（政治学理论专业论文）协商民主本土化问题探析.pdf

摘要 协商民主理论是2 0 世纪8 0 年代以来在西方兴起的一种新的民主理论范式，属于典 型的西方话语系统。对中国而言，这一理论可以引进，但由于中国和西方的国情和民主 化进程面临的问题不同，因而在西方分裂的多元社会背景下发展起来的协商民主理论要 想对中国的民主化发挥更大的理论影响，就必须加强以本土为思考对象的理论反思和转 化，形成能够更有力地解释和指导中国民主政治建设的理论分析框架。基于此，本论文 围绕着“协商民主是什么协商民主是否可能本土化协商民主如何本土化”的研 究思路对协商民主本土化问题进行了集中探讨。 本论文分为四个部分：第一部分探讨的是“协商民主是什么 的问题，主要分析了 西方协商民主的内涵、基本理念、实践模式以及协商民主的价值和面临的挑战等基本问 题；第二部分探讨的是“协商民主是否可能本土化 的问题，通过对协商民主本土化的 有利条件和不利因素的分析，本论文认为，改革开放以来我国民主政治的发展历程已显 现出协商民主的某些特征和趋势，经济、社会、文化、制度、实践与科技等方面的发展 使我国具备了引入和发展协商民主的基础和条件，然而，在我国引入和发展协商民主还 面临着民主传统缺失、选举民主不发达、社会资本缺失、公民社会不成熟、公民民主素 质和民主能力较低等诸多不利因素，这就决定了我国在现阶段还不能完全推广和发展西 方式的协商民主，只能走具有中国特色的“有限的协商民主 发展之路；第三部分从发 展公民社会、培育社会资本、培养公民协商意识、塑造政府协商精神四个层面探析了协 商民主本土化的路径选择即“协商民主如何本土化”的问题；第四部分探讨的是“协商 民主本土化的制度建构 问题，通过对中国现有政治制度框架的分析，本论文认为，鉴 于中国非竞争性政治体制的特点和政治发展水平的限制，在中国引进和发展协商民主最 为可行的途径就是走“体制内”的协商民主之路，即在现在制度框架内引入和发展协商 民主，也就是说在国家政治制度层面、基层自治制度层面、公共决策制度层面以及互联 网公共论坛中引入和发展协商民主。 关键词：协商民主；本土化；条件分析；路径选择；制度建构 a b s t r a c t d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi san e w p a r a d i g mo fd e m o c r a t i ct h e o r yw h i c he m e r g e di nt h e w e s ti n19 8 0 s ，w h i c hb e l o n g st oa t y p i c a ls y s t e mo fw e s t e r nd i s c o u r s e f o rc h i n a , t h i st h e o r y c a nb ei n t r o d u c e d h o w e v e r , b e c a u s et h en m i o n a lc o n d i t i o n sa n dp r o b l e m sg e n e r a t e di nt h e d e m o c r a t i z a t i o n p r o c e s sb e t w e e nc h i n aa n dt h ew e s ta r ed i f f e r e n t ，i t i s n e c e s s a r yt o s t r e n g t h e nt h e o r e t i c a lr e f l e c t i o na n dt r a n s f o r m a t i o no ft h et h e o r yo fd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi n t h ei n d i g e n i z a t i o np e r s p e c t i v ea n df o r mt h e o r e t i c a la n a l y s i sf r a m ew h i c hc a ne x p l a i na n d i n s t r u c tt h ec o n s t r u c t i o no fc h i n a sd e m o c r a t i cp o l i t i c sm o r ep o w e r f u l l yi fw ew a n tt om a k ei t m a k eg r e a t e ri m p a c to nc h i n a sd e m o c r a t i z a t i o n a c c o r d i n g l y ，t h ep a p e rf o c u s e so nt h ei s s u e o ft h ei n d i g e n i z a t i o no fd e l i b e r a t i v e d e m o c r a c ya r o u n dt h ef o l l o w i n gr e s e a r c ht r a i no f t h o u g h t - - w h a ti s d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y ，w h e t h e ri st h ei n d i g e n i z a t i o no fd e l i b e r a t i v e d e m o c r a c yp o s s i b l e ，h o wd od e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi n d i g e n i z e ” t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r ti st oe x p l o r e ”w h a ti sad e l i b e r a t i v e d e m o c r a c y ”，a n da n a l y z e dm a i ni s s u e ss u c ha st h ec o n n o t a t i o n ，b a s i ci d e a s ，p r a c t i c a lm o d e l s ， a sw e l lf i t st h ev a l u e sa n dc h a l l e n g e so ft h ew e s t e r nd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y t h es e c o n dp a r t i st oe x p l o r e ”w h e t h e ri st h ei n d i g e n i z a t i o no fd e l i b e r a t i v e d e m o c r a c yp o s s i b l e ”a f t e r a n a l y z i n gf a v o r a b l ec o n d i t i o n sa n du n f a v o r a b l ef a c t o r so fi n d i g e n i z a t i o no fd e l i b e r a t i v e d e m o c r a c y ，t h i sp a p e rb e l i e v e st h a tt h e r eh a v eb e e ns o m ec h a r a c t e r i s t i c sa n dt r e n d so f d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi nt h ed e v e l o p m e n tp r o c e s so fc h i n a sd e m o c r a t i cp o l i t i c ss i n c et h e r e f o r ma n do p e n i n gu p ，a n dt h ed e v e l o p m e n t so fe c o n o m y ，s o c i e t y ，c u l t u r e ，i n s t i t u t i o n , p r a c t i c e ，s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ym a k eo u rc o u n t r yh a v ef o u n d a t i o n sa n dc o n d i t i o n so f i n t r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y h o w e v e r , o u rc o u n t r yi sa l s o e x p o s e dt om a n ya d v e r s ec o n d i t i o n si nt h ei n t r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fd e l i b e r a t i v e d e m o c r a c ys u c ha sl a c ko fd e m o c r a t i ct r a d i t i o n s ，u n d e r d e v e l o p m e n to fe l e c t o r a ld e m o c r a c y ， l a c ko fs o c i a lc a p i t a l ，i m m a t u r eo fc i v i ls o c i e t y ，l o w e rq u a l i t yo fc i t i z e nd e m o c r a t i cq u a l i t y t h e r e f o r e ，o u rc o u n t r yi s n ta b l et op r o m o t ea n dd e v e l o pw e s t e r n - s t y l ed e l i b e r a t i v e d e m o c r a c yc o m p l e t e l ya tt h es t a g eo fb e i n g ，a n do n l yc a ng o 、析t 1 1t h er o a do fc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c ”l i m i t e dd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y ”t h et h i r dp a r ti st oe x p l o r et h ep a t hs e l e c t i o n o fi n d i g e n i z a t i o no fd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y ，t h a t i s ，h o wd od e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y i n d i g e n i z e ”b ya n a l y z i n gt h ef o l l o w i n gf o u rl e v e l ss u c ha st h ed e v e l o p m e n to fc i v i ls o c i e t y ， f o s t e r i n g o fs o c i a l c a p i t a l ，c u l t i v a t i o n o fc i v i cd e l i b e r a t i v e a w a r e n e s s ，m o l d i n g o f g o v e r n m e n t sd e l i b e r a t i v es p i r i t t h ef o u r t hp a r ti st oe x p l o r et h ei s s u eo fi n s t i t u t i o n a l c o n s t r u c t i o no fi n d i g e n i z a t i o no fd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y a f t e ra n a l y z i n gc h i n a se x i s t i n g p o l i t i c a ls y s t e mf r a m e ，t h et h e s i sc l a i mt h a ti nv i e wo fl i m i t so fn o n c o m p e t i t i v e u c h a r a c t e r i s t i c so fp o l i t i c a ls y s t e ma n dl e v e lo fp o l i t i c a ld e v e l o p m e n t i nc h i n a , t h em o s tv i a b l e w a vo ft h ei n t r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n to fd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi nc h i n a l st og ow i t h i n s i d e - s y s t e md e v e l o p m e n t a lr o a d ，t h a t i s ， ar o a do fi n t r o d u c t i o na n dd e v e l o p m e n to f d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi nt h ec u r r e n ts y s t e mf r a m e w o r k ，n a m e l yar o a do fi n t r o d u c t l o n a i l d d e v e l o p m e n to fd e l i b e r a t i v ed e m o c r a c yi nt h e n a t i o n a lp o l i t i c a ls y s t e ml e v e l ，g r a s s r o o t s s e i f - g o v e m m e n ts y s t e ml e v e l ，p u b l i cd e c i s i o n m a k i n g s y s t e ml e v e l ，a sw e u 嬲ai n t e m e t p u b l i cf o r u m k e yw o r d s ：d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y ；i n d i g e n i z a t i o n ；c o n d i t i o n a n a l y s i s ； p a t hs e l e c t i o n ；i n s t i t u t i o n a lc o n s t r u c t i o n 1 1 1 独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师指导下独立进行研究 工作所取得的成果。据我所知，除了特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果。对本人的研究做出重要贡 献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本声明的法律结果由本人 承担。 学位论文作者签名：丕邀骘筮 日期： 学位论文使用授权书 本学位论文作者完全了解东北师范大学有关保留、使用学位论文的规 定，即：东北师范大学有权保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的 复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权东北师范大学可以将 学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其它复制手段保存、汇编本学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：主燃 日 期：牡 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址： 指导教师签名： 同期： 电话： 邮编： 东北师范大学硕士学位论文 引言 ( 一) 国内外研究现状 协商民主( d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y ) 理论兴起于2 0 世纪8 0 年代的西方，9 0 年代后 期，引起学者们的广泛关注，并逐渐成为西方学术界和政界关注的热点。自从克莱蒙特 大学约瑟夫毕塞特教授于1 9 8 0 年在协商民主：共和政府的多数原则一文中首次从 学术意义上使用“协商民主”一词，伯纳德曼宁和乔舒亚科恩把其发展成协商民主理 论后，西方学者从不同视角围绕着协商民主的概念、特征、功能、协商民主与代议民主 的关系、协商民主对现实政治的影响、协商民主的发展的困境及其走向等问题展开了广 泛的研究和讨论，形成了不同的理论分析框架和研究阵营，涌现出丰富的研究成果：1 9 9 6 年，圣路易大学的詹姆斯博曼出版了论述协商民主的著作公共协商：多元主义、复 杂性与民主；1 9 9 8 年，哥伦比亚大学教授乔埃尔斯特主编了协商民主一书，该书 探讨了作为决策机制的协商民主，是一本在学术界享有盛名的文集；1 9 9 8 年，美国学者 詹姆斯s 菲什金发表协商民主，指出“协商民主 努力在理论和实践两个方面使协 商的价值与民主的其他核心原则如政治平等和避免多数暴政相符合，探讨了协商、政治 平等和非暴政的兼容性问题；2 0 0 5 年，澳大利亚国立大学社会科学研究院教授约翰s 德雷泽克发表不同领域的协商民主，指出协商民主可能发生在三个层面的不同领域： 国家制度、特设论坛、公共领域。而作为2 0 世纪后期最为重要的自由主义理论家和批 判理论家，约翰罗尔斯和于根哈贝马斯在他们的著作中都把自己看作协商民主论者， 他们的学术声誉对民主走向协商具有巨大的贡献。 国外学者有关协商民主理论的研究既具有真知灼见，又极具现实价值，极大推动了 西方民主理论和民主实践的发展，同时也为我们探讨我国民主政治建设的实践提供了可 资借鉴的内容和视角。但是，由于他们的研究主要囿于自由民主框架中并存在着规范性 研究不足等缺欠，因此，简单地移植西方的协商民主理论并不能真正解决中国民主政治 建设和发展中的实际问题。正如有的西方学者所指出的那样，“即使我们的理论原则可 以适用于中国，它们也需要经过解释，而且有可能是修j 下，以便适合它的制度。 随着中国民主政治建设的发展，协商民主理论在新世纪初开始进人中国学者的视 野。2 0 0 3 年，林尚立教授在学术月刊第4 期上发表了有关协商民主的文章。2 0 0 4 年7 月，陈家刚博士选编的协商民主一书出版，将协商民主理论呈现给国内读者。 随后，更多的学者从政治学、法学、社会学等学科视角出发，开始为协商民主呐喊。2 0 0 6 年6 月，中央编译出版社出版的由俞可平教授和陈家刚博士等主持编译的“协商民主译 丛 对西方协商民主理论作了较为详细的介绍，再一次推动了协商民主理论研究的升 国此译从包括协商民主：论理性与政治、公共协商：多元主义、复杂性与民主、作为公共协商的民主：新的视 角、协商民主及j e 超越：自由与批判的视角，北京：中央编译出版社，2 0 0 5 。 l 东北师范大学硕士学位论文 温。而随着国内对这一理论研究的同益深入，党和政府也开始关注“协商民主 这种民 主形式。2 0 0 6 年2 月中国共产党在中共中央关子加强人民政协工作的意见中指出： “人民通过选举、投票行使权利和人民内部各方面在重大决策之前进行充分协商，尽可 能就共同性问题取得一致意见，是我国社会主义民主的两种重要形式 。2 0 0 7 年1 1 月， 国务院新闻办公室发表的中国的政党制度白皮书则明确提出：“选举民主与协商民 主相结合，是中国社会主义民主的一大特点 。这些表述意味着协商民主将作为一种重 要的民主形式成为中国民主政治建设的重要议题。 虽然国内学者们围绕着协商民主的内涵、价值、中国发展协商民主可行性等问题进 行了广泛地探讨，并取得了相当可观的研究成果，但对于协商民主本土化问题却没有给 予足够的关注，鲜见系统性专门性的研究。这种基本理论研究的不足，必然影响协商民 主理论和实践在中国引入和发展，从而影响中国民主政治建设的实践进程。基于此，本 论文就从“本土化”的视角审视西方协商民主理论与实践，并探讨协商民主本土化是否 可能以及如何本土化的问题。 ( 二) 研究意义 对协商民主本土化问题进行专门性系统性研究具有重大的理论意义和实践价值：其 理论意义在于通过对国外协商民主理论进行文本分析和价值评析，结合中国社会主义民 主政治建设的现实，发展和完善中国特色的协商民主理论，从而促进协商民主理论的本 土化；其实践价值在于通过对协商民主本土化的路径选择和制度建构进行探索，为完善 社会主义民主制度特别是协商民主制度，“扩大社会主义民主，建设社会主义法治国家， 发展社会主义政治文明 ，提供可行性的对策建议。 ( 三) 研究思路与方法 本论文主要围绕着“协商民主是什么协商民主是否可能本土化协商民主如 何本土化 的研究思路对协商民主本土化问题进行集中探讨和专门研究。本论文的主要 研究方法是以辩证唯物主义和历史唯物主义为总的方法论原则，借鉴比较政治学的分析 方法。既注重基本理论问题研究，又着力结合协商民主的实践；既注重政治学研究方法， 又积极采用法学、社会学等学科研究方法。具体而言，本论文采用理论与实际相结合的 分析方法，对中国发展协商民主的条件进行分析，认为当代中国社会已经基本具备了发 展协商民主的社会、政治、经济、文化和技术基础；采用社会资本分析方法，对我国发 展协商民主的不利因素和困境进行分析，并在此基础上探讨协商民主本土化的路径选择 问题；采用新制度主义政治学的分析方法，对协商民主本土化的制度建构问题进行深入 探讨。 2 东北师范大学硕士学位论文 ( 四) 创新之处 作为对协商民主本土化问题的专门研究，本论文旨在揭示西方协商民主理论与中国 社会主义民主政治建设的相关性，力图从历史与现实、理论与实践相结合的角度，对中 国引入和发展协商民主的有利条件、不利因素等重要问题进行分析和研究，力图探讨协 商民主本土化的发展之路以及中国发展协商民主、推进民主政治建设的路径选择和制度 建构问题。具体来说，本论文的创新之处主要有以下几点： 1 通过对协商民主本土化的有利条件和不利因素的分析，本论文认为，改革开放以 来我国民主政治的发展历程已显现出协商民主的某些特征和趋势，经济、社会、文化、 制度、实践与科技等方面的发展使我国具备了引入和发展协商民主的基础和条件，然而， 在我国引入和发展协商民主还面临着民主传统缺失、选举民主不发达、社会资本缺失、 公民社会不成熟、公民民主素质和民主能力较低等诸多不利因素，这就决定了我国在现 阶段还不能完全推广和发展西方式的协商民主，只能走具有中国特色的“有限的协商民 主 发展之路。 2 通过对协商民主与选举民主关系的分析，本论文认为，在选举民主发展比较成熟 的国家，“以协商民主补充选举民主 是普遍接受的思路，但在选举民主发展不成熟的 国家，这种思路需要反过来，就是“以协商民主带动选举民主 ，以便使选举民主得以 较快发展，进而为我国广泛推广和发展协商民主奠定基础。 3 通过对中国现有政治制度框架的分析，本论文认为，鉴于中国非竞争性政治体制 的特点和政治发展水平的限制，在中国引进和发展协商民主最为可行的途径就是走“体 制内”的协商民主之路，即在现在制度框架内引入和发展协商民主，也就是说在国家政 治制度层面、基层自治制度层面、公共决策制度层面以及互联网公共论坛中引入和发展 协商民主。 3 东北师范大学硕士学位论文 一、西方协商民主理论与实践概述 ( 一) 协商民主本土化的内涵 1 协商民主的内涵 关于“协商民主 ( d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y ) 的内涵，学术界尚未达成一致的 看法，不同的学者从不同维度作出了不同的界定。国内学者陈家刚归纳出三种定义幢1 ： 第一，作为一种民主体制或决策形式的协商民主。例如戴维米勒认为，“如果一种 民主体制的决策是通过公开讨论做出，在讨论过程中，每个参与者能够自由表达，愿意 倾听并考虑不同的观点，那么这样的民主体制就是协商的。川3 1 这种决策既反映了协商参 与者先前的意愿和观点，又反映了他们在倾听各方观点之后做出的判断。胡诺尔德认为， “在协商民主中，公民运用公共协商来做出具有集体约束力的决策。协商民主的吸 引力源于其能够形成具有高度民主合法性决策的承诺。 h 1 亨德里克斯认为，“在协商民 主模式中，民主决策是平等公民之间理性公共讨论的结果。正是通过追求实现理解的交 流来寻求合理的替代，并做出合法决策。 怖1 林国明和陈东升认为，“民主的政策决定应 该建立在公共协商的实质过程，在这个过程中，支持或反对法律与政策的主张，都应从 他们是否能够增进公民的共善或政治社会的正义这样的角度来提出论证。圳引从决策形式 的角度来看，协商民主要求每个受决策影响的公民都有机会平等地参与到决策中，参与 者能够进行自由、公开的信息交流。只有满足这些条件的协商过程才能够形成具有合法 性的决策。 第二，作为一种民主治理形式的协商民主。“协商民主是一种具有巨大潜能的民主 治理形式，它能够有效回应文化问对话和多元文化社会认知的某些核心问题。它尤其强 调对于公共利益( c o m m o ng o o d ) 的责任、促进政治话语的相互理解、辨别所有政治意愿， 以及支持那些重视所有人需求与利益的具有集体约束力的政策。圳7 1 作为民主治理形式的 协商民主在本质上是以公共利益为取向的，主张通过对话、协商达成共识，进而做出得 到普遍认同的决策。 o 目前，在国内学术界，d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y 尚无统一的译名，在中文文献中至少有以一f j l 种不同 的译法：如“审议民主”( 以谈火生为代表，他编译了审议民主一书，此二 5 精选了国外有关审议 民主的著作和论文) 、“审议式民主”或“审议性比主”( 目前，台湾地区使用较多的是这三种译法， 如江宜桦、陈东升、林国明、谢宗学等学者) ，“商议民主”、“商议性民主”或“商议民主制”( 许国 贤、许纪霖、李惠斌) ，“慎议氏主”( 刘莘) ，“商谈比主”( 童世俊) ，“审慎的民主”( 钱永祥) ，“慎 辨熟虑的民主”( 刘静怡) ，“协商民主”( 以陈家刚为代表，是当前大陆学者使用最多的一种译法) 。 鉴于“协商民主”译法已为多数学者所使朋，笔者在本文采用的就是这种译法。但是，我们应该避 免有意无意地把协商民主简单地等同于我国的政治协商的倾向。关于d e l i b e r a t i v ed e m o c r a c y 译法的 详细阐述，可参见谈火生编译的审议民主一书( 江苏人民出版社，2 0 0 7 年，编选说明第6 7 页) ， 以及陈家刚的协商民主研究在东西方的兴起与发展一文( 毛泽东邓小平理论研究2 0 0 8 年第7 期) 。 4 东北师范大学硕士学位论文 第三，作为社团形式或政府形式的协商民主。例如，乔舒亚科恩认为，“协商民主 是指一种事务受其成员的公共协商所支配的团体。这种团体将民主本身看成是基本的政 治理想，而不只是将其看成是能够根据公正和平等价值来解释的协商理想。圳8 l 库克指出， “如果用最简单的术语来表述的话，协商民主指的是为政治生活中的理性讨论提供基本 空间的民主政府。阳1 从这个角度出发，科恩认为协商民主具备五个要素：( 1 ) 协商民主 是一个正在形成的、独立的社团；( 2 ) 恰当的社团条件既为成员间协商提供框架，也是 这种协商的结果；( 3 ) 在管理自身生活中，社团成员具有不同的偏好、信念和理想。虽 然成员都承诺通过协商来解决集体选择问题，但他们的目标还存在分歧；( 4 ) 成员将协 商程序看成是合法性的来源，所以，其社团条件不仅是其协商的结果，而且同样是这种 协商的表现；( 5 ) 社团成员尊重其他人的协商能力，即要求参与公共交往的能力，以及 根据公共理性行动的能力。n 尽管有很多对协商民主的不同定义，但陈家刚在归纳上述三种定义的基础上所进行 的界定是当前学术界比较认可的。陈家刚认为，“协商民主可以理解成一种理性的决策 形式、一种组织形态、一种民主治理形式，其中，平等、自由的公民在公共协商过程中， 提出各种相关理由，说服他人，或者转换自身的偏好，在广泛考虑公共利益的基础上利 用公开审议过程的理性指导协商，从而赋予立法和决策以政治合法性。n 本文对协商 民主的理解就是建立在上述三种定义以及陈家刚所做的界定的基础上的。 2 协商民主本土化的内涵 探讨协商民主本土化的内涵，首先要界定“本土化 的概念。关于本土化的概念， 不同学者从不同角度出发给出了不同的定义。郑金洲教授从外来文化与传统文化撞击与 融合的角度提出了本土化的定义，即“本土化 是外来文化与本民族传统文化相互沟通、 融合的过程；是外来文化及传统文化改变自己的初始形态以适应社会文化发展要求的过 程；也是两种不同的文化发生碰撞必然要出现的一个阶段。n 2 1 郑杭生教授在论社会学 本土化的内涵及其目的一文中是这样解释“本土化 的：“本土化一词，英文为 “i n d i g e n i z a t i o n 圆，可以译为“本国化 、“本地化 和“民族化 ，从语意上说，是 指使某事物发生转变，适应本国、本地、本民族的情况，在本国本地生长，具有本国、 本地、本民族的特色和特征。鲫台湾社会学家叶启政教授认为，理论“本土化 有两个 深层含义：一是理论知识体系在本土传统之下的建立；二是对外来理论知识体系的反省 和批判。n 町 在借鉴上述学者对“本土化 概念所做的界定的基础上，笔者认为，协商民主本土 化具有两个层面的涵义：一是指协商民主理论的本土化，即把西方的协商民主理论引介 到中国，结合中国的话语系统，生成能够解释和指引中国民主政治建设的具有本土特色 唿0 世纪7 0 年代以来，我国港台地区的一些社会科学的学者首先对中国知识体系的“两化”问题有 所察觉，并进行了学术反思，率先提出了“本土化”概念。 。此词由i n d i g e n o u s 变换而来，i n d i g e n o u s 一词源丁拉丁语，它强调当地的、本十的，即起源于并 生长或生存在一个地区或环境，国内学者多h j 此词。 5 东北师范大学硕士学位论文 的协商民主理论；二是指协商民主实践形式的本土化，即在借鉴和吸收西方协商民主的 实践经验的基础上，根据中国的实际情况，引入和发展具有本土特色的协商民主实践。 ( 二) 协商民主的基本理念 1 协商民主强调公民参与的平等性 在协商民主中，所有利益相关者都能平等地参与到决策的制定过程中，参与者权利 平等、机会平等，任何人都没有超越他人的优先性和特权，并以公共利益为取向，通过 对话、讨论、说服等方式达成共识，进而形成决策。这种决策由于建立在程序合法的基 础上，因而能够得到参与者的普遍遵守。“协商民主能够在决策过程中较好地做到既尊 重多数人的意愿，又尊重和照顾少数入的合理意见与要求，克服了单一的多数通过的民 主决策机制的缺陷，在实现多数入的民主权利的同时，使少数人的意见得以充分地表达， 使尊重多数和保护少数相统一。n 础 在协商民主中，参与者不仅在程序上是平等的，而且在实质上也是平等盼。在程序 平等上，它通过一整套制度化程序来保证每个人都有平等的机会参与决策、影响决策。 在实质平等上，它通过剔除资源或权力占有的不平等，使参与协商的每个人都有影响结 果的平等权利。在这罩的平等性如同佩特曼所指的完全参与，即“受决策影响的人都有 权参与，最终决策权不是属于一方，而是决策中的每个人都平等地享有决策结采。“6 1 当然，协商民主论者并不是不承认社会的不平等，丽是要求机会上的平等。芷如有学者 所说，“协商民主需要一种具体的、相对复杂的平等。考虑到我们对民主安排产生结果 的不确定性，这种不确定性就无法要求结果的平等。因此，民主需要枕会平等。具体地 说，民主协商需要获得政治影响力的平等机会。”n 一方面，协商以资源平等( 物质财 富与教育背景在这里是重要的因素) 为条件，进而确保个入同意其他人提出观点确实不 是强制性的；另一方面，协商需要提出说服性观点的平等能力。n 棚 2 协商民主以公共协商为核心 公共协商( p u b l i cd e l i b e r a t i o n ) 是协商民主的核心。正如有的学者所说，“公共协 商是政治共同体成员参与公共讨论和批判性地审视具有集体约束力的公共政策的过程。 形成这些政策的协商过程最好不要理解成政治讨价还价或契约性市场交易模式，而要将 其看成公共利益责任支配的程序。公共协商的主要匿标不是狭隘地追求个人利益，而是 利用公共理性( p u b l i cr e a s o n ) 寻求能够最大限度地满足所有公民愿望的政策。 “圳通 过协商、讨论、对话形成的决策，由于充分考虑了所有利益相关者的意见和要求，并在 协商过程中遵循公共理性的指导，这就使得协商的结果即通过协商形成的决策极具合法 性。就像瓦拉德兹指出的那样，“公燕协商结果的政治合法性不仅建立在广泛考虑所有 人需求和利益的基础之上，丽旦还建立在利用公开审视过的理性指导协商这一事实的基 础之上理性的公共协商过程至少部分地提供了协商民主的政治合法性概念。既然同 意( c o n s e n t ) 是民主决策的核心，那么，公共协商就是公民借以涯明舀愿接受的、具有 6 东北师范大学硕士学位论文 集体约束力的法律和政策正当性的工具。”担0 1 公共协商的过程使决策理由更理性、结果 更公平。给出的理由必须首先符合公共性的条件，即让所有人信服。心1 1 这种公共性是指 “公民和官员为了证明各种政治行动的正当性而给出的各种理由，和评价这些理由所必 须的信息，都应该公之于众。这种公共性原则是协商民主的一项基本要求，也是一个几 乎从任何道德观点来看都很容易证明为正当的原则。”乜2 1 3 协商民主侧重偏好转换 在政治生活中，面对行政机构的决策或者立法机构的议案，每个利益相关者都有充 足的理由表示赞成或反对，这种赞成或反对理由就是偏好。协商民主论者认为，偏好从 来都不是一成不变的。利益相关者的偏好与决策结果之间是相互影响的关系，其中每个 人的偏好都同样重要。公共协商要求公民和利益相关者根据他人的观点和偏好来调整自 己的偏好与意愿。对公共协商过程来说，协商参与者必须是具有自身偏好的行为者，而 且这种偏好也必须在协商过程中表达出来，从而在讨论、对话和协商中实现偏好转换， 达成共识，以奠定实现理性立法、合法决策的基础。 协商民主理论家认为，民主参与能够改变个体，使个体在观念上变得“更具有公共 精神，更容忍，更有见识，更关心他人利益，更追求自身利益 。幢副正如有学者所说，“协 商民主更关注政治互动中的偏好转换，从定义上看，协商民主对政治互动中的偏好转换 是开放的，而自由的民主从定义上却规定偏好的协调和聚合优先于政治互动。川2 引因此， 德雷泽克指出，“代议制民主一般采用选举的方法来聚合民众的偏好，它强调公民享有 平等的民主权利，强调聚合之后所达成的最终结果，但很少去关注聚合的具体过程。相 反，协商民主理论关注的正是聚合的具体过程强调公民在作出选择过程中的深思熟虑与 审慎。”担5 1 与通过投票选举或者说聚合式表达偏好的机制不同，协商民主依靠讨论和对话的程 序来确保决策的合理性与合法性。讨论、对话、协商的过程允许人们表达不同的偏好， 也就是说，人们对特定的选择可能具有强烈的或无关紧要的感受。例如，在立法过程中， 你对于某个议案可能希望表达强烈的或微弱的赞成或反对；当然，你也想知道其他人是 否对结果也感觉相当强烈。伫6 1 因此，在协商过程中，各参与者在提出、赞成或反对各种 观点时，都要通过陈述自己的理由，让别人接受自己的意见和观点，同时也认真倾听别 人的观点，在辩论、对话或审议的过程中，参与者可以随时改变自己的偏好。偏好转换 本身不是协商的目的，而是为了达成共识。正如有的学者所指出的那样，我们对协商性 制度的所有要求只是一个较为温和的目标：“形成关于政治维度的共同认识 。乜 4 协商民主以公共利益为导向 公共利益作为协商民主的一个基本要素，在公共协商过程中起导向作用，能够引导 公民和利益相关者在利益冲突、分歧的基础上达成共识。“公共利益是指一定区域内公 民个体利益的集合，它既反映了公民的整体利益和长远利益，同时又与个人的利益存在 密切的关联。 啪1 协商民主尊重各种不同的利益，承认多元社会的利益冲突与分歧。在 7 东北师范大学硕士学位论文 公众讨论共同面对的问题和解决利益冲突的过程中，各种利益都能够得到自由表达并收 到充分考虑，协商民主不否认政治的基础是利益。同时，协商民主鼓励公丌不同的利益 和改变各种利益，以维护公共利益。协商过程中的讨论和对话意在使参与者的偏好转向 公共利益。“协商民主更像是公共论坛而不是竞争的市场，其中，政治讨论以公共利益 为导向。 啪1 协商过程的参与者不仅要考虑个人的利益，而且还要超越自身的观点、需求、利益 的局限，考虑到集体的利益。通过大家相互交流与沟通达到相互理解，从而取得一致。 政治协商要求公民超越“市场”的私利而诉诸“论坛 的公共利益；只有当其改善 政治决策，尤其是实现共同目的时，源自公民立场的协商才是可以正当理解的。m 1 协商 过程的参与者对公共利益具有较强的敏感性，愿意为了公共利益而适度牺牲个人利益， 在公共协商之后，他们就明显愿意为公共利益而协调自我利益和集体利益，进而缓解政 治过程中的个人利益与公共利益之间的冲突。 5 协商民主以公开性的程序为保障 协商民主非常重视程序，并将程序看作决策获得合法性的规范性要求，而程序只有 公开，才能保证经由协商民主所进行的决策能够获得合法性。正如有学者所说，“公开 性能够使公民审视协商过程。通过使支持政策的各种理由公开化，人民就能够对这些政 策的前提和含义提出疑问。他们就有机会评论这种协商并指出可能的矛盾或事实上的疏 忽。因此，公开性条件能够强化这样的观念，即每个人都有权知道和评判具有集体约束 力政策的理论根据。通过保证所有公民都能够参与形成一致的过程，公开性还深化了公 共协商的普遍教育功能公开性还能够阻止秘密的、幕后的政策协定，因为参与者知 道，他们需要公丌其理由和动机以寻求公众支持其建议。”m 1 由于协商本身的公开性， 个体偏好改变的方向是朝着共同体的共同利益的方向前进的。啪1 程序公开主要体现在三个方面：首先协商过程是公开的、透明的，整个程序是公众 知悉的。其次是协商参与者在辩论和对话过程中公开自己赞成或反对某项政策的理由和 偏好。再次是政策或立法建议是公开的，公众知悉决策的制定过程和政策的形成过程。 协商过程的公开性使决策的理由更加理性，结果也更为公正。 ( 三) 协商民主的实践模式 近年来，为了适应社会发展的要求，各国的乡村社会和地方城市产生了许多新的协 商制度形式和以公共咨询为基础的社会管理方式和公共事务的决策方式，从而推动协商 民主理论应用于民主实践和同常生活中。纵观世界各国的协商民主实践，发展比较成熟 的主要有以下几种形式： 1 协商民意测验 协商民意测验( d e l i b e r a t i v ep o l l i n g ) 是斯坦福大学协商民主研究中心主任菲什金 8 东北师范大学硕士学位论文 ( j a m e s sf i s h k i n ) 教授首创的一种落实协商民主的制度设计。山协商民意测验是一种 基于信息对等和充分协商基础上的民意调查，它旨在克服传统民意调查的局限性。组织 者通常会通过随机抽样产生参与者，然后把他们召集起来共同参与1 至3 天的协商论坛。 协商民意测验具体包括以下程序圆：第一，议题的选择，为了选定合适的议题，主 办机构要通过各种形式向政府部门、议会、学术机构和普通公众征集议题，经过专业人 员的分析后，选定所要调查的议题。第二，针对某一特定的议题，随机选择参加接受调 查的公民，被选中的公民作为国家或地方全体公民的缩影，代表其他公民参与协商；第 三，对这些公民进行第一次民意测验，以作为协商后第二次民意测验的参照；第四，把 受访的公民召集起来，给他们提供通俗易懂的资料，安排专家、政府官员与公民对话， 让被调查的公民在具备相关信息和知识的基础上进行理性的辩论和讨论，并且通过电 视、网络或其它媒体现场直播讨论的过程；第五，针对原来的议题对被调查的公民重新 进行一次民意测验，并且比较前后两次民意测验的结果。 从实践上看，协商民意测验起着洞察民意，提升公民参与公共政策讨论的能力，以 及减少理性的无知和转化个体的偏好等作用。美国、英国和澳大利亚等国家多次进行过 协商式民意测验。我国温岭市泽国镇在多年运用“民主恳谈会 进行决策听证的基础上， 在学者何包钢等人的参与推动下，引入“协商民意测验 方法，尝试着做了一个中西方 法结合的参与式重大公共事务决策的政治实验。啪1 2 公民会议 ， 公民会议( c i t i z e n sc o n f e r e n c e ) 也称共识会议( c o n s e n s u sc o n f e r e n c e ) ，是丹麦 在2 0 世纪8 0 年代中期逐步发展起来的一种新兴民主决策方式，它尝试建立一个公共讨 论的平台，邀请不具有专业知识的公众，平等自由地去讨论具有争议性的议题，事前阅 读有关资料，并有专家学者从旁补充相关信息和背景知识，帮助公民增强对议题的了解 和认识。在掌握一定知识和信息的基础上，参与者对争议性议题公开相互辩论、讨论并 作出判断，并将他们讨论后达成的共识观点，写成正式报告，向社会大众公布，以供政 府决策参考。1 丹麦法律规定，凡是涉及伦理与社会的具有重大争议的科技政策，在做 出决策之前，必须先进行公共讨论和审议，必须要咨询公民的意见，让公民有机会表达 意见。1 9 8 6 年依法成立的“丹麦科技委员会