（经济法学专业论文）生物多样性的知识产权保护.pdf

摘要 摘要 我国是世界上动植物资源、基因资源最丰富的国家之一，也是相关传统知 识最丰富的国家之一。然而，工业文明的到来，人类数量的过快增加，加之对 生物资源的滥用，生物多样性正受到有史以来最为严重的威胁，已成为当今世 界环境保护的热点问题。生物多样性是人类生存和经济得以持续发展的基础， 是一种极其稀缺的资源，是生物技术的基础。就世界范围来看，生物多样性资 源主要分布在发展中国家，而生物技术的研究开发及其成果主要集中于发达国 家。在国际社会，作为“人类共同自然遗产”的发达国家使用了地球上大部分 遗传资源，如探明基因片段的碱基排列顺序及其功能，提取出有效成分从而开 发出新的产品，或培育出植物新品种等。当取得这些技术成果时，研究开发者 大都通过知识产权制度，如专利、植物新品种等获利；而发展中国家非但没有 从对生物资源的占有、管理、保护及提供中受益，反而因为知识产权的存在， 当从发达国家引入相应生物技术成果时，不得不付出高昂的代价。现行的知识 产权制度没有能够平衡各利益主体之间的利益。为了达到生物多样性公约 “保护生物多样性，持续利用其组成部分，公平分享遗传资源利用产生的惠益 的目标原则，我们应当在借鉴国外先进理论及实践经验的基础上，结合我国国 情，加快构建我国与生物多样性有关的知识产权理论体系。 关键词：生物多样性；传统知识；知识产权；专利 a b s t r a c t a b s t r a c t c h i n ai so n eo fc o u n t r i e sw h oh a v et h er i c h e s tr e s o u r c e so f a n i m a l s p l a n t sa n d g e n e m o r e o v e ri th a sa b u n d a n tt r a d i t i o n a lk n o w l e d g er e l a t i v et ot h o s er e s o u r c e s b u t d i s t u r b i n gi s s u eb i o l o g i c a ld i v e r s i t yi st h r e a t e n e dd u et oi n d u s t r i a lc i v i l i z a t i o n s c o m i n ga n dp o p u l a t i o no v e r - i n c r e a s i n ga n da b u s eo fb i o l o g i c a lr e s o u r c e s i th a s b e c o m et h eh o tp r o b l e mo fe n v i r o n m e n tp r o t e c t i o ni nt h ew o r l dt o d a y b i o l o g i c a l d i v e r s i t y i sn o to n l yak i n do fv e r y s i g n i f i c a n tr e s o u r c e sa n dt h er o o to f b i o t e c h n o l o g y , b u ta l s ot h eb a s eo fh u m a nl i v i n ga n dd e v e l o p i n g a sf 打a st h ew o r l d ， r e s o u r c e so fb i o l o g i c a ld i v e r s i t ya r em a i n l yd i s t r i b u t e di nd e v e l o p i n gc o u n t r i e s w h i l et h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n to fb i o t e c h n o l o g ya sw e l la si l sa c h i e v e m e n t m a i n l yc o n c e n t r a t e di nd e v e l o p e dc o u n t r i e s m o s to fb i o l o g i c a lr e s o u r c e si su s e db v af e wo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，a l t h o u g ht h o s ea r et h ec o m m o nn a t u r a lh e r i t a g eo f m a n k i n d o n es a m p l ei st h a tt h eo r d e ra n df u n c t i o no fg e n ef r a g m e n t s o m e d e v e l o p e dc o u n t r i e sh a v et h eh i g h e n dt e c h n o l o g yt op i c ku pu s e f u lp a r ta n dd e v e l o p n e wp r o d u c t i o no rf o s t e rn e wb r e a do fp l a n t sa n ds oo n w h e ng e t t i n gt h e s e a c h i e v e m e n t sm o s td e v e l o p e rc a ng e tm u c h - r e w a r db yi n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s y s t e ml i k ep a t e n t o nt h ec o n t r a r y , d e v e l o p i n gc o u n t r i e sd o n tb e n e f i tf r o mt h o s e r e s o u r c e s p o s s e s s i n g ，m a n a g i n g ，p r o t e c t i n ga n do f f e r i n g t h e yh a v et op a yah i g h l y a n de x c e s s i v ec o s ti ft h e yw a n tt ou s et h o s ea c h i e v e m e n t s ，b e c a u s eo fe x i s t e n c eo f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h tl a wc a l l tb a l a n c eb e n e f i t sb e t w e e nt h eo w n e ro fb i o l o g i c a l r e s o u r c e s ( m a i n l yd e v e l o p i n gc o u n t r i e s ) a n dt h eo w n e r so fb i o l o g i c a li n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t ( m a i n l yd e v e l o p e dc o u n t r i e s ) t or e a c ht h et a r g e to f “p r o t e c tb i o l o g i c a l d i v e r s i t y , c o n t i n u eu s i n gi t sc o m p o s i t i o n ，s h a r e b e n e f i tf r o mu s i n g h e r e d i t y r e s o u r c e s i n “c o n v e n t i o no nb i o l o g i c a ld i v e r s i t y ”，w es h o u l ds p e e du pt ob u i l d i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t st h e o r ys y s t e ma n dl a ws y s t e mo nt h eb a s i so fd r a w i n g f r o mt h ee x p e r i e n c eo ff o r e i g nc o u n t r i e s a d v a n c e dt h e o r ya n dp r a c t i c ec o m b i n i n g w i mo u rn a t i o n a lc o n d i t i o n s a d o p t i n gs i n g l el e g i s l a t i v ep a r e mt o p r o t e c ta n du s e b i o l o g i c a ld i v e r s i t yi sas c i e n t i f i cc h o i c e k e y w o r d s ：b i o l o g i c a ld i v e r s i t y t r a d i t i o n a lk n o w l e d g ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t y p a t e n t i i 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得直昌太堂或其他教育 机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名( 手写) ：邓君墨 签字日期：芦1 年j 月 be t 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解南昌大学有关保留、使用学位论文的规定，有权 保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权南昌大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编本学位论文。同时授 权中国科学技术信息研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库， 并通过网络向社会公众提供信息服务。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名( 手写) ：邓袁菘 导师签名c 瑚：舒纠 签字日期例7 年、月日 引言 引言 我国是世界上生物多样性与相关传统知识最丰富的国家之一。全世界淡水 植物物种种数排名前三位的分别是巴西、哥伦比亚、中国。中国占到其中物种 种数的一半以上。但是，我国生物多样性遭受破坏、流失的程度也相当严重。 因为生物多样性资源除了其科研意义外，还有着巨大的经济利益空间，近年来 国外大肆对我国的各种基因资源进行掠夺，以获得高额利润。国家正面临着资 源外流、遭受巨大经济损失的处境。可喜的是，中国也已经开始认识到生物多 样性资源、基因技术和传统知识的重要性，政府已经启动了生物多样性的保护 方案，开展了生物多样性知识产权的保护研究。 目前在生物多样性保护和可持续利用方面，争议焦点主要集中在如何运用 知识产权制度对生物多样性资源实施保护，以及通过知识产权制度如何实现对 基于生物多样性资源产生的技术转让和利益分享等几方面。按目前知识产权的 相关法律，当发达国家从发展中国家无偿取得生物资源，并经过研发取得了专 利和巨大的经济利益时，提供资源的一方不仅不能从中获益，甚至还要花费高 额的代价来购买这一成果。这种资源与技术占有的矛盾，影响了资源占有国保 护生物多样性资源的积极性。为此，发展中国家积极主张对本国遗传资源享有 主权，并提出惠益分享、披露来源、事先知情等原则，要求与发达国家分享生 物多样性的权利。 1 9 9 2 年，生物多样性公约明确了资源占有国的权利。其中规定：“确认 各国对其自然资源拥有的主权权利，因而可否取得遗传资源的确定权属于国家， 并由该国家法律行使。力【l 】它直接否定了生物资源是人类共同财富的传统思想和 主张，确认了各国对自己境内的生物资源享有控制权。以印度、巴西等为代表 的发展中国家，在生物多样性立法保护方面进行了有效的尝试。其法律明确规 定：外国公司欲利用本国生物多样性资源及其传统知识，必须事先向本国政府 提出申请。并规定：生物多样性开发者要与提供者分享利益所得，同时应注明 资料的出处和地理产地等。其他国家的尝试为我们提供了启示和可借鉴范例。 对于我国这样的资源大国来说，着手制定保护本国资源的知识产权法律法 规是当务之急。因此，从知识产权制度出发探讨生物多样性知识产权保护，就 具有了重大的学术价值和实践意义。本文主要探讨生物多样性知识产权保护的 引言 必然性，指出知识产权制度尤其是专利制度的局限性，并初步构建生物多样性 知识产权保护的法律机制，以求对我国目前的研究以及制度构建有所稗益。 2 第1 章生物多样性概述 第1 章生物多样性概述 1 1 生物多样性概念及特征 “生物多样性( b i o l o g i c a ld i v e r s i t y ) 是地球上各种生命及其多种自然存 在形式，它们是几十亿年来生物进化的成果，是地球欣欣向荣、生机勃发的原 生动力，同时也受到人类活动的影响。生物多样性已成为一个国家可持续发展 能力和潜力的基础，是国家的重要战略性资源。 人们最初关注生物多样性保护问题，主要是从环境保护的角度出发的，但是， 生物技术的发展已经改变了这种状况，生物多样性的利用与保护逐渐成为了社 会关注的焦点。 1 1 1 生物多样性概念 因生物多样性是一个内涵十分广泛的重要概念，各国及学者对其具有不同 的见解。 生物多样性的内容包括三个基本方面：( 1 ) 基因多样性；( 2 ) 物种多样性； ( 3 ) 生态系统多样性。其中，c b d 对物种的范围又以附录的形式加以规定，附录 一：是通常所指的一类保护动植物，是绝对禁止开发、利用的；附录二：是二 类保护动植物，由于它所在的区域不同，有的国家全面禁止开发利用，有的国 家部分禁止开发利用或有条件地开发利用；同时，各国根据本国的情况会作一 些特别的规定和指导性措施。基因多样性，是指物种内基因变化的多样性，包 括物种内种群之间和同一种群内基因变异的多样性。一个物种的种内基因变化 越具有多样性，其抗御外界干扰的能力就越强，也就越具有进化的潜力。物种 多样性，是指一定空间范围内的物种数量及其分布保持在较高水平和较均匀的 程度。衡量物种多样性时，不能只考虑一个地区的物种数目的多少，还要衡量 物种种数和物种内个体分布的均匀度。生态系统的多样性，是指生物群落和生 态过程的多样化及生态过程变化的多样化。 生物多样性研究的对象一般认为是基因多样性和物种多样性，而不直接涉 及生态系统多样性。此外，基因多样性中排除作为生物体一部分的人类多样性 资源。因为其更多地涉及社会伦理道德问题。 3 第1 章生物多样性概述 1 1 2 生物多样性特征 生物多样性具有生态、遗传、社会、经济、科学、教育、娱乐和美学等多种 价值( c b d 序言) ，它是现代社会以前人们保持食物供给和生态平衡的主要手段。 首先表现为物种有形形态的多样性；这是一种极其丰富的资源形态，它构成 了独特的生态资产：既是自然资产又是社会资产的特性；既是有形资产又是无 形资产的特性。其次，生物多样性也具有重大的环保价值；正是由于生物多样 性的存在，物种之间形成了金字塔形的生态体系，生态系统在物种之间的相互 作用之下保持着动态的平衡。再次，生物多样性又是实现文化多样性和发展目 标的重要手段；由于生物多样性造就了一个地区的生态特征，因而生物多样性 的差异往往成为文化多样性的基础，这在传统部落、传统社区中尤其普遍。 1 2 与生物多样性相关的传统知识 以生物多样性为基础进行的商业性的研究、开发在大多数情况下涉及到传 统知识的利用，而这也涉及到知识产权保护问题。传统知识是人类社会世代相 传并不断改进的知识，它通常与感性、经验等相联系。在诸如农业、医疗、生 态的发展过程中，传统知识一直发挥着重要作用，某些传统知识甚至成为现代 知识的创新来源。然而，长期以来，传统知识都处于公有领域之中，未得到知 识产权制度的有效保护，发生了大量的传统知识被不正当使用和因保护不当而 流失的现象。1 9 9 2 年生物多样性公约提出“尊重、保存和维持土著和地方 社区体现传统生活方式而与生物多样性的保护和持续利用相关的知识、创新和 实践 ，【l 】传统知识的保护才引起国际社会的广泛关注。作为四大文明古国之一， 中国在五千年的历史中创造了灿烂的文化，有着丰富的传统知识。如何保护传 统知识、促进传统知识的传播与发展，是值得我们关注的问题。 1 2 1 传统知识的概念 世界知识产权组织提出的概念如下：传统知识是指基于传统产生的文学、 艺术或科学作品，表演，发明，科学发现，外观设计，商标，商号及标记，未 公开的信息以及其他一切来自产业，科学，文学艺术领域的智力活动，传统的 或在传统基础上的革新和创造。“基于传统”是指那些知识体系，创造，革新和 文化表达，通常附属于特定的民族或地区，代代相传并且为适应环境的变化而 4 第1 章生物多样性概述 不断发展。 2 1 传统知识有广义和狭义之分：狭义上的传统知识仅指在传统的生产生活实 践中创造出来的知识、技术、诀窍和经验，包括农业知识、生态知识、医药知 识( 包括药品和治疗方法) 、与生物多样性有关的知识，如云南白药。广义上的 传统知识包括三个方面：一是上述狭义上的传统知识；二是以音乐、舞蹈、歌 曲、手工艺品、设计、故事与艺术品形式表达的民间文学艺术，如白蛇传说、 孟姜女传说；三是传统标志，如姓名、地理标志与符号。 目前，在国际论坛中，传统知识主要在狭义上使用，与民间文学艺术表达并 列讨论。本文的研究对象是狭义的传统知识，即与生物多样性相关的传统知识。 1 2 2 传统知识的特征 传统知识具有下列基本特征： 第一、不确定性与集体性相结合 创造主体的集体性是传统知识在创造方式上的本质特征。也就是说，传统 知识不是一个人创造完成的，而是集体创造、集体流传并为集体所共有的。这 个集体可以是一个国家或者一个民族，也可以是一个民族的某个村落，或者是 村落中的某几个人。传统知识反映了一个民族、一个地区人民的文化观，源于 人类社会群体生活的需要，它是在在特定的民族、时代和区域中形成并发展的。 传统知识的创造主体往往又是不确定的，一是因为时间的久远，二是因为 创作过程的继承与变异。在一般情况下，传统知识是先由个人创造出来，然后 在广大民众中流传，这个流传过程就是一个再创造过程，传播者运用自己的知 识与创造力参加到创作中来，从而使得传统知识成为集体智慧的结晶。 第二、民族性与地域性相结合 传统知识是对社会群体文化的一种凝聚，它由某一民族或村落人民世代创 造出来的，因而具备了地域性的特征。又由于影响文化的因素诸如生产条件、 科技水平、政治环境等等的不同，使得各民族的传统知识又具备了与众不同的 特征。因此，传统知识将民族性与地域性完美结合，使自己本民族或地区的特 色充分展示出来，显示出其不可替代的价值。 第三、长期性与持续性相结合 传统知识往往是经过世代相传、在社会发展过程中产生的具有创造性的产 品，并且每一代人都对传统知识进行不断地加工、补充和完善。因此，传统知 第1 章生物多样性概述 识在形式上更完美，在内容上更丰富，也更能满足人民大众的需要。传统知识 已经历了几百年甚至几千年的考验，还将继续流传与发展下去。最具代表性的 要属中国的龙文化了。龙的创作的演变史已达几千年，从早期的鱼纹龙进而到 西周时期的蛇纹龙，再经汉、明、清，到今天，龙的造型一直都在发展着。【3 】 第四、继承性与变异性相结合 传统知识的创造首先是对“传统 的继承，脱离了传统的文化是不可能被群 众接受的，因为各民族生活条件和语言方面的特点，是在长期的历史发展中逐 渐形成的。尽管如此，传统知识在时间与空间中的流传并不是简单的复制，而 是在“传统 的基础上有所变异，也可以说是再创新。文化信息的组织和运用 便生产出知识，知识作为文化成果的具体体现，是文化信息的组织和运用形式。 所谓的“知识创新 也就是人们根据新的情况对文化信息进行新的组织和运用， 知识创新的实质是人类社会文化信息的智力创新。人类文化信息的传承永远是 一个动态过程，因而知识便永远处于不断更新或创新过程之中。 1 3 我国生物多样性的保护现状及意义 生物多样性对于人类的生存和发展是至关重要的。一个国家生物多样性丰富 程度和保护水平已成为综合国力和国家可持续发展能力的重要体现。 1 3 1 我国生物多样性保护现状 我国地域辽阔，自然条件复杂多样。气温存在明显的从北至南的梯度，纬 度、经度、垂直三维空间的相互结合及复杂的自然历史演变过程，造就了丰富 多样的生物种类，使我国成为全球生物多样性丰富的国家之一。在9 6 0 万平方 公里的国土面积上，保存了2 0 多万种动物和3 万多种高等植物，约占世界生物 物种总数的1 0 ，居全球第八位。我国植物种类约三万种，仅次于巴西和哥伦 比亚，居世界第三位。其中淡水植物物种数占世界的5 0 以上；种子植物有3 万多种，居世界第三；被子植物、裸子植物、苔藓和蕨类植物分别覆盖了世界 上7 5 、6 7 、7 0 和8 0 的科类。我国栽培植物也很丰富，国家作物种质库 保存的粟和黍稷分别为2 5 0 0 0 和7 2 0 0 份、玉米1 6 0 0 0 份、4 万个地方水稻品种 ( 不含野生品种) 、2 万个地方大豆品种( 不含野生品种) 、1 1 8 3 5 份果树种质资 源。【4 】在保存下来的6 0 0 多种栽培植物中，半数以上起源于中国或已在中国种植 6 第1 章生物多样性概述 了2 0 0 0 年以上。中国还保存了家养动物2 2 2 2 个品种和类群。 目前，由于气候变化等自然原因和滥伐森林，毁草开荒，滥捕滥猎等人为 破坏所造成的影响，许多生态系统功能在不断地退化，我国生物多样性正以惊 人的速度丧失。 主要表现在： 其一：濒危物种的比例不断地增加。由于长期过度开发利用，我国已有不 少野生植物已经即将灭绝，如海南美登木、海南细辛、瓜耳木、霉草、海南伦 环藤、嘉兰、海南阿斯菲木以及蒙古高原产的单花郁金香等，而受到威胁的种 至少有4 6 0 0 种。 4 1 1 9 8 4 年国务院环境保护委员会公布的我国第一批中国珍稀 濒危保护植物目录就有3 8 9 种。青藏高原的冬虫夏草、雪莲等稀有药用植物 已濒临灭绝，若不立即采取有效保护措施，将完全失去可持续开发及利用能力。 其二：外来入侵物种的危害加剧。外来入侵物种是指从自然分布区通过有 意或无意的人类活动而被引入、在当地的自然或半自然生态系统中形成了自我 再生能力、给当地的生态系统或景观造成明显的损害或影响的物种。【5 】世界自然 保护联盟公布了世界上1 0 0 种破坏性最强的外来入侵物种中有一半以上已入侵 中国。据不完全统计，中国外来杂草共有1 0 9 种、7 8 属，主要有水花生、紫茎 泽兰、豚草等。传入我国的主要外来害虫有3 0 余种，如美国白蛾、松突圆蚧； 主要外来病原菌有2 0 余种，如甘薯黑斑病病原菌、棉花枯萎病病原菌等。而这 些害虫入侵的结果就是每年损害森林的面积达2 0 0 余万公顷。t s 于沿海滩涂和 近海生物栖息地受大米草等人侵物种的影响，海水交换能力极差和水质下降等 因素引发赤潮使得大片红树林消失；西南部分地区因飞机草和紫茎泽兰入侵， 造成本地草场和林木的破坏和衰弱；一枝黄花在我国一些地区蔓延，造成果林 大面积毁坏。 外来物种对我国的生态系统造成严重破坏和污染，导致生态灾害泛滥，使 得我国生物多样性急剧丧失，并严重威胁人类健康。外来入侵物种已经严重威 胁我国生态与经济的安全。 其三：遗传资源丧失和流失问题日益严重。 遗传资源在生物多样性中占据重要地位，谁掌握了遗传信息，谁就可以获 得巨大的利润。因此，发达国家利用其强大的资金和技术优势大肆对我国各种 基因资源进行掠夺。从奇异果到樱桃鸭到人类基因资源的流失，我国在生物资 7 第1 章生物多样性概述 源上的损失简直就是一场劫难。 例如，美国的孟山都公司( m o n s a n t o ) 从中国上海地区的野生大豆品种中 找到了与控制大豆高产性状有密切关系的分子标记，然后一口气提出了共有6 4 项权利要求的专利申请( 包括凡被植入这些标记的所有转基因植物) ，同时向包 括1 0 1 个国家申请了这一原产于中国的高产大豆的专利。 6 1 这就意味着，不光我 国将痛失一个宝贵的遗传资源，而且将来，我们还要为使用这些资源的衍生物 而付费，否则将构成侵权。这种生物海盗行为不光是对以往该遗传资源所在地 为该资源的保持付出的努力的践踏与抢占，更是对以后当地生物多样性保护的 积极性的巨大打击。 1 3 2 我国生物多样性保护的意义 从我国生物多样性的实际情况出发，保护生物多样性势在必行，加强对生 物多样性的保护具有重大而深远的意义。主要表现在： 第一，维持生态平衡，为人类提供物质和能量。生物是生态系统中生命系 统的组成部分，它们与非生命系统彼此间相生相克。现存的多种生物，在长期 演化过程中，在生态系统中有着自己的位置与独特的作用，维持着生态的平衡。 研究表明，一个物种的灭绝，可能引起与该物种有密切联系的其他物种的灭绝， 从而引发更大的灾难，最终导致生态系统解体。而保护生物多样性可以维持生 态平衡。 为了满足人类自身存活的需求，只好从其他生物中寻找和提取物质和能量。 而在可以提供给人类作为食物的物种中，大多数都处于野生状态，驯化的极少。 这些野生物种具有与驯化物种所不能提供的某些特别物质。因此，生物多样性 是人类获得物质能量的重要途径。 第二，促进科学技术和文化发展。人类的科学研究很多受益于生物物种， 正是由于仿生学，使我们获得许多重要的发明，如雷达、飞机等，而且野生物 种还因其特有的质朴与野性体现着独具魅力的美感，给人以丰富多彩的享受， 给艺术创作提供了源泉，并启发着人的想象力和创造力。千姿百态的生物给人 以美的享受，是艺术创造和科学发明的源泉。【7 】人类文化的多样性在很大程度上 起源于生物及其环境的多样性。 因而，生物多样性又是科学技术和文化得以发展的重要因素之一。 第三，合理利用生物资源，促进经济发展。生物资源具有巨大的经济价值， 第1 章生物多样性概述 种类繁多的野生动植物不仅具有药用价值，有许多还具有美学价值。生物资源 产品一经开发，往往能创造出比其自身高出许多的价值，常见的生物资源产品 包括：木材、鱼类、动物的毛皮、麝香、鹿茸、药用动植物、蜂蜜、橡胶、树 脂、水果、染料等。 生物多样性在维持地球生物圈稳定和全球气体平衡，在生产有机物质而成 为整个地球的生命支持系统，在蓄养水分和保持水土、维持地球上物质与能量 的平衡及调节气候等方面，表现出巨大的生态价值。同时，由于人类生活水平 的提高是建立在利用生物多样性的基础之上的，生物多样性提供人类可利用的 自然资源，没有生物，人类就无法生存，因此生物多样性还具有重大的社会价 值。 9 第2 章生物多样性保护的国际立法 第2 章生物多样性保护的国际立法 2 1 生物多样性公约( c o n v e n tio no nbiolo gic ai div e r sit y ， 简称c b d ) 的立法规定 自二十世纪中叶以来的5 0 多年间，人类生存环境受到了严重威胁，究其原 因无不与生物多样性的丧失有关，从而生物多样性的保护问题逐渐引起各国首 脑的重视。1 9 9 2 年6 月在巴西里约热内卢召开的联合国环境与发展大会上，1 5 0 余位国家首脑，其中包括中国政府总理，签署了生物多样性公约，公约于1 9 9 3 年1 2 月2 9 日生效。现有成员1 7 4 个。生物多样性公约是一个框架型文件， 其规定并非硬性的或精确性的规定，其在何种程度上得到实施取决于缔约国， 也为各缔约国履行该文件留有充分的余地。 2 1 1 生物多样性公约的目标 生物多样性公约第1 章提出三个目标是：生物多样性保护。生物多 样性组成部分的可持续利用。公平合理分享由利用遗传资源而产生的惠益。【l 】 根据公约，生物多样性是指基因、物种和生态系统的多样性；持久利用是指使 用生物多样性组成部分的方式和速度不会导致生物多样性的长期衰落，从而保 持其满足今世后代的需要和期望的潜力。“惠益分享是指公约希望发达国家与 发展中国家在生物多样性保护方面的矛盾在于如何公平台理地分享由利用遗传 资源而产生的惠益，特别是技术转让和知识产权方面的安排。 c b d 阐明：“根据联合国宪章和国际法的有关原则，各国对本国领土内遗传 资源的开发和利用拥有主权，并承担确保生物多样性安全和不对环境造成危害 的责任。 【l 】 2 1 2 生物多样性公约的主要内容 ( 1 ) 生物多样性保护和可持续利用。 在第1 0 章，要求缔约方尽可能在国家决策时综合考虑生物多样性的保护和 可持续利用问题，并采取措施避免在利用生物资源时对其组成部分造成不利影 l o 第2 章生物多样性保护的国际立法 响；通过鼓励和支持生产有利于环境的产品和技术是必要的措施之一，各缔约 国应对这些技术的取得提供便利，应以优惠条件向发展中国家转让，这其中知 识产权保护不应影响公约的实施，但也要符合对知识产权的充分有效保护；各 缔约国应通过国家立法和国际法来实现上述目标。 ( 2 ) 遗传资源获取和利益共享。 在第1 5 章，承认缔约方对领土内的自然资源拥有主权，对遗传资源的获取 由本国政府根据相关法律做出规定，资源的取得必须经资源提供国事先知情同 意；要求各国努力创造条件，促进遗传资源的获取和交换：还要求获得遗传资 源的国家在研究和利用这些资源的过程中，应力求资源提供国的充分参与； 在第1 9 章，对生物技术研究和利用、生物安全、信息发布、技术转让等做 出了规定。缔约方必须采取措施使得各方有机会参加生物技术的相关研究活动， 特别是那些提供生物资源的发展中国家，并于可能时在资源提供国境内进行； 各缔约国应采取立法、行政或政策性措施，与提供遗传资源的缔约国公平分享 研究和开发此种资源的成果以及商业和其他方面利用此种资源所获得的利益。u j ( 3 ) 生物技术获取和转让。 在第2 0 章，要求缔约方加强立法、行政管理和政策措施，以确保各方特别 是提供遗传资源的发展中国家在公平的基础上优先取得有关生物技术研究成果 和惠益，包括申请了专利和知识产权的技术；各缔约方还应确保私人机构参与 相关技术的开发和分享；公约认为一些专利和知识产权可能影响本公约部分条 款的实施，要求缔约方根据国家和国际法予以合作。 ( 4 ) 生物多样性保护领域的技术和科学合作。 在第1 8 章，要求各缔约方应促进该领域的国际科技合作，尤其是同发展中 国家的科技合作。应按照国家立法和政策，鼓励并制定各种合作方法以开发和 使用各种技术，包括当地技术和传统技术在内，促进人员培训和专家交流。 ( 5 ) 传统和土著知识。 在第8 章，强调各缔约国要通过立法等形式尊重、保护和发扬当地村社拥 有的与植物遗传资源保护和利用有关的土著知识、创新和实践经验，积极促进 这些知识、创新和实践经验的广泛应用，鼓励共享来自利用这些知识、发明和 经验的利益。这些规定的目的是承认土著和当地村社为动植物遗传资源的保护 以及生物遗传资源的知识积累所做出的贡献。这些知识不仅是开发生物产品的 第2 章生物多样性保护的国际立法 有用信息，也为保护生物资源提供了极其宝贵的实践经验。因此，c b d 承认土著 和当地村社有权利分享一切与这些知识利用有关的利益，以鼓励他们继续为保 护生物多样性做出更大贡献。 2 1 3 生物多样性公约给我们的启示 从以上内容我们可以看出c b d 确立的核心思想有以下几个方面： 第一，确立利益分享原则，即生物资源的提供者有权从生物资源的获取者处 得到适当的经济补偿，分享使用这一生物资源带来的利益。由于生物资源丰富 的国家多为南半球的发展中国家，而技术先进、有条件利用生物资源产生巨大 收益的国家多为北半球的发达国家，这一思想实质上是南北共同分享利益。【8 】 第二，确立遗传资源的主权与知识产权权利人的专有权原则。根据c b d 第3 条的规定，各国有按照其环境政策开发其资源的主权权利。【l 】故而在他国想取得 遗传资源的时候必须经提供资源的国家事先知情同意 。c b d 公约充分肯定了 发展中国家能拥有自主知识产权，也充分肯定了发展中国家在权利分配、利益 分享等方面的主张。 第三，确立了商业价值与社会价值并存的原则。c b d 不仅强调某种客体是否 具有商业价值，能否实际运用于商业中，而且还强调该客体商业以外的其他价 值，即商业价值与社会价值并存。 2 2 典型国家的生物多样性保护的立法规定 2 2 1 美国的立法规定一植物品种保护法、专利法 植物品种保护法( p l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o na c t ) 主要内容有： 第4 章规定了申请植物品种保护的条件和权利。只要符合条件，任何从事 无性繁殖或块茎繁殖植物品种选育的育种家都可以申请植物品种保护的权利。 新品种必须具备如下特点：新颖、独特、整齐和稳定。保护权利一般只授予美 国公民，但如果该限制违反了某一条约则无效。如果某个国家向美国公民公开 授予相同属或种的品种保护权利，则可以向该国公民授予美国品种保护专利。 第5 章规定了保护申请过程和要求提交的证明材料，其中包括要申请保护 的品种名称、品种描述、声明该品种的原种将保存在国家的公共保存机构以便 1 2 第2 章生物多样性保护的国际立法 进行必要的繁殖和更新。 专利法( p a t e n tl a w ) 主要内容有： 专利法用于授予发明人的一种产权，禁止他人制造、利用和出售受保护的专 利。专利有效期为1 7 年，设计专利更为特殊，其有效期为1 4 年。该法规定， 如果一项发明已被公众使用或在市场上销售超过1 年则不再授予专利。专利只 授予真正的发明人，经商方法或印制的东西不能申请专利。奇特想法和建议也 不能申请专利。 植物专利是其中的一种。任何人发明和( 或发现) 采用无性方法繁殖出独特 和新颖的植物品种，包括栽培品系、突变体、杂交种和新发现的种苗都可以被 授予专利保护。专利发明人可以出售全部或部分专利权。 ， 为鼓励育种家培育新的植物品种，促进美国农业和园艺业的发展，美国又制 定了“植物专利修订案 。加强了植物专利的保护力度，育种家有权阻止他人未 经授权对专利保护品种进行生产、销售或用于其他用途。这将有效防止由于侵 权而导致育种家的利益损失，从而保护了研究和育种活动的积极性和资金投入。 2 2 2 印度的立法规定一植物品种保护和农民权利法案、生物多样性法、 专利法 植物品种保护和农民权利法案( t h ep r o t e c t i o no fp l a n tv a r i e t i e sa n d f a r m e r sr i g h t sb i l l ) 主要内容有： 该法案为印度保护植物品种、农民和育种家权利、鼓励培育新品种提供了有 效的法律平台。法案对执法机构、品种登记、品种保护期限、农民权利、依法 裁定、法律责任等做出了详细的规定。 该法的最大特点是考虑了农民权利，这也是在各国相关法律中惟一包括了 农民权利保护的法律。农民有权注册他们所培育的新品种，农民品种和育种家 品种享有同等待遇，适用于本法规定的所有条款。对从事地方品种和野生遗传 资源保护和改良的农民通过国家基因基金给予相应的鼓励和支持。允许农民保 存、利用、种植、交换、共享或出售他们的产品，包括受本法保护品种的种子。 因为，农民被赋予的权利先于本法的生效时间。任何受本法案保护的品种的繁 殖材料出售给了农民或农民组织，则该品种的产权人就应向农民和农民组织提 供在特定条件下的表现情况，如果达不到所期望的表现，本法支持农民索赔的 1 3 第2 章生物多样性保护的国际立法 权利。 育种家在申请品种注册时，也必须提供品种的亲本来源，包括所利用的遗 传材料、保存的村社等。任何个人、组织、政府、非政府组织都可以代表农民 或村社申请对品种进化所做贡献的权利。上述权利确认后，要求品种培育者向 这些组织提供一定的补偿，用作国家基因基金。 生物多样性法( t h eb i o l o g i c a ld i v e r s i t ya c t ，2 0 0 0 ) 主要内容： 第1 章规定，制定该法案的目的是为生物多样性的保护、可持续利用和利益 共享提供法律保障。印度是植物多样性非常丰富的国家，也是c b d 的缔约国。 该法在有关生物多样性的规定、执法机关、政府的责任、资金保障等方面做出 了具体规定。 第2 章规定，未经国家生物多样性主管部门批准，下列人员不得从事生物 多样性活动：外国人、没登记注艇的组织、有外国人参加的涉及分享资金和管 理的组织。未经批准任何人不得出让生物多样性研究成果来获取钱财，或转让 给外国人、或未经注册的组织、或有外国人参加分享资金和管理的组织，但合 作研究的成果例外。未经批准，生物多样性研究结果不得申请知识产权。申请 人未获得生物多样性主管机关的批准，不得向国家相关部门申请专利。 第3 章规定，在该法生效的同时，国家成立生物多样性管理委员会，由1 4 人组成，其中8 人来自有关部委、5 名来自研究机构、1 名主席。下设不同委员 会管理相关事宜。 第4 章规定，国家生物多样性办公室的职权是指导与遗传资源获取和利益 共享有关的活动，向中央政府和各省政府提供生物多样性保护和可持续利用决 策方面的咨询。还可以代表中央政府采取必要措施，反对其他国家对从印度获 取的生物资源或与这些生物资源有关的知识授予知识产权。 第5 章规定，国家生物多样性委员会在批准有关活动、生物资源或知识转让、 利益公平分享等方面的权限。 第6 章规定，省级生物多样性委员会及其职责。 该法还就中央政府和各省政府在生物多样性管理方面的责任做出了规定。中 央政府负责制定国家生物多样性保护和利用的战略、计划和项目，包括对多样 性丰富地区的保护和监测、原生境点的选择和保护、非原生境收集品的保护、 促进研究和利用的鼓励机制等；中央政府应鼓励和支持各部门在生物多样性管 1 4 第2 章生物多样性保护的国际立法 理方面的合作，制定综合的多部门参加的生物多样性保护和利用计划、项目和 政策。经与国家生物多样性委员会磋商，中央政府负责指定遗传资源的保存单 位，如负责某种资源保存的研究所。各省政府重点制定与生物多样性遗产有关 的管理汁划和项目。在中央政府的指导下，制定相应的管理规定和政策。并根 据相应规定，制定出在实施有关保护计划时造成某人或组织的经济损失的补偿 政策。 印度专利法修正案( p a t e n tl a w ，2 0 0 2 ) 主要内容： 第1 0 条规定，关于专利申请文件的内容部分增加了一项要求，即生物材料 的来源公开。 专利申请文件的内容：任何完整的专利申请文件应当：( 1 ) 充分并特别描述 发明及其操作或使用，以及其实施的方式；( 2 ) 公开就申请人所知的实施该发明 的最佳方式以及其有权要求保护的部分；( 3 ) 用以确定要求获得保护的发明的范 围的权利要求；( 4 ) 附有提供有关发明的技术信息的摘要。并且审查员可以修改 摘要以为第三方提供更好的信息；并且如果申请人在专利申请文件中提及了一 种生物材料，而其并不能得到符合( 1 ) 和( 2 ) 要求的描述，而且如果这样的材料 公众不能获得，申请人应将该材料向授权的保藏机构保藏，授权的保藏机构将 由中央政府在官方公报中通知。 申请人还应符合下列条件，即当该生物材料在发明中被使用的，在专利申 请文件中公开该生物材料的来源和地理起源。 第2 5 条规定，关于对专利授权的异议部分增加了两项要求，都与传统知识、 遗传资源有关。 对专利授予提出异议的情形：在依照本法收到完整的专利申请文件并公告 后4 个月内( 或在审查员就其审查的申请以规定的方式在前述4 个月期限届满前 所允许的总计不超过1 个月的延长期限内) ，任何利害关系人都可以向审查员基 于以下理由针对专利权的授予提出异议： 如果完整的专利申请文件对用于该项发明的生物材料来源或地理起源没有 公开或者进行了错误的说明； 如果在完整的专利申请文件的权利要求中请求保护的发明可从印度或其他 地方的当地或本土社区可获得的任何口头或其他形式的知识推知。 第6 4 条规定，关于专利的撤销部分增加了两项，都与遗传资源来源充分公 1 5 第2 章生物多样性保护的国际立法 开和传统知识有关。 专利撤销的情形：除非本法另有规定，一件专利，无论是在本法生效前或是 生效后，可以基于任何利害关系人或中央政府或基于一项与之相抵触的专利侵 权诉讼，被高等法院基于以下理由撤销： 如果完整的专利申请文件对用于该项发明的生物材料来源或地理起源没有 公开或者进行了错误的说明； 如果在完整的专利申请文件的权利要求中请求保护的发明可从印度或其他 地方的当地或本土社区可获得的任何口头或其他形式的知识推知。 2 2 3 巴西的立法规定一植物品种保护法、巴西遗传资源获取条例 植物品种保护法( t h ep l a n tv a r i e t yp r o t e c t i o nl a w ) 主要内容： 巴西植物品种保护法旨在保护植物品种拥有者的权利。 第l 章首先规定授予植物品种保护的条件和育种家的条件，并对保护条件做 了详细规定，即受保护的育种家权利必须有利于该品种的繁殖和生产。品种拥 有者在巴西国内具有繁殖和生产该品种的权利，他人在该品种的保护期内未经 拥有者授权不得把该品种用于商业目的。 但同时也对违反该品种保护权利的一些特殊情况做出了不予追究的规定： 即只用于个人消费而进行的保存和种植；作为粮食自用或出售；用作育种材料； 由非政府机构支持的小规模种子繁殖用于交换或捐助其他小型农户。 品种权利的保护期一般规定为1 5 年，而无性繁殖作物如果树等为1 8 年。 第5 章对违反品种保护的行为的处罚做出了规定。为贯彻植物品种保护法， 巴西政府还制定了“植物品种保护和国家植物品种保护服务中心的管理规则 。