（经济法学专业论文）简易破产程序研究.pdf

，- c l a s s i f i e di n d e x ： u d c ： 、 j 铀 k 刍 ad i s s e r t a t i o nf o rt h ed e g r e eo fm e d u c a t i o n t h e s t u d yo ns i m p l eb a n k r u p t c yp r o c e d u r e c a n d i d a t e ：g u ol i n g n a n s u p e r v i s o r ：a s s o p r o f t i a ne n y i a c a d e m i cd e g r e ea p p l i e df o r ：m a s t e ro fl a w s p e c i a l i t y ：e c o n o m i cl a w d a t eo fs u b m i s s i o n ：a p r i l ，2 0 1 0 d a t eo fo r a le x a m i n a t i o n ：j u n e ， 2 0 1 0 u n i v e r s i t y ：h a r b i ne n g i n e e r i n gu n i v e r s i t y 。 l 八 、 j k t ， 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导下， 由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文献的引 用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已注明引用 的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经公开发表 的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结 果由本人承担。 作者( 签字) 日期：洲。年 哈尔滨工程大学 学位论文授权使用声明 本人完全了解学校保护知识产权的有关规定，即研究生在校 攻读学位期间论文工作的知识产权属于哈尔滨工程大学。哈尔滨 工程大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件。 本人允许哈尔滨工程大学将论文的部分或全部内容编入有关数 据库进行检索，可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文，可以公布论文的全部内容。同时本人保证毕业后结 合学位论文研究课题再撰写的论文一律注明作者第一署名单位 为哈尔滨工程大学。涉密学位论文待解密后适用本声明。 本论文( 砸授予学位后即可口在授予学位1 2 个月后 口 解密后) 由哈尔滨工程大学送交有关部门进行保存、汇编等。 作者( 签字) ： 日期：冲 导师( 签字) ：i 自望庆 3 口f 口年多月f 7 日 产 ，、 _ 尊 b ， 简易破产程序研究 摘要 在司法实践中，有许多简单的破产案件。这些破产案件的债务人财产总 额往往较少，且事实清楚，债权债务关系明确，债权人人数较少。如果这 些简单的破产案件也一律适用比较繁琐的普通破产程序，不仅会造成司法 资源的浪费，也会增加破产费用，不利于保护当事人的合法权益，反而会 降低破产程序的利用效率。因此，为了解决这些简单破产案件的社会需要， 许多国家的破产法都规定了简易破产程序或小破产。我国现行破产法未规 定简易破产程序，已不能满足司法实践的发展需要。本文根据我国的司法 实践经验，参考其他国家的相关立法以及现今的社会环境，对简易破产程 序进行了概述，对于学界的争议也作出一定的评论。 笔者认为，对于简易破产程序的研究是保持我国司法先进性的一种表 现，同时对于我国构建和谐社会的构想的一种促进。好的法律不仅解决的 是人们的司法难题，而是让更多的人找到适合其自身条件的法律，所以简 易破产程序早日被写入我国破产法，已成为人们的美好期盼。 关键词：破产法；破产程序；简易程序 a b s t r a c t i nj u d i c i a lp r a c t i c e ，t h e r ea r em a n ys i m p l eb a n k r u p t c yc a s e d u r i n gt h e t o t a la m o u n to fb a n k r u p t c yc a s e st h ed e b t o r sp r o p e r t ya r eo f t e nl e s sa n dt h e f a c t sa r ec l e a r t h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nc r e d i ta n dd e b ta r eu n e q u i v o c a l t h e n u m b e r so fc r e d i t o r sa r el e s s i ft h e s es i m p l eb a n k r u p t c yc a s e sa l s oa p p l ye q u a l l y t oo r d i n a r yb a n k r u p t c yp r o c e e d i n g si sr e l a t i v e l ym o r ec o m p l i c a t e d ，n o to n l y c a u s et h ew a s t eo fj u d i c i a r yr e s o u r c e s ，a l s oi n c r e a s eb a n k r u p t c ye x p e n s e s a l l t h e s ea r en o tm a k ef o rp r o t e c tt h ep a r t y sr i g h t sa n di n t e r e s t s ，c o n t r a r i l yr e d u c e t h er e d u c ee f f i c i e n c yo fi n s o l v e n c yp r o c e e d i n g s f o rt h e s es i m p l eb a n k r u p t c y c a s e sf o rt h e s es o c i a ln e e d s ，m a n yp r o v i d eas i m p l ea n ds m a l lb a n k r u p t c y i n s o l v e n c yp r o c e e d i n g s c h i n a s c u r r e n tb a n k r u p t c yl a wd o e sn o tp r o v i d e s i m p l i f i e db a n k r u p t c yp r o c e e d i n g s ，c 觚n o t m e e tt h ed e v e l o p m e n td e m a n d so f j u d i c i a lp r a c t i c e a c c o r d i n gt ot h i sp r a c t i c a le x p e r i e n c eo f o u rj u d i c i a lr e f e r e n c e t oo t h e rr e l e v a n tl e g i s l a t i o na n dt h ep r e v a i l i n gc i r c u m s t a n c e s ，s i m p l e b a n k r u p t c yp r o c e d u r e s w e r eo u t l i n e di nt h i sa r t i c l e ， f o rt h ea c a d e m i c c o n t r o v e r s yh a sa l s om a d es o m e o ft h ec o m m e n t s t h ea u t h o rb e l i e v e st h a tt h es u m m a r yo ft h ep r o c e e d i n g si st om a i n t a i na n e x p r e s s i o no fo u rj u d i c i a ln a t u r e ， w h i l ef o rt h ei d e ao fb u i l d i n gah a r m o n i o u s s o c i e t yi n c h i n aa sap r o m o t i o n g o o dl a w sn o to n l ys o l v et h ep e o p l e sl e g a l p r o b l e m s ，b u tt ol e tm o r ep e o p l ef m dt h e i ro w n c o n d i t i o n so fl a w s oi tw a s w r i t t e ne a r l yi ns i m p l i f i e dp r o c e e d i n g sb a n k r u p t c yl a wo fc h i n a ，h a sb e c o m e ab e r e rh o p ef o rc h i n e s ep e o p l e k e y w o r d s ：b a n k r u p t c yl a w ；i n s o l v e n c yp r o c e e d i n g s ；s u m m a r yp r o c e d u r e b 一 l 简易破产程序研究 目录 第1 章绪论1 1 1 课题研究的背景、目的和意义1 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究目的。2 1 1 3 研究意义3 1 2 国内外相关研究及其评述5 1 2 1 国外相关研究及其评述5 1 2 2 国内相关研究及其评述9 1 3 主要研究方法和创新之处。1 1 1 3 1 研究方法1 1 1 3 2 创新之处1 2 第2 章简易破产程序的概念1 3 2 1 简易破产程序的定义1 3 2 2 简易破产程序的立法基础、宗旨与原则。1 3 j 2 2 1 简易破产程序的立法基础1 4 2 2 2 简易破产程序的立法宗旨1 6 2 2 3 简易破产程序的立法原则1 8 2 3 本章小结2 1 第3 章简易破产程序的适用范围与运行机制。2 2 3 1 简易破产程序的适用范围2 2 3 1 1 国外简易破产程序的适用标准2 2 3 1 2 我国简易破产程序的适用标准2 4 3 2 破产程序的启动、终止及与普通程序的转换2 7 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 3 2 1 简易破产程序的启动2 7 3 2 2 简易破产程序的终止2 9 3 2 3 简易破产程序与其他程序的转换3 1 3 3 本章小结3 2 第4 章简易破产程序的具体程序规范3 3 4 1 简易破产程序的管辖及审判组织3 3 4 1 1 简易破产程序的管辖3 3 4 1 2 简易破产程序的审判组织3 6 4 2 简易破产程序的破产管理人3 7 4 3 简易破产程序的债权人会议3 9 4 4 简易破产程序的期限4 1 4 5 简易破产程序的其他环节的简化4 2 4 6 本章小结4 4 第5 章简易破产程序在我国的实施4 5 5 1 简易破产程序与世界局势的结合4 5 5 2 简易破产程序与我国社会环境的结合4 7 5 3 简易破产程序在我国立法的建议4 8 5 4 本章小结5 1 结论5 2 参考文献5 4 攻读硕士学位期间发表的论文和取得的科研成果5 7 致谢5 8 第1 章绪论 第1 章绪论 1 1 课题研究的背景、目的和意义 1 1 1 研究背景 近几年世界经济动荡，世界上许多国家和地区都受到了波及，这是一 场酝酿已久的金融海啸，在这样的情况下，各国为了应对此次金融海啸都 相继出台了各种保护本国经济或者刺激经济崛起的政策，而我国政府也相 应出台了各种政策来保护我国经济的正常运行，但是相对沿海地区依靠出 口贸易为生的中小企业却在这次金融海啸中遭受了重大的损失，并且相继 破产停业或者歇业怠工。鉴于破产企业的增多，我国现行破产法中的破产 程序对这些中小企业来说不仅是一种负担，更是一个漫长的等待过程，同 时也不利于保护债权人和债务人的利益。所以笔者萌生了对我国现行破产 法中增加简易破产程序来适用于中小企业的这个问题的研究想法，并以此 为契机对简易破产程序进行研究。简易破产程序可以缩短破产程序的时间， 节约司法资源，同时也为破产企业和其相对人“减负”。其实，法律程序本 身应当在解决诉诸于国家审判制度的纠纷的同时，有助于效率性、正当性 和安定性等目标的实现。无法否认，在现代各国对诉讼制度的构建越来越 纷繁复杂的时候，以司法制度的效率和改革的需要为基础，如何尽快和经 济地解决纠纷已成为改革的主题。同理，破产制度设计也要考虑到对效率 的制衡和正义的冲突，简易破产程序的确立便成为我国破产法发展的必然。 简易破产程序本身是对现行企业破产法的一种重新的诠释。针对 于现行的普通破产程序是一种具有突破意义的法律程序，它的产生可以弥 补我国现行破产法的不足，同时也给予了广大人民群众更多的选择机会， 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 给予法官的更大自由裁量权，为司法案件的解决开辟了新的途径。由此， 简易破产程序在我国学界逐渐的在被人关注，不断提升着自身学术的地位， 也可以切实的解决了我国在破产案件审理中的具体问题。简易破产程序对 于破产案件的重新区分，可以让法官更好的行使自己的权利，让破产程序 的效率显著提高，尽快解决破产案件，避免案件的堆积，这是简易破产程 序为整个企业破产法带来的曙光。但不管任何事物都具有其两面性， 在看到简易破产程序有利于司法实践的方面，也应该清醒的认识到，适用 简易破产程序也面临一些负面效果，如破产程序简化不利于对债权人利益 的保护等一些问题，但是在不断完善的理论中，这些问题是可以去避免的。 同时这也需要人们更多的关注简易破产程序的发展道路，在司法实践中提 出更多帮助其完善的意见。这样才能使简易破产程序的理论得到长足的发 展。 1 1 2 研究目的 我国现行破产立法已经明显滞后于社会的发展需要。在司法实践中， 有许多简单的破产案件。这些破产案件的债务人财产总额往往很少，且事 实清楚，债权债务关系明确，债权人人数较少。如果这些简单的破产案件 也一律适用比较繁琐的普通程序，不仅会造成司法资源的浪费，也会增加 破产费用，不利于保护当事人的合法权益，反而会减低破产程序的利用效 率。因解决这些简单破产案件的社会需要，许多国家的破产法都规定了简 易破产程序或小破产法。我国现行破产法未规定简易破产程序，已经不能 满足司法实践的发展需要。所以，应尽快出台相关的法律政策予以弥补。 实践证明，对这些简单的破产案件完全可以使用更简单的司法程序来解决。 而我国破产法没有规定不能不说这是一种遗憾。 本文从多种角度，深层次的剖析了对于简易破产程序在我国的可行性， 2 第1 章绪论 虽然简易破产程序在破产法立法中被剔除了，但笔者重新对其存在的必要 性作出了评论。可以说，简易破产程序在我国破产法中的学术地位和实践 地位在司法实践中都已经得到了证明。现行的司法程序中，需要简易破产 程序的出现，这是毋庸置疑的。不管是从现今社会的大环境出发，还是从 完善国家立法的角度去讲，简易破产程序的出现已成为一种社会潮流。在 金融危机的阴影还没有退去的今天，为我国中小型企业提供一种更好的破 产途径，不仅有利于保护我国中小企业的利益，同时减少国外经济对我国 企业的冲击。 1 1 3 研究意义 简易破产程序的意义在于，其弥补了我国现行破产法的空缺，也使我 国破产法开始于国际接轨，笔者从以下几个方面简单叙述一下我国设立简 易破产程序的意义所在： 第一，简易破产程序的设置，体现了我国人民司法工作的“两便原则”。 “方便当事人进行诉讼，方便人民法院审理案件”，是我国人民司法工作长 期坚持的优良作风。对于不能清偿到期债务的企业宣告破产，主要目的是 为了将债务有限的财产在全体债务人之间进行公平分配，实现对债权人的 公平清偿，从而最大限度的保护债权人的合法权益。破产程序持续时间越 长，程序越纷繁复杂，不仅对法院来说负担繁重，也不利于债权人、债务 人和有关方面及时从旧的债权债务关系中解脱出来而从头开始新的投资。 而且整个破产程序的时间每延长一些，破产财产的有形消耗，无形消耗和 流失风险都会随之成倍增加，破产财产的相应减少与债权人在破产案件中 的费用增加成了反比，这对于债权人而言是极为不利的。简易破产程序的 适用，不但方便了当事人进行诉讼和人民法院办案，也有效的节约了人力、 物力、财力，减少了司法资源的浪费，达到了经济诉讼的目的。 3 哈尔滨f t 程大学硕士学位论文 第二，简易破产程序的设置，是合理的破产机制的组成部分。破产案 件本身有繁简，处理不同的破产案件应该适用相应的破产程序，只有“对症 下药”才能“药到病除”。合理的破产机制，应该既有原则性规定，又有灵活 性规定；既有详细规定，又有简便规定。普通破产程序过程很长，消耗资 源大，虽然对一般的破产程序是必须的，但是对于一般的中小型企业来说 是很难接受的。在这样的情况下，简易破产程序就有其存在的价值。对所 有破产程序都适用相同的程序，势必造成“千篇一律”的结果，就会影响整 个破产机制的协调和正常运转。 第三，简易破产程序的设置，有利于人民法院提高办案的效率，优化 司法资源的配置，从而能够更好的集中优势司法资源，处理好重大、疑难 的破产案件。简易破产程序是简化了的破产程序，人民法院适用简易破产 程序审理破产案件时，可以简化程序和手续，缩短办案时间，有利于提高 办案的效率。 第四，简易破产程序的设置，符合司法改革的主旨。近年来，司法改 革的广度和深度都在不断拓展，并在许多领域取得了明显的效果。司法改 革的一个重要方面就在于，针对不同案件的具体情况，在法律规定的范围 内，实行案件简繁分流，寻找更为简便快捷的办法方法。简易破产程序的 设置与司法改革的精神殊途同归，符合我国司法实践的需要。 第五，简易破产程序的设置，符合国际惯例和世界潮流。从世界范围 看，简化破产程序，减轻当事人的负担，便利法院审理破产案件，也是这 个时代下各个国家破产法的一个主流发展趋势。很多的国家如日本、美国 等，都相应出台了规定有小额简易破产程序，专门适用于财产数额小、债 权债务关系明确的破产案件，为迅捷处理破产案件提供了制度的保障。 我国已经加入了世贸组织，为了进一步和世界通行规则相一致，我国的 经济体制、法律体制、司法环境等方面都应该尽量在符合本国国情的基础 4 、 第1 章绪论 上与国际惯例接轨，对于外国的有益经济应该大胆地学习和借鉴。简易破 产程序在许多国家的实践表明，它的确具有相当的合理性和便捷性。在我 国破产法中设立简易破产程序，不仅是我国司法实践发展的客观要求，而 且与国际惯例也是相符合的。 1 2 国内外相关研究及其评述 近年来，我国法学发展在不断成长，同时也吸收国外很多新的法学思想。 这对于我国法律的不断完善和发展都起到了积极地作用，在简易破产程序 的研究中，很多国家已经成为了先行者，值得我国的立法者去借鉴。笔者 从国内和国外两个方面对现有的简易破产程序进行评述。 1 2 1 国外相关研究及其评述 ( 1 ) 日本简易破产程序的发展状况 现行的日本破产法，最早是由1 8 9 1 年颁布的旧商法中的破产编形成， 后又加入了德国法和奥地利法的相关规定，同时在战后的1 9 5 2 年，又引入 了英美破产法中的免责主义等内容，逐渐趋于完整。在日本破产法中，简 易破产程序被称为小破产，是指由于属于破产财团的财产是小数额财产， 因此，实行比通常的破产简便的程序的破产。即认为属于破产财团的财产 的价值不满1 0 0 万元时，法院必须作出小破产。也就是说，日本破产法中 简易程序是否执行，主要依据是破产财产的价值。如果以现在的汇率换算 来看，约合人民币7 万5 千元左右。 在日本小破产的决定权在法院，全要分为两种情况：同时小破产和异 时小破产。当法院认为属于破产财团的财产数额不满1 0 0 万日元时，法院 5 哈尔滨工程大学硕士学位论文 在与破产宣告的同时必须作出小破产的决定。这时候，法院在破产公告中， 必须登载小破产决定的主文，并且在对已知的债权者、债务者、财产持有 者送达的文件中，必须记载小破产决定的主文。 此为同时小破产。而异时 小破产，主要是指法院发现了在破产程序中属于破产财团的财产额不满1 0 0 万日元时，可以作出小破产的决定时，法院必须公告决定的主文，并且必 须对破产管财人、监察委员会及已知的债权者、债务者送达记载了小破产 决定的主文的文件。 而相对于小破产的取消则作出了如下的规定：法院在破产程序中发现 属于破产财团的财产额超过1 0 0 万日元以上时，可以作出小破产取消决定。 当法院取消了以后，不允许提出不服的申述。 日本破产法的小破产，主要体现了以下几种方面的简易性：( 1 ) 原则 上第一次债权者机会日期与债权调查日期的合并。 ( 2 ) 不设置监察委员。 ( 3 ) 以法院的决定代替债权者集会的决议。但是，第一次债权者集会、强 制和议取消后的第一次债权者集会，为了债权调查的债权者集会、为了听 取计算报告的债权者集会以及为了强制和议的债权者集会则不能代替。( 4 ) 一次性分配。规定了分配只有一次，即最后非配，但允许追加分配。( 5 ) 公告的简单化。关于破产程序的公告，只需贴出告示即可。 ( 2 ) 英国简易破产程序的发展状况 英国破产法经历了漫长的发展过程，从1 5 4 2 年开始有雏形，到1 9 8 8 年的正式完善，大约过去了两个半世纪的时间，可以说英国破产法在历史 的车轮中不断发展和变革着，同时也越发适合英国的国情和经济体制。英 国破产法一共4 4 4 条及1 4 个附表，充分表现了其法律系统的完整和严谨。 日本破产法第3 5 8 条第1 款 日本破产法第3 5 8 条第2 款 日本破产法第3 5 9 条第2 款 日本破产法第3 6 0 条 日本破产法第3 6 1 条 日本破产法第1 4 2 条、第3 6 2 条 6 、 广 第1 章绪论 其中在第二组中，对简易破产程序作出了相关规定。 英国破产法规定的简易破产程序主要适用于个人破产，一般由法院决 定是否适用程序，当法院决定适用简易破产程序的案件，一般应由法院签 发证明文件；同时要符合几点条件：( 1 ) 债务人在其破产前的5 年内没有 受到过破产宣告或者经历了重整程序( 2 ) 由债务人提出申请，如果法院未 签发适用简易破产程序的证明文件，债务人应要求法院考虑签发，否则在 以后的程序进行中，不会再给予债务人申请的机会。( 3 ) 在法院签发简易 破产程序证明文件之后，官方的接管人来接管破产企业，管理破产事务和 破产财产( 4 ) 无担保的债务总额不超过2 万英镑。另外，与普通程序不同 的是，法院所作出的简易破产程序的裁定比正常程序快一年，也就是说， 正常程序下，需要三年时间，而简易程序下只需要两年。 可见英国破产法针对债务人自身是否符合简易程序作出了比较严格的 规定，不仅只是破产金额，同时对债务人的信用有较高的要求。 ( 3 ) 瑞士简易破产程序的发展状况 瑞士联邦债务执行与破产法在1 8 8 9 年生效，经过1 9 9 4 年修订， 修订案在1 9 9 7 年生效。在这部法律中把破产程序分为普通程序和简易程序 两类。其中第2 3 1 款对简易破产程序作出了相关规定。当具备下列一种情 况的时候，适用简易破产程序：( 1 ) 负责破产的公职人员所开列清单上的 资产收益不足以支付适合普通程序的费用；或者是( 2 ) 案情简单，负责破 产事务的公职人员得向法院提出适用简易破产程序的建议，如果法院同意， 案件即进入简易破产程序。除非在对破产财产进行分配之前，债权人中有 人要求适用普通程序，并且可以不包括在简易程序之内的费用提供担保， 否则即适用简易程序。 在使用简易程序的时候大多数规则与普通程序一样，但是也有一些比 o 瑞士联邦债务执行与破产法1 9 9 4 年修订案 7 哈尔滨工程大学硕+ 学位论文 较特殊的规定：( 1 ) 不召集债权人会议；( 2 ) 在障碍因素除去之前不能变 卖不动产；( 3 ) 不需要制作以备检查适用的分配资产收益的清单。( 4 ) 破 产公职人员为债务人指出必不可少的项目清单，以便债务人检查和提出请 求。信托人的酬金、税收支出和信托人的解任程序都与普通程序相同。 ( 4 ) 德国简易破产程序的发展状况 在1 9 9 4 年1 0 月5 日德国现行破产法在议会得到通过，该法于1 9 9 9 年1 月1 日生效。在这之前德国施行的是公布并于1 8 7 9 年1 0 月1 日生效 的旧破产法。在德国新破产法出台之前，旧破产法已经不能适 应德国当代经济和社会发展的需求，为了转变这种局面，德国立法者对破 产程序进行了重新的修订。在这部法律的第九部分消费者破产程序和其他 小额程序的第三章，首次专门设立了简易破产程序。这部法规定的简易程 序的主要内容为：( 1 ) 破产申请程序的接受。对于破产程序开始申请的程 序进行了规定。( 2 ) 简化一般程序。主要是规定了从一般性程序所简化的 内容。例如对债权人不多或金额较小的、债务人财产状况简明，法院可以 进行书面审理，并可随时撤消或变更该决定。( 3 ) 托管人履行破产管理人 的职责。对于托管人赋予了在破产宣告时即委任托管人履行破产管理人的 职责的权利等在使用简易程序时的职责。( 4 ) 简易程序的分配制度。应托 管人申请，法院可命令对破产财产变价或不予变价，裁判前应听证破产债 权人以及剩余债务的豁免程序。 德国破产法确立这个程序的主要目的是为了减轻法院的审判负担，节 省司法资源，促使债务人与债权人在诉讼前和诉讼中协商制定债务清理计 划，如果最终未能达成此种计划，则争取通过一个简易的破产程序实现案 件的最终处理。 8 、 j 第1 章绪论 1 2 2 国内相关研究及其评述 在我国现行企业破产法中并没有对简易破产程序做出相关规定， 但是并不代表我国学界没有对其做出过创新的尝试，深圳经济特区于1 9 9 3 年1 1 月1 0 日通过的深圳经济特区企业破产条例第六章用6 个条款对 小额破产作出了专门的规定就是一个很好的例子。它们是“第7 9 条，人民 法院审理事实清楚、债权债务关系明确、破产财产或债务额在五十万元以 下的小额破产案件，可以适用于本章的规定。第8 0 条，自人民法院受理破 产小额案件公告之日起，收到通知的债权人应在十五日内申报债权，未收 到通知的债权人应在三十日内申报债权。第8 1 条，人民法院审理小额破产 案件，可以根据具体情况决定是否召开债权人会议。人民法院决定不召集 ? 债权人会议的，债权人会议的职权由人民法院行使。第8 2 条，人民法院审 理小额破产案件，可以不设立清算组。不设立清算组的，清算组的职权由 人民法院行使。第8 3 条，人民法院审理小额破产案件，应一次分配破产财 产。第8 4 条，本章没有规定的其他事项，适用本条例的有关规定。”深圳 市中级人民法院适用该程序审理破产案件，积累了不少经验。在这其中不 露 乏看到简易破产程序的雏形。但我国企业破产法和民事诉讼法“企 业法人破产还债程序”中均没有规定简易破产程序。根据现行破产法，所有 破产案件都应当统一使用一种程序。即企业破产法和民事诉讼法 第1 9 章“企业法人破产还债程序”所规定的程序。 对于经济发展很快的一些地区，还是可以看到简易破产程序的影子， 特别是香港特别行政区关于简易破产程序的规定，十分值得借鉴。香港的 简易破产程序称为小额破产。在破产案件中，如果法院掌握的证据或者破 产管理人向法院提出的报告表明债务人的资产不超过1 万港元，法院即可 o 深圳经济特区破产法条例第7 9 条、第8 0 条、第8 1 条、第8 2 条、第8 3 条、第8 4 条 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 以不简化债务人财产管理方法的命令。命令作出后的效力为：( 1 ) 指定破 产管理人为债务人财产的管理人；( 2 ) 无须成立监察委员会，破产管理人 得从事破产管理人按普通程序经监察委员会允许的各项活动；( 3 ) 除有关 对债务人的听讯和解除破产的规定外，在适用简易破产程序过程中，可以 对普通程序的相关规定加以必要的变通。 目前在我国学界也分为两派在激烈争论我国破产法是否应设立简 易程序。主要观点有：一种赞成设立简易破产程序，以汤维建教授和曹思 源先生为代表。汤维建教授认为，现代司法程序的重要价值目标之一便是 法院在单位时间内化解案件的能力和比率，此即我国破产立法应贯彻的效 率原则，办案效率变低，意味着当事人发动和利用破产程序所耗费的成本 增大，当这种成本之和低于可能得到的效益时，当事人自然不会积极地诉 诸并利用破产程序，简易破产程序是破产程序效率原则的要求。 曹思源先 生认为，现行破产法规定的时限太长，一般破产案件从中请到破产程序终 结，即使不包括和解、整顿，最快也得在半年，这对于破产法庭来说负担 太重，也不利于债权人、债务人，而且破产程序每延长一天，破产财产有 形损害、无形损耗和流失的风险就大一分， 简易程序显然是效率原则的体 现；固另一种观点反对设立简易破产程序，以王利明教授和李永军教授为代 表。王利明教授认为，简易破产程序的适用范围有限，司法实践中也未有 成熟的经验，而且企业破产案件，即使数额较小，债权债务关系清楚，也 并不简易，破产案件从申请、受理到债权的申报、调查、确定、公告、召 开债权人会议，清理破产财产，对破产财产进行变价和分配等，忽略了任 何一道程序，都有可能损害当事人的利益，破产案件的一裁终结也决定了 。王嘎利，裴强，郭晓丹：国内外简易破产制度之比较分析，经济与法，2 0 0 3 年1 1 月 。汤维建：修订我国破产法菪干问题的思考，政法论坛，2 0 0 2 年第3 期 囝曹思源：论现行破产法的修改，开放时代，1 9 9 9 年第1 期 刘海峰，简议设立简易破产程序，人民法院报2 0 0 1 年3 月2 9 日 1 0 、 j 第1 章绪论 不能适用简易程序审理破产案件。李永军教授认为，破产程序不同于民诉 程序，适用简易程序审理破产案件使很多权利得不到很好的保障，就象六 天的工程三天完工，说明偷工减料，质量不过关。 可以说，我国的简易破产程序的研究还处于初级阶段，还有待于在法 学领域有更多突破，但是庆幸的是，我国法学界对于简易破产程序立法的 讨论已经开始。当学者们将关注的目光投向这里，那时简易破产程序理论 的春天也即将到来。 1 3 主要研究方法和创新之处 1 3 1 研究方法 ( 1 ) 本论文运用比较归纳的方法，结合各国对简易破产程序的法律界 定和法学理论，试图从我国法律制度与国外法律制度的差异化的角度找出 突破口，对相关法律问题和法律难点进行系统的研究。努力将历史研究的 方法与逻辑的方法相结合，力求在己有理论的基础上，对观察到的事实进 行分析研究。 ( 2 ) 经济分析法，其中最为重视的即是效率，而本文是对各国家在适 用简易破产程序的法学理论综合研究与总结。目的即是为了从多角度分析 简易破产程序在我国的应用，从而提高司法实践中的办案效率，可以说这 种方法可以更好的证明简易破产程序在效率上的优势。同时并结合我国国 情，指出适合我国现行社会制度的法律程序的简易破产程序可行之路。 ( 3 ) 文献检索和阅读是所有研究工作必不可少的方法。简易破产程序 本身的特殊性、新颖性导致国内文献的相对较少。本人收集与论题直接相 关的文献有5 0 多篇( 部) ，仔细阅读的有2 0 多篇( 部) ，参考文献中列举的只 。王利明，关于制定我国破产法的若干问题，中国法学，2 0 0 2 年第5 期 。李永军，破产法制定中的主要问题，载中国民商法律网h t t p ：w w w c i v i l l a w c o m o n 1 1 哈尔滨丁程大学硕上学位论文 是在论文中直接引用参考的一部分。对文献的选择，侧重于国内文献的应 用。从学科看，虽然以法学为主，但也包括经济学、社会学、政治学的相 关内容。 1 3 2 创新之处 ( 1 ) 对简易破产程序进行了比较系统的分析，系统分析了简易破产程 序的设立的意义、程序的特点、及其适用范围、管辖等，对简易破产程序 的实践给予了比较系统的解说。 ( 2 ) 结合企业破产法及各国相关法律，提出简易破产程序在各国 的实践效果，及其司法适用性。针对我国的特殊国情，进行对比考证，总 结出适合我国的相关的简易破产程序规范。 ( 3 ) 对现今世界的经济局势进行了独特的分析，从金融海啸的角度对 简易破产程序在中国的适用和组成结构进行了比较全面的分析，内容涉及 经济、法律与政治体系等。 ( 4 ) 对具体的程序进行了比较研究。通过对国外相关司法规定，判例 以及司法审判程序的研究，对简易破产程序与普通程序之间的内在联系和 转换关系有了新的认识和理论概括。 第2 章简易破产程序的概念 第2 章简易破产程序的概念 2 1 简易破产程序的定义 对于简易破产程序的定义应基于其“简易”的特点给予定义，突出简易程 序的简便与易用。笔者认为，所谓简易破产程序，也称小破产、小额破产 制度，就是指对于破产财产数额较小、债权人较少、债权债务关系清楚的 破产案件，法院审理时所采取的一种经过简化的破产程序。在司法实践中 处理破产案件时，如果对于这种案情简单的小破产案件统一适用普通破产 程序，显然没有必要，同时因为普通破产程序的复杂，还必然会增加诉讼 的成本，并且放慢案件的审理时间，这与现在社会的立法精神中的效率原 则是不相符的。为此，一些西方国家为了提高司法审理的效率、降低在破 产程序中的成本，除了设置普通的破产程序以外，还同时设立了简易程序 的相关立法。为的是对那些符合小破产适用要求的案件适用简易程序审理， 同时给予破产案件的当事人一定的选择，而不必统一适用需要占用大量时 间和金钱的普通程序，通过这种方式来提高案件的审理效率。所以，作为 简易破产程序，其中心目的是提升破产程序在执行过程中的效率，也是简 易程序的意义所在，这种贯通于整个简易程序中的理念是无法替代的，也 是唯一的核心理念。 2 2 简易破产程序的立法基础、宗旨与原则 基于现今我国的经济领域的状况，以及现在世界大环境下对于我国立法 的影响，设立符合适合我国自身特点的简易程序，已经迫在眉睫。但是法 律的设立需要与之相适应的立法基础、宗旨和原则，这是立法之本，也是 执法之基。结合我国的情况，笔者对于过往的文献及相关立法进行了总结， 哈尔滨丁程大学硕上学位论文 簟 得出了以下的结论。 2 2 1 简易破产程序的立法基础 破产案件的属性繁简决定了分配程序的安排不同。作为破产案件和普通 民事和商事案件相同，也有复杂和简单的区别，所以对破产程序的不同需 求的破产案件伴随着数额大小各不相同而适用各种不同的破产程序，对其 应当配以适当的破产程序加以处理。 ( 1 ) 程序分配理论为简易程序的创建提供了基础。一般来说，小额债 权的债权人对程序抱着尽快结束的期望，但对处理大额债权的债权人则尽 可能希望体现出程序的公平，以实现其最大的债权。简易破产程序的创立 是根据破产案件之间的繁简不同而采取了分流措施的一种程序。创设该法 的目的是为立法者建立法律筛选方法，使破产案件的难易程度与破产案件 的破产程序相适应，防止“程序不当”和“程序浪费”两种情况的发生。费用 相当原理可由程序分配理论进一步推出，其主要指由法官利用审判制度或 当事人利用法律程序的过程中，不应对当事人或者法院造成本额外的利益 牺牲或者司法成本的浪费，否则可能造成被牺牲或浪费的一方拒绝或放弃 这种程序。所以简易破产程序应当被适用于小额破产案件，在节省成本的 同时，国家也不必花费大量的资源以满足对程序正义的追求。 从另一个角度来看，面对我国现在司法资源紧缺，应尽快引入简易破产 程序，来集中司法资源来搞好那些适用普通程序的较重大的破产案件，这 样对破产案件实行简繁分流，不但可以节省大量司法资源，同时可以保障 普通程序审理更加公平合理。如学者指出致简分流是为了使程序保障而在 司法资源与司法需要的剧烈冲突中，以合乎理性的规范使普通程序正当化 李显先，吴东强：我国简易破产程序的创设，人民法院报，2 0 0 2 年7 月2 4 日 1 4 、 一 第2 章简易破产程序的概念 获得现实可能性。 ( 2 ) 简易破产程序急需适用于金融海啸带来的国内与日俱增的破产主 体。国际法学界普遍承认的是一般破产主义，这是破产法发展过程中的基 本规律和不可抗力。这些年来，我国法学界一直致力于破产法适用范围的 扩大主张包括自然人与企业破产。新的破产法的施行并未采取一般破产主 义，但是破产法适用的范围终于扩大。除了企业法人，还包含“合伙企业及 其合伙人”、“个人独资企业及其出资人”、“其他依法设立的营利性组织”， 这些组织均有破产主体资格。通过设计多种灵活的程序制度，从而扩大破 产法的适用范围。从负债人的角度出发，对他们的负债状态进行分类，因 为不同的程序针对不同的案件其复杂程度以及耗时、耗费的程度都不尽相 同。破产法除了设计有可供债务人选择的破产程序外，在破产程序的开始 以及进行的诸环节，都要考虑破产程序进行的灵活度，审理破产案件的法 官应当依照法律规定享有足够的自由裁量权，以便做到适用破产程序的及 时、公正和有效率。 一般而言，自然人的破产无须都适用普通破产程序， 大部分适用简易破产程序足以彰显程序公正。新的破产法已经模糊了自然 人经营性破产与消费性破产的界限，虽然新破产法对自然人经营性破产已 作出了明确规定，有时还是难以区分它们的差别，在破产法再次修订以后 应当对消费性破产作出明确的规定。当破产主体的范围扩大以后，简易破 产程序在这方面就大有作为，可以轻松地解决自然人的经营性或者消费性 的破产。所以我国的破产立法就应具备一定的前瞻性，运用科学的方法， 尽快设立简易破产程序。 ( 3 ) 国内国外的简易破产程序相关的立法例都为我国制定简易破产程 序提供了宝贵的实践经验和优秀的立法思维，为破产法今后的修订提供了 西傅郁林：繁简分流与程序保障，载人民法院报2 0 0 2 年9 月1 3 日第3 版。 中华人民共和国企业破产法 邹海林，关于新破产法适用范围的思考，载政法论坛2 0 0 2 年第3 期 李显先、吴东强我国简易破产程序的创设，载人民法院报2 0 0 2 年7 月2 4 日第3 版 哈尔滨t 程大学硕上学位论文 借鉴的余地。从比较法角度分析，在破产立法中设立简易破产程序是符合 法律全球化的号召的，同时也符合国际立法的惯例。从深圳和香港的实践 情况来看，已经小有成效，并对我国建立这一制度提供了经验积累。在破 产法中加入简易破产程序，在立法技术层面上已没有太大的困难与压力； 在司法实践中适用简易破产程序，也不存在实际上的障碍。审理破产案件 虽较民事案件复杂，但不能成为拒绝简易破产程序的理由。 ( 4 ) 简易破产程序的设置，符合我国现行的司法精神，体现了我国人 民司法工作一直以来遵循的便于人民群众诉讼，便于人民法院审判的两便 原则。为了让简单的破产案件经济化、简单化、灵活化，从而方便当事人 诉讼和法院审判，简易破产程序的适用是最优选择。针对于各种不同情况 的案件采取不同的法律规定的程序，真正做到案件的有效分流、简便、快 捷，才是中国司法改革需要考虑的重中之重。简易破产程序的设置与司法 改革的精神基本一致，符合司法改革的实际需要。 2 2 2 简易破产程序的立法宗旨 简易破产程序的宗旨在于服务于民，便捷于民，并且为司法程序减压、 节省相关支出。基于以上的理解，可以最好体现简易破产程序的宗旨主要 集中于以下几点： ( 1 ) 大幅度缩短破产案件的审理时间 由于我国普通破产程序极其复杂，我国人民法院在用其审理破产案件时 通常情况下需要许多的时间。就我国现行破产法的规定而言，想要审结一 件普通破产案件，整个程序最快需要4 个月的时间，假如在破产程序执行 过程中出现了一些问题，则可能需要更长的时间。由于审理程序占用的时 间过长，并不利于对破产当事人权利的保护。当按照简易程序审理时，则 。周洪生、冯鹏玉：析简易破产程序的设立，载法学2 0 0 4 年第1 1 期 。沈贵明主编，破产法学，郑州大学出版社2 0 0 4 年，9 4 页胡5 页 1 6 第2 章简易破产程序的概念 可比普通程序节省很多的时间审结