（诉讼法学专业论文）论民事诉讼效益——以当事人的诉讼成本和诉讼收益为视角.pdf

中文摘要 在现实生活中，人们解决纠纷的方式是多种多样的，主要有和解、调解、仲 裁、诉讼等。一个理性的人选择诉讼与否的原因与动机，很大程度上取决于人们 对诉讼途径中投入与产出的评估，而这就是诉讼效益原则。套用效益的原本含义， 我们可以把诉讼效益的含义概括为：以最少的诉讼资源消耗取得同样多的诉讼效 果，或是用同样的诉讼资源消耗取得较大的诉讼效果。当前，我国正处于建立新 型的社会主义市场经济体制的社会转型期，效益价值将在各个角落里被充分彰显， 民事诉讼领域也不例外。抛弃不合时宜的陈旧的公正观，迎合当事人对诉讼效益 的追求，重构我们的诉讼制度，这便是目前阶段民事诉讼法改革与完善的重要课 题和紧迫任务。 本文除引言和结语外，正文共分为五个部分。 第一部分简要论述了效益是民事诉讼领域的基本价值。“效益”本是一个经 济学术语，效益成为价值范畴的根据在于任何资源的供给在一定时期总是有限的。 当代社会经济发展的最大主题之一就是最大限度地优化和配置资源。法律作为社 会关系的调整机制，将有利于社会资源的保护、合理配置及高效利用，因而效益 必然成为法律的基本价值。我国的市场经济是提出民事诉讼效益价值的经济背景， 这也导致了民事诉讼领域中公正价值与效益价值的矛盾与统一，同时诉讼效益价 值对民事纠纷当事人的行为也将会产生很大的影响。 第二部分对民事诉讼效益的内涵进行了分析，并简要论述了提高诉讼效益的 三种模式。目前有关诉讼效益的内涵有几种观点，笔者综合比较后比较赞同诉讼 效益的内涵应包括两个价值体系：经济价值体系和伦理价值体系。笔者参照这两 个价值体系从成本收益角度对民事诉讼效益的内涵进行了详细分析，并从当事人 角度分析了影响诉讼成本收益的多种因素，这将利于下文探讨提高诉讼效益的途 径。最后简要论述了提高诉讼效益的三种模式：即成本降低模式、成本转移模式、 收益提高模式，此三种模式对笔者有很大启发，笔者在下文将从当事人的诉讼成 本收益角度分三部分分别进行详细分析提高诉讼效益的途径。 第三部分详细论述了诉讼成本的降低模式。笔者依据影响诉讼成本收益的多 种因素分析了我国诉讼成本的高低现状，通过笔者的简单分析，笔者以为我国的 司法制度在诉讼成本方面有需要改革的地方，也就可以间接的得出我国诉讼成本 还是过高的结论。然后笔者依据影响诉讼成本收益的多种因素逐一提出了降低诉 讼成本的司法改革建议。 第四部分详细论述了诉讼成本的转移模式。诉讼成本的转移分为第一次转移 和第二次转移。诉讼成本的第一次转移较常见的是把审判成本转化为私人的诉讼 成本即所谓诉讼费用化，体现在我国法律上主要是对诉讼费用的征收，笔者分析 了新出台的费用交纳办法的进步之处和不合理的地方，简单的提出了一点建议。 诉讼成本的第二次转移主要指当事人负担的私人成本在一定条件下向第三者转移 或者对方当事人转移。尽管笔者十分倾向于“赢家取得一切原则，即败诉者承 担胜诉者的全部诉讼费用，但基于此原则可能很难一下子让国人接受，笔者建议 可以先以律师费由败诉方分担为范例，逐步实行“赢家取得一切”原则。然后笔 者补充了诉讼成本转移的特例：法律援助与司法救助制度，并建议实行法律援助 与司法救助的一体化。 第五部分详细论述了诉讼收益的提高。诉讼收益的提高主要是指在一个诉讼 程序中可以解决多个当事人的纠纷或者两个当事人间的多个纠纷，存在的模式主 要有诉的主观合并和诉的客观合并。在此部分笔者以我国的代表人诉讼制度为典 型例证，首先分析了我国代表人诉讼制度的不合理之处，然后提出了完善我国代 表人诉讼制度的建议。 关键词：诉讼效益；诉讼成本；诉讼收益 i i a bs t r a c t i nr e a ll i f e ，t h e r ea r ev a r i o u sm e t h o d so fr e s o l v i n gd i s p u t e s ，s u c ha sr e c o n c i l i a t i o n ， m e d i a t i o n ，a r b i t r a t i o n ，l i t i g a t i o n t oal a r g ee x t e n t ，t h ec a u s e o rm o t i v a t i o nf o ra r a t i o n a lp e r s o nw h e t h e rt oi n i t i a t el a w s u i t so rn o td e p e n d so ne v a l u a t i n gi n p u ta n d o u t p u tt ol a w s u i t sw a y a n dt h i si sp r i n c i p l e o fl i t i g a t i o nb e n e f i t a p p l y y i n gt h e o r i g i n a lm e a n i n go fe f f e c t i v e n e s s ，w ec a ns u m m a r i z et h em e a n i n go fe f f e c t i v ea c t i o n a st h a t ：u s em i n i m a lr e s o u r c ec o n s u m p t i o no fl i t i g a t i o nt oo b t a i nt h es a m ee f f e c t s ，o r u s et h es a m er e s o u r c ec o n s u m p t i o nl i t i g a t i o np r o c e e d i n g st oo b t a i nl a r g e re f f e c t a t p r e s e n t ，c h i n ai s i nt h es o c i a lt r a n s f o r m a t i o np e r i o do fe s t a b l i s h i n gn e wt y p eo f s o c i a l i s tm a r k e te c o n o m i cs y s t e m ，t h eb e n e f i tv a l u ew i l lb er e f l e c t e di ne v e r ya s p e c t s ， a n dt h ea r e ao fc i v i ll i t i g a t i o ni sn o te x c l u d e d t od i s c a r dt h ea n a c h r o n i s t i co b s o l e t e c o n c e p to f j u s t i c e ，a n dm e e tt h ep a r t i e s p u r s u i to fe f f i c i e n c y , a n dr e c o n s t r u c tp r o c e d u r a l s y s t e m ，w h i c hi sc u r r e n ti m p o r t a n ts u b j e c ta n du r g e n tt a s kt or e f o r ma n di m p r o v et h e c i v i lp r o c e d u r el a w i na d d i t i o nt ot h ei n t r o d u c t i o na n dc o n c l u s i o no ft h i sa r t i c l e ，t h eb o d yi sc o m p o s e d o ff i v ep a r t s t h ef i r s tp a r ti sb r i e f l yo nt h a tt h ee f f e c t i v e n e s si st h eb a s i cv a l u ei nt h ea r e ao f c i v i ll i t i g a t i o n ”e f f e c t i v e n e s s ”i sa ne c o n o m i ct e r m ，a n dt h eb a s i sf o rt h eb e n e f i ta s t h es c o p eo fv a l u ei st h a tt h es u p p l yo fa n yr e s o u r c ei sa l w a y sl i m i t e di nac e r t a i n p e r i o d o ft i m e o n eo ft h eb i g g e s tt h e m e so fc o n t e m p o r a r ys o c i o e c o n o m i c d e v e l o p m e n ti s t om a x i m i z et h eo p t i m i z a t i o na n da l l o c a t i o no fr e s o u r c e s l a wa sa m e c h a n i s mf o ra d j u s t i n gt h es o c i a lr e l a t i o n sw i l lb ec o n d u c i v et ot h ep r o t e c t i o no f s o c i a lr e s o u r c e s ，t h er a t i o n a la l l o c a t i o na n de f f i c i e n tu s e ，s ob e n e f i t sw i l li n e v i t a b l y b e c o m et h eb a s i cv a l u e so ft h el a w c h i n a sm a r k e te c o n o m yi st h ee c o n o m i c b a c k g r o u n dt of i l eac i v i l e f f e c t i v ev a l u e ，w h i c hl e dt ot h ec o n f l i c ta n du n i t yo ft h e i i i v a l u eo ff a i ra n db e n e f i ti nc i v i la c t i o n ，w h i l et h ev a l u eo fl i t i g a t i o nb e n e f i tw i l lh a v ea h u g ei m p a c to nt h ec o n d u c t so ft h ep a r t i e s t h es e c o n dp a r ti so nt h eb e n e f i to fc i v i ll i t i g a t i o na n dt h em o d e st oi m p r o v e l i t i g a t i o nb e n e f i t t h e r ea r es e v e r a lv i e w so nt h ec o n t e n to fl i t i g a t i o nb e n e f i t ，a f t e rt h e c o m p r e h e n s i v ec o m p a r i s o no ft h e s ev i e w s ，ia g r e ew i t ht h ev i e wt h a tt h ec o n t e n to f l i t i g a t i o nb e n e f i ts h o u l di n c l u d et h et w ov a l u es y s t e m s ：e c o n o m i cv a l u es y s t e m sa n d e t h i c a lv a l u es y s t e m r e f e rt ot h e s et w ov a l u es y s t e m s ，ic a r r yo u tad e t a i l e da n a l y s i s o ft h ec o n t e n to fl i t i g a t i o nb e n e f i tf r o mac o s t b e n e f i tp o i n to fv i e w ，a n dia n a l y s e f a c t o r so ft h ei m p a c to fl i t i g a t i o nc o s t - b e n e f i tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fl i t i g a n t s ，w h i c h w o u l db eb e n e f i t f u lt oe x p l o r ee f f e c t i v ew a y st oi m p r o v et h el i t i g a t i o nb e n e f i t t h e ni b r i e f l yd i s c u s s e st h et h r e em o d e st oi m p r o v el i t i g a t i o nb e n e f i t ：c o s t r e d u c em o d e ， c o s t - t r a n s f e rm o d e ，b e n e f i t - p r o m o t em o d e t h e s et h r e em o d e sg i v em eg r e s ti n s p i r a t i o n t h et h r e ec o n c e p t sw i l lb ea n a l y s e di nt h el a s tt h r e ep a r t si nd e t a i lf r o mt h ep e r s p e c t i v e o fl i t i g a n t s l a w s u i tc o s ta n dl a w s u i ti n c o m e t h et h i r dp a r ti sm a i n l yo nt h ec o s t r e d u c em o d e ia n a l y s et h es t a t u so ft h ec o s t o fc h i n ab a s e do nt h ef a c t o r so ft h e i m p a c to fl i t i g a t i o nc o s t - b e n e f i t a f t e rm y a n a l y s i s ，it h i n kt h a tt h e r ei san e e dt or e f o r mo nc o s t si nt h ep r o c e e d i n g si no u r c o u n t r y sj u s t i c es y s t e m ，w h i l ei t c a nc o m et ot h ec o n c l u s i o nt h a tc o s t si nt h e p r o c e e d i n g si sh i g h t h e nip r o c e e dt h ea d v i c ea b o u tt h ej u d i c i a lr e f o r mt or e d u c et h e l i t i g a t i o nc o s t sb a s e do nf a c t o r so f t h ei m p a c to f l i t i g a t i o nc o s t - b e n e f i t t h ef o r t h p a r t i so nt h ec o s t t r a n s f e rm o d e t h ec o s t t r a n s f e r r i n go fl e g a l p r o c e e d i n g si sd i v i d e di n t ot h ef i r s ts h i f ta n ds e c o n ds h i f t t h ef i r s ts h i f tm a i n l yr e f e r t ot r a n s f e r r i n gt h ec o s t so fl e g a lp r o c e e d i n g st oc o s t st ot h et r i a lp r o c e e d i n g s ，i ti s e m b o d i e da st h ec o s to f l i t i g a t i o nc h a r g ei no u rl a w ia n a l y s et h en e wl a wa b o u tt h e c o s to fp a y i n gl i t i g a t i o n ，t h e nip u tf o r w a r das i m p l es u g g e s t i o na b o u ti t t h es e c o n d s h i f tm a i n l yr e f e rt ot r a n s f e r r i n gt h ep r i v a t ec o s t so fp a r t i e st ot h et h i r dp a r t yo rt h e i v o t h e rp a r t y a l t h o u g hia mv e r yi n c l i n e dt ot h e ”w i n n e r sg e ta l l ”p r i n c i p l e ，i tm e a n st h a t l o s t e r sb e a rt h ef u l lc o s to fl i t i g a t i o no fw i n n e r s ，b u tit h i l 墩i tm a yb ed i f f i c u l tf o r p e o p l et oa c c e p tt h ep r i n c i p l e s oit h i n kt h a tl e g a lf e e sc a nb es h a r e d ，a n dc a r r yo u tt h e p r i n c i p l ea tl a s t t h e ni a d d e dt h es p e c i a lc a s ea b o u tt h et r a n s f e ro fc o s to ft h e p r o c e e d i n g s ：t h el e g a la i ds y s t e ma n dj u d i c i ma s s i s t a n c e ，a n d ir e c o m m e n dt h e i m p l e m e n t a t i o no fl e g a la i dw i t ht h ei n t e g r a t i o no f j u s t i c e t h el a s tp a r td i s c u s s e si nd e t a i lt h eb e n e f i t - p r o m o t em o d e t h ei m p r o v e m e n to f l i t i g a t i o np r o f i tm e a n l yr e f e r st ot h a to n ep r o c e e d i n gc a ns o l v em a n yd i s p u t e sb e t w e e n t w op a r t i e so rm o r ep a r t i e s t h ec o m m o np a t t e r n sa r et h ev s u b j e c t i v em e r g e ra n dv o b j e c t i v em e r g e r i nt h i sp a r ti f o c u s e so no u rs y s t e mo fr e p r e s e n t a t i v el i t i g a t i o n i a n a l y z et h eu n r e a s o n a b l ep l a c eo fo u rr e p r e s e n t a t i v el i t i g a t i o ns y s t e m ，a n dt h e nip u t f o r w a r da s u g g e s t i o na b o u to u rr e p r e s e n t a t i v el i t i g a t i o ns y s t e m k e yw o r d s ：l i t i g a t i o nb e n e f i t ；l i t i g a t i o nc o s t ：l i t i g a t i o np r o f i t v 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位中请。本人郑重声明：所呈交的学住论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外论文中不包括其他人已经发表或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。，：j ：， 一 ： ； ，：，：， f?。 。一 学位中请人( 学位论文作者) 釜名：酒匐一当l 一一一一一 t j “，j j 。 i ：，? ? ，jl ，? 、。，t j 。，7 。：，一 2 0d 7 年f 日j 石日 ，、 一 y ，广日uw ，j ，0 7 ? “ ：f ，7 ， 、 ? | ，jj ? ij i 。j ?一t ：e jjj j i 。，? t j ? j i j i j 。 ，j 0 7 77 j 、 一，关于学位论文著作权使用授权书， 1 ，； | i j j 。j 。i 。j j ，| 。，5 l j | 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学住论文作者) 签名： 2 0 学住论文指导教师签名： 2 0 论民事诉讼效益 以当事人的诉讼成本和诉讼收益为视角 引言 党的十六大把“社会更加和谐”作为全面建设小康社会的目标之一提出来， 而党的十六届四中全会通过的中共中央关于加强党的执政能力建设的决定， 明确提出要最广泛最充分地调动一切积极因素，构建社会主义和谐社会，并把“提 高构建社会主义和谐社会的能力”作为党执政能力的一个重要方面明确提出。然 而和谐社会仅仅是一个目标，或者说是一个理想。从古至今，从国内到国外，人 们无时无刻都希望和谐，人与人之间却难免会产生纠纷。因为在这个世界中，利 益的总量是恒定的，并且相对有限的。基于人类的贪婪本性，总是会有人希望通 过合法或不合法的手段不断扩大自己的利益。所以，人与人之间总要产生矛盾纠 纷。 纠纷的存在是对社会秩序的某种程度上的挑战，是关系和利益的暂时失衡。 这种状态( 过程) 是与现实统治秩序、法律秩序不相协调的，如果放任纠纷的产生 发展，迟早会危及原本平和安宁的社会秩序。秩序的重新整合离不丌纠纷的解决， 因此，研究纠纷的主要目的在于解决纠纷，不管持什么样的纠纷观，解决纠纷都 是第一要义。 在现实生活中，人们解决纠纷的方式还是多种多样的。主要有和解、调解、 仲裁、诉讼等，这几种解决纠纷的方式各有其特点。一般来讲，通过和解与调解 解决纠纷较为快捷，且能够很好地维护纠纷当事人之间的关系，达到一种和谐状 态。而对于仲裁与诉讼来讲，程序要相对严格的多，这利于保护纠纷当事人的利 益，然而一旦通过仲裁与诉讼解决纠纷，那么双方无论纠纷的解决多么满意，他 们也是无法恢复到原来的那种和谐友好的关系的。尽管如此，我们并不能因某种 解决方式的一些缺陷就要取消这种方式，“天生我材必有用”，这几种纠纷解决方 式都有其存在的空间和必要性的。 再仔细比较以上纠纷解决方式，我们发现通过诉讼解决纠纷是最为费时费钱 的，费时也可以直接或间接体现为费钱，所以可以说通过诉讼解决纠纷的一个特 点就是费钱。那么既然通过诉讼解决纠纷这么费钱，人们为何还要选择通过诉讼 解决纠纷呢? 国家又为何要设置诉讼机制呢? 诉讼到底有何功能呢? 首先分析一下为何有些人要选择通过诉讼解决纠纷。很显然，绝大多数人选 择诉讼是为了解决纠纷，当然我们并不能排除某些别有用心的人选择诉讼不是为 了解决纠纷，是一种滥诉，其目的可能在于刁难、恐吓，或者只为了出名。笔者 以为人们选择诉讼解决纠纷是逼不得已，在诉讼以前，可能他们也想通过和解或 调解解决纠纷，然而通过这些方式得不到满意的结果，也有些人可能是基于纠纷 导致仇恨太深，不愿意和解或调解，所以这些人只好通过诉讼解决纠纷。 诉讼的功能不仅在于解决纠纷，众所周知，现代民事审判制度承担着多重社会 功能，除了给当事人带来直接利益之外，往往还具有明显的外部性效果。按照日 本学者太田胜造的观点，这种外部性效果具体分为：( 1 ) 诉讼结果对纠纷的利害 关系人产生的影响；( 2 ) 对同类纠纷的当事人以及潜在的当事人产生的影响；( 3 ) 通过适用解释法律而导致法的进一步形成和发展；( 4 ) 法律秩序的维持；( 5 ) 社 会正义的实现。而我国傅郁林博士认为，现代民事诉讼制度承担着多种功能：解 决私人纠纷，通过保障当事人而实现其实体权利为民事诉讼制度的首要和直接功 能：通过审判过程和结果创制规则或判例，为避免或减少潜在的民事纠纷提供法律 依据是民事程序的附带功能；通过民事纠纷的解决，消除社会冲突，从而实现社 会控制或维护社会秩序是民事司法制度的间接或终极功能。此外，民事诉讼制度 还承担着法制教育的社会功能。固 然而，人们在为自己的权利寻求救济途径时，并不会考虑到上述这么多诉讼 国王新：社会变革中的民事诉讼，中国法制版社2 0 0 1 年版，第2 8 5 页。 傅郁林：诉讼费用的性质与诉讼成本的承担，载北大法律评论，法律 l j 版社2 0 0 1 年版，第2 4 5 - - 2 4 6 页。 2 的功能，即使少数人能想到诉讼的以上功能也决不会为此而采取诉讼途径。决定 人类社会行为选择的根本因素，在于预期与估计中的行为结果在功利上( 不纯是 经济功利) 大于实施行为所支付的代价。社会发展的进步性体现在这种预期与估 计越来越借助于科学与理性，而不简单依赖于悟性与经验。同时支配行为的动机 也越来越脱离原始和低层次功利。不仅如此，对个别行为代价与效果的权衡也逐 步转向对全社会行为或者全社会个别行为之间代价与效果的相互影响的分析。个 别行为的代价与效果被置入社会总体评价体系之中。这种进步性首先反映在经济 生活之中。经济行为代价与结果的可计量性以及功利结的单一性为直观地进行分 析，从而做出合理选择提供了条件。由此进一步形成了经济理论中的基本范畴： 投入与产出。因此一个理性的人不会单纯为了诉讼而诉讼，选择诉讼与否的原因 与动机，很大程度上取决于人们对诉讼途径中投入与产出的评估，而这就是诉讼 效益原则。 一、效益：民事诉讼制度的基本价值 ( 一) 法的效益价值 “效益 本是一个经济学术语，它的基本含义是：“以最少的资源( 包括 自然资源和人的资源) 消耗取得同样多的效果，或用同样的资源消耗取得较大 的效果。效益成为价值范畴的根据在于任何资源的供给在一定时期总是有限 的。这就是经济学所谓的“稀缺性”。任何一种资源被用于某一特定的生产或消费 都有一定的机会成本，即因此而丧失用于其他生产或消费所可能带来的效用。由 于稀缺性和机会成本的客观存在，人类才努力追求资源配置的效益，并把它作为 行为选择的标准之一：一方面效益不仅反映了人与自然的关系，而且反映了人与 顾培东著：社会冲突与诉讼机制( 修订版) ，法律出版社2 0 0 4 年版，第8 2 页。 张文显著：当代西方法哲学，吉林大学出版社1 9 8 7 年版，第2 4 2 页。 3 人的关系和个人与社会的关系。也就是说，效益是一个具有普遍意义的关系范畴。 另一方面，效益体现了人类的理性特征，凝结着人类的理想，蕴含着人类处理矛 盾的原则。因此，效益是一个基本的价值范畴。 效益价值的优势在于其的可量化性。美国著名科学家汤母生说：“你所研究的 问题，如果不能用数学来表示，那么你的认识是不够的，不能令人满意的，在你的思 想上，还没有上升到科学阶段。”经济学本质上是实证科学，注重数据分析，法 律是调整人们相互关系的行为规范，而人的行为难以作定量分析。效益观则是运用 经济学的原理和方法分析和评论法律制度，其对法律的分析在一定的条件下不仅 是定性的，而且是定量的，从而使人们可以比较精确地了解各种行为之间经济效益 的差异，进而有助于改革法律制度，最终有效地实现最大的经济效益。 人类的一切社会现象，都是沿着一定的利益轨迹运行的，正如马克思所言：“人 们奋斗所争取的一切，都同他们的利益有关。”在现代的市场经济社会中，通过 一定方式的“投入”以获取一定的收益来实现或创造效益已成为社会的普遍现象， 为人们所共知。效益价值反映出其强烈的现实主义态度，在效益价值中，“效益” 是以社会为基准而不是以当事人为参照。例如发生了一起交通事故，对社会是一 种损失，站在社会的角度，以有利于社会效益为标准，那么，谁能够以最低的成 本避免事故的发生而不去避免，那么法律就必须作出对他不利的判决，从而刺激 以后的当事人做出创造最大社会效益的行为。效益价值观促使人们改变以往学究 式的法律思维，将眼光更多地投向复杂多样的社会现实，这具有非常重要的意义。 正如庞德所说的：“通过经验来发现并通过理性来发展调整关系和安排行为的各种 方式，使其在最少的阻碍和浪费的情况下给予整个利益方案以最大的效果。” 当代社会经济发展的最大主题之一就是最大限度地优化和配置资源。法律作 为社会关系的调整机制，将有利于人的解放与发展，有利于社会资源的保护、合 理配置及高效利用。因此，效益是法律当代社会的一项基本价值。我们将效益作 苏惠渔著：量刑方法研究专论，复且火学出版社1 9 9 1 年版，第2 4 页。 马克思恩格斯全集( 第一卷) ，人民版社1 9 5 6 年版，第8 2 页。 美 庞德著，沈宗灵译：通过法律的社会控制，商务印书馆1 9 8 4 年版，第7 1 页。 4 为法律所追求的目标后，效益必然从各方面对法产生很大的影响：首先，影响到法 律对权利义务的分配原则。将效益作为法的价值追求，意味着法不仅要按正义的 要求分配权利义务，而且要以效益作为分配权利义务的原则；其次影响到法律程 序的运行原则。将效益作为法的价值追求，使当代各国普遍采取各种措施来提高 解决纠纷的法律程序的效率，从而尽快地解决纠纷，降低法律程序的成本；再次 影响到法律的调整方法。将效益作为法的价值追求，使法律调整的方法更具有灵 活性。这主要表现在法律对权利的保护方法方面。在交易成本很高的时候，权利 可以不经所有权人的同意而由无权利人占有和使用，最后由该无权利人对权利人 的损失给予赔偿。这种不合乎正义却合乎效率要求的权利保护方法已经在当代法 律中得到确认；最后影响到法律的调整范围。法律的调整对象是一定社会中的社 会关系，法律调整哪些社会关系是由立法者根据社会发展的需要决定的。将效益 作为法的价值追求，使法对社会关系的调整范围得到了扩大。在当代社会，法的 经济职能日益得到加强，法对有关资源配置方面的规定日益增多。 ( 二) 民事诉讼的效益价值 1 民事诉讼效益价值的提出 套用效益的原本含义，我们可以把诉讼效益的含义概括为：以最少的诉讼资 源消耗取得同样多的诉讼效果，或用同样的诉讼资源消耗取得较大的诉讼效果。 我国的市场经济是提出诉讼效益的经济背景。根据传统马克思理论，经济基础决 定上层建筑，市场经济是经济基础，法律是上层建筑，市场经济运行的最高宗旨 和基本要求是提高资源优化配置的水平，使有限的资源尽可能产生最大的效益， 因此很容易理解到我国的法律也应具有这种效益原则的基本属性。同时，马克思 理论也告诉我们，上层建筑对市场经济也具有反作用，这主要体现在市场经济对 法律具有特殊的仰赖。有学者认为，形成这种仰赖的基本原因有两个方面：第一， 。顾培东著：从经济改革到司法改革，法律f ；版社2 0 0 3 年版，第4 3 9 4 4 0 页。 5 市场经济下，资源配置很大程度上是通过法律来实现的。法律设定出资源配置的 制度框架，并由此决定资源的流向和利用方式。市场经济条件下，资源合理配置 的前提是合理或完善的法制的形成；第二，市场经济下，法律具有更高程度的运 用价值。市场经济下，主体之间是平等的，不能依靠行政强制手段来调节交往主 体的关系，只能依靠法律。另外，市场经济下每一种交易行为( 广义上的交易行 为) ，当事人之间都需要一种彼此认同的规则，而通过法律来建立普遍性规则， 可以避免或减少交易主体在确定和认同规则方面的成本。由此可见，在市场经济 下，资源的配置很大程度上以依靠法律手段实现的。这也意味着法律既可以使资 源配置达到高水平，也可以使资源配置水平很低。因此，只有当法律充分体现效 益价值取向时，资源优化配置的要求才能等到实现。 在市场经济条件下，“人类所从事的任何社会活动都必须遵循经济性的原则， 即力求以最小的消耗取得最大的效果”，从而达到资源的最佳配置。“作为人类 特定实践的诉讼，无论在客观上，还是在冲突主体以及统治者的主观认识中，都 是一项能够产生一定效果，同时又需要支付一定代价的行为”固，因而同样存在着 能否最有效地利用司法资源的问题。如此一来，用经济学的眼光去透视诉讼活动， 将经济分析方法导入诉讼领域，也就有了十足的必要。在此基础上，传统的以诉 讼公平作为司法正义的绝对法律价值目标理念逐步得到修正，人们考虑更多的是 如何实现诉讼效益与诉讼公平的最佳整合。就我国而言，在大步迈向市场经济的 历史进程中，实现诉讼效益的最大化，也就成为诉讼法学研究领域中一个极富现 实意义的课题。 2 公正与效益的关系 在民事诉讼领域，其价值是多元化的，也是多层次的，公正一直以来被看作 民事诉讼的最基本的价值。早些时候，人们看到的主要是公正价值与效益价值的 冲突和对立，有时为了效益就要牺牲公正，而有时为了公正则要牺牲效益。如简 胡卫星：论法律效率，载中国法学1 9 9 2 年第3 期。 柴发邦等著：体制改革研究与完善诉讼制度，中国人民公安大学 j 版社1 9 9 1 年版，第7 2 页。 赵钢、占善刚：诉讼成本控制论，载法学评论1 9 9 7 年第1 期。 6 易程序的建立，显然是通过牺牲部分程序公正来换取诉讼效益的提高，而“证据 排除法则 实际上是以牺牲诉讼效益来维护程序公正的。而现在人们也看到了公 正与效益的一致性，比如人们认识到了法的公正价值并非皆与伦理观念有关，有 时是与社会资源的优化配置和有效利用紧密相联的，例如人们认同的按劳分配制 度中多劳多得，少劳少得，不劳不得的规定。所以，公正价值与效益价值是对立 的，也是统一的。而另外，我们也应看到假若只有公正价值这唯一的评价标准时 是有局限性的，因为在当代经济社会中的某些现象仅仅用公正价值标准时是无法 对其作定性评价的。许多经济行为或活动并不具有政治或伦理色彩，而我们又有 必要从法律上对其进行规范时，我们无法用公正价值来评价，而恰当的效益价值 标准则可以决定如何调节这些行为或活动。所以，我们应该看到，单一的公正价 值评价标准是有局限性的，而效益价值则是对公正价值的一种必要互补。 在民事诉讼领域里，多元的价值目标尤其是公正与效益之间发生冲突是不可 避免的，关键在于如何化解这些碰撞和冲突，从而避免造成冲突双方的两败俱伤。 对此，我们认为有两点值得注意。一是在民事诉讼的价值追求过程中，应当避免 将某一价值目标推向绝对化的片面倾向。这里两种典型倾向便是公正的绝对化和 效益的绝对化。事实上，在一个多元价值共生、共存的领域罩，任何一种价值目 标的实现都是一种相对的满足，绝对的满足是不存在的。这不仅源于价值目标本 身的设立就带有人的主观相对性，而且特定的社会客观条件的制约也造成了价值 目标实现的相对性。既然价值目标本身的内容及其实现过程都是相对的，那么在 特定的历史时期和特定的诉讼体制下，我们就不应寻求对某一价值目标的绝对化 理解，否则就容易造成此种价值与彼种价值之间的激烈排斥，抹杀价值之间的相 容性。二是解决民事诉讼价值目标之间的冲突，往往需要通过冲突某方或双方的 相对牺牲或割让来实现。它不同于真理的获取，价值目标的选择并不是通过真假 二值判断而昭然若揭的，而是根据价值的轻重或利害程度权衡所得，而作为权衡 的一般原则而言通常是“两害相比择其轻，两利相比选其重。不过，从刚才对效 益价值的认识，我们必须着重阐述一点，从整体角度而言，不存在公正大于效益， 7 也不存在效益高于公正的简单对比结果。价值共存的结果就是公正与效益等价值 之间的相互割舍从而达到各价值目标的和谐共处。从逻辑角度而言，公正与效益 不存在哪个先，哪个后的问题。但具体到历史、现实生活中去，公平与效益总有 时间差和空间差。正如一位学者所言：“在社会发展的每个阶段和每个特定时期， 总有一种价值处于首要地位，其它价值处于次要地位。当前，我国正处于建立 新型的社会主义市场经济体制的社会转型时期，效益价值将在各个角落里被充分 彰显，民事诉讼领域也不例外。抛弃不合适宜的陈旧的公正观，重视程序效益， 重构我们的程序制度，并上升到更高层次、更高境界，这便是我们目前阶段民事 诉讼法改革与完善的重要课题和紧迫任务。 3 民事诉讼效益对民事纠纷当事人行为的影响 人类随着自身文明的不断进步，其社会行为的动机逐步脱离了低级动物般的单 纯的生理冲动，而表现为一种对利益的理性追求。这种动机所依据的并不仅仅限 于物质与金钱方面的利益，还包括伦理道义上的利益。当权利主体在其利益受到 侵害而寻求救济时，有意或无意识地便会首先考虑各种利益的得失，或者说是诉 讼效益的比较。所以，诉讼效益对冲突双方选择进人诉讼与否，以及进人诉讼后 行为如何可以说是起着关键性作用的。 诉讼效益对当事人行为影响首先表现在对于是否选择诉讼作为救济方式上。 正如前文所述，当事人在为自己的权利寻求救济时并非只有诉讼一途。例如，其 可以选择直接请求他人作为或不作为，亦可以选择第三人的调解或当事人之间自 行和解，还可求于行政组织或自治团休的救助等等。当事人如果需要选择诉讼程 序来维护权利，解决利益冲突的话，就必须付出一定的代价，这相信是每个人都 明白的事情。问题的关键在于进行成本比较后做出的选择。也就是说，其他解决 方式与诉讼一样也要付一定的成本，当事人需要做出权衡。 在当事人选择通过诉讼的方式来解决纠纷时，诉讼效益对当事人行为的影响 则表现在当事人是否选择聘请律师，聘请什么档次的律师，因为这将会影响到当 罗庞德：法律史解释，华厦出版社1 9 8 8 年版，第1 页。 8 事人的直接诉讼成本，直至影响到最后的诉讼效益。在审判中，当事人还要因诉 讼效益要考虑是否和解，是否调解，是否上诉，是否提出再审等等，因为这些诉 讼行为都会影n s j 至, j 最后的诉讼效益。所以诉讼效益就像悬在当事人头上的一把刀， 它时刻提醒当事人应该不应该采取某种诉讼行为，如何采取诉讼行为。 二、民事诉讼效益分析及其提高模式 ( 一) 民事诉讼效益内涵 诉讼效益反映的是诉讼资源耗费与诉讼效果的函数关系。对于诉讼效益内涵， 学者们的看法并不一致。从大的角度来看，有两种观点，一种观点是“综合说”。 具体到“综合说”里面不同的学者有不同的认识，可以分为“小综合说”与“大 综合说”。“小综合说”认为程序效益主要涉及两个价值体系：一是经济价值体系， 也即诉讼中的经济成本与经济收益；二是伦理价值体系，也即诉讼中的伦理成本 和伦理收益。叭大综合说”则指出程序效益不仅包含了经济效益，还包含了政治 效益、社会效益及伦理效益。另一种典型的效益观则是纯粹的“经济效益说”。 笔者认为“大综合说和纯粹的“经济效益说”这两种界定都有不妥之处。“大综 合说”的错误是明显的，错误之一，将诉讼效益混同于诉讼的社会效益。诉讼的 社会效益是民事诉讼程序在实现实体公正、程序公正、程序效益等民事诉讼各个 价值目标后所达到的社会效果，是民事诉讼法、民事实体法的权威性尺度。评价 民事诉讼社会效益的高低包含如下指标：( 1 ) 民事诉讼在各种解决纠纷中所占的 比重；( 2 ) 运用民事法律在维护自己正当权益的公民数量；( 3 ) 社会主体权利实 际实现的程度；( 4 ) 民事主体权利的保障程度及救济状况；( 5 ) 民事主体对相应 法律规范的实际态度；( 6 ) 民事法律在社会舆论系统中的威信水平；( 7 ) 司法活 。顾培东：诉讼制度的哲学思考，载柴发邦主编：体制改革与完善诉讼制度第8 页。 李艳华、潘爱仙：论司法效益，载法商研究1 9 9 7 年第3 期。