（诉讼法学专业论文）当行政诉讼遭遇民事诉讼——析行政争议与民事争议的交叉与处理.pdf

内容摘要 在司法实践中存在着大量民事争议与行政争议交织的案件，( 所谓民事行政交织案 件是指在案件审理过程中，同时存在均需解决而内容又具有关联性、处理结果互为因 果或互为条件的民事争议与行政争议交织的特殊案件形式。) 在我国诉讼法中并没有对 此类案件做出明确的规定，因此，在解决此类案件时，司法实务界也出现了极不统一 的处理方式，甚至出现了“一个案件，八份判决”的惊人现象。本文为给此类行政诉 讼与民事诉讼交叉的案件寻求一个合理的解决方案而进行了一系列的探讨。 文章的第一部分是对纠纷及其解决机制、民事诉讼的价值问题进行的研究。一个 问题的解决先要从理论上进行分析，什么是纠纷，纠纷的解决机制究竟有哪些以及 “a d r ”对于我们合理解决纠纷有何益处。在传统哲学中，f 义几乎被视为法律的唯一 价值，而程序正义因为最可能实现j 下义的实质而在法律界倍受青睐。在现代经济社会， 纠纷的高速解决，司法资源的节约当然离不丌程序效率。将程序正义与程序效率作为 民事争议与行政争议交织案件解决的理论出发点是无可厚非的。 文章的第二部分对民事争议与行政争议交织现象进行了分析。何谓民事争议与行 政争议交织案件? 文章试着对这一概念进行了界定。实践中主要存在因行政裁决行为 引发的交织案件、因行政确认行为所引发的交织案件、因行政许可行为所引发的交织 案件三类民事争议与行政争议交织的案件。厘清这三类案件的成因对于交织案件的解 决也非常关键。 文章的第三部分介绍了国内外对民事争议与行政争议交织案件解决的现状。我国 对交织案件的解决，司法中创立了“一并解决”的方式，但问题却依然存在。在大陆 法系国家，由于存在普通法院与行政法院之分，如果在解决此类案件时，单独由普通 法院作为民事案件审理，或单纯由行政法院作为行政案件审理，都会引起两套法院之 间的矛盾，所以，他们才选择了民事案件与行政案件同时审理的办法。在英美法系国 家中，没有普通法院和行政法院之分，同一法院内亦没有专门设立的民庭和行政庭， 所有类型的案件都由同一法院中同样的法官进行审理，所以他们采用了行政附带民事 诉讼的做法。先解决公法问题，然后再处理私法上的争议。 文章的第四部分主要对问题进行了解决。我国理论界对于民事争议与行政争议交 叉的案件解决方式众说纷纭，概括起来主要有以下四种：第一，主张应确立先行后民 的原则；第二，主张建立行政附带民事诉讼制度；第三，主张行政、民事交叉分立制 度；第四，主张确立司法最终解决原则。而其中讨论最多的是，设置行政附带民事诉 讼制度，持这一观点的学者认为，行政附带民事诉讼有利于法院裁判的统一，有利于 争议的实际解决。同时，行政附带民事诉讼符合诉讼经济原她，有利于充分利用有限 的司法资源。本文重点分析了行政附带民事诉讼并提出了其存在的不合理之处。针对 第二部分提出的三类代表性案件，本文在“穷尽行政救济”、“司法最终解决”原则的 基础上。架构了适合我国司法现状的有限的民事附带行政诉讼制度、行政主体作证制 度和当事人诉讼制度。 关键词民事行政交织案件程序正义行政附带民事诉讼司法最终解决 当事人诉讼制度 a b s t r a c t t h e r ea r cm a s s i v ec a s e si nt h ej u d i c i a l p r a c t i c 宅t h a tt h ec i v i ld i s p u t e s a n dt h e a d m i n i s t r a t i v ed i s p u t e sa r ei n t e r w o v e n ( t h es o c a l l e dc i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e n c a s ei sr e f e r r e dt oas p e c i a lk i n do fc a s e si i tw h i c hc i v i ld i s p u t e sa n da d m i n i s t r a t i v ed i s p u t e s a r ei n t e r w o v e n , 。s i m u l t a n e o u s l ye x i s t , h a v ec o n n e c t i o ni nc o n t e n t ，a n dt h e i rr e s u l t sh a v e c a u s e a n d e f f e c to rm u t u a lc o n d i t i o nr e l a t i o n s h i p ) t h e r ea r en oe x p l i c i ts t i p u l a t i o n s r e g a r d i n gt h i sk i n do fc a s e si no u rc o u n t r y sp r o c e d u r a ll a w t h e r e f o r e , t h ej u d i c i a le i r c l 鹤 a l s os o l v et h i sk i n do f c a s e si ne x t r e m e l yd i f f e r e n tw a y s ，a n di te v e na p p e a r e da na s t o n i s h i n g p h e n o m e n o no f 什。舱c a s e , e i g h td e c i s i o n s ”t h i sa r t i c l ec a r r i e so nas e r i e so fd i s c u s s i o n st o s e e kar e a s o n a b l es o l u t i o nt ot h i sk i n do f c i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s e s t h ef i r s tp a r to ft h i sa r t i c l ei st h er e s e a r c ha b o u tt h ed i s p u t ea n di t ss o l u t i o nm e c h a n i s m a n dt h ev a l u eo ft h ee i v i lp r o c e d u r e i fw ew a n tt of i n dt h es o l u t i o nt oaq u e s t i o n , w em u s t f i r s tc a r l yo nt h e o r e t i c a la n a l y s e s , s u d la sw h a ti st h ed i s p u t e , w h a tt h ed i s p u t es o l u t i o n m e c h a n i s m sa c t u a l l yi n c l u d e a sw e l l 鹞w h a tp r o f i t “a d r ”c a l lb r i n gt ou st or e a s o n a b l y s o l v et h ed i s p u t e s i nt h et r a d i t i o n a lp h i l o s o p h y , j u s t i c ei sn e a r l yr e g a r d e da st h eo n l yv a l u e i nl a w ，b u tp r o c e d u r a lj u s t i c ei sm o s tf a v o r e db yt h el e g a lp r o f e s s i o nb e c a u s ei tc a np r o b a b l y r e a l i z et h ee s s e x r l c eo f u s t i c a i nt h ep r e s e n te c o n o m i c a le r a , t h eh i 西s p e p - 弛s o l u t i o no f d i s p u t e sa n dt h ee c o n o m i z a t i o no fj u d i c i a lr e s o u r c e sc e r t a i n l yc a n n o tb eo b t a i n e dw i t h o u t p r o c e d u r a le f f i c i e n c y i ti su n d i s p u t a b l et ot a k et h ep r o c e d u r a lj u s t i c ea n dt h ep r o c e d u r a l e 街c i e n c ya st h et h e o r ys t a r t i n gp o i n tt os o l v et h ec i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s e s 1 1 埭s e c o n dp a r to ft h ea r t i c l ec a _ w j e so na l la n a l y s i st ot h ee i v i jd i s p u t e sa n dt h e a d m i n i s t r a t i v ed i s p u t e si n t e r w o v e nc a s e s w h a ti st h ec i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e n c a s e ? t h ea r t i c l et r i e st od e f i n et h i sc o n c e p t i nt h ep r a c t i c et h e r ea r et h r e em a i nk i n d so f c i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s 髓：i n t e r w o v e nc a 瞄b e c a u s eo ft h ea d m i n i s t r a t i v e r u l i n gb e h a v i o r s , i n t e r w o v e nc a s e sb e c a u s eo ft h e a d m i n i s t r a t i v ev e r d i c tb c h a v i o r s , i n t e r w o v e nc a s e sb e c a u s eo ft h ea d m i n i s t r a t i v ep e r m i s s i o nb e h a v i o r s i ti sa l s oe x t r e m e l y e s s e n t i a lf o rt h es o l u t i o no fe i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s e st om a k ec l e a rt h e o r i g i n so f t h e s et h r e ek i n d so f c a s e s t h e t h i r d p a r t o f t h e a r t i c l e i n t r o d u c e d t h e p r e s e n ts i t u a t i o n o f t h es o l u t i o n s t o t h e c i v i la n d a d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e ne a s e sb o t i li i lh o m ea n d 曲r o a d r e g a r d i n go u rc o u n t r y ss o l u t i o n t oe i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s 髓，t h ej u d i e i a ls y s t e me s t a b l i s h e dt h e ”o n e s o l u t i o n w a y , b u tp r o b l e m sa c t u a l l ys t i l le x i s t i nt h ec i v i l l a wl e g a ls y s t e mc o u n t r i e s ， b e c a u s eo ft h ed i v i s i o no ft h fo r d i n a r yc o u r t sa n dt h ea d m i n i s t r a f i v eo d r r t s 。w h e ns o l v i n g t h i sk i n do fc a s 船l lc o n t r a d i c t i o n sc a l la r i s eb e t w e e nt h et w os e t so fc o u r t si ft h ec i v i la n d a d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e ne a s e sa r et r i e da l o n eb yt h eo r d i n a r yc o u r ta st h ee i v i lc a s e , o r p u r e l yt r i e db yt h ea d m i n i s t r a t i v ec o u r t s 嬲t h ea d m i n i s t r a t i v ec a s e t h e r e f o r e t h e yh a v e c h o s e nt h em e a l 憾b yw h i c ht h ec i v i lc a s e sa n dt h ea d m i n i s t r a t i v ec a s e sa r es i m u l l a n e n u s l y m c d i nt h ea n g l o - a m e r i c al e g a ls y s t e mc o u n t r i e s t h e r ei sn od i v i s i o no fo r d i n a r yc o u r t s a n dt h ea d m i n i s t r a t i v ec o u r t s n o ri st h e r es p e c i a lc i v i lc o u r t sa n da d m i n i s t r a t i v ec o u r t si nt h e s a m ec o u r t a l lt y p e so fc a s e sa r et r i e db yt h es a m e j u d g ei nt h es a n l ec o u r t t h e r e f o r e ，t h e y h a v eu s e dt h ea d m i n i s t r a t i v es u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o np r o c e d u r e ，f i r s ts o l v i n gt h ep u b l i c l a wp r o b l e ma n dt h e nh a n d l i n gt h ec i v i ld i s p u t e s t h ef o u r t hp a r to ft h ea r t i c l eh a sm a i n l yd i s c u s s e dt h es o l u t i o n st ot h ep r o b l e m t h e r ea r e v a r i o u sv i e w p o i n t si no u rc o u n t r y sl e g a lp r o f e s s i o nr e g a r d i n gt h es o l u t i o n st ot h ec i v i la n d a d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s e s t h e r ea r em a i n l yf o u rk i n d so fs o l u t i o n sa sf o l l o w s ：f i r s t ， a d v o c a t i n ge s t a b l i s h i n gt h ep r i n c i p l eo f “f i r s ta d m i n i s t r a t i v ed i s p u t e sa n dt h e nc i v i ld i s p u t e s ； s e c o n d ，a d v o c a t i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fa d m i n i s t r a t i o ns u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o ns y s t e m ； t h i r d a d v o c a t i n gt h ee s t a b l i s h m e n to ft h es y s t e mt h a tt h ea d m i n i s t r a t i v ea n dc i v i ld i s p u t e s a r es o l v e ds e p a r a t e l y ；f o u r t h ，a d v o c a t i n gt h ee s t a b l i s h m e n to fj u d i c i a lf i n a lr e s o l u t i o n p r i n c i p l e b u tw h a th a s b e e nd i s c u s s e dm o s ti st h ee s t a b l i s h m e n to fa d m i n i s t r a t i o n s u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o ns y s t e m t h es c h o l a r sa r g u i n gf o rt h i sv i e w p o i n tb e l i e v et h a tt h e a d m i n i s t r a t i o ns u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o ni sa d v a n t a g e o u st ot h eu n i f i c a t i o no fc o u r t s v e r d i c a t i o n s ，a n di sa d v a n t a g e o u st ot h ea c t u a ls o l u t i o no fd i s p u t e s a tt h e $ a n l et i m e , t h e a d m i n i s t r a t i v es u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o nc o n f o r m st ot h el a w s u i te c o n o m i c a lp r i n c i p l e ，a n d i sa d v a n t a g e o u st ot h ef u l lu s eo fl i m i t e dj u d i c i a lr e s o u r c e s n i i sa r t i c l eh a sa n a l y z e dw i t h e m p h a s i st h ea d m i n i s t r a t i v es u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o na n di t su n r e a s o n a b l ef a c t o r s f o rt h e t h r e ek i n d so f r e p r e s e n t a t i v ec a s e sp r o p o s e di nt h es e c o n dp a r t , b a s e do nt h e ”e x h a u s t i n gt h e a d m i n i s t r a t i v er e l i e f f ，a n d ”t h ej u d i c i a lf i n a lr e s o l u t i o n ”p r i n c i p l e s ，t h i sa r t i c l ec o n s t r u c t st h e l i m i t e dc i v i ls u p p l e m e n t a r ya d m i n i s t r a t i v ep r o c e e d i n gs y s t e m ，t h ea d m i n i s t r a t i v eb o d y w i t n e s ss y s t e ma n dt h el i t i g a n tl a w s u i ts y s t e mt h a ta r es u i t a b l et ot h ep r e s e n tj u d i c i a l s i t u a t i o no f o u rc o u n t r y k e yw o r d s ：t h e c i v i la n da d m i n i s t r a t i v ei n t e r w o v e nc a s e ；p r o c e d u r a lj u s t i c e ； a d m i n i s t r a t i v es u p p l e m e n t a r yc i v i la c t i o n ；t h ej u d i c i a lf m a lr e s o l u t i o n ；l i t i g a n tl a w s u i t s y s t e m 青岛大学硕士学位论文 学位论文独创性声明、学位论文知识产权权属声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文系本人在导师指导下独立完成的研究成果。文 中依法引用他人的成果，均已做出明确标注或得到许可。论文内容未包含法律意 义上已属于他人的任何形式的研究成果，也不包含本人已用于其他学位申请的论 文或成果。 本人如违反上述声明，愿意承担由此引发的一切责任和后果。 论文作者签名：带司声各同期：如声多月闸 学位论文知识产权权属声明 本人在导师指导下所完成的学位论文及相关的职务作品，知识产权归属学 ， 校。学校享有以任何方式发表、复制、公丌阅览、借阅以及申请专利等权利。本 人离校后发表或使用学位论文或与该论文直接相关的学术论文或成果时，署名单 位仍然为青岛大学。 本学位论文属于： 保密口，在年解密后适用于本声明。 不保一 ( 请在以上方框内打“”) 论文作者签名：膨 导师签名毒t 1 韦 日期：矿哆年月胛同 同期妒本自印 引言 引言 我国物权法第二十一条第二款规定：“因登记错误给他人造成损害的， 登记机构应当承担赔偿责任。登记机构赔偿后，可以向登记错误的人追偿。该 项法律规定使民事争议与行政争议交叉案件的解决问题被明确提出。在实践中， 行政争议与民事争议交叉的案件是频繁出现的一类案件。由于我国法律及相关司 法解释对此并无明确的规定，因此，法官在面对此类案件时由于认识的局限性和 不一致，而造成了处理结果的迥异。“高永善诉焦作市影视器材公司房产纠纷案” 就曾出现过“一个案件，八份判决”的荒唐现象。澳大利亚法官马丁有言：“在 一个秩序良好的国家中，司法部门应得到人民的信任和支持。从这个意义出发， 公信力的丧失就意味着司法权的丧失。”司法权威性主要体现在司法机关作出的 裁决应为最终的决定。但是，像“高永善案”这种案例，一个案件出现八个判决， 如何能树立起司法的公信力? 面对行政争议与民事争议交叉的案件，如何解决已 经成为司法实践和法学理论界面临的一个难题。“于采司法二( 多) 元化或有多 种诉讼程序之国家，就某一事件于诉讼上应如何处理，均直接面临如何选择法院 ( 审判权有无之问题) 或诉讼程序之宿命议题。此一问题，尤于行政诉讼与民事 诉讼之选择上，益加深刻。“笔者在分析法学理论的基础上，归纳了解决这个“益 加深刻”的问题应该着力解决的几类案件，逐个分析，以期达到问题的最终解决。 青岛大学硕士学位论文 第一章问题研究的理论基础 1 1 纠纷及其解决机制 1 1 1 法律视野中的纠纷 在社会学意义上，“纠纷”通常被广义理解，即纠纷不一定表现为公开的暴 力冲突，还包括紧张、敌对、竞争及在目标和价值上的分歧。2 冲突是人类社会 的普遍现象，是社会体系中不可避免的普遍特征，它通常发生于资源短缺的分配 中，是社会体系变迁的主要根源。3 冲突的显化构成了现实性纠纷，对其进行管 理或解决显属必要，4 这是社会控制的具体形态。 “纠纷”进入法学视野，各法学分支学科从多层次多角度对此进行了考察。 “纠纷”进入法人类学领域，开始了通过对未丌化社会的纠纷及纠纷处理等现象 进行观察来发现和描述这些社会中存在的法与秩序。“纠纷”进入法社会学领域， 理论上大致从两个方向进行研究：一是以社会学的或经验的方法对进入了审判等 正式程序或法律制度的纠纷及其特殊的处理解决过程进行的研究；另一是对所谓 “活法”进行追问，即考察在国家的或正式的法律制度之外展开的纠纷及其解决 处理。上述两个方向实际上总是交错的，或者说在这些研究之间总存在着密切的 内在关联。这一方面表现在对于正式法律制度之内纠纷解决处理的法社会学研究 总是关注其社会效果，重视审判或诉讼对于社会的影响等：另一方面，研究者对 “活法”进行追问也总是以国家的法律和审判作为参照或背景的。更重要的是， 无论这些研究的重点放到哪个方向，其共同关心的问题则是国家法律体系与社会 秩序之间的互动机制。， 民事纠纷，又称民事冲突、民事争议。从法律的角度而言，民事纠纷是私法 纠纷( 私权纠纷) ，即就私法关系发生的纠纷。所谓私法关系是指涉及法律上平 等地位的人之间的法律关系，6 也就是指双方当事人基于法律上平等的权利义务 而形成的民事法律关系。因此，民事纠纷是指平等主体之间发生的以民事权益、 义务或民事责任为内容的法律纠纷。民事纠纷不仅指传统意义上的民事纠纷，还 包括随着时代的发展而兴起与传统意义上纠纷存在很大差异的现代型民事纠纷。 民事纠纷主要表现为以下特点： 第一，纠纷主体之间地位的平等性。因为民事纠纷是就私法关系而发生的纠 纷，纠纷的主体在法律地位上是平等的，这使民事纠纷区别于刑事纠纷和行政纠 纷。 第二，纠纷的内容主要涉及民事权利、义务和民事责任。在法律特别规定时， 纠纷的内容也包括对特定事实的争议，比如德、法、同等国民事诉讼法规定，当 事人可以提起要求确认证书真伪的诉讼。 第三，民事纠纷具有可处分性。这主要是由于民事纠纷是涉及私权的争议， 2 第一章问题研究的理论基础 而私法的基本原则是当事人“自治”，所以纠纷主体依法拥有对所发生纠纷 的民事权益的处分权。而行政争议的当事人在诉讼程序中就争议的权益并不享有 这种高度的自治权。 ， “纠纷”进入法律视野，人们极其重视其4 可诉性”或“可司法性” ( j u s t i c i a b i l i t y ) ，即由诉讼或者审判来解决的纠纷所必备的条件或特性，亦即纠 纷具有适于诉讼或审判解决的可能性。民事纠纷的可诉性，是指某项民事纠纷具 有适于民事诉讼( 程序) 解决的可能性。从法院的角度来说，民事纠纷的可诉性 或其可诉性范围实际上界定了或者确定了法院民事审判权的范围( 即法院的主管 范围) 。从当事人的角度来说，民事纠纷的可诉性或其可诉性范围实际上是国民 请求国家( 法院) 提供诉讼救济或保护的范围，亦即国民享有和行使民事诉权的 范围。不仅如此，( 法律) 纠纷的可诉性( 范围) 或者可诉的( 法律) 纠纷范围， 同时也界定了司法权( 审判权) 与立法权、行政权的效力范围，或者说界定了法 院( 司法机关) 与立法机关、行政机关的职能范围。大陆法系学者认为，可诉的 民事纠纷是指通过适用法律能够终局性地解决对立当事人之间关于具体民事权 利义务的纠纷。7 英美法中的可司法的事项或可起诉的争执，是指确定而具体的、 影响到有对立法律利益的当事人之间的法律关系的案件，并且这样一项争议或案 件必须是“真实而有实际意义的，容许通过结论性的判决采取特别救济”。8 我国现行的民事诉讼法并没有对民事纠纷的可诉性构成要件和范围作出明 确具体的规定，民事诉讼法第3 条和第1 0 8 条仅仅作了抽象性、一般性的规 定。理论上一般是抽象地从民事审判标的角度来大致界定其范围，即凡涉及民事 权利义务的争议，可由人民法院进行审判。在我国，哪些案件属于民事审判范围 与当时的民事审判政策有密切的关系，在具体案件的处理上法院可能依据当时的 民事审判政策，排除某些民事权利义务争议适用民事诉讼程序。9 1 1 2 诉讼与“a d r ”运动 民事纠纷的解决机制可以分为自力救济、社会救济和公力救济。自力救济， 也称私力救济，是指纠纷主体在没有第三方协助或主持的情况下，依靠自己的力 量共同协商，相互妥协从而解决纠纷，其典型方式是和解。依靠社会力量( 第三 者) 来解决纠纷的方式，称为社会救济，其主要是基于纠纷主体的合意，请求 第三者协助或主持解决纠纷，属于非诉讼纠纷解决机制( a d r ，a l t e r n a t i v ed i s p u t e r e s o l u t i o n ) 的调解和仲裁等均可归为社会救济之列。在民事纠纷解决领域，所 谓“公力救济”，是指利用国家公权力( 如审判权) 解决民事纠纷，其典型是民 事诉讼。民事纠纷解决机制，经历了由自力救济到公力救济的发展过程，其中也 伴随着社会救济的发展。即使在现代社会，这三种纠纷解决机制也是并存的，从 而构成了一个多元化的纠纷解决机制。 “a d r ”运动更主要的是适用于私法领域，公法领域因其关涉国家利益和 青岛大学硕士学位论文 社会公共利益而不宜自行解决，因此就理论界而言不能厚此薄彼，重视“作为中 介的法”，忽视“作为制度的法”的研究。明确提出“从制度分析转向过程分析” 的同本学者棚獭孝雄也不得不承认，“通过审判的纠纷解决与诉讼外的纠纷解决 紧密联系、相互作用，把任何一方孤立出来，单独加以研究从理论上讲都未必妥 当。仔细地观察诉讼外的纠纷解决就会发现，这种解决并不是在与审判不相关的 地方独立地发生作用，而是与审判制度的现实机能密切联系的”。1 0 各种纠纷解决机制方式或类型各有利弊，它们之间常常是功能相协、利弊互 补，从而组合成一个较为完整的纠纷解决体系。和解、调解和仲裁等替代性纠纷 解决机制，不仅分流了一些民事纠纷，在很大程度上减缓了民事纠纷对法院和诉 讼的压力，从而有利于及时解决纠纷，而且民问法( 地方习惯和行业惯例等) 在 和解、调解和仲裁领域的适用较民事诉讼更频繁、更深入，从而遵循了我国“小 政府大社会”的发展要求，满足了国民对民间法与国家法的不同需求，有利于民 间法与国家法在民事纠纷解决领域中的协调，同时也体现了控制纠纷的社会化。 因此，在法治框架内，国家对和解、调解和仲裁等给予了制度上的支持，比如在 满足一定条件下法律赋予和解、调解和仲裁结果的强制执行力等。在现代法治社 会，只有经过正当法律程序刁能剥夺国民的人身权和财产权，诉讼和审判作为公 民权利实现的最终和最重要的手段，在制度和理念上始终受到高度重视。在二元 民主主义( d u a l i s t i c d e m o c r a c y ) 制度下，民主主义并不是仅指多数决原则( 即多 数者支配的多数决主义) ，少数者权利的保障制度亦应存在，结合多数决主义与 少数者保护才是民主主义。而司法固有角色要求对少数或社会弱者予以正当救 济，所以，在此二元民主主义之下，司法的存在是不可或缺的。因此，民事诉 讼被认为在民事纠纷解决机制的体系中处于正统地位。 鉴于本文研究的是公法与私法相交汇的民事诉讼和行政诉讼的交叉问题，因 此，从基础理论分析以构建合理的纠纷解决机制是很有必要的。 1 2 诉讼程序价值论 诉讼是对权益冲突或纠纷进行司法判断、整合的公力救济方式。但司法判断 必须符合诉讼规则，应该体现诉讼理念，否则便不具有公信力和权威性。所以民 事纠纷与行政纠纷的交叉案件的纠纷解决机制的设计首先需要从价值层面上进 行阐释。 1 2 1 程序公正 程序公正观念萌芽于英国，于1 3 世纪的英国大宪章中得以正式体现， 并且其中包含了明确的正当程序思想。程序公正观念经历了从自然正义( n a t u r a l i u s t i e e ) 到正当程序( d u ep r o c e s s ) 的演变过程。根植于英国法律传统中的“自 然正义”原则构成了程序正义的最基本的内容。1 8 世纪以前，“自然正义”这个 4 第一章问题研究的理论基础 概念常常与自然法、衡平法、最高法和其他类似概念通用。近代以来，在实践中， “自然正义”通常表示处理纷争的一般原则和最低限度的公正标准( 因此常常被 称为“诉讼程序中的公正”) ，其具体内涵是：( 1 ) 任何人不能自己审理自己或 与自己有利害关系的案件( n e m o j u d e xi np a r t es u a ) ：( 2 ) 任何一方的诉词都要被 听取( a u d ia l t e r a mp a r t e m ) 。1 2 程序正义观念被美国法接受后得到了长足的发展。美国宪法修正案第5 条及第1 4 条正式确立了“j 下当法律程序”( d u ep r o c e s so f l a w ) 。根据美国学者 和联邦最高法院的解释，正当法律程序可分为实体性j 下当程序( s u b s t a n t i v ed u e p r o c e s s ) 和程序性正当程序( p r o c e d u r a ld u ep r o c e s s ) 。前者是对联邦和各州立法 的一种宪法限制，据此，任何一项涉及剥夺公民生命、自由或财产的法律都应符 合公平、j 下义等基本价值的要求；而后者则是对法律实施的方法和过程的规则， 它要求用来解决利益争端的法律程序必须公j 下、合理。正当法律程序从实体和程 序两方面较完整地体现了正义的基本要求。其中，程序性正当程序体现的是程序 正义的基本理念，其所表达的基本价值是程序正义。” 程序正义要求：( 1 ) 法官中立原则。法官中立是保证审判公正的根本之一， 他不仅意味着法官需处于超然的地位，而且意味着法官公平地对待争议的双方当 事人或各方当事人，不能因自己的价值取向和情感或因素对争议者产生偏异倾 向。( 2 ) 当事人平等原则。司法判决的正当性资源之一是让当事人在平等的环境 中进行诉讼。司法判决的正当性资源之一是让当事人在平等的环境中进行诉讼。 当事人诉讼地位平等，不仅是“公平审判”的先决条件，而且是“衡量一种程序 是否公正的基本标准”。( 3 ) 程序参与原则。程序参与要求对当事人进行有效的 程序通知并使当事人拥有影响诉讼过程和裁判结果的充分的参与机会。( 4 ) 程序 公开原则，即审判公开。审判公开不仅包括形式上的公开，而且包括实质上的公 开。审判公开不仅包括对群众和社会的公开，而且也应当强调对当事人的公开。 ( 5 ) 程序安定原则。程序安定是指民事诉讼应依法定的时间先后和空间结构展 开并作出终局决定，从而使诉讼保持有条不紊的稳定状态，包含程序规范的安定 和程序运作的安定，其基本要素包括：程序的有序性、不可逆性、时限性，终结 性和法定性等。1 4 1 2 2 程序效率 诉讼效率追求的是在保证诉讼公正的前提下，尽可能地减少或节约当事人和 国家等的诉讼成本。诉讼成本是指国家或法院、当事人和诉讼参与人等进行诉讼 所耗费的人力、物力、财力和时间等的总和。诉讼或法律本质上要求将公正作为 其最高价值，但是减少或节约诉讼成本是国家、当事人等始终如一的要求，缺乏 效率的诉讼程序是不合理的，各类案件和各种程序平均占用司法和诉讼资源也是 不合理的，尤其是面对着现代社会中权利救济大众化的要求和趋势，缺少成本意 青岛大学硕士学位论文 识的司法制度更容易产生功能不全的问题。 效益是当代西方法学派特别是西方经济分析法学派追求的价值目标。经济分 析法学是兴起于2 0 世纪7 0 年代初的美国，尔后影响到其他西方国家的一种法 学流派。这一流派的代表性人物是芝加哥大学教授波斯纳，其巨著法律的经济 分析被誉为经济分析法学的经典之作。有学者认为波斯纳的最基本的贡献是 他认为“法律制度归根到底是受效益原理支配的，法律安排实质上是以效益为轴 心的。指定财产权和确定法律责任的规则，解决法律纠纷的程序都可以看作 是促进高效益地分配权利和义务、资源和收入的努力”。1 5 波斯纳的法律经济分 析是以假定人是对“自我利益”( 即自己的生活目标、自己的满足) 的理性的、 最大限度的追求者以及从这假定中推导出来的三个基本经济学概念为理论基础 的。三个基本经济学概念是：支付价格和需求数量的反比例关系，这是经济学的 基本法则即供求法则，它对法律制度也很适用；成本等于“可供选择的价格”或 “机会成本”，如果容许交换，资源就具有最高利用价值倾向。波斯纳在此理论 基础上分析诉讼程序时同市场竞争相联系和类比，把诉讼程序看作分配权利资源 的市场，并对法律分配和市场分配作了比较分析，他认为对于资源分配的效益极 大化问题，通常是由市场作出决定的，但当市场决定的代价可能超过诉讼程序决 定的代价时，诉讼程序便因之而发生。在诉讼程序中，各主体的行为如同市场竞 争一样，彼此地位平等，机会相同，同时都要作出成本支付，也能获得相应收益。 正如棚獭孝雄所言，“在讨论审判应有的作用时不能无视成本问题。因为， 无论审判能够怎样完美地实现正义，如果付出的代价过于昂贵，则人们往往只能 放弃通过审判来实现正义的希望而且，面对着现代社会中权利救济大众化的 要求趋势，缺少成本意识的司法制度更容易产生功能不全的问题”。程序公正和 效率之问既存在着一致，也存在着冲突。法律和诉讼的最高价值是公正，因此我 们应该在维护诉讼公j 下的前提下追求诉讼效率。然而，各类案件和各种程序平均 占用诉讼资源是不合理的。为了保证决定的合理性，有必要在认定事实和适用法 律方面系统阐明理由。废除和松弛关涉判断基础的程序要件势必弊多利少。6 在 我国现有纠纷解决框架之内，把民事和行政这两种不同性质的诉讼根据其关联特 点，配置合理的诉讼模式必须遵循诉讼正义与诉讼效率的相关原理，即适用不同 模式的诉讼制度。 6 第二章行政争议与民事争议交织案件分析 第二章行政争议与民事争议交织案件分析 2 1 行政争议与民事争议交织案件含义的界定 行政争议与民事争议交织的案件是指在审理过程中，同时存在需要解决的行 政争议与民事争议，二争议内容上具有关联性，处理结果互为因果关系或者互为 前提条件的一类案件形式。 行政争议与民事争议交织的案件呈现出以下特征： 第一，法院已立案受理至少一个争议，但尚未审理终结。当两个争议均被诉 至法院，法院就必须辨别涉及两个争议的不同诉讼程序的审理顺序；当法院审理 一个诉讼的过程中，出现了另外一个必须适用其他诉讼程序审理的争议时，优先 解决哪一个争议也是法院必须解决的问题。如果两个争议均未被诉至法院或者一 个争议或两个争议均被审理终结，就不存在诉讼的审理顺序问题了。 第二，行政争议与民事争议交织的案件中两个争议必须是紧密型的，具有关 联性。关联性是行政争议与民事争议交织的案件的本质特征。“事物是普遍联系 的”，笔者所指的关联性并不是这种哲学意义上的普遍联系性。所谓行政争议与 民事争议的关联性是指：首先，内容上具有关联性，行政争议因民事争议而生或 者民事争议因行政争议而起；其次，处理结果上具有因果性或前提条件性，一个 争议的解决以另一个争议的解决为前提，后一个争议虽然不构成前一个争议的主 要标的，但决定前一个争议的判决结果。 第三，行政争议与民事争议交织的案件的当事人基本具有吻合性。民事争议 的原、被告往往是行政争议的原告、第三人。行政争议的被告是行政主体，但这 并不妨碍行政争议中的原告和第三人是民事争议中的原、被告。如果行政争议与 民事争议的当事人不具有吻合性，那么这两个争议就不具有关联性，就谈不上行 政争议与民事争议交织的案件了。 2 2 行政争议与民事争议交织案件的主要存在形式 2 2 1 因行政确认行为所引发的交织案件 行政确认行为主要包括对权属的确认，如颁发土地使用证、对解除合同效力 的认定、各种学历学位证明等。我国物权法第二十一条第二款的规定即涉及 到了此类纠纷。审判实践中，一般认为行政确认行为具有可诉性，不过对交通事 故责任的确认还有争议。在行政确认行为导致民事纠纷出现，而该确认行为合法 与否尚存在质疑，若提起行政诉讼，则复合型行政案件也会出现。其中目前数量 较多的是因行政登记如婚姻登记、房屋产权登记引发的交织案件。 7 青岛大学硕士学位论文 2 2 2 因行政裁决行为引发的交织案件 因权属纠纷的裁决引发的案件，如房地产权争议案件