（经济法学专业论文）wto争端解决机制与我国的对策研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 w t o 争端解决机制被认为是以规则为导向的w t o 体系最重要的支柱。新 的w t o 争端解决机制提高了争端解决的效率和可预见性，通过其争端解决实 践强化了w t o 各项协议所规定的权利和义务，维护了多边贸易体制的正常运 行，促进了多边贸易规则的发展和完善。正是基于w t o 争端解决机制对于当 今多边贸易体制运行的重要性以及中国加入w t o 的新形势，对w t o 争端解决 机制进行研究具有重要的理论和现实意义。 本文广泛借鉴国内外最新的研究成果，全面介绍了w t o 争端解决机制的 形成、特征、基本情况( 包括一般原则、适用范围、执行机构、运行程序等) ， 形成了对于w t o 争端解决机制的总体评价，包括其成就和不足，以及改革建 议。而且，中国作为最大的发展中国家，在加入w t o 之后必然会面临国际之 间的贸易纠纷，因此研究中国利用w t o 的争端解决机制的对策，对于抵御外 界的恶意经济侵扰，保护自身的经济贸易发展，不仅具有重要的理论意义， 而且有重大的现实意义。 关键词：w t o ；争端解决；立法建议 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t d i s p u t es e t t l e m e n ti st h ec e n t r a lp i l l a ro ft h er u l e s b a s e dm u l t i l a t e r a lt m d i n g s y s t e m ，a n dt h ew t o su n i q u ec o n t r i b u t i o nt ot h es t a b i l i t yo ft h eg l o b a le c o n o m y s i n c et h ef o u n d a t i o no fw t o ，l o t so fp r a c t i c e so fd i s p u t es e t t l e m e n ti n d i c a t et h e w t od i s p u t es e t t l e m e n ts y s t e mi sm o r ee f f e c t i v ea n dp r e d i c t a b l et h a nt h eg a t t d i s p u t es e t t l e m e n ts y s t e m t h e w t od i s p u t es e t t l e m e n ti sb a s e do nc l e a r l y - d e f i n e d r u l e s ，埘t l lt i m e t a b l e sf o rc o m p l e t i n gac a s e ，i te n s u r e st h er i g h ta n do b l i g a t i o no f t h ew t om e m b e r sb a s e do nt h ew t oa g r e e m e n t s ，a n dg i v e sm a i n t e n a n c et ot h e r u n n i n go fm u l t i l a t e r a lt r a d i n gs y s t e m ，a n dp r o m o t e st h ed e v e l o p m e n ta n d i m p r o v e m e n tm u l t i l a t e r a lt r a d i n gr u l e s s oi ti ss i g n i f i c a n tt om a k eas t u d yo n w f o d i s p u t es e t t l e m e n t ，e s p e c i a l l yf o rc h i n a a f t e rt h ea c c e s st ow t o b a s e do nt h ep r e v i o u sw o r ko fm a n ys c h o l a r s ，t h i st h e s i sd e v o t e st oa t h o r o u g hs t u d yo nt h ew t od i s p u t es e t t l e m e n ts y s t e m ，t h e nm a k e sa no b j e c t i v e a p p r a i s e m e n ta n dg i v e ss o m ep r o p o s a l s f u r t h e r m o r e ，c h i n a ，a st h eb i g g e s t d e v e l o p i n gc o u n t r yi nt h ew o r l d i ti su r g e n tf o ru st ok n o wh o wt ou s et h e d e r a i g n m e n tl a w st or e s i s ta n yv i c i o u se c o n o m yi n c u r s i o n ，p r o t e c to u rd o m e s t i c t r a d ea n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t d i s c u s s i n gt h ei s s u e so fw t oa n dt h ei s s u e so f w t od e r a i g n m e n tl a w f o r m i n g t h ea n g l eo fl e g a l i t yc a r lh e l pu sb o t ht ob e t t e r u n d e r s t a n dw t ol a wa n du s ei t sd e r a i g n m e u tl a wm o r ec o m p l e t e l y , a n dm o r e i m p o r t a n t ，t od e f e n dt h ee c o n o m i ci n t e r e s t so f o u rc o u n t r y k e yw o r d s ：w t o ；d i s p u t es e t t l e m e n t ；r e s p o n s i v em e a s u r e s 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：j 壅妃 日期：跏年f - ) t 月q 日 哈尔滨t 程大学硕十学付论文 第1 章绪论 1 1 选题背景及意义 1 9 9 5 年1 月1 日，世界贸易组织( w t o ) 在日内瓦成立，从而取代了关 税与贸易总协定( g a t t ) 这一非正式的国际机构，负担起协调、管理世界贸易 的重大历史使命。该组织的基本原则和宗旨是通过实旌市场开放、非歧视和 公平贸易等原则，来达到推动实现世界贸易自由化的目标。它的职责除了组 织实施多边贸易以及提供多边贸易谈判场所外，还负责定期审议其成员的贸 易政策和统一处理成员之间产生的贸易争端，促进全球经济协调发展。随着 国际贸易谈判的焦点由简单的市场准入问题向制定综合贸易规则转移，各国 政府和贸易商们对争端解决的关注也越来越强烈。事实证明，了解并善于运 用w t o 争端解决机制，对切实维护自身权益非常重要。而w t o 的核心作用之 一，即是通过争端解决机制以及其他方法来实施乌拉圭回合的各项协议。 从w t o 成立以来的相关实践中可以看出，其争端解决机制的运作是十分 成功的。w t 0 争端解决机制为多边贸易体制提供了可靠的保障，并通过为w t o 成员在多边框架内解决适用w t o 有关协议所发生的争端提供一个有效的、可 靠的并以规则为导向的机制，为解决争端寻求一个积极的方案，从而保障成 员在有关协议下的权利和义务得以实现。同时，通过争端解决澄清有关协议 中现有的条款规定，促进有关协议的进一步完善。总而言之，w t o 争端解决 机制通过其争端解决实践强化了w t o 各项协议所规定的权利和义务，维护了 多边贸易体制的正常运行，促进了多边贸易规则的发展和完善。 中国在经历了长达1 5 年的艰苦谈判之后，终于成为世界“经济联合国” w t o 的一员。石广生先生在w t o 第四届部长级会议上曾经说过：“加入w t o 以后，中国将在权利与义务平衡的基础上，在享受权利的同时，遵守w t o 规 哈尔滨丁稃大学硕十学付论文 则，履行自己的承诺。中国将一如既往的重视和加强同世界各国、各地区发 展平等和互利的经贸关系。在多边贸易体制中发挥积极和建设性作用，与其 他w t o 成员方一道，为世界经济贸易的发展做出积极的贡献。”加入w t o 符合 我国的根本利益和长远利益，是促进我国经济持续快速发展的必然选择，是 我国对外开放进入一个新的阶段的重要标志，是对我国社会主义市场体制改 革的有力推动。同时作为世界上最大的发展中国家，如何利用w t o 争端解决 机制解决国际贸易纠纷，维护我国的经济利益也成为了摆在我们面前的一个 重大课题。 综上所述，基于w t o 争端解决机制对于当今多边贸易体制运行的重要性 以及中国加入w t o 的形势，对w t o 争端解决机制进行研究具有重大意义： 首先，在对w t o 争端解决机制进行全面研究的基础上，对其进行全面、 客观的评价，提出改进建议并加以利用： 其次，研究w t o 争端解决机制的特点，明确其积极方面和不足之处，有 助于我国在面临贸易争端时合理利用w t o 争端解决机制并获得有利的争端解 决结果，维护我国在w t o 协议下应享有的权利和义务； 最后，通过分析我国利用w t o 争端解决机制存在的问题并结合该机制运 行以来处理争端的特点及结果，提出我国应对w t o 争端解决机制的相关对 策，为我国对外贸易的顺利进行提供保障。 1 2 文献综述 1 2 1 国内研究概况 在w t o 成立之前，g a t t 的争端解决机制尚不完善，加上中国不是g a t t 成员，国内较少关注g a t t 的争端解决，对其研究也比较少。较有代表性的是 朱榄叶( 1 9 9 5 ) 的关税与贸易总协定国际贸易纠纷案例汇编以及王尧田 2 哈尔滨一【= 稃大学硕士学仲论文 ( 1 9 9 5 ) 的乌拉圭回合多边贸易谈判成果。w t o 运行之后，由于新的争端 解决机制尚未经受实践的全面检验，而且中国也未能实现入世，国内虽然对 w t o 的介绍较多，但对w t o 争端解决机制深入研究的不多。一般都是在全面 系统介绍w t o 规则时将争端解决作为一个方面予以简单介绍。对w t o 争端解 决机制进行的专门研究基本上是对新旧机制的比较，或是阐述发展中国家从 新的争端解决机制中的受益，针对性不是很强。这方面的研究比较有代表性 的有蒋德恩( 1 9 9 6 ，1 9 9 7 ) 的原关贸总协定争端解决机制的缺陷与世贸组织 新机制的特点、世界贸易组织争端解决机制与发展中国家对它的利用。在 w t o 发展了一段时间以后，一方面w t o 争端解决机制经过实践证明是积极有 效的，对于维护多边贸易体制发挥了重要作用；另一方面随着中国入世进程 的不断加快和对外经济交往的发展，中国面临的贸易争端也不断增多。这两 方面的因素使得国内对于w t o 争端解决机制更加关注，对其研究也开始逐渐 深入和增多。研究也开始由一般性的介绍转向对于争端解决机制某一方面的 深入研究，或是探讨中国入世后对于争端解决机制的利用。比较有代表性的 是杨荣珍的世界贸易组织规则精解、余敏友的世界贸易组织争端解决机 制法律与实践以及李双元的w t o 的法律制度。但是由于中国刚刚入世， 几乎还没有争端解决实践，因此这方面的探讨也都不够深入，而且大量介绍 的是国外学者的观点。近年来也出现了一些介绍w t o 争端解决机制的专著， 但这些书都是以一般性介绍为主，在专业化方面还有待于提高。总而言之， 国内对于w t o 争端解决机制的研究在逐渐增多，但还不够深入，并且参考国 外学者观点的痕迹很重，有待于进一步的改进。 1 2 2 国外研究概况 国外对于争端解决机制的研究历来十分重视，因为几乎所有的国际贸易 条约、规则、协议的执行必然涉及争端解决。在w t o 成立之后，国外关于w t o 哈尔滨t 稃大学硕士学何论文 争端解决机制的研究始终是w t o 研究中的热点。如h u d e c r e ，h u d e c ( 1 9 9 3 1 9 9 9 ) ，d a v i d p a l m e t e r ( 1 9 9 6 ) ，j a c k s o n ( 1 9 9 7 ，2 0 0 0 ) ，g a r b r i e l l em a r c e a u ( 1 9 9 8 ) ，b u s c h ( 2 0 0 0 ) ，p a r ka n du m b r i c h t ( 2 0 0 1 ) 。 b u s c ha n d r e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) 。以上关于w t o 争端解决机制的研究一般是从法律和政治角 度着手进行分析的，并提出了具有建设性的观点，受到了广泛的关注。近些 年，随着w t o 争端解决实践的不断深入，国外关于争端解决机制的研究主要 集中在以下三个方面： 第一，争端解决机制公平性研究即争端解决是否存在偏见。这方面的研 究文章较多，比较有代表性的有p a r ka n du m b r i c h t ( 2 0 0 1 ) ，j a c k s o n ( 2 0 0 0 ) ， m a v r o i d i sa n dn o r d s t r o m ( 1 9 9 9 ) ，b u s c ha n dr e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) ，y o u n gd u k p a r ka n dm a r i o np a n iz z o n ( 2 0 0 2 ) ，p e t e rh o l m e s ，j i mr o ll o ，a n da l a s d a i r r y o u n g ( 2 0 0 3 ) ，l e s t e rs i m o na n dk a r al e i f i e r ( 2 0 0 3 ，2 0 0 4 ) 。研究都表明， 虽然发达国家卷入争端解决较多，但没有多少证据表明存在针对发展中国家 的偏见，无论是作为起诉方还是被诉方，尤其是y o u n g ( 2 0 0 3 ) 的研究表明一 国的贸易量与其卷入争端的可能性密切相关，这也许正是不发达国家较少卷 入争端的原因。 第二，争端解决的受益方。这是关于争端解决使用是否存在偏见的一个 附带的问题。这方面的研究文章不多，b u s c ha n dr e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) 的文章是 这方面研究的代表性文章。他们在文章中分析了g a t t 时期哪些国家更容易在 争端解决中获胜，其结论是存在明显的趋势表明起诉方容易获胜，小国也容 易获得有利的裁决。针对w t o 运行以来的争端解决中谁更容易获胜的专门研 究文章极少，这主要是如今更难定义赢家。p e t e rh o l m e s j i mr o l l o ，a n d a l a s d a i rr y o u n g ( 2 0 0 3 ) 对于w t o 时期案件的研究也表明起诉方更易于获胜 第三，最容易引发争端的措施。关于什么措施最容易引发争端的研究文 章也较多如h o mm a v r o i d i sa n dn o r s t r o m ( 1 9 9 9 ) ，p a r ka n du m b r i c h t ( 2 0 0 1 ) ， 4 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 b u s c h a n dr e i n h a r d t ( 2 0 0 2 ) ，y o u n g ( 2 0 0 2 ) ，p e t e rh o l m e s ，j i mr o l l o ，a n d a l a s d a i rr y o u n g ( 2 0 0 3 ) 。他们的研究表明：规则方面的问题引发的争端正 在减少，而贸易保护引发的争端正在增加。 1 3 论文的写作思路和创新之处 本文的撰写思路是首先从w t o 争端解决机制的历史入手，指出其与g a t t 争端解决机制的历史联系，从而得出w t o 争端解决机制是g a t t 争端解决机制 的传承者的结论；其次，在全面介绍w t o 争端解决机制的特点、目标、般 原则、适用范围、机构组成、运行程序等的基础上，对w t o 的争端解决做出 全面、客观的评价，具体指出w t o 争端解决机制取得的成就和暴露出的问题； 再次，借鉴国内外最新的研究成果，对w t o 争端解决机制的性质进行分析， 提出笔者自己的观点，即w t o 争端解决机制的“准司法化”特征得到了进一 步的加强，在实体方面和程序方面都有十分显著的表现；最后，结合我国的 国情和加入w t o 之后的实践，指出中国运用w t o 争端解决机制所面i 临的问题 并提出了相应的对策，强调建立一套完善的国内法机制是我国正确运用w t o 争端解决机制的关键。 本文的创新之处主要表现在两个方面。其一，论文的第三章对w t o 争端 解决机制进行了法律解析，其中针对w t o 争端解决机制的性质，笔者在剖析 其他学者观点的基础上，提出了w t o 争端解决机制的性质若从不同的角度分 析就会得出不同结论的观点，同时为该机制定性：w t o 争端解决机制仍是一 种介于政治性和司法性之间的制度化和组织化的和平解决国际贸易争端的制 度。与其前身g a t t 争端解决机制相比，这种制度更趋系统化，准司法性更强。 其二，本文的宗旨在于通过对w t o 争端解决机制的论述，指出中国利用该机 制应对国际贸易争端的对策。在此部分的撰写上，笔者从w t o 争端解决机制 对我国的影响入手，阐述了中国所面临的问题，并结合这些问题提出了具有 哈尔滨下稗大学硕十学付论文 针对性的解决方法，较之以前的观点更加与时俱进，符合国情。 6 哈尔滨t 稃大学硕+ 学付论文 第2 章w t o 争端解决机制概述 2 1w t o 争端解决机制的历史沿革 世界贸易组织争端解决机制是在关税与贸易总协定争端解决机制运行 4 0 余年的基础上继承和发展而来的。如果脱离了对关税与贸易总协定争端解 决规则和实践的了解，则不能深入研究世界贸易组织争端解决机制。正如d s u 第3 条第1 款明文规定：“各成员国确认，遵守在此以前根据g a t t l 9 4 7 第2 2 条和第2 3 条及其进一步修改和完善的各项规则及程序所适用的争端管理的 各项原则。”这表明g a t t l 9 4 7 数十年来形成和建立的争端解决实践和惯例仍 是世界贸易组织成员国必须遵循的。n ，世界贸易组织协定第1 6 条第1 款 也规定：“除本协定或多边贸易协定另有规定外，世界贸易组织得受g a t t l 9 4 7 缔约国全体和在g a t t l 9 4 7 框架内设立的各机构所遵循的决定、程序和习惯做 法的指导。”可见，w t o 在实体上还是承袭了g a t t 的大部分衣钵。因此，在 深入研究w t o 争端解决机制之前，本章拟先对g a t t 争端解决机制的发展过程 作一回顾与分析。 2 1 1g a t t 争端解决机制的简要回顾 2 1 1 16 a t t 争端解决机制的一般规定 有关g a t t 争端解决机制的程序规则，虽然散见于( 1 9 4 7 年关贸总协定 2 0 0 余种协议中，但普遍认为，g a t t 第2 2 条和第2 3 条( 特别是第2 3 条) 是g a t t 争端解决最重要的法律依据，这两条重要的规定奠定了g a t t 争端解决程序的 基础。它们的主要内容是：( 1 ) 任何缔约方对影响关贸总协定执行的任何事 项，可以要求另一缔约方进行协商。被要求的缔约方应当积极考虑协商的请 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 求，并尽可能迅速地提供适当的机会进行协商。( 2 ) 如果有关各方经协商不 能达成一致意见，可将争端提交缔约方全体，缔约方全体在必要的情况下可 以批准某一缔约方按实际受损失的情况对有关缔约方暂停履行关贸总协定所 规定的义务。即这两条分别规定了缔约方之间进行磋商的权利以及提出请求 的条件、多边解决争端的主要程序及授权报复等内容。 2 1 1 2g a t t 争端解决规则的发展与完善 由于 1 9 4 7 年关贸总协定第2 2 条、第2 3 条的原则性较强，并没有争 端解决的具体机构、程序和期限等方面的具体规定，因此给实际操作带来困 难，也有损其强制执行的效力。在g a t t 存在的4 7 年间，又通过一系列的补 充规定进一步完善了争端解决规则，这些规定包括“1 ： ( 1 ) 1 9 5 8 年1 1 月1 0 日通过的关于依照第2 2 条解决影响某些缔约方 利益的问题的程序的决定，主要内容是：任何缔约方要求另一缔约方就争端 进行磋商的同时应通知关贸总协定理事会，并通过理事会通知所有缔约方； 任何与争端有利害关系的缔约方都可以参加磋商，磋商结束后，理事会应向 所有缔约方通知磋商结果。 ( 2 ) 1 9 6 6 年4 月5 日达成的关于第2 3 条程序的协议，主要内容是： 如果发展中缔约方与发达缔约方的争端未能通过协商解决，发展中缔约方可 将争端交给关贸总协定总干事；如果总干事安排的磋商在两个月内未能达成 解决办法，争端一方可将争端事项提交给缔约方全体或理事会，后者应组建 一个专家小组来调查争端事项，并在6 0 天内提出解决争端的报告，以便理事 会做出最后的决定。 ( 3 ) 1 9 7 9 年1 1 月2 8 日通过的关于通知、磋商、争端解决与监督的 谅解，主要是将2 0 余年来解决贸易争端过程中逐渐形成的程序以条文的形 式确定下来，包括：应某一缔约方要求成立专家小组，小组成员以个人身份 工作，促作为任何政府或组织的代表，也不接受任何指示；专家小组应听取 8 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 有关各方的意见，并有权向它认为合适的个人或组织索取材料；专家小组应 尽快完成任务，在紧急情况下应在自成立之日起3 个月内做出裁决；缔约方 全体应对专家小组提出的建议或所做出的裁决进行监督。 ( 4 ) 1 9 8 2 年1 1 月2 9 日通过对上述谅解进行补充的决定，对争端解决 程序作了更详细的规定。内容包括：如果不能在3 0 天内成立专家小组，关贸 总协定总干事应尽早向理事会报告，并采取适当措施尽快成立专家小组；关 贸总协定秘书处应向专家小组提供充分的帮助；对专家小组的授权应足以使 它能够对违反总协定规定和损害其他缔约方利益的行为做出明确结论；专家 小组如在三个月内难以对紧急诉案做出结论，应尽早向理事会说明情况，并 尽一切力量加速工作进程：缔约方全体对专家小组提交的报告应立即审议， 在正式做出裁定前应向有关缔约方提示，以便使其有时间考虑执行问题；争 端当事方均可参与缔约方全体对专家小组报告的审议，但任何缔约方不能为 争端解决程序制造障碍。“ ( 5 ) 1 9 8 9 年4 月通过关贸总协定争端解决处理的规定及手续的改善， 规定处理争端案件从设置工作组开始，原则上应在1 5 个月内结束。具体期限 规定如下：协商开始6 0 天之内，当事方之间不能解决争端，可以要求设置工 作组；工作组应在3 0 天内成立；工作组成立的6 个月以内，要提出报告书： 缔约方全体经过3 0 天讨论，根据工作组报告做出裁定；裁定经过6 个月还不 能履行，将每月在理事会上提出。 2 1 2g a t t 争端解决机制的成就与不足 幺1 2 1g a t t 争端解决机制的成就 ( 1 ) 在4 0 余年的实践中，g a t t 争端解决机制创造出了处理国际贸易争 端的程序规则，此规则兼具规范性与可行性，为维护和发展以g a t t 为核心的 多边贸易体制做出了卓越的贡献。据统计，专家组断案的平均速度是十个月， 9 哈尔滨r 群大学硕十学俯论文 成功率在9 0 左右。可见，g a t t 争端解决机制的成就还是很辉煌的。美国著 名的g a t t 专家休德克评价说：“g a t t 争端解决程序是一个十分成功的国际法 律制度。总的成功率表明5 起案件中起码有4 起审理是成功的，在国际法律 制度史上达到此辉煌巅峰的，若不算独一，至少是罕见的。”n ， ( 2 ) g a t t 争端解决机制为其缔约各方在条约中规定的权利与义务提供 了保障。由专家小组断案形成的司法体制正逐步加强，g a t t 争端解决程序已 将国际贸易争端解决由“权力型外交方式”引入“规则型法律手段”的轨道， 尤其为发展中国家提供了较好的保障，使这个战后建立起来的第一个多边贸 易体制和国际经济秩序得以保持稳定性和可预见性，同时也为这个多边体制 进一步向更高层次发展提供了基础和推动力。”1 g a t t 争端解决机制在很大程 度上限制了传统国际法中的单边报复行为，对制约经济霸权的行为也起到了 很大的作用。 2 1 2 2g a t t 争端解决机制的不足 尽管g a t t 争端解决机制为建立国际贸易法律秩序做出了杰出贡献并根 据实践活动的发展不断对最初的争端解决条款进行了补充和完善，初步形成 了一套相对完整的争端解决机制，但在实践中g a t t 争端解决机制也暴露出不 少缺陷，归纳如下： ( 1 ) g a t t 争端解决机制的条文规定措辞模糊，令人费解，难以操作， 严重削弱了机制的权威性。例如条文中经常出现“尽力”、“在可能的情况 下”、“在每个国家认为适宜的情况下”等含义模糊的措辞。 ( 2 ) 整个程序和实体法规范分散且混乱。由于g a t t 争端解决机制是从 实用主义不断过渡到法律主义的，在不同的政治、经济及理论分歧的影响下， 制定了很多法律文件，因此造成法律文件多而复杂，缺乏一致性和连贯性。 ( 3 ) g a t t 争端解决程序所需的时间过长，而且每一具体程序都可能延 误，有时造成整个程序拖拉，给成员方造成经济损失。由于奉行“协商一致” i o 哈尔滨r 稃大学硕十学付论文 原则，专家组的报告只有在关贸总协定理事会t 即所有成员方) 都采纳的情 况下，才具有法律效力。所以，争端任何一方均有可能在各种环节上设置障 碍，延误争端解决程序。 ( 4 ) 对争端解决建议和裁决的执行监督力度不够，缺乏一定的强制性制 裁措施，使得争端解决结果执行不理想，从而影响其权威性和有效性。同时， 成员方的单边报复措施也有可能破坏争端解决机制的一致性。 上述这些不足已经阻碍了g a t t 争端解决机制的有效运转，使其难以发挥 应有的作用，所以必须对其进行进一步的改革和完善。从1 9 8 6 年开始到1 9 9 4 年结束的乌拉圭回合谈判终于取得了重大突破，达成了关于争端解决的规 则与程序的谅解。谅解作为建立世界贸易组织协议的一部分于1 9 9 5 年i 月1 日起正式生效，标志着国际贸易争端的解决进入了一个新时期。 2 2w t o 争端解决机制的基本内容 2 2 1w t o 争端解决机制的特征 w t o 争端解决机制是依照国际经济贸易法和习惯规则来澄清和解释世界 贸易组织的各项协定和协议，促使某些成员撤销与w t o 有关协议不符的立法 和政策措施，解决成员之间的争端。其根本目的不是裁定究竟谁对谁错，或 是确定一成员对某事项应承担什么责任，也不是简单地对一成员违反世界贸 易组织规则的行为进行制裁，甚至极少惩罚。而是通过争端解决程序，特别 是磋商与调解，为各成员提供一个平台，使他们有机会就贸易及相关问题进 行广泛的磋商，达成一致的意见，保持各成员之间权利和义务的平衡，避免 采取歧视性贸易措施给世界贸易带来的损害。可见，w t o 争端解决机制主要 具有如下特征： ( i ) 鼓励成员通过双边磋商解决贸易争端 哈尔滨t 稃大学硕十学位论文 根据谅解的规定，争端当事方所进行的双边磋商是w t o 争端解决必 经的第一步。即使争端进入专家小组程序，当事方仍可以通过双边磋商解决 争端。w t o 鼓励争端当事方通过双边磋商达成相互满意的解决方案。当然， 这种解决方案不得违反w t o 的有关规定，也不得损害第三方的利益。 ( 2 ) 以保证w t o 规则的有效实施为优先目标 争端解决机制的目标是使争端得到积极有效的解决。争端各方可通过磋 商寻求均可以接受并与w t o 有关协定或协议相一致的解决办法。在未能达成 各方满意的解决办法时，争端解决机制的首要目标是确保成员撤消被认定违 反w t o 有关协定或协议的措施，如该措施暂时未能撤消，应申诉方 ( c o m p l a i n i n gp a r t y ) 要求，应诉方( r e s p o n d i n gp a r t y ) 应与之进行补偿 ( c o m p e n s a t i o n ) 谈判，但补偿只能作为一项l 临时性措施加以援用。“咖在规定 时间内未能达成满意的补偿方案，经争端解决机构授权，申诉方可采取报复 措施。 ( 3 ) 争端解决程序统一 在g a t t 体制下，除了1 9 4 7 年关贸总协定规定了争端解决程序外， 反倾销协定、补贴和反补贴协定等“东京回合”制定的协定，也都规定了各 自独立的争端处理程序，并设立了各自的争端解决机构。世界贸易组织的争 端解决机制，则不仅把货物领域的争端处理程序统一起来，也把服务贸易协 定及知识产权协定等领域的争端解决程序统一起来了。 ( 4 ) 争端处理程序迅速化 如何提高争端处理的速度和效率是乌拉圭回合有关争端处理程序谈判的 主要内容，最后同意采用“全体一致”的否定方式并增加了争端处理的时限。 规定：如果一方在时限内没有行使权利，则另一方可以立即推动程序进入卞 一阶段。专家小组和上诉机构的审案时限与当事方的诉讼时限一样严格而具 体。争端解决机构通过专家小组的报告也有时限，如果不进入上诉程序，除 哈尔滨t 稃人学硕十学付论文 非全体“协商一致”反对，必须在专家小组提出报告之后6 0 天内通过。从过 去g a t t 下专家小组报告必须“协商一致”同意方能通过，到世界贸易组织下， 除非全体“协商一致”反对，则报告在6 0 天内自动通过，充分显示了世界贸 易组织在争端解决程序方面提高了效率。 ( 5 ) 禁止成员方未经授权的单边报复 w t o 要求各成员方承诺，应按照谅解的规定妥善解决争端，不对已 发现的各种违反贸易规则的行为采取单方面的行动，而应诉诸多边争端解决 制度，并遵守其规则和裁决。绝对禁止采取任何单边的、未经授权的报复性 措施。可见，像美国那样动辄使用单方面报复的行为是与世界贸易组织规定 相违背的。 ( 6 ) 在特定情形下允许交叉报复 如果成员在某一领域的措施被裁定违反w t o 协定或协议，且该成员未在 合理期限内纠正，经w t o 争端解决机构授权，利益受损的成员方可以进行报 复。报复应优先在被裁定违反w t o 协定或协议的措施的相同领域进行，称为 平行报复；如不可行，报复可以在同一协定或协议下跨领域进行，称为跨领 域报复；如仍不可行，报复可以跨协定或协议进行，称为跨协议报复。跨领 域报复和跨协议报复即所谓的“交叉报复”( c r o s sr e t a l i a t i o n ) 。”一 2 2 2w t o 争端解决机制的一般原则 w t o 争端解决机制的一般原则，是该机制据以建立的基本原则，也是指 导该机制运作的一般性规定。对这些原则进行深入了解，可以准确地把握w t o 争端解决机制的主要精神。 ( 1 ) 继续遵循1 9 4 7 年g a t t 处理争端的各项原则 w t o 争端解决的原则是对g a t t 处理争端原则的继续和发展，其中在 g a t t l 9 4 7 第2 2 条和第2 3 条基础上形成和建立的争端解决实践和惯例，包括 哈尔滨t 稃大学硕十学何论文 一些规则和程序，对于? t o 争端解决仍具有重大指导和参考作用。特别是专 家组断案具有先例先行性和一定的拘束力。 ( 2 ) 维护世界贸易组织有效运行和维护成员国权利与义务适当平衡的 原则 w t o 争端解决制度作为向多边贸易体系提供安全性和可预测性的一种核 心要素，是确保w t o 有效运作所必不可少的。其作用是维护成员国在各项协 定下的权利和义务，并根据国际公法解释的习惯规则澄清此等协定的各项既 存规定。m 争端解决机构做出的建议和裁定，旨在按照相关权利和义务的要求 使所涉事项取得满意的解决，不得增加或减少有关协定的权利和义务，而应 维护成员国的权利和义务之间的适当平衡。所有的解决方法，包括仲裁裁决， 均应与有关协定相符，不应使任何成员国依这些协定所取得的利益受到损害。 ( 3 ) 确保迅速、积极、公正、平等地解决争端的原则 w t o 争端解决机制的目的是确保对贸易争端的积极解决。若一项解决办 法可以为争端各方互相接受且符合使用协定，那么这项方法显然是优先谋求 的目标。“迅速解决某一成员国认为另一成员国采取的措施正在对其依照各适 用协定直接或间接享受的任何利益造成损害的情势，是世界贸易组织有效运 行和维护成员国权利与义务适当平衡的必要条件。”w t o 争端解决机制对争 端解决的规则和程序作了一系列改进，特别在各程序环节规定了严格的时间 限制，旨在提高争端解决效率。为保证争端解决的公正性和公平性，w t o 争 端解决机制对争端解决程序的参与人员也做出了具体的要求。 ( 4 ) 对发展中国家给予特别考虑的原则 世界贸易组织争端解决规则与程序的谅解( 以下简称d s u ) 在涉及发 展中国家的争端解决方面做出了一些改进。如要求专家小组报告明确说明已 对发展中国家成员国在争端解决程序中提出的各适用协定中有关给予发展中 国家成员国差别待遇和更优惠待遇的规定进行了考虑。另外，在审查一项针 1 4 哈尔滨t 稃大学硕十学仲论文 对发展中成员国的投诉时，专家小组应给予发展中国家充分的时间来准备和 陈述其答辩。i ) s u 第2 4 条还规定了处理与最不发达成员方有关的争端的一般 原则是应考虑他们的特殊情况，无论该成员方是投诉方还是被诉方，在争端 解决程序的所有阶段，应对最不发达成员方的特殊情况予以特别考虑，保持 应有的节制。 2 2 3w i o 争端解决机制的适用范围 ( 1 ) 从对人的适用范围来看，即以争端的主体为角度。w t o 争端解决机 制适用于w t o 成员方相互之间的所有争端，成员方相互之间以及w t o 与其成 员方之间因解释和适用上述w t o 体系下几乎所有协定而产生的各种争端，除 援引不适用条款的成员方之间的争端外，都必须且只能通过w t o 争端解决机 制解决，各成员方不得单独采用该体制之外的强制方法解决贸易争端，未经 授权的单边行动是被禁止的。w t o 成员与非成员的国家、私人和国际组织之 间的争端，一般说来超出了w t o 争端解决机制的适用范围。“”虽然理论上认 为将私人诉权引入到w t o 争端解决机制是未来发展的一种趋势，但在现存的 争端解决机制中并没有得到有效体现。换言之。w t o 争端解决机制现在只是 成员方政府的机制，个人并不参与其中。 ( 2 ) 从对物的适用范围来看，即以争端的类别为角度。在不损害特别或 另外争端解决规则及程序的前提下，w t o 争端解决机制适用于与w t o 所有法 律文件有关的任何争端。w t o 争端解决机制的适用范围不再局限于货物贸易， 还适用于服务贸易、与贸易有关的投资措施和知识产权保护等领域。 ( 3 ) 从对时的适用范围来看，w t o 争端解决机制只适用于世界贸易组 织协定生效后其成员国之间因适用相关国际法律文件所发生的争端。世界 贸易组织协定生效前根据g a t t l 9 4 7 或其他前身协定所做出的协商要求的争 端，分别继续适用世界贸易组织生效前直接有效的有关争端解决规则和程序。 哈尔滨t 。程大学硕十学付论文 这表明，在某些条件下，1 9 4 7 年g a t t 争端解决机制即便在世界贸易组织成 立后仍可处理其未了结的争端。 2 2 4w t o 争端解决机制的执行机构 为了使国际贸易争端得到更有效地解决，w t o 争端解决机制专门设立了 争端解决机构( d s b ) ，隶属于部长会议之下，争端解决机构的设立为该组织 解决争端的规范化创设了必要的条件，这也是世贸组织优于关贸总协定之处， 因为关贸总协定始终未能建立这样一个机构。有了专门解决争端的机构，为 及时化解矛盾，促进国际贸易顺利发展提供了保障。“”事实上，争端解决机 构是w t o 总理事会在行使争端解决机构职能时的称谓。其成员资格与总理事 会一样，包括世界贸易组织所有成员方代表，但它可以有自己的主席( 现行 做法是主席任期1 年) ，并且应有行使其职能所必要的程序规则。根据d s u 第2 条的规定，d s b 的主要职权包括：( 1 ) 设立专家组；( 2 ) 通过专家组和 常设上诉机构的报告；( 3 ) 维持对执行裁决的监督；( 4 ) 授权中止减让各适 用协定下的义务。综上可见，d s u 是w t o 争端解决的最高权力机构和执行机 构。 2 3 本章小结 本章是论文的基础部分，从回顾与介绍w t o 争端解决机制的前身g a t t 争端解决机n a 手，指出g a t t 争端解决机制的成就及不足，由此引出w t o 争端解决机制的相关基础性问题。w t o 争端解决机制虽然在实体上是承袭了 g a t t 争端解决机制的大部分衣钵，但从其特征、原则、适用范围和执行机构 上来看，w t o 争端解决机制确实实现了对g a t t 争端解决机制的突破。形成了 一套特色鲜明的解决国际贸易纠纷、维护成员方利益平衡的争端解决机制。 1 6 哈尔滨t 稃大学硕十学仲论文 第3 章w t o 争端解决机制的法律解析 3 1w t o 争端解决机制的法律渊源 w t o 争端解决机制作为一种新的争端解决机制，除了继续沿用g a t t 第2 2 条和第2 3 条的规定外，乌拉圭回合所达成的世界贸易组织争端解决规则与 程序的谅解( u n d e r s t a n d i n go nr u l e sa n dp r o c e d u r e sg o v e r n i n gt h e s e t t l e m e n to fd i s p u t e ，简称d s u ) 最集中地体现了对g a t t 争端解决机制的 突破性发展。不仅如此，g a t t l 9 4 7 、g a t t l 9 9 4 中的有关规定，世界贸易组织 章程，各多边贸易协定和诸边贸易协议的相关条款也是w t o 争端解决机制的 法律渊源。作为w t o 争端解决机制最重要、最直接的法律渊源，d s u 总共包 括2 7 条和4 个附件，谅解书及其附件就w t o 争端解决机制的适用范围、管理 与运作、一般原则、基本程序、建议与裁决的实施和监督、补偿与减让的中 止、涉及最不发达成员国的特殊程序、专家组的工作程序、专家复审等，分 别做出了较为系统的规定。 除了以上相关一揽子协议的法律文本，v t o 争端解决机制仍存在其他的 法律渊源。即在w t o 专家组和上诉机构的实践中，还存在大量的潜在法律渊 源，如：g a t t 的先前实践，包括g a t t 争端解决专家小组的报告；w t o 实践， 包括w t o 争端解决专家小组和上诉机构的报告；此外，还有国际法认可的国 际惯例、国际法权威学者和高品质出版物的学说、一般法律原则以及其他国 际法律文件等。“2 ，总之，作为一个法律体系，w t o 争端解决机制总在不断地进 行自我完善，它涉及到国际贸易和国际关系的方方面面，仅依据其文本本身 是不可能解决所有问题的，有时在一定条件下需要专家组特别是上诉机构灵 活运用一般法律原则，国际习惯法，其他国际性文件和双边协议等潜在渊源。 可见，w t o 争端解决机制的法律渊源在理论与实践上仍在不断地得以丰富， 哈尔滨r 稃大学硕十学位论文 以求更好地运用于日趋复杂的国际贸易纷争之中。 3 2w t o 争端解决机制的性质分析 从g a t t 时期开始，学者们对于争端解决机制的性质就进行了诸多探讨， 作为g a t t 争端解决机制的传承者，w t o 争端解决机制的性质问题自然就成为 了研究的焦点。总结起来，主要有以下几种学说：( 1 ) w t o 争端解决机制是 种新型的、独特的国际组织和平解决国际贸易争端的制度，其属性既非司 法性、又非政治性，而是司法性与政治性结合所产生的法律性。其重心倾向 于争端解决的法律方法。“”( 2 ) w t o 争端解决机制仍是一种政治主导型的偏 于外交色彩的和平解决争端制度。( 3 ) w t o 争端解决机制是一种迈向“世界 贸易法院”征途中的一种准司法性的争端解决制度。( 4 ) w t o 争端解决机制 决不是一种司法性的体制或准司法性的体制，而是一种集各种政治方法、法 律方法和准法律方法的综合性争端解决机制。这种机制的实质在于：不是决 定当事国在有关案件中的胜败或制裁某一当事方，而是求得有关争端的有效 解决、维持和恢复争端当事方依照有关协定的权利和义务之间的平衡。“”笔 者认为，若要对w t o 争端解决机制的性质进行准确的界定，必须从历史的角 度首先对g a t t 时期的争端解决方式进行探讨、论证。 3 2 1g a t t 争端解决方式的历史分歧 在g a t t 时期，对争端解决的方式一直存在着两种不同意见的分歧，由此 形成了两个学派。其一称为“实用主义派”，代表人物是马兰维尔尼和g a t t 前总干事奥利维尔隆。他们认为在争端解决中应该以“外交取向”为核心， 以协商、和解等外交