（经济法学专业论文）论经济法的基本原则.pdf

硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 内容摘要 法在规范人们行为、调整社会关系时，需要遵循一定的原则，此即法 的调整原则，简称法的原则。原则是某个领域、范围和类型诸多法律规则 精神实质的概括和抽象，它提示人们行为的基本方向和基本模式，指导和 协调各种具体的法律调整机制。简言之，法的原则是法在调整一定社会关 系时在一定范围内普遍适用的基本准则。经济法的基本原则应当是能够全 面反映它所调整的社会经济关系的本质和内在规律，寓意于整个经济法体 系中的指导思想。在确立经济法原则时必须思考如何确保经济法各种具体 原则有利于社会性和经济性的价值，实现理念目标，达到社会生活的理想 目标模式。经济法的基本原则，是指贯穿于经济法的立法和具体适用等经 济法律活动的始终而为经济法规范所遵循的基本准则，是经济法价值的生 动体现，是对作为经济法主要调整对象的现代市场关系的本质和规律的反 映，是发挥经济法功能的实践纲领。经济法的基本原则是架构于价值与制 度之间的一座桥梁，是连接人们主观世界和社会经济生活的通道。经济法 是政府干预经济的法律依据和形式。同时，作为一种裁判规则，经济法对 以主动性为特征的政府干预行为在实体上也进行着限制，力求达到市场调 节与政府干预相均衡。市场调节和国家干预的共同作用是经济发展的一个 重要特征。经济法以维护社会公共利益为其首要目标，强调的是社会本位 和社会利益至上。市场主体追求自身利益最大化的同时必然存在着忽视他 人利益和社会公共利益的行为和倾向，经济法从社会整体利益的高度对个 人利益进行限制，通过限制经营者经营行为的方式，协调个人利益与社会 利益，以实现社会效益和追求社会整体利益为目标。公平是人类法律追求 的永恒价值，经济法的公平原则主要体现在资源公平、地区公平、产业公 硕士学位论文 m a s t b r st h e s i s 平、竞争公平四个方面。经济法起源于社会化生产，而社会化生产的根本 特点在于它可以创造出无限增多的剩余，经济法就是调整人们在社会化生 产中生产和实现剩余并相应地进行剩余的分配和再分配关系的法。增量利 益就是指劳动产品超出劳动的费用而形成的剩余，而剩余对人们来说就是 一种增量利益。正是由于经济法调整人们在社会化生产中的增量利益关 系，它公正地保护着人们的发展利益，使我们从法律上保障经济持续快速 健康地发展。可持续发展是社会发展的总体战略目标，是经济法的终极原 则和核心灵魂。经济法必须强调坚持可持续发展的原则，应当结合当前利 益和长远利益，而不能为眼前利益而牺牲长远利益。 关键词：社会公共利益；均衡原则；公平与增量利益；可持续发展 a b s t r a c t t h el a ws h o u l df o l l o wt h es p e c i f i e dr u l ew h e nr e g u l a t e sh u m a nr e l a t i o n si n s o c i e t y t h e r u l ei st h a tt h em u c hs t a t u e r e g u l a t i o n sa r ea b s t r a c t e d ，i tp r o m p t s p e o p l e sa c t i o nf u n d a m e n t a lo r i e n t a t i o na n d t h eb a s i cp a _ 【t e r n ，a n dh a r m o n i z e sw i t h t h ed i f f e r e n tl a wm e c h a n i s m i nb r i e f , t h er u l eo fl a wi st h ef u n d a m e n t a ln o r l nt h a t u n i v e r s a l l yi sa p p l i c a b l er e g u l a t i n gt h es p e c i f i e dh u m a nr e l a t i o n s i ns o c i e t y t h e f u n d a m e n t a lr u l eo fe c o n o m i cl a wo u g h tt ob en a t u r ea n di n t r i n s i cr e g u l a rp a t t e r no f t h ec o m m u n i t ye c o n o m y , a n dt h eg u i d i n gi d e o l o g yo fe n t i r ee c o n o m i cl a w b e i n g t h ee c o n o m i cr u l e ，h a st ov a l u eh o wt o g u a r a n t e ei t i sf a v o ro fc o m m u n i t ya n d e c o n o m y , a c h i e v et ot h e i d e a lt a r g e tp a t t e r no fs o c i a ll i f e f u n d a m e n t a lr u l eo f e c o n o m i cl a wi st h eb a s i cn o r m ，t h ev i v i de m b o d i m e n to fe c o n o m i cl a wv a l u e ，t h e r e f l e c t i o no fn a t u r ea n dr e g u l a rp a t t e r no fe c o n o m i cl a wa n dt h ep r a c t i c eg u i d i n g p r i n c i p l et h a tb r i n g si n t op l a yt h ee c o n o m i cl a wm e r i t o r i o u ss e r v i c ec a p a c i t y i ti s t h e b r i d g e b e t w e e nv a l u ew i t ht h e s y s t e m ，i s t h e p a s s a g e w a y t h a t j o n s t h e s u b j e c t i v ew o r l do fp e o p l ea n dt h ec o m m u n i t ye c o n o m y l i f e t h ee c o n o m i cl a wi s t h ef o u n d a t i o nt h a tt h e g o v e r n m e n ti n t e r p o s e s e c o n o m i c a l s t a t u e ，w h i l e t h e e c o n o m i cl a wi n t e r p o s e st ot h eg o v e m m e n t ，a n dd oi t sb e s tt oa t t a i nt h ee q u i l i b r i u m b e t w e e n m a r k e t p l a c er e g u l a t i o n a n dt h e g o v e r n m e n ti n t e r p o s i t i o n i t i st h e s i g n i f i c a n t f e a t u r eo ft h ee c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h a tt h e m a r k e t p l a c eb e i n g r e g u l a t e d a n dt h a tt h e c o u n t r yi n t e r p o s e st o g e t h e r a c t i o n t h ef i r s t t a r g e t o f e c o n o m i cl a wi st op r o t e c tt h ec o m m o nb e n e f i t so ft h ec o m m u n i t y ，e m p h a s i z i n gt h e c o m m u n i t yb e n e f i t si st h eh i g h e s t t h em a r k e t p l a c em a i n l yp u r s u e si t s e l fb e n e f i t s m a x i m i z a t i o n ，a tt h es a m et i m ec e r t a i n l yo v e r l o o k sc o m m o nb e n e f i t so fo t h e r p e o p l ea n dc o m m u n i t yc o m m o nb e n e f i t s h i g h l yc o r r e c ti n d i v i d u a l sb e n e f i t sb y m e a n so fl i m i t a t i o ni np e r s o no p e r a t i o n ，h a r m o n i z i n gw i t hi n d i v i d u a l sb e n e f i t sa n d c o m m u n i t y c o m m o n b e n e f i t s ，p u r s u i n gt h ee n t i r eb e n e f i t so fc o m m u n i t y f a i ri st h e p e r p e t u a lv a l u et h a tm a n k i n ds t a t u ep u r s u e s t h em a i ne m b o d i m e n to fi m p a r t i a l r u l eo fe c o n o m i cl a wi sf o u rr e s p e c t s ，n a m e l yt h ei m p a r t i a lr e s o u r c e s ，i m p a r t i a la r e a ， i m p a n i a lp r o p e r t y a n d i m p a r t i a l c o n t e s t t h ee c o n o m i cl a ws t e m sf r o mt h e s o c i a l i z e dp r o d u c t i o n ，w h i l et h ef u n d a m e n t a ld i s t i n g u i s h i n gf e a t u r eo fs o c i a l i z a t i o n m a n u f a c t u r er e d sw i t hi t m a yp r o d u c eo u tl i m i t l e s s t ye v e r - i n c r e a s i n gr e m a i n d e r t h ee c o n o m i cl a wi sa b o u t a p p o r t i o n m e n ta n dr e d i s t r i b u t i o nr e l a t i o n s h i p t h a t r e g u l a t i n gt h es o c i a l i z e dp r o d u c t i o na n dr e a l i z i n gr e m a i n d e r t h ei n c r e m e n tb e n e f i t i st h er e m a i n d e rt h a tt h e p r o d u c t s o fl a b o r g ob e y o n dl a b o re x p e n s e ，a n dt h e r e m a i n d e ri so n ek i n do fi n c r e m e n tb e n e f i t sf o r p e o p l e b e i n gr e g u l a t e t h e i n c r e m e n tb e n e f i t st h a t p e o p l e a r e l i v i n g i nt h es o c i a l i z a t i o n m a n u f a c t u r e ，t h e e c o n o m i cl a wf a i r l ys a f e g u a r d st h ed e v e l o p m e n tb e n e f i t so fp e o p l e s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n ti s t h et o t a ls t r a t e g yt a r g e to fc o m m u n i t yd e v e l o p m e n ta n dt h em o s t u l t i m a t er u l ea n dt h ec o r es p i r i to fe c o n o m i cl a w t h ee c o n o m i cl a wh a v et ob e e m p h a s i z e d t h er u l e p e r s e v e r i n g i n u p h o l dc o n t i n u i n g t h e d e v e l o p m e n t ，a n d i m m e d i a t ei n t e r e s t sa n dl o n g - t e r mb e n e f i t so u g h tt ob eu n i t e d n o tg i v e u pt h e l o n g - t e r m b e n e f i t sf o rt h es a k eo ft h ei m m e d i a t ei n t e r e s t s k e yw o r d ：c o m m u n i t yc o w a m o nb e n e f i t ；e q u i l i b r i u mr u l e i m p a r t i a l i t ya n d i n c r e m e n tb e n e f i t ； s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t 硕士学住论文 m a s t e r st h e s i s 华中师范大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，独立进行研究 工作所取得的研究成果。除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和 集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 名：翻勿 日期：幽寸年j 月瑞 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权华中师范大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有 关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据库发布章程”，同意将本 人的学位论文提交“c a l i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章 程”中的规定享受相关权益。回童途塞堡銮匿堂丘! 旦兰生；旦二生i 旦三生 筮互! 导师签名 勃辫 日期：- - z 卯s 年j r 月p 日 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 引言 经济法是二十世纪法律体系适应社会本位思潮的一大创新。经济法 是适应生产社会化及其引起的社会经济调节机制和国家经济调节职能的 需要而产生的，他调整国家经济调节中的社会关系，以维护和促进社会 经济总体结构和运行的协调、稳定和发展。如今，随着学说的争论和法 治的发展，经济法学已经成为一门独立的学科，而且理论界也相当普遍 地承认经济法是一个独立而且重要的法的部门。但因经济法调整的是繁 复、多变的社会经济关系，因而在世界上还不具有一部真正意义上的经 济法典。针对经济法的调整对象、体系渊源、地位作用、法益目标、体 系内容等基本理论问题，经济法学界的专家学者们也在不断地进行着深 入研究，但至今仍未统一。而对于经济法的基本原则，既无成文法的明 示，学理研究中也没有达成统一认识。笔者基于前人的研究基础，来讨 论经济法的基本原则。笔者认为，作为基本原则，它应该蕴涵着三种意 义：第一，它体现着该部门法最基本的原则，是架构于价值与制度之间 的一座桥梁，是连接人们主观世界和社会经济生活的通道。第二，它是 经济法所特有的原则，不同于经济法的价值、宗旨。第三，它贯穿于经 济法的立法和具体适用中，反映经济法的本质特性，统帅经济法的基本 制度，具有规范性、定限性，能够提供行为的基本方向和模式。经济法 的基本原则应当贯穿于经济法律活动的始终，是经济法价值的集中表现， 是对作为经济法主要调整对象的现代市场经济关系的本质和规律的集中 反映，是为经济法规范所遵循的基本准则。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一、经济法基本原则的界定 ( 一) 经济法基本原则的含义和特征 法在规范人们行为、调整社会关系时，需要遵循一定的原则，此即 法的调整原则，简称法的原则。法的原则是法的要素之一，但它不同于 也为法的要素的法律规则。规则是具体的行为规范，规定各种行为模式 和法律后果；原则是某个领域、范围和类型诸多法律规则精神实质的概 括和抽象，它提示人们行为的基本方向和基本模式，指导和协调各种具 体的法律调整机制。简言之，法的原则是法在调整定社会关系时在一 定范围内普遍适用的基本准则。 法律原则是“法律的基础性真理、原理，或是为其他法律要素提供 基础或本原的综合性的原理或出发点。”【l 】在法学理论中不同学者都对 基本原则下了定义。张文显先生认为，基本法律原则是体现法的根本价 值的法律原则，它是整个法律活动的指导思想和出发点，构成法律体系 的神经中枢。周旺生编著的法理学中给出的法的基本原则的定义： 这是体现法的基本精神和基本价值取向的原则，是法的原则体系的上位 阶原则。其他法理学著作大同小异，法的基本原则主要体现出几个方面： 1 体现法的根本价值，作为部门法的基本原则则应体现该部门法的根本 价值；2 在法的体系中具有上位阶性质，具有指导、规范法的规则的性 质；3 是一定的法的体系的中枢。在法律英语中，法的基本原则包含两 层意思：1 法律的诸多规则或学说的根本的真理或学说，是法律的其他 规则或学说的基础和来源；2 确定的行为规则、程序或法律判决、明晰 的原理或前提，除非有更明晰的前提，不能对之证明或反驳，它们构成 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 一个整体或整体的构成部分的实质，从属于一门科学的理论部门。 综上，笔者将经济法的基本原则定义为：体现经济法宗旨和根本价 值，对经济立法、经济执法、经济司法和经济守法活动都具有指导意义 和运用价值的指导思想和基本准则具有普遍指导作用，集中体现经济法 的特性，是经济法最高的法律原则。 经济法的基本原则具有以下几个明显的特征：1 普遍性。所谓普遍 性，是指经济法基本原则必须贯穿于经济法的全部实践活动，适用于一 切经济法实践活动，反映经济法的本质属性。普遍性是经济法基本原则 的根本要求之一，任何作用于非经济法实践活动或局部经济法实践活动 的指导思想或准则都不能成为经济法的基本原则。2 抽象性。所谓抽象 性是指经济法的基本原则是经济法精神实质的概括和抽象。笔者认为， 经济法基本原则所表明的是一种法律精神或者说法律价值，它既可以规 定于法律、法规之中，也可以寓意于法律、法规之中，而且“寓意于” 比“规定于”更重要，更普遍。3 行为准则性及可操作性。所谓行为准 则性及可操作性是指经济法的基本原则应象其他规范那样具有准则性， 可以指导、规制、规范相关行为人的相关活动。经济法的基本原则，首 先作用的是经济立法层，为立法活动确定指导思想和方针，其次作用的 是经济守法、经济执法和经济司法层，为守法、执法、司法活动提供活 动依据或者具体行为准则。 ( 二) 经济法基本原则的确立依据和确定标准 法的原则的确立既有客观依据又受人们特别是立法者的主观因素制 约。首先，法具备固有的价值；价值不断释放即可实现法的价值总目标。 价值是指某种特定的价值，法的价值是指该法能够调整何种特定的社会 3 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 关系，并通过这种调整能够实现何种社会目标。前者即为法的调整对象； 后者即为法的功能。其实，法的价值也可以说即为法的功能。只是严格 地说，功能主要就质的方面而言，价值还包括量的方面。但法的价值与 功能不必作此区分。因此，法的调整对象与法的功能都是法的价值的体 现。可以说，法的原则确立的客观依据即在于该法的调整对象和功能的 种类和性质。某种法有怎样的调整对象，该种调整对象有怎样的特点， 便需要贯彻怎样的原则，“对症下药”才能奏效。法有何种功能，怎样更 好地发挥其功能，才需要确立特定的原则。法的原则是为实现法的调整 任务服务的。其次，法律原则是介于法律理念和法律规则之间的中间环 节，是理念具体化为规则的桥梁。因此立法者有怎样的法律理念，就直 接制约着对应确立怎样的法律原则的认识和判断。 经济法是适应生产社会化及其引起的社会经济调节机制和国家经济 调节职能的需要而产生的，它调整国家经济调节中的社会关系，以维护 和促进社会经济总体结构和运行的协调、稳定和发展。经济法价值的基 本取向，是社会总体性和经济性的秩序、效率、公平和正义。经济法的 理念是相信通过经济法价值释放能够实现社会总体经济方面的那些目 标，即理念的理想目标。因此，人们在确立经济法原则时必须思考如何 确保经济法各种具体原则有利于社会性和经济性的价值，实现理念目标， 达到社会生活的理想目标模式。经济法的基本原则应当是能够全面反映 它所调整的社会经济关系的本质和内在规律，寓意于整个经济法体系中 的指导思想。此步 ，笔者认为，经济法基本原则的确立还应依据一国宪 法。宪法是国家的根本大法，经济法的基本原则、具体规定都不能与宪 法相违背。宪法对经济法具有重要的指导意义，经济法基本原则的确立 必须以宪法的具体规定为依据。但是，值得注意的是，宪法只是确立经 4 硕士擎位论文 m a s t e r st h e s i s 济法基本原则的依据，其规定本身不能作为经济法的基本原则。 法的原则是指法律的基本真理或准则，一种构成其他规则的基础或 根源的总括性原理或准则。法的原则是法的价值的具体化。经济法的基 本原则应当贯穿经济法律制度的始终集中体现经济法的基本价值追求， 并且成为立法、司法、执法活动的基本准则。也就是说，经济法的基本 原则，是指在经济法的宗旨和价值的引导下而规定于或者寓意于经济法 律规则之中的对经济立法、经济守法、经济司法和经济法学研究具有全 局性的指导意义和适用价值的根本思想和准则。因此确定经济法的基本 原则应当以下列条件为标准：第一，经济法基本原则必须贯穿于经济法 的全部实践过程，能够指导经济立法，规制经济执法和司法，并保障和 促进经济守法。第二，经济法的基本原则应当具有规范性的内容，可以 作为执法和适法之依据。经济法基本原则是经济法这法律部门中的最 高准则，所有的经济法律规范、经济法律行为和经济法律关系都是以它 为基础展开的，是“经济法的灵魂和建构经济法体系的依据。”【2 】经济 法的基本原则，是经济法价值的生动体现，是发挥经济法功能的实践纲 领。第三，经济法基本原则应当是经济法所特有的原则。作为经济法的 基本原则，必须鲜明地反映经济法这一部门法独具之特色。 ( 三) 研究经济法基本原则的重要意义 经济法基本原则是一个重要的，独立的经济法基本范畴，在经济法 学中占有重要的地位。 1 研究经济法基本原则对于经济立法有着重要意义。经济法基本原 则是经济法的灵魂和精神实质所在，是我国社会主义经济法的本质属性 的集中体现，是制定经济法的出发点。所以，无论从战略上看，还是从 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 战术上看，经济法的制定都必须接受经济法基本原则的指导。 2 研究经济法基本原则可以弥补经济法律规范的不足。经济法律规 范的制定总是或多或少地落后于经济关系的发展速度和水平，这样以来， 当某种经济关系应该由经济法律规范调整但还未为经济法律规范调整 时，如何处理和解决它们之间的纠纷和矛盾呢? 可行的办法就是运用经 济法基本原则的精神处理之。由此可以看出，经济法律规范的自身也需 要经济法的基本原则在特定情况下加以补充，以使经济关系时时处在经 济法律规范的调整之下。 3 研究经济法基本原则可以帮助我们正确领会经济法的立法目的、 立法精神，加深对经济法部门独立性的认识。经济法的基本原则是我国 经济法价值取向和精神实质的高度概括，位于经济法部门的原则和一般 法律规范条文之上，因而，对认识这些条文有指导和帮助意义，是理解 和解释这些条文的基础。深入研究经济法的基本原则，就可以正确领会 经济法律规范的立法目的和立法精神，在此基础上，就会使我们认清经 济法的本质，从而加深对经济法部门独立性的认识。 6 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 二、目前学界关于经济法基本原则的 主要观点及其评价 ( 一) 我国学界对经济法基本原则的主要观点及评价 经济法的基本原则是经济法的一个基本理论问题，其对经济法的理 论建构与实践运作都具有重要的意义和价值。国内学者对此已进行了许 多有益的探索，但至今众说纷纭。目前，关于经济法的基本原则，很多 学者提出了自己的观点，大致有以下几种： 1 有学者认为“经济法的基本原则如同行政法的基本原则一样只有 一个，即国家经济权力限制原则或者说经济行政合法原则。国家经济权 力限制就意味着经济行政必须依法进行，其权力主体、程序、方式、目 的都必须合乎法律的要求。”1 3 】 2 有学者认为“经济法的基本原则最核心的内涵便是：注重维 护社会经济总体效益，兼顾社会各方经济利益公平。这一经济法基本原 则也可简要地表述为：社会总体经济效益优先，兼顾社会各方经济利益 公平。”【4 】 3 有学者认为，经济法的基本原则主要是适度干预原则和合理竞争 原则。 4 有学者认为，经济法的基本原则有二，是计划原则，二是反垄 断原则。 5 有学者认为，经济法的基本原则包括“平衡协调原则、维护公平 竞争原则、责权利相统一原则。”1 5 l 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 6 有学者认为，经济法的基本原则是：经济权责一致原则、平衡协 调原则。 7 有学者认为，经济法的基本原则就是：经济上的公平与公正原则、 违法行为法定原则、经济管理权限和程序法定原则。 8 还有学者认为，“经济法的基本原则的构成：( 一) 资源优化配置原 则；国家适度干预原则；社会本位原则；经济民主原则：经济 公平原则；经济效益原则：( 七) 可持续发展原则。”1 6 】 以上各类经济法基本原则的表述，笔者认为，大都存在不同程度的 缺失。第一、二类观点认为经济法的基本原则只有一个，第一类是以经 济法作为行政法的一个分支而言的，没有看到二者的区别：第二类观点 则没有看到经济法与行政法之间的联系。第三类观点提倡的适度干预原 则中的“适度”一词具有相当的不确定性，何为“度”、何为“适”，没 有一个确定的标准，因此在实践中容易导致国家的过度干预和不足干预。 第四类观点将经济法部门法的原则错为经济法的基本原则。虽然经济法 的基本原则取决于对经济法调整对象的认知，但即使如丘本先生所主张 的经济法体系包括计划法和反垄断法两部分的观点来看，计划原则与反 垄断原则也仅仅是经济法部门法之原则，而无法涵盖经济法之全部和整 体。以史际春、邓峰先生为代表的第五类观点，将法律的一般性原则表 述为经济法所特有的原则，如责权利相统一原则。笔者认为，法无论作 用的社会关系有何不同，都必然是权利义务的统一，否则就不能与其他 社会规范相区别。另外第五、六类观点将经济法的调整方法作为经济法 原则，如平衡协调原则。在史际春、邓峰先生为代表的学者看来，“平衡 协调原则是指经济法的立法和执法要从整个国民经济的协调发展和社会 整体利益出发，来调整具体经济关系，协调经济利益，以促进引导或强 8 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 制实现社会整体目标与个体利益目标的统一。”1 7 1 他们提倡的平衡协调原 则强调社会整体利益目标与个体利益目标的统一，但应当看到法律原本 就是利益的调节器，正如博登海默所指出：“法律的主要作用之一乃是调 整和调和种种相互冲突的利益，无论是个人利益还是社会利益。”1 8 】因而 平衡协调各种关系和利益，不仅经济法使然，其他部门法亦如此。例如， 民法对民事主体相互利益关系之衡平，行政法对行政主体与行政相对人 利益之调整。所以，以平衡协调作为经济法的基本原则并没有体现经济 法的本质特征。另外维护公平竞争也没有体现经济法的特征，民法的平 等、诚实信用、公序良俗原则实际上也是维护公平竞争。第六种观点提 出的“公平与公正原则”也不能体现经济法的特征，如前所述，民法维 护公平竞争平衡民事主体相互利益、行政法之调整行政主体与行政相对 人的利益都是公平与公正原则的体现。第七种观点是将非法律的原则表 述为一种法律原则，如资源优化配置原则。资源优化配置是指资源在生 产和再生产各个环节上最有效的流动和利用，其并未反映权利义务运作 之要求或特点，严格地讲，是经济学的基本原理，而非法的基本原则。 ( - - ) 经济法基本原则的内部逻辑 就法理学而言，部门法的价值取向和层级决定了部门法的原则核心 与构成，虽然部门法一般都具有自由、秩序、公平、效率、正义等基本 价值，但在不同部门法中这些价值的地位和内涵是有区别的，这种抽象 的分别必须要经由部门法原则加以具体化，才能通过法律实践正确体现 出来。 近代民法属于私法范畴，以维护个体权利为本位，多任意性规范， 以私权神圣、身份平等、意思自治为其传统理念，其价值核心应当是自 9 硕士学位论文 m a s t e r sn i e s i s 由，与其在自由资本主义时期对社会经济调控的主导地位相适应，包含 所有权绝对i 契约自由、过错责任三大基本原则。进入现代社会民法的 价值和理念遭到社会本位的冲击，三大基本原则也受到了修正：禁止权 利滥用、诚实信用、公序良俗等内容粉墨登场，加入到现代民法基本原 则之中。但民法并没有因此真正改变最初确立的基本价值理念的内涵， 否则就会丧失其独立存在的个性和意义。所以民法最初的三原则为本源， 之后形成的三原则为发展，构成了清晰完备、逻辑统一的基本原则体系。 因而在具体民事案件的审理中，当适用各大原则之间发生冲突时，就可 以根据具体情况正确确定冲突原则的优先级别，以贯彻民法的基本精神 理念。 那么经济法昵? 经济法作为一个新兴的法律部门，以社会( 公共) 利益为本位，是任意性规范与强行性规范的统一体，经济法价值理念的 基础，在于公私法在深层次上的相互渗透和交融，在于法的时代精神对 传统法律价值理念的革新。所以，经济法是通过对经济关系全方位的调 整，在尊重经济发展规律，社会发展规律和物质世界发展规律的基础上， 均衡市场调节和政府干预，保障个人、社会组织与政府主体之间利益的 平衡和谐；经济法基本理念是站在社会本位的高度追求对国家、经济和 社会的平衡协调发展，站在社会整体利益的高度对个人利益进行限制， 协调个人利益与社会利益，以实现社会效益和追求社会整体利益为目标； 在公平与效率价值理念之下，以实现资源、地区、产业、竞争公平，调 整人们在社会化生产中生产和实现剩余并相应地进行剩余的分配和再分 配关系。经济法的最终目的是实现以人的全面发展为核心的社会经济公 平性、稳定性、可持续性发展。 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 综上所述，笔者认为，经济法的基本原则主要有：市场调节和政府 干预均衡原则：追求社会公共利益和限制个人利益原则；实现公平和增 量利益原则；可持续发展原则。 1 1 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 三、经济法基本原则的具体内容 ( 一) 政府干预和市场调节均衡原则 经济法产生并独立于1 9 世纪末2 0 世纪初美、德、日等国家，是自 由资本主义向垄断资本主义和自由市场经济向现代市场经济转化的产 物，是国家经济职能转变在政策、法制上的必然反映。直到1 9 世纪末以 前，西方主要资本主义国家尚处于传统的自由放任市场经济阶段，崇尚 的是亚当斯密的古典市场经济理论，在这个理论指导下西方国家推行 的是理性经济职能政策，认为政府只是被动、消极地作为竞争规则的制 定者和解释者并执行这些规则，奉行“对私人经济干预越少越好的政府”。 1 9 世纪末2 0 世纪初，情况根本改变，垄断普遍出现，价值规律扭曲， 市场机制阻滞，经济膨胀，失业激增，社会矛盾激化，各国政府纷纷放 弃“守夜人”的角色，转而采用凯恩斯的国家干预主义，使政府干预成 为现代市场经济的有机组成部分。 市场调节和国家干预的共同作用是经济发展的一个重要特征。政府 对社会经济活动进行干预是为了克服和避免经济危机，使国民经济稳定、 健康、持续的发展。经济法就是政府为克服市场调节体制缺陷和修复遭 到破坏的市场条件以保障市场经济的健康发展而制定的法律规范的总 和，是国家权力对市民社会经济生活的有限渗透，是私人事务社会化的 结果，是政府为了遏制极端个人主义、利己主义思潮给社会带来的危害， 消除生产和竞争的无政府状态，以及通过分配的公平合理来调剂社会各 阶层的利益关系，而进行的对经济关系的直接干预和对私权的公权干预。 国家干预是国家从社会经济利益出发，采用一定手段主动介入市场的一 1 2 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 种活动。国家干预实际主要是政府干预，亦即行政权对经济生活的干预。 从这个意义上讲，经济法也是政府干预经济之法，即经济法以法律形式 授权政府可以也应当对经济生活进行干预，从而使得政府能以合法形式 介入市场。首先，依法行政原则决定了政府干预必须要有明确的法律授 权，否则，这种干预就是非法。经济法是在行政权被严格限制的法治条 件下，授权政府干预经济的法律部门。自由市场经济时期，自然秩序的 观念几乎统治着包括经济领域的所有社会领域，市场主体完全理性的认 识排除了国家在市场中的作用，人们以为，国家只需提供一定的法律制 度，市场便能自动保持一个良好的自然秩序。与此相适应，法律中也排 除了政府在市场中的地位和作用，一切经济秩序都通过市场的自发调节 实现，政府职能也因此被限制到了“夜警国家”的最低程度。资本主义进 入垄断时期后，经济危机随之频繁爆发，市场调节作用也不断失灵。对 此，经济学论证了以国家干预市场的必要性，市场也在呼吁国家的介入， 以恢复经济秩序和促进经济增长。经济法的出现为政府干预经济行为提 供了法律依据。如今，无论是宏观经济领域，还是微观经济方面，政府 都可依据法律发挥调节作用，保障市场安全有序运行。经济法中的许多 规范不但以保护社会公共利益为己任，而且具有相当的国家强制性，国 家通过经济法不仅在价格、信贷、利息、外贸、外汇、工资等领域加强 干预和管理，而且还通过保护弱者、环境保护等措施维持社会经济的持 续稳定发展。 市场机制是通过市场自身的经济运行规律实现经济供求的平衡并实 现社会资源的优化配置作为市场机制动机的基础和核心是价值机制以及 作为价值机制外在反映的价格机制；其他还有利率机制、税收机制、竞 争机制、供求机制和风险机制等。市场机制的优点：一是可以迅速实现 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 社会资源的合理有效配置，市场可以根据消费需求和消费偏好，在不同 消费者之间分配多样化的社会产品，并通过价格的变动来约束社会物化 劳动和活劳动的流量，从而缓解相对稀缺的社会资源与无限多样化的需 求之间的矛盾，从而实现社会资源的优化配置。二是可以实现经济信号 的反馈帮助市场主体了解市场行情，并相应做出扩张或收缩的经营决策。 三是通过市场竞争的压力，有利于压迫市场主体特别是生产主体进行技 术创新，从而有利于提高整个社会的管理水平。但由于在市场机制作用 下，市场主体具有天然的趋利性和盲目性，因而也产生了市场主体本身 难以克服的体制缺陷。其突出表现是：第一，市场机制容易导致个人利 益与社会利益的对立。在市场机制下，由于私人利益的广泛存在和个人 行为的逐利性特征，使个人行为有一种天然的反社会性。如果对这种逐 利行为不加有效控制，他们往往为了实现个人利益而不顾甚至给他人和 社会造成损害。第二，市场调节机制容易出现调节目标上的偏差。市场 主体由于受自身条件的限制，以及缺乏宏观经济决策主体的参加，因此 不可能事先完全把握国民经济的发展目标和发展方向，并极易在追求利 益最大化的过程中偏离国民经济的整体运行目标，从而影响社会经济的 协调发展。第三，市场调节机制本身具有一定的盲目性。市场主体自体 利益的专有性、排他性和独立性及与社会利益的既统一又对立的矛盾， 还有市场信息并非是完全透明的，决定市场机制在实际运行和作用发挥 过程中并不是天然有序的。第四，市场调节具有一定的时滞性。市场作 用的发挥并不是事先的供需调节来实现的，而是通过事后调节的方式进 行的。市场机制的作用过程和作用效果也不是瞬问的、直接的反映出来， 而是通过迂回曲折的折射出来。第五，市场调节会导致成本昂贵等不经 济现象产生。由于目标的偏差、时间延滞、信息的不完全透明等因素的 1 4 硕士学位论文 m a s t e r st h e s i s 影响，直接或间接地增大了市场调节的成本。第六，市场机制容易诱发 社会分配不公。在单纯的市场机制作用下，由于市场主体拥有的生产要 素的数量和质量有明显差别，个人的智力水平及其它能力也有显著不同， 由此导致单纯的市场条件的平等并不能产生结果上的平等，从而使贫富 差距日益悬殊。 政府干预经济是为了克服市场的缺陷、矫正市场条件并规范政府干 预经济的行为。政府这只“看得见的手”对市场经济的干预往往借助于 国家的强制力来实现，因此在干预经济方面政府容易走得太远。经济法 的主要作用之一就是将政府干预行为限制在一定范围内。经济法是政府 介入市场干预经济的法律依据和裁判市场行为是否背离社会公共利益的 规则。经济法的授权，使得政府和司法机关一样拥有了裁判某些经济行 为的资格。与司法权被动介入社会关系的特点相区别，行政权一般都是 以主动方式行使的，这一特点正好适合维护社会公共利益和经济秩序需 要。但主动性特点往往使行政权在没有法律明确授权的情况下也有可能 在各种动机驱使下干预市场，妨害市场功能的发挥。而一旦法律允许行 政权进入市场领域，其滥用权力的机会无疑会增大，势必损害大众利益。 “权力运行和权利的实现规律告诉我们需要对它进行控制”在国家权力 中“最需要控制的是行政权力，这是由行政权的特点所决定的。”1 9 】“国 家权力不仅具有扩张的性质和特征，而且其扩张总是依靠侵蚀个人权力 实现的。在国家侵权面前，个人是无能为力的。”【1 0 】一切被授予权力的 人都容易滥用权力。”1 1 1 】所以，经济法在授予政府干预权力的时候必须同 时考虑如何防止其干预权的滥用：既要从公共利益出发，为政府分配适 当的干预权，也要从行政权的特点和一般公权力的本性出发，谨慎地为 政府配置权力。政府不能借口法律的授权，借口社会利益至上，根本漠 视和践踏私人权利。 公共权力需要有法律来严格界定和约束，否则公权必然会被滥用， 必然会损害社会的公平和正义。由于我国经济长期在计划体制下运行， 政府不但养成了直接参与微观经济活动的惯性，而且还造就了“政府本 位”、“官僚主义”的思想意识。一旦法律掌握在政府手中，往往就变成 了政府权力单向性行使，政府更多地留给自己自由裁量的便宜之权，甚 至“法外弄权”。因此，可以说政府权力的受限制程度在某种意义上是和 人类文明的发展程度相一致的，这一点已经被人类社会几千年的文明发 展史所充分证明。经济法应从权力主体、程序、方式、目的方面，正确 界定和限制公权的作用范围。具体而言，包括以下内容：第一，行使国 家权力的主体必须源于最高立法机关的授权而设立的特殊主体，保证权 力主体集中而不分散，避免官僚体制的低效率。第二，国家主体行使经 济权力还必须符合法定的程序。第三，国家权力介入经济活动必须注意 采取适当的方式。应当明确政府干预不是要企图取代市场力量，而只是 对市场力量的辅助。因此，政府干预的方式要符合经济效益的要求，尽 可能减少干预成本。第四，国家行使应急权力必须遵守法律严格明确规 定，履行法定程序。第五，政府干预必须符合法定的目的，即只有市场 对经济的调节出现不足而威胁到整个经济的运作及大多数人的利益时， 政府才能主动介入进行干预，以恢复市场正常秩序、保护社会公共利益。 因此，经济法对社会经济生活的干预应符合效益要求，强调政府干预结 果效益的最大化。同时，对政府干预经济的权力应进行合理设计、合理 分配，确保政府各部门被赋予的职权被正确有效的行使，防止政府权力 的泛化和滥用。 经济改革的重要任务就是要削；b 、改革“国家之手”，解决国家干预 1 6 硕士学住论文 m a s t e r st 髓s i s 过度问题；同时培育发展“市场之手”。经济法在市场建立中的主要作用 是：明确建立市场经济体制的指导思想、市场体制的主要目标及其框架 内容、市场经济体制建立应具备的基本条件、市场经济的基本构成要素、 实现市