（经济法学专业论文）论反垄断法中惩罚性赔偿制度的构建.pdf

武汉理工大学硕士学位论文 摘要 惩罚性赔偿是指超越实际损害额度的赔偿。作为区别于补偿性赔偿的特殊 民事责任，惩罚性赔偿特有的补偿、威慑和激励功能在法律演进中越来越被立 法者关注，并运用到反垄断法的损害赔偿中，其中以美国的三倍赔偿制度和台 湾的酌定三倍赔偿制度最为典型。我国反垄断法缺乏独立的反垄断损害赔偿责 任，并没有引入惩罚性赔偿制度，制度缺失导致了法律救济效果、预防效果和 实施效果的不足，因此，需借鉴美国、台湾的立法经验，结合本国国情，建立 中国特有的反垄断法中的惩罚性赔偿制度。 本文运用了历史研究的方法，对惩罚性赔偿制度的历史沿革进行梳理；运 用法理研究的方法，概括和总结了反垄断法中惩罚性赔偿制度的内涵厘定、目 的功能等一般法理；运用比较研究的方法，对比两大法系国家和地区反垄断法 中惩罚性赔偿制度的立法异同，结合我国反垄断立法，进一步论证我国反垄断 法构建惩罚性赔偿的制度需求；运用法经济学的方法，在对我国反垄断法中惩 罚性赔偿制度进行构建的基础上确定惩罚性赔偿的范围。 本文分为四章，第一章是反垄断法中惩罚性赔偿的一般法理，重点研究了 惩罚性赔偿制度的历史沿革，以及惩罚性赔偿制度引入反垄断法领域的理论必 然。第二章是域外反垄断法中惩罚性赔偿的制度剖析，通过介绍其他国家和地 区反垄断法中的惩罚性赔偿制度，比较其制度之优劣，归纳立法经验。第三章 是我国反垄断法设置惩罚性赔偿的制度需求，分析我国反垄断立法中惩罚性赔 偿制度缺失造成的后果，以及惩罚性赔偿制度对该立法弊端的弥补。第四章是 我国反垄断法中惩罚性赔偿的制度设计和具体的立法建议，凝结了本文的研究 成果：即对反垄断法中的侵权行为适用惩罚性赔偿，构成反垄断法中惩罚性赔 偿的四要件为：行为人实施了反垄断法禁止的垄断行为并根据“本身违法原则 或者“合理原则”判定违法；损害必须是财产或者经营上的损害；行为与损害 之间存在必然且符合立法目的的因果关系；行为人有故意或者过失。惩罚性赔 偿范围是双倍赔偿加上合理的调查费用计算方法以实际损害为赔偿基础，通常 为实际损失，针对反垄断法第1 3 条规定的横向垄断协议行为和第1 7 条第1 款 规定的剥削性价格行为，可以选择以侵害利益作为赔偿基础。 关键词：惩罚性赔偿，反垄断法，损害赔偿，制度构建 a b s t r a c t p 蚰i t i v ed 锄a g e sr e f e rt ot h ep a r to ft h ep a y m e n tw h i c he x c e e d st h ea c t u a i d a m a g e dv a l u e a s as p e c i a lc i v i ll i a b i l i t yd i f f e r e n tf r o md a m a g ec o m p e n s a t l o n p u n i t i v ed a m a g e sa r ed r a w i n gm o r ea n dm o r ea t t e n t i o nf r o mt h el e g i s l a t o r s b e c a u s e o fi t sf u n c t i o n so fc o m p e n s a t i o n ，d e t e r r e n c ea n ds t i m u l a t i o n s u c h i n d e m n i t i e sa r e t h e ni i l t m d u c e dt ot h ea n t i t r u s tl a w , w i t ht h ea m e r i c a nt r e b l ed a m a g e s a n dt h e t r e b l ed a m a g e so ft a i w a nb e i n gt h em o s tr e p r e s e n t a t i v e i nc h i n e s em a i n l a n d ，t h e a n t i t m s tl a wl a c k sas y s t e mo fd a m a g el i a b i l i t y , t h u st h ee f f e c t so f t h el a wi nt e r n l so f r e l i e f ，p r e c a u t i o na n di m p l e m e n t a t i o na r eu n s a t i s f a c t o r y , a n dt h e r e f o r e ，i n t h ea n t i t 讯s l f i e l d ，ap u n i t i v ed a m a g es y s t e ms h o u l db ee s t a b l i s h e do n t h eb a s i so ft h ee x p e n e n c c l e a m e df 如mt h eu sa n dt a i w a n ，a n d i na c c o r d a n c ew i t ho u ro w ns p e d f i c s i t u a t i o n t h ee s s a vm a k e sah i s t o r i c a ls t u d y t oa n a l y z et h et r a n s f o r m a t i o no ft h es y s t e mo f p u n i t i v ed a m a g e s ，al e g a lr e s e a r c ht os u m m a r i z et h e d e f i n i t i o na n dc o n n o t a t l o no ft n l s s v s t e m ，雏w e l l 弱i t sp u r p o s e ，f u n c t i o na n dl e g a lv a l u e ，ac o m p a r i s o n t oi d e n t i f yt h e d i 疵r e n c e s 缸ds i m i l a r i t i e so ft h el e g i s l a t i v ea n dj u d i d a lp r a c t i c e s o fp u n n l v e d 锄a g c sw i t h i nt h et w om a j o rl e g a lc h a i n s ，s oa st op r o v e t h en e c e s s i t yo fas y s t e mo t p u n i t i v ed 锄a g e sw i t h i nt h ea n t i - t r u s tr e a l mi nc h i n a ，a n dl a s t l y , a na n a l y s i so tl a w a i i de c o n o m i c st oe x p l o r et h ew a yo fs y s t e mb u i l d i n ga n ds e tt h er a n g eo fp u m t l v e d a m a g e s n e f ea r e4c h a p t e r si nt h ee s s a y t h ef i r s tc h a p t e rf o c u s e so nt h eg e n e r a ll e g a l p r i n c i p l e so fp u n i t i v ed a m a g e si na n t i - t r u s tl a w ，i t sh i s t o r i c a lt r a n s f o r m a t i o na n d t h e n e c e s s i t vo fi n t r o d u c i n gs u c has y s t e mi n t ot h e a n t i t r u s tf i e l d t h es e c o n dc h a p t e r a n a l y z e st h es y s t e mo fp u n i t i v ed a m a g e si na n t i - t r u s tl a w , i n t r o d u c i n gt h e p r a c t i c eo f o t h e rc 0 l i n t r i e sa n dr e g i o n s ，a n ds u m m a r i z i n g t h ee x p e r i e n c e so rl e s s o n sf o ro u ro w n l e g i s l a t i o n t h et h i r dc h a p t e r t a l k sa b o u tt h ei n s t i t u t i o n a ld e m a n d sf o rs u c has y s t e m ， a n da n a l y z e st h ec o n s e q u e n c e sc a u s e db yt h el a c ko fs u c h as y s t e mi na n t i 。t m s tl a w ， s h o w i n gh o ws u c has y s t e mc a n f i l lu pt h ed e f i c i e n c y t h ef o u r t hc h a p t e re x p l o r c st h e d e s i 趴o ft h es y s t e m ，i n c l u d i n gt h e r e s u l t so ft h ea u t h o r sr e s e a r c h 锄ds o m e s u g g e s t i o n sf o rf u t u r el e g i s l a t i o n ，s u c ha st h ea p p l i c a t i o no f p u n i t i v ed a m a g e st o 武汉理工大学硕士学位论文 一_ 一_ _ _ - - _ _ - - _ _ - _ _ - i - _ - - _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ - - _ - - _ - - 一 v i o l a t i o n so fa n t i t r u s tl a w t h ef o u re s s e n t i a l sw h i c hl e a dt op u n i t i v ed a m a g e sw i t h i n a n t i t r u s tl a wa r e ：1 t h ep e r s o nc o n d u c t sm o n o p o l yw h i c hi sp r o h i b i t e db yt h e a n t i t r u s tl a wa n di sj u d g e di l l e g a la c c o r d i n gt ot h e “p e rs er u l e ”a n dt h e “r u l eo f r e a s o n ：2 t h ed a m a g e ss h o u l d b ei n f l i c t e dt o p r o p e r t i e s o r o p e r a t i o n o f b u s i n e s s ；3 t h ev i o l a t i o ni sc a u s e db yt h ep e r s o n si n t e n t i o no rn e g l i g e n c e ；4 t h e r e s h o u l d b ea ni n d i s p u t a b l ec a u s a t i o nb e t w e e nt h ea c t i o no ft h ep e r s o na n dt h e d a m a g e s t h ea u t h o rs u g g e s t st h a ti ti sp r o p e rt os e tt h er a n g eo fp u n i t i v ed a m a g e sa ta d o u b l e i n d e m n i t yl e v e lp l u sr e a s o n a b l ef e e so fi n v e s t i g a t i o n t h ec a l c u l a t i o ns h o u l d b eb a s e do na c t u a ld a m a g e ( i nm o s tc a s e s ，t h ea c t u a ll o s s ) a sf o rt h e h o r i z o n t a l m o n o p o l ya g r e e m e n t sd e s c r i b e d i na r t i c l e1 3 o ft h ea n t i - t r u s tl a w , a n dt h e e x p l o i t a t i v ea b u s ei n i t e m s1o fa r t i c l e1 7 ，t h ed a m a g es t a n d a r dc a nb em a d e d e p e n d i n g o nt h ei n f r i n g e m e n to fr e l e v a n ti n t e r e s t s k e yw o r d s ：p u n i t i v ed a m a g e s ，a n t i t r u s tl a w ，d a m a g e s ，s y s t e m b u i l d i n g i h - 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特另j i j j j o 以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得武汉理工大学或其它教育机构的学位或 证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 卢、 签1 垒- 1 ：乏5 ；刍日期：趟：? 出 l d = _ j l l j 一h7 可j f 璺z ! 芏= 一_ 关于论文使用授权的说明 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即学校有权保留、 送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容， 可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：- 二坌盖途导师签名：日期：碰，占 武汉理工大学硕士学位论文 引言 惩罚性赔偿曾经是普通法的种特殊制度，是指被告承担了超过实际损害 额度的损害赔偿金，虽然被指有违罗马法“损害之填补的原则，但是能对受 害人实现有效救济，鼓励私人在法实现中的作用，对违法者积极威慑，从而起 到事蓊预防的作用。因此，惩罚性赔偿制度历经2 0 0 多年的发展，从传统的判 例法拓展到制定法，从传统的民商领域进入社会法领域，并伴随着两大法系在 学理、立法和司法实践方面豹相互借鉴和吸收，在某些大陆法传统的国家或地 区，作为社会法的特殊侵权的救济形式得到了承认，其目的主要在于惩罚和遏 制不法行为、激励私人运用法律手段维护个人合法权益。 惩罚性赔偿制度在我国法学界也日益受到关注。研究者们从民法、社会法、 法学理论等角度对惩罚性赔偿进行了卓有成效的研究。1 9 9 3 年制定的消费者 权益保护法在第4 9 条填补了我国惩罚 堡赔偿制度的立法空白，在随后的中 华人民共和国合同法第1 1 3 条中得到进步确认，2 0 0 3 年下发的最高人民 法院关于审瑗商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干阀题豹解释，袭确规定 “惩罚性赔偿适用于商品房买卖的合同纠纷。然而惩罚性赔偿在我国其他社 会法立法中还有很大的拓展空闻。 2 0 0 7 年8 月，中华人民共和国反垄断法经历了近2 0 年的漫长进程终于 出台。作为我国的经济宪法，反垄断法却没有引入惩罚性赔偿条款不能不说是 一大遗憾。补偿性赔偿在巨大的诉讼成本和诉讼风险面前，并不能完全弥补受 害人的所有损失。对存在着厌诉和搭便车心理的受害者来说，维权动力不足， 损害了法律的公平性。赔偿数额对违法者如同九牛一毛，对垄断行为的预防和 威慑难免治标不治本，起不到社会法实施社会控制的应然效果。因此，在我国 反垄断法中构建惩罚性赔偿是必簧的，对反垄断法中惩罚性赔偿制度麓研究具 有实用价值和理论意义。 + 反垄断法中的惩罚性赔偿制度到底是什么? 为什么在美国反垄断法中保持 着旺盛的生命力，并深刻影响了大陆法系国家乃至我国台湾地区? 该制度对攒 制垄断究竟有哪些优势及弊端? 如果在我国反垄断法引入该制度，该做怎样的 武汉理i 大学硕士学位论文 制度设计? 带着魏此多的困惑，笔者对反垄断法中惩罚饿赔偿制度的构建 进行研究，力图在其研究视野内建立起反垄断法中惩罚性赔偿的制度框架，为 我国相关立法提供参考。 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章反垄断法中惩罚性赔偿一般法理 英国著名大法官霍姆斯曾经说过：“要了解法律是什么，就必须了解法律过 去的发展过程，以及将来发展的趋势。1 同样，要了解反垄断法中的惩罚性赔偿 制度，就必须了解惩罚性赔偿的历史和发展趋势。 1 1 惩罚性赔偿的制度沿革 从古代的多重损害赔偿金，到普通法上的惩罚性赔偿判例，直至1 8 9 0 年谢 尔曼法确立了三倍损害赔偿制度，至今，越来越多的国家和地区在反垄断法 中借鉴采用了惩罚性赔偿制度。惩罚性赔偿经历了一个漫长的发展过程。 1 1 1 历史缘起 将损害赔偿用于惩罚，最早可以追溯至公元前2 0 0 0 多年汉谟拉比法典 的规定，如果有人从寺庙中盗取一头牲畜，他就必须以3 0 倍赔偿偿还寺庙。2 古 罗马十二铜表法也有类似规定，如果家庭教师盗用主人财产，要返还财产 的两倍。3 我国古代法律虽然自成一派，但汉代的“加责入官 制，唐宋的“倍 责 制以及明代“倍追钞贯 制度，同样包含了“倍责 的处罚规定。4 可见， 在古代不论是外国还是中国，均出现了带有惩罚性色彩的损害赔偿，它的表现 形式为多重损害赔偿金，类似于今天的多倍赔偿，即根据实际损失的数额，给 予胜诉的一方高于该方所遭受实际损害两倍或者三倍或者更多倍的赔偿金。这 些损害赔偿虽非“民刑分离 的惩罚性赔偿，却是利用公权力报复以外的另外 一种有效的社会救济途径。1 0 6 6 年威廉大帝征服英格兰后，为贯彻经济政策， 管制国内市场，在早期的反托拉斯法中，对不法行为课以2 3 倍损害赔偿金， 罚金并非缴交国库，而系交付于受害之当事人。5 这被看成反垄断法中惩罚性赔 1o l i v e rw e n d e l lh o l m e s ，j r ，t h ec o m m o nl a w5 ( m a r kh o w ee d ，1 9 6 3 ) ( 1 8 8 1 ) 2 王立民古代东方法研究 m 北京：学林出版社，2 0 0 6 ，第2 5 3 页 3b u c k l a n d ，at e x t b o o ko fr o m a nl a w ，p 1 6 8 4 杨立新疑难民事纠纷司法对策 m 长春：吉林人民出版社，1 9 9 1 ，第2 1 2 页 5b r a s l o w ，s u p r an o t e4 ，p 3 4 0 3 4 3 武汉理工大学硕士学位论文 偿的雏形。 惩罚性赔偿制度的真正确立是在普通法系。在欧洲大陆都市国家兴起之后， 罗马时期民事与刑事责任不分的情形发生了改变。由私人获得多倍赔偿，剥夺 了国家权力，攫取国家获得罚金的利益，不利于中央集权国家的形成。因而， 大陆法系那些继承罗马法的国家，并没有继受多重损害赔偿的民事制度。反之， 英美法系则有不同的法律发展历程，法院的陪审团出于惩恶扬善或者补偿情感 损伤之目的，常常做出超越实际损害数额赔偿金的决定。1 7 6 8 年英国在w i l k e s v w o o d 案中最早承认惩罚性赔偿制度。1 7 8 4 年g e n a yv n o r r i s 一案，使英 国法上的惩罚性赔偿制度被引入到美国的法律体系中。至1 9 世纪中期，惩罚性 赔偿制度经由多年的司法实践逐渐成为英美法系一项重要制度，英国、美国、 加拿大、澳大利亚、新西兰等国家均有此制度，但多适用于恶意侵权案件，并 受到严格的限制。然而随着法律制度的演进和司法实践的发展，惩罚性赔偿制 度的适用在进一步的扩张。 近1 0 0 年来，惩罚性赔偿制度发展得最为迅猛，尤其在美国。1 9 世纪后期， 美国关于惩罚性赔偿的最早的成文规定始于谢尔曼法第7 条“任何因反托 拉斯法所禁止的事项而遭受财产或营业损害的人，可在被告居住的、被发现或 有代理机构的区向美国区法院提起诉讼，不论损害大小，一律给予其损害额的 三倍赔偿及诉讼费和合理的律师费。 自始，惩罚性赔偿出现在一系列制定法中。 惩罚性赔偿判决也从处罚强势的个人转为惩罚大公司企业。因为在市场交易活 动中，公司法人不具有以物质机体为基础而存在的人的身体，很难用刑法对其 贪婪与压迫行为加以规范，出于市场规制的目的，惩罚性赔偿可作为监视公司 企业的社会控制手段，在产品责任、知识产权保护等特殊侵权以及商业欺诈、 公共运输、公共产品供给、保险信托关系等恶意违约案件中适用。1 2 0 世纪初， 由于消费者权益屡屡被侵占，劳资纠纷愈演愈烈，惩罚性赔偿成为经济弱势群 体的保护伞。2 0 世纪后期，环境问题日益突出，惩罚性赔偿开始被用于限制公 害，应用到环境保护等领域。受到美国法律制度的影响，中国、挪威、巴西、 波兰、以色列、菲律宾2 等大陆法传统的国家的特别法中出现了惩罚性赔偿立法 lm cc o r m i c k ，o nd a m a g e s ，2 9 0 ( 1 9 3 5 ) 2j o h ny g o t a n d a ，a w a r d i n gp u n iti v ed a m a g e si ni n t e r n a ti o n a lc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o ni nt h ew a k eo fm a s t r o b u o n ov s h e a r s o nl e h m a nh u t t o n ，i n c h a r v a r d i n t e r n a t i o n a ll a wj o u r n a l ，1 9 9 7v 0 1 3 8 ，n o 1 ，p 1 1 1 武汉理工大学硕士学位论文 例，台湾、乌克兰、土耳其更在反垄断法中构建了惩罚性赔偿制度。自此，惩 罚性赔偿打破了大陆法“损害不依阻吓原则 ，不再只是英美法所特有的制度， 成为某些大陆法国家或地区的立法选择。 1 1 2 发展趋势 纵观惩罚性赔偿的历史沿革，惩罚性赔偿制度呈现了三大发展趋势。 第一、从判例法向制定法发展 在惩罚性赔偿迅速拓展地盘的同时，判例法中的惩罚性赔偿却越来越受到 限制，英国法院将惩罚性赔偿判决限制于四种情况。1 而2 0 世纪中期后，美国联 邦法院和各州州法主张对惩罚性赔偿的判例程序进行修正，以提高它的确定性 和可操作性。 相对于判例法中的惩罚性赔偿，制定法中的惩罚性赔偿所受非议则要小得 多。自从美国著名的谢尔曼法后，越来越多的制定法中出现了惩罚性赔偿 的条款，如克莱顿法、联邦消费者信用保护法、统一商业秘密法、公 正劳动基准法、版权法、专利法、反欺诈与合谋法、全面环境反应赔 偿和责任法、职业安全与健康法等。 制定法中的惩罚性赔偿，不同于判例法中的惩罚性赔偿，其数额得到了严 格的限制，通常表现为法定的两倍至三倍赔偿，克服了惩罚性赔偿酌定可能引 发的不确定性以及赔偿数额过高而引发的威慑成本过大。 第二、从民商法领域向社会法领域拓展 2 0 世纪以来，惩罚性赔偿制度突破民商法固有的藩篱，从民商法进入社会 法领域。“社会法 是指现代法律体系中独立于公法和私法的“第三法域意 义上的法律系统，它包含了经济法、劳动法、保护消费者权益法等法律部门。z 法律关系是扎根于物质生活关系之中的。惩罚性赔偿从民商法进入社会法 领域绝非偶然。1 9 世纪末2 0 世纪初，随着生产力和经济的发展，现代社会处于 由自由资本主义向垄断资本主义过渡的关键时期。市场优势地位和垄断现象的 增多，威胁到私法存在的经济基础自由选择和自由竞争，法律的价值内核 l 一类是政府工作人员的剥削性、专断性或违宪性行为：一类是被告计算自己的盈利将超 过给予原告的损害赔偿金；另一类是法律明确规定的其它情形p a r t l e t t ，s u p r an o t e7 ， p 5 1 l 2 王为农，吴谦社会法的基本问题：概念与特征 j 财经问题研究，2 0 0 2 ，( 1 1 ) ，第5 4 5 6 页 武汉理工大学硕士学位论文 由“自由意志 转向了“社会利益 ，产生了以反垄断法为代表的大量的社会立 法。由于垄断所导致的形式理性和正义价值的分离使平等价值发生了分裂，1 补 偿性赔偿这种形式平等，已经不能保证法律的实质平等，惩罚性赔偿的制度需 求就应运而生。惩罚性赔偿适用于社会法，是以民事诉讼之形式，实现社会控 制之实质：通过民事惩罚来威慑经济违法，通过倾斜保护受害人还衡平法律天 平，通过个人权利之保护，来增进社会整体福利，保障交易秩序。 2 1 世纪以来，世界市场经济力量进一步失衡，公害问题更加突出，惩罚性 赔偿制度在社会法领域还有进一步的拓展空间。 第三、从英美法系向大陆法系迁延 在大陆法系，“损害赔偿之最高指导原则在于赔偿被害人所受之损害，俾于 赔偿之结果，有如损害事故未曾发生者然。们惩罚性赔偿超越了民事责任“填补 的基本功能，与同质补偿的原则是不相容的。大陆法系国家和地区曾经禁止对 民事违法行为施以惩罚性赔偿。但到了2 0 世纪中后期，情况发生了改变。大陆 法系对惩罚性损害赔偿制度的态度，也经历了从抵制到部分接受的转变过程。 在学术界，即使是在严格恪守大陆法系传统的国家，学者们开始对补偿性 损害赔偿制度的性质和机能进行反思。德国某些自由派学者认为惩罚性赔偿的 一些功能和恢复原状相似，比如惩罚性赔偿能够使原告支出的律师费和诉讼费 获得赔偿，这符合德国民法典第8 4 7 条规定的赔偿全部损害原则，因此可 以接受惩罚性损害赔偿。日本学者田中英夫、竹内昭夫等非常推崇惩罚性损害 赔偿对法律实践的推动作用，建议在反垄断领域和消费者权利保护领域建立惩 罚性赔偿制度。 在司法实践过程中，随着国际经贸的频繁交往以及国际商事诉讼的日益增 多，大陆法系国家对国外惩罚性赔偿判决的否定性态度也有所松动。有一些日 本学者主张在惩罚性赔偿数额不高的情况下，可以考虑承认与执行外国法院的 惩罚性赔偿判决。3 1 9 8 9 年瑞士巴塞尔民事法院承认和执行了美国北加州联邦地 区法院就t r a n sc o n t a i n e rs e r v i c e s ( b a s e l ) v s e c u r i t yf o r w a r d e r s 所作出 的一项惩罚性赔偿判决。4 1 沈荣敏法律的不确定性反垄断规则分析 m 北京：法律出版社，2 0 0 1 ，第1 0 3 页 2 曾世雄损害赔偿法 m 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 1 ，第1 6 页 3 李广辉外国惩罚性损害赔偿判决的承认与执行研究 j 比较法研究，2 0 0 5 ，( 0 2 ) 4i n t e r n a t i o n a lb u s i n e s sl a w y e r ， 1 9 9 4 v 0 1 2 2 p u b l i s h e db yi n t e r n a t i o n a lb a r a s s o c i a t i o n ，s e c t i o no nb u s i n e s sl 栅 武汉理工大学硕士学位论文 在立法上，一些大陆法国家和地区对美国多倍赔偿制度进行改良，出现了 惩罚性赔偿的立法例。我国台湾地区在台湾证券交易法、公平交易法、消 费者保护法、专利法、营业秘密法、健康食品管理法等多项法律引入 了惩罚性赔偿制度。受到影响的我国大陆在中华人民共和国消费者权益保护 法第4 9 条确立了双倍赔偿制度，填补了惩罚性赔偿的立法空白。日本虽不承 认惩罚性赔偿制度，但其制造物责任法规定：“制造者具有故意或重大过失 时裁判所根据受害人的请求，对制造者除责令其支付损害金外，责令其支付以 损害金二倍为限度的附加金”，该“附加金 被学者指出实质是惩罚性赔偿金。 正如里佩尔所说，在经济的全球化的背景下，“在英美法和大陆法所各自接 受的法律渊源之间，那些人所共知且最为突出的对立实际上已分别减少。 1 惩 罚性赔偿制度，从英美法系向大陆法系迁延。 总之，惩罚性赔偿从判例法向制定法发展，从民商法领域向社会法领域拓 展，从英美法系向大陆法系迁延这三大历史趋势表明，惩罚性赔偿是一项随社 会现实需要而发生、存在和发展的制度，伴随着法律社会法的进程，惩罚性赔 偿在社会法领域的积极意义更加凸显，而学者的支持、判例的承认和立法的借 鉴也为在大陆法系国家的社会立法尤其是反垄断法中建立惩罚性赔偿制度扫清 障碍 1 2 惩罚性赔偿的理论演进 历经多年的发展，惩罚性赔偿已经成为当今世界比较重要的制度。那么， 什么是惩罚性赔偿? 它的立法目的是什么? 研究惩罚性赔偿的理论演进有助于 了解惩罚性赔偿在发展过程中其内涵和功能的变化，进而明确反垄断法中的惩 罚性赔偿的界定及其功能。 1 2 1 内涵厘定 惩罚性赔偿，也被称为示范性赔偿，最初是由判例的形式确定下来的，因 此，它的定义最先体现在判例中，1 7 6 8 年惩罚性赔偿首例案件w i l k e sv w o o d 1 法 里佩尔民主政体与现代民法 a 德 茨威格特，克茨比较法总论 m 北京：法律出 版社，2 0 0 4 ，第1 7 6 页 武汉理工大学硕士学位论文 一案中，审理本案的首席法官p r a t t 认为：“陪审团有权判决比( 实际) 损害额 更高的赔偿金额。该赔偿不仅在于满足被害人，且须惩罚该罪行，吓阻未来类 似事件发生，并彰显陪审团对该行为本身的厌恶。 1 布莱克法律辞典将惩罚 性赔偿定义为：“当被告对原告的加害行为具有严重的暴力( v i o l e n c e ) 、压制 ( o p p r e s s i o n ) 、恶意( m a l i c e ) 或欺诈性质( f r a u d ) 、或属于任意的( r e c k l e s s ) 、 轻率的且恶劣的( w a n t o na n dw i c k e d ) 行为时，法院可以判给原告超过实际财产 损失的赔偿金。2 除了判例和学理上的说法，1 9 7 7 年美国第二次侵权法重述 在立法上给惩罚性赔偿下了一条定义。第9 0 8 条规定：惩罚性赔偿是补偿性赔 偿( c o m p e n s a t o r yd a m a g e s ) 或象征性赔偿( n o m i n a ld a m a g e s ) 之外为惩罚做 出极端无理行为( o u t r a g e o u sc o n d u c t ) 的人，且亦为阻止该行为人及他人于 未来从事类似之行为而给予之金钱性损害赔偿金。3 以上定义或侧重行为人主观 过错，或侧重加害行为性质，或侧重其威慑功能，大部分是总结、归纳、或者 直接援引于英美侵权法的判例后所做的界定，表明在哪些情况下，法官可以判 定惩罚性赔偿。然而，随着惩罚性赔偿从判例法沿用到制定法，从民商法领域 应用到社会法领域，惩罚性赔偿无论是法律形式还是目的功能都发生了一定的 变化 社会法中惩罚性赔偿，与民商侵权法中的惩罚性赔偿不同，通常以法定两 倍( 或以内) 或者三倍( 或以内) 的形式，辅以特殊的败诉者付费制度。如美 国联邦消费者信用保护法第1 3 0 条规定“在消费者信用交易上怠于法律法 规所规定之信息公开义务的债权人，必须赔偿对方债务人含利息及各种手续费 在内的金融费用全额之两倍的金额( 最低1 0 0 美元，最高1 0 0 0 美元) 以及诉讼 费、律师费。 4 这种特殊的惩罚性赔偿，必须法律明文规定才能判处，判处的 金额也是固定的，通常是实际损失的两倍到三倍。其立法目的，也不涉及到加 害人的道德问题，纯粹以发挥抑制违法之功能，并作为实现立法目的的手段， 有激励私人实施实现法律控制的作用。大陆法国家或者地区借鉴和吸收的惩罚 性赔偿制度，通常是这种法定多倍( 或以内) 赔偿制度。大陆法国家或者地区 虽然借鉴和吸收了多倍赔偿制度，承认其作为惩罚性赔偿的本质，并在法律条 1w i l k e sv w o o d ，9 5e n g 。r e p 4 8 9 ( c p 1 7 6 3 ) 2b r y a na g a r n e r ，b l a c k sl a d i c t i o n a r y ，7 t h e d ( 2 0 0 0 ) w e s tg r o u p 3r e s t a t e m e n t ( s e c o n d ) o ft o r t s 9 0 8 p u n i t i v ed a m a g e s 4c o n s u m e rc r e d i tp r o t e c t i o na c t ，p u b l 9 0 - 3 2 1 ，1 3 0 ( a ) ( 2 ) ，( 1 9 6 8 ) ，1 5u s c a 1 6 4 0 ( a ) ( 2 ) ( 1 9 7 1s u p p ) 武汉理工大学硕士学位论文 文中予以使用，但并没有对惩罚性赔偿做出统一定义。我国学术界存在众多说 法。台湾学者陈聪富认为，“惩罚性赔偿意指关于超越实际损害额度之赔偿 。1 我 国学者王雪琴认为，惩罚性赔偿，顾名思义乃为达惩罚之目的而课加于加害人 的，使其支付一定的赔偿金以儆效尤的制度。2 王立峰认为，“超过补偿性赔偿以 外的赔偿，在被告人故意侵权或有逃脱责任机会情况下，为达致适度威慑的目 的，在被告人承担补偿性赔偿责任的前提下，根据其非法获利或逃脱责任几率 而额外承担一定金额的损害赔偿，即为惩罚性损害赔偿。3 王利明认为，惩罚性 赔偿是指由法庭所做出的赔偿数额超出实际的损害数额的赔偿，它具有补偿受 害人遭受的损失、惩罚和遏制不法行为等多重功能。4 笔者比较倾向陈聪富“惩罚性赔偿意指关于超越实际损害额度之赔偿的 说法。惩罚性赔偿是一个广义上的概念，随着适用范围的拓展，定义的外延也 在变宽，不仅包括了判例中惩罚性赔偿金，也包括法定的多倍赔偿，不仅用于 惩罚，而且可以激励法律实施。如果在概念上对惩罚性赔偿的形式、目的、功 能、适用范围做过多限定，并不利于惩罚性赔偿制度本身的发展。同时也应看 到，尽管惩罚性赔偿在其制度沿革中发生了一系列变化，自始自终“惩罚性赔 偿的数额超过实际损失”这一重要特征的本质并没有改变。因此，界定惩罚性 赔偿的概念，当以“赔偿是否以实际损害为基础作为衡量标准。赔偿以实际 损害为基础，其额度大体与实际损害相当的是补偿性赔偿，赔偿以不实际损害 为基础，其额度超越实际损害的就是惩罚性赔偿。按照这种界定，惩罚性赔偿 范围涵盖了补偿性赔偿。如果将补偿性赔偿从惩罚性赔偿数额中单列出来，法 官裁定赔偿时分别确立补偿性赔偿和惩罚性赔偿，从实务运用的角度，损失效 率，从学术研究的角度，也无此必要。 此外，由于反垄断法中惩罚性赔偿的内涵具有浓重的社会法特征，在概念 上有必要将其与一般补偿性赔偿区别开来。第一，以“经济制裁为原则。补 偿性赔偿，贯彻“填平”的原则，从损害救济的目的来说，就是为了弥补受害 人所遭受的损害，使受害人的权益恢复到受损害以前的状态，补偿性赔偿的范 1 陈聪富侵权规则原则与损害赔偿 m 北京：北京大学出版社，2 0 0 5 ，第1 9 9 页 2 王雪琴惩罚性赔偿制度研究 a 梁彗星主编民商法论丛第2 0 卷 m 香港：金桥文化出 版有限公司，2 0 0 1 ，第1 0 7 页 3 王立峰论惩罚性损害赔偿 a 粱彗星主编民商法论丛第1 5 卷 m 北京：法律出版 社，2 0 0 0 ，第6 4 页 4 王利明惩罚性赔偿研究 j 中国社会科学，2 0 0 0 ，( 0 4 ) 武汉理工大学硕士学位论文 围、数额大小与受害人遭受的损失范围和大小保持一致。惩罚性赔偿，贯彻“制 裁 的原则，虽然也要以实际损害的发生为适用的前提，但赔偿数额并不以实 际损害为标准，不以实际损害为限，其数额均高于甚至大大高于补偿性损害赔 偿，即使在实际损害不能确定的情况下，它的目的和功能不仅在于弥补受害人 的损害，而且在于惩罚和制裁违法行为。反垄断法中的惩罚性赔偿是一种以“经 济制裁为原则的损害赔偿。第二，以“谨慎适用 为条件。补偿性赔偿适用 所有一般的损害赔偿。而惩罚性赔偿作为一种比较严厉的惩罚，假如不对其适 用条件加以限制，严格规定，将会使人们无所适从，陷入动辄得咎的泥潭。从 国外的立法和司法实践看，惩罚性赔偿如无主观的可责性，无立法的规定或判 例先例，应视为不允许适用惩罚性赔偿。在社会法领域，如要适用惩罚性赔偿， 则需在立法上对此类特定的行为做出明文规定的。不仅对哪些行为或什么行为 在什么情况下适用惩罚性赔偿由法律作出明确规定，而且对惩罚性赔偿的数额 或者界限或者计算方法应作出明确规定。反垄断法中的惩罚性赔偿更应对惩罚 性赔偿的适用条件和赔偿范围界定清楚，倘若含糊其词或模棱两可很容易引发 惩罚性赔偿的滥诉。 因此，本文所谓惩罚性赔偿是“区别于补偿性赔偿的超越实际损害额度的 赔偿一。反垄断法中的惩罚性赔偿，应以经济制裁为原则，以谨慎适用为条件。 、 1 2 2 目的功能 法律目的也被称为法律的功能。设置惩罚性赔偿的目的同时意味着惩罚性 赔偿制度将在具体实施中起到何种作用。此处从立法目的来阐述其制度功能， 至于惩罚性赔偿如何在反垄断法中具体实现其功能，笔者将在后文阐述。 古代的惩罚性赔偿的起源，是为了报复。“以复仇或报复为形式的惩罚是一 种最古老的保护利益和维护权利的方式。当罗马人想到对损害的赔偿时，他们 所想到的是一种赔偿的刑罚。川近代惩罚性赔偿制度的确立，原本是为了填补精 神上损害与被告因不法行为导致原告( 荣誉、尊严、人格) 遭受屈辱与挫折时 应额外赔偿的“加重损害 ( a g g r a v a t e dd a m a g e s ) 。2 后来发展为对主观恶意 1 美 罗庞德通过法律的社会控制 m 北京：商务印书馆，1 9 8 4 ，第1 1 4 页 2b r u c eg h a p m a n m i c h a e lt r e b i c o c k d a m a g e s ：d i v e r g e n c ei ns e a r c ho far a t i o n a l e ， 4 0a l a l r e v 7 4 1 ，7 4 7 ( 1 9 8 9 ) 武汉理工大学硕士学位论文 ( 在诽谤、诱奸、恶意攻击、诬告、不法侵占住宅、占有私人文件、非法拘禁、 使受害人遭受名誉损失及精神痛苦等案件中) 的惩罚和教育，向人们宣示法律 对原告某些利益的重视，以及社会群体对被告严重违反人际相处规则的谴责。 现代惩罚性赔偿适用于社会法，则限定在以下场合：当事人之间地位失衡；违 法行为发现有难度，存在一般难以察觉之可能性；受害人难以将违法行为披露； 一个违法行为给单个人造成的损害很小，但违法者所得利益很大；因违法行为 致使竞争对手蒙受致命打击。其目的是为了实现社会控制，维护社会公平正义。 可见，随着社会经济状态、伦理道德以及法律思想的变化，惩罚性赔偿在 其历史发展中不仅在概念表述上发生一定改变，而且其目的功能也迭经变迁， 从报复、填补精神损害、惩罚、教育转向威慑( 预防损害) 、社会控制( 激励实 施) 等，这些功能因时而异，因国有别，因法不同。 社会法特别是反垄断法中惩罚性赔偿的目的功能，一般认为有三项。其一 是补偿，填补无法请求之损害：其二是威慑，防止加害人重新作恶，以及防止 社会上的其他人模仿侵权行为人的行为；其三是激励，鼓励司法救济，奖励当 事人在执行法律中所发挥的作用。 第一、补偿 补偿是惩罚性赔偿的目的之一。惩罚性赔偿不但填补受害人的实际损失， 而且能填补实际损害的不确定、名誉丧失、生活享受减损，及信赖关系破灭等 无法以金钱计算的损害，还能填补原告因加害事件，必须介入纷争、解决纷争 并无法请求之损害，如诉讼费用支出，及诉讼所生的劳力和时间的花费等。惩 罚性赔偿具有填补补偿性赔偿无法赔偿的损害漏洞的功能。 当然，对反垄断法中的惩罚性赔偿而言，补偿只不过是“满足受害人利益 的最低目的，1 威慑和激励才是更高目的。台湾公平交易法引入惩罚性赔偿 制度，期能提高被害人群求赔偿之意愿，加重加害人之民事责任，并实现酌定 三倍赔偿在反垄断法损害赔偿制度中遏阻或吓阻功能以及私人执法等功能。z 第二、威慑 一个法律救济体系的基本目的就是威慑人们不敢违反法律。威慑是指将来 类似情形下，行为人会预料到他将为自己的行为付出代价，主动预防违法的一 1 于敏日版侵权行为法 m 北京：法律出版社，1 9 9 8 ，第4 6 页、第4 7 页、第5 6 页 2 黄铭杰公平交易法之理论与实践不同意见书 m 台湾