（社会学专业论文）当前我国民营企业劳资关系的社会学研究.pdf

18 3 ，f 8 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经 发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东：i l ! j o 范大学或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了 明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名： 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：东 北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和磁盘，允许论 文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：立盥 日 期：碰科目 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 摘要 伴随着改革开放进程的不断推进和社会主义市场经济体制的建立健全，我国民营企 业获得了越来越宽松的发展环境。改革开放三十年来，民营企业依据商业原则和市场规 则运作取得了巨大的发展，已经成为支撑整个国民经济快速发展的重要因素和推动生产 力向上发展的重要力量。与此同时，我国民营企业的劳资关系也发生了深刻的变化，劳 资之间的关系日趋复杂和相互纠缠，出现了大量的劳资冲突和纠纷，这成为影响经济持 续健康发展和社会和谐稳定的最重要因素之一。因此，从这个角度看研究民营企业的劳 资关系己不仅仅是一个单纯的学术问题，更是关乎处理影响社会结构稳定的各个层面关 系的社会问题。 正是基于此，本文在客观认知我国仍处于社会主义初级阶段经济发展的大环境和经 济全球化以及金融危机带给我们巨大冲击的新形势下，以当前民营企业中的劳资关系为 分析对象，立足于社会学，从理论和实践两个方面来考察和分析民营企业的劳资关系问 题。 本文共分四个部分。 第一部分为写作缘起与文献综述。首先阐述了写作缘起和研究意义，接着介绍了有 关劳资关系的文献综述，从国外和国内两个层面进行了梳理和归纳，并结合当前实际进 行了分析，最后介绍了研究思路和研究方法。 第二部分分析了当前我国民营企业劳资关系的现状特征及存在的问题，指出当前民 企劳资关系总体上虽基本协调，但是存在问题依然较多而且许多问题的产生具有普遍 性、必然性。文章通过访谈和数据资料分析得出当前我国民营企业劳资关系中主要存在 劳动合同签约不规范、劳动报酬不合理并拖欠、劳动者人身权益受到侵害及民营企业社 会保险覆盖面窄、保险关系转移难等四个方面的问题。 第三部分对当前我国民营企业劳资关系存在问题的产生原因进行了分析，分别从经 济增长方式转变缓慢、资方法制观念和社会责任感较弱、政府职能的错位缺位以及协调 劳资双方的制度机制不健全等因素来阐释缘何导致了当前我国民营企业劳资关系存在 如上一些问题。 第四部分在前面分析的基础上，进一步提出了协调我国民营企业劳资关系的对策建 议，分别从加快经济增长方式转变，推动劳资双方组织化，构建政府、企业和工会三方 协调机制，完善劳动法律法规，健全社会保障制度等几个方面进行了探索性研究。 关键词：民营企业；劳资关系，i 现状考察；症结所在；对策建议 a b s t r a c t w i t ht h ec o n t i n u o u sp r o c e s so fr e f o r ma n do p e n i n gu pa n ds o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i c s y s t e mt op r o m o t et h ee s t a b l i s h m e n to fas o u n dp r i v a t ee n t e r p r i s e si nc h i n ag a i n e dm o r ea n d m o r er e l a x e de n v i r o n m e n tf o rd e v e l o p m e n t a f t e rt h r e ed e c a d e so fr e f o r ma n do p e n i n gu p ， a c c o r d i n gt op r i v a t ee n t e r p r i s e so p e r a t i n go nc o m m e r c i a lp r i n c i p l e sa n dm a r k e tr u l e sh a s m a d et r e m e n d o u sd e v e l o p m e n ti ns u p p o r to ft h ee n t i r en a t i o n a le c o n o m yh a sb e c o m ea n i m p o r t a n tf a c t o ri nt h er a p i dd e v e l o p m e n ta n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to fp r o d u c t i v ef o r e e s u pam a j o rf o r c e a tt h es a m et i m e ，c h i n a sp r i v a t ee n t e r p r i s e si nl a b o rr e l a t i o n sh a su n d e r g o n e p r o f o u dc h a n g e si nt h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nl a b o rc o n f l i c t sa n dd i s p u t e s w h i c hw i l li n f l u e n c e t h es u s t a i n e da n dh e a l t h ye c o n o m i cd e v e l o p m e n ta n ds o c i a lh a r m o n ya n ds t a b i l i t yo f t h em o s t i m p o r t a n tf a c t o r t h e r e f o r e ，f r o mt h i sp o i n to fv i e wo fl a b o rr e l a t i o n si np r i v a t ee n t e r p r i s e sh a s b e e nm o r et h a nam e r ea c a d e m i cq u e s t i o n ，i ti sr e l a t e dt oi s s u e sa f f e c t i n ga l l l e v e l so ft h e s o c i a ls t r u c t u r eo ft h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns t a b i l i t ya n ds o c i a lp r o b l e m s b a s e do nt h i s ，t h i so b j e c t i v ek n o w l e d g ei nt h ep r i m a r ys t a g eo fs o c i a l i s mi nc h i n ai ss t i l l i i lt h ee c o n o m i cd e v e l o p m e n te n v i r o n m e n ta n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h eh u g ei m p a c t t h ef i n a n c i a lc r i s i sb r o u g h tu san e ws i t u a t i o n , t h ec u r r e n tl a b o rr e l a t i o n si np r i v a t ee n t e r p r i s e s f o r 也ea n a l y s i so fo b j e c t ，b a s e do nt h es o c i o l o g y , b o t hf r o mt h e o r ya n dp r a c t i c et oe x a m i n e a n d a n a l y z et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ne m p l o y e r sa n de m p l o y e e so fp r i v a t ee n t e r p r i s e s t h i sa r t i c l ei sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti sw r i t i n go r i g i na n dl i t e r a t u r es u m m a r y f i r s te l a b o r a t e dt h ew r i t i n g o r i g i n a n dt h er e s e a r c hs i g n i f i c a n c e ，t h e ni n t r o d u c e dt h e r e l a t e dl a b o r m a n a g e m e n tr e l a t i o n s l i t e r a t u r es u m m a r y , c a r r i e do nf r o mo v e r s e a sa n dt h ed o m e s t i ct w os t r a t i f i c a t i o np l a n e sh a s c o m b e da n di n d u c e s ，a n du n i f i e dc u r r e n th a sc a r r i e do nt h e a n a l y s i sa c t u a l l y , f i n a l l v i n t r o d u c e dt h er e s e a r c hm e n t a l i t ya n dt h er e s e a r c ht e c h n i q u e t h es e c o n d p a r t h a s a n a l y z e dt h e c u r r e n to u rc o u n t r y p r i v a t ee n t e r p r i s el a b o r m a n a g e m e n tr e l a t i o np r e s e n ts i t u a t i o nc h a r a c t e r i s t i ca n dt h ee x i s t e n c eq u e s t i o n , a l t h o u g h p o m t so u tt h ec u r r e n tp e o p l eb u s i n e s sl a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o nb a s i c a l l yt ob ea saw h o l e c o o r d i n a t e d ，b u th a st h ep r o b l e mt ob es t i l lm a n ym o r e o v e rm a n yq u e s t i o np r o d u c t i o n st o h a v et h eu n i v e r s a l i t y , t h ei n e v i t a b i l i t y t h ea r t i c l eo b t a i n si nt h ec u r r e n to u rc o u n t r yp r i v a t e e n t e r p r i s el a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o nt h r o u g ht h ei n t e r v i e wa n dt h ed a t ai n f o r m a t i o na n a l y s i s t h em a i ne x i s t e n c el a b o rc o n t r a c ts i g n i n gn o ts t a n d a r d ，t h ep a y m e n tf o rl a b o ru n r e a s o n a b l e a n df a l l sb e h i n d ，t h ew o r k e rp e r s o nf i g h t sa n di n t e r e s t st or e c e i v et h ev i o l a t i o na n dt h e p r i v a t e e n t e r p r i s es o c i a ls e c u r i t yc o v e r a g en a r r o w , t h es a f er e l a t i o n ss h i f t sa n ds oo nd i f f i c u l t l yf o u r a s p e c tq u e s t i o n s 1 1 上h e 州p a nh a sc a r r i e do nt h ea n a l y s i st ot h ec u r r e n to i l l c o u n t r yp r i v a t ee n 咖r i s e l a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o ne x i s t e n c eq u e s t i o n s p r o d u c t i o nr e a s o n , t r a n s f o n n e ds l o wn l e c a p l 例c o n c e p to fl a wa n dt h es o c i a lr e s p o n s i b i l i t i e ss e p a r a t e l yf r o mt h ee c o n o m i cg r o w t l l w a y1 s 眦叱t h eg o v e m m e n tf u n c t i o nd i s l o c a t i o nv a c a n c y a sw e l la st h ec o o r d i n a t e dl a b o r b o t hs l d e ss y s t e mm e c h a n i s mn o tp e r f e c ta n ds oo nf o rw h a t r e a s o nt h ef a c t o r se x 蛳i l st o c a u s ec 峨n to u r c o u n t r yp f i v a t ee n t e r p r i s el a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o ne x i s t e n c el i k eo ns o m e q u e s t i o n s 1h e 士o u n l lp a r ta n a l y z e si nf r o n ti nt h ef o u n d a t i o n ，f u r t h e r p r o p o s e di sc o o r d i m t e do l l r c o u n 时p n v a t ee n t e r p r i s el a b o rm a n a g e m e n tr e l a t i o nt h ec o u n t e r m e a s u r e t os u g g e s t ，舶m s p e e d su pt h ee c o n o m i cg r o w t hw a yt ot r a n s f o r m s e p a r a t e l y , i m p e l st h e1 a b o r b o ms i d e s o 唱锄z a t l o n ，t h ec o n s t r u c t i o n g o v e r n m e n t ，t h ee n t e r p r i s ea n dt h e 仃a d eu 1 1 i o n t r i p 矾i t e c o o 础凇t e dm e c h a n i s m ，c o n s u m m a t e st h e w o r kl a w sa n dr e 则a t i o n s ，此p e m c ts o c i a l s e c u n 够s y s t e m sa n ds oo ns e v e r a la s p e c t sh a v ec o n d u c t e d t h ee x p l o r i n gr e s e a r c h k e yw 。r d s ：p r i v a t ee n t e r p r i s e ；l a b 。rm a n a g e m e n tr e l a t i o n ；p r e s e n ts i t u a t i 。n i n s p e c t i 。n ； c r u xo f t h e p r o b l e m ；p o l i c yr e c o m m e n d a t i o n s m 目录 中文摘要i ， 英文摘要i i 目录”“”“”? 引言”“”“1 一、写作缘起与文献综述2 ( 一) 写作缘起2 ( 二) 国内外劳资关系研究综述3 ( 三) 研究思路与研究方法6 二、当前我国民营企业劳资关系的现状考察7 ( 一) 核心概念的界定7 ( 二) 当前我国民营企业劳资关系的现状特征8 ( 三) 当前我国民营企业劳资关系存在的问题1 l 三、当前我国民营企业劳资关系的症结所在1 9 ( 一) 经济增长方式转变缓慢影响劳资和谐发展1 9 ( 二) 资方法制观念淡薄并缺乏社会责任感2 0 ( 三) 政府职能的错位、缺位2 1 ( 四) 协调劳资双方的制度机制不健全2 2 四、当前协调我国民营企业劳资关系的对策建议2 4 ( 一) 加快经济增长方式转变，推动劳资双方组织化2 4 ( 二) 构建政府、企业和工会三方协调机制2 6 ( 三) 完善劳动法律法规，健全社会保障制度2 7 结论“”“”“”3 0 参考文献3 l 附录“”o o o006oo q ”一”一”“3 3 后记”一”“”“”“”“”3 4 东北师范大学硕士学位论文 引言 当前我国民营企业在不断发展并逐渐成为国民经济重要力量的同时，其劳资关系也 随之发生一系列深刻的变化，民营企业劳资关系在总体呈现基本协调的态势下，存在的 诸如劳资纠纷和冲突等问题日益凸显并越发激烈。无论是新劳动合同法实施前后的 各种争议，还是多方呼唤更多相关劳动保障法律法规的尽快出台，无一不表明在全球经 济危机的背景下当前民营企业劳资关系始终是民众热议的话题以及媒体和专家学者关 注的焦点。国内学者结合我国具体国情，立足于经济学、法学等学科对新时期民营企业 劳资关系进行了研究，笔者在借鉴和吸收前人研究成果的基础上从社会学理论视角出 发，以实地调查为基础，对民营企业中劳资双方存在的问题进行挖掘和分析，并试图进 行一些有益于改善民营企业劳资关系的探索。 东北师范大学硕士学位论文 一、写作缘起与文献综述 ( 一) 写作缘起 在现代市场经济社会，劳资关系是最基本的利益关系，也是最重要的社会关系之一。 劳资双方相互尊重并共同分享劳动成果是展开有效社会合作的基础，也是实现劳资双方 利益双赢的前提。民营企业在改革开放的发展过程中取得了令世人瞩目的成就，并在我 国国民经济中占据越来越重要的位置，成为国民经济发展中一股充满活力的力量，在发 展生产力、带动地方经济发展、扩大劳动力就业市场、促进公有制企业转换经营机制、 满足社会多样化需要j 推动社会主义市场经济体制的完善等方面都发挥了积极的作用。 当前我国社会正处在由传统型社会向现代化社会快速转型的过程中，我国的劳资关 系也伴随着这一过程发生着深刻的变化：新生代劳动者的数量急剧增多充斥着就业市 场，从前大包大揽的政府如今正改变策略而退出对企业的劳动关系进行直接的行政控 制，代表着资方利益的企业所有者、经营者与企业的劳动者即劳方已经成为具有利益差 异的劳资关系主体，这些使得二者之间形成了既矛盾对立又合作共存的劳动关系。但因 为当前社会结构的转型拉动劳资主体双方阶层分化，劳动力市场的供求关系严重失衡等 原因导致我国当前劳资双方利益分配失衡，劳动者与企业的所有者、经营者之间即劳资 之间的冲突逐渐增多，程度也越发强烈。劳资双方之间的博弈逐步成为社会的常态，而 劳动者在与资方的博弈中多处于不利的位置，劳资冲突也已从隐性状态中凸显出来愈发 表面化，并成为威胁经济持续健康发展和社会良性运行的最重要因素之一。 大量调查资料表明，随着民营企业的不断发展并成为我国国民经济重要力量的同 时，民营企业劳资关系中存在的问题和矛盾也逐步显露出来。由于我国民营企业的发展 只有3 0 年左右的时间，期间不断遭遇国有企业在享受资源和优惠政策方面的挤压，加 之劳动政策和其他经济社会政策缺乏衔接、劳动市场供求失衡、企业管理制度不科学运 营不规范等多种因素的影响，造成当前民营企业尤其是中小型民营企业在发展过程中形 成企业数量多、寿命短，发展受到阻碍的客观现实，致使其在劳动关系方面出现诸多问 题，这不仅侵害劳动者的切身利益，对民营企业自身发展也毫无益处，严重阻碍了民营 企业和民营经济的可持续发展。 面对当前民营企业劳资关系中存在的问题和矛盾逐步显露出来，劳资纠纷和冲突日 趋激烈的客观现实，使得研究民营企业劳资关系的问题显得十分必要和迫切。但由于我 国在相关的劳资关系的研究上起步较晚，缺乏系统深刻的理论分析与制度机制建构，把 研究的着力点仅仅放在对劳资冲突和纠纷的一般描述和对策研究上，而且多是立足于在 经济学、法学等方面展开分析，没有形成具有说服力的有较大影响力的理论分析框架， 导致当前学术界的研究成果还不能满足非公有制经济健康发展的需要。在全面贯彻科学 2 东北师范大学硕士学位论文 发展观，构建社会主义和谐社会的新时期，面对当f j i f 全球金融危机对我国企业造成不同 程度的创伤，劳资关系的矛盾与冲突日益加剧的客观事实，笔者通过深入考察民营企业 的劳资关系现状，进行调查访谈并作出归纳分析，试图在理论层面推进劳资关系的相关 研究及理论发展，进而能够为解决此问题提供有益的支持，使理论能更加有效地来指导 实践；在现实层面，也有助于理顺各种利益关系，维护劳动者应有的权益，同时推动民 营企业群体和谐健康发展，促进社会良性运行，对于构建和谐社会也无疑具有重大的意 义。 ( 二) 国内外劳资关系研究综述 1 国外劳资关系研究综述 关于劳工问题的研究，最早可以追溯到英国古典经济学家亚当斯密。他颇负盛名 的著作国民财富的性质和原因的研究，即我们常说的国富论系统地论述了劳动 价值论的基本原理以及劳动分工和社会公正等问题。工人与雇主的对立立场由来已久， 作为工人希望劳有所获，雇主则希望可以一本万利，双方都各自联合起来以维护自己的 利益。尽管工人们希望通过联合在一起向雇主施加压力的方式来实现提高工资待遇的目 的，但实际情况是工人们在当时的社会背景下处在社会的底层，没有任何社会地位和经一。 济能力，甚至连温饱都成问题，何以能够与雇主相抗衡。尽管亚当斯密的论著是从经 济学的角度出发，但他对劳资双方的分析精辟入里，所论及的社会公正等相关问题对后 来劳工理论的深入研究具有重大的启发意义。 在1 9 世纪4 0 年代资本主义发展到机器大工业时期，随着经济危机周期性爆发，生 产社会化与资本主义私人占有之间矛盾逐渐深化，卡尔马克思就是在这样的历史背景 下形成了不同于亚当斯密的观点。马克思关于劳动的理论广博深刻，尤其是他举世闻 名的著作资本论更是充分地阐释了劳资关系理论。不过马克思的劳工理论更多的是 强调阶级间的斗争和抗衡，强调不平等的经济基础，认定社会中存在阶级的两极分化。 可以说，社会学中的冲突理论是发端于马克思的，他认为是资源分配的不平等导致了固 有利益格局之间的冲突。从这一点上来思考当前我国民营企业中劳资双方所面临的分配 不公以及矛盾纠纷的问题，是很有借鉴意义的。 与卡尔马克思同时代的德国社会学家马克斯韦伯也十分关注资本主义的产生和 发展，但是他认为在利益层面的冲突并非如马克思所说的那样激烈，不平等的系统里也 并非总是充满着冲突和对立。韦伯认为当那些因被排除在权力、财富和声望之外而满怀 怨恨的人对拥有这些资源的人产生认同其合法性的态度时，这种怨恨和不满就会减弱。 然而真正能够将不满转化的关键力量就是领袖魅力，至于他所提出的所谓“魅力型领袖 是否出现，则要看历史的机遇了。同时韦伯提出了科层制作为开展工业生产的最合理的 组织形式，使其在促进组织成员分化的同时也为工业社会带来了经济效益。这种被组织 好的劳动者与雇主之间的劳资关系十分清晰。尽管在当前注重融合、提倡多元开放的经 济全球化背景下，所谓的官僚化已经不再是主流，但是工业资本主义理论对于我们理解 东北师范大学硕士学位论文 彼时劳动关系的发展始终具有重要意义。他所提到的“魅力型领袖”对反思我国民营企 业中的企业家素质也是很有帮助的。 1 9 世纪末到2 0 世纪初，美国的经济发展经历了从自由竞争向垄断过渡的阶段，贫 富两级分化，劳资双方之间的矛盾非常尖锐，此时出于维护资本主义制度的需要，以约 翰r 康芒斯为早期代表的制度学派应运而生。该学派的观点认为，社会的有序发展 需要依靠法律制度的执行来实现，既然不能避免劳资双方的矛盾对立，那么社会就需要 相应的制度来改善这种现实。 2 0 世纪8 0 年代，荷兰曾被誉为“发达资本主义世界最引人注目的就业失败者”。 但是荷兰通过1 0 年的时间成功地摆脱了这个名号，其就业成绩更是被誉为“奇迹 ，成 为欧盟成员国中唯一将失业率减少一半的国家。荷兰学者耶勒费舍和安东黑姆耶克 在荷兰的奇迹：荷兰的就业增加、福利改革、法团主义一书中介绍了荷兰通过实施 工资节制来调整经济以适应急剧变化的外部条件，并进行社会保障的改革，同时面对劳 动力市场参与水平低这个社会保护体系的致命弱点，政府采取了劳动力市场政策的创新 和各种激活措施，主张把劳动力市场参与率最大化作为可持续福利国家的唯一最重要的 政策目标。n 1 以上种种创新之法或许可以为解决当前我国出现的结构性失业率升高等某 些状况作为政策学习的榜样。 经济衰退是导致许多国家不可避免会出现社会紧张的主因，曾经被誉为“亚洲四小 龙之一的新加坡同样面临可能造成社会分化的威胁。新加坡目前存在三个可能引起社 会分化的潜在威胁，包括新加坡人与外来人员、贫与富以及不同种族、宗教之间的差异， 此时如何有效地处理由此差异所带来的在劳资关系方面所产生的相关问题便非常重要。 面对此种情况，新加坡政府向劳资政代表们提出要始终保持劳资政三方通力合作，正视 本地缺乏相应人才而必须从外地引进的现实需求；雇主在经济衰退时期必须依据员工的 表现来公平录用和留住员工；帮助底层民众平稳顺利地度过难关。 此外，西方各国在寻求企业劳动关系合作的实践中，还进行了诸多探索，主要有工 人参与管理、双方协议制度和集体谈判制度等几种形式。以上所述对分析和解决我国所 面临的劳资关系问题在不同程度上具有一定的借鉴启发作用，为我国的劳资问题研究提 供了参照，拓宽了研究思路。但是由于我国与西方国家在国情以及经济发展水平上存在 差异，因此要切实解决我国劳资关系所存在的问题，不宜照搬照抄，还是要结合我国的 实际情况进行分析。 2 国内劳资关系研究综述 建国初期，我国工人阶级具有非常高的政治地位，而非公有制经济发展缓慢，此时 并不存在明显的劳资矛盾。国家控制了企业劳动关系的各个领域，劳动者在就业、工资 分配、社会保险、劳动保护以及各项福利待遇等方面，都由国家和政府大包大揽，职工 对国家有很强的依赖性。而在企业内部，管理者和劳动者在身份和社会地位上没有实质 性的差异，没有所谓的“资本家 角色。国家、企业、职工三者之间的分化很小，共处 在同一利益包容结构之中，可以说三者的利益是比较一致的，因而此时并不存在明显的 4 东北师范大学硕士学位论文 劳资矛盾。 随着我国从2 0 世纪7 0 年代末开始的社会转型，基于体制的转轨与劳动关系的变革， 劳动者与企业所有者和管理者之间的冲突成为社会冲突的重要方面。国内学者结合我国 的国情，对新时期劳资关系也进行积极深入地研究，研究方法兼顾定性与定量、研究视 角广泛。 许多学者在进行劳资关系研究的过程中都意识到当前的劳资关系形态正在发生变 化，应该以客观的态度正视劳资博弈常态化这个现实。在分析劳资双方力量不对等和劳 资关系失衡的原因时，有的学者从市场供求的角度出发，认为在就业市场中过剩的劳动 力无法摆脱资本对其进行控制，而随着产业升级、技术革新更使得本身就很赢弱的劳动 者随时面临失业的危机。因而“强资本弱劳工 的基本状况是在整个市场的推动作用下 形成的。还有学者从制度层面寻找突破口，如常凯的劳资冲突处理法制化：构建和谐 劳动关系中一项急迫的政治任务，认为过去规范劳动关系的相关法规不够细化，没有 对企业的相关行为及责任运用法律条文加以具体的约束，在实际的劳资关系运行过程中 从某种程度上为无良企业主钻法律空子提供了机会。同时针对劳动过程中对劳动者权益 的保护也没有很好的在法规中逐一体现，这种缺失也造成了劳动者在维权过程中困难重 重。在组织层面上探索造成劳资矛盾的原因，多数学者从工会组织赢弱的现实状况入手， 如冯钢的企业工会的“制度性弱势”及其形成背景，反映出工会在政府与资方的双 重压力和管制下并没有真正发挥保护劳动者权益的作用。还有一些学者从其他的角度进 行探讨，冯周卓和陈福喜所写的城市农民工弱势地位的成因及其对策分析基于社 会资本视角，李培林的劳资关系之文化调整初探等等，都从不同角度反映出我国 是人情社会，在亲缘关系、人际交往等方面的特征都对由家族成员所创办的民营企业的 劳资关系造成影响，使得在利益分配、企业管理等方面没有做到一视同仁，从而造成劳 资双方之间信任缺失甚至产生矛盾纠纷。 在解决劳资矛盾的对策研究方面，学者们也多从法律制度方面的研究出发，通过制 定完善的法规来约束资方企业家，增强劳动者的受保护程度进而平衡劳资间的关系。针 对工会组织赢弱的情况，有许多文章都提出要加强我国工会的建设，使工会真正能够代 表劳动者，维护劳动者的合法权益，以及参与企业的民主管理等。也有学者从文化层面 寻找思路，如陈伯庚的论构建民营经济的新型劳资关系认为通过提高劳资双方的文 化水平和受教育程度，培养个体本身尊重和平等的观念，由外在的制度和组织结构搭建 良好的沟通平台，从而形成良性的劳资互动关系。 虽然当前学者们对劳资关系这一课题有着前所未有的关注和重视，但其中仍存在一 些问题。笔者通过对期刊网上所发表的文章及劳资关系方面书籍的梳理发现，在研究法 规制度建设方面的资料多偏重于完善细化法律条文而忽视了对法规的执行监督，在组织 建设方面更倾向于强化工会职能和发挥工会的力量而忽略了对劳资关系中的资方进行 组织建设的研究，这些都成为笔者在行文过程中的关注点。笔者试图从已有研究中汲取 养料，并从中探索出利于劳资双方和谐共赢的可行之道。 东北师范大学硕士学位论文 ( 三) 研究思路与研究方法 1 研究思路 一 在国内经济转型和世界经济全球化的背景下，无论从劳动者的角度、企业的角度还 是从社会的角度，也无论从保持经济稳定、社会同步可持续发展、构建和谐社会的国内 现实需要还是从劳工关系问题国际化、企业社会责任运动所带来的压力和挑战来看，劳 资关系紧张一直是影响劳动者权益维护、企业发展、政治稳定和社会和谐的重要问题， 因此劳资关系的研究对于推动民营企业群体和谐健康发展，加强国家政治建设、促进社 会安定具有重大意义。本文从崭新的社会学理论视角出发，以实地调查为基础，深入了 解民营企业的劳资关系现状，总结当前民营企业劳资关系的特征及存在的问题并深入分 析其中的原因，试图通过这一过程能够提出一些有益的解决对策并推进劳资关系的相关 研究，从而推动符合我国国情的劳资关系理论的不断发展。 2 研究方法 在论文的写作过程中笔者采用了文献分析、深入访谈、个案研究等方法，其中定性 分析占了相当大的比例，定量分析相对较少。文献研究的范围主要包括了中国期刊网所 刊登的2 0 0 0 年以后有关劳资关系方面的文献，同时也包括书籍、报刊、杂志和网络等 媒体报道的相关材料，全国工商联关于民营企业劳动关系问题的调查报告以及人力资源 和社会保障部等部门提供的数据。通过对这些资料的分析和整理使得笔者充分掌握了当 前国内民营企业劳资关系的现状和存在的问题，并拓展深化了研究思路。 笔者在读研期间参加了我的导师李鸿教授主持的教育部人文社会科学资金项目新 时期劳资关系与社会建设，期间多次走访了人社局劳资仲裁处以及相关劳动社会保障 部门，获得了许多劳资方面的宝贵资料。基于研究内容的考虑和实践的便利，本文选取 了若干民营企业的从业者作为访谈对象，利用寒暑假的时间与他们接触和交流，使笔者 对劳资关系的实际状况有了更加客观真实的认识和体会。在对部分问题的分析中结合了 一些相关的案例以深刻说明当前我国民营企业劳资关系存在的问题。总之，以上研究方 法的综合运用都为支持本文论点所用。 6 东北师范大学硕士学位论文 二、当前我国民营企业劳资关系的现状考察 ( 一) 核心概念的界定 1 民营企业的界定 按照字面解释，人们对“民营企业 一词都有普遍的理解，其中“民”字的含义通 常被解释为“人民 、“民众”，它有别于与其相对的“国家、“君王”等概念。所以， “民营企业”可以粗略地理解为“非国家的、非官办的企业 ，有人干脆称之为“老百 姓办的企业”。“民”的含义还与“公民 、“国民 、“居民、“民族”等词义相联系， 这些含义又往往与人们的居住场所、生活地域、国籍待遇、文化背景等相关联。这样“民 营企业”又可以理解为具有本国国籍的公民兴办或经营的经济实体。 “民营 是非常具有中国特色的一个词汇，它是在中国经济体制改革过程中产生 的，并一度非常流行。党的十二届三中全会通过的中共中央关于经济体制改革的决定 第一次提出了“所有权同经营权是可以适当分开的 和“实行政企职责分开”的问题， 意味着对同一种所有制企业也可以采用不同的经营方式国有企业既可以采取国有 国营的经营方式，也可以采取国有民营或国有承包的经营方式，最早的民营概念由 此而来。如今我国民营企业的界定从广义上看，则只与国有独资企业相对，而与任何非 国有独资企业相容，包括个体工商户、私营企业、集体企业、港澳台投资企业和外商投 资企业。从狭义角度来看，“民营企业 仅指私营企业和以私营企业为主体的联营企 业。“私营企业”这个概念由于历史原因不易摆脱歧视色彩，无论是私营企业的投资者、 经营者、雇员或者是有意推动私营企业发展的社会工作者，都倾向于使用中性的“民营 企业 这个名称。这就使得“民营企业”在许多情况下成为私营企业的别称，在本文中 笔者也认同这种说法，本文对民营企业的界定主要是在于它的狭义含义。 2 劳资关系的含义 劳资关系，也称为劳动关系，是指劳动者与用人单位在劳动过程中建立起来的社会 经济关系，特别是指劳动者与用人单位之间在劳动报酬、劳动条件、工作环境等方面产 生的权利与义务关系。学者吴宏洛对劳资关系进行了广义和狭义的区分，“广义的劳资 关系主要涉及三方主体，即劳方、资方和政府，三方各有自己的特定利益，其中劳资双 方之间的博弈是形成特定劳资关系的基础，政府则作为调节二者利益的中立者在劳资关 系中发挥着重要作用。幢1 处在劳资关系中的劳动者希望通过工作来获得相应的生活保 障和精神上的成就感及满足感，而资方则是追求高额的利润和对成本的低投入。政府在 二者当中则是通过协调和监督的作用来推动劳资关系良性发展以实现社会经济的稳定 发展。“而狭义的劳资关系则特指在劳动法调整范围内的管理方与劳动者个人及团体之 7 东北师范大学硕士学位论文 间的劳动关系。从表面上看，劳资关系各方利益的主体关系十分明确，但是实际上各方 利益有很大差别，因此也造成了劳资关系的复杂性。3 立足于社会学理论，依据不同的学派的观点，对劳资关系又有不同的界定。依据社 会交换理论，劳资关系实质上是以占有、控制、经营资本的企业所有者群体和劳动者群 体之间的交换关系。交换互动行为的最终目的是为了使交换双方都能够有利可图并能实 现最大利益的满足，其最基本的内容和表现形式就是经济利益关系。依据马克思主义的 交往理论，劳资关系实质上就是实践中主体间的交往关系，在劳资双方的交往中物质交 往是居于中心和基础地位的交往行为。依据哈贝马斯的交往理论，劳资关系是劳资双方 以完全平等的主体角色在侧重程序公正的条件下通过理性的动机实现真实有效的互动 最终达成共识的行为。 ( 二) 当前我国民营企业劳资关系的现状特征 1 当前我国民营企业劳资关系的现状 改革开放以来，我国国民经济以年均9 5 的速度增长，民营经济也空前发展，其 年增长速度达到2 0 以上，在g d p 中所占比重也逐年提升。据国家统计局统计数据显 示，我国民营企业数量从1 9 7 9 年的不到1 0 万户发展到2 0 0 9 年底的7 8 7 5 万户，在三 十年间增长了7 7 7 5 倍；h 1 民营企业的注册资本在2 0 0 9 年9 月总值达到1 3 5 9 万亿元； 哺1 民营企业的从业人员数量，截止2 0 0 9 年9 月已经达到约1 5 亿人，而且每年还继续 吸纳着8 0 以上的新增就业人员，民营经济已经成为解决就业的主要渠道；民营经济 的税收贡献在个体私营经济层面全年纳税总额达到了8 5 8 6 亿元3 。从这些数据可以看 出，民营经济伴随着改革开放的步伐，从无到有、从小到大、从弱到强，迅速腾飞，已 经发展成我国国民经济的重要组成部分，促进了我国多轮驱动的经济增长格局的形成， 带动了我国经济的持续快速增长。同时随着经济改革的深入，我国的市场化指数将不断 增高，市场化进程不断加快，民营经济日益成为巩固和完善社会主义制度的重要依靠力 量。 我国经济的快速发展得益于民营企业的繁荣，然而这其中出现的问题和矛盾也同样 与民营企业紧密相连，劳资关系领域中存在的矛盾和冲突就是一个突出的表现。对当前 我国民营企业劳资关系的现状做一个总体判断需要我们详细掌握民营企业劳资关系各 个方面的资料，由于该问题本身的特殊困难性，导致我们难以做到这一点。由于我国正 处于经济全球化条件下的经济转型时期，从民营企业的形态上来说，存在着从西方手工 业时期到现代工业时期的种种企业形态，而其中大部分企业尚处于原始积累阶段。处于 原始积累阶段的民营企业家把追求资本利润的最大化作为经营企业的主要目标，采用压 低劳动者工资、延长工作时间等方式攫取超额利润。而民营企业的劳动者当前在整体上 缺乏运用集体力量来维护自身权益的意识和能力，同时由于当前市场机制和法律体系不 完善以及劳动力市场供求失衡更促使强资本、弱劳工的格局形成并长期存在。正是由于 种种因素导致劳资双方力量对比不均衡，进而导致劳资双方不断产生纠纷，冲突凸显。 8 东北师范大学硕士学位论文 据人力资源和社会保障部统计，2 0 0 8 年全国各级劳动争议仲裁机构共受理案件 6 9 3 万件，是2 0 0 7 年的1 9 8 倍，涉及劳动者1 2 1 万人，是2 0 0 7 年的1 9 倍。2 0 0 9 年 前三季度，案件总量虽有所下降，但仍在高位运行，立案也已达5 1 万多件。h 1 最高人 民法院给出的数据则是，各级法院在2 0 0 8 年受理的劳动争议案件达2 8 万余件，同比上 升9 3 9 3 ，2 0 0 9 年上半年受理近1 7 万件，同比又增3 0 。哺1 在全国范围内总体劳资争议案件居高不下的现实面前，各地方涉及民营企业劳资争 议的案件也是有增无减。据统计数据分析，2 0 0 6 年上海市劳动争议仲裁委员会共收到 劳动争议仲裁申诉书2 9 万件涉及劳动者人数3 9 万人，其中私营企业始终位于各类企 业争议数量的首位达到1 2 万件，比2 0 0 5 年增长3 1 ，饽1 其中劳动报酬和保险福利仍是 主要争议。据荆楚网消息，襄樊市的劳动仲裁案件在2 0 0 7 年增幅1 8 2 的基础上，2 0 0 8 年仍比2 0 0 7 年增长1 3 4 3 ，达到2 1 2 8 件，特别是私营企业的劳动争议同比增长 1 8 5 2 3 ，达到7 5 3 件出现了“井喷的势态。n 伽2 0 0 9 年上半年北京市私营企业劳动争 议急剧增