要有关信息符合以下三个条件：在某种意义上，其 属于秘密，即其整体或者要素的确切体现或组合，未被通常涉及该信息有关范围 的人普遍所知或者容易获得；由于是秘密丽具有商业价值；是在特定情势下合法 控制该信息之人的合理保密措旆的对象。o 我国1 9 9 3 年颁布的中华人民共和国反不正当竞争法第十条基本上与之适 应，从某种程度上讲，在商业秘密方面，管理上的问题大于