（经济法学专业论文）我国食品安全多元规制模式研究.pdf

华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文：我国食品安全多冗规制模式研究 摘要 “民以食为天，食以安为先”。过去的十年间，世界各大洲均有严重的食品安全 事件爆发。各国政府和消费者对食品安全给予了空前的关注。食品安全问题不像一 般的急性传染病那样，会随着国家经济的发展、人民生活水平的提高、卫生条件的 改善及计划免疫工作的持久开展而得到有效的控制。随着食物和食品生产的机械化、 集中化以及化学品和新技术的广泛使用，食品安全问题不断涌现、更加凸显。安全 是法律价值中最基本的价值之一，关于公共利益和社会整体利益方面安全的重要性 更加凸显。安全是人类追求的核心价值之一，位于各种价值之首，是其他法律价值 的前提。如果一个社会连安全都不能提供，那么这个社会或者国家的合法性就不能 得到认可，同时其他的正义、秩序、自由、效率和公平价值也都是无源之水和无根 之木。 论文在梳理相关食品安全规制理论的基础上，从法理念、法价值、法原则、法 制度进行着重研究，通过对食品安全法律规制这一政治、经济、社会和法律问题的 解构，综合运用了法学、社会学、经济学和管理学多学科视角剖析我国食品安全法 律规制的理论和实践困境，以人的平等生存权、平等发展权、利益与利益机制模式 等为切入点，从规制主体、规制模式、规制机制、规制体制和规制制度建构我国食 品安全多元规制模式的基础。并对国外发达国家和发展中国家的食品安全规制模式 进行考评，得出食品安全规制的一般趋势和发展启示，供我国食品安全多元规制模 式借鉴。 基于我国食品安全规制现状、结构、特点、规律、发展趋势以及存在问题的分 析，在考量我国社会结构变迁、社会主体多元的基础上，强化政府、社会第三部门 组织、市场主体和消费者公众的参与，形成多元主体的互动共促局面。并综合运用 法学、经济学和社会学的方法对行政性规制模式、经济性规制模式和社会性规制模 式进行功能考量，并分析了我国食品安全多元规制模式的多元性、过程性、前瞻性、 完备性和差异性，为进一步建构符合我国国情和特色的主体多元、功能互补、机制 协调和力量互动的食品安全多元规制模式。 最后，从主体层面上构建了政府主导型主体，社会中间层主体和公众基础性主 体；从体制上建构了“在宏观上各行政主体统分结合，在中观上以分为主，在微观 上以统为主”的规制体制，从机制上构建了制度性机制、经济性机制和社会性机制， 从制度体系上建构了立法制度、标准制度、风险评估制度、信誉制度、自律制度和 问责制度等制度体系，以期为政府实践部门提供政策建议和实践借鉴。 关键词：食品安全；多元规制模式；行政性规制模式；经济性规制模式；社会 性规制模式；制度体系 a b s t r a c t a b s t r a c t d u r i n gt e ny e a r sp a s t ，w o r l dv a r i o u sc o n t i n e n t sh a dt h es e r i o u sf o o ds e c u r i t yi n c i d e n t t oe r u p t v a r i o u sc o u n t r i e s g o v e r n m e n ta n dt h ec o n s u m e rh a sg i v e nt h eu n p r e c e d e n t e d a t t e n t i o ns a f e l yt of o o d t h ef o o ds e c u r i t yp r o b l e md o e sn o tl o o kl i k ec o m m o na c u t e i n f e c t i o u sd i s e a s es u c h ，a l o n gw i t ht h es t a t ee c o n o m yd e v e l o p m e n t ，t h el i v i n gs t a n d a r d s e n h a n c e m e n t ，t h es a n i t a r yc o n d i t i o ni m p r o v e m e n ta n dt h ee p lw o r kl a s t i n gd e v e l o p m e n t i su n d e rt h ee f f e c t i v ec o n t r 0 1 a l o n gw i t hf o o da n df o o dp r o d u c t i o n sm e c h a n i z a t i o n ， c e n t r a l i z e da sw e l la st h ec h e m i c a la n dt h en e wt e c h n o l o g y sw i d e s p r e a du s e ，t h ef o o d s e c u r i t yp r o b l e me m e r g e su n c e a s i n g l y ，e v e nm o r eh i g h l i g h t s t h es e c u r i t yi si nt h el e g a l v a l u eo n eo fm o s tb a s i cv a l u e s ，e v e nm o r eh i g h l i g h t sa b o u tt h ep u b l i ci n t e r e s ta n dt h e s o c i a lo v e r a l lb e n e f i ta s l s e c ts e c u r i t y si m p o r t a n c e t h es e c u r i t yi so n ew h i c ho fc o r e v a l u e st h eh u m a n i t yp u r s u e s ，h e a do fl o c a t e da te a c hk i n do fv a l u e ，i so t h e rl e g a lv a l u e p r e m i s e i fas o c i e t ys a f ec a n n o tp r o v i d e ，t h e nt h i ss o c i a lo rt h en a t i o n a lv a l i d i t yc a n n o t o b t a i nt h ea p p r o v a l ，s i m u l t a n e o u s l yo t h e rj u s t i c e ，t h eo r d e r ，t h ef r e e d o m ，t h ee f f i c i e n c y a n dt h ef a i rv a l u ea r ea l s ot h ew a t e rw i t h o u tas o u r c ea n dd on o th a v ew o o do ft h er o o t t h ep a p e ri nc o m b st h er e l a t e df o o ds a f e r u l e sa n dr e g u l a t i o n st h e o r yi nt h e f o u n d a t i o n ，f r o mt h el a wi d e a ，f r e n c hv a l u e ，f r e n c hp r i n c i p l e ，f r e n c hs y s t e mc a r r i e so n s t u d i e se m p h a t i c a l l y ，t h r o u g hr e g u l a t e dt h i sp o l i t i c a l ，t h ee c o n o m i c a l ，s o c i a la n dl e g a l m a t t e rs e t t i n ga tv a r i a n c et ot h ef o o ds e c u r i t yl e g i s l a t i o n ，t h es y n t h e s i sh a su t i l i z e dt h e l e g a ls c i e n c e ，t h es o c i o l o g y ，t h ee c o n o m i ca n dt h em a n a g e m e n ts c i e n c em u l t i d i s c i p l i n a r y a n g l e so fv i e wa n a l y z e so u rc o u n t r yf o o ds e c u r i t yl e g i s l a t i o nr u l e sa n dr e g u l a t i o n st h e t h e o r ya n dt h ep r a c t i c ed i f f i c u l tp o s i t i o n ，t a k ep e r s o n se q u a lr i g h tt os u b s i s t e n c e ，t h ee q u a l r i g h tt od e v e l o p m e n t ，t h eb e n e f i ta n dt h eb e n e f i tm a c h i n e m a d ep a t t e r na n ds oo na st h e b r e a k t h r o u g hp o i n t ，f r o mt h er u l e sa n dr e g u l a t i o n sm a i nb o d y ，t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n s p a t t e r n ，t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n sm e c h a n i s m ，t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n ss y s t e ma n dt h e r u l e sa n dr e g u l a t i o n ss y s t e mc o n s t r u c t e do u rc o u n t r yf o o ds a f em u l t i d i m e n s i o n a lr u l e s a n dr e g u l a t i o n sp a t t e r nt h ef o u n d a t i o n a n dc a r r i e so nt h ee x a m i n a t i o nt ot h eo v e r s e a s d e v e l o p e dc o u n t r ya n dt h ed e v e l o p i n gc o u n t r yf o o ds a f er u l e sa n dr e g u l a t i o n sp a t t e r n ， o b t a i n st h ef o o ds a f er u l e sa n dr e g u l a t i o n st h ec l i m a t ea n dt h ed e v e l o p m e n te n l i g h t e n m e n t ， u s e sf o rr e f e r e n c ef o ro u rc o u n t r yf o o ds a f em u l t i d i m e n s i o n a lr u l e sa n dr e g u l a t i o n s p a t t e r n b a s e do no u r c o u n t r yf o o ds a f er u l e sa n dr e g u l a t i o n sp r e s e n ts i t u a t i o n ，t h es t r u c t u r e ， t h ec h a r a c t e r i s t i c ，t h er u l e ，t h et r e n do fd e v e l o p m e n ta sw e l la st h ee x i s t e n c eq u e s t i o n s a n a l y s i s ，i nc o n s i d e r so u rc o u n t r ys o c i a ls t r u c t u r ev i c i s s i t u d e ，i ns o c i a lm a i nb o d ym a n y y u a nf o u n d a t i o n s ，t h es t r e n g t h e n e dg o v e r n m e n t ，t h es o c i a lt h i r dd e p a r t m e n to r g a n i z e ，t h e m a r k e tm a i nb o d ya n dt h ec o n s u m e rp u b l i c sp a r t i c i p a t i o n ，f o r m sm a n yy u a nm a i nb o d i e s t h ei n t e r a c t i o n sa l t o g e t h e rt op r e s st h ea s p e c t a n ds y n t h e s i z e s u s i n gt h el e g a ls c i e n c e ，t h e e c o n o m i ca n dt h es o c i o l o g i c a lm e t h o dt ot h ea d m i n i s t r a t i v er u l e sa n dr e g u l a t i o n sp a t t e r n ， t h ee f f i c i e n tr u l e sa n dr e g u l a t i o n sp a t t e r na n dt h es o c i a lr u l e sa n dr e g u l a t i o n sp a t t e r n c a r r i e so nt h ef u n c t i o n c o n s i d e r a t i o n ，a n dh a s a n a l y z e d o u rc o u n t r yf o o ds a f e m u l t i - d i m e n s i o n a lr u l e sa n d r e g u l a t i o n sp a t t e r n p o l y t r o p i s m ，t h e p r o c e d u r e ， f o r e s i g h t e d n e s s ，c o m p l e t e n e s sa n dt h ed i f f e r e n c e ，t of u r t h e rc o n s t r u c tt a l l i e sw i t ho u r c o u n t r yn a t i o n a lc o n d i t i o na n dt h ec h a r a c t e r i s t i cm a i nb o d ym u l t i d i m e n s i o n a l ，t h e f u n c t i o ns u p p l e m e n t a r y ，m e c h a n i s mc 0 0 r d i n a t e da n dt h es t r e n g t hi n t e r a c t i o nf o o ds a f e m u l t i d i m e n s i o n a lr u l e sa n d r e g u l a t i o n sp a t t e r n f i n a l l y ，h a sc o n s t r u c t e dt h eg o v e r n m e n tl e a d i n gm a i nb o d yf r o mt h em a i n b o d ys t r a t i f i c a t i o np l a n e ，t h es o c i a li n t e r m e d i a t el e v e ls o c i e t ym a i nb o d ya n dt h ep u b l i c f o u n d a t i o n a lm a i nb o d y ；c o n s t r u c t e d t h ev a r i o u sa d m i n i s t r a t i v em a i nd i g n i t yf r o mt h e s y s t e mt od i v i d et h eu n i o nm a c r o s c o p i c a l l y ，d i v i d e di n t ot h eh o s ti nt h ei n t e r m e d i a t e p e r s p e c t i v e ，m i c r o s c o p i c a l l yb ys e r i e sp r i m a r i l y ”t h er u l e sa n dr e g u l a t i o n ss y s t e m ，h a s c o n s t r u c t e dt h ei n s t i t u t i o n a lm e c h a n i s m t h ee f h c i e n tm e c h a n i s ma n dt h e s o c i a l m e c h a n i s mf r o mt h em e c h a n i s m ，h a sc o n s t r u c t e di n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k sa n ds oo n l e g i s l a t i v es y s t e m ，s t a n d a r ds y s t e m ，r i s ka s s e s s m e n ts y s t e m ，p r e s t i g es y s t e m ，a u t o n o m y s y s t e m a n da c c o u n t a b i l i t y s y s t e mf r o mt h ei n s t i t u t i o n a lf r a m e w o r k ，p r a c t i c e dt h e d e p a r t m e n tt a k et h et i m ea st h eg o v e r n m e n tt op r o v i d et h ep o l i c yt os u g g e s ta n dt h e p r a c t i c eu s e sf o rr e f e r e n c e k e yw o r d s ：f o o ds a f e t y ；m u l t y r e g u l a t i o n i n gp a t t e r n ；a d m i n i s t r a t i n gr e g u l a t i o n s p a t t e r n ；e c o n o m i cr e g u l a t i o n sp a t t e r n ；s o c i a lr e g u l a t i o n sp a t t e r n ； s y s t e ms y s t e m i i i 华中农业大学学位论文独创性声明及使用授权书 学位论文 是否保密 如需保密，解密时问年月 日 独创性声明 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发 表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华中农业大学或其他教育机构的学位或证书 而使用过的材料，指导教师对此进行了审定。与我一同工作的同志对本研究所做的任 何贡献均已在论文中做了明确的说明，并表示了谢意。 碱雌各哟 帅：加易“ 日 学位论文使用授权书 本人完全了解“华中农业大学关于保存、使用学位论文的规定”，即学生必须按 照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存提交论文的印刷版和电 子版，并提供目录检索和阅览服务，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇 编学位论文。、本人同意华中农业大学可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学位论 注：保密学位论文在解密后适用于本授权书。 学位论蝴张鹕 锄鲐专剐良 签名日期：伽口唔年月，口日签名日期：朋多年占月，口日 注：请将本表直接装订在学位论文的扉页和目录之间 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文：我国食品安伞多元规制模式研究 第一章导论帚一早哥了匕 1 1 问题的推出 “民以食为天，食以安为先”。过去的十年间，世界各大洲均有严重的食品安全 事件爆发。各国政府和消费者对食品安全给予了空前的关注。食品安全问题不像一 般的急性传染病那样，会随着国家经济的发展、人民生活水平的提高、卫生条件的 改善及计划免疫工作的持久开展而得到有效的控制。随着食物和食品生产的机械化、 集中化以及化学品和新技术的广泛使用，食品安全问题不断涌现、更加凸显。不论 发达国家还是发展中国家，不论食品安全规制制度完善与否，都存在着爆发食品安 全问题的风险和可能。因此，食品安全已经成为一个世界性的话题，成为世界共同 关注的焦点问题。历史经验表明，食品安全问题的恶化，己远远越出传统的食品卫 生或食品污染的范围，已经成为人类赖以生存和发展的整个食物链的管理与保护问 题。人们将如何遵循自然界和人类社会发展的客观规律，把食品的生产、加工、经 营、流通、储存和消费建立在可持续发展的科学理论基础上，组织、管理和规制好 一个安全、健康的人类食物链，这不仅需要有远见的战略思维、更需要科学技术的 支撑，更需要国家法律法规的保障，更需要社会舆论的监督。同时，鼓励消费者的 主动参与和激励企业经营管理自律，在源头上和过程上形成食品安全规制的长效机 制。食品安全问题的社会性质，需要政府、社会中间层、企业和消费者的共同参与， 力求从行政、法制、教育、传媒等不同视角，努力提高消费者和生产者的素质，重 点排除自然、社会、技术因素中的有害负面影响。要着眼于全球未来食品贸易的前 景，立足我国食品安全的国情，加强规范食物链各生产环节，实现安全食品的社会 供给的越来越有保证。 1 2 研究的目的和意义 1 2 1 研究目的 1 力求通过对我国食品安全现状的分析和对国外食品安全法律规制的经验的借 鉴，研究食品安全规制对国家政治、经济、社会的意义。为构建食品安全多元规制 模式提供主体构建、制度供给、机制协调、环境培育和立法保障等具体对策，并结 合我国的国情、民情，建构契合我国国情的食品安全多元规制模式，为食品安全相 关规制部门的工作提供理论支撑和模式借鉴。 2 通过对食品安全规制模式的中外对比分析、历史分析、实证调查和专家访谈， 基于欧美等发达国家政府在食品安全规制方面的成功经验的借鉴，结合对其他发展 第一章导论 中国家食品安全规制的比较，立足我国食品安全法律规制的现状，针对性地提出适 合我国食品安全多元规制的模式，并探索其有效运行的制度保障。力求探索一般公 共产品的规制的基本规律和理论依据。 1 2 2 研究意义 1 理论意义。本研究力求梳理现有食品安全规制理论的基础上，力求建构具有 本土化特色和国际化视野的食品安全规制理论范式。着力从法理念、法价值、法原 则、法制度进行研究，对目前食品安全法律规制模式进行发展、突破和提升；通过 对食品安全法律规制意义的政治、经济、社会和法律的解构、建构，综合运用了法 学、社会学、经济学和管理学多学科视角剖析我国食品安全规制的理论基础和实践 困境，以保障公民的平等生存权、平等发展权为基点，以利益与利益机制、法律经 济分析为方法，从食品安全规制主体、规制动力、规制模式、规制机制和规制环境 入手，努力建构和谐社会下主体多元、功能互补、机制协调和力量互动的食品安全 多元规制模式。 2 实际意义。我们通过研究经济全球化背景下食品安全规制的现状及规律，明 确存在的紧迫问题，并提出主体构建、制度供给、机制协调、环境培育和立法保障 等具体对策。从制度供给和制度保障的层面上建构我国食品安全多元规制体制、模 式、机制，供食品安全实践部门借鉴和参考；从主体层面构建多元社会主体的我国 食品安全多元规制模式，实现多元主体互动互促，共同实现食品安全规制；从社会 环境的角度来培育消费者的权利( 力) 意识和食品企业的诚信文化、自律意识，通 过对社会环境的优化，来型塑食品安全多元规制的社会氛围和文化氛围；最后从立 法上整合现有的相关食品安全法律、法规，争取颁布食品安全法，实现我国食品 安全多元规制的制度化、法制化。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 国外食品安全规制的相关研究状况 关于食品安全特性的研究直是食品安全研究的重点。由于食品质量安全特性 不同于其他产品质量特性，食品市场买卖双方都可能面临对安全食品信息了解的不 完全性，美国学者a n t l e ( 1 9 9 5 ) 据此将食品信息分为不对称不完全信息和对称不完 全信息。尼尔逊则按消费者获得商品信息的途径，将商品分为三类：搜寻品、经验 品和信用品。对于经验品，格罗斯曼( g r o s s m a n ( 1 9 8 1 ) ) 认为，虽然消费者在购买 商品前缺乏良好的质量信息，但可通过信誉机制形成一个独特的高质量高价格市场 均衡，同样可以取得与市场信息充分状态下一样的结果，而不需要通过政府来解决 2 华中农业大学2 0 0 8 届硕士学位论文：我国食品安全多元规制模式研究 食品的质量安全。沙皮罗( ( s h a p i r o ) 1 9 8 3 ) 认为如果能够确保维持高质量而带来的 未来收益，企业就不愿意榨取其声誉。另一种观点认为，市场机制下食品安全管理 政策效能的高低关键取决于合适的信息制度。 食品安全相关利益主体的行为研究。( 1 ) 食品消费者的行为研究。食品安全的 消费者行为研究，国外研究以t i g l i t z ( 1 9 8 9 ) 为代表。他认为在具有完全信息的竞 争市场和不完全信息但企业非常信用的市场，市场能为知识性消费者提供高效安全 的产品。而且，在不同消费者风险意愿情况下，即使一部分消费者缺乏知识，但市 场仍然是高效的，因为知识性消费者完全能断定产品的安全。美国的s w i n n e n j em 等人则主要分析了信息市场的结构与含义，阐述了安全食品与新闻媒体和信息市场 之间的相互关系：( 2 ) 食品生产者的行为研究。代表性的观点有：不同企业不同产 品提供安全特性的成本是不同的，安全特性成本对市场均衡结果起着重要的影响作 用。如企业对安全产品供给动机的研究：s h a v e l l ( 1 9 8 7 ) 认为企业对安全产品的供 给动机会受到其规模、组织及其市场结构的影响；a n n a n d a l e ( 2 0 0 0 ) 认为，企业对 安全产品的供给动机受企业管理、战略的影响。( 3 ) 食品安全规制主体的行为研究。 1 9 世纪中叶以前，美英等西方国家主要通过法庭诉讼来解决食品市场失灵问题，1 9 世纪末期以后，规制取代法庭诉讼成为西方国家校正市场的主要方式。对于这种变 革，哈佛大学教授艾德华l 格莱泽和安德烈施莱弗认为：诉讼和监管之间的最大差别 就在于它们在面对潜在违法者进行破坏时所表现得易受影响性不同。由于诉讼体制 需要投入成本很大而有效率较小，该体制较引入监管更易受到事后破坏的攻击，尤 其是在那些缺少法律和秩序的国家。在此情势下，引入规制比事后诉讼更有效。( 爱 德华l 格莱泽，安德烈施莱弗，2 0 0 2 ) 当然，由于监管也存在失灵，故要防止政府 被俘获的可能。食品安全监管便是在政府监管的大框架下展开的。 学者从各个理论角度对食品市场规制进行研究。( 1 ) 供给需求理论认为消费者 在购买食品前无法判断它是否安全，在消费后引起生病时，成本从消费者本人延伸 到社会，社会也希望消费者投入更多的资源来保证食品是安全的，以避免额外的社 会成本。而市场本身无法提供完整数量的食品安全，监管是增加市场提供食品安全 的一种努力。( 2 ) 社会均衡理论则基于“社会均衡”这一概念展开，即边际成本与边 际效益的变化在于食品安全水平上是相等时就达到社会均衡。( 3 ) 成本与效益理论 最早于2 0 世纪6 0 年代末由德姆塞提出，8 0 年代后，以美国为代表的西方国家兴起 改进监管的效率、效果和透明度的趋势。这种趋势逐渐发展成为公共决策方面的法 规效果评估( r i a ) 。( 4 ) 信息不对称理论认为食品市场买卖双方面临食品安全信息 的不完全性，食品市场会出现劣币驱逐良币的“柠檬”现象，市场供应的食品水平只 能限于消费者观察到的而不是所需要的。市场在提供有效的食品安全信息的失败， 第一章导论 将导致减少某类食品销售，从而造成产业的萎缩。a n t l e ( 1 9 9 6 ) 和c a s w e l l ( 1 9 9 6 ) 等认为市场机制条件下市场监管效能的高低取决于合适的信息制度。 国外学者对食品安全监管的研究是在西方政府干预理论的大框架进行的，其前 提是完善发达的市场经济，较强的企业自律。但是学者也表现出对监管的忧虑，因 为监管者存在被俘获，寻找不同于监管的方式已经表现出来，比如对增强教育和信 息提供的尝试。 1 3 2 我国食品安全规制的相关研究状况 相对于发达国家，我国食品安全研究起步较晚，专业技术人员匮乏，基础性研 究也比较薄弱。我国在2 0 世纪的8 0 一9 0 年代，国内才开始有极少数人在做这方面的 探索性研究，研究经费和手段也极为有限，国家较大规模投入资金和人力开展相应 的研究还是近几年的事情，特别是2 0 0 2 年来连续发生重大食品安全事件后，引起政 府和专家的高度重视。从已有的学术成果来看，关于食品安全监管的研究主要有以 下特点和趋势。 食品是维持人体生命存在的基础，对于消费者而言，保证食品的安全是最重要 的，由于食品的特殊性普通消费者难以从外观上判断其质量，这时需要政府出面对 食品安全问题进行管制。( 1 ) 从强化政府监管的视角研究。支持政府对食品市场进 行管制的理论则为食品及食品业的特殊性、公共利益理论和企业社会责任理论。政 府管制是克服食品市场的不完全竞争性和非均衡性以及市场缺位等带来的负面影响 的手段，通过政府管制来调整配置食品市场的资源配置。李长健认为食品安全监管 必须改革监管体制。提出以实施“宏观上各行政主体统分结合，在中观上以分为主， 在微观上以统为主”的监管模式。张涛认为对于食品安全监管的研究要从法律规制入 手。基于对食品安全规制的重要性分析，从立法、执法、司法和法律监督等多个主 体、角度、层面对食品安全进行法律规制，强调法律规制的系统性、科学性和全面 性。其他理论还包括可持续发展理论、社会福利、动物伦理、生态伦理和企业社会 责任理论。( 2 ) 从科学与技术监管的视角研究。史贤明是我国较早关注食品安全的 专家，他年认为，目前我国的迫切任务是要借用国际一流的管理与控制模式完善我 国的食品安全管理与控制模式，用现代的理论和技术装备我国的食品安全科技与管 理队伍。( 3 ) 从市场规制的视角研究。周德翼等人认为，食物危险的存在主要是因 为在不对称信息辩护下食品经营管理者“有法不依”，食品安全保证是在政府管理制 度的激励与约束下企业加强管理的结果，政府的监管是食品质量安全保证的关键。 ( 4 ) 从食品安全规制的过程视角研究。秦富等人认为，应该发挥政府在食品安全管 理中的主导作用，政府在食品安全中占据重要位置和起到关键作用，政府是管理者， 代表国家来执行立法和监督管理，而且政府管理部门要明确责任和分工，按照国家 4 华中农业大学2 0 0 8 届硕+ 学位论文：我国食品安全多元规制模式研究 授权的原则，监督生产和市场，也就是说，从农田到餐桌，直至消费的整个过程中 的产品安全，都要有强化管理。政府必须在立法方面具有科学性、完整性、全面性、 系统性和可操作性，能够依法保证食品安全。政府还要就消费者食品卫生安全教育 培训、食品安全的设施建设，执法标准，国际合作与协调，质量投诉机制及其风险 评估等问题上发挥应有作用。 1 3 3 我国食品安全规制存在的问题 目前，学界对食品安全规制的研究很多，为我国食品安全规制提供一定的理论 支持和实践总结。但是，还存在以下问题：( 1 ) 研究的理论缺乏系统性。研究往往 停留在经验分析的基础上，不能为我国食品安全规制理念、价值、机制、制度和模 式提供系统的理论支撑；( 2 ) 研究的学科视角比较单一。研究主要集中在工程、经 济学、管理学等学科领域，缺乏对食品安全规制研究的多学科视角( 3 ) 研究食品 安全规制的主体缺位。往往强调政府的主导作用，强调政府在食品安全规制中的责 任，没有重视社会第三部门组织、市场主体在食品安全规制中的作用，更没有意识 到公众参与对食品安全规制的社会性意义；( 4 ) 研究的参照系多是依据发达国家的 食品安全规制模式。导致研究结论的模式化太强，缺乏对我国现实国情和地区差异 的考量，研究结论不具有可操作性。 基于我国食品安全规制现状、结构、特点、规律、发展趋势以及存在问题的研 究，我们力求使研究突破食品安全规制一维价值、一元主体，片面强调政府监管层 面的价值和意义。在考量我国社会结构变迁、社会主体多元的基础上，强化政府、 社会第三部门组织、市场主体和消费者公众的参与，形成多元主体的互动共促；研 究方法上综合运用法学、经济学和社会学的方法对行政性规制模式、经济性规制模 式和社会性规制模式进行应然分析，形成食品安全规制的制度化保障机制、经济性 激励机制和社会化制约机制，结合国情和特色建构主体多元、功能互补、机制协调 和力量互动的食品安全多元规制模式。 1 4 基本概念和理论依据 1 4 1 基本概念 1 食品( f o o d ) ：根据中国食品卫生法的规定，食品是指各种供人食用或者 饮用的成品和原料，以及按照传统既是食品又是药品的物品，但是不包括以治疗为 目的的物品。因此，食品既包括食品原料，也包括由原料加工后的成品。人们通常 将食物原料称为食料( f o o d - - s t u f f ) ，将加工后的食物称为食品( f o o 小1 r o d u c t ) 。 2 食品安全( f o o ds a f e t y ) ：食品安全的法律概念有两层含义：首先表明了安全 5 第一章导论 不安全，其衡量标准有两条，一是要看该食品是否符合国家对食品的强制性要求， 二是要看该食品是否对人体造成了现实的损害，或存在潜在的隐患；第二表明了食 品安全既包括生产安全，也包括经营安全：既包括结果安全，也包括过程安全；既包 括现实安全，也包括未来安全。 3 规制( r e g u l a t i o n ) ：通常意义上的规制对特定社会的个人和特定的经济主体、 组织的活动进行限制的行为。进行规制的主体有私人和公共机构两种形式。规制是 研究社会公共规制机构如行政机关、司法机关和立法机关进行对私人以及经济主体 行为的限制，可分为公共规制和私人规制。 1 4 2 研究方法 1 文献研究法、比较研究法、历史研究法。通过文献查阅和互联网浏览，广泛 收集资料，在吸收已有研究成果的基础上，进行国内外的对比研究、文献研究和历 史研究。 2 实证研究法。通过对专家的深度访谈和对武汉市食品药品管理局的问卷调查， 收集第一手资料进行实证研究。 3 综合运用法学、经济学、社会学、和管理学的方法，来分析我国食品安全法 律规制的相关理论和实践问题，并建构我国特色的食品安全法律规制模式运行体制、 模式和机制。 1 4 3 研究技术路线 区田一匝覃互 囫 j 0 l一 匝乎臣巫巫至堕至巫瑚匝亟习 o i 食品安全多元规制体系有效运行的措施保障 6 华中农业人学2 0 0 8 届硕士学位论文：我国食品安伞多元规制模式研究 1 5 研究工作的创新点与难点 1 5 1 创新点 1 从对食品安全的规制实现对人的权利从平等的生存权到平等的发展全保护， 从利益机制来论述食品安全多元规制的动力机制； 2 从转型社会中社会结构的变迁和主体的多元论述，构建了政府主导型规制、 社会中间层主体型规制和消费者基础型规制，实行多元互动互促、三位一体的食品 安全多元规制模式； 3 在对食品安全行政性规制模式、社会性规制模式和经济型规制模式的变迁的 成本收益比较后，建构了对食品安全法律规制的制度化保障机制、社会化监督机制、 经济化激励机制和国际化协调机制； 4 通过食品安全价值的理性解读，重构了风险社会下法律价值序列的新发展； 1 5 2 难点 1 食品安全法律规制是一个系统工程，由于我国经济、政治、文化和社会发展 的严重不平衡，食品安全规制模式具有较强的时空性和差异性，很难建构出统一的 食品安全规制模式。 2 目前食品安全规制涉及到各个部门和多个环节，它不仅涉及到政府的行政规 制体制、人事制度和财务制度，它还涉及到地区的经济发展、企业效益的高低以及 三农问题的解决，。 3 食品安全规制涉及到食品科技的专业知识，对社会科学专业的知识结构有较 大的挑战，需要系统的学习、了解食品方面的专业知识和发展趋势。 4 我国食品安全规制的研究起步较晚，在进行食品安全规制的国内外对比时， 国外相关的资料有限，国内的研究资料、超过也比较缺乏，很难获得系统的食品安 全规制的研究文献。同时，第一手资料也很难收集，导致研究的针对性、实效性有 一定的影响。 7 第二章我国食品安伞多元规制模式的理论分析 第二章我国食品安全多元规制模式的理论分析 2 1 我国食品安全多元规制模式的社会学基础 2 1 1 社会结构与功能理论 传统社会契约论基础上构建的“政治国家市民社会 的两元社会结构下出 现了“市场失灵 和“政府失灵”的现象，社会呼唤新的社会组织、力量和主体参 与对食品安全的规制。动态社会契约论构建了从政府、个人的二元社会主体结构到 政府、第三种力量、个人三元社会主体结构，并且形成了三元互动协调结构下多元 权利形态社会动态理论的确立，从自然法、契约论的角度论证了第三种力量作为我 国食品安全社会性规制主体存在的理论基础。1 ( 第三种力量，即第三部门，有人也 称之为“社会中间层组织 、“非营利组织 、“非政府组织 、“社会经济”等，其内 涵所指称的范围几乎一样。) 第三种力量的产生是社会变迁、制度创新和组织变革的 内在需要，是和谐社会发展、社会利益协调的内生变量，它具有公益性、志愿性、 民间性、组织性、非强制性和独立性特点，这些特点契合了风险社会下对食品安全 规制的需要。我们从比较广义的角度理解食品相关的第三种力量，它的外延是包括 公益型组织的和互益型组织，如消费者协会、食品企业协会、食品质量检测检验机 构、食品安全风险评估机构、食品安全信息披露机构、食品安全信用评估机构等。 第三种力量是指以供给准公共产品为主要取向，不以盈利为主要目标，不具有强制 性，实行自愿和自治式运作，独立于政府部门和私人部门之外的民间组织机构。它 具有以下特征：第一，公益性，它的设立是为了实现和维护以社会整体利益优化， 主要供给准公共产品，不以供给私人产品为主要取向，不以盈利为主要目的，既没 有私人主体的唯利性，也不象政府那样具有超市场性，虽然也要引入竞争机制，但 它面向市场但不屈从于市场、超脱于市场但不能超越于市场；第二，非强制性，即 完全不能( 或主要不能) 像政府部门那样借助于政府机器的强制力量来开展活动， 也就是说，它应当主要靠自愿和自治的方式来运作；第三，民间性，即它在法律地 位上不能是政府的附属物，在人员任免上不能是政府编制，在业务活动上不能是政 府命令或包办，以保证它的管理规范、公平、公正，平衡协调政府和私人之间的关 系，使它的管理更有可执行性，可接受性；第四，非盈利性，它不以盈利为主要目 标。2 它不像私人部门以追求私利的最大化，也不像政府部门那样超脱于市场，它能 更好的协调好政府与私人之间的冲突；第五，组织性，第三种力量必须是一个组织， 1 郑少华动态社会契约论：一种经济法的社会理论之解说【a 】手全兴经济法论a c 北京：中国检察出版社，2 0 0 4 2 何增科公民社会与第三部门【m 】北京：社会科学文献出版社，2 0 0 0 8 华中农业人学2 0 0 8 届硕上学位论文：我国食品安全多元规制模式研究 具有自己的组织章程和组织结构，可以是社会团体组织也可以是财团法人和非法人 组织，组织性可以实现组织内的系统协调和整体行动的优势。目前学界对食品安全 规制的研究不是很多，且研究往往停留食品安全规制的一维价值、政府主体和市场 主体，只强调政府监管层面的价值和意义，这与我国社会结构的变迁和社会主体的 多元是不和谐的，也与我国和谐社会的建设以及国家建立社会管理体制是相矛盾的。 我们期望在考量我国社会结构变迁、社会主体多元的基础上，通过对社会性规制的 应然分析，结合国情和特色建构功能互补、机制协调和力量互动的食品安全多元协 调的社会性规制模式。， 2 1 2 社会流动理论 最近连续发生的传染病如s a r s 、禽流感等，都向人们提出了食品安全这一重大 问题。该问题之所以重要，主要有如下原因：食品是人们消费最为普遍、日常消费 量最大、与千家万户联系最为紧密的特殊商品，也是非常容易受到流行病侵袭的商 品。食品安全发生问题，不仅给国家和企业带来巨大的经济损失，严重时甚至引发 社会动乱。现代社会中食品安全问题的易发生性，现代社会的高流动性、人际交往 的频繁性、