（经济法学专业论文）经济全球化背景下的我国反倾销法律制度研究.pdf

摘要 随着经济全球化步伐的不断加快，国际经济交流与合作日益加强，我国参与国际分工 的程度同样日益加深。经济全球化这柄双刃剑在刺激我国产品出口的高速增长的同时， 给我国经济安全带来了许多问题。欧美发达国家以及部分发展中国家开始挥舞着贸易保 护的大棒，频繁地对中国的出口产品进行反倾销，以此打击我国对外贸易与相关产业， 对我国产生了严重影响。深入对我国乃至国际反倾销法律制度的研究，积极应对与其他国 家发生的贸易争端，提高我国政府和企业在全球经贸争端中的参与能力和应诉能力，有效 解决经济争端，利用w t o 的规则和我国反倾销法律制度保护自己的合法利益，促进中国 的出口产品更快、更好地融入开放的国际市场，有深刻的意义。因此，对我国反倾销法律 制度进行剖析和完善，对于我国在经济全球化进程日益加快的今天应对国外的贸易保护 手段及完善反倾销的相关立法有重要意义。 本文从经济全球化与反倾销法律的关系谈起，探讨了我国遭受反倾销的现状及其原 因，分析了全球化背景下我国反倾销的必要性，进一步深入分析了我国的反倾销法律制 度，提出了完善我国反倾销法律制度的具体措施。 关键词：经济全球化；反倾销；法律制度 c h i n a sa n t i d u m p i n gl a wu n d e rt h ev i s i o no fe c o n o m i cg i o b a l i z a t i o n j i ah o n g s h e n g ( e c o n o m i cl a w ) d i r e c t e db yp r o fm ul i x i a a bs t r a c t a st h ep a c eo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na c c e l e r a t i n g ，i n t e r n a t i o n a le c o n o m i ce x c h a n g e s a n dc o o p e r a t i o ni n c r e a s i n g m ，o u rc o u n t r yp a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o r d e e p l y e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，t h ed o u b l e e d g e ds w o r do fo u rc o u n t r yi ss t i m u l a t i n gt h e r a p i dg r o w t ho fe x p o r t s a tt h es a l t l et i m ei th a sb r o u g h tl o to fq u e s t i o n st ot h ee c o n o m i c s e c u r i t yo fo u rc o u n t r y e u r o p e a na n da m e r i c a nd e v e l o p e dc o u n t r i e sa n ds o m ed e v e l o p i n g c o u n t r i e ss t a r tw a v i n gt h eb i gs t i c ko ft r a d ep r o t e c t i o n ，f r e q u e n t l yc h i n a se x p o r tp r o d u c t s a n t i - d u m p i n ga sam e a n st oc o m b a tc h i n a sf o r e i g nt r a d ea n dr e l a t e di n d u s t r i e s ，a n do u r c o u n t r yi ss e r i o u s l yi m p a c t e d t od e p t ho ft h er e s e a r c ho fo u rc o u n t r ya n dt h ei n t e r n a t i o n a l a n t i - d u m p i n gl e g a ls y s t e m ，t od e a lw i t ht r a d ed i s p u t e sa c f i v e l 5a n dt oi m p r o v et h ec a p a c i t yo f p a r t i c i p a t ei ne c o n o m i ct r a d ed i s p u t e sa n dt h ea b i l i t yt or e s p o n de f f e c t i v e l yt os o l v ee c o n o m i c d i s p u t e s o fo u rg o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，t h eu s eo fw t or u l e sa n do u rc o u n t r y a n t i - d u m p i n gl e g a ls y s t e mt op r o t e c tt h e i rl e g i t i m a t ei n t e r e s t s ，a n dp r o m o t ec h i n a se x p o a p r o d u c t s f a s t e ra n db e r e ri n t e g r a t i o ni n t ot h e o p e ni n t e m a t i o n a lm a r k e t ，h a sp r o f o u n d s i g n i f i c a n c e t h e r e f o r e ，t oa n a l y z ea n dp e r f e c tf o ro u rc o u n t r ya ta ni n c r e a s i n g l ya c c e l e r a t e d p r o c e s so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o nt o d a yh a si m p o r t a n ts i g n i f i c a n c eo nd e a l i n gw i t hm e a n so f p r o t e c t i o no ff o r e i g nt r a d ea n di m p r o v i n gt h er e l e v a n c eo fa n t i - d u m p i n gl e g i s l a t i o n t h i sa r t i c l et a l ka b o u ta n t i d u m p i n gl a wf r o m t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h e r e l a t i o n s h i p ，d i s c u s s e dt h es t a t u sa n dt h er e a s o n so fo u rc o u n t r ys u b je c t i n ga n t i d u m p i n g ， a n a l y s i s e dt h en e s s e c e r yf o ra n t i d u m p i n gu n d e rt h ev i s i o no fe c o n o m i cg l o b m i z a t i o n ，a n d a n a l y s i s e do ft h es y s t e mo fo u rc o u n t r y sa n t i d u m p i n gl a w , p r o p o s e dt h em e a s u r e s o n p e r f e c t i n gt h el e g a ls y s t e mo fo u rc o u n t r y 、ss p e c i f i ca n t i - d u m p i n gs y s t e m k e y w o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；a n t i d u m p i n g ；l e g a ls y s t e m 关于学位论文的独创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在指导教师指导下独立进行研究工作所取得的 成果，论文中有关资料和数据是实事求是的。尽我所知，除文中已经加以标注和致谢外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含本人或他人为获得中国石油 大学( 华东) 或其它教育机构的学位或学历证书而使用过的材料。与我一同工作的同志 对研究所做的任何贡献均已在论文中作出了明确的说明。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文作者签名：曼垂难 学位论文使用授权书 日期：渺年6 月斗日 本人完全同意中国石油大学( 华东) 有权使用本学位论文( 包括但不限于其印刷版 和电子版) ，使用方式包括但不限于：保留学位论文，按规定向国家有关部门( 机构) 送交学位论文，以学术交流为目的赠送和交换学位论文，允许学位论文被查阅、借阅和 复印，将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，采用影印、缩印或其他 复制手段保存学位论文。 保密学位论文在解密后的使用授权同上。 学位论文作者签名： 指导教师签名： 畏粗醴 日期：砷年月节日 日期：年月日 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 第一章前言 伴随着世界经济交往的日益频繁，世界经济全球化趋势日益加强，国与国之间经济 关系密切。各国经济合作与冲突并存，机遇与挑战共生。在经济全球化的进程中，各种 贸易摩擦应运而生，各国为了维护本国经济利益，保护本国企业在市场竞争中占有一席 之地纷纷举起贸易保护大棒，利用各种措施维护本国及其企业的经济安全。反倾销法律 作为国际贸易保护的重要制度在经济全球化日益明显的今天倍受青睐，在解决贸易纠纷 中扮演着重要角色。 反倾销法律是w t o 允许的维护公平竞争、保护本国工业免受进口产品冲击、保护国 内产业、实现对本国贸易保护的合法制度。也是我国当前国际贸易中面临的一个严峻问 题，我国已经连续1 2 年成为全球遭受反倾销调查最多的国家。根据w t o 反倾销委员会 的统计，1 9 9 5 - 2 0 0 6 年，共有4 2 个世贸组织成员发起了3 0 4 4 起反倾销调查，其中针对 我国产品发起的反倾销案件就有5 3 6 起，占全球反倾销立案总数的1 7 6 ，直接涉案金 额2 2 0 多亿美元。仅2 0 0 6 年，共有2 3 个世贸组织成员发起1 9 3 起反倾销调查，其中 针对中国发起的为6 8 起，占总数的3 5 2 ，这使得我国产业发展面临巨大压力与挑战， 出口风日益险增大。 经济全球化的拓展带来的经济风险迫使我们建立和完善我国的反倾销法律制度。从 1 9 9 7 年3 月国务院颁布中华人民共和国反倾销和反补贴条例开始，并在我国加入 w t o 、不断参与世界经济全球化的过程中，我国的反倾销法律制度就一直处在不断完善 之中，迄今己逾1 0 年。从1 9 9 7 年发起第一起反倾销调查( 对来自美国、加拿大、韩国 的新闻纸反倾销案) 算起，截至2 0 0 6 年底的1 0 年中我国发起反倾销调查4 8 起，其中 裁定征收反倾销税的3 3 起，未被征收反倾销税的6 起，正在调查的9 起。对反倾销国 际通行规则和我国反倾销法律制度的运用，有效地遏制了外国产品向我国的倾销；同时 保护了我国产品开拓国际市场，广泛参与国际分工与合作，为国内的相关产业提供了符 合世贸组织原则的贸易保护。但是也应该清醒地认识到，我国加入w t o 毕竟才8 年多， 与欧、美等国家( 地区) 熟练运用w t o 贸易规则的w t o 成员相比，我们在运用包括反倾 销等的贸易救济措施方面还存在差距。再者我国的反倾销法律制度基本上是借鉴西方的 法律制度建立起来的，现有的制度设计与我国的产业状况尚不能完全相匹配，制度设计 和法律规则层面尚有不少欠缺的地方，需要进一步健全和完善，以便于我国在经济全球 化过程中结合面临的问题充分利用国际规则保护我国国家和相关产业利益不受损害。 1 第一章前言 一、问题的提出 在当前经济全球化趋势不断加强的背景下，国际贸易领域针对由于低价倾销而对国 内产业造成实质损害的进口产品实施反倾销措施，是w t o 允许使用的维护公平贸易秩序、 保护国内产业安全的贸易救济手段之一。反倾销法律作为抑制不公平贸易的手段己逐渐 被越来越多的国内产业所知悉，并成为国内产业维护其合法权益的重要手段。在我国采 取积极措施扩大进口的新形势下，要妥善处理扩大进口与维护国内产业发展的关系；要 严格遵循w t o 规则和国内相关法律法规，避免反倾销措施在实践中的不当使用，真正体 现反倾销措施抑制不公平竞争、维护公平贸易秩序的贸易救济实质。 1 9 9 7 年3 月我国首次颁布了反倾销和反补贴条例，并在同年1 2 月对进口新闻纸 发起了首例反倾销调查。过去十多年，我国完善了反倾销法律制度，组建了反倾销调查 机构，开始了反倾销法律实践并取得了丰硕成果。商务部副部长高虎城曾经在“中国反 倾销立法与实践十周年国际研讨会”上说：“截至目前，我国累计对进口产品发起反倾 销调查4 8 起，开始运用国际通行规则发展和保护自己的产业。d h 在此基础上，有必要 结合经济全球化的特点研究国内外反倾销法律制度，并结合我国遭受的反倾销现状进一 步分析其原因，达到健全和完善我国反倾销法律制度的目标，实现最大限度的维护我国 企业经济利益的目的。可以说，经济全球化背景下的我国反倾销法律制度研究对我国当 前经济安全意义重大。 二、概念的界定 ( 一) 全球化 经济全球化的含义是指世界经济活动超越国界，通过对外贸易、资本流动、技术转 移、提供服务、相互依存、相互联系而形成的全球范围的有机经济整体。经济全球化是 当代世界经济的重要特征之一，也是世界经济发展的重要趋势。从根源上说是生产力和 国际分工的高度发展，要求进一步跨越民族和国家疆界的产物。经济全球化，有利于资 源和生产要素在全球的合理配置，有利于资本和产品在全球性流动，有利于科技在全球 性的扩张，有利于促进不发达地区经济的发展，是人类发展进步的表现，是世界经济发 展的必然结果。经济的全球化势必加强国际竞争，各国纷纷力争在经济全球化过程中开 拓国际国内两个市场，期望从经济全球化中受益。 经济全球化出现于2 0 世纪8 0 年代中期，9 0 年代得到认可，但目前没有统一概念。 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 国际货币基金组织( i m f ) 在1 9 9 7 年5 月发表的一份报告中指出，“经济全球化是指跨 国商品与服务贸易及资本流动规模和形式的增加，以及技术的广泛迅速传播使世界各国 经济的相互依赖性增强”。而经济合作与发展组织( o e c d ) 认为，“经济全球化可以被 看作一种过程，在这个过程中，经济、市场、技术与通讯形式都越来越具有全球特征， 民族性和地方性在减少口h 。为此，可从以下四个方面理解经济全球化：一是世界各国 经济联系的加强和相互依赖程度日益提高；二是各国国内经济规则不断趋于一致；三是 国际经济协调机制强化，即各种多边或区域组织对世界经济的协调和约束作用越来越 强；四是经济全球化是一个历史的过程，在这个过程中充满各国的斗争与妥协，合作与 冲突并存。 总的来讲，经济全球化是指以市场经济为基础，以先进科技和生产力为手段，以发 达国家为主导，以最大利润和经济效益为目标，通过分工、贸易、投资、跨国公司和要 素流动等，实现各国市场分工与协作，相互融合的过程。在这个过程中，机遇与挑战并 存，合作与冲突同在。 ( 二) 倾销 “倾销 的界定基本以关贸总协定的“倾销 定义为基本模式。g a t t 第6 条第1 款 规定“一国产品以低于正常价值的办法引入另一国的商业，如因此对一缔约方领土内已 建立的产业造成实质损害或实质损害威胁，或实质阻碍以国内产业的新建，则构成倾 销。 w t o 反倾销协议第2 条第1 款进一步规定：“如一产品自一国出口至另一国的出口价 格低于在正常贸易过程中出口国供消费的同类产品的可比价格，即以低于正常价值的价 格进入另一国的商业，则该产品被视为倾销。”概括地说，出口国企业在进口过市场上 以低于出口国市场正常价值的价格销售其产品，就是倾销。相应的，我国反倾销条例 第3 条规定：“倾销，是指在正常贸易过程中进口产品以低于其正常价值的出口价格进 入中华人民共和国市场。 ( 三) 反倾销 反倾销是指对外国商品在本国市场上的倾销所采取的抵制措施。按照世贸组织和各 国反倾销法，作为价格歧视的一种，倾销被认为扭曲了自由竞争机制下的价格水平， 违背了世贸组织的基本原则公平竞争原则。当某一产品的倾销造成了对进口国国内 产业的损害时，世贸组织允许其成员按照世贸组织协议的有关规定，通过立案调查和征 3 第一章前言 收反倾销税等形式限制该产品的进口，以救济国内受到损害的产业。这种立案调查和加 征赋税的行政手段称之为反倾销。 反倾销一般是对倾销的外国商品除征收一般进口税外再增收附加税，使其不能廉价 出售，此种附加税称为“反倾销税 。如美国政府规定：外国商品刚到岸价低于出厂价 格时被认为商品倾销，立即采取反倾销措施。虽然在关税及贸易总协定中对反倾销 问题做了明确规定，但实际上各国仍各行其是，依旧把反倾销做为贸易战的主要手段之 o ( 四) 反倾销法律制度 反倾销法律制度是由一国立法机关制定，由国家行政机关保证执行，为规范进口产 品价格秩序，保护国内相关产业，要求进口产品相关者必须遵守的行为规则。它是调整 进口国反倾销调查机关在对倾销进行调查、裁定和采取反倾销措施过程中所发生的各种 权利与义务关系的法律规范所规定的制度。反倾销法律制度一般表现为由国内规范与国 际规范两种形式所规定。反倾销法律制度的国内法部分主要指各国制定的有关反倾销的 专门立法以及在关税法、对外贸易法、行政法等其他法律法规中涉及到的反倾销规则， 在普通法系国家还包括具有约束力的行政主管机构和法院的反倾销判例。反倾销法律制 度的国际规范部分主要包括国际双边条约和多边条约所做的规定，其中最有影响的就是 g a t t w t o 反倾销守则。 反倾销法律的实施属于行政执法，也被称为准司法活动。反倾销法律通常由国家行 政机关实施，如美国的商务部和国际贸易委员会，欧盟的部长理事会和委员会，日本的 大藏省和通产省，加拿大的海关和税务部，中国的商务部、海关总署等。反倾销案件直 接由有关行政机关受理和裁决，适用的程序是一般行政程序。当然，反倾销法这种性质 并不排除法院对反倾销程序进行司法审查的可能性，当事人对反倾销行政裁决不服的可 以向特定法院提出司法审议的请求，但法院只是对行政机关的行政程序实施审查，而不 直接受理当事人的反倾销诉讼，实际上是对行政程序进行法律监督。 反倾销法律制度的立法目的为维护正常的对外贸易秩序和公平竞争，保护国内相关 产业，对出口商、进口商和进口国国内生产者在产品出口和进口流转过程中发生的倾销 与反倾销关系n 3 。自2 0 世纪初以来，国际贸易中倾销对各国经济造成的冲击和损害日益 引起各国的关注，各国纷纷开始通过立法的方式抵制倾销，维护本国工业及生产厂商的 利益。 4 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 三、研究评述 近年来伴随着世界经济全球化趋势的加强，我国出口产品屡遭国外特别是西方发达 国家反倾销调查，成为我国扩大出口的一只拦虎路。与此同时，国外许多产品也以倾销 的方式打入我国市场，对我国相关产业造成损害，为此我国己制定了自己的反倾销法规 并对国外产品的倾销行为进行了相应的反倾销诉讼。因此，在经济全球化的趋势下和我 国改革开放的建设中，如何结合经济全球化趋势的特点，研究反倾销法律理论和实践， 研究如何正确对待倾销与反倾销，研究如何遏制国外滥用反倾销措施的对策并积极扩大 对外贸易，研究怎样进一步完善我国进一步完善我国的反倾销法律制度，研究如何正确 运用反倾销这一已被国际社会所认可的贸易手段，合法保护国内产业安全，是摆在我们 面前一项具有重大意义的课题。 反倾销法律制度的课题，在国外已经有了比较成熟的理论与实践基础。无论是西方 发达国家还是发展中国家都十分重视反倾销法律制度的运用和完善。事实上，我国的反 倾销法律制度在很大程度上就是借鉴外国的经验的基础上与我国的具体国情相结合，进 而提出适合我国的反倾销法律制度。因此，对世界各国的反倾销法律制度进行深入了解 与分析，探求反倾销法律制度完善的一般规律，对于我国的反倾销法律制度建设具有极 其重要的借鉴意义。 有学者对世界各国的反倾销法律制度作了全面介绍，从各国反倾销法律制度的相同 之处和不同之处做了比较系统地分析，认为无论发达国家还是发展中国家，虽然具体制 度各不相同，但就大的方面来讲，在总的原则上都坚持了世贸组织反倾销协议的相 关规定。但由于各国的历史背景、文化差异等各方面的原因，国外的反倾销法律制度在 具体的操作层面又各具特色，在适用反倾销的基本条件、程序、权限和运作机制等作了 各不相同的规定。 我国的反倾销法律制度研究起步较晚，1 9 9 4 年5 月1 2 日，我国尚在入世谈判过程 中，全国人大常委会通过了中华人民共和国对外贸易法，其中第3 0 条第一次对反 倾销作出了原则性的规定。在对外贸易法出台之前，我国几乎没有反倾销法律制度 的研究。根据这一规定，1 9 9 7 年3 月2 5 日国务院颁布了中华人民共和国反倾销和反 补贴条例，标志着我国正式引入了以反倾销和反补贴为基础的贸易救济制度，填补了 国内贸易救济措施法律的空白。自此之后，有关反倾销法律建设的学术论文的数量有了 较大增加，学者们对该课题展开了热烈的研究和讨论，他们的认识日渐由感性走向理性， 5 第一章前言 他们的研究视角也在不断拓展，在中国加入w t o 之后更是已取得了大批成果。而与此同 时，经济全球化的趋势日渐明显，随着中国加入国际分工与合作广度与深度的拓展，中 国开始面对越来越多的反倾销调查，也理论界也开始总结经验教训。对于在我国运用反 倾销法律制度的必要性及方式等问题发表了自己的看法。 就当前的研究情况来看，理论界对于反倾销法律制度的有关问题已经达成共识。如： 反倾销的意义、反倾销的措施、倾销的界定制度、企业在反倾销中的作用等等。但对于 一些具体操作的关键问题，理论界还没有能够达成共识，学者们依然各持己见，存在很 大的争议。如：全球化背景下反倾销的特点、司法审查制度的引入、公共利益原则的应 用等等。 综观当前的研究成果，尚存在着些许不足，主要有以下两点： 第一，现有的研究有很大一部分是从反倾销法律自身的角度入手，没有有效结合经 济全球化这一大背景。这一部分研究不免有其局限性。 第二，理论与实践的联系性不强。理论上的方案很大一部分是借鉴了国外发达国家 或者国际组织的相关做法，但由于我国特殊的国情，这些理论不能够与我国的国情很好 的结合，导致在实践中的可操作性差。 四、文章结构 ( 1 ) 前言。这一部分主要是提出问题，界定概念，并对课题进行评述，总体上构 建文章结构，并讨论本课题的创新之处。 ( 2 ) 经济全球化背景下研究我国反倾销法律制度的必要性。主要从反倾销法律制 度对于应对贸易自由化的新形势、增强我国产品出口竞争力、创造国内产业公平竞争环 境和维护企业合法权益角度展开论述。 ( 3 ) 我国反倾销法律制度现状及困境。主要从我国反倾销立法现状与我国反倾销 法律制度面临的困境展开论述，涉及我国反倾销立法层次问题、实体缺陷与程序漏洞问 题。 ( 4 ) 国际反倾销法律制度考察。主要论述w t o 反倾销规则以及欧美反倾销法律制 度，借鉴国外反倾销法律制度中的积极因素，完善我国反倾销法律制度。 ( 5 ) 我国反倾销法律制度的完善思路。主要涉及反倾销法律规则的完善，反倾销 预警机制的完善，实体规则的完善，程序规则的完善。 ( 6 ) 结论。通过上述研究，比较我国反倾销法律制度与国际反倾销法律制度的优 6 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 劣，完善我国反倾销法律制度，保护我国企业在国际竞争中的经济安全。 五、创新点 在前人研究的基础上，本研究的创新主要体现在以下三个方面： 首先，本文在了解经济全球化一般特征的基础上，分析了中国反倾销法律制度一些 特殊的情况。 其次，本文系统的总结全球化背景下我国反倾销法律制度部分缺失的一系列表现， 并且探究分析了导致缺失的不同方面、不同层级的问题。 最后，本文建设性的提出了在经济全球化背景下完善我国反倾销法律制度的具体措 施。 7 第二章经济全球化背景下研究我国反倾销法律制度的必要性 第二章经济全球化背景下研究我国反倾销法律制度的必要性 改革开放三十年，特别是二十世纪九十年代以来，我国的对外贸易得到了迅猛发展。 “九五”期间，我国进出口贸易总值达1 7 7 4 0 亿美元，比“八五 期间增长7 4 9 。进 入新世纪，2 0 0 1 年更以进出口额5 0 9 8 亿美元的佳绩，位居世界第六位，我国已跨入世 界贸易大国的行列1 。在世界经济日益全球化一体化的今天，我国经济将在更广范围内 和更深程度上融入世界经济全球化的进程之中。这就要求我们一方面要遵循世贸组织的 规则，提高对外开放水平；另一方面要“为之于未有，治之于未乱，积极研究和充分 利用世贸组织的有关条款，合法保护我国的经济利益。九届人大四次会议通过的“十五” 计划纲要明确提出，要“完善反倾销、反补贴及保障措施等手段，加强对外国反倾销、 反补贴的磋商和应诉，维护我国企业的合法权益 。由此可见，遵循和适用世贸组织的 规则，加强反倾销工作，建立和完善中国的反倾销法律制度，具有十分重要的现实意义。 一、研究我国反倾销法律制度是适应贸易自由化新形势的重要任务 随着中国经济规模的不断扩大，每年的进出口总额己过5 0 0 0 亿美元，市场触角已 然延伸到国外，从而分羹他国市场，触痛了一些既得利益的企业软肋，遭致竞争对手的 恶目，由此频下“黑手 也就不足为奇了。特别是在中国加入世贸组织后，类似纺织品 等的诸多商品在世界市场上的份额迅速扩大，在别人已经占领的市场上寻找商机，必然 会引发冲突。 乌拉圭回合多边贸易谈判所确立的新的多边贸易体制使全球贸易格局发生了巨大 变化，给我国对外贸易带来了前所未有的机遇，同时也使我国进出口贸易面临更为严峻 的挑战。我国加入世贸组织，在获得更加稳定的国际贸易环境，享受与其他国家和地区 贸易投资自由化相同的便利的同时，也必将会对我国经济运行体制带来一系列深刻的变 革和挑战。经过三十年的改革开放，中国经济已经在相当大的程度上与世界经济接轨。 入世意味着我国将更加全面地参与到世界经济的大循环中去。国际经贸发展的实践证 明，一个不能有效保护本国经济利益和促进经济发展的国家，将很难从国际分工和自由 贸易中分享由此可能带来的利益和好处。 反倾销法律制度是我国保护本国经济利益的重要手段，是世贸组织建立的各成员方 参与国际竞争的游戏规则，是国际通行的法律规范，其在促进我国适应贸易自由化新形 势方面作用巨大。我国关于反倾销的立法工作虽然起步较晚，1 9 9 7 年才制定了中华人 8 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 民共和国反倾销和反补贴条例。但是该条例的实施，对维护公平的贸易秩序和竞争秩 序，依照w t o 规则保护国内产业起到了巨大的、无以替代的作用。随着我国加入世贸组 织，更多的参与国际分工与合作，为顺应经济全球化中反倾销工作的新情况、新特点和 新要求，国务院于2 0 0 1 年1 1 月2 6 日颁布了中华人民共和国反倾销条例( 下称反 倾销条例) 。反倾销条例是我国对外贸易法律体系和贸易政策的重要组成部分。它 的颁布是我国在改革开放进程中按照世贸组织规则建立保护国内产业法律体系的重要 举措，是我国对外贸易管理体制的一项重大改革，标志着我国反倾销法律制度与世贸组 织规则的全面接轨砸1 。因此，新形势下进一步做好反倾销工作是我国建立社会主义市场 经济体系的重要组成部分。 二、研究我国反倾销法律制度是提高我国出口产业竞争力的必由之路 反倾销严重影响我国出口产品的市场竞争力。1 9 9 3 年1 2 月墨西哥对我国鞋类征收 1 6 5 至1 1 0 5 的关税。1 9 9 7 年7 月美国对我国几家企业出口的小龙虾征收9 1 5 至1 5 6 7 的反倾销税，就迫使中国企业退出了市场口1 。反倾销措施持续时间长，原有客户逐步流 失，再重新进入失去的市场非常困难。一起反倾销案件从立案到最终裁决，往往要历时 1 年以上，征税期长达5 年，通过复审还可继续延长。我国出口欧盟的彩电、出口美国 的高锰酸钾等许多产品，都遭到1 0 多年的反倾销关税制裁，目前的出口额与立案时相 比己大大萎缩。反倾销很容易产生连锁反应。一是产品反倾销连锁反应。当一种涉案产 品被一国征收反倾销税无法进入该市场时，会蜂拥转向另一个市场，结果会导致新一宗 反倾销诉讼。如我国的钢板、糖醇等多种出口产品都曾在多个国外市场先后遭到反倾销 调查，极大地影响了这些产品的正常出口。二是国家反倾销连锁反应。1 9 9 4 年美国在裁 定对我国大蒜征收3 7 6 的反倾销关税后，又相继对我国出口美国的蜂蜜、自行车、蘑菇 罐头、靛蓝染料等产品提起反倾销诉讼，总共影响了我国3 亿美元的出口哺3 。 中国已成为w t o 后过渡期贸易争端的最大受害国。反倾销尽管是w t o 允许的贸易救 济手段，但是它极易被滥用，甚至变成贸易保护主义的工具。根据世界贸易组织统计， 自1 9 9 5 年世界贸易组织成立以来，成员方反倾销立案中涉及中国产品的调查占总数的 1 7 左右。中国已连续9 年成为世界上遭受反倾销指控最多的国家之一。仅2 0 0 4 年一年， 中国就遭受6 8 起反倾销调查，涉案金额3 0 亿美元；其中发达国家对华反倾销新立案件 3 l 起，比前两年多出2 0 个百分点呻1 。2 0 0 5 年上半年中美、中欧贸易争端更加剧了这一 趋势。与此同时，亚非国家对我国的反倾销也不断增加。譬如，来自商务部公平贸易局 9 第二章经济全球化背景下研究我国反倾销法律制度的必要性 的最新统计资料显示，2 0 0 5 年卜6 月份共有1 1 个国家( 地区) 对我国发起2 0 起反倾销 和1 起保障措施调查，涉及金额2 9 6 亿美元，其中亚非国家发起的反倾销就占1 2 多， 印度5 起、南非2 起、土耳其1 起、巴基斯坦1 起、以色列1 起，涉案金额2 0 5 亿美 元，占全部反倾销涉案金额的7 7 4 。由于亚非国家反倾销法律相对不完善，往往一边 调查一边修改法律，甚至不能做到完全依法执行，这就给我国企业应对反倾销带来了更 多、更大的难度。有些亚非发展中国家在中国市场经济地位的问题上还存在主观误解， 它们对倾销和损害的计算与调整也不能让人信服，如土耳其在反倾销调查中很少进行核 查，公布倾销税率后也不公布计算依据，给我国企业应诉带来极大的不确定性。预计在 未来的2 0 年里，我国将完成从贸易大国向贸易强国的转变。在这一过程中，中国除了 在纺织品、鞋类、家具等产品上与其他贸易强国发生贸易争端外，更多附加值高的产品 也将与美国、欧盟发生贸易摩擦。其剧烈程度还体现在摩擦形式的日趋多样化上，除了 遭遇反倾销调查外，我国还面临“反补贴 和“特保调查n 叫。 三、研究我国反倾销法律制度是创造国内产业公平竞争环境的有效措施 关贸总协定和世界贸易组织体制下的多边法律体系，是市场开放与适度保护的有机 统一。它既包括市场准入与关税减让的自由贸易规则，也包括抵制倾销等滥用自由贸易 行为的自我保护规则。反倾销法律制度不仅是这个与自由贸易相适应的自我保护规则的 重要组成部分，而且也是w t o 赋予其成员方的一项合法权利。随着关税的进一步降低， 国际反倾销法律的实施力度正在并将继续得到加强，这已成为一个值得全社会广泛关注 的问题。近年来，我国在进口管理体制方面的改革不断深化，按照贸易自由化的原则， 加快自主降低关税步伐，非关税控制进口的手段不断减少，极大地改善了我国市场准入 条件，但同时也削弱了对国内市场的保护力度。我国加入世贸组织后，关税进一步降低， 配额、许可证等非关税措施逐步取消，国际国内两个市场关联度大大加强，大量涌入的 国外资本和商品凭借资金实力或市场规模优势，以国际惯例为掩护，以国内市场整合性 差的行业或发展中的产业为突破，对国内市场进行倾销或垄断，必将对进口秩序和国内 产业安全造成影响。江泽民同志在党的十六大报告中曾经指出：“在扩大对外开放中， 要十分注意维护国家经济安全”。反倾销法律制度的建立是针对外国产品的倾销行为， 通过实施反倾销，可以制止和预防不正当的竞争行为，维护本国市场的公平竞争环境， 构造公平有序的市场机制。反倾销决不是保护落后，而是抵制不公平的低价竞争行为， 维护公平的贸易秩序。 1 0 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 四、研究我国反倾销法律制度是企业维护自身合法权益的有效武器 我国是一个发展中国家，还有诸多产业尚处于刚刚建立或正在兴建之中，产业结构 不完善生存能力脆弱，极易被国外、尤其是高度工业化的发达国家为抢占市场而进行的 倾销或反倾销行为所挤垮。反倾销法律制度的建立，为保护产业合法权益提供了法律依 据。然而这项制度的建立，只是赋予了国内产业自我保护的权利，即提供了维护权益的 可能性，能否实现权益的切实维护，取决于企业权益受到侵害时，能否有效地行使自己 的权利。广大国内企业应运用好这一法律武器，依法维护自己的合法权益，这也是提高 法律意识，按照世贸组织规则依法参与竞争的必然要求。1 9 9 9 年6 月，历时1 8 个月的 我国第一例反倾销案一新闻纸反倾销案作出了最终裁定，对被诉的加拿大、韩国和美国 的进口新闻纸征收9 - 7 8 的反倾销税。终裁公告后，相关三国新闻纸的倾销行为基本停 止，我国新闻纸生产企业产量下降趋势得到遏制，新闻纸产业出现了转机。到2 0 0 0 年 末，九家新闻纸生产企业比1 9 9 7 年生产能力增长1 2 ，产量增长8 8 ，销量增长9 4 4 ， 全行业扭亏为盈。由此可见，有效利用反倾销措施规范进口秩序，对因受过度倾销冲击 而受到损害的企业摆脱困境具有特殊意义。 第三章我国反倾销法律制度现状及困境 第三章我国反倾销法律制度现状及困境 一、我国反倾销立法现状 中国的反倾销立法酝酿于2 0 世纪8 0 年代之初，即改革开放之后。2 0 世纪9 0 年代 以来，中国对外贸易蓬勃发展，“九五”期间，我国进出口贸易总额达1 7 ，7 4 0 亿美元， 比“八五期间增长了7 4 9 ，与此同时，中国屡屡遭受国外反倾销调查。中国面临的 反倾销问题包含两个方面：一是国外对中国反倾销调查呈上升趋势。1 9 9 5 年以来，中国 遭受的反倾销调查数量位于世界第一，共有5 3 6 起，占世界总数的2 8 1 。国外对我国 企业的反倾销政策，带有政治上很强的歧视性；二是中国不断遭受国外产品的倾销。到 目前为止，外国对我国的倾销己涉及彩卷、建材、计算机、钢材、造纸、化工、家电等 诸多产业，给国内同类产业造成了严重的经济损失，扰乱了国内正常的市场秩序，一定 程度上制约了我国民族工业的正常发展。倾销每年至少给中国造成上百亿美元的损失， 使几十万人失业或潜在失业。 为了维护正常的贸易秩序，保护国内产业免遭倾销产品的损害，1 9 9 2 年9 月受国务 院委托，对外贸易经济合作部条法司成立了立法起草小组，用大半年时间完成了反倾销 条例的初稿，1 9 9 4 年3 月反倾销条例草案上报国务院审议。1 9 9 4 年5 月1 2 日，中华 人民共和国对外贸易法经第八届全国人大常委会第七次会议讨论通过，其中第十三条 规定：“产品以低于正常价值的方式进口，并由此对国内已建立的相关产业造成实质损 害或者产生实质损害的威胁，或者对国内建立相关产业造成实质损害时，国家可以采取 必要措施，消除或者减轻这种损害或者损害的威胁或者阻碍。”这就为反倾销条例的出 台奠定了基础。 根据中华人民共和国对外贸易法第3 0 条的规定，国务院于1 9 9 7 年3 月2 5 日 正式发布了中华人民共和国反倾销和反补贴条例，填补了我国反倾销立法的空白。 同年1 2 月1 0 日，外经贸部决定对来自美国、加拿大和韩国的新闻纸反倾销正式立案调 查，这是国内产业第一次运用本国的反倾销法律手段主张自己的权利。但是由于在制订 该条例时，国内没有有关反倾销立法的先例，更缺乏实践经验，随着时间的推移，其弊 端也日益暴露出来，特别是随着中国的入世，它已明显不能适应形势的需要，于是，国 务院又于2 0 0 1 年1 0 月3 1 日通过并公布了中华人民共和国反倾销条例( 以下简称新 条例) ，新条例于2 0 0 2 年1 月1 日起施行。我国反倾销制度的主要规则中华人民 1 2 中国石油大学( 华东) 硕士学位论文 共和国反倾销条例是以外经贸部、国家经贸委为首的国务院有关部门起草，经国务院 颁布的行政法规。这种以行政法规作为反倾销主要规则的立法模式存在以下不足：一是 权威性不足，效力较低。我国法的渊源中，行政法规的权威性和效力均不及法律。一方 面，对于反倾销这样影响大、涉及面广、专业性强的问题，以行政法规予以调整，权威 性不足；另一方面，此种模式影响反倾销的执法效果，有关法律与其相抵触时，条例便 可能部分甚至全部失效。二是执法机关不宜自行制定基本规则。中华人民共和国反倾 销条例来源于外经贸部、国家经贸委等部门的草案，法规的执行机关同时又是其制定 机关，一方面会影响规则的公正性，另一方面也与欧美等反倾销制度完备国家的作法不 符1 刭。 二、我国反倾销法律制度面临的困境 ( 一) 实体法律制度 第一、反倾销预警机制的欠缺。中国产品以其低成本和大规模的生产能力，在世界 市场上靠“质优价廉而屡有斩获。但与此同时，国内某些企业在出口国外市场时频频 使用压低产品价格等恶性竞争手段，靠“薄利多销”谋取利润，不仅严重冲击了所在国 的同类产业，同时也损害了本国企业的利益和形象，引起所在国“公愤 并群起而攻之， 也就势成必然。大多国内企业一旦进入国外市场，考虑更多的是如何以最快的速度赚取 # i - ，e ，而对本企业产品在该市场的长远发展思虑欠周，对所在市场关乎企业的“风吹草 动 反应迟钝。国外针对中国企业某产品进行反倾销的指控，一般来说都可从该国的媒 体上看出一些蛛丝马迹，比如公布倾销产品对该国企业造成的冲击、发布相关企业的“诉 苦声明、展示相关企业的困境等等。企业的驻外机构如果嗅觉灵敏，就可以及时通知 国内企业采取放慢出口速度、提高出口价格等措施加以防范，尽可能降低被指控的风险。 如国外很多大公司就纷纷建立了自己的首席风险官等制度。 第二、倾销的认定存在缺陷。一是未规定正常价值及出口价格的调整。新条例第四 条、第五条分别是对正常价值及出口价格的规定，与欧美及w t o 规则基本相符，即以“国 内市场价格”、“第三国价格”、“结构价值 确定正常价值，以“正常贸易价格”、“合理 推定价格”确定出口价格。但实践中尚有许多影响正常价值及出口价格的因素( 如影响 正常价值的折扣、影响出口价格的佣金等) ，这些因素应当据实予以调整，而新条例对 此未作规定。二是未规定“正常贸易过程”及“非正常贸易过程”中的正常价值。正常 价值认定的基本方法是，首先依出口国国内市场价格，如该价格不存在或不能进行适当 1 3 第三章我国反倾销法律制度现状及困境 比较，则应依第三国出口价格或结构价格。出口国国内市场价格和第三国出口价格须是 在“正常贸易过程中发生的，才可用来认定产品的正常价值。一般认为，“正常贸易 过程 即市场为自由的、不受限制发生作用的情况，而关联当事方之间的销售、低于成 本的销售和非市场经济条件下的销售三种情形通常被认为是“非正常贸易过程”。欧美 及w t o 规则对此均有相关规定。我国反倾销立法虽也采用上述方法确定正常价值，但未 规定何谓“正常贸易过程 ，也未对非正常贸易中正常价值的确定做出规定，这不利于 对倾销的认定 1 3 o 三是正常价值与出口价格比较时应当调整的因素不明确。与欧美及w t o 规则一样，新条例第六条强调：“对进口产品的出口价格和正常价值，应当考虑影响价 格的各种可比性因素，按照公平、合理的方式进行比较。”然而对于“各种可比性因素 具体所指并无规定，以及对如何具体按照“公平合理方式”进行也无规定。 第三、确定损害时应审查事项的操作性不强。实质损害、实质损害威胁及实质阻碍 是损害的3 种形态，我国法律只是笼统地规定了在确定倾销对国内产业造成损害时应当 审查的五类事项，并未就每一种损害形态分别规定相应的标准，而美国则采用分别对实 质损害、实质损害威胁及实质阻碍确定标准的模式，明确且便于操作。为了确保我国产 业结构的健康发展，应当分别制定出一系列的具体标准，使有关产业在遭到实质损害时， 特别是在遭到实质损害威胁或实质阻碍时能依法提起申诉，尽早维护自身的合法权益， 避免企业因标准不明而不敢贸然起诉的情况发生。 第四、因果关系的认定不明确。反倾销条例没有明确规定因果关系及其内容， 而且对构成因果关系是否就一律征收反倾销税，也没有规定。1 9 9 4 年反倾销协议( 以 下简称协议) 对于倾销与损害之间的因果关系采取了列举式和排除式相结合的做法， 即应当审查提交给当局的所有相关证据，并排除倾销产品外的、同时对国内产业造成损 害的其他因素，如非倾销价格出口的进口产品的数量和价格、国内需求的减少或消费模 式的变化等。这些都是值得我国在修改反倾销条例时予以借鉴的n 引。而对于必要的 附加条件，诸如对国家总体利益的考虑，国内消费者可能因该产品被征收反倾销税而增 加的负担与国内产业所受损害的程度相比较等等，有利于增加有关调查当局实际操作中 的灵活性，避免因片面保护某一产业部门而招致国家总体利益、对外贸易大局以及广大 消费者利益的巨大损失；有利于我国加强对外贸易经济谈判，因为征收反倾销税并非唯 一的、最优先的抵制倾销的方法。当然，对“附加条件 必须严格加以限制，以防止有 关调查部门的主观随意，增强反倾销法律的严肃性和权威性。 第五、反规避措施存在