（诉讼法学专业论文）民事案件审理集中化研究.pdf

民事案件审理集中化研究 内容提要 大陆法系国家和英美法系国家在民事案件审理的结构模式上，原来曾分别实行并行 审理主义和集中审理主义两种不同的审理制度。随着两大法系的不断融合，并行审理主 义的弊端日益显现，为了克服这些弊端，传统的大陆法系国家纷纷在2 0 世纪后期进行 改革，向集中审理主义靠拢。但是由于其国情和法律传统的不同，完全采用英美式的集 中审理主义不可行，于是便吸收了集中审理主义的精神，实行符合本国国情的集中审理 制度。两大法系国家在实行集中审理制度的过程中，由于其审理集中化的程度不尽相同， 于是形成了民事案件审理集中化的不同模式。 本文在对民事案件审理集中化的相关问题、不同模式以及我国民事案件审理集中化 的实践进行考察和研究的基础上，提出了我国进一步实现民事案件审理集中化的建议。 全文共分五个部分，约三万八千字。 第一部分为民事案件审理集中化的一般考察。文中首先引出了民事案件审理集中化 的概念，并阐述了其涵义。在此基础上论述了民事案件审理集中化的五大功能：节省诉 讼成本，提高诉讼效率；促进公正的实现，增强裁判公信力；促进言词辩论原则、直接 审理原则和审判公开原则的实现；促成案件和解；约束法官行为，防范司法腐败。 第二部分为民事案件审理集中化的不同模式及其评析。文中分别介绍了当今世界上 比较具有代表性的民事案件审理集中化的模式，即彻底的集中审理模式、原则性的集中 审理模式和争点集中审理模式。实行这三种模式的代表国家分别是美国、德国和日本。 笔者还对这三种模式进行了评析。 第三部分为民事案件审理集中化的配套程序及制度要求。文中分别对争点整理程 序、证据交换制度、当事人失权制度、强制律师代理制度和法官阐明制度的涵义、功能 以及其对民事案件审理集中化的促进作用作了论述。 第四部分为我国民事案件审理集中化的探索。文中介绍了我国台湾地区民事案件审 理集中化从试点到最后被确立的过程，尤其是其最近几次“民事诉讼法 修正中专门针 对民事案件审理集中化方面所做的规定。同时，回顾了我国大陆民事诉讼法经历的三个 阶段，这三个阶段分别称为8 2 模式、9 1 模式和0 2 模式。可以说，前两种模式的案件审 理还是游离于案件审理的集中化之外的，而0 2 模式随着证据交换、举证时限以及争点 整理制度的确立，基本上实行了案件审理的集中化，只不过集中化审理的程度较低而已。 同时，文中还介绍了北京房山区法院以及海南省高院对案件审理方式的改革，这些改革 都在一定程度上促进了案件审理的集中化。 第五部分为我国进一步实现民事案件审理集中化的建议。文中提出我国要进一步实 现民事案件审理集中化，就要根据我国的实际情况，着重完善争点整理程序、证据交换 制度、当事人失权制度、律师代理制度以及法官阐明制度。 关键词：集中审理主义并行审理主义审理集中化 证据交换失权律师代理 争点整理 法官阐明 民事案件审理集中化研究 a b s t r a c t t h em a i n l a i l dl e g a ls y s t e mc o u n t r ya l l dt h eb r i t i s ha n da m e r i c a nl e g a ls y s t e m c o u n t r yi i l t h es t r u c t u r ep a t t e mw h i c ht h ec i v i lc a s et r i e s ，o r i 西n a l l yo n c es e p a r a t e l yi m p l e m e n t e dt h e p a r a l l e lt r y i n gp r i n c i p l ea n dt h ec e n t r a l i s mt r y i n gp i l i n c i p l et w ok i n d so fd i f f e r e n tt r y i n g s y s t e m s u o n gw i t ht w ob i gl e g a ls y s t e mu n c e a s i n gf u s i o n s ，t h ep a r a n e lt 巧i n gp r i n c i p l e m a l p r a c t i c e 印p e a r sd a yb yd a y ，i i l0 r d e rt oo v e r c o m et h e s em a l p r a c t i c e s ，t h et r a d i t i o n a l m a i n l a n dl e g a ls y s t e mc o u n t r yi na b u n d a n c el a t e rp e r i o dc a r r i e s0 nt h er e f b 姗i nt h e2 0 t h c e n t u r y t oc e n t r a l i s mt r ) r i n gp r i n c i p l es t e mf o rs t e m b u ta sar e s u l to fi t sn a t i o n a lc o n d i t i o n a n dt h el e g a lt r a d i t i o nd i f i e r e n c e ，c o m p i e t e i yu s e st h ee n 掣i s ha m e r i c a nc e n t r a l i s mt 巧i n g p r i n c i p l en o tt ob ef e a s i b l e ，t h e r e f o r eh a st h e na b s o r b e dt h e c e n t r a l i s mt r y i n gp r i n c i p l es p i r i t ， 1 i n p l e m e n t sc o n f o n i l st oo u rc o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o nc e n t r a l i s mt r y i i l gs y s t e m n 旧b 远 l e g a ls y s t e mc o u n t r i e si np r a c t i c et h ec e n t r a l i s mt r y i n gs y s t e mi nt h ep r o c e s s ，b e c a u s ei t s t 巧i n gc e n t r a l i z a t i o nd e g r e ei sd i f ：f e r e n t ，t h e r e f o r ef 0 册e dt h ec i v i lc a s et ot r vc e n t r a l i z e dt h e d i 氐r e n tp a t t e m t h i sa n i c l ei nt r i e sc e n t r a l i z e dt ot h ec i v i lc a s et h er e l a t e dq u e s t i o n ，t h ed i f 氏；r e n tp a t t e m a sw e u 勰o u r c o u n t r yc i v i lc a s et r i e sc e n t r a l i z e dt h ep r a c t i c et oc a 盯yo nt h ei n s p e c t i o na i l di n t h er e s e a r c hf o u n d a t i o n ，p r o p o s e do u r c o u n t r yf u n h e rr e a l i z e st h ec i v i lc a s et ot r yc e n t r a l i z e d t h es u g g e s t i o n t l l l ef u ht e x ta l t o g e t h e rd i v i d e sf i v ep a r t s ，a p p r o x i m a t e l y3 8 ，0 0 0c h a r a c t e r s t h ef i r s tp a r tt r i e sc e n t r a l i z e df b rt h ec i v i lc a s et h eg e n e r a li n v e s t i l r a t i o n i nt h ea n i c l e f i r s td r e wo u tt h ec i v i lc a s et o t r yc e n t r a l i z e dt h ec o n c e p t ，a n de l a b o r a t e di t si m p l i c a t i o n a g a i l li nt h i sf o u n d a t i o ne l a b o r a t e dt h ec i v i lc a s et ot r yc e n t r a l i z e df i v eb i gf u n c t i o n s ：s a v e s t h el a w s u i tc o s t ，e n h a n c e st h el a w s u i te f f i c i e n c y ；p r o m o t e st h ef a i rr e a l i z a t i o n ，s t r e n g t h e n st h e r e f e r e em a l el e t t e rs t r e n 舀h ；p r o m o t i o no r a lp r o c e e d i n g sp r i n c i p l e ，d i r e c tt 巧i n gp r i n c i p l ea l l d t r i a lp u b l i cp r i n c i p l er e a l i z a t i o n ；f a c i l i t a t e st h ec a s et or e c 0 n c i l e ；r e s t r a i n sj u d g et h eb e h a v i o r t h eg i l a r dj u d i c a t u r ei sc o r m p t t i l es e c o n dp a nt r i e sc e n t r a l i z e df o rt h ec i v i lc a s et h ed i 脏r e n tp a t t e ma i l dt h ee v a l u a t i o n i i lt h ea n i c l ei n t r o d u c e ds e p a r a t e l yn o wi nt h ew o r l dt h ec o m p a r i s o nh a st h er e p r e s e n l a t i v e c i v i lc a s et ot 珂c e n t r a l i z e dt h ep a t t e m ，n a m e l yt h o r o u g hc e n t r a l i s mt r y i n gp a t t e m ，p r i n c i p l e d c e n t r a l i s mt r y i n gp a t t e ma n dp o i n to fc o n t e n t i o nc e n t f a l i s mt r y i n gp a t t e m i i l l p l e m e n t st h e s e t h r e ek i n d so fp a t t e m sr e p r e s e n t a t i v et h ec o u n t r y r e s p e c t i v e l yi su s ，g e 咖a n ya n dj a p a n t h e a u t h o r h a sa l s 0c a 玎i e d0 nt h ee v a l u a t i o nt ot h e s e t h r e el 【i n d so f p a t t e m s t h et h i r dp a r tt r i e sc e n t r a l i z e df o rt h ec i v i lc a s et h en e c e s s a r yp r o c e d u r ea n dt h e s y s t e m r e q u e s t i nt h ea n i c l et 0t h ep o i n to fc o n t e n t i o nr e o 唱a n i z a t i o n p r o c e d u r e ， t h ee v i d e n c e e x c h a i l g es y s t e m ，m es y s t e mo fl o s s0 fr i 曲t s ，f o 戤sa t t o m e yt h ea g e n ts y s t e ma i l dj u d g e e x p o u n d e dt h es y s t e mi i i l p i i c a t i o n ，m ef u n c t i o na sw e u a si tt r i e dc e n t r a l i z e dt ot h ec i v i lc a s e t h ep r o m o t i o nt od 0h a ss e r v e da st h ee la b o r a t i o n n ef o u n hp a nt r i e sc e n t r a l i z e df o ro u rc o u n t r yc i v i lc a s et h ee x p l o r a t i o n i i lm ea n i c l e i 1 1 t r o d u c e do u rc o u n t r y1 a i w 卸a r e ac i v i lc a s e r i e st h ec e n t r a l i z a t i o n 丘d mt h ee x p e r i m e n ts l t e t 0f i n a l l yt h ep r o c e s sw h i c he s t a b l i s h e s ，i t sr e c e n ts e v e r a lt i m e s “t h ec i v i lp r o c e d u f el a w ”i n t h er e v i s i o ns p e c i a l l ya i m sa tt h ec i v i lc a s et 0t r yt h es t i p u l a t i o ni np a r t i c u l a r w h i c ht h e c e n t r a l i z e da s p e c td o e s a tt h es a m et i i r l e ，r e v i e w e do u rc o u n t r ym a i n l 卸d c i v i lp r o c e d u r el a w e x p e r i e n c et l l r e es t a g e s ，m e s et h r e es t a g e sa r ec a l l e d8 2p a t t e n 塔，9 1p a t t e m sa i l d0 2p a t t e m s s e p a r a t e i y i tc a nb es a i dt h a t ，t h ef i r s tt w o 虹n d o fp a t t e mc a s et r i e st 0d r i f ta w a yb e s i d et h e c e n t r a l i z a t i o nw h i c ht r i e s i nt h ec a s e ，b u t0 2p a t t e m sa l o n gw i t ht h ee v i d e n c ee x c h a n g e ， p r e s e n te v i d e n c e 也et i 】n el i m i ta sw e ua st h ep o i n to fc o n t e n t i o nr e o 玛a i l 圮a t l o ns y s t e m e s t a b l i s h m e n t ，b a s i c a l l yh a si m p l e m e n t e dt 1 1 e c e n t r a l i z a t i o nw h i c ht h ec a s et r i e s ， t h e c e n t r a l i z e dt r y i n gd e 掣e ei sl o w a tt h es a m et i m e ，j j lt h ea n i c l ea l s oi n t r o d u c e db e i j i n g f a n g s h a nd i s t r i c tc o u na sw e l la st h eh a i n 卸p t o v i n c eh i 曲c o u n t r i e st h ew a yt 0t h ec a s et h e r e f b 加，t 1 1 e s er e f b 砷sa l l t 0ac e n a i ne x t e n tp r o m o t e dt h ec e n t r a l i z a t i o nw h i c h t h ec a s et r i e s t h ef i f t hp a nf u r t h e rr e a l i z e st h ec i v i lc a s e f ；q ro u rc o u n t r yt 0t r yc e n t r a l 亿e d 也e s u g g e s t i o n i i lt h ea n i c l ep r o p o s e do u rc o u n t r ym u s tf u r t h e rr e a l i z et h ec i v i lc a s et 0t r yt h e c e n t r a l i z a t i o n ，m u s ta c ta c c o r d i n g t oo u rc o u n t r y sa c t u a ls i t u a t i o n ，c o n s u m m a t e st h ep o i n to t = c o n t e n t i o nr e o r g a n 娩a t i o np r o c e d u r e ，t h ee v i d e n c ee x c h a n g es y s t e m ，t h es y s t e mo fl o s s0 t r i g l l t s ，a t t o m e ya c t st h es y s t e ma sw e l la sj u d g ee x p o u n d st h es y s t e m k 0 yw o r d s ：t h ep r i n c i p l eo fc e n t r a l i s m c e n t r a l i z a t i o n ； e v i d e n c ee x c h a n g e s ； t h ea t t o m e ya c t sf o r ； t r i a l ；t h ep r i n c i p l eo fp a r a l l e lt r i a l ；t r y i n g s o n i n go u tt h ei s s u e s ； l o s so f r i 曲t s ； t h ej u d g ee x p o u n d s 海南大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品或成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人 承担。 论文储签名：叶寻彳 日期：a 凹辟多月占日 学位论文版权使用授权说明 本人完全了解海南大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权海南大学可以将本学 保密论文在解密后遵守此规定。 ；警。j ：j ；：三净 ；一一二端善冬i 攀嚣江，；琶彳言篓乙芝蕊翁日期：弘口孑年5 月儿日 1 日期：动刁万氮：i l i 月忍，目茁，夕 本人已经认真阅读“c a l i s 高校学位论文全文数据厍发布苹程”，l 司恿将本人的学位论文提交 “c a i ，i s 高校学位论文全文数据库”中全文发布，并可按“章程”中规定享受相关权益。旦蜜途塞 握銮丘进卮：旦坐生；旦= 生；旦三生筮壹。 ；一i j ：k ? 一l 论文作者签名：v t t 寻 笏 导师签名：。 屯_ l ， 日期：2 明年占。月徊 日期：炒孑荦石月白簟； o 】ir j 一i 1 - 。蕾- 民事案件审理集中化研究 一、民事案件审理集中化的一般考察 ( 一) 民事案件审理集中化概念的提出 众所周知，在案件审理的结构模式上，诉讼法学理论上存在着两种截然不同的主义： 集中审理主义和并行审理主义。前者为英美法系国家所采用，后者则是大陆法系国家的 通行原则。所谓集中审理主义，又称继续审理主义、不间断审理主义，是指法院在受理 案件后将案件分配给特定的法官，受命法官将其调查证据之时间全部用于特定案件，而 就该案件之辩论，或集中于一次言词辩论期日一举为之，或继续开数次言词辩论期日而 不予时间上隔离，并于该数次期间不再审理其他案件，待该案件之审理终结以后才开始 审理其他案件。并行审理主义，又称分割审理主义，是指法官手上在同一段时间内有 多宗案件，在审理某宗案件时可分割成多个言词辩论期日，并在间隔的期日间还可以审 理其他案件。 并行审理主义必须仰赖前后多次的审理记录，每次审理期日间隔时间较长，法官容 易将其审理的状况淡忘，而且还同时审理多宗案件，容易混淆，这就使得直接言词原则 虚化，实际上变成书面主义的裁判方式。而集中审理主义，则能在较短时间内一举连贯 整理争点，集中精神审理，容易形成心证，法官得乘印象新鲜时做出正确的裁判，这恰 好弥补了并行审理主义的不足，使直接言词原则得以贯彻。与此同时，集中审理主义相 对于并行审理主义还有很多其他优势，比如说可以实现诉讼经济、体现程序公正等等， 因此许多大陆法系国家都尝试进行改革，向集中审理主义靠拢。日本民事诉讼法于昭和 二十五年将美国的集中审理制度引进，制定关于民事诉讼集中审理之最高裁判所规则， 采用集中审理主义。由于效果不彰，于昭和三十一年废止集中审理主义，另制定民事诉 讼规则，修改审理方式，集中审理主义自此后退。德国从一九五五年至一九七七年七 月一日这二十二年间进行了关于民事诉讼法修改的讨论并实施改革，拟定了审判程序简 化促进法案，该法案屡经修改，最后才得通过。在该法案中确定了“第一审与第二审之 程序集中化”，将斯图加特模式中的“书面先行程序”加以法制化，同时引进了主要期 日的概念，加强当事人的失权，将程序加以紧迫化使能迅速审理。 德国的这一改革不 等同于实行了美国的集中审理主义，只能说是贯彻了集中审理主义的精神，使案件的审 判更为顺畅，避免诉讼的拖延。我国台湾地区也于一九九零年开始了关于民事诉讼集中 审理制度的探讨，并于一九九七年七月八日正式制定了加强民事事件审理集中化参考 要点，采用书状先行程序及整理争点的方式，使言词辩论集中。台湾2 0 0 0 年修正“民 事诉讼法”时，也主要以审理集中化为中心。因此可以说，民事案件审理集中化这一 。邱联恭：民事诉讼法讲义( 三) ，2 0 0 5 年笔记版，第1 0 2 页。 o 陈荣宗：民事程序泫论文集第四册，三民书局，1 9 9 3 年版，第1 7 1 8 页。 徐宏忠：民事集中审理之研究，台湾高等法院台南分院1 9 9 8 年五月印，第2 3 2 4 页。 黄柄缙、李国增、周舒雁：争点集中审理制度在各法院之实行状况及其检讨，民事诉讼法之研讨( 十四) ，三 民书局有限公司2 0 0 7 年六月初版第3 0 8 页。 民事案件审理集中化研究 概念首先是由台湾学者提出的。 ( 二) 民事案件审理集中化的涵义 由上文的论述可以看出，民事案件审理集中化这一概念是由集中审理主义演化而 来，和集中审理主义有着难以割断的联系。但是由于大陆法系国家和英美法系国家在诉 讼的基本模式上存在差异，程序制度的设计上面不尽一致，况且即使是同为大陆法系的 国家，其程序制度也并不完全相同，加上各国的法制环境和各方面的条件也有较大差异， 又有日本早期照搬美国的集中审理制度失败的前车之鉴，所以曾经实行并行审理主义的 国家和地区，不可能实行美国那样的集中审理制度，而最好的方式就是进行改良，使之 本土化。因此，民事案件审理集中化，并不必然要求法官在处理案件时，应当持续地集 中地进行言词辩论，待该案终了后再审理其他事件，当然，当时机成熟时能够做到这样 就再好不过了。民事案件审理集中化是指将集中审理主义的理念，设法付诸实践，或者 尽可能使其实现。照台湾学者邱联恭教授的通俗说法，所谓的审理集中化，就是尽量减 少开庭的次数，原来要开五次庭的，变成四次，或者三次，甚至两次、一次。言词辩论 期日的次数越少越好，称为审理集中化。就同一诉讼案件的审理，尽可能减少言词辩论 期日的次数，以省劳力、时间、费用，往这方面努力，追求审理集中化的目标。 具体来说，民事案件实现审理的集中化，大体可以表现为下列几个方面：1 案件审 理人员的集中。一个案件有且只有一个审判组织，并且这个审判组织的成员要集中，不 能变换。2 具体案件审理的集中。当案件分配给特定法官审理后，该法官只能就该案件 为审理，不得审理其他案件。3 案件审理范围的集中。在准备程序中，通过一定的程序 把争点固定下来，把没有争议的事项记录下来，缩小审理的范围。4 案件审理过程的集 中。法庭调查和法庭辩论要集中，开尽量少的庭，而且数次庭之间尽量安排紧凑，时间 间隔尽量缩小。5 案件审和判的集中。在案件审理完毕后，尽量要在当庭宣判；实在难 以当庭宣判的，庭审结束和宣判的时间间隔要尽量短，且应该当庭告知宣判的时间。以 上五个方面都是审理集中化的表现，都能满足说明集中的程度高，只能满足其中的一个 或者几个，或者只能在一定程度上满足，这也是审理的集中化，只不过集中的程度不同 而已。我们追求审理集中化的过程，是循序渐进的，而非一蹴而就的，是集中再集中， 不断向更高层次集中的过程。 ( 三) 民事案件审理集中化的功能 1 节省诉讼成本，提高诉讼效率 民事案件审理集中化可以缩小法官审理的范围，仅需针对当事人双方有争议的事项 进行，也可以避免审理和证据调查的重复，同时法官、当事人及其诉讼代理人均不必于 每次开庭前一再重复研阅笔录卷宗。由于案件的审理范围已经特定，且庭审的集中性， o 邱联恭：民事诉讼法讲义( 三) 2 0 0 5 年笔记版，第1 0 1 页。 2 民事案件审理集中化研究 这就必然要求法官、当事人及诉讼代理人在庭审之前进行充足的准备，随时有一庭决定 胜负的意识，而不是说胡里胡涂的地方下次还有机会进行补救。在充足准备的前提下， 就会使得审理的过程更加顺利。就律师业务而言，为满足审理集中化的要求，律师常常 需要在事前更加周详地听取当事人本人的意见及搜集相关的事实证据，并进行谨慎的案 件研究与判断。这将有利于抑制不必要的起诉与争辩，节省司法资源，将更多的时间与 精力用于其它案件的准备。另外，为了做到集中审理，法官也将更加详研案情，拟妥审 理计划，且能节省不少重复庭审的准备及一再制作笔录的劳费，从而使得法院一般业务 更加合理化。如果采行的是并行审理主义，那么在每次庭审之前，都要进行准备，确 认已经进行了的程序内容，法官、当事人及诉讼代理人往往都要反复研读笔录和卷宗； 即使不这样做，也必须每次开庭都制作备忘录来提醒自己，这些都将耗费不必要的人力、 时间及费用，成为法院、当事人及诉讼代理人的负担。况且，在并行审理的情形下，每 次庭审的时候，为唤起当事人和其他诉讼参加人的记忆，难免有朗读以前笔录或重复询 问、陈述的必要，这些都不利于诉讼成本的降低和诉讼效率的提高。 2 促进公正的实现，增强裁判公信力 公正包括实体公正和程序公正。从实体的角度而言，民事案件审理集中化，相对于 并行审理来说更有助于案件事实的发现。在集中审理时，法院可以集中于特定的争点事 实，一举询问具有关联性的证人，并且同时调查其他的证据，进行综合的分析论辩，以 此来收集形成新鲜的心证的资料，从而形成自然而正确的心证。 这就避免了间隔审理 所带来的记忆模糊、淡忘，从而有利于形成自然、正确的自由心证，发现案件事实并 进行认定，从而作出正确的裁判。如果实行的是并行审理主义，则会发生由于两次开庭 审理的时间间隔，在下一次开庭时发生遗忘、淡忘在上一次开庭时证人的证言或当事人、 其他诉讼参加人的陈述等等，更有甚者，由于手上同时处理几个案件，可能发生不同案 件的具体情况相互混淆的情形。这些情况的发生和存在，都不利于法官正确心证的形成， 从而有害于案件事实的发现，损害实体公正。从程序公正上看，民事案件审理集中化的 程序和制度设计上更注重程序的阶段性及稳定性，赋予当事人以对等的权利与义务，这 些都更好的体现了程序上的公正。法院裁判的公信力，毋庸讳言，和裁判在实体上是不 是正确存在很大的关联。但是否只要裁判的结果正确，就一定使裁判具有公信力呢? 答 案则是否定的。正义不仅仅要实现，而且应该以人们看得见的方式实现，而案件审理的 集中化恰好为人们以看得见的方式实现正义提供了条件。在实行集中审理的法庭上，当 事人及其代理律师、一般旁听者，常常能亲眼观察到同一审理过程的始末，这种情形， 正如共同观看一幕戏剧，全体观众在相当自然的气氛下掌握了事件的全貌，从而有利于 当事人与法官对案件事实形成相同或相近的认识，增强当事人对法官裁判的认同感。而 且，集中审理原则上要求案件当庭宣判，在案件经过连续的法庭调查和法庭辩论之后， 回邱联恭：程序制度机能论，三民书局1 9 9 6 年版，第2 1 1 页。 o 邱联恭：程序制度机能论三民书局1 9 9 6 年版，第2 1 2 页。 3 民事案件审理集中化研究 当场就宣布案件的结果，这种做法无疑可以摒除当事人、诉讼代理人以及其他旁听者的 遐想，认定案件的判决是根据事实和法律得出的，而不是其他因素干扰作用的结果。这 样的认识，无疑增强了人们对法院判决的信服度，同时增强了法院裁判的公信力。 3 促进言词辩论原则、直接审理原则和审判公开原则的实现 言词辩论原则是指法院不得将当事人没有主张的事实，作为判决的资料或基础：对 当事人之间没有争议的事实，应直接作为判决的基础性资料；当事人之间的争议事实， 法院只能以当事人声明和提出的证据来调查和认定。直接审理原则即是要求案件的审 理和判决的法官要同一，不能是审而不判或者是判而不审的。言词辩论原则和直接审理 原则可以并称直接言词原则，可以说直接言词原则与集中审理有着密切的关系，两者相 互促进。集中审理以直接言词的方式进行则更为有效，而直接言词原则作用的发挥需要 集中审理，因为：如果不坚持集中审理，使得审理间隔较长，那么法官对上次庭审的记 忆将日趋模糊，不得不求助于或信赖于书面材料，从而消解了直接言词原则的功能，演 变成为实质意义上的间接书面审理方式。另外，法院进行集中审理时，法官、当事人及 一般旁听者共济一堂，激烈而有针对性地交锋，法庭上的申辩及程序完全对全体参与者 公开，从而大大强化了人民对审判的信任感，体现了审判公开原则的精神。 4 促成案件和解 在集中审理的模式下，审前程序有着极其重要的作用。案件还没有正式开庭审理之 前，双方当事人及诉讼代理人已经在法官的指挥下进行了充足的准备，交换了起诉书、 答辩状，交换了证据，在法官的组织下或者自行厘清了案件的争点，对对方用于证明争 点的证据也都有了一定程度的了解。在这样的前提下，当事人双方及律师就可以对案件 的发展趋势及审理的结果有一定的预期，在理性的权衡和判断下，当事人就会从自身利 益考虑，如何在确保自身利益及对方的可能接受的程度内进行和解，即使当事人没有这 个意识，具有法律专业背景，诉讼经验丰富的诉讼代理人也会给当事人以合理的建议， 促成和解的达成。在实行集中审理主义的美国，在诉答程序和发现程序阶段，就有9 0 以上的案件进行了和解，真正进入到庭审的案件只有不到起诉案件的1 0 。 从这个 事实我们也可以发现，集中审理的模式相对于并行审理的模式来说确实更有益于促成案 件的和解。 5 约束法官行为，防范司法腐败 众所周知，单方接触、不公开的程序以及不甚合理的程序设计是司法腐败产生的温 床。即使一个人的道德品质很崇高，也不能保证其永远都不受到诱惑，不管是金钱或者 情感的，人总有其弱点，难免会动摇。所以亘古不变的真理告诉我们，人是靠不住的， 要防范甚至杜绝司法腐败的发生，最好的方法就是依靠制度，用制度来制约人，一个完 善的制度可以堵住司法腐败的源头。而案件审理集中化就有这方面的功能。在双方当事 回江伟：民事诉讼法学，复旦人学f l 版社。2 0 0 2 年版，第1 0 0 页。 o 张笃为：中荚民事诉讼的审前准备程序比较，华东政法大学学报2 0 0 0 年第一期，第7 2 页。 4 民事案件审理集中化研究 人都在场的条件下进行争点的整理、证据的交换，进行集中的证据调查与法庭辩论，让 审判过程充满阳光，利于当事人以及社会大众监督审判活动。此外，集中在短时间内将 案件审理完毕，使得法官与当事人没有时间或机会进行非法的单边接触，无疑有助于消 除暗箱操作，防止司法腐败行为的产生。 二、民事案件审理集中化的不同模式及其评析 从上文的论述中我们已经知道，民事案件审理集中化并没有一个完全量化的、确定 的标准，因此各个国家和地区在采行民事案件审理集中化时，必然就会根据本国的法制 环境、文化传统以及其他一些因素，来设置一个适合本国国情的民事案件审理集中化的 模式。虽然采行民事案件审理集中化的国家和地区很多，其设置的模式也不尽相同，但 是从总体上看，比较有代表性的主要有三种模式，本文将之称为彻底的集中审理模式、 原则性的集中审理模式和争点集中审理模式。 ( 一) 彻底的集中审理模式及其评析 1 彻底的集中审理模式及其采行国家 所谓彻底的集中审理模式，也称绝对化的集中审理模式、排他性审理模式，就是上 文所论述的集中审理主义的最初模式，是指法院将其调查证据的时间全部用于特定( 单 一) 事件，就该事件的庭审辩论，或集中于一次言词辩论期日完成，或是在时间不间隔 的情况下开数次言词辩论期日，且在数次期日之间不审理其它事件，待该事件审理终结 后再审理其它事件的程序结构模式。在这种模式下，审判( 指庭审) 是一个连续的事件， 它是在没有打断的情况下持续进行的( 除非当时法官有特别重要的事项使得其必须在其 它案件中作出判决) ，法官只在庭审中接触相关的证据，当事人和律师也是通过在庭 审过程中的诉辩，集中对争点进行攻击和防御。总之，把一切的诉讼资源皆集中于庭审 这个时间段内以完成对一个案件的审理。 英美法系国家采用彻底的集中审理模式。它们采用这个模式的原因也并非是直接出 于诉讼公正和效率的提高，而是缘于固有的法律制度和审判模式，是由其特殊的历史和 现实因素所决定的。其一，这是陪审团审判制度的要求。在美国，约有半数的民事审判 是在由法官主持的外行人组成的陪审团面前进行的，这是独一无二的制度，如果没有对 陪审团审判的理解，那我们是不可能弄懂大部分美国的民事诉讼程序的。 由于陪审团 一旦集中起来，通常是住在一个与外界封闭的场所，一直等到案件庭审结束 ，诉讼成 本巨大，因此，必须实行集中审理，加快个案的审理进度。其二，也是对抗制的需要。 对抗制深深地根植于英美的法律和政治传统中，它不仅是一种审判理论，同样也是英美 。 美 史蒂文苏本、玛格瑞特伍著，蔡彦敏、徐卉译：美国民事诉讼的真谛，法律出版社，2 0 0 2 年版，第 2 3 2 页。 。e 梅英：刑事审判之集中审理，载林山田主持刑事程序法研讨会系列( 一) ：刑事诉讼法改革对案，元照出 版公司2 0 0 0 年版，第2 3 1 2 3 2 贞。 国章武生等著：司法现代化与民事诉讼制度建构，法律出版社，2 0 0 3 年版。第5 4 0 页。 5 民事案件审理集中化研究 式法律制度对国家权力予以重要限制的政治理论的写照，也与市场经济所固有的自由和 公开竞争的实质性权利相一致，所以，诉讼程序由当事人启动并为当事人所控制的对抗 制是美国诉讼制度的基础。对抗制除了当事人控制这一层含义外，便是要求实行对审 原则，因而其发挥作用的主要场所便是以集中审理为基础的审判法庭。它要求双方当事 人和其律师必须集中在庭审中，向陪审团阐明自己的诉辩主张，否则就无法成为真正意 义上的对抗制审判。 同时，由于陪审团是由不精通法律的外行人组成的，程序的开展又依赖于双方当事 人的对立和抗衡，因此，为保障陪审团成员清晰把握案件事实和约束当事人的诉讼行为， 促进审理集中化的实现，必然需要一些配套措施。一为争点的整理。由于陪审团成员组 成的固有特点，集中审理前必然要求进行充分的事先准备，其中最主要的就是争点整理。 争点固定之后，就有了审理的中心和重点，当事人的行为被约束在争点之内，避免出现 当事人误导陪审团的现象。同时，也便于陪审团成员厘清案件事实，快速作出判断。否 则，审理将会因为缺乏条理和中心而变得杂乱，陪审团成员也可能对案件感到无所适从， 其就不可能在短时间内对事实作出认定，诉讼成本将大幅上升，集中审理也就无法实现。 二为证据交换。案件事实是由一个个证据串成的，当事人之间的争点就是对相关证据的 争议。因此，要对争点进行整理，必先进行证据交换，否则争点整理就是一句空话。在 英美国家，争点整理和证据交换均是庭审之前的必要程序，是审前程序的主要内容。在 美国，审前程序的目的非常简单：清除无关的事项，准许当事人获得信息，并且确定是 否存在适于审判的争点，所有的内容都导向一个有效率的审判或在知情后作出和解。可 以说，集中审理主义的实现是以一个发达的审前程序为正当化前提的。虽然也存在不需 要进行充分准备的集中审理，但是不可否认的是，经过了充分准备的集中审理才能达到 最理想的集中审理的效果。 2 对彻底的集中审理模式的评析 作为一种最能体现审理集中化特点的一种集中模式，彻底的集中审理在实现民事诉 讼公正和效率两大价值方面，有其显著的优越性。首先，从人类记忆的规律来看，这种 模式可促使法官对审理的诉讼客体之内容记忆尚极清新时，即行判决，一方面可及早结 案，另一方面，亦可以避免中断后，续行审理时，因为法官对于诉讼客体已是记忆模糊 而未作成公平合理之判决。其次，从个案角度来看，这种绝对的审理集中化将可利用 的诉讼资源在一个相对集中的时间和空间内，集中用于一个案件的审理，解决个案的争 议，案件审理的效率肯定会得到大幅度地提高，将缩短案件的审理周期，及时终结案件； 同时，在这种模式下，法官可以对单个案件心无旁系地集中所有智慧和才干进行审理， 在事实判断上可以更接近事物的本来面目，在适用法律上则更能体现法律的价值和要 o 梅英：刑事审判之集中审理载林山田主持刑事程序法研讨会系列( 一) ：刑事诉讼法改革对案，元照出 版公司2 0 0 0 年版，第2 9 页。 o 林山田：刑事诉讼程序之基奉原则，载中国政法人学刑诉法教研室编 程序法论第3 6 0 贞。 6 民事案件审理集中化研究 求。 但是凡事都有两面，有其优势也有其弱势。从哲学的角度讲事物是矛盾的，是对立 统一的，并且矛盾是可以互相转化的。换个角度讲，其原来的优势就可能成为其弱点。 彻底的集中审理模式也概莫能外，前面所分析那些优点，从另外一个角度看，则是其固 有的缺陷。首先，从认识论的角度看，主体对客体的认识是一个不断发展和反复的过程， 绝对的集中审理固然有助于法官对诉讼客体保持新鲜记忆，但由于缺乏对诉讼客体的思 索沉淀，法官对诉讼客体的认识未必深入准确。其次，审理是否集中，系由个案来观察 的，对个案的效率不一定就意味着诉讼的整体效率。随着社会的发展，民事纠纷和诉讼 案件不断增长，在法院资源有限的情况下，对一个案件的集中审理就意味着对其它案件 的审理时间上的后移，因此，从整个诉讼体系的公正和效率来看，并不必然说就有较大 的提高。最后，为了在庭审中能集中对争点进行审理，提高庭审的效率，必然要求在庭 审前对当事人的争议进行整理，把当事人之间的争议从纷乱无序状态归整为简单的争 点，这必然要在庭审前加入相关的程序如争点整理、证据交换等以完成这个目的。因此， 如果说庭审效率因为集中于争点进行审理而获得提高的话，那它也是建立在庭审前程序 功能发挥的基础之上的。如果为了庭审效率的提高而增加庭审前的程序设置，从个案审 理的整体效率看，也不能说是就有了提高。 ( 二) 原则性的集中审理模式及其评析 1 原则性的集中审理模式及其采行的国家 在实行原则性集中审理的模式下，庭审是诉讼的核心阶段和过程，原则上法院要在 一次庭审之后将诉讼事件终结，但在主要庭审之前，可以先行准备性的言词辩论，以便 让法院掌握争执要点，并听取当事人的陈述。与彻底的集中审理模式相比，原则性的集 中审理模式同样也要求将主要的诉讼