（经济法学专业论文）高校知识产权保护研究.pdf

iii 摘 要 当前 我国正在构建国家知识产权战略 高校作为国家创新体系的重要组成部分 作为知识创新和技术创新的重要基地肩负着创造自主知识产权的重任高校知识产 权保护及运用水平直接关系到国家知识产权战略的构建和实施 为配合国家知识产权 战略的构建和实施以提高高校知识产权运作水平为目标本文展开了对高校知识产 权保护的研究 本文首先分析了国家知识产权战略对高校知识产权保护的具体要求 指出了高校 知识产权保护在国家知识产权战略中的地位在此基础上本文阐述了我国高校知识 产权保护所面临的突出问题 并深入剖析其背后的深层原因 认为知识产权意识淡薄 科研评价体制不合理缺乏有效的科技成果转化机制管理机构不健全管理措施不 得力是导致目前存在诸多问题的症结所在为了解决上述问题文章进一步评介了其 他国家和地区的知识产权保护经验并总结出其对我国的有益启示 高校知识产权保护是手段而知识产权市场价值的实现才是关键和目的所在本 文认为一个良好的知识产权保护机制应该是获得管理保护运用获 得的良性运行机制基于此文章提出我国高校知识产权保护应主要从以下五个方面 来完善第一要采取有效措施防止知识产权的流失第二要制定相应制度鼓励知 识产权的获得第三建立有效机制促进科技成果的转化第四构建一个符合校情 的统一协调管理体制第五构建持续全面的知识产权教育体系 关键词高校 知识产权 保护 管理 iv abstract now, our country is constructing the national intellectual property right strategy. as an important part of the national innovation system and the important base of knowledge innovation the realization of the market value of the intellectual property right is the key and aim. we think that a favorable intellectual property right protection system should be: gain v (administration) protectionexercisethe benign exercise system of gain. on the grounds of that we put forward five ways to perfect the protection of the intellectual property right in universities. (1)adopting effective measures to prevent the loss the intellectual property right; (2)constituting correspond systems to encourage the creation of intellectual property right; (3)establishing effective mechanism to promote the transform the research results; (4)composing a unifying and coordinate administration system in line with the universitys conditions to administrate the affairs concerning the intellectual property right in universities; (5)constructing a lasting and comprehensible intellectual property right educational system. key words: universities intellectual property protection management 1 1 引言 1.1 研究目的 当前我国正在构建国家知识产权战略而高校知识产权保护的完善与否与知识 产权教育水平的高低 直接关系到我国正在构建的国家知识产权战略能否得以有效的 实施因为高校是我国重要的力量在产学研中高校处于十分重要的地位高校 的人才集中和科研实力强辐射面广的优势在知识经济的发展中必然被推向经济 社会的中心 并成为知识创新的主要源头 高校的科研创新能力直接关系到一个国家 一个民族的创新力因此做好高校的知识产权保护工作既是构建国家知识产权战 略的重要组成部分也为国家知识产权战略的构建提供保障和支撑高校的知识产权 教育既可提高当代大学生的知识产权保护意识实现我国知识产权事业的可持续发 展同时亦可以为国家知识产权战略的实施提供人才支撑 就高校本身而言高校已成为我国重要的知识产权发源地和辐射源有条件带动 周边地区的技术进步和经济发展从20世纪60年代的硅谷到近十几年来北京的中 关村均与高校密不可分高校参与或独立创办知识密集型高科技企业成为促进高 新技术产业化的一条重要途径因此高校的知识产权保护不仅指对现有知识产权的 保护 而且还与高校的发展 高校知识和技术创新 高新技术产业化紧密联系在一起 故此加强高校知识产权保护的研究不仅有利于推动高校科研工作提高创新 水平完善高校的人才培养机制同时亦是我国当前构建国家知识产权战略的重要 组成部分 1.2 研究意义 1理论意义 本研究的理论意义主要体现在以下两个方面第一从理论上探析高校知识产权 保护与国家知识产权战略构建的内在联系第二探求高校加强知识产权保护的理论 根基为高校加强知识产权保护提供理论指引 2 2实践意义 本研究的实践意义主要体现在以下三个方面 第一系统理清高校知识产权保护中存在的突出问题通过对高校知识产权保护 的相关制度及实践的评析分析问题的原因所在为各高校加强知识产权保护提供相 应的参照系第二为高校完善知识产权保护推动加强知识产权教育提供相应的 策略和制度指引第三通过对本课题的研究提高高校的知识产权保护水平和推动 知识产权教育促进高校的科技创新形成高校的知识产权优势最终保障支撑和 促进国家知识产权战略的实施 1.3 国内外研究概况 由于我国高校的传统沿革知识产权在高校一直没能受到重视保护意识不强 对知识产权管理也没有较科学的规范可循侵犯知识产权的案例时有发生知识产权 流失已成为高校面临的一个严峻问题极大地制约了高校职能的发挥加强高校知识 产权的保护 建立科学规范的知识产权保护和管理体系是一项十分紧迫的任务 为此 诸多学者展开了相应的研究并取得了一定的成果 在既有的研究中学者们认为我国高校知识产权保护主要存在以下问题 第一高校无形资产流失严重高校的专利和非专利技术在未经允许的情况下被 无偿利用而无人追究高校校名被一些企业或实体随意使用名称标记权受到侵犯 职务发明创造或技术成果被转移成非职务发明创造或非职务技术成果因人才流动 工作调动外出进修退休或业余兼职造成技术随人走成果向外流合同管理 不规范 1在科技合作和科技成果转让 许可使用中未将高校所持有的校名校誉 技术等知识产权进行评估作价或作价过低 2 第二缺乏知识产权保护的意识诸多高校注重论文的发表数量而不注重专利的 申请从而使其中属于发明创造的专利技术成果因丧失新颖性而失去法律保护而且 许多高校对科研水平评级达标以及教师的职称评定住房分配职务提升等大都根 据科研成果获奖情况论文发表的数量来确定客观上造成专利申请的消极状态 忽视了利用专利制度来保护产权成果 3 3 第三科研成果重复研究多成果转化率低在选择科研课题立项时不是以市 场经济前景为指导而是以获得科研经费为目的忽视产权查新工作在不了解科技 发展的最新动态 不管研究的课题内容是否重复 是否具有新颖性和创造性的情况下 将他人已完成的项目已取得专利的发明创造进行立项重复研究这种现象一方 面浪费了大量的人财物使高校的科研水平受到严重的阻碍影响高校开发和拥 有自主知识产权另一方面所得的研究成果得不到法律保护一旦形成产品投入 市场后很容易造成侵权使高校在经济上蒙受损失 第四知识产权教育是我国高等教育的一个薄弱环节学者们指出我国高校的 知识产权意识淡漠是导致知识产权教育实施力度不够的重要原因在传统的高校教育 理念导引下 高校较注重专门技术人才的培养对于经营型技术人才技术型经营 管理人才的培养尚未成为引导高校教育模式创新的办学理念 第五诸多学者指出当前我国学科分类以及学位管理的相关规定亦制约了知识 产权教育的开展知识产权现在仍旧不是法学专业的核心课程知识产权法尚未获得 较为独立的法学地位这导致了高校在知识产权教育投入方面的不足而高校知识产 权教育落后又反过来制约了高校知识产权保护工作的开展 4 为克服高校知识产权保护存在的问题学者进行了深入的研究并提出了相关的 意见和建议 第一加强知识产权保护宣传增强知识产权保护意识第二成立专门的机构 进行专门的科研查新构建相应的知识产权预警机制发挥专利在技术研究开发阶 段和在成果产生推广运用阶段的作用促进知识产权成果转化第三实行激励 机制提高高校知识产权的管理水平运用能力与保护能力第四合理清晰地界定 成果的产权归属充分调动科研人员的积极性第五制定详细的约束规范防止人 员流动造成流失 5 4 2 国家知识产权战略下的高校知识产权保护 2.1 国家知识产权战略的主要内容 当代国与国之间的竞争越来越表现为知识产权的竞争诸多国家纷纷利用知识 产权来强化自己的竞争优势并把知识产权作为国家发展总体战略的重要内容所谓 国家知识产权战略是指从国家利益的角度出发充分利用国际知识产权制度适应 国际知识产权制度的发展趋势通过制定一系列的知识产权保护与激励制度促进本 国知识产权的创造 发展 应用和保护 从而提高国家竞争力的法律政策措施的总称 充分利用国际知识产权制度为基础健全和完善知识产权管理体系激励知识产权创 造知识产权保护和知识产权的转化与应用提高知识创新能力和国际竞争力推动 经济持续发展已成为各国构建知识产权战略的重要内容 6 作为一个完整的知识产权战略体系其内容应当包括战略思想战略目标战略 原则和支撑条件战略思想是一种理念它是制定知识产权战略的指导思想关系到 知识产权战略的方向也就是说国家要制定出适合自身特点的知识产权战略指导思 想是关键每个国家应当根据其自身的经济科技发展情况确定知识产权保护的范围 和水平在保护和发展的过程中是以保护为主还是以创造为主在保护方式上是 鼓励知识垄断还是鼓励知识共享等等就我国目前的科技实力而言我们知识产权战 略目标的确立要重视知识产权的保护但是我们应该明确的一点是并不是在任何领 域都要加强知识产权的保护就现时而言我们需要强化的是关于遗传资源传统知 识的保护因为在这方面我国具有独特的优势而对于现有的专利版权和商标的保 护水平则要力争在国际谈判中降低其水平 7同时 我们还应当鼓励知识的创造和共 享只有这样我国才能争得在知识产权竞争中的优势 知识产权的战略目标是由不同的目标组成的目标体系可分为主体目标阶段目 标具体目标和行动目标等 1知识产权战略的原则主要指的是为达到知识产权战略 目标而必须遵循的一些准则比如利益准则法律准则等 2而知识产权战略的构架 1国家知识产权局经常公布的短期和近期的工作目标可以看作是我国实施知识产权战略的阶段目标的体现 5 还需要一定的条件支撑这个条件支撑至少包括组织建制人员配备与培养文化观 念等三个重要的组成部分组织建制主要是指知识产权战略的管理机构我国知识产 权制度建立以来国家及地方部门的知识产权保护与管理机构相继建立起来并逐 步完善在开展的各项工作中发挥了重要的作用为国家相关法律法规的贯彻实施提 供了有力的组织保证但是作为国家知识产权战略的重要组成部分高校的知识产 权保护和管理却存在很多的问题 2.2 国家知识产权战略对高校的要求 2.2.1 知识产权创造保护能力是知识产权战略的重要部分 高等院校在知识经济中的地位和作用日益增强这是知识经济的另一个重要特 征农业经济时代高校游离于经济社会之外工业经济时代高校处于经济社会边 缘知识经济时代高校将被推向经济社会的中心知识经济时代知识驱动经济 知识创造财富人类社会将从过去的物质资源型经济过渡到知识资源型经济高校从 经济社会边缘走进经济社会中心充分体现了知识经济的本质特点也体现了知识经 济与高校之间的内在联系 8 中国的科技人才主要集中在高等院校和科研院所 一般企业缺乏对高新技术的消化 吸收能力和技术创新能力所以高校不仅要培养高素质的人才出高水平的科研成果 而且要不断推进知识创新和科技成果向现实生产力转化科技与经济相结合高校与企 业相结合这是中国改革开放以来出现的新形势也是顺应世界发展潮流的新趋势 9 高校是知识经济的知识库高校所具有的学科优势人才优势信息优势和学术 环境等优势决定了它是生产新知识新理论的沃土和温床高校是知识经济的人才库 传播知识造就人才是大学促进知识经济发展的最根本的价值表现形式高校还是哺 育高新技术企业的基地高校的贡献不仅是对知识的生产和传播还应体现在推进创 新知识的应用即高新技术产业化上随着科学技术和经济的一体化发展高校已 1关于我们应当遵循的什么准则 郑成思研究员的意见较具代表性那就是一方面我们要利用知识产权制度业已 形成的高保护推动国民在高新技术与文化产品领域搞创造与创作另一方面要积极促成以新的知识产权制度 保护我国处于优势的传统知识及生物多样性相关论述可参阅郑成思主编.知识产权文丛(第 8 卷).北京中国方 正出版社.2002.2 6 成为塑造知识产业的重要孵化器高校参与或独立创办知识密集型高科技企业成为 促进高新技术产业化的一条重要途径 10 实践表明高校已成为我国知识产权的重要生长点和辐射源高校的知识产权保 护与管理是实施高校知识和技术创新工程的重要方面也是促进高校高新技术产业 化的必要前提因此提高高校知识产权的获得保护管理能力是国家知识产权 战略的必然要求 2.2.2 知识产权教育是知识产权战略的重要内容 与知识产权战略有关的人才培养科学研究信息系统等是知识产权社会建制的 重要组成部分制定一个既符合自身特点又能适应国际发展趋势的知识产权战略 深入的研究工作是不可或缺的而这就需要专门的知识产权战略研究机构或部门同 时在知识产权保护越来越规范化制度化和专业化的发展趋势下为了适应国际知 识产权保护范围越来越广 知识产权数量越来越多 知识产权纠纷越来越复杂的形势 建立专门的培养知识产权战略人才的机构学校显得必不可少 11近年来 全国各省 市都在大力支持本地区实力较强的高等院校成立相应的知识产权学院或者知识产权 研究中心例如华中科技大学就与武汉市知识产权局联合成立了知识产权战略研 究院上海市知识产权战略纲要也鼓励相关高等院校开展这方面的研究上海大 学同济大学华东政法学院相继成立了知识产权学院广东的暨南大学华南理工 大学也成立了知识产权学院这可以看出高等院校的知识产权教学研究是国家地 区实施知识产权战略的重要组成部分 高校知识产权人才的培养也是国家知识产权战略的重要内容之一 国家知识产权 战略的构建既需要一批有良好知识产权知识的人才作为后备力量又需要一支既懂 技术又懂法律的复合型人才 12知识产权教育的实施 不仅有利于提高全民的知识 产权素养更是直接地使即将走上科研岗位的大学生懂得利用专利文献懂得知识产 权保护等从而推动我国知识产权的创造获得能力日本在其知识产权战略大纲 中明确指出要实现知识产权立国除培养创造知识产权的人才之外首要任务是 培养提供知识产权专利化纠纷处理知识产权许可等高级专业服务的专家目前日 本政府正在改革法学研究生院的制度加大力度培养擅长知识产权的法律界人士强 7 调以知识产权作为依据加强贸易领域里的各种法律教育 应该说改革开放以后伴随着我国知识产权制度的建立与完善我国在知识产 权保护的法律制度司法和行政机构等方面的建设是卓有成效的但是在知识产权的 人才培养战略研究方面是不足的 2.3 国家知识产权战略与高校的互动分析 这里以版权保护和高校技术创新为例一国的知识产权政策的考量正成为公立教 育的一个重要因素同时对于进行科技研发的能力也至关重要在科教界发展中国 家依然依赖于外文出版物学术期刊数字或非数字教学和研究软件电子数据库 和与互联网连接等手段从发展的角度而言人们有理由对近年来知识产权政策的发 展趋势感到忧虑因为这种趋势限制了发展中国家获取知识和教育科学和技术信息 的渠道而这些信息对发展中国家发展本国科技研发和创新能力是至关重要的因此 高校的知识创造保护能力需要国家的制度支撑国家不仅需要给予高校相应的政策法 律指引而且在具体的知识产权立法中亦需要为高校的科学研究创造有利的空间 13 具体而言国家要为高校的科研提供一个较大的合理使用的空间以高校软 件业的发展为例其创新在很大程度上取决于我国对间接侵权认定的态度 我国著作权法第 47 条已概括式确认了技术措施权但对于究竟采取何种标 准来认定侵权并没有做出规定然而该标准的确立又直接关系到计算机软件业如何 发展高校的创新活动如何实现等问题故此对侵权标准的使用问题就成为我国当 前处理好版权保护与技术创新之间的关系的重点所在结合我国具体的经济社会情 况本文认为我国应该采取较为灵活的较低阶段的实质性非侵权功用的标准 1即 无论制造商的行为或者其提供的装置零部件等只要其实质性的用途是不用于侵权 的那么就不需要承担侵权的责任即使其产品或服务被他人用于侵权同时对于 一项产品或者服务是否属于实质性非侵权功用留给法院自由裁量以适应技术快 1 实质性非侵权标准是美国法院在 dmca 立法之前所采用的标准 是由美国联邦最高法院在索尼录像带一案 中确立的在该案中有消费者在利用索尼公司生产的录像带录制电视节目索尼公司被版权人指控帮助消费者 复制受版权保护的作品侵犯了版权但美国联邦最高法院以录像带具有实质性非侵权功用消费者也能够处于 合理使用的目的而使用索尼公司的录像带录制节目惟有判决索尼公司的行为不构成帮助侵权不应当为他人使用 录像带实施侵权行为承担责任sony corp .v. university city studios464u.s.41(1984) 可惜的是该案所确立的 原则由于受到版权人的反对最终没有反映在 dmca 立法中 8 速变迁的现实为了使该标准得到较好的实现应在立法上确立帮助侵权和替代侵权 制度并细化其具体构成标准从而保证法院的审理与我国的立法精神相一致 具体来讲宜作下列规定 第一 确认帮助侵权行为人要对他人破坏技术措施的行为承担帮助侵权的法律责 任那么必须符合以下三个条件1有实际直接侵权行为的存在2行为人的行 为必须是对侵权的发生构成实质性的帮助即帮助鼓励或诱导该侵权行为的发生 3行为人知道或者有理由知道正在帮助直接的具体实际侵权行为并在有能力或 权利采取却没有采取相应的措施停止帮助侵权行为放任该行为的发生 第二确立版权替代侵权规定行为人在其所提供的产品或者服务被第三人用于 或可能用于侵权 行为人有能力和权力对该侵权行为予以制止的情况下放任该行为的 发生并且从中获利时才承担替代侵权的责任也就是说行为人承担替代侵权责任 必须符合以下要件1必须是行为人所提供的产品或者服务被第三人用于或可能用 于侵权2行为人在有能力和权利通过其所提供的服务或产品制止该侵权行为发生 的情况下放任该行为的发生3行为人因该产品被用于或可用于侵权行为而从中获 得利益 在确定上述间接侵权的标准之后 各高校在进行计算机软件开发的时候就有了一 个比较宽松的制度空间 高校所开发的软件是否会构成间接侵犯版权已经有了一个比 较明确的标准之后其开发软件的风险性将大大减小 1而且 采用认定标准之后 作为当代最具活力之一 网上信息共享 网上远程合作开发的重要支撑工具 p2p 软件 就可以被合法大规模的使用 这将大大有利于我国信息共享平台的建设和高校的科研 活动因此国家的版权保护政策直接关系到高校的科研创新环境高校的科研创新 需要国家的制度支撑 1 例如 华中科技大学曾开发出 anysee 等软件可以转播电视节目如果严格使用间接侵权标准的话无疑可以认 定提供该软件的行为属于间接侵权因为他让学生可以来链接看电视节目然而采取上述所界定的宽松标准就 不存在这个问题从而有利于此项技术的进一步发展 9 3 我国高校知识产权保护存在的问题 我国的高校知识产权保护虽然取得了一定的成绩但是也存在着诸多的问题这 些问题的存在直接关系到高校知识产权保护创造能力的提高直接关系到国家知识 产权战略的实现 3.1 我国高校知识产权保护存在的问题 我国目前知识产权方面的法律体系已基本形成针对高校的知识产权保护问题 国家教育部也颁布实施了高等学校知识产权保护管理规定但一方面由于我国建 立知识产权制度的历史尚短宣传力度普及程度不够另一方面因长期受传统文化 与观念的影响 以及计划经济的思维一时难以转变 一些高校知识产权意识十分淡薄 造成无形资产流失科研成果重复研究多成果转化率低知识产权获得保护和管 理体制分割现象较为严重知识产权因素在学校职称评审中没有得到全面充分的体 现高校知识产权保护的相对滞后与知识经济时代高新技术迅猛发展形成强烈的反 差 3.1.1 知识产权流失严重 随着市场经济的发展科学技术的价值和使用价值越来越受到重视高等学校与 企业的横向合作也在大幅度增长全国范围内的人才争夺越来越激烈人才的流动 企业合作过程中知识产权的流失现象时有发生高校的合法权益受到损害 高校知识产权流失主要表现在 1把职务发明成果变为个人的非职务发明成果颠倒了科技成果所有权的归属 在职务工作中的发明创造私自申请非职务发明专利然后私自转让 2借退休或调动之机擅自将学校的科技成果占为己有或转让给外单位以获取 个人利益 3有的科技人员在与校外单位签订合同时忽略科技成果所有权归属只顾价 格及眼前利益条款不严造成学校无形资产流失 10 4校内人员分流后利用学校的技术资产组建公司将学校的技术成果转变为 个人所有甚至有的科技人员将自己承担的属于学校所有的科研课题所形成的成果私 自转向公司导致高校的知识产权流失 5有的科技人员经不起校外某些优惠条件的诱惑将他们的课题研究成果私自 出卖给他人造成学校科技成果知识产权的流失 6技术泄密严重其主要表现为一是科研人员的不正常流动造成泄密科研 人员可能因为各种原因在没有约束的情况下跳槽带走技术和信息二是科研项目 完成后课题负责人没有将全部实验报告实验记录图纸声像手稿等原始技术 资料收集整理后交本校科研管理机构归档造成泄密三是学术交流中缺乏保密意识 而泄密造成自有技术无条件公开 14 7硕士生博士生毕业后带走在校期间参与课题研究的技术成果为个人获取 暴利例如某大学的一位研究生参与导师的一项计算机应用研究课题掌握了该项 研究的技术关键与全部内容正当这位导师与一家公司以30万元价格洽谈技术合作 时不料这位研究生得到消息半路截流低价与这家公司签订合同造成学校经济 利益受到严重损失1 此外高校校名的保护不力校名被抢注现象十分严重这也是高校知识产权流 失的一个重要表现高校的校名不仅仅是代表学校的标志而且代表了高校的社会声 誉社会地位科研实力教学质量等多种内涵这些内容都是十分有价值的无形资 产可以给使用者带来高额的利润因此某些单位或个人为了扩大产品销路或提 高自己的身价擅自使用高校的名称利用人们对高校的信任推销其产品从中得 利高校在参与他人合作完成的课题时往往只把有形资产和技术使用权等作价出资 入股却忽视了校名这一重要的无形资产使得合作单位长期无偿使用高校的校名 2 3.1.2 专利申请数量少 专利的国内外申请量与批准量是衡量科技生产和知识创新的一项重要指标据有 1 武汉科技大学中南分校曾设立科技创新基金鼓励学生进行课外科研活动 有一学生利用该项基金完成了一项成 果毕业找工作时广东很多企业都看重这一成果由于学校没有对该基金所产生的知识产权归属进行约定因此 该学生就把这项技术给出卖了 2 有鉴于此 浙江大学将其校名进行全类商标注册商标种类多达 180 种从教育科研到产品开发无一不包 复旦大学四川大学华西医科大学也申请了相关的保护 11 关统计在2000年我国论文数量就已进入世界第8位而我国发明专利数量却是世界 第23位论文与专利之比是81:1在目前的高校也不例外,专利申请数量少专利申请 积极性不高 更是一个普遍存在的问题 据统计 1991年到1998年专利的申请量来看 高校的职务申请量由12.1%降至4.5%申请总量由3.4%降至1.8%高校所占的比例逐 年减少据连续四年专利申请量居全国之首的广东省1998年统计该省科研单位和大 专院校年专利申请量累计仅为2.4%有半数的高校年申请量为零我国的863计 划也只申请了200多件专利而撰写论文的数量是专利数量的81倍而美国的麻省理 工学院目前持有1500多项美国专利近年来每年大约与私人企业达成70多项专利的 许可实施协议将专利转化为产品服务和就业机会 15利用专利保护知识产权的重 要性有效性许多高校并未认识到以致科研成果论文与专利的比例很不平衡 如有些高校技术开发的成果急于发表论文而不首先考虑申请专利从而使其中属于发 明创造的专利技术成果因丧失新颖性而失去法律保护的可能性 此外申请科研成果鉴定和申报奖励相对于申请专利时间较短而且容易而高 校科研水平评级达标以及教师的职称评定住房分配职务提升等大都根据科研成 果获奖情况论文发表的数量来确定客观上造成专利申请的消极状态忽视了利 用专利制度来保护科技成果例如1999年广东省发表学术论文1865篇完成学术专 著54册通过成果鉴定和获奖成果125项而申请专利的只有70项 16另据统计 1992 年至1998年高校专利申请量连续6年出现了负增长可见专利申请量少已经成为全国 高校普遍存在的一个突出问题 3.1.3 科研成果重复研究多 长期以来我国高校科研人员适应了计划经济体制下的科研工作模式在选择科 研课题立项时不是以市场经济前景为指导而是以获得科研经费为目的忽视查新 工作在不了解科技发展的最新动态不管研究的课题内容是否重复是否具有新颖 性和创造性的情况下将他人已完成的项目已取得专利的发明创造进行立项重复 研究一方面浪费了大量的人财物使高校的科研水平受到严重的阻碍影响高 校开发和拥有自主知识产权另一方面所得的研究成果得不到法律保护一旦形 成产品投入市场后很容易造成侵权使高校在经济上蒙受损失17高校科技成果转化 12 为现实生产力在客观上受诸如法律环境资金税收和技术市场等因素制约但最重 要的是两个主观原因1高校虽然拥有雄厚的科研实力且人才和技术力量集中 但在企业经营管理产品加工能力产品质量监督资金筹措市场开拓等方面都缺 乏经验和实力2高校在选择和设计课题时往往没有充分考虑科研成果在生产上 的实际应用状况而是盲目立项导致科研成果不能有效转化高校科研成果转化率 低的状况极大地制约了高校的科技创新 3.1.4 管理制度不健全 尽管教育部于1999年4月发布了高等学校知识产权保护管理规定但是目 前我国高校知识产权保护制度的建立仍处于起步阶段设立知识产权保护机构的高校 尚在少数即使建立了也还缺乏严格的技术成果的保密制度高校与科技人员之间无 保密合同 调出人员可随意带走有关研究成果或资料 在职人员可随意转让专利成果 另外管理制度的不完善直接影响了科技人员发明创造的积极性如专利发明者花费 很大精力研究的智力成果往往遭遇经费困难信息闭塞成果转让等问题的困扰 学校对此没有有效的措施予以解决 因而 极大地挫伤了科技人员创造发明的积极性 3.2 我国高校知识产权教育存在的问题 高校知识产权保护存在的问题与高校知识产权教育本身的不完善具有重要的联 系探寻我国知识产权教育存在的问题才能够为我们通过加强知识产权教育完善高 校知识产权保护以至国家知识产权战略的构建提供人才支撑我国的知识产权教育起 步较晚且由于现行教育体制的原因使得我国知识产权教育存在着诸多问题 近年来我国有关方面对加强国民的知识产权意识已逐渐达成共识知识产权教 育已引起社会各界的广泛重视高校知识产权教育仍存在不少问题主要表现在 1我国大学的知识产权教育覆盖面相当狭窄开展知识产权专业教育的主要是 政法类大学及综合性大学的法学专业和经济类专业知识产权法通常作为一门核心课 程予以设置或在民法学经济法学课程中进行介绍在自然科学类专业开设知识产 权课程的还为数不多 13 2就高校中大多数非法律专业的学生而言由于现阶段我国中小学知识产权 教育基本上是空白所以学生在进入大学之前基本上没有接受过知识产权方面的教 育目前只有部分高校开设了知识产权或涉及知识产权内容的选修课如知识产权 概论法律基础等等这显然与增强大学生的知识产权意识提高他们运用知 识产权的能力与水平的要求相差较远因此在大学生中开展知识产权教育显得更为紧 迫与重要而非法律专业的大学生则是高校知识产权教育的主要对象 3知识产权的教育培养模式较为单一我国现行的知识产权教育模式大多采用 的是课堂教学学生缺乏机会接触到实际的案例而我们知道知识产权是一门实践 性很强的学科专利检索专利申请书的撰写商标申请以及具体的知识产权诉讼都 需要进行实例的分析只有通过案例的互动教学让学生亲自接触第一手的材料才能 够提高其对知识产权制度的运用和操作水平 4领导部门教师知识产权意识不高诸多高校的知识产权课堂都是针对学生 开设的而作为高校科研管理人员以及教职员工却很少学习这就造成了教职员工的 知识产权素养较低进而直接影响到整个高校的知识产权保护 因此我们必须重视高校知识产权教育唯有重视高校知识产权教育我们才能 够在源头上提高整个高校的知识产权保护水平才能够为国家知识产权战略的构建输 送大量的人才并提供前瞻性的理论指导 3.3 我国高校知识产权保护个案分析 这里以清华大学与其职工李某某的专利权属纠纷案进行分析 181992年至1996 年清华大学水利系与清华大学职工李某某合作生产一种无盲区大视野汽车后视镜 1994年在双方的合作中产生了新的专利专利申请号为9420748910以下简称94专 利专利权由李某某申请并获准拥有然而在专利申请后的合作中双方发生了分 歧清华大学遂意识到了94专利归属权的问题并于1996年12月正式向北京市专 利管理局提出请求请求将94专利 确定为职务发明由清华大学享有其专利权 清华大学认为研制94专利 的全部经费与设备均是由该校投入的且李某 某是该校水利系的职工试制该专利应是其职务行为并提供了李某某的人事档案 14 清华大学水利系为试制该专利所花费的费用单据以及参加试制工作人员的证人证言 等证据以证明该专利为职务发明由清华大学享有专利权然而尽管清华大学在 纠纷发生后表现出强烈的维权意识为保护知识产权直将官司进行到底但其在该 项目知识产权管理过程中存在的漏洞却已无法弥补该案前后共历经了两年半的调 查调解与审理北京市专利管理局一审法院北京市第一中级人民法院二审法院 北京市高级人民法院均认定清华大学提供的证据不能足以证明李某某对该专利的研 制工作是接受了单位的指派清华大学虽提供了有关的经费投入证据但未能证明这 些经费是直接用于完成该专利的试制工作的也未能提供在该专利的改进实施中该 校做出了创造性贡献的证据况且清华大学和李某某双方对合作开发所产生的成果 归属事先没有做出约定该案虽然以清华大学败诉而告终但上述专利局及法院意见 对于清华大学乃至全国高校的知识产权保护与管理都具有极为重要的意义 本文认为清华大学在该项目的知识产权保护与管理上至少存在两方面的缺陷一 是高校与其员工的知识产权关系管理不到位具体表现在1高校与其员工之间 缺乏知识产权协议或约定2知识产权政策宣传不够部分管理及研究人员知识 产权保护意识不强 二是该项目过程管理存在问题表现为1财务上没有单独立项独立核算 致使虽投入了大量经费却无法证明这些经费是直接用于该项目的2缺乏项目 研制与创新过程的完整记录完整的记录如项目组的人员构成任务书实验记录 技术人员手稿笔记负责人员的签字等都是证明知识产权归属的最有利的证据这些 经验教训对于避免高校科技投入的流失提高科技成果产出效益保护高校与科研 人员双方合法利益都是极其宝贵的 这起个案中专利局及法院的判决词是高校知识产权保护和管理的最好教材它提 醒高校管理者要重视知识产权的保护与管理使其规范化制度化知识产权不是事 后管理而是意识的宣传制度的建立合约的签订过程的控制等一系列预防性与 证据性管理 15 4 国内外高校知识产权保护比较研究 4.1 我国高校知识产权保护的问题成因分析 4.1.1 知识产权意识淡薄 我国知识产权制度建立已经近20年然而对于科技实力雄厚的高等院校来说宣 传工作的力度还远远不够尤其是在高校领导层和管理人员中知识产权意识比较淡 薄这使他们在工作思路上不可能超前于科研人员而做出明确的决策并对学校的知 识产权保护工作进行积极有效地管理甚至还有人对专利持有偏见认为专利技术只 是一种发明构想技术不成熟实施率低即使在发达国家专利实施率也仅在20% 左右但这并未影响他们对专利的积极保护我国高校现有的体制还没有完全与市场 经济的竞争机制接轨学校的科研活动似乎是一个独立的行为科研成果的转化与否 并不影响科研人员的切身利益因此对于自己智力成果的价值保护都没有引起足 够的重视甚至自己的权益受到侵犯时还毫不知晓即使知晓也无可奈何 高校知识产权意识淡薄不仅表现在管理层方面在科研第一线的教师也普遍没有 知识产权意识如在科研活动中立项前不懂得查阅和利用专利文献以至于造成重 复研究造成人力物力财力白白浪费和时间流失同时在研究和实施过程中无 保护机制给他人可乘之机研究出来的成果有的该申请专利却未申请从而丧失 申请专利的机会有的教师对自己拥有的无形资产有了保护意识但不会运用法律保护 自身的知识产权也有人害怕成果公开而不愿将科研成果申请专利保护大多数以技 术秘密方式加以保护有些教师有了保护意识也将科研成果申请了专利但是对知 识产权法律知识欠缺在技术转让专利技术实施许可过程中签订合同时保护条 款约定不明确致使自己的权利丧失利益受损目前我国大部分高校还没有把知识 产权保护工作作为学校的一项系统工作来抓无形资产的流失问题还没有引起充分注 意这与管理意识的淡漠有关 16 4.1.2 科研评价体制不合理 在我国现行高校的科研评价体系中普遍存在重成果轻专利的现象知识产权在其 中缺乏应有的地位由于鉴定和评奖方面存在许多弊端只要一鉴定就必有水平 只要参评就能得奖这些奖励是得到人事部门认可的得奖者不但能得到可观的 奖金而且能优先晋级提职和出国而申请专利手续烦杂既费钱又费时一件发 明专利从申请到授权至少需要三年时间在晋级提职时却可能比不上一篇论文有 的专利授权了实施效果未必好实施效果好的侵权纠纷也多申报发明奖难上加难 而专利奖人事部门又不认可也就意味着对晋级提职和出国等毫无意义人们 也就没有理由去劳心费力了在许多高校教师的晋级学术水平评价均以发表文章 数获奖数作为衡量标准各种个人待遇中从未体现专利一些科研人员认为申请 专利是一件麻烦的事情既要花钱还不一定申请到专利权即使申请到了专利权还 需要一笔可观的维持费相反写出了论文评上了科技成果奖可以名利双收因 而一些科技人员没有申请专利的积极性根据国家教育部科技司统计表明高校大部 分科研成果没有申请专利保护并且鉴定成果逐年上升而专利申请却逐年下降 由于上述不合理的科研评价体系导致了申请专利的积极性不高科技人员申请 专利的积极性不高是目前科技界普遍存在的问题高校也不例外在我国专利申请中 职务发明与非职务发明的比例为3:7而国外的非职务发明仅占申请总数的5%6% 据报道仅日本的一个公司如索尼东芝日立他们每年申请海内外专利上万件 而我国863计划实施以来的10年间共鉴定成果1200余项发表论文2万余篇而 申请专利才240多件两相对比相差何其悬殊然而差距不只在数量更在于观念 和意识由此可见专利作为知识产权的重要组成部分作为国有技术创新的主体 还没有得到应有的重视在由计划经济向市场经济转化后大部分高校的科研管理工 作还没有完成相应的转制 仍然延续了计划体制下的管理办法 比如 在科研立项上 一般是由上级主管部门下达科研指南或招标课题由高校科研管理部门组织申报把 每年争取的科研经费作为工作的主要业绩在此基础上再制定一些宏伟目标和长远计 划计划项目完成后只要发表了文章结了题进行了成果登记对于科研人员就 可以晋升计算工作量等对于学校就可以统计有多少科研成果对是否申请专利 17 是否产生了经济效益却没有什么要求而且也没有把这些指标作为晋升评奖计算 工作量的条件之一因此在高校形成了重学术轻市场的评价和奖励机制在这种情 况下科技人员申请专利的积极性如何能够提高? 另外批准一项专利往往要有一个 过程尤其是申请发明专利有时甚至需要几年的时间发明人很难即时得利从而 影响了申请专利的积极性 有统计资料表明 近几年来 高校专利申请量呈下降趋势 这与国家鼓励技术创新保护自主知识产权的政策显然不符长此以往势必导致高 校科技创新能力和科技竞争力的下降 19 更值得我们注意的是 现行的成果鉴定评价体制所产生的后果就是 劳民伤财 弊端重重许多经过鉴定的达到国内先进国际先进水平的技术实际上是在重 复他人的技术 该技术只能参加评价而不能实施 因为其实施将侵犯到他人的专利权 在这样一种科研评价体制之下我国的科研成果表面上看量多质高但是实际上缺乏 实际的应用价值 这就制约着我国自主知识产权的获得 阻碍着我国创新能力的提高 4.1.3 缺乏有效的科技成果转化机制 高校是中国现有科研体制下的主力军其研发实力远远强于各类企业但中国高 校科研成果的转化率却很低也就是说高校的科研成果基本上是实验室水平的即是 理论上的或设计方案形式的而不能构成现实的生产力为了说明这一点就有必要对自 主知识产权进行细分知识产权一般包括著作权和工业产权对科研型高校而言论 文专著和设计图纸属于著作权而专利权技术秘密商标权名称权商誉属 于工业产权只有工业产权才是体现为现实生产力的知识产权而在高校的科研成果 中工业产权类的知识产权比例很小据北京大学百年校庆的材料该校大约10天左右 即可完成一项国家级科研成果但其专利类自主知识产权只占2%3%其他院校可 想而知 同时许多专利为了申请而申请很多高校都制定了相应的政策规定了1项专 利申请相当于一篇或几篇sci论文作为教师考核的依据有些学校还设有专项资金 和专人帮助教师进行专利申请 科技部也制定了相关的政策:计划项目成果形式必须要 有专利申请另外高校所在的当地政府也有鼓励政策申请专利可以得到资助这种 管理模式下教师仅仅把专利申请作为一种类似论文的成果完成形式以致经常出现 18 专利申请与专利实施并没有同步增长 有些专利申请后并没有申请实审 取得授权1-2 年后又放弃维持高校普遍缺乏严格规范的全过程保护与管理制度专利申请数仅仅 成为政府与学校科研工作的业绩现行高校的这种管理模式至少带来二方面的问题 一是由于管理制度缺乏强制性研究成果可以发表论文也可以申请专利教师的研究 成果大多以论文形式发表丧失作为专利或专有技术的保密性而得不到法律保护从 而失去了作为无形资产的经济价值二是由于与企业界缺乏联系申请专利不是围绕 其商业价值的开发利用其市场前景不明确很难对其实施转化 此外过去我们分析高校科研成果转化率低只注意到了科研体制及硬件方面的 问题实际上在知识产权制度方面也有重大的影响由于没有企业那种直接来自市场 竞争的压力高校的科研活动仍然追求着四大检索的论文数量和学术水平是 否达到了国际前沿以跟踪追逐国际水平为时尚而不管这一技术领域人家是 否已有了专利权或其他知识产权实际上即使完成了科研课题出了论文或专著也不 可能形成自己的自主知识产权这种没有自主知识产权的科研成果也就必然形成不了 独具特色的有自主知识产权的高新技术产业因而也就显示不出科研型高校的科技优 势和高技术含量从而也实现不了科技优势向市场竞争优势的转化实现不了知识和 技术应有的经济价值 20 为了解决高校科技成果转化率较低的严重问题国家经贸委和教育部联合在清华 大学上海交通大学西安交通大学华东理工大学华中科技大学四川大学等六 个部属高校成立国家技术转移中心国家技术转移中心是高校利用人才技术科技 成果及信息资源等优势帮助企业进行科技成果转化和技术转移并参与企业创新体 系建设的机构多年来我国工业对外引进技术的依赖性较高近2/3的大中型企业没 有自己的研究开发机构近一半的大中型企业没有开展技术开发活动众多企业的产 品技术档次低竞争能力弱缺乏拥有自主知识产权的品牌优势另一方面我国专 利技术实施率仅10%左右科技成果转化为商品并取得规模效益的比例约为10% 15%远低于发达国家60%80%的水平 21因此 依据高校建立国家技术转移中心 是进行产业结构调整帮助企业建立内部研发系统形成一批具有自主知识产权的关 键技术提高竞争能力的重要措施但是我们应当看到现行对于国家技术转移中 19 心尚缺乏具体的运作规范其如何发挥应有的作用尚需我们进一步研究特别是如何 把国家技术转移中心跟高校的科技成果转化联系在一起如何通过国家技术转移中心 推动产学研的良性运作目前都处在探索的阶段 4.1.4 管理机构不健全措施不得力 1999年4月8日 教育部发布了 高等学校知识产权保护管理规定其目的是 有 效保护高等学校知识产权鼓励广大教职员工和学生发明创造和智力创作的积极性 发挥高等学校的智力优势促进科技成果产业化 22但目前 许多高校知识产权管 理体制尚未理顺 就当前高校知识产权管理来看其主要体现为两个特征一是分散二是以行政 手段和经验管理为主缺乏制度化的管理必然导致管理的疏漏和失控而大部分高校 没有设置知识产权保护机构没有配备相应的管理人员而是把这项工作并入科技处 管理这样做不利于高校的知识产权保护因为高校科研管理中的科研成果管理是计 划经济下的产物它包括科技成果的评审鉴定归档报奖科技成果统计分析等工 作职能而知识产权管理是市场经济条件下的产物是由专利版权技术秘密等组 成的高校无形资产的管理其业务性法律性都很强管理范围广不能兼职管理 或是一个机构两种职能式的管理必须建立专门的知识产权管理机构当发生知识产 权纠纷时 不能运用法律手段保护自己 争取法律救济 维护学校和教师的合法权益 在科研开发实施