（诉讼法学专业论文）不起诉制约机制研究(1).pdf

2 不起诉制约机制研究 法学硕士论文摘要 专 业 诉讼法学 研究方向 刑事诉讼法学 作者姓名 蒋琦 指导教师 胡锡庆 教授 根据刑事诉讼的规律和发展趋势我国 1996 年修改的刑事诉讼法进一 步确立和完善了刑事不起诉制度并在一定程度上与国际通行做法逐渐接 轨其中不起诉制度自身具有的制约机制就是重要标志之一所谓不起 诉制约机制就是通过法律规定的制约途径来纠正检察机关错误的不起诉决 定以保障当事人的合法权益和司法公正由于不起诉制度的核心是公诉权 派生的不起诉权力它的行使不仅可以导致刑事诉讼活动的终止而且对案 件的实体处理具有直接意义因此不起诉制度中的监督制约必须围绕着不 起诉权力的行使来进行使之既遵循依法治国普遍原则的基本要求也 符合以法定起诉原则为主以便宜起诉原则为辅的法理基础我国目前 立法规定了被害人被不起诉人侦查机关人民法院及人民检察院内部对 不起诉决定的救济途径笔者在对这几种不起诉监督制约途径的实际运作进 行调查的基础上具体分析在司法实践中存在的种种问题并在考察国外相 关有益作法的基础之上提出进一步完善我国不起诉制约机制的若干构想 全文共分为四个部分 第一部分主要对不起诉制约机制的价值进行探讨 通过对不起诉进行制约保证了最大限度的准确及时地追究犯罪并可以 3 有效防止该诉而不诉现象的发生同时也有利于合理使用司法资源保障 公民的合法权益 第二部分对不起诉制约机制的理论基础作一具体分析首先对不起诉 的制约即是诉讼监督理论的重要组成部分其次对不起诉制约机制的两大 法理基础起诉法定主义和起诉便宜主义分别作一阐释并探析不起诉裁 量权与起诉便宜主义的关系指出不起诉裁量权是起诉便宜主义的重要内 容引入不起诉制约机制就是为了抑制不起诉裁量权的滥用 第三部分从实证主义的角度指出我国目前不起诉制约机制实际操作 中出现的问题如被害人的申诉多流于形式无法得到救济公诉转自诉在 理论和实践方面存在着重重弊端在理论上造成公诉权与自诉权关系的矛 盾 导致自诉制度出现理论上的混乱 在实践中 增加了被害人的诉讼负担 不利于切实保障人权同时也不符合诉讼经济的原则无法实现对公诉权的 有效制约 此外 被不起诉人难以自救 公安机关的复议没有真正发挥作用 检察机关对自侦案件的不起诉的制约环节出现空白等都是司法实践中存在 的问题 第四部分对进一步完善我国的不起诉制约机制提出了自己的初步构想 从不起诉听证制度的建立到完善对被不起诉人的权利保障从建立被害人司 法审查申请制度公安机关的抗议制度到强化自侦案件不起诉的监督笔者 试图通过对一系列制度建构的初步论证在我国初步建立起较为切实可行的 不起诉制约机制 作为一篇国内为数不多的专门研究我国不起诉制约机制的法学硕士毕业 论文作者力图在以下几个方面有所突破和创新1建立适合我国司法土 壤的不起诉听证制度对于听证的范围听证的提起听证原则听证主持 人参与人听证程序及举证责任问题都作了详细的论述提出可操作性的 方法和具体步骤对于我国不起诉听证制度的建立具有一定的参考价值2 4 建立被害人司法审查申请制度作者在充分考察德国日本等其他国家被害 人自诉救济程序的基础上在考虑我国具体司法环境的前提下提出建立被 害人司法审查申请制度对于完善我国公诉权的制约机制具有重大意义同 时又可以克服公诉转自诉产生的诸多弊端3首次提出了不起诉制约机制 的价值所在 5 r e s e a r c h o n n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m ( t h e a b s t r a c t o f t h e l a w m a s t e r s d i s s e r t a t i o n ) s p e c i a l i t y : p r o c e d u r a l l a w r e s e a r c h o r i e n t a t i o n : c r i m i n a l p r o c e d u r a l l a w a u t h o r s n a m e : j i a n g q i t u t o r s n a m e : p r o f . h u x i q i n g a c c o r d i n g t o t h e d e v e l o p m e n t a n d r u l e s o f c r i m i n a l p r o c e d u r e , c h i n a h a s e s t a b l i s h e d a n d f u r t h e r p e r f e c t e d t h e c r i m i n a l n o n - p r o s e c u t i o n s y s t e m b y a m e n d i n g c r i m i n a l p r o c e d u r a l l a w i n 1 9 9 6 , a n d h a s g r a d u a l l y m a t c h e d u p w i t h t h e i n t e r n a t i o n a l p r a c t i c e . o n e o f t h e i m p o r t a n t s y m b o l s i s t h e i n n a t e r e s t r i c t i o n t o n o n - p r o s e c u t i o n , w h i c h i s t o r e d r e s s t h e w r o n g f u l n o n - p r o s e c u t i o n d e c i s i o n m a d e b y t h e p r o s e c u t i o n t h r o u g h s t a t u t o r y r e s t r i c t i o n s i n o r d e r t o e n s u r e t h e d e f e n d a n t s r i g h t s a n d t h e r e a l i z a t i o n o f j u s t i c e . s i n c e t h e c o r e o f t h e n o n - p r o s e c u t i o n s y s t e m i s a p o w e r n o t t o p r o s e c u t e d e r i v e d f r o m t h e p u b l i c p r o s e c u t i o n w h o s e i m p l e m e n t a t i o n n o t o n l y c a n c a u s e t h e t e r m i n a t i o n o f c r i m i n a l p r o s e c u t i o n , b u t a l s o w i l l a f f e c t t h e r e s u l t s o f t h e c a s e s , t h e s u p e r v i s i o n t o t h e n o n - p r o s e c u t i o n s y s t e m s h a l l f o c u s o n t h e e n f o r c e m e n t o f t h e p o w e r n o t t o p r o s e c u t e , s o t h a t t h e e n f o r c e m e n t o f t h i s p o w e r f o l l o w t h e p r i n c i p l e o f g o v e r n i n g t h e s t a t e w i t h l a w a n d t h e b a s i c t h e o r y o f s t a t u t o r y p r o s e c u t i o n 6 p r o c e d u r e a s s i s t e d b y s i m p l i f i e d p r o s e c u t i o n p r o c e d u r e . t h e p r e s e n t l a w o f c h i n a p r e s c r i b e d t h e w a y s t o r e d r e s s t h e n o n - p r o s e c u t i o n d e c i s i o n f o r t h e v i c t i m , t h e u n p r o s e c u t e d p a r t y , t h e p o l i c e , t h e p e o p l e s c o u r t a n d t h e p e o p l e s p r o c u r a t o r a t e i t s e l f . t h i s p a p e r a n a l y z e s t h e v a r i o u s p r o b l e m s e x i s t i n g i n p r e s e n t l e g a l p r a c t i c e t h r o u g h t h e s u r v e y i n t o t h e e n f o r c e m e n t o f s e v e r a l s u p e r v i s i o n a n d r e s t r i c t i o n m e a n s t o n o n - p r o s e c u t i o n a s w e l l a s p u t t i n g f o r w a r d s e v e r a l p r o p o s a l s t o f u r t h e r p e r f e c t t h e n o n - p r o s e c u t i o n s y s t e m i n c h i n a a f t e r a c l o s e e x a m i n a t i o n o f r e l e v a n t i n s t r u c t i v e f o r e i g n p r a c t i c e . t h e p a p e r c o n s i s t s o f f o u r p a r t s . t h e f i r s t p a r t i s t o e v a l u a t e t h e m e r i t o f t h e n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m . t h e s u p e r v i s i o n a n d r e s t r i c t i o n t o n o n - p r o s e c u t i o n c a n a s s u r e t h e p r e c i s e a n d t i m e l y p r o s e c u t i o n o f c r i m i n a l s t o t h e m a x i m u m . t h i s c a n a l s o h e l p a v o i d e f f e c t i v e l y c a s e s w h i c h s h o u l d o t h e r w i s e b e p r o s e c u t e d l e f t u n p r o s e c u t e d . m e a n w h i l e , i t i s a l s o b e n e f i c i a l i n m a k i n g r e a s o n a b l e u s e o f t h e l e g a l r e s o u r c e s a n d s a f e g u a r d t h e c i t i z e n s l e g a l r i g h t s a n d b e n e f i t s . t h e s e c o n d p a r t w i l l a n a l y z e t h e t h e o r e t i c a l b a s i s o f t h e n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m . f i r s t , t h e r e s t r i c t i o n t o n o n - p r o s e c u t i o n t h e m s e l v e s a r e t w o i m p o r t a n t p a r t s t h e p r o s e c u t i o n s u p e r v i s i o n t h e o r y . s e c o n d , t h e r e a r e r e s p e c t i v e e x p l a n a t i o n s f o r t h e t w o m a j o r t h e o r e t i c a l b a s e s o f s t a t u t o r y p r o s e c u t i o n d o c t r i n e a n d s i m p l i f i e d p r o s e c u t i o n d o c t r i n e . t h e r e i s a l s o a p r o b e i n t o t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n t h e d i s c r e t i o n a r y p o w e r n o t t o p r o s e c u t e a n d 7 s i m p l i f i e d p r o s e c u t i o n d o c t r i n e , i n d i c a t i n g t h a t t h e f o r m e r i s t h e i m p o r t a n t c o n t e n t o f t h e l a t t e r a n d t h e i n t r o d u c t i o n o f t h e n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m i s e x a c t l y f o r r e s t r a i n i n g t h e m i s u s e o f p r o s e c u t i o n d i s c r e t i o n . t h e t h i r d p a r t p o i n t s o u t f r o m t h e p o s i t i v i s m p o i n t o f v i e w t h e p r o b l e m s i n t h e p r a c t i c e o f n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m i n p r e s e n t c h i n a . e . g . , t h e v i c t i m s a p p e a l i s u s u a l l y j u s t a f o r m a l i t y a n d c a n t b e r e d r e s s e d . t h e r e a r e m a n y d r a w b a c k s i n t h e t h e o r y a n d p r a c t i c e o f t h e t r a n s i t i o n f r o m p u b l i c p r o s e c u t i o n t o p r i v a t e p r o s e c u t i o n : t h e o r e t i c a l l y , t h e r e i s a c o n t r a d i c t i o n b e t w e e n t h e p u b l i c p r o s e c u t i o n p o w e r a n d t h e p r i v a t e p r o s e c u t i o n p o w e r w h i c h c a u s e s t h e o r e t i c a l c o n f u s i o n i n t h e p r i v a t e p r o s e c u t i o n s y s t e m ; p r a c t i c a l l y , t h e v i c t i m s l i t i g a t i o n b u r d e n i s g r e a t l y i n c r e a s e d s o t h a t h u m a n r i g h t s c a n n o t b e p r o t e c t e d t o t h e f u l l e x t e n t a n d i t g o e s a g a i n s t t h e e c o n o m i c a l p r i n c i p l e i n l i t i g a t i o n a n d t h e r e a l i z a t i o n o f e f f e c t i v e r e s t r i c t i o n t o p u b l i c p r o s e c u t i o n p o w e r . b e s i d e s , t h e r e a r e o t h e r p r o b l e m s i n p r a c t i c e l i k e t h e u n p r o s e c u t e d c a n h a r d l y g e t s e l f - r e d e m p t i o n ; t h e p o l i c e s r e v i e w d o e s n o t e x e r t i t s f u n c t i o n s ; a n d t h e v a c u u m i n t h e r e s t r i c t i o n t o t h e n o n - p r o s e c u t i o n o f s e l f - i n v e s t i g a t e d c a s e s b y t h e p r o c u r a t o r a t e . t h e f o u r t h o n e s e t s o u t a p r e l i m i n a r y f r a m e w o r k t o f u r t h e r p r e f e c t t h e n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m i n c h i n a . t h i s p a p e r e n d e a v o r s t o s e t u p a r e l a t i v e l y p r a c t i c a l n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m i n c h i n a t h r o u g h a p r i m a r y d e m o n s t r a t i o n o f a s e r i e s o f s y s t e m s c o n s t r u c t i o n r a n g i n g f r o m t h e c o n s t r u c t i o n o f n o n - p r o s e c u t i o n h e a r i n g 8 s y s t e m t o t h e f u r t h e r a s s u r a n c e t o t h e r i g h t o f t h e u n p r o s e c u t e d ; f r o m t h e c o n s t r u c t i o n o f t h e i n j u r e d p a r t y s a p p l i c a t i o n f o r j u d i c i a l r e v i e w , t h e p o l i c e s o b j e c t i o n s y s t e m t o t h e r e i n f o r c e m e n t o f s u p e r v i s i o n t o t h e n o n - p r o s e c u t i o n o f s e l f - i n v e s t i g a t e d c a s e s . a s o n e o f t h e f e w g r a d u a t i o n t h e s i s o f m a s t e r o f l a w s p e c i a l i z i n g i n n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m , t h i s p a p e r t r i e s t o m a k e t h e f o l l o w i n g b r e a k t h r o u g h s a n d i n n o v a t i o n s . f i r s t , c o n s t r u c t t h e n o n - p r o s e c u t i o n h e a r i n g s y s t e m a d a p t e d t o t h e c h i n e s e j u d i c a t o r y s i t u a t i o n s . t h e r e a r e d e t a i l e d e l a b o r a t i o n a b o u t t h e s c o p e o f h e a r i n g , t h e i n i t i a l i z a t i o n o f h e a r i n g , t h e p r i n c i p l e o f h e a r i n g , t h e a u t h o r i t i e s a n d p a r t i c i p a n t s o f h e a r i n g , t h e p r o c e d u r e o f h e a r i n g , a n d t h e b u r d e n o f p r o o f , i n d i c a t i n g o p e r a b l e m e t h o d s a n d c o n c r e t e s t e p s . t h i s w o r k s h a l l b e o f h e l p i n t h e c o n s t r u c t i o n o f n o n - p r o s e c u t i o n h e a r i n g s y s t e m i n c h i n a . s e c o n d , c o n s t r u c t t h e i n j u r e d p a r t y s j u d i c i a l r e v i e w a p p l i c a t i o n s y s t e m . b a s e d o n t h e f u l l r e s e a r c h i n t o g e r m a n , j a p a n e s e a n d o t h e r c o u n t r i e s p r i v a t e p r o s e c u t i o n p r o c e d u r e b y t h e i n j u r e d p a r t y a n d o n t h e c o n s i d e r a t i o n o f t h e p r e s e n t j u d i c a t o r y e n v i r o n m e n t s i n c h i n a , t h i s p a p e r a d v i s e s t o c o n s t r u c t t h e i n j u r e d p a r t y s j u d i c i a l r e v i e w a p p l i c a t i o n s y s t e m , w h i c h i s o f g r e a t s i g n i f i c a n c e t o t h e p e r f e c t i o n o f r e s t r i c t i o n s y s t e m t o t h e p u b l i c p r o s e c u t i o n i n c h i n a a n d c a n o v e r c o m e t h e d r a w b a c k s s t e m m e d f r o m t h e t r a n s i t i o n f r o m p u b l i c p r o s e c u t i o n t o p r i v a t e p r o s e c u t i o n . t h i r d , t h i s i s t h e f i r s t t i m e t h e v a l u e o f n o n - p r o s e c u t i o n r e s t r i c t i o n s y s t e m h a s b e e n p u t f o r w a r d . 11 不起诉制约机制研究 导 言 不起诉制度是我国刑事诉讼中重要制度之一是人民检察院处理刑事案 件的重要形式要保证适用正确就必须有有效的制约机制不起诉制约机 制就是通过法律规定的制约途径来纠正检察机关错误的不起诉决定以保障 当事人的合法权益和司法公正确立科学合理的不起诉制约机制对于防 止检察机关不起诉权的滥用以免放纵犯罪分子使之逃脱法律的惩罚具有重 大意义我国目前立法规定了被害人被不起诉人侦查机关人民法院及 人民检察院内部对不起诉决定的救济途径但应看到这几种制约途径在司 法实践中存在诸多问题如被害人的自诉救济机制对公诉权的分割和起诉裁 量权的冲击被不起诉人与被害人对不起诉决定救济权利的不平衡性公安 机关对不起诉决定复议复核的局限性以及对检察机关自侦案件监督制约无 明确规定等等笔者从探讨不起诉制约机制的价值与理论基础着手从实证 主义的角度探求出现上述问题的症结所在并在考察和吸收国外相关有益 作法的基础上提出解决问题的对策力求在对不起诉权滥用的控制与起诉 裁量权的充分行使之间找到一个平衡点这对于立法和司法实践都将具有一 定的现实意义 一不起诉制约机制的价值 一有利于保证准确及时地追究犯罪 根据我国刑事诉讼法的规定保证准确及时地查明犯罪事实正确应 用法律惩罚犯罪分子是我国刑事诉讼法的根本任务我国刑事诉讼的基 本目的即是惩罚犯罪与保障人权的统一由此可知保证能够准确及时地 追究犯罪在我国刑事诉讼中占有举足轻重的地位那么如何在刑事诉讼的各 11 不起诉制约机制研究 导 言 不起诉制度是我国刑事诉讼中重要制度之一是人民检察院处理刑事案 件的重要形式要保证适用正确就必须有有效的制约机制不起诉制约机 制就是通过法律规定的制约途径来纠正检察机关错误的不起诉决定以保障 当事人的合法权益和司法公正确立科学合理的不起诉制约机制对于防 止检察机关不起诉权的滥用以免放纵犯罪分子使之逃脱法律的惩罚具有重 大意义我国目前立法规定了被害人被不起诉人侦查机关人民法院及 人民检察院内部对不起诉决定的救济途径但应看到这几种制约途径在司 法实践中存在诸多问题如被害人的自诉救济机制对公诉权的分割和起诉裁 量权的冲击被不起诉人与被害人对不起诉决定救济权利的不平衡性公安 机关对不起诉决定复议复核的局限性以及对检察机关自侦案件监督制约无 明确规定等等笔者从探讨不起诉制约机制的价值与理论基础着手从实证 主义的角度探求出现上述问题的症结所在并在考察和吸收国外相关有益 作法的基础上提出解决问题的对策力求在对不起诉权滥用的控制与起诉 裁量权的充分行使之间找到一个平衡点这对于立法和司法实践都将具有一 定的现实意义 一不起诉制约机制的价值 一有利于保证准确及时地追究犯罪 根据我国刑事诉讼法的规定保证准确及时地查明犯罪事实正确应 用法律惩罚犯罪分子是我国刑事诉讼法的根本任务我国刑事诉讼的基 本目的即是惩罚犯罪与保障人权的统一由此可知保证能够准确及时地 追究犯罪在我国刑事诉讼中占有举足轻重的地位那么如何在刑事诉讼的各 12 种制度设计中充分体现出其追究犯罪的有力性与及时性呢这里具体谈到 不起诉制约机制在这方面的作用 检察机关作出的不起诉决定 不可能时时 处处做到准确无误毫无瑕疵如酌定不起诉和证据不足不起诉本身就包 含了许多不确定因素如果对于一些罪该起诉而没有起诉的错误不起诉决定 没有一定的制约措施 那么就只能放纵了犯罪 不利于刑事诉讼目的的实现 设立不起诉制约机制就是通过赋予被害人被不起诉人公安机关等一系 列的诉讼权利如被害人不服不起诉决定可以向上一级检察机关申诉或直 接向法院提起诉讼被不起诉人对不起诉决定不服的可向检察院申诉公安 机关认为错误的不起诉决定可以提起复议复核等通过这些权利设定 就在一定程度上避免了因错误的不起诉决定而贻误了对犯罪的追究以致放 纵了犯罪从而做到准确及时地追究犯罪 二可以更有效地防止该诉而不诉现象的发生 在司法实践中滥用怠用检察权的情形是多种多样的其中一种就是 该提起公诉而放弃追诉 即检察机关凭借对检察权的垄断 对已经构成犯罪 并且有必要予以处罚的犯罪嫌疑人故意放弃职责该起诉而不追诉以便使 其逃避法律的制裁不起诉权作为检察权的重要内容之一其在司法操作中 同样面临着被滥用的危险如果不对检察机关的不起诉决定设定一定的规制 措施那么无疑为检察机关办关系案人情案开了方便之门如检察官受经 济利益驱动造成该起诉而不起诉的现象泛滥这是因为没有制约的权力极 易被滥用是万古不易的一条经验引入不起诉制约机制就在某种程度上 限制了检察机关对不起诉权的滥用督促检察机关正确办案该起诉的就起 诉更有效地防止该诉而不诉的现象发生 三有利于保证合理使用司法资源 谈起司法资源的合理使用首先要从刑罚的效益与司法效率说起刑法 13 的效益是指从刑法的成本与收益的比例关系出发尤其是从刑法自身成本 与收益之比出发以最佳的最少的刑法的成本投入尤其是最少的刑法自身 成本的投入获得最佳的最大的收益刑罚效益是指国家刑罚自身成本的静 态投入和动态适用所直接产生的符合立法者司法者主观预期的客观结果 司法效率是解决司法资源如何配置的问题即司法效率的核心应当被理解为 司法资源的节约或对司法资源有效利用的程度司法效率是指向于包含效益 内涵的对司法活动更全面更高级的评述法律设置不起诉制度就是为了将 更多的人力物力财力等司法资源投入到更重要的大案要案中防止不分 主次的平摊诉讼资源但同时又必须看到在检察机关作出的不起诉决定有 错误或有明显瑕疵时通过设立一定的制约机制使得该起诉的案件及时得 到处理将案件进行比较准确的分流达到合理配置司法资源的目的 四有利于保障公民合法权益 惩罚犯罪保障人权一直以来都是我国刑事诉讼所要追求的目标在 不起诉决定作出后如果发现有错误的不起诉决定采取哪些救济措施才能 保障被害人的合法权益呢我国修订后的刑事诉讼法第 170 条第 3 项规 定被害人有证据证明对被告人侵犯自己人身财产权利的行为应当依法追 究刑事责任而公安机关或人民检察院不予追究被告人刑事责任的案件可 以提起自诉该规定表明公诉案件在一定条件下可以转化成自诉案件这 是对传统诉讼理论的重大突破而初步建立了刑事案件自诉权对公诉权进行 监督制约的机制创设这种机制的直接目的就是为了保障被害人的合法 权益加强对公安检察机关行使职权的制约长期以来在我国的司法实践 中还存在有案不立有罪不究该起诉的不起诉不该撤案的撤案等腐败现 象老百姓往往告状无门合法权利等得不到保障法律之所以这样规定 参见李忠诚1996 年全国诉讼法学会学术观点综述刑事诉讼法部分载中国法学1997 年 第 1 期第 48 页 14 主要是考虑到人民群众告状难的问题越来越突出立法机关急群众之所急 想群众之所想把这类案件调整为人民法院直接受理的自诉案件这种自 诉权对公诉权的制约机制实行的是追诉双轨制公诉与自诉并存以公诉 为主公诉优先以自诉为辅自诉补救从而进一步严密了我国对犯罪的 追诉网从一定程度上弥补了公安司法机关之间相互监督制约的不足从而 保障了被害人的合法权益此外公安机关对不起诉决定的复议复核权 检察机关对自侦案件不起诉的监督也从不同的侧面保障了公民的合法权 益 二不起诉制约机制的理论基础 一诉讼监督理论 用监督来约束诉讼是诉讼监督的基本目的就严格的词语 涵义来说诉讼监督意即对诉讼活动的察看和督促诉讼监督一词可以在 两种意义上使用一是专指国家专门机关检察机关在诉讼活动中对法的 实施的合法性所进行的监督另一种意思则包括一切国家机关社会组织和 公民对各种法律在诉讼活动中的合法性所进行的监督检察机关的监督也包 括在其中监督是表示监督者与被监督者之间发生的一种社会关系是监督 者对被监督者施加的一种外部力量任何监督的目的都在于给被监督者施加 一种控制力量以促使被监督者向着监督者认为正确的方向运行法律监督 也不例外任何统治阶级制定法律的目的都是为了通过对法律的实施和运 用来实现统治阶级的意志然而立法者和执法者在秉承统治阶级的意志 把法律变成现实的过程中往往并不完全遵循授权者的意志这也就使得有法 参见陈光中严端主编中华人民共和国刑事诉讼法释义与应用吉林人民出版社 1996 年版 第 229 页 14 主要是考虑到人民群众告状难的问题越来越突出立法机关急群众之所急 想群众之所想把这类案件调整为人民法院直接受理的自诉案件这种自 诉权对公诉权的制约机制实行的是追诉双轨制公诉与自诉并存以公诉 为主公诉优先以自诉为辅自诉补救从而进一步严密了我国对犯罪的 追诉网从一定程度上弥补了公安司法机关之间相互监督制约的不足从而 保障了被害人的合法权益此外公安机关对不起诉决定的复议复核权 检察机关对自侦案件不起诉的监督也从不同的侧面保障了公民的合法权 益 二不起诉制约机制的理论基础 一诉讼监督理论 用监督来约束诉讼是诉讼监督的基本目的就严格的词语 涵义来说诉讼监督意即对诉讼活动的察看和督促诉讼监督一词可以在 两种意义上使用一是专指国家专门机关检察机关在诉讼活动中对法的 实施的合法性所进行的监督另一种意思则包括一切国家机关社会组织和 公民对各种法律在诉讼活动中的合法性所进行的监督检察机关的监督也包 括在其中监督是表示监督者与被监督者之间发生的一种社会关系是监督 者对被监督者施加的一种外部力量任何监督的目的都在于给被监督者施加 一种控制力量以促使被监督者向着监督者认为正确的方向运行法律监督 也不例外任何统治阶级制定法律的目的都是为了通过对法律的实施和运 用来实现统治阶级的意志然而立法者和执法者在秉承统治阶级的意志 把法律变成现实的过程中往往并不完全遵循授权者的意志这也就使得有法 参见陈光中严端主编中华人民共和国刑事诉讼法释义与应用吉林人民出版社 1996 年版 第 229 页 15 不依执法不严违法不纠的现象时有发生所以对法律指定和适用者的 监督便成为一种长期的需要而渐渐发展为自成体系的法律监督体制列宁曾 指出一般用什么来保证法律的实行呢第一对法律的实行加以监督 第二对不执行法律的加以惩办 诉讼监督是法律监督的重要组成部分诉讼监督的价值是法律监督的实 质的外在表现具体有以下几个方面 第一诉讼监督是国家法制的调节系统法律系统投入运行之后由于 受到各种因素的干扰总是会出现偏离预定轨道的情况监督机制的主要任 务就是控制各种干扰的影响及时地调节法制环节消除偏离现象保证系 统向预定的方向和目标前进如果说法制在法律调整机制中是把法律规范 法律关系实现权利与义务等法律现象聚合起来的重要法律手段的话那么 诉讼监督则是使法制在诉讼阶段得到实现的有力保证 第二诉讼监督是民主制度的保障机制诉讼监督作为国家法制体系 中一项重要内容它与民主制度的关系极为密切监督是人民管理国家事务 的重要方式事实上当人民将他们管理国家事务的权力主要是司法权 力授予国家专门机关公安司法机关和工作人员之后留下的也只有一 项最终的处分权即包括严厉的罢免权撤销权在内的监督权通过此项 权利在一定程度上防止以言代法有法不依违法不纠等削弱和破坏民主和 法律制度现象的发生 可见 诉讼监督不仅具有保障和维护民主制度的作用 它本身即是民主制度发展到一定阶段的产物包溶进了民主制度之中 第三诉讼监督是权力制衡的有效手段有利于保障人权防止司法腐 败法律是权力的确认方式国家权力一经由法律的确认对它的制约和控 制也必须使用法律的手段从这个意义上说法律监督是权力制衡的有效方 列宁选集第 3 卷第 257 页 李心鉴刑事诉讼构造论中国政法大学出版社 1992 年 8 月版第 193194 页 16 式在诉讼中通过权力制衡通过规范与完善各监督主体的职能一方面 使公安司法机关相互制约不滥用权力严格依法办事一方面有利于避免 各种司法丑恶现象的发生保障当事人及诉讼参与人的合法权利 那么不起诉监督制约机制与诉讼监督的关系如何呢我们说对不起 诉决定的监督和制约可以视为诉讼监督体系的组成部分尤其是诉讼监督 中的当事人监督通过赋予当事人诸多权利表现出来当事人的权利对应的 便是司法机关的义务当当事人无法行使自己的权利以维护自己的合法权益 时司法机关就是没有履行自己的义务因此保证当事人享有的各种诉讼 权利的实现就是当事人进行诉讼监督的全部内容 二起诉法定主义 在刑事诉讼中起诉具有发动审判的效力不起诉则具有终结程序的效 力与此相对应在刑事诉讼理论上起诉遵循的是起诉法定主义the principle of legality,不起诉则既遵循起诉法定主义又遵循起诉便宜主义 the principle of opportunity.在刑事诉讼价值层面上两者分别体现了对 正义秩序和效益的取舍和兼顾 所谓起诉法定主义是指犯罪嫌疑人依法应当被追究刑事责任的检察 机关就必须对他起诉其法理基础主要有以下几点 1报应刑理论原则 这种理论的创始者是康德根据自己的自由意志学说和道德法则认为 刑罚只能是对犯罪行为所造成的危害进行报复的方法 此外不能有任何其他 的目的要求根据他的绝对刑罚主义要求对犯罪分子适用刑罚时首先适 用前提只能是行为人确实实施了依法构成犯罪的行为即无罪不罚其次在 量刑时主要依据的是犯罪人犯罪行为的危害性程度而不能考虑其他的刑 罚目的第三不允许法庭以任何功利借口替罪犯减轻或加重刑罚使他受不 17 到公正的惩罚康德认为刑罚的尺度应采取等量报复原则强调根据犯罪情 况决定惩罚的要求和强度有罪必罚是他最根本的结论其指出任何人犯 罪必须受到惩罚这是公正和正义的要求如果公正和正义沉沦那么人 类就再也不值得在这个世界上生活了我国的刑法理论有分析地对待报应 刑论并且认为有罪必罚不仅基本上符合公正理念同时也是维护社会秩 序的需要我国刑法第 13 条对犯罪下了一个法律定义规定一切危害国 家主权领土完整的安全分裂国家颠覆人民民主专政的政权和推翻社会 主义制度破坏社会秩序和经济秩序侵犯国有财产或者劳动群众集体所有 的财产侵犯公民私人所有的财产侵犯公民的人身权利民主权利和其他 权利以及其他危害社会的行为依照法律应当受刑罚处罚的都是犯罪 但是情节显著轻微危害不大的不认为是犯罪在这里犯罪与应当 受到刑罚处罚是直接联系在一起的起诉法定原则正是在犯罪应当受到刑 罚惩罚的法定要求下产生的 2罪刑法定原则 意大利古典刑法学家贝卡利亚最早提出了罪刑法定思想说只有法律 才能为犯罪规定刑罚 只有代表根据社会契约而联合起来的整个社会的立法 者才拥有这一权威 任何司法官员都不能自命公正地对该社会的另一成员科 处刑罚超越法律限度的刑罚就不再是一种正义的刑罚德国古典刑法学 家费尔巴哈则第一次对罪行法定原则作了如下经典性表述无法律则无刑 罚无犯罪则无刑罚无法律规定的刑罚则无犯罪显而易见法无明文 规定不为罪法无明文规定不处罚这是罪刑法定原则的基本含义其侧 重点在于保障人权防止统治者任意对公民判罪处罚 但也隐含着另一方面的 涵义即法律明文规定为犯罪和处罚的司法机关就应当予以判罪处刑我 康德著法的形而上学原理商务