（经济法学专业论文）论我国缺陷产品召回制度的立法完善.pdf

k s t u d yo nc h i n a sl e g i s l a t i v ei m p r o v e m e n t o fd e f e c t i v e p r o d u c tr e c a l ls y s t e m at h e s i ss u b m i t t e df o rt h ed e g r e eo fm a s t e r c a n d i d a t e ：l vc h e n h u i s u p e r v i s o r ：p r o f e s s o r w a n gs h a o n a n a s s o c i a t ep r o f e s s o r z h a n gx u e l i a n g c o l l e g eo f h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e c h i n au n i v e r s i t yo fp e t r o l e u m ( e a s t c h i n a ) 1 d i l f ，- -t， f 伊。妒 臼呓日9 由o i o g ：酶臼 拯鼍公：右蘅y 砰弭 口 茸拱华杀金叫 口 帚群距搬骂干斟 四茸观千通 口茸观千斟：瑶椠茸观 日可西百而r 一：恻轴环南 丁蓼万厂磊孓取豆厦碍一：辫黝环南 耍耍珲疆西耵那朝可臣哥i 砀蕊鹱熏露页一：目骆茸现 。唑砰朝茸砚擎髯辫帮 砚洋翠禺 ! y 卓轴刨( 翁群封粝豳茸署、身髯、陴西。嘴卫士刮业目辨耳) 暂 础冒粤身聚冀窜辫骠茸弓茸观珥杀围中崾誊劲茸观珥杀y 卓琳哩髟刮单协 捌辫醵华章习# 哇抬誓搬冒粤半辑杀性围中砰群赡茸磁避 ! i 非椠茸嵌砑杀y 卓 设斟￥卧6 i j 茸珊瞠朝目鬃释髯址阜辨骠茸弓革砚珂杀围中柳工弓犟y 牢 。暂础胃黔髟蔡冀犁辫骠茸弓茸观码杀朝￥瞢围专犁器甚骑工衅种右 骠如取茸弓茸观再嘉牲裂觐苗哥暂硼瞠工廿牮朝犁辫壕茸弓茸观珥杀围串上 疆幕髯妊冀群准睡髟到阜册捌辫骠阜罩a l = 哇蚓琶搬冒身半辑杀性圉中i 稚鬻 异杀髦每鞠雾群举觯哇甜覃华￥鲷衅辑性髦国翠暂殂勤工披挂咄旦辚明髦国椠 觊玖百署朝噩垂一暮茸陛朝拜直鬃。罩氍浓噼刨湃鲷椠y 哇号干圭瞽毋罾髫明 凿鞘睡鲜顿毒曾y 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品召回案例在时刻警醒我们：无论与其他发达国家相比，还是站在当前的时代背景之下， 缺陷产品召回制度在我国还有很多地方需要立法者尽快加以完善。本文首先对缺陷产品 召回制度的相关概念、性质、功能等基本理论进行阐述，以此为前提，通过分析该制度 目前在我国的实施现状总结出我国在缺陷产品召回制度发展上存在的缺点和不足，并从 对比角度出发研究了我国应当向其他发达国家学习的可借鉴之处，在此基础上，立足于 我国国情，对建立我国缺陷产品召回制度提出合理化的立法构想。 关键词：缺陷产品，召回，立法完善 、 i 一 _ h s t u d y 。nc h i i l i a r sl e g i s i a f i v ei m p r o v e m e n t 。f d e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l l s y s t e m l vc h e n h u i ( e c o n o m i cl a w ) d i r e c t e db yp r o f e s s o r w a n gs h a o n a n a s s o c i a t ep r o f e s s o r z h a n gx u e l i a n g a b s t r a c t f r o mm eg l o b a ls c o p e ，t h ee v e n t so fd e f e c t i v ep r o d u c t s t h r e a t e nt h es o c i a lp u b l l c s 。 p e r s o 诚a i l dp r o p e n ys a f e t y t a k e np l a c er e p e a t e d l y a saa d v a n c e ds y s t e i nw h 0 n a s e s t a b l i s h e da l l di m p l e m e n t e du n i v e r s a l l yi nd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，t h e d e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l i s v s t e mm a k e sag r e a ti m p a c to ne n s u r i n gt h ec o n s u m e r s l i f ea n dh e a l t hs a f e t y , 托g u l a r i z i n g m a r k e te c o r l o m yo r d e r 锄dp r o m o t i i l gp r o d u c e r st oi n c r e a s et h e p r o d u c tc o m p e t l t l o np o w e r i n c h i n a t h ed e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l ls y s t e mh a sc a r d e di n t oe f f e c tf o rn e a r l y s i xy c 粥，a n dm t h ep r o c e s s ，t h el e g i s l a t i v eb r a n c hh a v es e tu po u r e l e m e n t a r yd e f e c t i v ep r o d u c tr e c a l ls y s t e m t h r o u g hf o u n d i n gs p e c i a lr e c a l lr e g u l a t i o n si np a r t i c u l a rp r o d u c t s f i e l d ss u c h 私c a r s ，f o o d , d n l g 觚dc h i l d r e nt o y h o w e v e r , al a r g en u m b e ro fc a s e sa b o u t d e f e c t i v ep r o d u c tr e c a 量i h a p p e n e di l l r e a ls u r r o u n d i n g sa th o m ea n da b r o a di sr e m i n d i n g u sc o n s t a n t l y ：w h e t h e r c o m p a r e dw 曲o m e rd e v e l o p e dc o u n t r i e s ，o rd e p e n do n t h ec u r r e n tt i m e sb a c k g r o u n d ，t h e 甜es t i l lm a n yf a c t o r st h a tc a l lf o rl a w m a k e rt op e r f e c ta ss o o na sp o s s i b l e i no u rc o 啪t 巧1 s d c f e c t i 、，ep r o d u c tr e c a l ls y s t e m i nt h ef i r s t ，t h i s a r t i c l ee x p o u n d st h eb a s l ct h e o r yo f i n t e n e l a t e dc o n c e p t s ，彻t l l r ea n df u n c t i o na b o u tt h es y s t e m ，o nt h i sb a s i s ，b ya n a l y z i n g t h e i m p l e m e n ta c 删姆o f t h es y s t e mi no u rc o u n t r y , is l i mu ps o m ed i s a d v 觚t a g e 锄ds h o r t a g em t h ed e v e l o p m e n to fo u rr e c a l ls y s t e m ，a n dr e s e a r c h e sw h a tc a n w eg e tf r o m0 t h c rd e v e l o p e d c o u 觚e st h r o u g h ac o m p a r a t i v ep e r s p e c t i v e ， o nt h a tb a s i s ， i p r o p o s e s s o m cr a t l o n a i l e g i s l a t i v ec o n s t i t u t i o nf o rb u i l d i n go u r c o u n t r y sd e f e c t i v ep r o d u c t r e c a l ls y s t e mb 删o n t h e s i t u a t i o no fo u rs o c i a l i s tc o n s t r u c t i o n k e yw o r d s ：d e f e c t i v ep r o d u c t s ，r e c a l l ，l e g i s l a t i v ei m p r o v e 眦n t i 钍 “ 飞 目录 第一章绪论1 一、问题的提出 二、研究的意义 三、研究的现状分析 l 四、研究的目标、拟解决的关键问题、论文的创新点3 ( 一) 研究的目标：o o o o o o0 3 ( 二) 拟解决的关键问题3 ( 三) 论文的创新点。3 五、研究的方法 ( 一) 比较研究的方法4 ( 二) 案例分析的方法。4 ( 三) 文献研究的方法。4 第二章缺陷产品召回制度的基本理论5 一、缺陷产品召回制度的相关概念 5 ( 一) “缺陷产品”的概念5 ( 二) “召回”的概念5 二、缺陷产品召回与其他相关概念的辨析6 ( 一) 缺陷产品召回与售后服务6 ( 二) 缺陷产品召回与“三包”7 ( 三) 缺陷产品召回与强制收回7 缺陷产品召回的法律性质。8 四、缺陷产品召回制度的功能。9 ( 一) 预防性9 ( 二) 主动性。9 ( 三) 公平性1o ( 四) 效益性1o ( 五) 环保性ll 第三章我国缺陷产品召回制度的立法现状及其存在的问题1 2 一，我国缺陷产品召回制度的立法现状 1 2 ( 一) 法律规定l2 ( 二) 地方性政府规章l3 ( 三) 针对特定产品的召回法律规定13 ( 四) 缺陷产品召回管理条例( 草案) 1 4 二、我国缺陷产品召回制度存在的主要问题1 5 孝 i ( 一) 关于缺陷产品召回的立法层次较低1 5 ( 二) 缺乏分工明确的专业召回主管部门1 6 ( 三) 缺陷产品召回法律责任不明，处罚力度过轻，缺乏威慑力1 7 第四章发达国家缺陷产品召回制度的经验考察1 9 一、部分发达国家缺陷产品召回法律制度的实施概况1 9 ( 一) 美国缺陷产品召回制度概述1 9 ( 二) 澳大利亚缺陷产品召回制度概述2 0 ( 三) 日本缺陷产品召回制度概述2 0 二、我国与发达国家缺陷产品召回制度的比较分析 ( 一) 在缺陷产品认定标准上的不同2l ( 二) 在缺陷产品召回立法体系上的不同2 2 ( 三) 在缺陷产品安全监管体制上的不同2 3 第五章我国缺陷产品召回制度的完善建议2 6 一、建议制定缺陷产品召回法。 2 6 ( 一) 关于“缺陷”、“缺陷产品”及“缺陷类型”的认定2 6 ( 二) 规定召回的程序2 9 ( 三) 引入惩罚性赔偿制度3l 二、确立分工明确的缺陷产品召回主管机构。 3 2 三、完善缺陷产品召回制度的相关配套机制3 3 ( 一) 完善产品质量认证制度3 3 ( 二) 制定一套完善统一的产品质量标准体系3 4 ( 三) 建立独立，权威的产品质量检测部门3 4 ( 四) 全面取消产品免检制度3 5 ( 五) 建立缺陷产品召回保险制度3 6 结论3 8 参考文献3 9 攻读硕士学位期间取得的学术成果1 致谢2 瓢 心 a 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第一章绪论 一、问题的提出 进入二十一世纪以来，随着综合国力的不断增强，我国的经济发展水平取得了举世 瞩目的优异成绩，但伴随于此产生的消费经济和产业时代不断扩张的结果也致使各类消 费产品充斥着我们的市场。正因为如此，消费产品质量的好坏往往直接影响到人类生活 质量水平的高低。现实生活中，由于产品缺陷所引发的质量问题常常吸引了社会舆论的 广泛关注，上到国家政府机构，下至黎民百姓，无不时刻注意着身边发生的有关产品安 全的大小事件。毕竟，产品的质量问题与我们的生活太接近了。今年年初发生的轰动全 球的“丰田汽车召回门 事件就是一个最好的例证。由于丰田公司生产的多种类型的汽 车产品具有严重的“踏板 及“控制系统 等质量问题，截至到目前为止，该公司已经 在全球召回了8 0 0 万辆汽车，召回总数已经超越了其在2 0 0 9 年的全球汽车总销售量。 继2 0 0 8 年“三鹿奶粉事件 发生以来，此次丰田全球召回事件又一次戏剧性的引发了 我国社会公众对缺陷产品召回制度的热烈探讨。缺陷产品召回制度在我国作为一项外来 制度，其在维护公众生命财产安全、完善经济秩序以及净化市场环境等方面的确起着不 可替代的重要作用。 缺陷产品召回，简单既来，即指产品的提供者将已经流入市场中的缺陷产品收回， 并采取维修、更换等措施以消除缺陷隐患对公众带来的潜在威胁。该制度于2 0 世纪6 0 年代首次在美国设立以来，经过长期在理论与实践方面的不断完善、进步，至今已被许 多国家所采用，表现出了欣欣向荣的生命力。 我国于2 0 0 4 年l o 月l 同起正式实施缺陷汽车产品召回管理规定，此举拉开了 我国缺陷产品召回制度建立的序幕。这一规定的实施到目前为止已经显现出很好的成 效：从2 0 0 4 年至2 0 0 9 年底，我国总计召回缺陷汽车近3 2 1 万辆，其中涉及5 4 家国内 外汽车厂商的近2 0 0 种车型，召回次数达2 1 2 次。在此之后，随着儿童玩具召回管理 规定、食品召回管理规定以及药品召回管理办法的相继出台，我国的缺陷产品 召回制度得到了进一步的完善和发展。但是，成果的背后仍然隐藏着一些缺点和不足。 例如，目前我国关于缺陷产品召回制度的立法大都只是停留在部门规章效力层面，法律 权威性不强；立法规定的法律责任太轻，无法对产品生产者起到足够的威慑作用；并且， 一些与缺陷产品召回制度相关的配套措施也极不完善。早在2 0 0 7 年就已成文的缺陷 产品召回管理条例( 草案) 经过长时间的问询与听证，至今仍未颁布出台。由此可知， q 纯 第一章绪论 我国缺陷产品召回制度的发展进程仍较为缓慢，怎样依据现实环境需求对其加以修改和 完善，是我们目前最应当优先考虑的问题。 二、研究的意义 缺陷产品召回制度的最大优点是其具有预防性的独特功能。该制度通过在立法设计 层面规定生产者或销售者对缺陷产品有实施召回的义务，从而起到了防止产品安全隐患 发生于未然的重要作用，这对于保护我国广大消费者的人身及财产权益具有积极意义。 虽然我国的市场经济建设取得了重大进展，人民群众生活水平也较以前得到明显提高， 但是由于我国目前并没有形成成熟的市场经济基础条件，因此现实社会中时常出现因产 品缺陷致使重大安全事故发生的事件，所以，笔者认为，尽早全面建立和系统完善缺陷 产品召回制度是我国当前急需解决的重大课题之一。市场经济的健康发展、消费市场的 安定有序以及政府管理职能的迫切需要都要求我国立法者站在现实角度尽快完善我国 的缺陷产品召回制度，并且，这对于提高我国消费产品的国际竞争力也具有重大积极的 意义。 三、研究的现状分析 从当前的国际状况来看，缺陷产品召回制度在西方发达国家的经济发展建设中发挥 了重大作用。美国是最先确立缺陷产品召回制度的国家，随后这一先进制度在世界上其 他一些发达国家相继建立、完善起来。在美国，学者们最先对主动召回和被动召回程序 进行了相关研究。以学者r u p p 和t a y l o r 为代表，其通常运用经济学原理和收集一系列 准确的统计数据从召回成本的角度出发阐述实施缺陷产品召回制度的优异性。到目前为 止，一些发达国家在缺陷产品召回制度的立法以及理论研究方面都较为先进，其不仅具 备了较为成熟的缺陷产品召回理论基础，并且在召回标准、召回程序、召回监管机构设 置以及与召回有关的其他配套机制方面都形成了较为成熟的理论体系。 反观我国的缺陷产品召回制度，由于在产品责任立法方面起步较晚，我国关于缺陷 产品的召回制度更是在国际经济全球化这一大势背景下开始萌芽发展起来的，因此与国 外相比，我国学者对缺陷产品召回制度的研究起步较晚，研究成果也相对较少。2 0 0 0 年底，缺陷产品召回制度被我国科技部予以j 下式立项研究，其主要目的就是为了与国际 市场接轨、立足于我国基本现状，研究以及建立起符合我国国情的缺陷产品召回制度。 因此，受其直接影响催生的缺陷汽车产品召回管理规定于2 0 0 4 年正式出台，其成 为我国涉及缺陷产品召回制度的第一部专业性行政规章。自那开始，我国此后陆续颁布 2 “ 中国石油人学( 华东) 硕 ：学位论文 实施了有关食品、药品、儿童玩具等特殊产品的专项召回规定。目前，具有较高法律效 力等级的缺陷产品召回管理条例( 草案) 也正在酝酿实施过程中。由此可见，缺陷 产品召回制度在我国已经取得了初步性的发展。关于确立和完善缺陷产品召回制度这一 问题，我国国内学者对此基本已经形成了普遍共识。但是，在是否应当制定一部普遍性 的、具有较高法律效力等级的缺陷产品召回法方面，学者们尚未对此达成一致意见。 四、研究的目标、拟解决的关键问题、论文的创新点 ( 一) 研究的目标 法律，作为上层建筑领域里的其中一项，必会受到下层经济基础的限制。因此，缺 陷产品召回制度的实施也总是根源于一个国家社会经济生活的发展现状。缺陷产品召回 制度的建立是一项极易复杂、系统的工程，它作为一项新生的法律制度，离不开国家在 立法体系和政府监管体制方酝中进行积极有效地协助。我国在缺陷产品召回制度的立法 方面应当发挥后发优势，立足于基本现状构建符合我国国情的缺陷产品召回制度。当然， 在这一过程中，我们还必须充分的研究和借鉴西方发达国家在缺陷产品召回制度领域取 得的先进性成果，以期更好的实现保护我国广大消费者的合法权益以及维护社会公众安 全等重大目的。论文拟于从比较中西方在缺陷产品召回制度实施中的立法体制、行政监 管设置、法律责任规定等不同点出发，阐述我国缺陷产品召回制度建立的必要性以及提 出完善这一制度的可行性立法建议。 ( 二) 拟解决的关键问题 一方面，美国等西方发达国家实施的缺陷产品召回制度确实有很多地方值得我国借 鉴。但是，我们仍然既要站在经济全球一体化的视角，不仅要借鉴他们的先进成果，还 要依据我国现有的法制环境、政府监管状况、消费者以及企业人的召回理念等各方面因 素来构建我国的缺陷产品召回制度。论文拟就从中西方关于缺陷产品召回“制度土壤 的不同做出分析，以期更好的构建我国的缺陷产品召回制度。 另一方面，基于缺陷产品召回制度在充分保护消费者生命和财产权利、提高广大公 众的安全水平以及降低社会风险方面能够发挥积极的作用，因此本文在借鉴国外发达国 家的先进立法理念和司法实践的基础上，具体结合我国国情，拟提出完善我国缺陷产品 召回制度的理论构建设想。 ( 三) 论文的创新点 一方面，在研究方法上进行深入比较研究。缺陷产品召回制度之所以能够在西方发 3 “ 第一章绪论 达国家顺利实施发展，主要就是因为其形成了相对成熟的消费者保护理念。在这种理念 条件下，依靠政府行政部门合理化的机构设置措施，产品生产商可以进行自主化理性选 择和合理决策。这一切都为缺陷产品召回制度的形成提供t i i b 沃的制度土壤。我国要想 建立完善、系统的缺陷产品召回制度，就必须从以上方面做出比较研究，不但要充分的 研究和借鉴国外发达国家的先进制度经验，还要结合我国实际，发展符合自身情况的缺 陷产品召回制度。 另一方面，针对我国缺陷产品召回制度实施机制的缺陷提出建设性意见。我国在缺 陷产品召回实施领域有大量的制度空白需要通过立法机构尽快对其加以填补。首先，基 于我国有相关制度立法但无配套实施机制的现实问题，为我国缺陷产品召回制度的实施 设计基本框架；其次，需要结合国外先进性经验成果，立足我国国情，提出一些具有针 对性的特色实施制度。 五、研究的方法 ( 一) 比较研究的方法 当前，研究缺陷产品召回制度机制的主要着眼点是首先必须总结各国关于召回制度 实施的先进经验，并在此基础上结合我国国情，提出有关我国未来缺陷产品召回制度构 建机制的基本构想。 ( 二) 案例分析的方法 缺陷产品召回的案例在全球比比皆是。本文通过引入多起国内外缺陷产品召回的现 实案例来分析此制度在我国实施的重要性，并且每一起案例的引用都为我国完善缺陷产 品召回立法起到警示性作用，笔者将案例的使用与分析贯穿于全文的论述写作中，实现 案例与理论的结合。 ( 三) 文献研究的方法 本文通过查阅大量的历史文献、报刊杂志、学术著作以及从互联网上搜集重要信息， 从而极尽全面地阐述缺陷产品召回制度的研究以及实施现状，力争在此之中发现问题、 分析原因，进而提出解决问题的立法对策思路。 4 缸 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第二章缺陷产品召回制度的基本理论 一、缺陷产品召回制度的相关概念 “概念乃是解决问题所必需的和必不可少的工具，没有限定的专门概念，我们便不 能清楚且理智的思考法律问题。【1 】无论进行任何法学理论研究，都必须对其相关法律概 念有明确的了解。 ( 一) “缺陷产品一的概念 产品缺陷( p r o d u c td e f e c t ) ，是基于产品的不安全性而言的。有许多产品其本身就不 具有安全性，如果过量使用，可能会导致危险发生。例如香烟含有焦油，过量吸食会导 致癌症，过多的酗酒也会使身体受到伤害。然而，这些产品却并非缺陷产品，尽管它们 对人的身体健康而言具有不安全性，但它们属于产品在消费或使用过程中不可避免的合 理危险。一般来说，缺陷产品所针对的对象都具有不合理的危险性。欧洲共同体理事 会产品责任指令( 8 5 3 7 4 e e c ) 对缺陷产品的认定就是从产品的安全性角度出发的， 其规定：考虑到以下情况，如果产品不能提供人们有权期待的安全性，即属缺陷产品：( a ) 产品的使用说明；( b ) 能够投入合理期待的适用；( c ) 投入流通的时间。 2 1 根据我国缺 陷产品召回管理条例( 草案) 规定，缺陷产品是指：“因设计、生产、指示等原因在某一 批次、型号或者类别中存在具有同一性的、已经或者可能对人体健康和生命安全造成损 害的不合理危险的产品。 产品存在缺陷的原因既有可能是因为在设计、生产的环节出 现错误，也可能是由于产品在原材料、包装、警示或说明等方面出现错误，甚至还有可 能是因为消费者对产品的误用以及新的科技发展对产品的有害性发现等。一般理论上将 产品缺陷分为四类：即设计缺陷、制造缺陷、指示缺陷和发展缺陷，但是对于发展缺陷， 现实中法律常常将其作为生产者承担产品责任的免责理由。 ( 二) “召回一的概念 所谓召回( r e c a l l ) ，是指生产厂商将其生产且已进入流通的可能危害消费者健康安全 的隐患产品，及时从市场和消费者手中收回的行为。 3 1于我国是在最近几年才开始对 缺陷产品召回制度进行引入、研究，所以目前我国关于这方面制度的著述并不多，甚至 许多与其相关的概念问题更是大多只是出于制度设计层面上的要求。我国首部关于缺陷 产品召回制度的立法一缺陷汽车产品召回管理规定第5 条第1 0 款规定：“本规定 所称召回，指按照本规定要求的程序，由缺陷汽车产品制造商( 包括进口商) 选择修理、 更换、收回等方式消除其产品可能引起人身伤害、财产损失的缺陷的过程。 而在近几 5 q 第一二章缺陷产品召【口i 制度的基奉理论 年公布的缺陷产品召回管理条例( 草案) 中第3 条规定：“本条例所称召回，是指按 照规定程序和要求，对缺陷产品，由生产者通过警示、补充或者修正消费说明、撤回、 退货、换货、修理、销毁等方式，有效预防、控制和消除缺陷产品可能导致损害的活动。 笔者认为，具体来说，召回即是指产品的生产者或者提供者在发现其生产、销售、 进口的产品可能或者己经存在对公众的人身、财产安全具有不合理威胁时，依法主动 向政府职能部门报告或经有关部门通知，以适当而充分的方式及时向公众公示其产品的 缺陷信息，并依法对缺陷产品进行免费修理、更换、退货及其他处理措施，以纠正该产 品在设计、制造、警示、发展等环节上产生的缺陷并消除该缺陷对社会公众安全造成潜 在威胁的全过程。 二、缺陷产品召回与其他相关概念的辨析 ( 一) 缺陷产品召回与售后服务 在缺陷产品召回这一“舶来品 名词未被国人熟悉以前，当消费者购买的产品出现 质量问题时，大概最先想到的就是请求生产厂家的售后服务部门前来维修处理。直到现 在，也仍然有许多大型企业的管理者认为，企业对顾客已有相应的售后服务保证存在， 再实行产品召回就没有什么必要了。这显然是把售后服务与缺陷产品召回混为一谈了。 而实际上，售后服务与缺陷产品召回在制度内涵上有着很大的区别： 一方面，从性质上讲，售后服务是产品的提供者为了维护其商业信誉，依据意愿对 其生产或售出的产品提供维修服务。而召回则是生产者对社会公众承担的一种法定义 务，它要求产品的生产者在其产品出现对消费者人身和财产安全有不合理的危险时，把 在市场上流通的所有存在系统性缺陷的产品予以回收，并进行及时有效的处理。由此看 来，生产者召回义务的对象是整个社会，而不是某一个具体的消费者。作为生产者对消 费者做出的一种信誉承诺，售后服务通常以合同条款、产品说明、销售说明等方式表现 出来，一旦生产者没有适当履行，构成的只是合同上的违约责任。 另一方面，从适用范围上看，售后服务的对象是已被消费者购买的产品，至于还未 被卖出的产品，生产者没有售后服务的义务。而缺陷产品召回适用于已被投入流通市场 上的所有产品，一旦生产者发现其生产的产品在某一批次或型号中普遍存在相同或近似 缺陷的情况，则应当对这些有系统性缺陷的产品实施全面的召回，其适用范围比售后服 务要大得多。 6 中国石油人学( 华东) 硕十学位论文 ( 二) 缺陷产品召回与“三包一 从表面上看来，“三包制度与缺陷产品召回制度非常相似，当被消费者购买的产 品出现质量方面的问题时，在形式上都需要产品提供者( “三包 制度中主要是销售者) 对有质量问题的产品履行包修、包退、包换的义务。但是，产品的“三包 制度仍然不 同于缺陷产品召回制度，其区别主要表现在以下几个方面： 首先，两者的义务履行主体不同。“三包 制度的义务主体主要是销售商，而缺陷 产品召回制度的义务主体主要是缺陷产品的提供者，这其中包括产品的制造商、进口商 以及销售商。 其次，两者的适用对象不同。产品“三包 制度适用的对象是国家规定或消费者在 购买产品时与经营者约定的商品，其适用范围受到一定的限制，一般是指不合格产品， 即瑕疵产品。而在缺陷产品召回制度中，其适用对象是可能危及消费者人身、财产安全 的缺陷产品，这种缺陷产品也可能属于合格产品。 再次，两者的实施内容不同。“三包 制度仅仅要求商品经营者对消费者履行包修、 包换、包退的义务，而缺陷产品召回制度除了要求产品提供者对缺陷产品提供免费的修 理、更换、退货服务以外，还包括制定召回计划、报告相关行政机构以及公开召回信息 等环节。 最后，两者的法律性质不同。“三包 制度的法律性质是民事责任，其法律关系的 适用主要是基于私法主体间的合同关系，其纠纷主要通过协商、调解以及民事赔偿等方 式解决。而缺陷产品召回制度的经营者主要承担的是一种经济责任。基于经营者对消费 者、社会承担的维护公共安全的经济法上的责任，经营者不承担责任的情形主要招致的 是行政处罚。【4 】 ( 三) 缺陷产品召回与强制收回 2 0 0 2 年7 月1 3 日，国家质量监督检验检疫总局决定对当年第二季度产品质量国家 监督抽查中存在严重质量问题的家庭及类似用途插座产品予以强制收回，这是我国首次 对不合格产品实行强制收回制度。【5 】收回和召回虽然只有一字之差，看似相同，而且收 回作为缺陷产品召回制度的其中一项措施在于其后颁布的关于各类缺陷产品的专项召 回管理规定中也有明确规定，但是两者仍然存在很大的区别： 一方面，两者的适用对象不同。强制收回作为我国的一项常规制度，由于其具有独 特性特征，它主要针对的是质量不符合国家强制性标准、行业标准等要求，或者不符合 7 第- 二章缺陷产品召同制度的基奉理论 合同约定的产品，即不合格产品，例如插头和插座等电器类产品和食品。而缺陷产品召 回制度则主要适用于不能提供人们有权期待安全性的缺陷产品，该制度涉及的适用范围 较广。在一些情况下，产品即使是合格产品，也可能是缺陷产品。 另一方面，生产者所需支付的成本不同。强制收回制度和缺陷产品召回制度虽然都 是社会先进性带来的产物，但由于两种制度的性质不同，因此生产者所需支付的成本也 有很大不同。强制收回制度中，只要市场上出现质量有严重问题的不合格产品，国家各 地方质检部门就有权利对全部产品进行收回或销毁，这对生产者而言所收到的损失是百 分之百的，有关生产企业面临的也不仅仅是产品被没收或查封，可能还要受到政府机关 严厉的行政处罚。而在缺陷产品召回制度中，大部分情况下，生产者仅需为消费者提供 免费修理、更换零件等服务，从而避免具有缺陷问题的产品零部件给消费者带来安全上 的潜在风险。这种制度的后果是产品可能并未被完全逐出市场，只要生产者勇于面对质 量问题、及时进行妥善处理，产品经过修理后还能继续使用，可能反而还会提高产品的 信誉度，使生产者的成本损失降到最低。 三、缺陷产品召回的法律性质 学界中关于把缺陷产品召回界定为一种法律责任还是法律义务的争论一直存在。一 种观点认为，缺陷产品召回是一种法律责任，因为产品召回是生产者没有履行提供合格 产品的义务而应当承担的责任，其与修理、替换等法律责任具有相似性；1 6 】而另外一种 观点认为，召回产品不是生产者的法律责任，而是一种法定义务，因为产品召回不是生 产者违反义务的后果，而是法律直接要求生产者承担的义务，即不管商品买卖合同中是 否有关于缺陷产品召回的约定，只要缺陷产品被检测和发现，生产者都有义务召回同类 缺陷产品。1 7 】众所周知，义务与权利相对应，义务的履行即为权利的实现，义务的违反 即发生责任。法律责任以法律义务的存在为前提。无义务，则无责任。当义务人违反应 尽的义务时，才发生责任。笔者赞同第二种观点，即认为将缺陷产品召回界定为一种法 律义务更为合适，主要理由在于： 第一，缺陷产品召回是法律为了预防缺陷产品给社会公众带来潜在危险而为生产者 设立的普遍义务。而法律责任是违反法律义务的当事人所应承担的不利后果，如果法律 明确规定生产者有召回缺陷产品的义务，那么厂商召回缺陷产品就是在履行其法定义 务，而不是承担责任。只有当生产者拒不履行其法定义务时，才应承担相应的法律责任。 第二，一般来讲，生产者承担法律责任是以受害人的请求为基础的，而在缺陷产品 8 中国石油大学( 华东) 硕_ f ：学位论文 召回中，通常都是生产者主动提出且承担各种召回费用。对于怠于履行召回义务的，生 产者则应承担相应的法律后果。缺陷产品召回制度强制要求生产者对所有同类产品的消 费者提供同样救济，不管消费者自身是否意识到产品缺陷的存在、是否主动寻求救济， 一旦厂商启动召回程序，所有购买缺陷产品的消费者都能获得有效救济。甚至，在多数 情况下，受害人根本无法得知其购买的产品存在缺陷情况，要求其主动提出救济主张是 不现实的，更谈不上让生产者承担法律责任了。 第三，在是否需要有损害后果发生方面，例如侵权责任或违约责任就要求必须有实 际损害后果的发生，这属于事后救济。而缺陷产品召回是一种事前救济制度，其建立在 产品潜在的损害基础上，生产者在产品缺陷尚未对消费者的人身财产权利造成实际损害 之前就将产品召回，并及时妥善的采取维修、更换等补救措施，将产品潜在的缺陷隐患 消灭于致损事故发生以前。 四、缺陷产品召回制度的功能 先进的制度设计决定了缺陷产品召回制度在欧美发达国家得以迅速建立并发展。究 其原因，主要是由于缺陷产品召回制度具有独特的制度功能。我国现行的有关消费者保 护方面的法律还存在许多不足，相比较而言，缺陷产品召回制度在预防和消除缺陷产品 对公民人身、财产安全的危害方面体现出独特的功能，具体表现在： ( 一) 预防性 产品质量的优劣关系到我们是否有健康的身体，是否有称心如意的生活。运用传统 的违约责任救济和侵权责任救济对消费者进行保护，是以消费者损害后果发生为前提 的，它不能积极防范消费者被侵害于未然。在当事人受到产品的侵害后主张法律救济时， 明确的损害后果通常已经发生。但是，缺陷产品召回制度建立在潜在的损害基础上，它 不以损害后果发生为前提，只要生产者主动发现或被动得知因其产品存在缺陷而给消费 者造成危险情况发生，或者其他类产品有潜在危险发生的情形，生产者就应当及时采取 措施，立即将同类产品全部召回，并向消费者实施免费检测和修理等服务。由此得知， 缺陷产品召回制度属于预防性的法律措施，重点在于防患于未然，而非治于已然，这样 即避免了该类缺陷产品会造成大规模损害发生的后果出现。【8 1 ( 二) 主动性 在传统的法律救济模式中，只有当消费者的人身、财产权利受到产品侵害后主动向 生产者或销售者提出赔偿请求，产品的相关责任人才承担责任，非经消费者请求，责任 9 第二章缺陷产品召i 口i 制度的堆奉理论 人一般不会主动承担法律责任。然而，在缺陷产品召回制度中，生产者或销售者只要发 现其生产或售出的产品存在应当被召回的缺陷问题时，即有义务将存在缺陷的同一类型 产品全部进行召回，这时缺陷产品召回的启动往往不需要受害人的主动请求。随着市场 竞争的激烈性同益加剧，生产者为了避免诉讼风险、维护自身信誉，企业往往在被指令 召回以商t f p , p 尽力消除潜在的产品缺陷问题并自行宣布召回，目前世界上大多数发达国家 所实施的召回也大都是主动召回。在这种情况下，生产者要承担更为严格的义务和责任， 这也有利于更好的保障广大消费者的合法权益。 ( 三) 公平性 “正义的第一原则为平等原则，规定公民的基本权利是完全平等的，绝对不可侵犯； 正义的第二原则为差别原则，即允许人们在经济和社会福利等方面存在差别，但这种差 别要符合每一个人的利益，尤其要符合地位最不利、境况最差人的利益。 1 9 】由于产品存 在缺陷，就必然会使消费者与生产者之间的矛盾激化。而消费者与生产者相比，显然生 产者在各种对比因素中处于绝对的强者地位。因此，缺陷产品召回制度的设立可以起到 通过增加厂商对消费者的义务来平衡两者之间矛盾的作用，其更多的是注重保护社会弱 者即消费者的合法权利，这符合消费者的利益，也符合生产商的长期利益，更符合法律 的关于秩序和正义的要求。一些厂商往往为了实现利润最大化目的，即采用更新换代的 方法加快提高产品的生产率，通常在这种情况下，产品存在某种缺陷的问题就往往难以 被排除掉。一旦消费者受到人身、财产方面的损害，生产者就应当承担将危险消除的责 任，这体现了实质公平的理念。 ( 四) 效益性 一方面，缺陷产品召回制度体现了经济法对实力较弱者的一种特有的人文关怀，力 求使消费者在更安全的环境中享受生活，这也是仅仅在经济上进行倾斜所不能代替的价 值，毕竟回归到价值最根本的含义是“对人的需要的满足 ，也就是满足人们对安全的 需要。【1 0 】另一方面，对于时刻追求利润最大化的生产企业来说，缺陷产品召回制度也是 应当受到提倡的。例如，在此次闹得沸沸扬扬的“丰嗣 全球汽车召回事件中，如果在 一开始丰用生产商就正视其汽车产品存在严重的刹车系统缺陷而对该类产品及时采取 相应的纠正或补救措施，就不至于直到导致相当多的危险致损事件发生后才进行全球召 回而致使丰田汽车产业遭受史无前例的重创。因此，生产商在得知其产品存在潜在危险 时即采取相应措施会使成本降到最低，而如果等到损害后果发生后再采取补救措施，这 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 甚至可能会危及到整个社会的公共安全，生产者所付出的成本也会大大提高。 ( 五) 环保性 一些生产商为了使产品具有市场竞争力，往往难以顾及产品的先进性能与环保节能 之间的关系。因此，常常导致那些既存在缺陷又会使生态环境遭到破坏的高耗能、低环 保的产品得以流通于市场之中。实行缺陷产品召回制度，通过对产品的质量进行严格的 检测认定，可以