（社会学专业论文）中国调查业存在合理性之社会学研究初探.pdf

上掘大学侦：l 学位论文 摘要 在西方国家，私人侦探业已经作为一个成熟的行业而存在了很长时间，但在中国， 由于法律的限制，这一行业一般是以调查业命名，以“调查中心”、“信息咨询公司” 的名义行动。调查业从其产生至今，已经走过了十余年历程，虽然在不断成长壮大， 但却始终未能得到法律的明文认可。 民间调查的实质是私力救济。在我国这样一个崇尚公力救济的国家，作为一种私 力救济手段的民间调查之所以会被人们所选择且日渐广泛地应用，必然存在其深刻的 社会学根源。是选择公力救济( 包括司法救济和行政救济，但本文着重于与司法救济 的比较) 还是私力救济，人们在行为前必定会进行一定的权衡( 这种比较的思维活动 甚至是不自觉的，因为许多因素其实是非显性的) 。本文即试图从法律社会学的角度， 以科尔曼对行为的经济分析法为基本分析方法，以一个具体案例为切入点，立足于中 国独特的社会土壤，通过成本收益、机制、效率、功能等的比较，对人们选择私 力救济的社会行为进行一番剖析；同时还借助人类学、社会生物学等多学科知识，以 为中国民间调查业存在的合理性提供多元的理论支持。 然而，民间调查业毕竟是一个新兴的行业，欠缺规范，管理粗放甚至混乱，行业 内部还存在着诸多问题。特别是在现有的法律环境下，如何做到合法化是民间调查业 要生存发展下去必须解决的首要问题。本文尝试深入探究调查行为中的法律敏感点， 力图从理论上探讨剔除阻碍调查业发展的法律障碍的可能性。 随着外资调查机构的大举进入，如何在先天不足、后天又面临重重压力的艰难境 遇中求生存是值得中国民间调查业深思的问题。与己经进入本国的外资同行进行横向 比较，寻找出本士企业的内在优势，发掘出能够充分利用本土资源的拓展空间，张扬 出属于自己的民族品牌，这应该成为现阶段中国民间调查业的求生图强之道。 【关键词】调查业私力救济社会学 v 上海火学坝士学位论文 a b s t r a c t i nt h ew e s t ，p r i v a t ed e t e c t i v eh a se x i s t e df o ral o n gp e r i o d b u ti nc h i n a , s i n c et h e r e s t r a i n t so fl a w , i th a st ob ei nt h ea p p e a r a n c eo fs u c ho r g a n i z a t i o na s i n v e s t i g a t i o n c e n t r e i n f o r m a t i o ns e r v i c e a n ds oo n s of a r , t h ei n v e s t i g a t i o nb u s i n e s sh a sd e v e l o p e d f o rm o r et h a n10y e a r s ，b u ti t sl e g a lp o s i t i o ni ss t i l lu n c l e a r i n c h i n a , w h e r et h ep u b l i cp o w e rw i n sa n o b v i o u s a d v a n t a g e ，w h y c i v i l i a n i n v e s t i g a t i o na s as e l f - h e l pr e m e d yb e e nc h o s e nm u s th a v ei t s s o c i o l o g yr o o t w i t h e c o n o m i ca n a l y s i sa n do t h e rt h e o r e t i c a lf r a m e w o r k s ，t h ea r t i c l ec o m p a r e ss e l f - h e l pw i t h j u d i c i a lr e m e d yf r o mt h ed i m e n s i o n so fc o s t b e n e f i t ，e f f i c i e n c y , m e c h a n i s m ，f u n c t i o n ，a n d s oo n b a s e do na ni n f o r m a l _ d e b t - c o l l e c t i o np r a c t i c e t h ea r t i c l ea t t e m p t st op r o v et h a tt h e i n v e s t i g a t i o n b u s i n e s s se x i s t e n c ei s a b s o l u t e l yr e a s o n a b l e ，i n t h e u n i q u e s o c i a l e n v i r o n m e n to f c h i n a t h ea r t i c l ea l s od i s c l o s e sm a n yp r o b l e m st h a th a v eb l o c k e dt h ed e v e l o p m e n to f i n v e s t i g a t i o nb u s i n e s s ，e s p e c i a l l yt h el e g a lb a r r i e r s i nt h ee n d ，t h ea r t i c l el o o k sf o r w a r dt ot h ed e v e l o p i n gt e n d e n c yo ft h eb u s i n e s sb y c o m p a r i n gi tw i t hi t sf o r e i g np e e r s ，a n dh a sp r o p o s e ds e v e r a ls u g g e s t i o n sf o ro u rn a t u r a l i n v e s t i g a t i o nb u s i n e s s k e yw o r d s i n v e s t i g a t i o nb u s i n e s ss e l f - h e l pr e m e d ys o c i o l o g y 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。除了 文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表或撰写过 的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：鼽日期：莎v 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有 权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论 文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 签名：助 f 一海大学硕士学位论文 导论 ( 一) 选题目的与意义 私人侦探业在欧美等国家广泛存在，已成为一种如律师或医生一样的普通职业。但私 人侦探活动又有其特殊性，突出表现在他们经常需要采取一些秘密的活动方式，有时甚 至需要运用一些超越法律的手段，有人因此将他们称之为“跨在法律界碑上的人”。 由于法律对侦探业所采取的谨慎态度，私人侦探业在我国是以另一种面貌存在和发 展的，这就是调查业1 。1 9 9 3 年，公安部颁布了关于禁止开设”私人侦探所”性质的 民间机构的通知。但事实证明，行政上的明令禁止缺乏现实的约束力，基于特定社会需 求而萌生的中国调查业表现出了强大的生命力，近年来，我国的调查业取得了长足的发 展，据不完全统计，截至2 0 0 3 年底，中国已有调查类企业组织或机构，如调查公司、咨 询公司、危机管理公司等近2 3 万家，专业调查机构、调查业从业人员近2 0 万人。一些具 有“私人侦探”性质的规模较大的调查公司已经达到了上百人的规模2 ；而在另一方面，工 商管理部门的态度也开始有了较大的松动。为了与国际接轨，特别是为了适应中国加入 世贸组织的需要，2 0 0 2 年底，国家工商行政管理总局商标局调整了商标分类注册的范围， 新增的允许注册类别包括提供私人保镖、侦探公司和寻人凋查等的“安全服务”。一方 禁令尚未解除，另一方却在释放合法的信号，这种矛盾的局面，令相关从业人员在进行 法律上的自我定位时进退两难。因此，直以来，“私家侦探”大多打着“调查中心”、 “信息咨询”的旗号，玩着“擦边球”的游戏，“游走在法律边缘”。 虽然以往曾有过一些文章对这个行业从不同的角度进行介绍和报道，甚至从法理 和社会背景上予以探讨，但都有欠详尽；近年来，也有业内的资深人士开始对行业进行 深入的反思，力图向社会展示这个行业的全貌，其中佼佼者如杨海的开始调查、郑 刚的中国商务调查报告等。这些书大多详细演绎了调查业从业人员的工作实况，并 有相当的基于整个行业发展高度而进行的理论层面的思考。遗憾的是，虽然也有述及国 家宏观战略格局、司法体制、历史文化传统、社会环境等诸多因素对这一行业的影响， 但都未能比较深入地探讨调查业在中国所面临的首要问题存在的合理性。试问： 一个尚处于“失范”状态下的行业又如何能够正确地进行社会定位并进而健康发展呢? n 中目大亩- 兰术完生承认氍 使探在目内的溃地位而在2 0 0 2 年1 2 h z 0 0 3 1 2 月讣赴皿庆、贵目、杭州举办的儿扶 jq k 研计盘与会 t 裘也上都 认为往日酊阶段下用“月盎“代斟。侦柠业- 川“调查员”代替“侦1 亚为稳妥* h 考出到国际惯例阜文在舟绍田外同行或与就进行对研究时仍下可避免咆使用 了“人曲挂_ “使拱n ”2 * 宁m ，寓刈书两# 的意史是i 月同的 2 太洋目：并侦探明年乐到车地私 位捧生存 来源h l t p ： 2 lc 兀c 蜘d u l s 呷2 u o d 0 6 2 3 1 6 2 1 5 8 6nl m i 3 本文8 i 捂“舍性”* jx 月件氍乜捂市场角厦论述注 学理e 白臼* 析 一| ：海大学颀士学位论文 一个行业的发展过程，也正是这个行业的制度化过程，这也是社会学所面对的真正 的研究领域。本文即是立足于我国的社会现状，拟运用法律社会学4 ( s o c i o l o g yo fl a w ) 的相关理论，通过对具体个案的深入分析和对总体情况的宏观把握，试图阐述调查业作 为一个行业，其产生、存在和发展的必然性和合理性，力图从学理上为调查业的存在提 供较为坚实的理论支持。 ( 二) 关于调查业的相关研究回顾 由于调查业的新兴性和特殊性，相关的研究是非常有限的。但可喜的是，近年来， 已有越来越多的学者将目光聚向了这个行业，笔者依照中国期刊网“中国期刊题录数据 库”所做的统计充分证实了这一点。 根据统计，1 9 9 4 - - 2 0 0 5 年“经济政治法律”和“教育社会科学”两个专栏中，关 键词包含“私人侦探5 ”的文献总数仅为6 2 篇，而在1 9 9 9 年之前，仅有1 篇对中国的 私人侦探业略有介绍。但白9 9 年之后，相关文献数目却大为增加，具体如下：1 9 9 9 年， 2 篇；2 0 0 0 年，4 篇；2 0 0 1 年，3 篇；2 0 0 2 年，7 篇；2 0 0 3 年，1 8 篇；2 0 0 4 年，1 8 篇。 同时，文献的内容也发生了实质性的变化，从一开始的新闻工作者出于职! l k 敏感性而进 行的简单报道，深入至目前基于理性高度上的研究思考，其所关注的根本性问题无外乎 两个：其一，中国的调查业是否应该存在? 尽管答案大多偏向于肯定，但仍有不少持异 议者，如润石的聚焦“私人侦探”专题讨论之一：私人侦探慎行，缪金祥私人侦 探在我国应缓行等。其二，调查业存在的合理性问题。对于这个问题，则是见仁见智， 各有论道，如谢天长的私人侦探业的社会需求，柴永彤私人侦探发展的历史沿革 与存在的法理基础等。 在笔者看来，第一个问题已经由社会的迫切需求和该行业的蓬勃发展给出了明确 答复。一个行业是否应该存在，关键在于社会对它是否有需求，这个行业能否满足社会 的需求，以及对社会是否有益或是对社会起到有益的补充作用，应以实践作为检验的唯 一标准，而非理论上无谓的争论。从历史唯物主义的观点来看，十几年来，调查业自法 律的夹缝中成长至令天的生机勃然，便是极有力地证明了其存在的必然性和必要性。 而对于第二个问题，笔者认为目前的研究尚存在两方面的不足： 4 扶一蛾怠艾t 慌，把悼# 台学是台! # 知识学疆域的仲，e * 飙u 仕台 的a 理论目方沾作为其学术基础- 含学的一十基丰观点认为，各种扯鲁m 丑口 社0 4 物* t t 会整仲的有机组成部分址特定社喜耳境的产物，它m 相鞋幕并在过种脏泵十发挥廿一2 的功能用这种观点# 索瞧樟理龈，则要球把沽雄艘址台一i 进 t 研究强_ 目它赣咀产* 的扎m 础它与c 他朴鲁现霉# 札舍事物主问的拍e 作用咒幕以它在札鲁生活中的功能和教果法4 社会 n 世住避# 船6 m 上，2 # g 芷展起来的从t 进社告 基丰m 点角度女考弗解# & 雄融世j 理论尘盾m 响( 法律祉尝学的学d g 川) 采- h 。”，、，n 【t i l n j s k 7 h “* 7 m j l m t m 4 一在学术性i 中一般如位用“私 撮- 的称m ；m 存实务性垃强的苫n 里基于嘲内盛际情况b 业内 _ ：的月删r 则自坩朔。调查”一闻垃寅许足m 于“h 侦摊”在沾仆i 的尴尬地f ，m 致前文中e 详缸说明女自此处不赞硅f t 亦存在这种竹扰就不一一随明t 上海大学硕：i ：学位论文 1 理论阐述有欠深入 虽然也有文章试图从法理上进行论证，但由于概念法学的局限性，缺乏深度和说 服力。对于此，应根据具体实例，通过社会学的实证分析来进行阐述。 2 与调查业相关的法律问题仍有待厘清 基于调查行为对社会秩序可能造成的冲击，国家的态度至今仍不明确。因此，厘 清与之相关的法律问题，不仅能够有效地界定行业范围，更有助于调查业从半地下化走 向公开化的规范、健康发展之路。 ( 三) 本文写作思路、研究方法与手段 本文以法律社会学为理论基础，以科尔曼6 的经济分析方法7 为基本分析工具，首先介 绍了我国调查业产生和发展的社会背景，进而以一个具体案例为突破点，从成本收 益、效率、机制、功能、市场、人性文化等五个方面入手，试图为调查业的合理存在构 建起一个多元综合的理论支持框架，并进一步剖析了我国调查业现状及存在的问题，最 后针对这些问题，通过中外的对比分析，对行业的发展有所侧重地提出了一些建议。 本文主要采用了以下研究方法： ( 1 ) 理论与实践相结合的方法。本文从具体案例着手，进而进行理论上的阐析，充 分运用了社会学的实证分析方法。 ( 2 ) 比较分析法。相较于国外同行而言，调查业在中国的起步是较晚的。因此本文 大量运用了比较分析的方法，以便读者对这个行业的全貌有一个客观的认识。 本文研究手段：本文在写作过程中，对大量数据库进行了检索，充分收集了近期 国内外学者的研究成果。 6 蔚拇如s 科a ：丑* 嘲芝加目 学u 0 救授。科尔曼把济学的理性 和性垃# 的m m ；n 培 了址会学土十小仳为社盘学样碘十 与社会，微m 与$ n 的矛盾 提小t g 思路，w 史为巫盅的足为扯会学同济学 胜埘讯、形成妊侧m 点”辟t 新造径 t 科m 显一再p 目他来，h 的卉注* 5 垃济学肓睦别的。采统的自部分析”这种分析女通过耐十件盗搬、制度和蚍绠系境的蔷神因豪h 展综台* 析摅口让到对计鲁 最统运 j 方式戚逛行模式的# 。 上海大学砚士学位论文 第一章调查业的历史沿革及发展现状 1 1 私人侦探业的产生 一般认为，现代意义上的私人侦探行业产生于1 9 世纪，当时北美随着工业化和城市 化的发展，社会治安问题日益严重，人们认识到单纯依靠民众组织来维护社会治安的方法 已不能适应社会发展的需要，一些城市便建立了专职的薪金制官方警察机构。警察机构的 出现并不意味着民众参与治安工作的结束，由于侵犯财产权的犯罪日益猖獗，而警察对此 有些力不从心，所以很多工商企业都在寻找更有效的财产保安力量，私人侦探业应运而生 意味着民众治安组织己由业余性转化为专业性。在这一转化时期阿伦平克顿8 是一个最 为重要的历史人物。 1 8 5 0 年，平克顿在芝加哥创建了美国第一家私人侦探机构平克顿侦探公司。其早期 的业务主要是侦破发生在铁路上的盗窃案件和向铁路公司提供各种警卫性服务。之后，不 断扩大其工作范围，并在侦破许多严重的刑事案件方面立下了汗马功劳。更为重要的是， 浚公司在同犯罪进行斗争的过程中很重视科学技术的应用和情报资料的积累，在公司创 建时还十分重视公司的信誉和服务质量，平克顿为此主持制定了一份公司的职业道德准 则“平克顿准则”。这些都为私人侦探业的发展奠定了良好的基础。对美国人来况，平克 顿一词几乎就是1 9 世纪后期美国私人侦探的同义语。 1 2 我国调查业的发展概况和生存状况 从1 9 9 2 年起，私家侦探开始在北京、上海、南京、沈阳、成都等城市公开或隐蔽 进入调查服务市场。 中国调查业的发展有三个较明显的时期。 第一个时期：产生期( 1 9 9 2 年一1 9 9 4 年) 。 1 9 9 2 年底，以上海端木宏峪为首的几名资深刑侦专家成立了建国以来大陆第一家 民间侦探( 调查) 机构上海社会安全咨询调查事务所，主要承接民事案件调查取证、 企业与公民个人安全咨询一类的业务。 随后，沈阳的孟广刚( 原沈阳市某派出所所长) 、成都的魏武军( 在军队中从事过 侦察工作) 在1 9 9 3 年又相继成立了沈阳克顿调查事务所与成都协力民事调查事务所。 但在当时，他们的营业( 受案) 范围还是比较有限的主要以诉讼证据的凋查与收集、 8w 伦十克帧，世界n 家竹撑鼻1 1 8 5 0 # 十克帧在芝加哥剁建t 仝球第一家私人侦探帆均十克领仕摊* 自 u 平n 顿足莹目现代仙挥_ 啪鼻胡r 其$ j 定的执n 准划垒杖l 抖荇国竹多h 恤“率* 出禀艘靠山“平克顿准刚”其士要 弈有：庙不得辊自收取弃户酬金，十能 从市江 p 所十兜许的调也n 务下舟d 接为政党服务不得为黑u 服务水得调直政府官员的钉内1 ：褂鞋n 仓h h _ i 离婚案。 上海大学硕：l 学位论文 查找恶意转移隐匿的可执行财产、一般性的资信调查、打假、婚外恋调查为主。1 9 9 3 年底，国家公安部鉴于当时未经注册的调查公司过多过滥，兼之这种机构与调查行为确 实很难管理调控，容易导致一系列负作用，专门发出禁止开设“私人侦探所一眭质的 民问机构的通知，工商部门随即也对各地的此类机构进行了取缔。 第二个时期：沉寂期( 1 9 9 4 年一1 9 9 8 年) 。民间的调查机构虽然被限制了，但是此 类业务却还在暗中滋长，对侦探类业务感兴趣的公司与个人有增无减。 在珠江三角洲与长江三角洲一带，经济的高速发展，涉及到经济纠纷的法律类事 务越来越多，由于在这些案件里，一方当事人隐匿毁灭证据、转移可执行资产已经成了 一个普遍现象，一些律师事务所为了打赢官司并帮助自己的当事人真正获得赔偿，开始 有意识地在事务所内设置调查部一类的机构，专门为本所或有关委托方进行专业的取证 调查服务与可执行财产的查找服务。在这类部门中，由于其高度的专业性与工作本身的 危险性，律师能够参与和愿意参与这类调查的并不多。 打假在2 0 世纪9 0 年代中后期的中国，也是一个方兴未艾的新兴业务领域。由于 制售假者手法与能力不断增强，以及黑社会势力掺杂其中，打假开始变得越来越困难与 危险。单靠一般工商部门的调查能力与手段，己很难对制售假行为进行足够的遏制，公 安机关由于其他经济类案件的大幅上升，真正能倾注在打假上的力量与精力也很有限。 在这样一种情况下，国外跨国企! i k 的在华代表处与一些国内知名企业纷纷求助于专业打 假公司，而这些公司的开办者与骨干恰好也就是当年侦探公司的先行者。 此外，国外大型的侦探机构也开始进入中国，如世界上最大的民问侦探机构之一 平克顿公司( 其业务范围宽泛，但目前在中国只是为跨国集团提供打假方面的知识产权 调查服务) 、克罗尔联合以及英国最有行业影响的知识产权调查公司罗思国际等相继进 入中国，并逐步扩大了它们的业务影响。 企业自身也是这类调查类工作的积极推动与参与者。2 0 世纪9 0 年代后期，中国国 内买方市场已基本形成，企业间的竞争日趋白热化，加之市场秩序本身的不健全，不正 当竞争行为屡屡发生。企业用工流动性的增加，也带来了员工违法违纪事件的增加，收 受回扣、出卖公司机密情报、侵占挪用公司财务的事件层出不穷。而通常在事态发展还 不是不可收拾且容易给公司形象带来不利影响的情况下，企业是不大愿意司法机关介入 的。于是，各大型企业集团纷纷组建法务部，招募具有调查与情报收集能力的专业人员， 对内对外开展各种反不正当竞争、防范与查处内部违法违纪案件的工作。 第三个时期：发展期( 1 9 9 8 年至今) 。 随着我国经济的持续稳定增长，整个社会与国际的接轨，民间专业调查服务的需 求已越来越强烈，一方面是企业与公民个人对此类专业调查服务的需求已越来越强烈： 司法体制的改革，使得整个审判过程能够越来越具有权威性与公开性，这也就使得证据 上海大学硕十学位论文 的收集与诉讼标的的执行越来越被当事人看重，由此对一种能真正提供各方面专业调查 服务的民间机构存在的必要性，社会也开始逐步认同。另一方面，随着观念与社会的变 化，大批原司法机关、军队辞职、转业及下岗分流的有关人员纷纷进入这一行业，使得 此行业从业人员的整体素质有了很大提高，其法制意识与服务意识亦均有加强。 因而在1 9 9 8 年以后的这几年里，民间调查业获得了长足的发展。 首先是侧重知识产权保护、打假服务，具有较强官方背景的北京中联知识产权调 查中心，走过了几年较沉寂的时期，其营业额与业内影响急剧提升。 而侧重于反保险欺诈、资信调查服务的斯缔尔商务调查中心，也逐步从其母体 著名的隆安律师事务所调查部中脱离出来，正式成立了公司。 此外，传统的外资机构也进一步在国内扩大它们的影响，例如平克顿，已在中国 多个城市设立了办事处，而且与国内几家知名的民间调查公司也建立了一定的协作关 系。 总的蜕来，整个民间调查业再次出现了百舸争流的大好势头。为什么在政府与法 律界对民间调查业观点不一、地位未定的情况下，中国民间调查业却不但顽强地存活了 下来，甚而出现了壮大之势呢? 首先我们必须明确这是一个什么样的行业。 1 3 民间调查业业务范围的大致设定及市场划分 关于民间调查业务的范围，虽然有学者认为应当迎合国际上司法改革的趋势，借 鉴英美法系的双轨式侦查体制”，让民间调查业同时介入刑事侦查领域和民间调查领域。 但是，不仅在实际状态下民间调查业不具备刑事侦查主体资格，就是在近期内，我国也 不可能实现由单轨制侦查体制向双轨制侦查体制的转变“。因此，就现阶段而言，我国 的民间调查业务范围应当仅限于民事商务调查。 所谓民事商务调查是指民事或者商务法律关系当事人为查明某一客观事实或法律 事实而进行收集、审核、运用证据的活动。 民事商务调查业务是指有关个人或具有民间调查资格和行为能力的机构接受民事 或者商务法律关系当事人的委托以有偿服务的商务方式开展的专项调查活动。 就目前而言，一般认为我国调查业的业务范围包括： l o 刘鍪蝎“探析n 愤探浊柞地位j 古肆* 安高辞 枝学报，2 0 0 440 2 搠， l l 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司的安全保密机构，检验公司的保安系统，调查泄漏或窃取公司商务秘密案件，解决企 业危机。保护企业技术秘密、经营秘密及保密信息等商务秘密。 ( 1 1 1 ) 债务清欠 专业从事寻找失踪企业和个人、寻找逃逸债务人、调查债务人的隐蔽资产、寻查 转移存款和财产等，主要业务范围如下： l 、查询债务人的资产和财产状况； 2 、查询债务人的资金往来情况： 3 、落实债务人的隐蔽财务及存款和投资； 4 、代理委托当事人向公安机关立案查处； 5 、代理委托人的法律诉讼及申请强制执行； 6 、接受委托人的其他委托。 ( i v ) 打假维权 主要接受国内外企业的委托，调查合作企业所属产品被侵权、假冒的情况并协助 政府执法部门对假冒产品进行市场封杀，对制假窝点、假冒产品的生产及销售情况进行 卜海大学硕士学位论文 调查取证，保护合作企业的合法权利。 国家质量技术监督检验检疫总局规定1 4 种商品为伪劣商品。分别是： 1 、失效、变质的 2 、危及安全和人身健康的； 3 、所标明的指标与实际不符的； 4 、冒用优质或认证标志和伪造许可证标志的； 5 、掺杂使假、以假充真或以旧充新的； 6 、国家有关法律、法规明确规定禁止生产、销售的； 7 、无检查合格证或无有关单位销售证明的； 8 、未有标明商品名称、生产者和产地的； 9 、即时使用而未标失效时间的； l o 、实施生产许可证管理而未标明许可证编号、有效时期的； 1 1 、按有关规定应用中文标明规格、等级主要技术指标或成分、含量而未标明的； 1 2 、属处理品而未在商品或包装的显著部位标明处理品字样的； 1 3 、剧毒、易燃等危险品而没有标明的； 1 4 、未注明商品的有关知识和使用说明的。 打假及知识产权侵权调查无论是在国内还是国外，历来都是调查业务中最具典型 性的一个业务领域。虽然国内也有人认为这应当划归到知识产权诉讼中的证据调查范围 内，其依据是就整个调查活动而言，这是知识产权诉讼的一个取证环节。 就目前国内的打假及知识产权侵权调查市场状况而言，并没有权威的市场数据， 旧有的数据大都来自估算的结果。根据某知名市场研究公司相关人士的估计，2 0 0 2 年 度，中国大陆此项业务( 仅就知识产权保护的调查费用一项) 的市场总值( 包括外资调 查公司的营业额) 在内约合人民币2 0 亿元。从行业的角度来看，提出此项委托服务的 客户多分布在i t 产业、通信产品、高档消费品( 如化妆品、家电等) 、汽车摩托车配件、 化工、服装、医药保健品、音像出版等领域。 ( v ) 私人保卫 依照中华人民共和国宪法有关公民所享有的基本权利的规定，对当事人的人 身自由不受侵犯，包括不法分子对当事人的侮辱、诽谤和诬告陷害，人格尊严、经济、 婚姻、住宅等侵犯在法律规定范围内进行捍卫。 ( v 1 ) 雇前调查 包括学历调查，个人资质调查，个人信誉调查，雇员忠诚调查等。 ( v i l ) 商务信息调查 上海大学硕：1 ：学位论文 接受客户的各种商务委托，根据其商务需要可以进行以下的项目调查： 1 、信用调查。调查您的商务伙伴商务资信程度、信誉综合评价、履约可行性分析。 2 、市场调查。针对企业产品的售后服务、市场占有率、销售渠道是否畅通，促销 手段是否可行、品牌知名度评价等综合的信息资料。 3 、商务情报搜集。为企业搜集竞争对手的商务情报资料。 ( ) 企业法律顾问 1 、法律顾问：它能够为聘请单位解答法律咨询，代理聘请方参加诉讼，仲裁和调 解。为受聘单位起草合同，协议书等其它法律文件。对公司的资产管理，财务管理提出 法律建议。 随着市场经济的不断发展和市场经济法律、法规的逐步健全，越来越多的企业家认 识到市场经济是法制经济，良好的法律服务可以为企业避免和减少许多经济损失，创造 可观的经济效益。 2 、债务追偿：随着市场经济规模扩大，企业间商务往来频繁，债务纠纷是重大难 题。专业的调查机构有广泛的调查网络为基础，有经验丰富的资深调查员为后盾，加上 运用独特手段，能够强化追款的力度。 ( i x ) 涉外调查 负责处理当事人委托的涉外调查和国际私法及当事国法律应用诉讼，充分研究国 际民事诉讼程序和仲裁程序规范，保护来华投资的外国企业家和投资商在华利益，使合 法权益不受侵害。更深层次研究中华人民共和国外资企业法中华人民共和国中外 合作经营企业法和国务院关于鼓励外商投资的规定等，充分保护外商投资者合法 权益，为外商投资者提供法律顾问服务。同时保护华人在投资国的合法权益不受伤害， 应用国际调查网络保护华人的人身安全和经济利益。 ( x ) 信息策划 主要提供市场战略、商务信息的咨询预测，企业的整合、运作、管理为主的专业 信息服务： l 、信息咨询服务：为个人、团体、大型组织提供各种信息咨询，帮助用户提高效 率，以达到预想目标。 2 、信息预测服务：以现代思维模式、新的经营观念、各种科技手段相结合，为用 户进行前景、目标、市场、合作、投资、信用、实力、利益等多方面的评估预测，及时 准确的提供信息反馈及结果，使委托人看的远、立的稳、少失误。 3 、决策策划服务：主要对市场效应、前景规模、文告力度、领导能力、管理发展、 问题解决、战略规划、组织变革、商情调查、人员造化等诸多方面进行策划摸底，使用 户在新环境中增强应变、开拓、进驭之能力，使之能立于不败之地。 上海大学硕：匕学位论文 ( x i ) 保险索赔调查 主要是接受保险公司的委托，对被保险人的保险索赔要求进行客观地调查，提供 事实真相的材料。在索赔欺诈广泛存在的市场经济中，一些有一定实力的调查公司有条 件和能力依靠现代化高科技手段和先进通讯设备轻松地进行业务操作，使保险公司无需 亲赴实地就能够获取客观、公正、详实的调查资料，同时避免了因国际问的地域、语言、 文字背景等差异带来的诸多不便，从而提高工作效率，节省调查费用，尽力挽回不必要 的巨额损失。 ，【：海大学硕：卜学位论文 第二章调查业存在之法律社会学分析 从社会学角度来看，调查业的确有其存在的合理性。这主要表现在三个方面：( 1 ) 满 足某些公民的从业需求，是公民实现劳动权利的具体途径：( 2 ) 满足信息市场的需求， 分担了国家机关的责任；( 3 ) 是公民实现某些权利的手段，是法律的内在需求。通常意 义上说，公民权利受到侵害的来源有两个：一是国家对公民个人权利的侵犯，国家是当 事人一方，无法作为中立者来行使维护公民个人权利的职责，因之需要有凌驾于国家权 力之上并制约国家权力的法律，即“以法律制约权力”；另一种是个人( 包括公民、法 人或其他组织) 对公民权利的侵犯，这时国家就可以从中立者的角度来进行防范并予以 制裁。因而，现代国家大都依赖于以国家权力为后盾的公力救济来实现对公民权利的保 护。这是正确和必需的。但问题在于，任何个国家和社会都无法为其公民提供完全充 分和合理的法律救济”，因此就有必要为公民个人实现和救济自身权利留有私力救济的 空间。从这种意义上说，调查业的存在和发展是具有自我保护上的法理需求的。事实上， 在早期人类社会中，自我保护主要是以个人为单位实现的，而保护的对象仅限于个人的 人身安全。随后，随着社会形态的高级化发展，“警察”出现了，接着这种“私人保安” 逐渐转化为“公共保安”。“公共保安”的财力、物力和人力都是国家机器的一部分， 这也就是所谓的“公力救济”。 正如在1 9 世纪中叶的西方资本主义世界私人侦探这个职业兴起的成因一样，当经 济进入高速发展时期，城市化进程加快，社会矛盾复杂化，犯罪率不可避免地呈上升趋 势。在公共执法机构警力不足的情况下，公众要求增加安全保障的呼声日渐高涨，人们 普遍感到单纯靠以警察为代表的公共执法机构来维护社会治安的方法已经不能适应社 会发展的需要。于是，私人侦探业便应运而生了。它的实质是“私力救济”。 不同当事人置身于千差万别的纠纷中，其行动必定是个性化的选择。有人选择公力 救济，有人选择私力救济，有人先诉诸私力后转向公力救济，有人先寻求公力后倒向私力 救济还有人回避或不了了之。不论选择私力救济或公力救济，当事人皆有自身逻辑。笔 者无意证明两者谁更优越，这不重要，不同救济手段各有利弊，关键在于何种方式更适合 特定个体、以及他何以选择，这实际上就是一个社会选择的问题。 社会选择的基础是一定社会环境下的人及其活动，是人们在互动过程中对他人或物 的取台或扬弃。而人是有目的性和责任感的行动者。人是社会的人，但在人的社会性或 关于社会秩序的解释上历来存在着不同的观点。有的理论家把人看作是社会动物，只是 适应：有的理论家，如功利主义者则过分宣扬人的活动的自主性，忽视了宏观社会结构 3 影响吲素包括法律本身的缺陷，司法资源的有限等等。 上海大学硕：l 学位论文 作用的存在。但现代理性主义在一定程度上弥补了这两种理论观点之不足，为现代社会 选择理论提供了有力基石。 社会选择的标准或原则是什么? 理性主义刘此问题的解释得到了广泛的认可，在理 性主义基础上建立的理性选择理论( r a t i o n a lc h o i c et h e o r y ) 成为当代最有解释力的社会选 择理论。这个理论的基本假定包括： ( 1 ) 人的活动受目的和目标的引导； ( 2 ) 人的活动具有一系列不同层次的偏好或功利； ( 3 ) 人们常常根据下列方面做出理性选择： a 、与不同偏好相关的行为选择的功利方面； b 、实现功利目的代价； c 、获得最大功利的最佳途径； ( 4 ) 一切社会现象，包括社会结构、集体决策及集体行为，归根到底都是个体追求 功利最大化进行理性选择的结果： ( 5 ) 理性选择的结果又通过下列方面决定着后来的选择： a 、个体问资源的分配； b 、对各类行动机遇的分配； c 、一定状况下，规范和义务的分配及其性质。 基于此假设，对于纠纷解决行为的分析，可适用科尔曼的经济学的方法”，其出发 点就是“对行动者而言，不同的行动( 在某些情况下是不同的商品) 有不同的效益，而 行动者的行动原则可以表述为最大限度地获取效益。”将理性选择理论应用于私力救济 行为，我们因此而有理由认定：私力救济是理性选择的结果；行为人在私力救济前有一 个成本和收益的比较过程，即将私力救济行为视为一种理性行为、逻辑行为。但这与人 们对私力救济的印象并不尽然相同，事实上，许多私力救济往往源于一时冲动，也就是帕 累托1 6 早已认识到的“非逻辑行动”。但这是帕累托从一个经济学家的角度所进行的分类。 从经济学的一般层面上来说，源于冲动的私力救济行为也即是帕森斯1 7 三种行动类 1 4 美目针台牛家詹姆斯科女cj c 1 e 眦n ) 在朴尝g 呛的基础，中咐确指- n ，应借川经* 十“理性概念击说口u 台* 动誊科尔曼社会理健基 社 会科学文献出版n l g g u # 版站l 5 1 5 科尔e ( 札理沦的望m ) 社会 学女献出版计1 9 年龋，第1 6 i f i 帕$ 托在“济学作e m 献扁帕托r 怀菪极大的抖”，转向t 廿舍学他存新# 域中的：e 著作普m 台避论，( 1 a t nd i 抽c l o l o g l a6 e n e r a l 。) 斯 社会学尤其足美闻的朴鲁学，产生t 徒定性的* 响魅i 帕累托对址告学m 重噩的霓触n 是他为经济学和扯掌抽厕t 非常清晰的抖线他的基奉侣醋足经济学斜宄 月性行为u 2 学咒非4 性* * ，或首用帕舔托的术讲束说“逻辑”钉为和。脯g 辑行为 t 帕森惭( 1 9 0 z iq 7 9 ) m 生f 荧国p 拉；h 1 9 f ：址 阿m m 特学院学，1 9 h 年诺文学学十学位衙赴欧洲先帅从马# 讲上斯学 类学后争博国海德 学 e 济学b 社会半 t1 9 2 7 年挟博十学位回目口任教十畸佛太学直j ，越休帕脚新睦公“瑚韦1 以后粒重i 的批会学窜。他在( 社会 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